銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告書(shū)
基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
基金托管人：中信證券股份有限公司
注冊(cè)登記人：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
上市地點(diǎn)：上海證券交易所
上市日期：2025 年 1 月 14 日
公告日期：2025 年 1 月 9 日
0
目 錄
一、重要聲明與提示 ....................................... 1
二、基金概覽 ............................................. 2
三、基金份額的募集與上市交易 ............................. 4
四、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況 ............. 6
五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介 ................................... 7
六、基金合同摘要 ........................................ 14
七、基金財(cái)務(wù)狀況 ........................................ 15
八、基金投資組合 ........................................ 17
九、重大事件揭示 ........................................ 20
十、基金管理人承諾 ...................................... 21
十一、基金托管人承諾 .................................... 22
十二、基金上市推薦人意見(jiàn) ................................ 23
十三、備查文件目錄 ...................................... 24
附件：基金合同摘要 ...................................... 25
上市交易公告書(shū)
1
一、重要聲明與提示
《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告
書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公告書(shū)”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)
稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號(hào)<上市交易
公告書(shū)的內(nèi)容與格式>》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編
制，銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本基
金”）基金管理人的董事會(huì)及董事保證本公告書(shū)所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)
任。
本基金基金托管人保證本公告書(shū)中基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對(duì)本基金上市交易及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，均不表
明對(duì)本基金的任何保證。
凡本公告書(shū)未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請(qǐng)投資者詳細(xì)查閱發(fā)布在銀華基金管理股份
有限公司網(wǎng)站（http://www.yhfund.com.cn）和中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更新（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招募說(shuō)明書(shū)”）。
上市交易公告書(shū)
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二、基金概覽
1、基金名稱(chēng)：銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金類(lèi)型：股票型證券投資基金
3、基金運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)板AI
5、基金擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)板人工智能ETF
6、證券代碼：588930
7、標(biāo)的指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)AI
9、標(biāo)的指數(shù)代碼：950180
10、基金份額總額：截至2025年1月7日，本基金的基金份額總額為
217,329,000.00份
11、基金份額凈值：截至2025年1月7日，本基金的基金份額凈值為1.0044
元
12、本次上市交易的基金份額：217,329,000.00份
13、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
14、上市交易日期：2025年1月14日
15、基金管理人：銀華基金管理股份有限公司
16、基金托管人：中信證券股份有限公司
17、上市推薦人：廣發(fā)證券股份有限公司
18、本次上市交易的基金份額注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司
19、申購(gòu)贖回代理券商（排序不分先后）：
渤海證券股份有限公司、財(cái)達(dá)證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、
東方財(cái)富證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東海證券股份有限公司、
東吳證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、方正證券股份有限公司、廣發(fā)
證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)盛證券
有限責(zé)任公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)投證券股份有限公司、國(guó)信證券
股份有限公司、海通證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、華安證券股份
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有限公司、華寶證券股份有限公司、華創(chuàng)證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限
公司、華西證券股份有限公司、聯(lián)儲(chǔ)證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源西部證券有限
公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、
湘財(cái)證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、長(zhǎng)江證券股份有限公司、招商
證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司、
中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司、中泰證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公
司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份
有限公司
若有新增本基金的申購(gòu)贖回代理券商或上述申購(gòu)贖回代理券商發(fā)生變更，基
金管理人將在基金管理人網(wǎng)站公示。
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三、基金份額的募集與上市交易
（一）上市前基金募集情況
1、本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2024]1816
號(hào)
2、基金合同生效日：2025 年 1 月 6 日
3、運(yùn)作方式：交易型開(kāi)放式
4、基金合同期限：不定期
5、本基金發(fā)售日期：2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 31 日。
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu) 2 種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的日期均為 2024 年 12 月 23 日至 2024 年 12 月 31 日。
6、發(fā)售價(jià)格：1.00 元人民幣
7、份額發(fā)售方式：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
8、發(fā)售機(jī)構(gòu)
（1）網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過(guò)具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員單位辦理，
具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢(xún)。
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)（排序不分先后）：
銀華基金管理股份有限公司北京直銷(xiāo)中心、華泰證券股份有限公司
9、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
10、募集資金總額及入賬情況
此次募集扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)后的有效凈認(rèn)購(gòu)金額（不含利息）為217,329,000.00
元人民幣，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在本基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行利息共計(jì)45,078.07元
人民幣。
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)資金于2025年1月6日匯入本基金托管賬戶(hù)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)
生利息45,078.07元將于最近結(jié)息日后劃入本基金的基金托管人中信證券股份有
限公司開(kāi)立的托管專(zhuān)戶(hù)。
11、基金備案情況
上市交易公告書(shū)
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根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》以及《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》、《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的
有關(guān)規(guī)定，本基金募集符合有關(guān)條件，于2025年1月6日驗(yàn)資完畢，基金管理人于
2025年1月6日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交了驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并于2025年1
月6日獲得書(shū)面確認(rèn)，本基金的基金合同自該日起正式生效。
12、基金合同生效日：2025年1月6日
13、基金合同生效日的基金份額總額：217,329,000.00份
（二）本基金上市交易的主要內(nèi)容
1、本基金上市交易的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)和核準(zhǔn)文號(hào)：上海證券交易所自律監(jiān)管決定
書(shū)[2025]6號(hào)
2、上市交易日期：2025年1月14日
3、上市交易的證券交易所：上海證券交易所
4、基金場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)板AI
5、基金擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)板人工智能ETF
6、證券代碼：588930
7、本次上市交易份額：217,329,000.00份
8、未上市交易份額的流通規(guī)定：本基金上市交易后，所有的基金份額均可
進(jìn)行交易，不存在未上市交易的基金份額。
9、基金凈值信息的披露：在本基金上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或
者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)交易/開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露交易/開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
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四、持有人戶(hù)數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人情況
（一）基金份額持有情況
截至 2025 年 1 月 7 日，本基金基金份額持有人戶(hù)數(shù)為 2,667 戶(hù)，平均每戶(hù)
持有的基金份額為 81,488.19 份。
截至 2025 年 1 月 7 日，基金份額合計(jì)為 217,329,000.00 份，機(jī)構(gòu)投資者持
有的基金份額為 15,928,000.00 份，占基金總份額的比例為 7.33%；個(gè)人投資者
持有的基金份額為 201,401,000.00 份，占基金總份額的比例為 92.67%。
（二）基金份額前十名持有人情況
截至 2025 年 1 月 7 日，本次上市交易的銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)
放式指數(shù)證券投資基金前十名基金份額持有人情況
序號(hào) 持有人名稱(chēng) 持有份額（份） 份額占比（%）
1
上海思勰投資管理有限公司－思勰投
資安欣六號(hào)一期私募證券投資基金 7,000,000.00 3.22
2 黃恒 5,001,000.00 2.30
3 殷笑琴 5,000,000.00 2.30
4
上海思勰投資管理有限公司－思勰投
資安欣九號(hào)私募證券投資基金 4,000,000.00 1.84
5 陳一新 3,500,000.00 1.61
6 王連燕 3,000,000.00 1.38
7 紀(jì)玉森 2,940,000.00 1.35
8 佟啟民 2,846,000.00 1.31
9 聶牛冬 2,134,000.00 0.98
10 陳?ài)垦?2,000,000.00 0.92
11 韓伏良 2,000,000.00 0.92
12 賀捷 2,000,000.00 0.92
13 溫志強(qiáng) 2,000,000.00 0.92
14 于文河 2,000,000.00 0.92
15 炎熙私募基金管理（湖北）有限公司
－楚硒至誠(chéng) 1 號(hào)私募證券投資基金 2,000,000.00 0.92
合計(jì) 47,421,000.00 21.82
注：以上信息依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的持有人
信息編制。由于四舍五入的原因，占場(chǎng)內(nèi)總份額比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
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五、基金主要當(dāng)事人簡(jiǎn)介
（一）基金管理人
1、基本信息
名稱(chēng)：銀華基金管理股份有限公司
法定代表人：王珠林
總經(jīng)理：王立新
設(shè)立日期：2001年5月28日
注冊(cè)資本：2.222億元人民幣
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈19層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城C2辦公樓15層
設(shè)立批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]7號(hào)
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：914403007109283569
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
股東及其出資比例：
持股單位 占總股本比例
西南證券股份有限公司 44.10%
第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司 26.10%
東北證券股份有限公司 18.90%
山西海鑫實(shí)業(yè)有限公司 0.90%
珠海銀華聚義投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.57%
珠海銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.20%
珠海銀華匯玥投資合伙企業(yè)（有限合伙） 3.22%
聯(lián)系人：蘭健
電話(huà)：010-58163000
傳真：010-58163090
2、經(jīng)營(yíng)概況
上市交易公告書(shū)
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銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（證監(jiān)
基金字[2001]7號(hào)文）設(shè)立的全國(guó)性資產(chǎn)管理公司。公司注冊(cè)資本為2.222億元人
民幣，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)為西南證券股份有限公司（出資比例44.10%）、第一創(chuàng)業(yè)
證券股份有限公司（出資比例26.10%）、東北證券股份有限公司（出資比例
18.90%）、山西海鑫實(shí)業(yè)有限公司（出資比例0.90%）、珠海銀華聚義投資合伙企
業(yè)（有限合伙）（出資比例3.57%）、珠海銀華致信投資合伙企業(yè)（有限合伙）（出
資比例3.20%）及珠海銀華匯玥投資合伙企業(yè)（有限合伙）（出資比例3.22%）。公
司的主要業(yè)務(wù)是基金募集、基金銷(xiāo)售、資產(chǎn)管理及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。
公司注冊(cè)地為廣東省深圳市。銀華基金管理有限公司的法定名稱(chēng)已于2016年8月9
日起變更為“銀華基金管理股份有限公司”。
公司治理結(jié)構(gòu)完善，經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，能夠切實(shí)維護(hù)基金投資人的利益。公司
董事會(huì)下設(shè)“戰(zhàn)略委員會(huì)”、“風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)”、“薪酬與提名委員會(huì)”、“審計(jì)委
員會(huì)”四個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，有針對(duì)性地研究公司在經(jīng)營(yíng)管理和基金運(yùn)作中的相關(guān)情
況，制定相應(yīng)的政策，并充分發(fā)揮獨(dú)立董事的職能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司運(yùn)作的監(jiān)督。
公司監(jiān)事會(huì)由4位監(jiān)事組成，主要負(fù)責(zé)檢查公司的財(cái)務(wù)以及對(duì)公司董事、高
級(jí)管理人員的行為進(jìn)行監(jiān)督。
公司具體經(jīng)營(yíng)管理由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，公司根據(jù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作需要設(shè)置投資管理一
部、多資產(chǎn)投資管理部、固定收益及資產(chǎn)配置部、養(yǎng)老金投資管理部、量化投資
部、境外投資部、FOF投資管理部、研究部、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與管理部、營(yíng)銷(xiāo)管理與服
務(wù)部、渠道業(yè)務(wù)總部、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總部、券商與指數(shù)業(yè)務(wù)部、交
易管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、運(yùn)作保障部、信息技術(shù)部、互聯(lián)網(wǎng)金融部、戰(zhàn)略發(fā)展部、
投資銀行部、基礎(chǔ)設(shè)施投資部、監(jiān)察稽核部、內(nèi)部審計(jì)部、黨委辦公室（黨群工
作部）、人力資源部、公司辦公室、財(cái)務(wù)行政部、深圳管理部等職能部門(mén)，并設(shè)
有北京分公司、上海分公司兩家分公司，以及銀華長(zhǎng)安資本管理（北京）有限公
司、深圳銀華永泰創(chuàng)新投資有限公司和銀華國(guó)際資本管理有限公司三家全資子公
司。此外，公司設(shè)立投資決策委員會(huì)作為公司投資業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，同時(shí)下
設(shè)“主動(dòng)型股票投資決策、固定收益投資決策、量化和境外投資決策、養(yǎng)老金投
資決策、基金中基金投資決策、基金投資顧問(wèn)投資決策、基礎(chǔ)設(shè)施基金投資決策”
七個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。公司投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)確定公司投資業(yè)務(wù)理念、投資政策及
投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)管理。
上市交易公告書(shū)
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各部門(mén)主要職能如下：
投資管理一部、多資產(chǎn)投資管理部：權(quán)益類(lèi)公募基金投資、私募資產(chǎn)管理計(jì)
劃投資等工作。
固定收益及資產(chǎn)配置部：現(xiàn)金管理、純債（含利率債、信用債等）、固收+
等投資管理工作，以及固定收益領(lǐng)域研究、交易等工作。
養(yǎng)老金投資管理部：社保、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老金產(chǎn)品、部分債券私
募資產(chǎn)管理計(jì)劃、部分股債混合和權(quán)益產(chǎn)品的投資管理工作。
量化投資部：基金的投資管理（包括指數(shù)基金、ETF及主動(dòng)量化基金的管理）、
數(shù)量化投資策略和模型研究與開(kāi)發(fā)、量化產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新、為其他部門(mén)提供金
融工程支持。
研究部：負(fù)責(zé)宏觀策略、行業(yè)和公司研究。
營(yíng)銷(xiāo)管理與服務(wù)部：研究制定公司整體營(yíng)銷(xiāo)策略和營(yíng)銷(xiāo)政策、建立與完善公
司客戶(hù)服務(wù)體系、公司各類(lèi)產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的營(yíng)銷(xiāo)支持以及營(yíng)銷(xiāo)數(shù)據(jù)的分析與整理工
作。
機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部：銀行、保險(xiǎn)公司、信托、財(cái)務(wù)公司、企業(yè)集團(tuán)等各類(lèi)型機(jī)構(gòu)
客戶(hù)的開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)與服務(wù)工作。
渠道業(yè)務(wù)總部：開(kāi)發(fā)和推動(dòng)銀行和券商渠道的產(chǎn)品銷(xiāo)售，渠道總對(duì)總業(yè)務(wù)開(kāi)
拓與維護(hù)，渠道一線銷(xiāo)售工作。
產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與管理部：負(fù)責(zé)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、現(xiàn)有產(chǎn)品管理、產(chǎn)品管理規(guī)劃等工作。
境外投資部：負(fù)責(zé)公司QDII產(chǎn)品的投資、研究工作，并協(xié)助QDII產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、
發(fā)行等工作。
FOF投資管理部：負(fù)責(zé)基金中基金（FOF）及其他資產(chǎn)配置型投資管理業(yè)務(wù)，
探索并開(kāi)發(fā)各類(lèi)資管領(lǐng)域的新型業(yè)務(wù)等。
基礎(chǔ)設(shè)施投資部：公募REITs項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，公募REITs基金設(shè)立、發(fā)行及運(yùn)營(yíng)，
公募REITs市場(chǎng)及相關(guān)行業(yè)研究。
交易管理部：負(fù)責(zé)公司所有產(chǎn)品的交易管理工作。
養(yǎng)老金業(yè)務(wù)總部：全國(guó)社?；?、企業(yè)年金、職業(yè)年金、養(yǎng)老保險(xiǎn)公司及第
三支柱養(yǎng)老業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)、維護(hù)和服務(wù)工作。
券商與指數(shù)業(yè)務(wù)部：承擔(dān)并落實(shí)公司旗下ETF等指數(shù)產(chǎn)品發(fā)展任務(wù)，構(gòu)建ETF
生態(tài)圈，并配合協(xié)同市場(chǎng)條線非指數(shù)類(lèi)產(chǎn)品的營(yíng)銷(xiāo)工作。
上市交易公告書(shū)
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風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作。
運(yùn)作保障部：負(fù)責(zé)公司基金的注冊(cè)登記、資金清算、會(huì)計(jì)核算、估值。
信息技術(shù)部：負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)規(guī)劃、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、維護(hù)及后臺(tái)運(yùn)作支持工作。
互聯(lián)網(wǎng)金融部：負(fù)責(zé)線上業(yè)務(wù)，包括產(chǎn)品的線上直銷(xiāo)、智能投顧、理財(cái)服務(wù)
及金融科技創(chuàng)新。
投資銀行部：負(fù)責(zé)公司的資本運(yùn)作，以及與并購(gòu)、融資等投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)
的一二級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)品設(shè)計(jì)與實(shí)施。
黨委辦公室（黨群工作部）：統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司黨委的各項(xiàng)日常工作及黨建活動(dòng)
等。
公司辦公室：負(fù)責(zé)公司董事會(huì)相關(guān)工作，負(fù)責(zé)文檔、印鑒管理，公司品牌建
設(shè)、市場(chǎng)調(diào)研以及其他行政工作。
人力資源部：負(fù)責(zé)人力資源規(guī)劃、公司組織管理與發(fā)展等。
財(cái)務(wù)行政部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算，行政、后勤等相關(guān)工作。
深圳管理部：負(fù)責(zé)公司財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、稅務(wù)報(bào)送，與主管機(jī)關(guān)及相關(guān)
單位的聯(lián)絡(luò)溝通，以及其他行政工作等。
監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金
運(yùn)作的合規(guī)性進(jìn)行檢查并出具合規(guī)意見(jiàn)，處理日常法律事務(wù)、信息披露事務(wù)等。
戰(zhàn)略發(fā)展部：以戰(zhàn)略發(fā)展為導(dǎo)向，負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外資管行業(yè)新動(dòng)向、行業(yè)政策、
市場(chǎng)供求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等的調(diào)查研究；負(fù)責(zé)擬定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案供決策層
討論和決策；負(fù)責(zé)戰(zhàn)略發(fā)展相關(guān)方案的落地及實(shí)施。
內(nèi)部審計(jì)部：根據(jù)監(jiān)管規(guī)范和公司要求，負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)審計(jì)工作。
北京分公司：負(fù)責(zé)所轄區(qū)域內(nèi)的行政管理。
上海分公司：負(fù)責(zé)上海地區(qū)市場(chǎng)業(yè)務(wù)及所轄區(qū)域內(nèi)的行政管理。
信息披露負(fù)責(zé)人及咨詢(xún)電話(huà)：楊文輝；（010）58163000。
截至2024年5月31日，我司共有員工694人，其中已通過(guò)高管資格培訓(xùn)和考試
的共9人，已通過(guò)基金從業(yè)資格考試（含通過(guò)高管資格考試）的共671人。
3、本基金基金經(jīng)理
譚躍峰先生：學(xué)士學(xué)位。曾就職于交通銀行股份有限公司北京分公司。2012
年8月加入銀華基金，歷任量化投資部助理量化研究員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任量
化投資部基金經(jīng)理。自2021年12月29日至2023年10月24日擔(dān)任銀華華證ESG領(lǐng)先
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指數(shù)證券投資基金、銀華巨潮小盤(pán)價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，自2021年12月29日至2024年4月25日兼任銀華巨潮小盤(pán)價(jià)值交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2021年12月29日至2024年10月31
日兼任銀華中證研發(fā)創(chuàng)新100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2021
年12月29日起兼任銀華深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自
2022年6月20日至2023年10月24日兼任銀華中證影視主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理，自2022年6月20日起兼任銀華中證農(nóng)業(yè)主題交易型開(kāi)放式指
數(shù)證券投資基金、銀華中證有色金屬交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，
自2022年9月1日起兼任銀華滬深300成長(zhǎng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)
理，自2022年11月21日至2024年11月14日兼任銀華中證內(nèi)地地產(chǎn)主題交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2022年11月21日起兼任銀華中證機(jī)器人交易型
開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、銀華中證虛擬現(xiàn)實(shí)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金經(jīng)理，自2022年12月29日起兼任銀華滬深300價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金基金經(jīng)理，自2023年7月11日至2024年7月30日兼任銀華中證細(xì)分化工產(chǎn)
業(yè)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2023年12月20日起兼任銀華
創(chuàng)業(yè)板中盤(pán)200交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年1月9日起兼
任銀華中證現(xiàn)代物流交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金、銀華中證全指電力公用事
業(yè)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年5月6日起兼任銀華中證高
股息策略交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年9月26日起兼任銀
華中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理，自2024年11月13日起兼
任銀華中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自
2024年12月24日起兼任銀華滬深300價(jià)值交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式
聯(lián)接基金基金經(jīng)理，自2025年1月6日起兼任銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。
（二）基金托管人
1、基本情況
名稱(chēng)：中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
上市交易公告書(shū)
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法定代表人：張佑君
成立日期：1995年10月25日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：14,820,546,829元人民幣
存續(xù)期間：無(wú)期限
聯(lián)系電話(huà)：95548-3
中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中信證券”）成立于1995年10月25日，
前身是中信證券有限責(zé)任公司。中信證券于2003年1月6日在上海證券交易所掛牌
上市，并于2011年10月6日在香港聯(lián)交所上市交易。
經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)（限山東省、河南省、浙江省天臺(tái)縣、浙江省蒼南縣以
外區(qū)域）；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券承
銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理（全國(guó)社會(huì)保障基金境內(nèi)委托投資管理、基
本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金證券投資管理、企業(yè)年金基金投資管理和職業(yè)年金基金投資管
理）；融資融券；證券投資基金代銷(xiāo)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷(xiāo)金融
產(chǎn)品；股票期權(quán)做市；上市證券做市交易。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批
準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),具體經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目以相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)文件或許可證件為準(zhǔn))
2014年7月中信證券成立托管部，并于當(dāng)年10月收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)
中信證券股份有限公司證券投資基金托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1044
號(hào)），獲得證券投資基金托管資格。開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)以來(lái)，公司嚴(yán)格切實(shí)履行
基金托管人職責(zé)，維護(hù)基金投資人的合法權(quán)益。中信證券逐年加大托管業(yè)務(wù)信息
技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)投入，構(gòu)建智能化客戶(hù)服務(wù)體系，持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新基金托管服務(wù)。
2、主要人員情況
中信證券設(shè)立托管部，管理并具體承辦基金托管業(yè)務(wù)。托管部下設(shè)市場(chǎng)服務(wù)、
產(chǎn)品設(shè)計(jì)、估值核算、托管結(jié)算、投資監(jiān)督、跨境服務(wù)、客戶(hù)服務(wù)、金融科技、
風(fēng)險(xiǎn)管理、綜合管理等團(tuán)隊(duì)。部門(mén)員工均具備證券投資基金從業(yè)資格，并具有多
年金融從業(yè)經(jīng)歷，核心業(yè)務(wù)崗人員均已具備5年及以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。截至2023
年12月31日，部門(mén)員工共計(jì)170人，具備3年以上托管業(yè)務(wù)相關(guān)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的占80%
以上。
3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
中信證券于2014年10月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)獲批證券投資基金托管資格。中信
上市交易公告書(shū)
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證券自取得證券投資基金托管資格以來(lái)，秉承“忠于所托，信于所管”的宗旨，
嚴(yán)格遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，依靠科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)
部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)和專(zhuān)業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，切實(shí)履行資
產(chǎn)托管人職責(zé)，為基金管理人和投資者提供安全、高效、專(zhuān)業(yè)的托管服務(wù)。
（三）基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)
名稱(chēng)：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：蔣燕華、朱燕
電話(huà)：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：蔣燕華
上市交易公告書(shū)
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六、基金合同摘要
基金合同摘要見(jiàn)附件。
上市交易公告書(shū)
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七、基金財(cái)務(wù)狀況
本基金募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)及其他費(fèi)用由基金管
理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)列支。
本基金基金合同生效后至上市交易公告書(shū)公告前無(wú)重要財(cái)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生。
本基金 2025 年 1 月 7 日資產(chǎn)負(fù)債表（未經(jīng)審計(jì)）如下：
銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2025 年 1 月 7 日資產(chǎn)負(fù)債表
（除特別注明外，金額單位為人民幣元）
資 產(chǎn)：
貨幣資金 176,737,433.41
結(jié)算備付金
存出保證金
交易性金融資產(chǎn) 41,503,848.62
其中：股票投資 41,503,848.62
基金投資
債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
貴金屬投資
其他投資
衍生金融資產(chǎn)
買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)
債權(quán)投資
其中：債券投資
資產(chǎn)支持證券投資
其他投資
其他債權(quán)投資
其他權(quán)益工具投資
應(yīng)收清算款
應(yīng)收股利
應(yīng)收申購(gòu)款
遞延所得稅資產(chǎn)
其他資產(chǎn) 45,078.07
資產(chǎn)總計(jì) 218,286,360.10
上市交易公告書(shū)
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負(fù)債和凈資產(chǎn)
負(fù) 債：
短期借款
交易性金融負(fù)債
衍生金融負(fù)債
賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)款
應(yīng)付清算款
應(yīng)付贖回款
應(yīng)付管理人報(bào)酬 2,977.82
應(yīng)付托管費(fèi) 595.56
應(yīng)付銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
應(yīng)付投資顧問(wèn)費(fèi)
應(yīng)交稅費(fèi)
應(yīng)付利潤(rùn)
遞延所得稅負(fù)債
其他負(fù)債 222.22
負(fù)債合計(jì) 3,795.60
凈資產(chǎn)：
實(shí)收基金 217,329,000.00
其他綜合收益
未分配利潤(rùn) 953,564.50
凈資產(chǎn)合計(jì) 218,282,564.50
負(fù)債和凈資產(chǎn)總計(jì) 218,286,360.10
截至 2025 年 1 月 7 日，銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金份額凈值為 1.0044 元。
上市交易公告書(shū)
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八、基金投資組合
本基金目前仍處于建倉(cāng)期，在上市首日前，基金管理人將使本基金的投資組
合比例符合有關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定和基金合同的有關(guān)規(guī)定。
截至公告前兩個(gè)工作日即 2025 年 1 月 7 日，銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易
型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的投資組合如下：
（一）基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 41,503,848.62 19.01
其中：股票 41,503,848.62 19.01
2 基金投資
3 固定收益投資
其中：債券
資產(chǎn)支持證券
4 貴金屬投資
5 金融衍生品投資
6 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)
其中：買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 176,737,433.41 80.97
8 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 45,078.07 0.02
9 合計(jì) 218,286,360.10 100.00
注：由于四舍五入的原因，“占基金總資產(chǎn)的比例”分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
（二）按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
1、2025 年 1 月 7 日指數(shù)投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
序號(hào) 行業(yè)分類(lèi) 股票市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè)
B 采礦業(yè)
C 制造業(yè) 18,498,014.96 8.47%
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)
E 建筑業(yè)
F 批發(fā)和零售業(yè)
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)
H 住宿和餐飲業(yè)
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 23,005,833.66 10.54%
J 金融業(yè)
K 房地產(chǎn)業(yè)
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L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)
P 教育
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè)
S 綜合
合計(jì) 41,503,848.62 19.01%
2、2025 年 1 月 7 日積極投資按行業(yè)分類(lèi)的境內(nèi)股票投資組合
本基金 2025 年 1 月 7 日未持有積極投資股票。
3、2025 年 1 月 7 日按行業(yè)分類(lèi)的港股通投資股票投資組合
本基金 2025 年 1 月 7 日未持有港股通股票投資。
（三）2025 年 1 月 7 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名
股票投資明細(xì)
1、2025 年 1 月 7 日指數(shù)投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前
十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量（股） 期末市值（元） 占基金資產(chǎn)
凈值比例
1 688256 寒武紀(jì) 7,733.00 5,552,294.00 2.54%
2 688169 石頭科技 18,383.00 4,304,930.94 1.97%
3 688008 瀾起科技 60,560.00 4,021,789.60 1.84%
4 688111 金山辦公 13,333.00 3,483,112.92 1.60%
5 688608 恒玄科技 8,960.00 2,865,497.60 1.31%
6 688099 晶晨股份 41,671.00 2,731,950.76 1.25%
7 688521 芯原股份 43,572.00 2,082,741.60 0.95%
8 688018 樂(lè)鑫科技 8,374.00 1,757,283.90 0.81%
9 688568 中科星圖 33,792.00 1,566,597.12 0.72%
10 688385 復(fù)旦微電 39,910.00 1,447,934.80 0.66%
2、2025 年 1 月 7 日積極投資按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前
五名股票投資明細(xì)
本基金 2025 年 1 月 7 日未持有積極投資股票。
（四）2025 年 1 月 7 日按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有債券。
（五）2025 年 1 月 7 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名
債券投資明細(xì)
上市交易公告書(shū)
19
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有債券。
（六）2025 年 1 月 7 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名
資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）2025 年 1 月 7 日按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名
權(quán)證投資明細(xì)
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有權(quán)證。
（八）2025 年 1 月 7 日本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有股指期貨。
本基金自基金合同生效日至 2025 年 1 月 7 日未進(jìn)行股指期貨交易。
（九）投資組合報(bào)告附注
1、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體自基金合同生效日至 2025 年 1 月 7
日沒(méi)有出現(xiàn)被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰
的情形。
2、自基金合同生效日至 2025 年 1 月 7 日，本基金投資的前十名股票未超出
基金合同規(guī)定的備選股票庫(kù)。
3、其他資產(chǎn)構(gòu)成如下：
序號(hào) 其他資產(chǎn) 金額（元）
1 存出保證金
2 應(yīng)收證券清算款
3 應(yīng)收股利
4 應(yīng)收利息
5 應(yīng)收申購(gòu)款
6 其它應(yīng)收款 45,078.07
7 待攤費(fèi)用
8 其它
合計(jì) 45,078.07
4、2025 年 1 月 7 日持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、2025 年 1 月 7 日前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
2025 年 1 月 7 日，本基金指數(shù)投資的前十名股票中不存在流通受限情況。
2025 年 1 月 7 日，本基金未持有積極投資股票。
上市交易公告書(shū)
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九、重大事件揭示
無(wú)。
上市交易公告書(shū)
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十、基金管理人承諾
本基金基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出如下承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠(chéng)實(shí)信用、
勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)。
（二）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)地披露定期報(bào)告等有關(guān)信息披露文件，披露
所有對(duì)基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所
的監(jiān)督管理。
（三）在知悉可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)的任何公共傳
播媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清。
上市交易公告書(shū)
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十一、基金托管人承諾
基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：
（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，設(shè)立專(zhuān)
門(mén)的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)基金財(cái)
產(chǎn)托管事宜。
（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，對(duì)基金的投
資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管理人報(bào)酬的計(jì)
提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法
規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管
理人改正。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
同時(shí)通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
上市交易公告書(shū)
23
十二、基金上市推薦人意見(jiàn)
本基金上市推薦人就基金上市交易事宜出具意見(jiàn)如下：
（一）本基金上市符合《基金法》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》
規(guī)定的相關(guān)條件；
（二）基金上市文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合相關(guān)規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的
資料均經(jīng)過(guò)核實(shí)。
上市交易公告書(shū)
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十三、備查文件目錄
下列文件存放在本基金基金管理人和基金托管人的辦公場(chǎng)所，投資者可在辦
公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本基金基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但應(yīng)以基
金合同正本為準(zhǔn)。
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于準(zhǔn)予銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券
投資基金注冊(cè)的批復(fù)文件；
（二）《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》；
（三）《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明
書(shū)》；
（四）《銀華上證科創(chuàng)板人工智能交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》；
（五）《上海市通力律師事務(wù)所關(guān)于申請(qǐng)募集注冊(cè)銀華上證科創(chuàng)板人工智能
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金的法律意見(jiàn)》；
（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
銀華基金管理股份有限公司
2025年1月9日
上市交易公告書(shū)
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附件：基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金管理人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：銀華基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道 6008 號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈 19 層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街 1 號(hào)東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城 C2 辦公樓 15
層
法定代表人：王珠林
設(shè)立日期：2001 年 5 月 28 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2001］7 號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：貳億貳仟貳佰貳拾萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：010-58163000
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用；
（4）銷(xiāo)售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén)，并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；
上市交易公告書(shū)
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（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券/期貨所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為
基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）基金管理人有權(quán)根據(jù)反洗錢(qián)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合基金份額持有
人洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)狀況，采取相應(yīng)合理的控制措施；
（18）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定調(diào)整基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方
式；
（19）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專(zhuān)業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
上市交易公告書(shū)
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保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進(jìn)行證券/期貨投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信
息，確定基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)
告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開(kāi)披
露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供或因?qū)徲?jì)、法律等
外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
上市交易公告書(shū)
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并通知基金托管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?br/>他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，基金合同不能生效，
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息（稅
后）在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所凍
結(jié)的股票應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金托管人簡(jiǎn)況
名稱(chēng)：中信證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：中信證券）
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路 48 號(hào)中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路 8 號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
成立日期：1995 年 10 月 25 日
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：14,820,546,829 元人民幣
基金托管資格批文及文號(hào)：《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2014]1044 號(hào)）
上市交易公告書(shū)
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存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話(huà)：95548-3
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》
的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》、《托管協(xié)議》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造
成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，
為基金辦理證券交易資金清算；
（5）提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定的其
他權(quán)利。
3、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶(hù)，獨(dú)立核算，分賬管理，
保證不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他有關(guān)規(guī)定外，不
得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
上市交易公告書(shū)
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（6）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)等投資所需賬戶(hù)，按照《基
金合同》、《托管協(xié)議》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交
割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》、《托管協(xié)議》及其他
有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或要求外，在基金信息公開(kāi)披露前予以保密，
不得向他人泄露，但因監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律
等外部專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)而向其提供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金
管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)?br/>措施；
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期
限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè)，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》、《托管協(xié)議》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的
投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，
并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任
上市交易公告書(shū)
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不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，
基金投資人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金的基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人
作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
本基金每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件；
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（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)及法律法規(guī)和《基金合同》
所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）向基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供依法要求提供的信息，以及不時(shí)的更新
和補(bǔ)充，并保證其真實(shí)性；
（10）遵守基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則；
（11）遵守中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法律法規(guī)，配合基金管理人、基金托管人
履行反洗錢(qián)職責(zé)；
（12）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況涉及基本信息更新的，將在招募說(shuō)明書(shū)
中更新，基金管理人、基金托管人簡(jiǎn)況以招募說(shuō)明書(shū)（更新）中披露的信息為準(zhǔn)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由本基金的基金份額持有人和本基金聯(lián)接基金（如有）
的基金份額持有人組成，上述兩類(lèi)基金份額持有人可以參會(huì)并表決或委托其合法
授權(quán)代表參會(huì)并表決。本基金的基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的
投票權(quán)。本基金基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
若以本基金為目標(biāo)基金且基金管理人與本基金相同的聯(lián)接基金的基金合同
生效，鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持
有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)或者委派代表
出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和票數(shù)時(shí)，聯(lián)接
基金持有人持有的享有表決權(quán)的參會(huì)份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基金份額持
上市交易公告書(shū)
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有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金基金份額的總數(shù)乘以該持有人所持
有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入的方法，保
留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基金的每一參會(huì)份額
擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本
基金基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的
基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基
金基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持
有人提議召開(kāi)或召集本基金基金份額持有人大會(huì)。
若將來(lái)法律法規(guī)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，以屆時(shí)有效的法律法規(guī)
為準(zhǔn)。
（一）召開(kāi)事由
1、除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需
要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)；
（6）變更基金類(lèi)別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的除外；
（11）基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
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（12）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書(shū)面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（13）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不
需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取；
（2）調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、變更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則或行業(yè)自律規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
（5）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（6）募集并管理以本基金為目標(biāo) ETF 的一只或多只聯(lián)接基金、增設(shè)新的基
金份額類(lèi)別、減少基金份額類(lèi)別或者調(diào)整基金份額類(lèi)別設(shè)置；
（7）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同規(guī)定
的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶(hù)等業(yè)務(wù)的
規(guī)則；
（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二）會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
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并書(shū)面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書(shū)面決定之日起 60 日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自
收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持
有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60 日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金
份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議?；鹜泄苋?br/>應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之
日起 60 日內(nèi)召開(kāi)，并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)
基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前 30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三）召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前 30 日，在規(guī)定媒介公
告?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話(huà)；
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（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)提交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意
見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行通知基金管理人到指定地
點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行通知基金
管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧?br/>托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見(jiàn)的計(jì)票效力。
（四）基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi)，會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì)，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同
和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相
符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3
個(gè)月以后、6 個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以召集人通知的非
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現(xiàn)場(chǎng)方式（包括書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式）進(jìn)行表決，基金份額持有
人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以召集人通知載明的非現(xiàn)場(chǎng)方式在表決截止日以前送
達(dá)至召集人指定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn)；基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的 3 個(gè)月以后、6 個(gè)月以?xún)?nèi)，就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份額的基金份額持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他
人代表出具表決意見(jiàn)；
（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在不違反法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，經(jīng)會(huì)議通知載明，本基金
亦可采用其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開(kāi)基金
份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行?；鸱蓊~
持有人可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議
召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在不違反法律法規(guī)或
上市交易公告書(shū)
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監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的情況下，授權(quán)方式可以采用書(shū)面、網(wǎng)絡(luò)、電話(huà)、短信或其他方式，
召集人接受的具體授權(quán)方式在會(huì)議通知中列明。
（五）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)（但本基金合同另有約定的除外）。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額 10%（含
10%）以上的基金份額持有人可以在基金份額持有人大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前
向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案；也可以在會(huì)議通知
發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對(duì)于基金管理人、基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行
審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開(kāi)日 30 天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原
則對(duì)提案進(jìn)行審核：
（1）關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超
出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審
議；對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定
不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行
解釋和說(shuō)明。
（2）程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將提
案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主
持人可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有
人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
上市交易公告書(shū)
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在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及
注意事項(xiàng)，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，
并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人
授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如
果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的
基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份
額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
（或單位名稱(chēng)）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名（或單位名稱(chēng)）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過(guò)方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另
有規(guī)定或本基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金
托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)監(jiān)督員及公證機(jī)關(guān)均認(rèn)為有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為
上市交易公告書(shū)
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有效出席的投資人，表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決，表決意見(jiàn)
模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有
人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
（七）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?br/>表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
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（八）生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上公告?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基
金份額持有人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有
人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人履行適當(dāng)程序后，可直接
對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
（二）基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)
行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)。若《基金合同》生效不滿(mǎn) 3 個(gè)月可不進(jìn)
行收益分配；
2、本基金收益分配采取現(xiàn)金分紅方式；
3、本基金在基金收益評(píng)價(jià)日核定的基金份額凈值增長(zhǎng)率超過(guò)標(biāo)的指數(shù)同期
增長(zhǎng)率時(shí)，可進(jìn)行收益分配。在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人對(duì)基金份額凈值增長(zhǎng)率
和標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算方法詳見(jiàn)《招募說(shuō)明書(shū)》；
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以彌
補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
上市交易公告書(shū)
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5、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)
定。
在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人履行適當(dāng)程序后，可酌情調(diào)整以上基金收益分配原則和支付方式，并于
變更實(shí)施日前按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的基金收益分配對(duì)象、分配
時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，基金管理人
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi)、仲
裁費(fèi)等費(fèi)用；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、基金的證券、期貨、股票期權(quán)等投資標(biāo)的交易結(jié)算費(fèi)用；
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
8、基金上市費(fèi)用及年費(fèi)、登記結(jié)算費(fèi)用、IOPV 計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
9、證券、期貨賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)、銀行賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)；
10、收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生所有與清算相關(guān)的合理費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金
上市交易公告書(shū)
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剩余財(cái)產(chǎn)中扣除。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順
延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前 5 個(gè)工作日內(nèi)從
基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，日期順延至最近可支付日
支付。
上述“（一）基金費(fèi)用的種類(lèi)”中第 3－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
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4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基
金財(cái)產(chǎn)中列支；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
（四）基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?；鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資目標(biāo)
本基金采用被動(dòng)指數(shù)化投資，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤
差最小化。
（二）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（均含存托憑證，下同）。
同時(shí)，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含科創(chuàng)板
股票、主板股票、創(chuàng)業(yè)板股票、存托憑證及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的
股票）、債券資產(chǎn)（包括國(guó)債、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、公開(kāi)發(fā)行的次
級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券、央行票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、中期票據(jù)、可交換債券以及
其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、銀行存款（包括銀行定期存款、協(xié)議存款及
其他銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（股指
期貨、股票期權(quán)）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例限制按法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不低于基
金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%，每個(gè)交易日日終在扣除股
指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金
上市交易公告書(shū)
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一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等，因法
律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更相關(guān)投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（三）投資策略
1、股票投資策略
（1）指數(shù)化投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組
成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)
行相應(yīng)調(diào)整。
當(dāng)預(yù)期成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅、長(zhǎng)期停牌等行為時(shí)，
或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某
些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)
時(shí)，基金經(jīng)理將配合使用其他合理的投資方法作為完全復(fù)制法的補(bǔ)充，構(gòu)建本基
金實(shí)際的投資組合，以追求盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，有效控制跟蹤誤差。本
基金將根據(jù)市場(chǎng)情況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動(dòng)性等因素挑
選標(biāo)的指數(shù)中其他成份股或備選成份股進(jìn)行替代，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度
內(nèi)，盡量縮小跟蹤誤差。
在本基金運(yùn)作過(guò)程中，如本基金標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市
風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未做出調(diào)整的，基金管理人按照基金份額持有人利益優(yōu)
先的原則，在履行內(nèi)部決策程序后，通過(guò)成份股替代等方式對(duì)相關(guān)指數(shù)成份股進(jìn)
行調(diào)整。
建倉(cāng)期結(jié)束后，在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)
值不超過(guò) 0.2%，年跟蹤誤差不超過(guò) 2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致
跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離
度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
上市交易公告書(shū)
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2、金融衍生工具投資策略
為提高投資效率，使得基金的投資組合更緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，更好地實(shí)現(xiàn)
本基金的投資目標(biāo)，在法律法規(guī)許可時(shí)，本基金可投資于股票期權(quán)、股指期貨以
及其他與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股相關(guān)的金融衍生工具。
基金參與股指期貨交易，應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的。在
此基礎(chǔ)上，主要選擇流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約，以提高投資效率，從
而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
基金參與股票期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為主要目的。
本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和要
求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時(shí)機(jī)和投資比例。
3、債券投資策略
本基金通過(guò)深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、貨幣政策和利率變化趨勢(shì)以及不同類(lèi)屬
的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建債券投資組合。本基金
運(yùn)用久期控制策略、期限結(jié)構(gòu)配置策略、類(lèi)屬配置策略、騎乘策略、杠桿放大策
略等多種策略進(jìn)行債券投資。在保持久期匹配的情況下，盡可能提高閑置資金的
收益率。
4、可轉(zhuǎn)換公司債券（含分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券）及可交換債券的投資策
略
可轉(zhuǎn)換公司債券等投資品種通過(guò)賦予債券投資者某種期權(quán)的形式，兼具債券
屬性與權(quán)益屬性，風(fēng)險(xiǎn)收益特征更加獨(dú)特，相應(yīng)的投資策略靈活多樣。本基金將
充分利用該類(lèi)投資品種的特性，研究挖掘其投資價(jià)值，債券價(jià)值方面綜合考慮票
面利率、久期、信用資質(zhì)、發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)特征及公司治理等因素；權(quán)
益價(jià)值方面通過(guò)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券所對(duì)應(yīng)個(gè)股的價(jià)值分析，包括估值水平、盈利
能力及預(yù)期等。此外，還需結(jié)合對(duì)含權(quán)條款的研究，以衍生品量化視角綜合判斷
內(nèi)含的期權(quán)價(jià)值。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自
身新發(fā)的股票，而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票。可交換債券同樣具有債
券屬性和權(quán)益屬性，其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換公司債券相同，即選擇持有可交換債
券至到期以獲取票面價(jià)值和票面利息；而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司
的股票價(jià)值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的
上市交易公告書(shū)
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投資價(jià)值、可交換債券的債券價(jià)值、以及條款帶來(lái)的期權(quán)價(jià)值等綜合分析，進(jìn)行
投資決策。
5、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將深入分析資產(chǎn)支持證券的市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及
質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等基本面因素，估計(jì)資產(chǎn)違約風(fēng)
險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)資產(chǎn)證券化的收益結(jié)構(gòu)安排，模擬資產(chǎn)支持證券的本
金償還和利息收益的現(xiàn)金流過(guò)程，輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)
估其內(nèi)在價(jià)值。
6、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎性原則的前提下，本基
金可根據(jù)投資管理的需要參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金在參與融資業(yè)
務(wù)時(shí)，將通過(guò)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模以及基金申購(gòu)贖回情況等因素的
研究和判斷，決定融資規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動(dòng)
性及風(fēng)險(xiǎn)性特征，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，提高基金的投資收益。本基金將在分析市場(chǎng)情
況、投資者類(lèi)型與結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況及出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)
上，合理確定出借證券的范圍、證券出借平均剩余期限和出借證券在基金資產(chǎn)中
的占比。
未來(lái)，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變投
資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)調(diào)整或更新投資
策略，并在招募說(shuō)明書(shū)中更新。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的資產(chǎn)不
低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、股票期權(quán)合約需繳納的交易保
證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等；
（3）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
上市交易公告書(shū)
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（4）本基金總資產(chǎn)不超過(guò)凈資產(chǎn)的 140%；
（5）本基金參與股指期貨交易，需遵循以下投資比例限制：
在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10%；在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，
不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價(jià)證券指股票、債券（不含到期日在
一年以?xún)?nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）
等；在任何交易日日終，持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票
總市值的 20%；基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋
差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易
（不包括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（6）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的 10%；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)基金資
產(chǎn)凈值的 20%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊品種除外；
（7）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)
益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券，不得超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)
級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（9）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的 15%；因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資；
（10）本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（11）本基金參與融資的，每個(gè)交易日日終，本基金持有的融資買(mǎi)入股票與
其他有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 95%；
（12）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
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1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 30%，其中，
出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證券納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)
性受限證券的范圍；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的
30%；
3）最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過(guò) 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算；
（13）本基金參與股票期權(quán)交易，需遵守下列投資比例限制：
因未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的 10%；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)購(gòu)股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開(kāi)倉(cāng)賣(mài)出認(rèn)沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價(jià)物；未平倉(cāng)的股票期權(quán)合約面值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 20%。其
中，合約面值按照行權(quán)價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（14）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境
內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（15）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整或價(jià)格變化、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在可調(diào)整之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)
規(guī)定的特殊情形除外。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管
理人之外的因素致使基金投資不符合上述第（12）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新
增出借業(yè)務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
如果法律法規(guī)對(duì)上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制規(guī)定或按變更后的規(guī)定執(zhí)行，不需經(jīng)基金份額
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持有人大會(huì)審議。法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：
（1）承銷(xiāo)證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制，按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管
理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（五）標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
1、標(biāo)的指數(shù)
本基金標(biāo)的指數(shù)為上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)
表決未通過(guò)的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理
上市交易公告書(shū)
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人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
2、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)收益率。
本基金以上證科創(chuàng)板人工智能指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備
選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%，選用以上指數(shù)收益率作為本基
金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以有效評(píng)估本基金投資組合業(yè)績(jī)，反映本基金的風(fēng)格特點(diǎn)。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于債券型基金、貨幣市
場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有
與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金投資于科創(chuàng)板股票，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及
交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較
大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
（七）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入?；鸸芾砣?br/>可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人
復(fù)核，并按規(guī)定公告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公
告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
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后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管
理人按約定對(duì)外公布。
3、基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前且本基金未上市
交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額
累計(jì)凈值。
在本基金上市交易后或開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在不晚于每個(gè)交易/開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
披露交易/開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行，自決
議生效后依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。若法律法規(guī)發(fā)生變
化，則以變化后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同約定的其他情形；
4、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金管理人組織基金財(cái)
產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
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管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進(jìn)行分配。
（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華人
民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，由
基金財(cái)產(chǎn)清算小組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
(七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
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八、爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議，基金
合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決
的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，仲裁地點(diǎn)為北京
市，按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決
是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁裁決另有
決定。
爭(zhēng)議處理期間，基金管理人和基金托管人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同約定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳
門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄，并按其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得合同的方式
基金合同可印制成冊(cè)，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的辦
公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
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