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中銀上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
2025-03-05 文字大小 【 】 【打印
            

基金管理人:中銀基金管理有限公司
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年三月
重要提示
1.中銀上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金(以下簡稱“本基金”)已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2024]1883號文準(zhǔn)予注冊。中國證監(jiān)會對本基金的準(zhǔn)予注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2.本基金為交易型開放式、股票型。
3.本基金的管理人為中銀基金管理有限公司(以下或簡稱“本公司”或“基金管理人”),基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司,基金份額登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4.本基金的募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5.本基金募集期限2025年3月10日起至2025年3月24日,投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購本基金。其中,網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年3月10日起至2025年3月24日,網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年3月10日起至2025年3月24日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整,基金管理人將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告?;鸸芾砣艘部筛鶕?jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時間,但最長不超過法定募集期限,并及時公告。
6.募集期內(nèi),本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣(不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用)。基金管理人將采取全程比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生全程比例確認(rèn)時,基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果?;鸷贤Ш蟛皇艽四技?guī)模的限制。
7.本基金網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司辦理。
8.本基金網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
9.投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
10.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請,單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍,最高不得超過99,999,000份。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請,投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的,每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍;投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的,每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上(含5萬份)。
11.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅顿Y人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
12.基金銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。在基金合同生效后,投資人可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
13.本公告僅對本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請?jiān)敿?xì)閱讀《中銀上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。本基金的《基金合同》《招募說明書》及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.bocim.com)和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund),相關(guān)提示性公告與本公告將同時發(fā)布于《上海證券報(bào)》。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期和時間等事項(xiàng)參照各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
14.未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者,可以撥打本公司的客戶服務(wù)電話(021-38834788,400-888-5566)咨詢購買事宜。
15.基金募集期結(jié)束后,基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單,報(bào)上海證券交易所,經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可后,由基金管理人公告。本基金上市后,未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣,如投資者需進(jìn)行本基金的申購贖回交易,須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
16.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
17.風(fēng)險(xiǎn)提示
公開募集證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險(xiǎn)。基金不同于銀行儲蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具,投資人購買基金產(chǎn)品時,既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資人在做出投資決策之前,請仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件,充分認(rèn)識本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,認(rèn)真考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,在了解產(chǎn)品情況及銷售適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上,理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同,基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說,基金的收益預(yù)期越高,投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為被動式投資的股票型指數(shù)基金,主要采用完全復(fù)制策略,跟蹤上證科創(chuàng)板50成份指數(shù),其風(fēng)險(xiǎn)收益特征與標(biāo)的指數(shù)所表征的市場組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特征相似。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn),既包括市場風(fēng)險(xiǎn),也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。
投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、特定風(fēng)險(xiǎn)等,具體內(nèi)容請見《招募說明書》“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分的規(guī)定,請投資者認(rèn)真閱讀并關(guān)注“流動性風(fēng)險(xiǎn)”部分的基金申購、贖回安排,擬投資市場及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估,實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響等相關(guān)內(nèi)容。
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)包括:(1)指數(shù)化投資相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。包括標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)。(2)基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險(xiǎn)。盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi),但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響,存在不同于基金份額凈值的情形,即存在價格折溢價的風(fēng)險(xiǎn)。(3)參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)險(xiǎn)。上海證券交易所在開市后根據(jù)申購贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù),計(jì)算并發(fā)布基金份額參考凈值(IOPV),供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。IOPV與實(shí)時的基金份額凈值可能存在差異,IOPV計(jì)算可能出現(xiàn)錯誤,投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失,需投資者自行承擔(dān)。(4)退市風(fēng)險(xiǎn)。因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市,或被基金份額持有人大會決議提前終止上市,導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級市場交易的風(fēng)險(xiǎn)。(5)投資者申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的申購贖回清單中,可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代,且設(shè)置了現(xiàn)金替代比例上限。因此,投資者在進(jìn)行申購時,可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買入申購所需的足夠的成份股,導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)。(6)投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在投資者提交贖回申請時,如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價,可能導(dǎo)致出現(xiàn)贖回失敗的情形。另外,基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購贖回單位,由此可能導(dǎo)致投資者按原最小申購贖回單位申購并持有的基金份額,可能無法按照新的最小申購贖回單位全部贖回,而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。(7)贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。本基金贖回對價主要為組合證券,在組合證券變現(xiàn)過程中,由于市場變化、部分成份股流動性差等因素,導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異,存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。(8)套利風(fēng)險(xiǎn)。由于證券市場的交易機(jī)制和技術(shù)約束,完成套利需要一定的時間,因此套利存在一定風(fēng)險(xiǎn)。同時,買賣一籃子股票和ETF存在沖擊成本和交易成本,所以折溢價在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外,當(dāng)一籃子股票中存在漲停或臨時停牌的情況時,也會由于買不到成份股而影響溢價套利,或賣不掉成份股而影響折價套利。(9)申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)。如果基金管理人提供的當(dāng)日申購贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯,包括組合證券名單、數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯,將會使投資人利益受損或影響申購贖回的正常進(jìn)行。(10)第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理,存在以下風(fēng)險(xiǎn):申購贖回代理券商因多種原因,導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?;蚪K止,由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn);登記機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度,如對投資者基金份額、組合證券及資金的結(jié)算方式發(fā)生變化,制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn),同樣的風(fēng)險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu);第三方機(jī)構(gòu)可能違約,導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。(11)投資科創(chuàng)板的風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資于科創(chuàng)板,會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。(12)資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)支持證券的投資可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域包括:信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。(13)國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資范圍包括國債期貨,國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)。(14)股指期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同,采取保證金交易,風(fēng)險(xiǎn)較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對股指期貨的投資僅限于現(xiàn)金管理和套期保值等用途,在極端情況下,期貨市場波動仍可能對基金資產(chǎn)造成不良影響。(15)股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金的投資范圍包括股票期權(quán)。股票期權(quán)交易采用保證金交易的方式,投資者的潛在損失和收益都可能成倍放大,尤其是賣出開倉期權(quán)的投資者面臨的損失總額可能超過其支付的全部初始保證金以及追加的保證金,具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。在參與股票期權(quán)交易時,應(yīng)當(dāng)關(guān)注股票現(xiàn)貨市場的價格波動、股票期權(quán)的價格波動和其他市場風(fēng)險(xiǎn)以及可能造成的損失。(16)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金可投資于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券,需要承擔(dān)可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券市場的流動性風(fēng)險(xiǎn)、債券價格受所對應(yīng)股票價格波動影響而波動的風(fēng)險(xiǎn)以及在轉(zhuǎn)股期或換股期不能轉(zhuǎn)股或換股的風(fēng)險(xiǎn)等。(17)存托憑證的投資風(fēng)險(xiǎn)?;鹳Y產(chǎn)可投資于存托憑證,若投資可能面臨與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機(jī)制以及交易機(jī)制等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于創(chuàng)新企業(yè)業(yè)務(wù)持續(xù)能力和盈利能力等經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn);因多地上市造成存托憑證價格差異以及受境外市場影響交易價格大幅波動的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn);已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn);境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)等。(18)基金參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。(19)證券交易資金前端控制的風(fēng)險(xiǎn)。本基金由基金管理人作為交易參與人通過交易單元在證券交易所進(jìn)行證券交易。根據(jù)《證券交易資金前端風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定,證券交易所、證券登記機(jī)構(gòu)對交易參與人相關(guān)交易單元的全天凈買入申報(bào)金額總量實(shí)施額度管理,并通過交易所對交易參與人實(shí)施前端控制。本基金可能因上述業(yè)務(wù)規(guī)則而無法完成某筆或某些交易,由此造成的損益由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式,但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資者獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財(cái)方式。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)擔(dān)?;鸸芾砣?、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對基金投資收益做出任何承諾或保證。
本基金在認(rèn)購期內(nèi)按人民幣1.00元的初始面值發(fā)售,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值,并在少數(shù)極端市場情況下存在損失全部本金的風(fēng)險(xiǎn)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金,本基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見基金管理人網(wǎng)站公示信息。
一、本次發(fā)售基本情況
(一)基金名稱
中銀上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金
(二)認(rèn)購期間基金代碼及簡稱
基金代碼:588720
認(rèn)購代碼:588723
基金簡稱:中銀上證科創(chuàng)板50ETF
場內(nèi)簡稱:中銀科創(chuàng)
基金擴(kuò)位簡稱:科創(chuàng)50ETF中銀
(三)基金類別
股票型證券投資基金
(四)基金運(yùn)作方式
交易型開放式
(五)基金存續(xù)期限
不定期
(六)基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
(七)基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。在正常市場情況下,力爭控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%,年跟蹤誤差不超過2%。
(八)投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股(含存托憑證,下同)和備選成份股(含存托憑證,下同)。
為更好地實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo),本基金可少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非標(biāo)的指數(shù)成份股(包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票和存托憑證)、債券(包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)債)、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券)、貨幣市場工具、同業(yè)存單、債券回購、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定,參與融資業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;本基金在每個交易日日終在扣除國債期貨合約、股票期權(quán)合約、股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金。其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
(九)募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(十)最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為2億份,最低募集金額(含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值)為2億元人民幣。
(十一)銷售機(jī)構(gòu)和銷售地點(diǎn)
本基金的銷售機(jī)構(gòu)及其聯(lián)系方式詳見本公告第六章。
(十二)發(fā)售時間安排
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,本基金的募集期限不超過3個月,自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本基金募集期為2025年3月10日起至2025年3月24日。其中,網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年3月10日起至2025年3月24日,網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年3月10日起至2025年3月24日。
如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時間作出調(diào)整,基金管理人將作出相應(yīng)調(diào)整并及時公告。基金管理人也可根據(jù)認(rèn)購的情況適當(dāng)調(diào)整募集時間,但最長不超過法定募集期限,并及時公告。
二、發(fā)售方式與相關(guān)規(guī)定
(一)發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的方式認(rèn)購本基金。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)利用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購。
(二)認(rèn)購程序
投資人認(rèn)購時間安排,認(rèn)購時應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù),可咨詢銷售機(jī)構(gòu)各基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)辦人員。
(三)認(rèn)購方式及確認(rèn)
本基金認(rèn)購采取網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購方式。
1.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請,單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍,最高不得超過99,999,000份。投資者可以多次認(rèn)購,累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限,但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)??刂品桨傅囊?guī)定。
投資人在認(rèn)購本基金時,需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,備足認(rèn)購資金,辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?,投資人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
2.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請,投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的,每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍;投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的,每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上(含5萬份),投資人可多次認(rèn)購,累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限,但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則以及本基金發(fā)售規(guī)??刂品桨傅囊?guī)定。
銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后通過原認(rèn)購網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請的受理情況。
(四)認(rèn)購費(fèi)率
本基金的認(rèn)購采用份額認(rèn)購的原則。認(rèn)購費(fèi)用由投資人承擔(dān),認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等發(fā)售期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)率如下表所示:
單筆認(rèn)購份額(M) 認(rèn)購費(fèi)率
M<50萬份 0.80%
50萬份≤M<100萬份 0.50%
M≥100萬份 1000元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資者申請重復(fù)現(xiàn)金認(rèn)購的,須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
(五)認(rèn)購份額的計(jì)算
1.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人,認(rèn)購以基金份額申請,認(rèn)購傭金和認(rèn)購金額的計(jì)算公式為:
認(rèn)購傭金=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×傭金比率
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用)
認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×(1+傭金比率)
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用)
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)向投資人收取,投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
2.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資人,認(rèn)購以基金份額申請,認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購金額的計(jì)算公式為:
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用)
認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額×(1+認(rèn)購費(fèi)率)
(或若適用固定費(fèi)用的,認(rèn)購金額=認(rèn)購價格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用)
凈認(rèn)購份額=認(rèn)購份額+認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人向投資人收取,投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
三、開戶及認(rèn)購程序
(一)認(rèn)購開戶
投資人認(rèn)購本基金時需具有上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶(以下簡稱“證券賬戶”)。
已有上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者不必再辦理開戶手續(xù)。
尚無上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的投資者,需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法,請到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
1.如投資人需新開立證券賬戶,則應(yīng)注意:
①上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易,如投資人使用本基金標(biāo)的指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票需要參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回,則應(yīng)開立上海A股賬戶。
②開戶當(dāng)日無法辦理指定交易,建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
2.如投資人已開立上海證券賬戶,則應(yīng)注意:
①如投資人未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司,需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購,建議投資人在進(jìn)行認(rèn)購前至少1個工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
(二)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間:2025年3月10日至2025年3月24日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理)。
2.認(rèn)購手續(xù):投資人在認(rèn)購本基金時,需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,備足認(rèn)購資金,辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?,投資人可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
3.投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
(三)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1.基金管理人直銷中心柜臺(僅針對機(jī)構(gòu)投資者):
(1)業(yè)務(wù)辦理時間:2025年3月10日至2025年3月24日上午9:00-17:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理)。
(2)認(rèn)購手續(xù):
投資者須先開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶,備足認(rèn)購資金,然后赴本公司直銷中心柜臺提供下列材料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)。
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購,須遞交以下材料:
n填妥的加蓋公章和法定代表人簽章的《ETF網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)申請表》;
n有效企業(yè)營業(yè)執(zhí)照及其復(fù)印件(加蓋公章);
n基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書(加蓋公章且法定代表人或其授權(quán)代表簽章);
n預(yù)留印鑒;
n法定代表人或其授權(quán)代表有效身份證件復(fù)印件(加蓋公章);
n授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件(加蓋公章);
n預(yù)留銀行賬戶信息證明復(fù)印件(加蓋公章);
n填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷-機(jī)構(gòu)投資者》與《中銀上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書》;
n上海證券交易所A股股東賬戶或證券投資基金賬戶卡復(fù)印件(加蓋公章);
n填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》;
n填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《機(jī)構(gòu)投資者-受益所有人信息表》;
n加蓋銀行受理章的匯款憑證回單復(fù)??;
n基金管理人要求提供的其他必要材料。
(3)認(rèn)購資金的劃撥
投資者在辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額認(rèn)購資金劃入本公司指定的下述任意一直銷專戶:
1)賬戶名稱:中銀基金管理有限公司
賬號:455959213743
開戶銀行:中國銀行上海市分行中銀大廈支行
2)賬戶名稱:中銀基金管理有限公司
賬號:1001190729013313658
開戶銀行:中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部
3)賬戶名稱:中銀基金管理有限公司
賬號:31001520313050004241
開戶銀行:中國建設(shè)銀行上海市浦東分行
4)賬戶名稱:中銀基金管理有限公司
賬號:310066577018150068030
開戶銀行:交通銀行上海市交銀大廈支行
5)賬戶名稱:中銀基金管理有限公司
賬號:216200100101424181
開戶銀行:興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部
(4)注意事項(xiàng)
1)本直銷中心柜臺不受理投資者以現(xiàn)鈔方式提出的認(rèn)購申請。
2)本直銷中心柜臺僅接受機(jī)構(gòu)投資者的認(rèn)購申請。
3)持有上海證券交易所A股股東賬戶或證券投資基金賬戶卡的機(jī)構(gòu)投資者必須提供有效的賬戶憑證,以證明所提交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股股東賬戶或證券投資基金賬戶時登記的證件一致。
4)投資者填寫認(rèn)購申請單時預(yù)留銀行賬戶是指通過直銷網(wǎng)點(diǎn)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的客戶指定一銀行賬戶作為若認(rèn)購申請確認(rèn)失敗后認(rèn)購資金的回款賬戶,此賬戶名稱須與客戶名稱一致。
5)如投資者已劃付認(rèn)購資金,但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)的,視同認(rèn)購無效。
6)若投資人的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請當(dāng)日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶,則資金到賬日作為受理申請日(即有效申請日),若投資人的認(rèn)購資金在募集期截止日17:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶,則投資人提交的認(rèn)購申請將可被認(rèn)定為無效申請。
2.發(fā)售代理機(jī)構(gòu):
(1)業(yè)務(wù)辦理時間:2025年3月10日至2025年3月24日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00(周六、周日及法定節(jié)假日不受理)。
(2)認(rèn)購手續(xù):投資人在認(rèn)購本基金時,需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定,到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù),并備足認(rèn)購資金。
(3)具體時間和認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),不折算為投資者基金份額;通過基金管理人網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
本基金權(quán)益登記由基金份額登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
五、基金的備案
(一)基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額(含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值)不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動用。網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)。
(二)基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
1.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
2.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
3.如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后,連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露;連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人在10個工作日內(nèi)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案,如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時,從其規(guī)定。
六、本次基金發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
(一)基金管理人
名稱:中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈45樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈10樓、11樓、26樓、45樓
法定代表人:章硯
電話:(021)38848999
傳真:(021)50960970
聯(lián)系人:高爽秋
(二)基金托管人
名稱:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所:北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址:北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
法定代表人:谷澍
聯(lián)系電話:010-66060069
聯(lián)系人:秦一楠
(三)銷售機(jī)構(gòu)
1.發(fā)售協(xié)調(diào)人:
名稱:申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層
法定代表人:張劍
客戶服務(wù)電話:95523或4008895523
網(wǎng)址:www.swhysc.com
2.網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
名稱:中銀基金管理有限公司
注冊地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈45樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈10樓、11樓、26樓、45樓
法定代表人:章硯
電話:(021)38848999
傳真:(021)50960970
聯(lián)系人:高爽秋
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)信息:
中銀基金管理有限公司直銷中心柜臺
地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈26樓
客戶服務(wù)電話:021-38834788,400-888-5566
電子信箱:clientservice@bocim.com
聯(lián)系人:曹卿
3.網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
(1)申萬宏源證券股份有限公司
公司網(wǎng)站:www.swhysc.com
客服服務(wù)熱線:95523
(2)申萬宏源西部證券有限公司
公司網(wǎng)站:www.swhysc.com
客服服務(wù)熱線:95523
4.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會員單位辦理,具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
5.基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求,選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金,并在基金管理人網(wǎng)站公示或公告。
(四)登記機(jī)構(gòu)
名稱:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
地址:北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人:于文強(qiáng)
聯(lián)系人:趙亦清
電話:4008058058
(五)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱:上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人:韓炯
電話:(021)31358666
傳真:(021)31358600
聯(lián)系人:陳穎華
經(jīng)辦律師:黎明、陳穎華
(六)會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱:安永華明會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人:毛鞍寧
電話:010-58153000
傳真:010-85188298
業(yè)務(wù)聯(lián)系人:許培菁
經(jīng)辦會計(jì)師:許培菁、韓云
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2025年3月5日
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