興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同
興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資
基金基金合同
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司
基金托管人:中信證券股份有限公司
目錄
第一部分前言...............................................................................................................................1
第二部分釋義...............................................................................................................................3
第三部分基金的基本情況...........................................................................................................9
第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................10
第五部分基金備案.....................................................................................................................12
第六部分基金份額折算與變更登記.........................................................................................14
第七部分基金份額的上市交易.................................................................................................15
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回.............................................................................................17
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).....................................................................................25
第十部分基金份額持有人大會(huì).................................................................................................33
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................................................42
第十二部分基金的托管.............................................................................................................45
第十三部分基金份額的登記.....................................................................................................46
第十四部分基金的投資.............................................................................................................48
第十五部分基金的財(cái)產(chǎn).............................................................................................................56
第十六部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................57
第十七部分基金費(fèi)用與稅收.....................................................................................................63
第十八部分基金的收益與分配.................................................................................................65
第十九部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì).................................................................................................67
第二十部分基金的信息披露.....................................................................................................68
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算.....................................................76
第二十二部分違約責(zé)任.............................................................................................................78
第二十三部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律.................................................................................79
第二十四部分基金合同的效力.................................................................................................80
第二十五部分其他事項(xiàng).............................................................................................................81
第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................82
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益,明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)
證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理
辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作
指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》(以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》”)和其他有關(guān)法律
法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,其
他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與
基金合同有沖突,均以基金合同為準(zhǔn)?;鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合
同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜?
資人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事
人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集,并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)
稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”)注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前
景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),
但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件,自主判斷基金的投資價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為指數(shù)基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn),詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其
內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,如與基金合同有沖突,以基
金合同為準(zhǔn)。
五、本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基
金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外,本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風(fēng)險(xiǎn),具體風(fēng)險(xiǎn)詳
見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
六、本基金可投資于科創(chuàng)板,如本基金投資于科創(chuàng)板股票,會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)
制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于
科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
七、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作,若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效的
法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致,應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
第二部分釋義
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
2、基金管理人:指興業(yè)基金管理有限公司
3、基金托管人:指中信證券股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同:指《興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《興業(yè)中證A500
交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)
充
6、招募說(shuō)明書(shū):指《興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金招募
說(shuō)明書(shū)》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要:指《興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告:指《興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基
金基金份額發(fā)售公告》
9、上市交易公告書(shū):指《興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
上市交易公告書(shū)》
10、法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
11、《基金法》:指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò),經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第三十次會(huì)議修訂,自2013年6月1日起實(shí)施,并經(jīng)2015年4月24日第十
二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《銷售辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)
施的《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出
的修訂
13、《信息披露辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1
日實(shí)施的,并經(jīng)2020年3月20日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做
出的修訂
14、《運(yùn)作辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施
的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年
10月1日實(shí)施的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布
機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《指數(shù)基金指引》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年1月18日頒布、同年2月1
日實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第3號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒布機(jī)
關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
17、交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金:指《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指
數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開(kāi)放式指數(shù)基金”,簡(jiǎn)稱“ETF”
18、聯(lián)接基金:指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金,與本基金的投資目標(biāo)
類似,緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化,采用開(kāi)放式
運(yùn)作方式的基金
19、中國(guó)證監(jiān)會(huì):指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
20、基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義
務(wù)的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個(gè)人投資者:指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
22、機(jī)構(gòu)投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)
合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)
團(tuán)體或其他組織
23、合格境外投資者:指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)
投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》(及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂)及相關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資
的境外機(jī)構(gòu)投資者,包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
24、投資人、投資者:指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法
律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人:指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資
人
26、基金銷售業(yè)務(wù):指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,
辦理基金份額的申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)
27、銷售機(jī)構(gòu):指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
28、直銷機(jī)構(gòu):指興業(yè)基金管理有限公司
29、代銷機(jī)構(gòu):指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,取得基
金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議,辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
機(jī)構(gòu),包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購(gòu)贖回代理券商
30、發(fā)售代理機(jī)構(gòu):指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,由
基金管理人指定的在募集期間代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、申購(gòu)贖回代理券商:指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,
由基金管理人指定的、在基金合同生效后代理辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券
公司,又稱為代辦證券公司
32、登記業(yè)務(wù):指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型
開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(包括其不時(shí)修訂)以及相關(guān)業(yè)務(wù)
規(guī)則定義的基金份額的登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)
33、登記機(jī)構(gòu):指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記
結(jié)算有限責(zé)任公司
34、基金賬戶:指登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
35、基金交易賬戶:指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷售機(jī)
構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
36、基金合同生效日:指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,
基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的
日期
37、基金合同終止日:指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后,基金財(cái)
產(chǎn)清算完畢,清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
38、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長(zhǎng)
不得超過(guò)3個(gè)月
39、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
40、工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
41、T日:指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的
開(kāi)放日
42、T+n日:指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日),n為自然數(shù)
43、開(kāi)放日:指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
44、開(kāi)放時(shí)間:指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
45、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指上海證券交易所發(fā)布實(shí)施的《上海證券交易所交易型開(kāi)
放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(包括其不時(shí)修訂),中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公
司發(fā)布實(shí)施的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交易型開(kāi)放式證券投
資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》(包括其不時(shí)修訂)及基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)的
相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則(包括其不時(shí)修訂)
46、認(rèn)購(gòu):指在基金募集期內(nèi),投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申
請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、申購(gòu):指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條
件,以申購(gòu)贖回清單規(guī)定的對(duì)價(jià)向基金管理人申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
48、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的條件要求將基金份額兌換為贖回對(duì)價(jià)的行為
49、申購(gòu)贖回清單:指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)等
信息的文件
50、申購(gòu)對(duì)價(jià):指投資人申購(gòu)基金份額時(shí),按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定應(yīng)
交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
51、贖回對(duì)價(jià):指投資人贖回基金份額時(shí),基金管理人按基金合同和招募說(shuō)
明書(shū)規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
52、標(biāo)的指數(shù):指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證A500指數(shù)及其未來(lái)
可能發(fā)生的變更
53、組合證券:指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
54、最小申購(gòu)贖回單位:指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量,投資人
申購(gòu)、贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍
55、現(xiàn)金替代:指申購(gòu)、贖回過(guò)程中,投資人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)
定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
56、現(xiàn)金差額:指最小申購(gòu)贖回單位的資產(chǎn)凈值與按T日收盤價(jià)計(jì)算的最
小申購(gòu)贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差;投資者申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支付
或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的基金
份額數(shù)計(jì)算
57、基金份額參考凈值:指基金管理人或者基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在交易時(shí)
間內(nèi)根據(jù)基金管理人提供的申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)
據(jù)計(jì)算,并通過(guò)上海證券交易所發(fā)布的基金份額參考凈值,簡(jiǎn)稱IOPV
58、預(yù)估現(xiàn)金部分:指由基金管理人計(jì)算并在T日申購(gòu)贖回清單中公布的
當(dāng)日現(xiàn)金差額的預(yù)估值,預(yù)估現(xiàn)金部分由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)
59、基金份額折算:指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要,在基金資產(chǎn)凈值不
變的前提下,按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為
60、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所
持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作
61、元:指人民幣元
62、基金收益:指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀
行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來(lái)的成本和費(fèi)用的節(jié)約
63、收益評(píng)價(jià)日:指基金管理人計(jì)算本基金份額凈值增長(zhǎng)率與標(biāo)的指數(shù)同期
增長(zhǎng)率差額之日
64、基金份額凈值增長(zhǎng)率:指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一日基
金份額凈值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算,則以基金份額折
算日為初始日重新計(jì)算,如本基金實(shí)施份額拆分、合并,將按經(jīng)拆分、合并調(diào)整
后的基金份額折算日基金份額凈值來(lái)計(jì)算相應(yīng)基金份額的凈值增長(zhǎng)率)
65、標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率:指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一日
標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去1乘以100%(期間如發(fā)生基金份額折算或拆分、合并,
則以基金份額折算或拆分、合并日為初始日重新計(jì)算)
66、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息、
基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
67、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
68、基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)所得價(jià)
值
69、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈
值和基金份額凈值的過(guò)程
70、規(guī)定媒介:指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)
刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)
站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站)等媒介
71、流動(dòng)性受限資產(chǎn):指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法
以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)
與銀行定期存款(含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等
72、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù):指本基金以一定的費(fèi)率通過(guò)證券交易所綜合業(yè)務(wù)
平臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“證券金融公司”)出借證券,證
券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
73、不可抗力:指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀
事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容,法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則修訂后,
如適用本基金,相關(guān)內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
契約型,交易型開(kāi)放式
四、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
五、基金標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。
六、基金的最低募集份額總額及最低募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份,基金募集金額(含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募
集的股票市值)不少于2億元人民幣。
七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、增設(shè)新的份額類別或發(fā)行聯(lián)接基金等相關(guān)業(yè)務(wù)
在不違反法律法規(guī)、基金合同規(guī)定及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影
響的前提下,基金管理人可根據(jù)基金發(fā)展需要,在履行適當(dāng)程序后,為本基金增
設(shè)新的份額類別并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則,或募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的
聯(lián)接基金,或開(kāi)通場(chǎng)外申購(gòu)、贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)并制定、公布相應(yīng)的交易規(guī)則等,
均無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過(guò)3個(gè)月,具體發(fā)售時(shí)間見(jiàn)基金份額發(fā)售
公告。
2、發(fā)售方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)3種方式認(rèn)購(gòu)本
基金。
(1)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易
所會(huì)員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu);
(2)網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以
現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu);
(3)網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資者通過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以
股票進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
投資者應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所,或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)。
基金管理人、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式,請(qǐng)參
見(jiàn)基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整銷售機(jī)構(gòu),并在基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確
實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。如投資者怠于
履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù),因此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人決定,并在招募說(shuō)明書(shū)及基金產(chǎn)品資料概要
中列示?;鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。
2、募集期間認(rèn)購(gòu)資金與股票的處理方式
基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何
人不得動(dòng)用。募集的股票由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié),募集股票在凍結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)
益歸屬依據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理。
三、基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定
投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算、認(rèn)購(gòu)利息的處理、認(rèn)購(gòu)時(shí)間
安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng),由基金管理人根據(jù)相關(guān)法
律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定,并在招募說(shuō)明書(shū)或基金份額發(fā)售公告中披
露。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,
基金募集金額(含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值)不少于2億元人民幣且基金
認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及
招募說(shuō)明書(shū)可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收
到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起,基金合同生效;否則基金合同不生效?;鸸芾砣?
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專用賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得
動(dòng)用。網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)募集的股票由登記機(jī)構(gòu)予以凍結(jié)。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同
期活期存款利息;對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票,登記機(jī)構(gòu)應(yīng)予
以解凍,基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作。
3、如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后,連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露;連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案,如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或
者終止基金合同等,并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí),從其規(guī)定。
第六部分基金份額折算與變更登記
基金合同生效后,為了更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)和提高交易便利,本基金可以進(jìn)
行份額折算。
一、基金份額折算的時(shí)間
本基金存續(xù)期間,基金管理人可向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理基金份額折算與變更登
記。本基金進(jìn)行基金份額折算的,基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算基準(zhǔn)日,
并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。
二、基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理,并由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份
額的變更登記?;鸱蓊~折算的比例和具體安排請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)屆時(shí)披露的基金份額折算
公告。
基金份額折算后,本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額
數(shù)額將發(fā)生調(diào)整,但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的
比例不發(fā)生變化?;鸱蓊~折算對(duì)基金份額持有人的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響(因小數(shù)
點(diǎn)后的尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益不視為實(shí)質(zhì)性影響)。基金份額折算后,基金份額
持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。
如果基金份額折算過(guò)程中發(fā)生不可抗力,基金管理人可延遲辦理基金份額折
算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
第七部分基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
基金合同生效后,本基金具備下列條件的,基金管理人可依據(jù)《上海證券交
易所證券投資基金上市規(guī)則》,向上海證券交易所申請(qǐng)基金份額上市:
1)場(chǎng)內(nèi)募集金額(含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值)不少于2億元;
2)場(chǎng)內(nèi)基金份額持有人不少于1,000人;
3)法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
二、基金份額在上海證券交易所的上市交易
基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、
《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)
基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、基金份額在上海證券交易所終止上市交易的情形
基金份額上市交易后,有下列情形之一的,上海證券交易所可終止基金的上
市交易,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案:
1、不再具備本部分第一點(diǎn)規(guī)定的上市條件;
2、基金合同終止;
3、基金份額持有人大會(huì)決定終止上市;
4、基金合同約定的終止上市的其他情形;
5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
若因上述1、3、4、5項(xiàng)等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交
易所終止上市的,本基金將在履行適當(dāng)程序后由交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
變更為以中證A500指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)的非上市的開(kāi)放式指數(shù)基金,且無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)。基金轉(zhuǎn)型并終止上市后,對(duì)于本基金場(chǎng)內(nèi)份額的處理規(guī)則由
基金管理人提前制定并公告。若屆時(shí)本基金管理人已有以該指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)的
指數(shù)基金,基金管理人將本著維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則,在履行適當(dāng)
程序后,與該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。具體情況見(jiàn)
基金管理人屆時(shí)公告。
四、基金份額參考凈值(IOPV)的計(jì)算與公告詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。
五、若上海證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市交
易的新功能,基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能,而無(wú)需召開(kāi)基
金份額持有人大會(huì)。
相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或相關(guān)證券交易所對(duì)基金上市交
易的規(guī)則等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的,本基金按照新規(guī)定執(zhí)行,由此對(duì)基金合同
進(jìn)行修訂的,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下,在履行適當(dāng)程序
后,本基金可以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其它證券交易所上市交易,而無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第八部分基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
基金投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或
按申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購(gòu)贖回代理券商,并在基金管理人
網(wǎng)站公示。
在未來(lái)?xiàng)l件允許的情況下,基金管理人直銷機(jī)構(gòu)可以開(kāi)通申購(gòu)贖回業(yè)務(wù),具
體業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間及辦理方式基金管理人將另行公告。
二、申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易
所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明。
基金合同生效后,若出現(xiàn)不可抗力,或者出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證
券/期貨交易所交易時(shí)間變更、其他特殊情況或根據(jù)業(yè)務(wù)需要,基金管理人將視
情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)的具體日期,具體
業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回,具體業(yè)務(wù)辦
理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回,但在基金申請(qǐng)上市期間,
可暫停辦理申購(gòu)、贖回。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后,基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。如上海證券交易所、中國(guó)
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基金的,則按照新的
規(guī)則執(zhí)行。
2、本基金采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式,即申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng)。
3、本基金的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其
他對(duì)價(jià)。
4、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5、基金的申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)約定的代理買賣原則確定,與受
理申請(qǐng)當(dāng)日的基金份額凈值或有不同。
6、在條件允許的情況下,基金管理人可以調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)
對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成。
7、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下,對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整,或依據(jù)上海
證券交易所、登記機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)則及其變更調(diào)整上述原則?;鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)
則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序,在開(kāi)放日的具
體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資者在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià),投資者
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金,否則所提交的申購(gòu)、贖回
申請(qǐng)不成立。
投資者辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時(shí)間、處理
規(guī)則等在遵守基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的前提下,以各申購(gòu)贖回代理券商的具
體規(guī)定為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的確認(rèn)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定辦理,具體規(guī)則在招
募說(shuō)明書(shū)中列示。如投資者未能提供符合要求的申購(gòu)對(duì)價(jià),則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如
投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)申購(gòu)贖回清單要求準(zhǔn)備足額
的現(xiàn)金,或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià),則贖回申請(qǐng)失
敗。
申購(gòu)贖回代理券商受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。
申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況,投資
者應(yīng)及時(shí)查詢。如投資者怠于履行該項(xiàng)查詢等各項(xiàng)義務(wù),因此產(chǎn)生的損失由投資
者自行承擔(dān)。
3、申購(gòu)與贖回的清算交收與登記
本基金申購(gòu)贖回過(guò)程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及
其他對(duì)價(jià)的清算交收適用相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。具
體清算交收和登記辦理時(shí)間將在招募說(shuō)明書(shū)中載明。
如果登記機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形,則依據(jù)
相關(guān)《業(yè)務(wù)規(guī)則》和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
基金管理人、登記機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對(duì)基金份額持有人利益不存
在實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,對(duì)上述申購(gòu)贖回的程序以及清算交收和登記的辦理
時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整,并在開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資者申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍,最小申
購(gòu)贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整,具體詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告的
規(guī)定?;鸸芾砣丝筛鶕?jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求,在法律法規(guī)允
許的情況下,調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位。
2、基金管理人可以根據(jù)基金組合情況等因素,設(shè)定單日申購(gòu)份額上限和贖
回份額上限,以對(duì)當(dāng)日的申購(gòu)總規(guī)?;蜈H回總規(guī)模進(jìn)行控制,并在申購(gòu)贖回清單
中公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆
申購(gòu)份額上限和凈申購(gòu)比例上限,具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、
拒絕大額申購(gòu)、暫?;鹕曩?gòu)等措施,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要,可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予
以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作情況、市場(chǎng)情況和投資者需求等情形,在法
律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)份額和贖回份額的數(shù)量限制,或者新增
基金規(guī)??刂拼胧;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購(gòu)和贖回對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資者申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、
現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指基金份額持有人贖回基金份額時(shí),基金管理
人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
2、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海證券交
易所開(kāi)市前公告。申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)。本基金基金
份額凈值的計(jì)算,保留到小數(shù)點(diǎn)后4位,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入,由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算,并在T+1日內(nèi)
公告。如遇特殊情況,經(jīng)履行適當(dāng)程序,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。未來(lái),若市
場(chǎng)情況發(fā)生變化,或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,或?qū)嶋H情況需要,基金管理人可以
在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成、基金份額凈值、申
購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)間或頻率進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
3、投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí),申購(gòu)贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金,其中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用,具體規(guī)定見(jiàn)招募說(shuō)
明書(shū)。
七、拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或基金管理人無(wú)法接受投資者的申購(gòu)
申請(qǐng)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券交易。
4、基金管理人開(kāi)市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單,或在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)
申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤或IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。
5、相關(guān)證券/期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法
辦理申購(gòu),或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回
清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見(jiàn)并不可控制的情
形,包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。
6、接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或
對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)。
7、基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置申購(gòu)上限且當(dāng)日總申購(gòu)
份額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
8、基金管理人設(shè)定單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限、單日或單筆申購(gòu)
份額上限和凈申購(gòu)比例上限且當(dāng)日單個(gè)投資人的申購(gòu)達(dá)到基金管理人所設(shè)定的
上限。
9、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種,或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響,或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
10、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)
價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確
認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的措施。
11、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6、7、8項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人決定暫停接
受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申
購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被全部或部分拒絕的,被拒絕的申購(gòu)對(duì)價(jià)將退還
給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
八、暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形
發(fā)生下列情形時(shí),基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回
對(duì)價(jià):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作或基金管理人不能支付贖回對(duì)價(jià)。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí),基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。
3、證券/期貨交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基
金資產(chǎn)凈值或無(wú)法進(jìn)行證券交易。
4、基金管理人開(kāi)市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單,或在開(kāi)市后發(fā)現(xiàn)
申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤或IOPV計(jì)算錯(cuò)誤。
5、相關(guān)證券/期貨交易所、申購(gòu)贖回代理券商、登記機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法
辦理贖回,或者指數(shù)編制機(jī)構(gòu)、相關(guān)證券/期貨交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回
清單無(wú)法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見(jiàn)并不可控制的情
形,包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。
6、基金管理人根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置贖回上限且當(dāng)日總贖回
份額達(dá)到基金管理人所設(shè)定的上限。
7、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí),基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延緩支付贖回對(duì)價(jià)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)的措施。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第6項(xiàng)以外的情形之一且基金管理人決定暫停接受投資者的贖回
申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)時(shí),基金管理人應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停
贖回公告。在暫停贖回的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并
公告。
九、基金份額的非交易過(guò)戶等其他業(yè)務(wù)
登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則,受理基金份額的非交易過(guò)戶、凍結(jié)與解凍等業(yè)
務(wù),并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
在條件許可的情況下,登記機(jī)構(gòu)可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及其業(yè)務(wù)規(guī)則,辦理基
金份額質(zhì)押業(yè)務(wù),并可收取一定的手續(xù)費(fèi)。
十、其他申購(gòu)贖回方式
1、不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,
基金管理人可以根據(jù)具體情況開(kāi)通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù),場(chǎng)外申購(gòu)贖回
的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
2、在條件允許時(shí),基金管理人履行適當(dāng)程序后,可開(kāi)放集合申購(gòu),即允許
多個(gè)或單個(gè)投資者集合其持有的組合證券或單券,共同構(gòu)成最小申購(gòu)贖回單位或
其整數(shù)倍,進(jìn)行申購(gòu)。
3、在條件允許時(shí),基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持
有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下,采取其他合理的申購(gòu)、贖回方式,并于新
的申購(gòu)、贖回方式開(kāi)始執(zhí)行前予以公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下,調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成,并提前公告。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本基金合同開(kāi)展其他服務(wù),雙方需簽
訂書(shū)面委托代理協(xié)議并公告。
6、對(duì)于符合《特定機(jī)構(gòu)投資者參與證券投資基金申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)指引》要求
的特定機(jī)構(gòu)投資者,基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的情況下,安排專門的申購(gòu)方式,并于新的申購(gòu)方式開(kāi)始執(zhí)行前另行公告。
十一、基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記
機(jī)構(gòu)
辦理基金份額的過(guò)戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的,將提前
公告,
基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
十二、若上海證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)交易型開(kāi)放
式指數(shù)證券投資基金修改現(xiàn)有的清算交收與登記模式或推出新的清算交收與登
記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式,基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登
記模式及申購(gòu)、贖回方式,或新增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、
贖回方式,屆時(shí)將發(fā)布公告予以披露并在本基金的招募說(shuō)明書(shū)及其更新中予以更
新,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十三、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),在對(duì)基金份額持有人利益實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下,根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回的安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整
并提前公告,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第九部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
(一)基金管理人簡(jiǎn)況
名稱:興業(yè)基金管理有限公司
住所:福建省福州市鼓樓區(qū)五四路137號(hào)信和廣場(chǎng)25樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城路167號(hào)興業(yè)銀行大廈13、14層
法定代表人:葉文煌
設(shè)立日期:2013年4月17日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2013]288號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本:12億元人民幣
存續(xù)期限:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系電話:021-22211866
(二)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括
但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn);
(3)依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(6)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理;
(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得基金合同規(guī)定的費(fèi)用;
(10)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng);
(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù);
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易結(jié)算模式,
基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議;
(16)選擇、更換基金申購(gòu)贖回代理券商,對(duì)基金申購(gòu)贖回代理券商的相關(guān)
行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;
(17)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)規(guī)則;
(18)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括
但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,確定
基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià),編制申購(gòu)贖回清單;
(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)
告義務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不向他
人泄露,但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求,或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià);
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料,保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人,同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍,登記機(jī)構(gòu)
及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(27)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
(一)基金托管人簡(jiǎn)況
名稱:中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽(yáng)區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人:張佑君
成立時(shí)間:1995年10月25日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):國(guó)家工商總局
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):100000000018305
組織形式:股份有限公司(上市)
注冊(cè)資本:14,820,546,829元人民幣
基金托管資格批文及文號(hào):《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司證券投資基金
托管資格的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2014]1044號(hào))
(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括
但不限于:
(1)自基金合同生效之日起,依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn);
(2)依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用;
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國(guó)家法律法規(guī)行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益;
(4)根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則,為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易等資金清算;
(5)提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì);
(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括
但不限于:
(1)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,
確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同及托管協(xié)議的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事
宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外,在基金信息公開(kāi)披露前予以保密,不得向他人泄露,但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求,或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況
除外;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià);
(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(10)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn),說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)
行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金
托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料,保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定;
(12)從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè);
(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分;
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按照法律法規(guī)和基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)
作;
(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),
并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任
不因其退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(22)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受,基
金投資人自依據(jù)基金合同取得基金份額,即成為本基金基金份額持有人和基金合
同的當(dāng)事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持有人作為基金合同
當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章或簽字為必要條件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于:
(1)認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自主判斷基金的投資
價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);
(4)交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和基
金合同所規(guī)定的費(fèi)用;
(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(8)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
第十部分基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金,且基金管理人和基金托管人與本基金一致的聯(lián)接基
金的基金合同生效,鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性,聯(lián)接基金的基金份額持有
人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)
或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和
票數(shù)時(shí),聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為:在本基
金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日,聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基
金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例,計(jì)算結(jié)果按照四
舍五入的方法,保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基
金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán),但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本
基金份額持有人大會(huì)的,須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會(huì),聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份
額持有人大會(huì)的,由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu),日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照
法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
一、召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外:
(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)
整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會(huì)程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書(shū)
面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(12)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(13)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的情形除外;
(14)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改,不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì):
(1)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取;
(2)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式;
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;
(4)對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
(5)基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等在法律法規(guī)、基金合同規(guī)
定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整有關(guān)基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則;
(6)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù);
(7)募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、增加新的基
金份額類別、減少基金份額類別或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦
法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成、在其
他證券交易所上市、開(kāi)通基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù);
(8)按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,
并書(shū)面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集,并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)
自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)。并告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?;鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日,在規(guī)定媒介公
告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:
(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;
(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
(4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代
理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
(6)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?;?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi),會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席,現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì),基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:
(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會(huì)議
者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法
律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持
有的登記資料相符;
(2)經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
者在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,基金份額持有人采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式,在表決截至日以前對(duì)表決事項(xiàng)進(jìn)行投票并由召集
人予以記錄。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決,若基金份額持有人采取非書(shū)面形
式進(jìn)行投票的,則召集人對(duì)于其投票的書(shū)面記錄即視為該基金份額持有人的表決
意見(jiàn)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效:
(1)會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn);基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二
分之一);若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有
人所持有的基金份額小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一,召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定
審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有
代表基金總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意
見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn);
(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì);在會(huì)議召開(kāi)方
式上,本基金可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式
相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)
的程序進(jìn)行。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公
布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決議。
大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能主持
大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人授權(quán)
代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),則由出席大會(huì)的基金份額持有人和
代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理
人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(2)通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決;或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上(含二分之一)通過(guò)方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外,轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決,表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下,具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的,不影響計(jì)票的效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議,可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的,不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提
前公告后,可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)
審議。
第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
(一)基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:
1、被依法取消基金管理資格;
2、被基金份額持有人大會(huì)解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn);
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
(二)基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:
1、被依法取消基金托管資格;
2、被基金份額持有人大會(huì)解任;
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn);
4、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
(一)基金管理人的更換程序
1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上(含10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2、決議:基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議,該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上(含三分之二)表決通過(guò),決議自表決通過(guò)之日起生效;
3、臨時(shí)基金管理人:新任基金管理人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人;
4、備案:基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;
5、公告:基金管理人更換后,由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告;
6、交接:基金管理人職責(zé)終止的,基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資
料,及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),臨
時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人
應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值;
7、審計(jì):基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支;
8、基金名稱變更:基金管理人更換后,如果原任或新任基金管理人要求,
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換程序
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上(含10%)基金份額的基金份額持有人提名;
2、決議:基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議,該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三
分之二以上(含三分之二)表決通過(guò),決議自表決通過(guò)之日起生效;
3、臨時(shí)基金托管人:新任基金托管人產(chǎn)生之前,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人;
4、備案:基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;
5、公告:基金托管人更換后,由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告;
6、交接:基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料,及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新任基金托管人或者臨時(shí)
基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基金管理人核對(duì)
基金資產(chǎn)總值和凈值;
7、審計(jì):基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,審計(jì)
費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換,由單獨(dú)或合計(jì)持有基金
總份額10%以上(含10%)的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人;
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;
3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新任或臨時(shí)基金托管人接收
基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前,原任基金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基
金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé),并保證不對(duì)基金份額持有人的利益造成損害。
原任基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間,仍有權(quán)按照本基金合同
的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定,凡是直接
引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容
被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后,可直接對(duì)相
應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
第十二部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立托
管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利
義務(wù)及職責(zé),確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
第十三部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業(yè)務(wù)
本基金的登記業(yè)務(wù)是指根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于交易所交
易型開(kāi)放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則定義的基金
份額的登記、存管、結(jié)算及相關(guān)業(yè)務(wù)。
二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記業(yè)務(wù)由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或基金管理人委托的
其他符合條件的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理?;鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)代為辦理本基金登記業(yè)
務(wù)的,應(yīng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議,以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在登記結(jié)
算業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù),保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、登記機(jī)構(gòu)的權(quán)利
登記機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利:
1、取得登記費(fèi);
2、建立和管理投資人基金賬戶;
3、保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi),對(duì)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行
調(diào)整,并依照有關(guān)規(guī)定于開(kāi)始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告;
5、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
四、登記機(jī)構(gòu)的義務(wù)
登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù):
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù);
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同以及登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的條件辦理本
基金份額的登記業(yè)務(wù);
3、妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得
少于20年;
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù),因違反該保密義務(wù)對(duì)
投資人或基金帶來(lái)的損失,須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任,但司法強(qiáng)制檢查情形及法律
法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他情形除外;
5、按基金合同及招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定為投資人辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)、收益分配
等業(yè)務(wù),提供其他必要的服務(wù);
6、接受基金管理人的監(jiān)督;
7、如因登記機(jī)構(gòu)的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的,依
法承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;
8、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
第十四部分基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
二、投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于部分非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票)、存托憑證、債券(國(guó)債、央行票
據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資
券(含超短期融資券)、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同
業(yè)存單、衍生工具(股指期貨、國(guó)債期貨等)、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含
存托憑證)的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的,在履行適當(dāng)程序后,以變更后的比例為
準(zhǔn),本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
三、標(biāo)的指數(shù)
中證A500指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形,基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案,如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決,基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)
表決未通過(guò)的,本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
四、投資策略
本基金采用完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股
票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)
成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因申購(gòu)和贖回等對(duì)
本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí),或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足
時(shí),或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可以對(duì)投資組
合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份
股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票長(zhǎng)期停牌;(4)因基金的申購(gòu)和贖
回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響;(5)由于交易成本、交易制度
等原因?qū)е禄馃o(wú)法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整;(6)其他合理原因?qū)е卤净?
金管理人對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作
出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及
時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常市場(chǎng)情況下,本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%,年
跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和
跟蹤誤差超過(guò)正常范圍的,基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)
大。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,
并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股和備選成份股(均含存托憑證)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%,股指期貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
2、股票投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法,即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)
建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但
因特殊情況(如流動(dòng)性原因等)導(dǎo)致無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí),或者因
為法律法規(guī)的限制無(wú)法投資某只股票時(shí),基金管理人將采用其他指數(shù)投資技術(shù)適
當(dāng)調(diào)整基金投資組合,以達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
3、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
4、債券投資策略
本基金管理人將基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深入分析、國(guó)內(nèi)財(cái)政政策與貨
幣政策等因素對(duì)債券市場(chǎng)的影響,進(jìn)行合理的利率預(yù)期,判斷債券市場(chǎng)的基本走
勢(shì),制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過(guò)程中,
本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換、信用利差和相對(duì)價(jià)值判斷、
信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個(gè)券選擇。本基金債券投資的目的是在
保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上,降低跟蹤誤差。
5、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
由于可轉(zhuǎn)換債券具有股票和債券的雙重屬性,本基金將拆分可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
條款,結(jié)合基礎(chǔ)證券的估值與波動(dòng)率水平,采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化方法對(duì)可
轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值進(jìn)行估算,重點(diǎn)投資那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司
可轉(zhuǎn)換債券,同時(shí)充分利用轉(zhuǎn)股價(jià)格或回售條款等產(chǎn)生的套利機(jī)會(huì)。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新
發(fā)的股票,而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票??山粨Q債券同樣具有債券屬
性和權(quán)益屬性,其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相同,即選擇持有可交換債券至到期
以獲取票面價(jià)值和票面利息;而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)
值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)
值、可交換債券的債券價(jià)值、以及條款帶來(lái)的期權(quán)價(jià)值等綜合分析,進(jìn)行投資決
策。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上,對(duì)資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)
量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析,評(píng)估
其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策。
7、衍生品投資策略
(1)股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更
好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
(2)國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,結(jié)合對(duì)宏
觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)定性和定量的分析,對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)
貨基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控,主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的國(guó)債期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標(biāo)
的指數(shù)。
8、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
本基金在參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí),將通過(guò)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、
基金規(guī)模以及基金申購(gòu)贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)的規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的收益
性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資,以期提高基金的投資收益。
未來(lái),隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富,在履行適當(dāng)程序后,本基金可
相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
五、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
(1)本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含存托憑證)的資產(chǎn)
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;
(2)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%;
(3)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%;
(4)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券,不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(6)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
券?;鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(7)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn),本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(8)本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易,依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%;持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%;
2)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%,其中,有價(jià)證券指股票、債券(不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)
押式回購(gòu))等;
3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
股票總市值的20%;持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市
值的30%;
4)在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的國(guó)債
期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%;
5)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后,
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等;
6)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差
計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定;基金所持有的債券(不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋
差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定;
(9)本基金參與融資業(yè)務(wù)后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%;
(10)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:最近6個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元;參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的30%,其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性
受限資產(chǎn);參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的
30%;證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算;
(11)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%;因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資;
(12)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(13)基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%;
(14)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行;
(15)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
對(duì)于除第(6)、(10)、(11)、(12)項(xiàng)外的其他比例限制,因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合第(10)項(xiàng)規(guī)定的,基金管理人不得新增出借業(yè)
務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資限制、投資禁止等作出強(qiáng)制性調(diào)整的,本基
金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行;如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整
上述投資限制、投資禁止性規(guī)定,且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的,基金管理
人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行,并
應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù),但無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估
機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議,并經(jīng)過(guò)三
分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?;鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)
行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基
金投資不再受相關(guān)限制,或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn),不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
審議,但需提前公告。
六、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù),即中證A500指數(shù)收益率。中證A500
指數(shù)由中證指數(shù)有限公司發(fā)布,從各行業(yè)選取市值較大、流動(dòng)性較好的500只
證券作為指數(shù)樣本,以反映各行業(yè)最具代表性上市公司證券的整體表現(xiàn)。
本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金,將緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)中證A500指數(shù),努
力追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。因此,選擇本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證
A500指數(shù)收益率。
七、風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金,主要采用完全復(fù)
制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利,保
護(hù)基金份額持有人的利益;
2、不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理;
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值;
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
第十五部分基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)
收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開(kāi)立資金賬戶、證券賬
戶以及投資所需的其他專用賬戶。開(kāi)立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn),并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的
財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或
其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外,基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原
因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。基金管理人管理運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)
生的債權(quán),不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷;基金管理人管理運(yùn)作不同基
金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),
不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
第十六部分基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、存托憑證、債券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨
合約、國(guó)債期貨合約、資產(chǎn)支持證券及其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí),應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)
計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種,在估值日
有報(bào)價(jià)的,除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外,應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)
或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量
的重大事件的,應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日
或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整,確定公允價(jià)
值。
與上述投資品種相同,但具有不同特征的,應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值
為基礎(chǔ),并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或使用
的限制等,如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的,那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作
為特征考慮。此外,基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的
溢價(jià)或折價(jià)。
2、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可
利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值
時(shí),應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值,只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或
取得不切實(shí)可行的情況下,才可以使用不可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件,
使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的,應(yīng)對(duì)估值
進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值。
四、估值方法
1、證券交易所上市的權(quán)益類證券的估值
交易所上市的權(quán)益類證券(包括股票等),以其估值日在證券交易所掛牌的
市價(jià)(收盤價(jià))估值;估值日無(wú)交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變
化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,以最近交易日的市價(jià)(收
盤價(jià))估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響
證券價(jià)格的重大事件的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整
最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。
2、處于未上市期間的權(quán)益類證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無(wú)交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;
(2)首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值;
(3)流通受限的股票,包括非公開(kāi)發(fā)行股票、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股
東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股票等(不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票),按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)
定確定公允價(jià)值。
3、固定收益品種的估值
(1)對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種(另有規(guī)定的除外),
選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
(2)對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種(另有規(guī)定的除外),選
取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全
價(jià)進(jìn)行估值。對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種,行使回售權(quán)的,在回售登記
日至實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值
全價(jià)或推薦估值全價(jià)進(jìn)行估值?;厥鄣怯浧诮刂谷眨ê?dāng)日)后未行使回售權(quán)的
按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
(3)對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券,實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià);實(shí)行凈
價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
(4)對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種,采用在
當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允
價(jià)值。
4、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
5、本基金投資股指期貨、國(guó)債期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值,
估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交
易日結(jié)算價(jià)估值。
6、本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的,按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部
門和行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算,依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
8、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí),基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制,以
確保基金估值的公平性。
9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估
值。
10、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知
對(duì)方,共同查明原因,雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn),按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布,由此給基金份額持有人和
基金造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失,基金
托管人計(jì)算結(jié)果正確的不承擔(dān)任何責(zé)任。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算,精確到0.0001元,小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?;鸸芾砣?
可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?;鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人
按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?;鹳Y產(chǎn)估值
的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)
誤時(shí),視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷
售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤,導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過(guò)錯(cuò)
的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯(cuò)誤處理原則”給予賠償,承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)
據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。
2、估值錯(cuò)誤處理原則
(1)估值錯(cuò)誤已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行更正,因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān);
由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤,給當(dāng)事人造成損失的,由估
值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保估值錯(cuò)誤已得
到更正。
(2)估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),
并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還
或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”),則估值錯(cuò)誤責(zé)
任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)
事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不
當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任方。
(4)估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。
(5)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯(cuò)誤。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方;
(2)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估;
(3)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失;
(4)根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法,需要修改登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由登記機(jī)
構(gòu)進(jìn)行更正,并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(3)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的,從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法,雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)
商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí);
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值時(shí);
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性,并經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值;
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行
復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)工作日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金
管理人,由基金管理人對(duì)基金份額凈值予以公布。
九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按本部分第四條估值方法規(guī)定的第9項(xiàng)進(jìn)行估
值時(shí),所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于證券交易所、期貨交易所、登記機(jī)構(gòu)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)或證券經(jīng)紀(jì)機(jī)
構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金
托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,由
此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
第十七部分基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi);
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
6、基金的證券/期貨交易結(jié)算費(fèi)用;
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
8、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用;
9、基金上市費(fèi)用、場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中
發(fā)生的費(fèi)用;
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定或行業(yè)慣例,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支
的其他費(fèi)用。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無(wú)法按時(shí)支付的,順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)
或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按
時(shí)支取的,順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情
形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支取。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3-10項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、由基金管理人承擔(dān)的基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi);
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行?;鹭?cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十八部分基金的收益與分配
一、基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額;基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
二、基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán);
2、基金管理人可每季度進(jìn)行評(píng)估及收益分配,在符合基金收益分配條件下,
可安排收益分配。分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管
理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告;
3、每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率
盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率。基于本基金的性質(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配不
須以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值,即基金收益
分配基準(zhǔn)日(即收益評(píng)價(jià)日)的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后可能低于面值;
4、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配;
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式;
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)
定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定,且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下,基金管理人履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式
進(jìn)行調(diào)整,并應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
第十九部分基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方,基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任;
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則:如果基金合同生效少于2個(gè)月,可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度
披露;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度;
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書(shū)面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)
行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師,應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第二十部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披
露的披露方式、登載媒介、報(bào)備方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí),本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會(huì)的基金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)(如有)等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)
定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn),按照法律
法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、
完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信
息通過(guò)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定報(bào)刊”)及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱“規(guī)定網(wǎng)站”,包括基金管理人網(wǎng)站、
基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站)等媒介披露,并保證基金投資
者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的,基金信
息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的,以中文文
本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說(shuō)明外,貨幣單位為人民幣
元。
五、公開(kāi)披露的基金信息
公開(kāi)披露的基金信息包括:
(一)基金招募說(shuō)明書(shū)、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,明確基
金份額持有人大會(huì)召開(kāi)的規(guī)則及具體程序,說(shuō)明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng),
說(shuō)明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披
露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?!痘鸷贤飞Ш?,基金招募說(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載
在規(guī)定網(wǎng)站上;基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新
一次。基金終止運(yùn)作的,基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件,用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?!痘鸷贤飞Ш?,基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變
更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在規(guī)定
網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn);基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,
基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)作的,基金管理人不再更新基金產(chǎn)品
資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日
前,將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)提示性公告和基金合同提示性公告登
載在規(guī)定報(bào)刊上,將基金份額發(fā)售公告、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、
《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將基金產(chǎn)品資料概要登載在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn);基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
(二)基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披
露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
(三)基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日(若遇法定節(jié)假日規(guī)定媒
介休刊,則順延至法定節(jié)假日后首個(gè)出報(bào)日。下同)在規(guī)定媒介上登載基金合同
生效公告。
(四)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在基金上市交易前且未開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖
回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回或基金上市交易后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不
晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易日的次日,通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
(五)基金份額上市交易公告書(shū)
基金份額獲準(zhǔn)在上海證券交易所上市交易的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上
市交易的三個(gè)工作日前,將基金份額上市交易公告書(shū)登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將上
市交易公告書(shū)提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
(六)基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申
購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率,并保證投資者能夠在基金銷售
機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(七)申購(gòu)贖回清單
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后,基金管理人將在每個(gè)開(kāi)放日通過(guò)網(wǎng)
站或其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)贖回清單。
(八)基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金合同生效后,本基金可以進(jìn)行基金份額折算?;鸸芾砣舜_定基金份額
折算日,并提前將基金份額折算日公告登載于規(guī)定媒介上。
基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后,基金管理
人將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
(九)基金定期報(bào)告,包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,將年
度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。基金年
度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事
務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),編制完成基金中期報(bào)告,將
中期報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,
將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
《基金合同》生效不足2個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中
期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情
形,為保障其他投資者的權(quán)益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決
策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告
期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
(十)臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū),
并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件,是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)
生重大影響的下列事件:
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng);
2、基金合同終止、基金清算;
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并;
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu),基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所;
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng),基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng);
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制
人變更;
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集;
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十,基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之
三十;
11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁;
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到
重大行政處罰、刑事處罰,基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管
業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰;
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外;
14、基金收益分配事項(xiàng);
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更;
16、基金份額凈值估值錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;
17、本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回;
18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng);
19、本基金變更標(biāo)的指數(shù);
20、調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成;
21、基金份額的折算;
22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù);
23、基金停復(fù)牌或終止上市交易;
24、發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí);
25、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置;
26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)
格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
(十一)澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi),任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消
息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng),以及可能損害基金份
額持有人權(quán)益的,相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清,
并將有關(guān)情況立即報(bào)告基金上市交易的證券交易所。
(十二)基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并予以公告。
(十三)清算報(bào)告
基金合同終止的,基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)
行清算并作出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上,
并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
(十四)投資國(guó)債期貨的信息披露
本基金投資國(guó)債期貨的,基金管理人在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)(更新)等文件中披露國(guó)債期貨交易情況,包括交易政策、
持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等,并充分揭示國(guó)債期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的
影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
(十五)投資資產(chǎn)支持證券信息披露
本基金投資資產(chǎn)支持證券的,基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披
露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期
內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
基金管理人應(yīng)在基金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持
證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的
前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。
(十六)投資股指期貨的信息披露
本基金投資股指期貨的,基金管理人在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定
期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)(更新)等文件中披露股指期貨交易情況,包括交易政策、
持倉(cāng)情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等,并充分揭示股指期貨交易對(duì)基金總體風(fēng)險(xiǎn)的
影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標(biāo)等。
(十七)參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)公告
本基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報(bào)告、中
期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說(shuō)明書(shū)(更新)等文件中披露參與融資和轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)交易情況,包括投資策略、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)及
其管理情況等,并就報(bào)告期內(nèi)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)發(fā)生的重大關(guān)聯(lián)交
易事項(xiàng)做詳細(xì)說(shuō)明。
(十八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專門部門及
高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息
披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定,
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)、基
金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露
的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金
信息,并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外,還可以根據(jù)需要
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易
的證券交易所網(wǎng)站披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專
業(yè)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)制作工作底稿,并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外,也可著眼于為投資
者決策提供有用信息的角度,在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基
金正常投資操作的前提下,自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中
國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用,該費(fèi)用不
得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所、基金上市交易的證券交易所,供社會(huì)公眾查閱、
復(fù)制。
八、暫?;蜓舆t信息披露的情形
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金
資產(chǎn)價(jià)值或無(wú)法進(jìn)行信息披露時(shí);
2、基金投資所涉及的證券/期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)
時(shí);
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致
暫停估值的;
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同認(rèn)定的其他情形。
第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的,應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng),由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行,并自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
二、基金合同的終止事由
有下列情形之一的,經(jīng)履行相關(guān)程序后,基金合同應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形,基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決,基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的;
4、基金合同約定的其他情形;
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū);
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月,但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用,清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費(fèi)用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)過(guò)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?;鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存,保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
第二十二部分違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中,違反《基金法》等
法律法規(guī)的規(guī)定或者基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害
的,應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金
份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,對(duì)損失的賠償,僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況的,當(dāng)事人可以免責(zé):
1、不可抗力;
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等;
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而
造成的直接損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下,在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利
益的前提下,基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范
圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施,防止損失的擴(kuò)大。沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失
進(jìn)一步擴(kuò)大的,不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的
合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò),基金
管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查,但是未能
發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失,基金管理人和基金托管人免除賠
償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造
成的影響。
第二十三部分爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意,因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如
經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委
員會(huì),根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)為上海市,仲裁裁決
是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力,除非仲裁裁決另有裁定,仲裁費(fèi)用由
敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律)管轄并從其解釋。
第二十四部分基金合同的效力
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手
續(xù),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式六份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè),供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
第二十五部分其他事項(xiàng)
基金合同如有未盡事宜,由基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。
第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要
一、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括
但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自基金合同生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基
金財(cái)產(chǎn);
(3)依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(6)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違
反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,并采取
必要措施保護(hù)基金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理;
(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲
得基金合同規(guī)定的費(fèi)用;
(10)依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng);
(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù);
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);若本基金采用證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)交易結(jié)算模式,
基金管理人有權(quán)選擇代表本基金進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易、作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行
結(jié)算的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu),并簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議;
(16)選擇、更換基金申購(gòu)贖回代理券商,對(duì)基金申購(gòu)贖回代理券商的相關(guān)
行為進(jìn)行監(jiān)督和處理;
(17)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)規(guī)則;
(18)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括
但不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自基金合同生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基
金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,確定
基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià),編制申購(gòu)贖回清單;
(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)
告義務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不向他
人泄露,但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求,或因?qū)徲?jì)、法律等外部專
業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外;
(13)按基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分
配基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià);
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料,保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且
保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開(kāi)
資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人;
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益
時(shí),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),基金托
管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向
基金托管人追償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,基金合同不能生效,
基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基
金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人,同時(shí)將已凍結(jié)的股票解凍,登記機(jī)構(gòu)
及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和證券的退還工作;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(27)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
(二)基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括
但不限于:
(1)自基金合同生效之日起,依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金
財(cái)產(chǎn);
(2)依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他費(fèi)用;
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金
合同及國(guó)家法律法規(guī)行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,
應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益;
(4)根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則,為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,
為基金辦理證券、期貨交易等資金清算;
(5)提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì);
(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括
但不限于:
(1)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,
確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶,按照基
金合同及托管協(xié)議的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事
宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定
外,在基金信息公開(kāi)披露前予以保密,不得向他人泄露,但向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)
關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求,或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況
除外;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià);
(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(10)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn),說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定進(jìn)
行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同及托管協(xié)議規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金
托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料,保存期
限不少于法律法規(guī)的規(guī)定;
(12)從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名
冊(cè);
(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回對(duì)價(jià)的現(xiàn)金部分;
(15)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按照法律法規(guī)和基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)
作;
(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),
并通知基金管理人;
(19)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任
不因其退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù),
基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(22)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
(三)基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于:
(1)認(rèn)真閱讀并遵守基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息披
露文件;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自主判斷基金的投資
價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);
(4)交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)和基
金合同所規(guī)定的費(fèi)用;
(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限
責(zé)任;
(6)不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(8)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
若以本基金為目標(biāo)基金,且基金管理人和基金托管人與本基金一致的聯(lián)接基
金的基金合同生效,鑒于本基金和聯(lián)接基金的相關(guān)性,聯(lián)接基金的基金份額持有
人可以憑所持有的聯(lián)接基金的基金份額直接出席本基金的基金份額持有人大會(huì)
或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。在計(jì)算參會(huì)份額和
票數(shù)時(shí),聯(lián)接基金持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為:在本基
金基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日,聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基
金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例,計(jì)算結(jié)果按照四
舍五入的方法,保留到整數(shù)位。聯(lián)接基金折算為本基金后的每一參會(huì)份額和本基
金的每一參會(huì)份額擁有平等的投票權(quán)。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán),但可接受聯(lián)接基金的特
定基金份額持有人的委托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基
金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開(kāi)或召集本
基金份額持有人大會(huì)的,須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開(kāi)聯(lián)接基金的基金
份額持有人大會(huì),聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開(kāi)或召集本基金份
額持有人大會(huì)的,由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議
召開(kāi)或召集本基金份額持有人大會(huì)。
本基金份額持有人大會(huì)暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu),日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照
法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
(一)召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外:
(1)終止基金合同;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn),但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)
整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會(huì)程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書(shū)
面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(12)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(13)終止基金上市,但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止
上市的情形除外;
(14)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有
人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改,不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì):
(1)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收取;
(2)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式;
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)、上海證券交易所或者登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)
生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;
(4)對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不
涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
(5)基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記機(jī)構(gòu)等在法律法規(guī)、基金合同規(guī)
定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下調(diào)整有關(guān)基金
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過(guò)戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則;
(6)基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù);
(7)募集并管理以本基金為目標(biāo)ETF的一只或多只聯(lián)接基金、增加新的基
金份額類別、減少基金份額類別或者調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦
法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成、在其
他證券交易所上市、開(kāi)通基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù);
(8)按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情
形。
(二)會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管
理人召集。
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集。
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,
并書(shū)面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集,并自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理
人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管
人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)。并告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前
30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
(三)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日,在規(guī)定媒介公
告?;鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:
(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;
(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
(4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代
理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
(6)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行
書(shū)面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?;?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
(四)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式等法律法規(guī)或監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi),會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席,現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì),基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力?,F(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:
(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證及本人身份證明、受托出席會(huì)議
者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法
律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持
有的登記資料相符;
(2)經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書(shū)面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址或
者在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,基金份額持有人采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式,在表決截至日以前對(duì)表決事項(xiàng)進(jìn)行投票并由召集
人予以記錄。通訊開(kāi)會(huì)應(yīng)以書(shū)面方式進(jìn)行表決,若基金份額持有人采取非書(shū)面形
式進(jìn)行投票的,則召集人對(duì)于其投票的書(shū)面記錄即視為該基金份額持有人的表決
意見(jiàn)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效:
(1)會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公
布相關(guān)提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn);基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二
分之一);若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)基金份額持有
人所持有的基金份額小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一,召集人可
以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定
審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有
代表基金總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意
見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn);
(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并與登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下,本基金的基金份額持有人亦可采
用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會(huì);在會(huì)議召開(kāi)方
式上,本基金可采用網(wǎng)絡(luò)、電話等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式
相結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)
的程序進(jìn)行。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如基金合同的重大修改、
決定終止基金合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律
法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大
會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或
代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?;鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(2)通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,基金份額持有
人也可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決;或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式
授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上(含二分之一)通過(guò)方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過(guò)方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基
金合同另有約定外,轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止
基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決,表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
在上述規(guī)則的前提下,具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會(huì)通知為
準(zhǔn)。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的,不影響計(jì)票的效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異
議,可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的,不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案。
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用
通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書(shū)全文、公
證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
(九)本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)
管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后,可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
三、基金的收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相
關(guān)費(fèi)用后的余額;基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
(三)基金收益分配原則
1、每一基金份額享有同等分配權(quán);
2、基金管理人可每季度進(jìn)行評(píng)估及收益分配,在符合基金收益分配條件下,
可安排收益分配。分配時(shí)間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容,基金管
理人可以根據(jù)實(shí)際情況確定并按照有關(guān)規(guī)定公告;
3、每次基金收益分配數(shù)額的確定原則為使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率
盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率?;诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn),本基金收益分配不
須以彌補(bǔ)虧損為前提,收益分配后有可能使基金份額凈值低于面值,即基金收益
分配基準(zhǔn)日(即收益評(píng)價(jià)日)的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額
后可能低于面值;
4、若基金合同生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配;
5、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式;
6、法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)、登記機(jī)構(gòu)、上海證券交易所另有規(guī)定的,從其規(guī)
定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定,且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不
利影響的前提下,基金管理人履行適當(dāng)程序后可對(duì)基金收益分配原則和支付方式
進(jìn)行調(diào)整,并應(yīng)于變更實(shí)施日前在規(guī)定媒介公告。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(五)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
(六)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟費(fèi)和仲裁費(fèi);
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
6、基金的證券/期貨交易結(jié)算費(fèi)用;
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
8、基金相關(guān)賬戶的開(kāi)戶及維護(hù)費(fèi)用;
9、基金上市費(fèi)用、場(chǎng)內(nèi)注冊(cè)登記費(fèi)用、IOPV計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用、收益分配中
發(fā)生的費(fèi)用;
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定或行業(yè)慣例,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支
的其他費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗
力致使無(wú)法按時(shí)支付的,順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)
或不可抗力情形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每個(gè)月月末,按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按
時(shí)支取的,順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個(gè)工作日內(nèi)或不可抗力情
形消除之日起2個(gè)工作日內(nèi)支取。
上述“一、基金費(fèi)用的種類”中第3-10項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、由基金管理人承擔(dān)的基金標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi);
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
(四)基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含存托憑證)。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于部分非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、
創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許發(fā)行的股票)、存托憑證、債券(國(guó)債、央行票
據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、
公司債券、次級(jí)債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資
券(含超短期融資券)、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同
業(yè)存單、衍生工具(股指期貨、國(guó)債期貨等)、貨幣市場(chǎng)工具以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允
許基金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含
存托憑證)的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%。
如法律法規(guī)對(duì)該比例要求有變更的,在履行適當(dāng)程序后,以變更后的比例為
準(zhǔn),本基金的投資比例會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
(三)標(biāo)的指數(shù)
中證A500指數(shù)。
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之
外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形,基
金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案,如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并在6個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決,基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)
表決未通過(guò)的,本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
(四)投資策略
本基金采用完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股
票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)
成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí),或因申購(gòu)和贖回等對(duì)
本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí),或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足
時(shí),或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí),基金管理人可以對(duì)投資組
合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整,從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形:(1)法律法規(guī)的限制;(2)標(biāo)的指數(shù)成份
股流動(dòng)性嚴(yán)重不足;(3)標(biāo)的指數(shù)的成份股票長(zhǎng)期停牌;(4)因基金的申購(gòu)和贖
回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響;(5)由于交易成本、交易制度
等原因?qū)е禄馃o(wú)法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整;(6)其他合理原因?qū)е卤净?
金管理人對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作
出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及
時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
在正常市場(chǎng)情況下,本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.2%,年
跟蹤誤差不超過(guò)2%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和
跟蹤誤差超過(guò)正常范圍的,基金管理人將采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)
大。
1、資產(chǎn)配置策略
本基金管理人按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合,
并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股和備選成份股(均含存托憑證)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%,股指期貨、國(guó)債期貨及其他金融工具的投資比例依照
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
2、股票投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法,即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)
建基金股票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但
因特殊情況(如流動(dòng)性原因等)導(dǎo)致無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成份股時(shí),或者因
為法律法規(guī)的限制無(wú)法投資某只股票時(shí),基金管理人將采用其他指數(shù)投資技術(shù)適
當(dāng)調(diào)整基金投資組合,以達(dá)到跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
3、存托憑證投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性等因素的基礎(chǔ)上,根據(jù)審慎原則
合理參與存托憑證的投資,以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差
的最小化。
4、債券投資策略
本基金管理人將基于對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的深入分析、國(guó)內(nèi)財(cái)政政策與貨
幣政策等因素對(duì)債券市場(chǎng)的影響,進(jìn)行合理的利率預(yù)期,判斷債券市場(chǎng)的基本走
勢(shì),制定久期控制下的資產(chǎn)類屬配置策略。在債券投資組合構(gòu)建和管理過(guò)程中,
本基金管理人將具體采用期限結(jié)構(gòu)配置、市場(chǎng)轉(zhuǎn)換、信用利差和相對(duì)價(jià)值判斷、
信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、現(xiàn)金管理等管理手段進(jìn)行個(gè)券選擇。本基金債券投資的目的是在
保證基金資產(chǎn)流動(dòng)性的基礎(chǔ)上,降低跟蹤誤差。
5、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略
由于可轉(zhuǎn)換債券具有股票和債券的雙重屬性,本基金將拆分可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
條款,結(jié)合基礎(chǔ)證券的估值與波動(dòng)率水平,采用期權(quán)定價(jià)模型等數(shù)量化方法對(duì)可
轉(zhuǎn)換債券的價(jià)值進(jìn)行估算,重點(diǎn)投資那些正股盈利能力好、估值合理的上市公司
可轉(zhuǎn)換債券,同時(shí)充分利用轉(zhuǎn)股價(jià)格或回售條款等產(chǎn)生的套利機(jī)會(huì)。
可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別在于換股期間用于交換的股票并非自身新
發(fā)的股票,而是發(fā)行人持有的其他上市公司的股票??山粨Q債券同樣具有債券屬
性和權(quán)益屬性,其中債券屬性與可轉(zhuǎn)換債券相同,即選擇持有可交換債券至到期
以獲取票面價(jià)值和票面利息;而對(duì)于權(quán)益屬性的分析則需關(guān)注目標(biāo)公司的股票價(jià)
值以及發(fā)行人作為股東的換股意愿等。本基金將通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司股票的投資價(jià)
值、可交換債券的債券價(jià)值、以及條款帶來(lái)的期權(quán)價(jià)值等綜合分析,進(jìn)行投資決
策。
6、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將在宏觀經(jīng)濟(jì)和基本面分析的基礎(chǔ)上,對(duì)資產(chǎn)支持證券標(biāo)的資產(chǎn)的質(zhì)
量和構(gòu)成、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和提前償付風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析,評(píng)估
其相對(duì)投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策。
7、衍生品投資策略
(1)股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更
好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
(2)國(guó)債期貨投資策略
本基金投資國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,結(jié)合對(duì)宏
觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和政策趨勢(shì)的判斷、對(duì)債券市場(chǎng)定性和定量的分析,對(duì)國(guó)債期貨和現(xiàn)
貨基差、國(guó)債期貨的流動(dòng)性、波動(dòng)水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控,主要選擇流動(dòng)性好、
交易活躍的國(guó)債期貨合約,以降低交易成本,提高投資效率,從而更好地跟蹤標(biāo)
的指數(shù)。
8、參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
本基金在參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)時(shí),將通過(guò)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、
基金規(guī)模以及基金申購(gòu)贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)的規(guī)模。本基金管理人將充分考慮融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的收益
性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資,以期提高基金的投資收益。
未來(lái),隨著證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富,在履行適當(dāng)程序后,本基金可
相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說(shuō)明書(shū)更新中公告。
(五)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
(1)本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股(均含存托憑證)的資產(chǎn)
比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%,且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;
(2)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%;
(3)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
20%;
(4)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券,不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(6)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
券?;鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(7)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn),本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(8)本基金參與股指期貨和國(guó)債期貨交易,依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)組合:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%;持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
15%;
2)在任何交易日日終,持有的買入股指期貨和國(guó)債期貨合約價(jià)值與有價(jià)證
券市值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%,其中,有價(jià)證券指股票、債券(不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)
押式回購(gòu))等;
3)在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的
股票總市值的20%;持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的債券總市
值的30%;
4)在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超
過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的國(guó)債
期貨合約的成交金額不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%;
5)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金后,
應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證
金、應(yīng)收申購(gòu)款等;
6)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差
計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定;基金所持有的債券(不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋
差計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定;
(9)本基金參與融資業(yè)務(wù)后,在任何交易日日終,持有的融資買入股票與
其他有價(jià)證券市值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%;
(10)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合下列要求:最近6個(gè)月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元;參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的30%,其中出借期限在10個(gè)交易日以上的出借證券歸為流動(dòng)性
受限資產(chǎn);參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)基金持有該證券總量的
30%;證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算;
(11)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的15%;因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)
的投資;
(12)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致;
(13)基金資產(chǎn)總值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%;
(14)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行;
(15)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
對(duì)于除第(6)、(10)、(11)、(12)項(xiàng)外的其他比例限制,因證券/期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。因證券/期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合第(10)項(xiàng)規(guī)定的,基金管理人不得新增出借業(yè)
務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述投資限制、投資禁止等作出強(qiáng)制性調(diào)整的,本基
金應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門的規(guī)定執(zhí)行;如法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或調(diào)整
上述投資限制、投資禁止性規(guī)定,且該等調(diào)整或修改屬于非強(qiáng)制性的,基金管理
人有權(quán)在履行適當(dāng)程序后按照法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整或修改后的規(guī)定執(zhí)行,并
應(yīng)向投資者履行信息披露義務(wù),但無(wú)需基金份額持有人大會(huì)審議決定。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估
機(jī)制,按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議,并經(jīng)過(guò)三
分之二以上的獨(dú)立董事通過(guò)?;鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)
行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,則本基
金投資不再受相關(guān)限制,或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn),不需要經(jīng)基金份額持有人大會(huì)
審議,但需提前公告。
(六)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù),即中證A500指數(shù)收益率。中證A500
指數(shù)由中證指數(shù)有限公司發(fā)布,從各行業(yè)選取市值較大、流動(dòng)性較好的500只
證券作為指數(shù)樣本,以反映各行業(yè)最具代表性上市公司證券的整體表現(xiàn)。
本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金,將緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)中證A500指數(shù),努
力追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。因此,選擇本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為中證
A500指數(shù)收益率。
(七)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券
型基金與貨幣市場(chǎng)基金。同時(shí)本基金為交易型開(kāi)放式指數(shù)基金,主要采用完全復(fù)
制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的
風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
(八)基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利,保
護(hù)基金份額持有人的利益;
2、不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理;
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值;
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益。
六、基金資產(chǎn)凈值
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)
收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
(三)基金凈值信息
《基金合同》生效后,在基金上市交易前且未開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖
回前,基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累
計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回或基金上市交易后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不
晚于每個(gè)開(kāi)放日/交易日的次日,通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)披露開(kāi)放日/交易日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的,應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng),由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行,并自
決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。
(二)基金合同的終止事由
有下列情形之一的,經(jīng)履行相關(guān)程序后,基金合同應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形,基金
管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決,基金份額持有人大會(huì)未成
功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的;
4、基金合同約定的其他情形;
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立
基金財(cái)產(chǎn)清算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前,基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)基金合同終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金;
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū);
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月,但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制而
不能及時(shí)變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
(四)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合
理費(fèi)用,清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財(cái)產(chǎn)中支付。
(五)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費(fèi)用;
(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
(六)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)過(guò)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?;鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
(七)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存,保存期限不少于法律法規(guī)
的規(guī)定。
八、爭(zhēng)議的處理
各方當(dāng)事人同意,因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議,如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員
會(huì),根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲裁地點(diǎn)為上海市,仲裁裁決是終
局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力,除非仲裁裁決另有裁定,仲裁費(fèi)用由敗訴方
承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律(為本基金合同之目的,不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律)管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、基金合同經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授
權(quán)代表簽字或蓋章并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手
續(xù),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案并公告之日止。
3、基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有
人在內(nèi)的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、基金合同正本一式六份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。
5、基金合同可印制成冊(cè),供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱。
(以下無(wú)正文)
(本頁(yè)為《興業(yè)中證A500交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金基金合同》簽署頁(yè),
無(wú)正文)
基金管理人:興業(yè)基金管理有限公司(公章/合同專用章)
法定代表人或授權(quán)代表(簽字或簽章):
中信證券股份有限公司(公章/合同專用章)
法定代表人或授權(quán)代表(簽字或簽章):
簽訂地點(diǎn):
簽訂日:2024年月日