新華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
新華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年3月4日
送出日期：2025年3月5日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱新華中證A50ETF基金代碼560820
新華基金管理股份有中國建設(shè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
限公司公司
上市交易所及上海證券交易所
基金合同生效日-
上市日期暫未上市
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理鄧岳
證券從業(yè)日期2008-07-01
其他場內(nèi)簡稱：A50新華、擴(kuò)位簡稱：中證A50ETF新華
注：《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資
產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出
現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止基金合同，且無需召開基金份額持有人大會(huì)審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第十一章了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）。為
更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市的非標(biāo)
的指數(shù)成份股（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或核準(zhǔn)上
市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、地方政府債、
金融債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換
債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、
債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股
投資范圍
指期貨、國債期貨及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。
本基金可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)
務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，本基金可將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例
按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（含存托憑證）的資產(chǎn)比
例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法
律法規(guī)的規(guī)定而受限制情形除外。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、
國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一
倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金投資策略包括股票投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策
略、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股
指期貨、國債期貨投資策略及參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略。
本基金采用完全復(fù)制法，按照成份股在標(biāo)的指數(shù)中的基準(zhǔn)權(quán)重構(gòu)建指
數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)
整。
但在因特殊情形導(dǎo)致基金無法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理
人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他合理方法進(jìn)行適當(dāng)替代。特
殊情形包括但不限于：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）標(biāo)的指
主要投資策略數(shù)成份股進(jìn)行配股、增發(fā)或被吸收合并；（5）標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)
現(xiàn)金股息；（6）指數(shù)成份股定期或臨時(shí)調(diào)整；（7）標(biāo)的指數(shù)編制方
法發(fā)生變化；（8）其他基金管理人認(rèn)定不適合投資的股票或可能嚴(yán)
重限制本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因等。
如果標(biāo)的指數(shù)成份券發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人可以按照基金份額持有人利益優(yōu)先原
則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份券進(jìn)行調(diào)整。
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤
差控制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤
差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)
大。
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率。本基金標(biāo)的指數(shù)為中證
業(yè)績比較基準(zhǔn)
A50指數(shù)。
本基金屬于股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債
風(fēng)險(xiǎn)收益特征券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
暫無
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比
較圖
暫無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費(fèi)用類型份額（S）或金額（M）收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限（N）
S＜50萬份0.8%
認(rèn)購費(fèi)50萬份≤S＜100萬份0.5%
S≥100萬份按筆收取，1,000元/筆
注：基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)
上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。投資人可以多次認(rèn)購
本基金，認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其
中包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。
場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師
費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額
持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨交易
其他費(fèi)用費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用、賬戶開戶費(fèi)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
用、賬戶維護(hù)費(fèi)；基金上市初費(fèi)及年費(fèi)；
按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，
可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、
信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
暫無
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)
認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)
本基金的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金
的特有風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（2）
標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；（3）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)；（4）跟蹤誤差
控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；（5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)；（6）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；
（7）基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)；（8）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)；（9）參考IOPV
決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)；（10）退市風(fēng)險(xiǎn)；（11）投資人申購失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（12）投
資人贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)；（13）退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)；（14）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)
險(xiǎn)；（15）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（16）投資股指期貨、國債期貨的風(fēng)險(xiǎn)；（17）基金收
益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)；（18）基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)；（19）基金
參與融資與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（20）基金參與存托憑證投資的風(fēng)險(xiǎn)；（21）基金合同終止
的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y人自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為
基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)，準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
基金份額凈值
基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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