怒江芍拿家居有限公司

            

              鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)

證券投資基金

基金合同

基金管理人：鵬華基金管理有限公司

基金托管人：國泰君安證券股份有限公司

二零二五年三月

目錄

第一部分前言..............................................................................................................................2

第二部分釋義..............................................................................................................................4

第三部分基金的基本情況...........................................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售.........................................................................................................10

第五部分基金備案....................................................................................................................12

第六部分基金份額折算與變更登記.........................................................................................13

第七部分基金份額的上市交易.................................................................................................14

第八部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................16

第九部分基金合同當事人及權利義務.....................................................................................23

第十部分基金份額持有人大會.................................................................................................30

第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................................................38

第十二部分基金的托管.............................................................................................................41

第十三部分基金份額的登記.....................................................................................................42

第十四部分基金的投資.............................................................................................................44

第十五部分基金的財產(chǎn).............................................................................................................51

第十六部分基金資產(chǎn)估值.........................................................................................................52

第十七部分基金費用與稅收.....................................................................................................58

第十八部分基金的收益與分配.................................................................................................60

第十九部分基金的會計與審計.................................................................................................62

第二十部分基金的信息披露.....................................................................................................63

第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................................................69

第二十二部分違約責任.............................................................................................................71

第二十三部分爭議的處理和適用的法律.................................................................................72

第二十四部分基金合同的效力.................................................................................................73

第二十五部分其他事項.............................................................................................................74

第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................75

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的權利義務，

規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基

金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作

辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式

證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）、《公開募集證券

投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指引》”）和其他有關法

律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，其他與基金相

關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以

基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā贰⒒鸷贤捌渌嘘P規(guī)定享有權利、承擔

義務。

基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資人自依本

基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的

行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。

三、鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金

合同及其他有關規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質

性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，

自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤偏離度和跟蹤誤差控制未達約定目

標、指數(shù)編制機構停止服務、成份股停牌等潛在風險，詳見本基金招募說明書。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界

定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準。

五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的

強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。

六、本基金的投資范圍包括存托憑證，若本基金投資存托憑證的，除與其他僅投資于股

票的基金所面臨的共同風險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的

風險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關的風險。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金

2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司

3、基金托管人：指國泰君安證券股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券

投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華中證A50交易型開放

式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其

更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資

料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)

售公告》

9、上市交易公告書：指《鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金上市交易公告

書》

10、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

11、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會

議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會

第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法

律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開

募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并

經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證

券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募

集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對其不時做出的修訂

16、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1日實施的《公

開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關對其不時做出的修訂

17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

18、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務

實施細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱“ETF”

19、聯(lián)接基金：將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標類似，采用開

放式運作方式的基金

20、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

21、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

22、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)定，使用來自境外的資金進

行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投

資者

24、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

26、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回及轉托管等業(yè)務

27、銷售機構：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務的機構

28、發(fā)售代理機構：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人

指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務的機構

29、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，基金管理

人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務的證券公司，又稱為代辦證券公司

30、登記業(yè)務：指《中國證券登記結算有限責任公司關于交易所交易型開放式證券投資

基金登記結算業(yè)務實施細則》以及相關業(yè)務規(guī)則定義的基金份額登記、存管、過戶、清算和

結算業(yè)務

31、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為鵬華基金管理有限公司或接

受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構。本基金的登記機構為中國證券登記

結算有限責任公司

32、上海證券賬戶：指投資人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司開立的上海

證券交易所A股賬戶或基金賬戶

33、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

34、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不得超過3

個月

36、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開放日

39、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日）

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

42、《業(yè)務規(guī)則》：指基金管理人、上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、

銷售機構的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定及頒布機關對其不時做出的修訂

43、標的指數(shù)：指中證A50指數(shù)

44、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為

45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書規(guī)定的條件，以申購

贖回清單規(guī)定的對價向基金管理人購買基金份額的行為

46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為申購贖回清單所規(guī)定對價的行為

47、申購贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件

48、申購對價：指投資人申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應交付的組合

證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價

49、贖回對價：指投資人贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應

交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價

50、組合證券：指本基金標的指數(shù)所包含的全部或部分證券

51、現(xiàn)金替代：指申購或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替

代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金

52、現(xiàn)金差額：指T日最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當日收盤價計算的最小申

購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購或贖回時應支付或應獲得的現(xiàn)

金差額根據(jù)最小申購、贖回單位對應的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算

53、預估現(xiàn)金部分：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的當日現(xiàn)金差

額預估值，預估現(xiàn)金部分由申購贖回代理券商預先凍結

54、最小申購、贖回單位：指本基金申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資人申購、贖

回的基金份額應為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍

55、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的機構在開市后根據(jù)申購贖

回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算，并通過上海證券交易所發(fā)布的基金份額

參考凈值，簡稱“IOPV”

56、基金份額折算：指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，

按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值的行為

57、收益評價日：指基金管理人計算本基金基金份額凈值增長率與標的指數(shù)同期增長率

差額之日

58、基金份額凈值增長率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值

之比減去1再乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計

算）

59、標的指數(shù)同期增長率：指收益評價日標的指數(shù)收盤值與基金上市前一日標的指數(shù)收

盤值之比減去1再乘以100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重

新計算）

60、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額

銷售機構的操作

61、元：指人民幣元

62、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

63、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

64、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

65、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

66、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

67、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息

披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電

子披露網(wǎng)站）等媒介

68、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)

議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、出借

期限在10個交易日以上的出借證券、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交

易的債券等

69、轉融通證券出借：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務平臺向中國證券金

融股份有限公司（以下簡稱證券金融公司）出借證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相

應權益補償并支付費用的業(yè)務

70、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金

二、基金的類別

股票型證券投資基金

三、基金的運作方式

交易型開放式

四、基金的標的指數(shù)

中證A50指數(shù)

五、基金的投資目標

緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離

度控制在0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。

六、基金的最低募集份額總額

本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、基金份額面值和認購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金具體認購費率按招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行。

八、基金存續(xù)期限

不定期

九、發(fā)行聯(lián)接基金、增設新的份額類別或開通其他申購贖回方式

在不違反法律法規(guī)及對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可

根據(jù)基金發(fā)展需要，募集并管理以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，或為本基金增設新的份

額類別，或開通場外申購、贖回等相關業(yè)務并制定、公布相應的交易規(guī)則等，而無需召開基

金份額持有人大會審議。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。

2、發(fā)售方式

投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認購、網(wǎng)下現(xiàn)金認購和網(wǎng)下股票認購三種方式認購本基金。

網(wǎng)上現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人指定的具有基金銷售業(yè)務資格的上海證券交

易所會員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購。

網(wǎng)下現(xiàn)金認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以現(xiàn)金進行的認購。

網(wǎng)下股票認購是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構以股票進行的認購。

投資人應當在基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構辦理基金發(fā)售業(yè)務的營業(yè)場所，或者

按基金管理人或發(fā)售代理機構提供的方式辦理基金份額的認購。基金管理人、發(fā)售代理機構

辦理基金發(fā)售業(yè)務的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)售公告或基金管理人披露的基

金銷售機構名錄。

基金管理人可依據(jù)實際情況增減、變更銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

基金管理人、發(fā)售代理機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表基金

管理人、發(fā)售代理機構確實接收到認購申請。認購的確認以基金管理人或登記機構的確認結

果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資者應及時查詢并妥善行使合法權利。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外投資

者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

二、基金份額的認購

1、認購費用

本基金的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；?
金認購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期資金和股票的處理方式

基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。募

集的股票由登記機構予以凍結，該股票自認購日至登記機構進行股票過戶日的凍結期間所產(chǎn)

生的權益歸認購投資人本人所有。

3、基金認購份額的計算

基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、基金份額認購的限制

基金管理人可以對投資者的認購數(shù)額進行限制，具體限制和處理方式請參見招募說明書

或相關公告。

三、基金認購的其他具體規(guī)定

投資人認購原則、認購時間安排、投資人認購應提交的文件和辦理的手續(xù)、募集期利息

的處理方式等事項，由基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在招募說明書

或基金份額發(fā)售公告中確定并披露。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集

金額（含募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基

金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日

內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手

續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會

書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證

監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集

的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金及股票的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同期活期存款

利息，同時將已凍結的股票解凍；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣?、

基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日

出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如

持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份

額持有人大會審議。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額折算與變更登記

基金合同生效后，為了更好的跟蹤標的指數(shù)和提高交易便利，基金管理人可以對本基金

進行份額折算。

一、基金份額折算的時間

基金管理人應事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定公告。

二、基金份額折算的原則

基金份額折算由基金管理人向登記機構申請辦理，并由登記機構進行基金份額的變更登

記。

基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生

調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；?
份額折算對基金份額持有人的權益無實質性影響（除因尾數(shù)處理而產(chǎn)生的損益外），無需召

開基金份額持有人大會審議?；鸱蓊~折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享

有權利并承擔義務。

如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。

三、基金份額折算的方法

基金份額折算的具體方法由基金管理人在份額折算公告中列示。

第七部分基金份額的上市交易

一、基金份額上市

基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金

上市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：

1、基金場內(nèi)募集金額（含募集的股票市值）不低于2億元；

2、場內(nèi)基金份額持有人不少于1,000人；

3、法律法規(guī)及《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。

基金份額上市前，基金管理人應與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；鸱蓊~獲準在上

海證券交易所上市的，基金管理人應按照相關規(guī)定發(fā)布基金上市交易公告書。

二、基金份額的上市交易

基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券

交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》等

有關規(guī)定。

三、終止上市交易

基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金份額的上市交易，

并報中國證監(jiān)會備案：

1、不再具備本部分第一條規(guī)定的上市條件；

2、基金合同終止；

3、基金份額持有人大會決定提前終止上市；

4、基金合同約定的終止上市的其他情形；

5、上海證券交易所認為應當終止上市的其他情形。

基金管理人應當在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起依照《信息披露辦

法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上登載基金終止上市公告。

若因上述1、4、5項等原因使本基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的，

本基金可由交易型開放式指數(shù)基金變更為跟蹤標的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基金，而無需

召開基金份額持有人大會審議。

若屆時本基金管理人已有以該指數(shù)作為標的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人將本著維護

基金份額持有人合法權益的原則，履行適當?shù)某绦蚝笈c該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的

指數(shù)作為標的指數(shù)。

四、基金份額參考凈值的計算與公告

基金管理人或者基金管理人委托其他機構在相關證券交易所開市后根據(jù)申購贖回清單

和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算基金份額參考凈值（IOPV）并由上海證券交易

所在交易時間內(nèi)發(fā)布，供投資人交易、申購、贖回基金份額時參考。基金份額參考凈值的具

體計算方法參照招募說明書。

上海證券交易所和基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值的計算方法，并予以公告。

五、相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、登記機構或上海證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等

相關規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，從其規(guī)定，且無須召開基金份額持有人大會審議。

六、若上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司增加了基金上市交易的新功能，

基金管理人可以在履行適當?shù)某绦蚝笤黾酉鄳δ?，無需召開基金份額持有人大會審議。

七、在不違反法律法規(guī)的前提下，本基金可以申請在包括境外交易所在內(nèi)的其他證券交

易所上市交易，無需召開基金份額持有人大會審議。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

投資人應當在申購贖回代理券商辦理基金申購、贖回業(yè)務的營業(yè)場所或按申購贖回代理

券商提供的其他方式辦理基金的申購和贖回。

基金管理人在開始申購、贖回業(yè)務前公告申購贖回代理券商的名單，并可根據(jù)情況變更

或增減基金申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

在未來條件允許的情況下，基金管理人直銷可以開通申購贖回業(yè)務，具體業(yè)務的辦理時

間及辦理方式基金管理人將另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證

券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基

金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日

前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人可以根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體業(yè)務辦理

時間在相關公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理時間在相

關公告中規(guī)定。

本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購、贖回，但在基金申請上市期間，可暫停辦

理申購、贖回。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在

規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

三、申購與贖回的原則

1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；

2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價；

3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；

4、申購、贖回應遵守《業(yè)務規(guī)則》及其他相關規(guī)定；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整，或依據(jù)法律法規(guī)、《業(yè)

務規(guī)則》及其變更調(diào)整上述原則。基金管理人在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的

有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理

時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按申購贖回清單的規(guī)定備足申購對價，投資人在提交贖回申

請時須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購、贖回申請不成立。

2、申購和贖回申請的確認

本基金申購申請、贖回申請的確認根據(jù)登記機構的相關規(guī)定辦理，具體見本基金招募說

明書。如投資人未能提供符合要求的申購對價，則申購申請失敗。如投資人持有的符合要求

的基金份額不足或未能根據(jù)要求準備足額的現(xiàn)金，或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要

求的贖回對價，則贖回申請失敗。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構確實

接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申購、贖回申請的確

認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

3、申購和贖回的清算交收與登記

本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對

價的清算交收適用《業(yè)務規(guī)則》和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定。

具體清算交收和登記辦理時間將在招募說明書中載明。

如果登記機構和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)《業(yè)務規(guī)則》

和參與各方相關協(xié)議的有關規(guī)定進行處理。

如上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司修改或更新上述規(guī)則并適用于本基

金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，無需召開基金份額持有人大會。

基金管理人和登記機構可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質性利

益的前提下，對上述申購贖回的程序以及清算交收和登記的辦理時間、方式、處理規(guī)則等進

行調(diào)整，并按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、投資人申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。最小申購、贖回

單位由基金管理人綜合考慮對投資組合跟蹤誤差的影響以及市場需求等因素確定和調(diào)整，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。

2、基金管理人可設定申購份額上限和贖回份額上限，以對當日的申購總規(guī)?；蜈H回總

規(guī)模進行控制，并在申購贖回清單中公告。

3、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金管理人

應當采取設定單一投資者申購份額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險

控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關公告。

4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申購和贖回的數(shù)量限制?；?
管理人必須依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的對價、費用及其用途

1、本基金基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1

日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或公告。

2、申購對價是指投資人申購基金份額時應交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/

或其他對價。贖回對價是指投資人贖回基金份額時，基金管理人應交付給投資人的組合證券、

現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額和/或其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購贖回清單和投資人申購、

贖回的基金份額數(shù)額確定。

3、申購贖回清單由基金管理人編制。T日的申購贖回清單在當日上海證券交易所開市

前公告。申購贖回清單的內(nèi)容與格式詳見招募說明書或相關公告。

4、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照一定標準收取傭金，其

中包含證券交易所、登記機構等收取的相關費用，具體規(guī)定詳見招募說明書或相關公告。

基金管理人可以在不違反相關法律法規(guī)且不影響基金份額持有人實質性利益的情況下

對基金份額凈值、申購贖回清單計算和公告時間進行調(diào)整并按照法律法規(guī)規(guī)定公告。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值

或無法進行證券交易。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或證券市場價格發(fā)生

大幅波動，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益

的情形。

6、基金管理人開市前因異常情況未能公布申購贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)申購贖回清

單編制錯誤或IOPV計算錯誤。

7、因相關證券/期貨交易所、申購贖回代理券商、登記機構等因異常情況無法辦理申購，

或者因指數(shù)編制機構、相關證券/期貨交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制

不當。上述異常情況指基金管理人無法預見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)

絡故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。

8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

暫停接受基金申購申請。

9、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設置申購份額上限，如果一筆新的申

購申請被確認成功，會使本基金當日申購份額超過申購贖回清單中規(guī)定的申購份額上限時，

該筆申購申請將被拒絕。

10、基金所投資的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變時。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生除上述第4、9項以外暫停申購情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請的，

基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全

部或部分拒絕的，被拒絕的申購對價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理

人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回對價。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回對價。

3、證券/期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值

或無法進行證券交易。

4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

5、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

延緩支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。

6、基金管理人可根據(jù)市場情況在申購贖回清單中設置贖回份額上限，如果一筆新的贖

回申請被確認成功，會使本基金當日贖回份額超過申購贖回清單中規(guī)定的贖回份額上限時，

該筆贖回申請將被拒絕。

7、基金所投資的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉變時。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生除上述第6項以外情形且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價的，基金管

理人應在當日報中國證監(jiān)會備案。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)

務的辦理并公告。

九、其他申購贖回方式及服務

1、若基金管理人推出以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實際情況需要向

本基金的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費用。具體請參見招募說明書或相關公告。

2、在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理

人可以根據(jù)具體情況開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務，場外申購贖回的具體辦理方式等相

關事項屆時將另行公告。

3、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人無實質性不利影響的前

提下，調(diào)整基金申購贖回方式或申購贖回對價組成，并提前公告。

4、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購。

在條件允許時，在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對基金份額持有人無實質性不利影響的前提

下，基金管理人也可采取其他合理的申購方式，并于新的申購方式開始執(zhí)行前予以公告。

5、對于符合《特定機構投資者參與證券投資基金申購贖回業(yè)務指引》要求的特定機構

投資者，基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的情況

下，安排專門的申購贖回方式，并于新的申購贖回方式開始執(zhí)行前另行公告。

6、基金管理人指定的代理機構可依據(jù)本基金合同開展其他服務，雙方需簽訂書面委托

代理協(xié)議。

十、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

十一、基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷售機構可

以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

十二、基金份額的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登記機構認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

十三、基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的過戶登

記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將進行公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理

人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

十四、其他業(yè)務

在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利益

無實質性不利影響的情形下辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，基金管理人可制定相

應的業(yè)務規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定進行公告。

十五、基金清算交收與登記模式的調(diào)整或新增

若上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司針對交易型開放式指數(shù)證券投資

基金調(diào)整清算交收與登記模式、推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，

基金管理人有權調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購、贖回方式，或新增本基金的清算

交收與登記模式并引入新的申購、贖回方式，屆時將發(fā)布公告予以披露并對本基金的相關法

律文件予以更新，無需召開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金合同當事人及權利義務

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：鵬華基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

法定代表人：張納沙

設立日期：1998年12月22日

批準設立機關及批準設立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會［1998］31號文

組織形式：有限責任公司

注冊資本：人民幣1.5億元

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：0755-82021233

（二）基金管理人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通證

券出借業(yè)務；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服

務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回等業(yè)務

規(guī)則；

（17）若本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式，基金管理人有權選擇代表本基金進行場

內(nèi)交易、作為結算參與人代理本基金進行結算的證券經(jīng)紀機構，并與基金托管人一同與選擇

的證券經(jīng)紀機構簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議；本基金管理人亦有權決定本基金證券交易模式的轉

換；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額的發(fā)售、

申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價和注銷價格

的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，向監(jiān)管

機構、司法機關等有權機關，以及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保

存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基

金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后

30日內(nèi)退還基金認購人，同時將已凍結的股票解凍；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：國泰君安證券股份有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

法定代表人：朱健

成立時間：1999年8月18日

批準設立機關：中國證監(jiān)會

批準設立文號：證監(jiān)機構字[1999]77號

組織形式：股份有限公司（上市）

注冊資本：人民幣8,903,730,620元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2014]511號

（二）基金托管人的權利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券/期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關，以及

審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回對價；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少于法

律法規(guī)的規(guī)定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的

現(xiàn)金部分；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基

金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限

于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限

于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購款項或股票、應付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費

用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

第十部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機構，日常機構的設置和相關規(guī)則按照法律法規(guī)的有關規(guī)定進行。

若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的

聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參

會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：

在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份

額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，

保留到整數(shù)位。

聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以

本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委

托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表

決。

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持

有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接

基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基

金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

一、召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持

有人大會；

（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；

（13）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；

（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設置；

（4）基金管理人、相關證券交易所、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)及中國證監(jiān)

會允許范圍內(nèi)，調(diào)整有關認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管等業(yè)務規(guī)則；

（5）基金推出新業(yè)務或服務；

（6）因相應的法律法規(guī)、相關證券交易所或者登記機構的相關業(yè)務規(guī)則以及中國證監(jiān)

會的相關規(guī)定發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；調(diào)整申購贖回清單的內(nèi)容、

申購贖回清單計算和公告時間或頻率；

（9）募集并管理以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金；

（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管

理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人

提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決

定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份

額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻

礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意

見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的

基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金

合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或

基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關

提示性公告。

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力。

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權

他人代表出具書面意見。

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書

面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非

現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比

照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短

信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名

基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

六、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定或本基金合同另

有約定的，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

九、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，

凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被

取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告后，

可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十一部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形

（一）基金管理人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金

份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金管理

人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之

二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會

決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時與

臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基

金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值

和基金資產(chǎn)凈值；

7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財

產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求

替換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金

份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的基金托管

人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之

二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會

決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時

與臨時基金托管人或新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托

管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理人

核對基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值；

7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財

產(chǎn)進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費用從基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%

以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金

份額持有人大會決議生效后2日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務前，或新任基金托管人或臨時

基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據(jù)法律

法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成

損害的行為。原任基金管理人或原任基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照《基

金合同》的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。

四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直接引用法律法

規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理

人與基金托管人協(xié)商一致并公告后，可直接對相應內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額

持有人大會審議。

第十二部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定訂立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運

作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；?
財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

第十三部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務

本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投資人

相關賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務和基金交易的確認、清算和結算、代

理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等。

二、基金登記業(yè)務辦理機構

本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸?
理人委托其他機構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理

人和代理機構在投資者相關賬戶管理、基金份額登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。

三、基金登記機構的權利

基金登記機構享有以下權利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者相關賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關規(guī)定于開

始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

四、基金登記機構的義務

基金登記機構承擔以下義務：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金基金份額的登記業(yè)務；

2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金基金份額的登記業(yè)務；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備

份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自相關賬戶銷戶之日起不得少于20年；

4、對基金份額持有人的相關賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基

金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定

的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供其他必要的

服務；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、如因登記機構的原因而造成基金管理人或者基金份額持有人損失的，依法承擔相應

的賠償責任；

8、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

第十四部分基金的投資

一、投資目標

緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離

度控制在0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。

二、投資范圍

本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資

目標，本基金可少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的其他股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他

中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、

央行票據(jù)、政府支持機構債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、

可轉換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包

括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。

本基金可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）

的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定

而受限制的情形除外。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，經(jīng)基金管理人履行適當程序后以變更

后的比例為準，本基金的投資比例可做相應調(diào)整。

三、標的指數(shù)

中證A50指數(shù)。

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致

使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人應當自該情形

發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉換運作方式、與其他基金

合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有

人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。

自指數(shù)編制機構停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應按照指

數(shù)編制機構提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金

投資運作。

若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實質性影響的標的指數(shù)變更情形，則無需召開基金份額

持有人大會，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致后，在規(guī)定媒介上公告。

四、投資策略

本基金主要采取完全復制策略，即按照標的指數(shù)成份股及其權重構建基金的股票投資組

合，并根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動對股票投資組合進行相應調(diào)整。

當預期成份股發(fā)生調(diào)整或成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因基金的申購和贖

回等對本基金跟蹤標的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導致流動性不足時，

或其他原因導致無法有效復制和跟蹤標的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進行適當

變通和調(diào)整，力求降低跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

本基金力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。如因指數(shù)

編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理

措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。

1、股票投資策略

（1）股票投資組合的構建

本基金在建倉期內(nèi)，將按照標的指數(shù)各成份股的基準權重對其逐步買入，在力求跟蹤偏

離度和跟蹤誤差最小化的前提下，本基金可采取適當方法，以降低買入成本。當遇到成份股

停牌、流動性不足等其他市場因素而無法依指數(shù)權重購買某成份股及預期標的指數(shù)的成份股

即將調(diào)整或其他影響指數(shù)復制的因素時，本基金可以根據(jù)市場情況，結合研究分析，對基金

財產(chǎn)進行適當調(diào)整，以期在規(guī)定的風險承受限度之內(nèi)，盡量縮小跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

（2）股票投資組合的調(diào)整

本基金所構建的股票投資組合將根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調(diào)整，

本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動情況，對其進行適時調(diào)整，以保

證基金份額凈值增長率與標的指數(shù)同期增長率間的高度正相關和跟蹤偏離度、跟蹤誤差最小

化。基金管理人將對成份股的流動性進行分析，如發(fā)現(xiàn)流動性欠佳的個股將可能采用合理方

法尋求替代。由于受到各項持股比例限制，基金可能不能按照成份股權重持有成份股，基金

將會采用合理方法尋求替代。

1）定期調(diào)整

根據(jù)標的指數(shù)的調(diào)整規(guī)則和備選股票的預期，對股票投資組合及時進行調(diào)整。

2）不定期調(diào)整

根據(jù)指數(shù)編制規(guī)則，當標的指數(shù)成份股因增發(fā)、送配等股權變動而需進行成份股權重新

調(diào)整時，本基金將根據(jù)各成份股的權重變化進行相應調(diào)整；

根據(jù)本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調(diào)整，從而有效跟蹤標的指數(shù)；

根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定，成份股在標的指數(shù)中的權重因其它特殊原因發(fā)生相應變化的，本

基金可以對投資組合管理進行適當變通和調(diào)整，力求降低跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

2、存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的深入研究

判斷，進行存托憑證的投資。

3、債券投資策略

本基金債券投資組合將采用自上而下的投資策略，根據(jù)宏觀經(jīng)濟分析、資金面動向分析

等判斷未來利率變化，并利用債券定價技術，進行個券選擇。

本基金可投資可轉換債券及可交換債券，可轉換債券及可交換債券兼具債權和股權雙重

屬性，本基金將通過對目標公司股票的投資價值分析和債券價值分析綜合開展投資決策，力

爭增強本基金的收益。

4、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據(jù)風險管理的原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風險和某

些特殊情況下的流動性風險，主要選擇流動性好、交易活躍的股指期貨合約，提高投資效率，

從而更好地跟蹤標的指數(shù)，實現(xiàn)投資目標。同時，本基金將力爭利用股指期貨的杠桿作用，

降低申購贖回時現(xiàn)金資產(chǎn)對投資組合的影響及倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤偏離度、跟蹤

誤差，從而達到穩(wěn)定投資組合資產(chǎn)凈值的目的。

基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組，授權特定的管理人員負責股指期貨的

投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批

準。

5、資產(chǎn)支持證券的投資策略

本基金將綜合運用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術資產(chǎn)配置進行資產(chǎn)支持證券的投資組合管理，并

根據(jù)信用風險、利率風險和流動性風險變化積極調(diào)整投資策略，嚴格遵守法律法規(guī)和基金合

同的約定，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動性的基礎上獲得穩(wěn)定收益。

6、融資及轉融通投資策略

本基金可在綜合考慮預期收益、風險、流動性等因素基礎上，參與融資業(yè)務。

為更好地實現(xiàn)投資目標，在加強風險防范并遵守審慎經(jīng)營原則的前提下，本基金可根據(jù)

投資管理的需要參與轉融通證券出借業(yè)務。本基金將在分析市場環(huán)境、投資者類型與結構、

基金歷史申贖情況、出借證券流動性情況等因素的基礎上，合理確定出借證券的范圍、期限

和比例。

未來，隨著證券市場投資工具的發(fā)展和豐富，本基金可在履行適當程序后相應調(diào)整和更

新相關投資策略，并在招募說明書中更新公告。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基金

資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起

3個月內(nèi)予以全部賣出；

（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（8）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（10）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（11）若本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：

a.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

b.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；

c.本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總

市值的20%；

d.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符

合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

f.本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于

交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（12）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算；

（13）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證

券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（14）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，應當符合以下要求：

a.出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

b.參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；

c.最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；

d.證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素

致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整；

因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

投資比例不符合上述第（14）項情形時，基金管理人不得新增出借業(yè)務；但中國證監(jiān)會規(guī)定

的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項

進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

六、業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準為中證A50指數(shù)收益率。

七、風險收益特征

本基金屬于股票型基金，其預期的風險和收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型

基金。同時本基金為交易型開放式指數(shù)基金，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的公司相

似的風險收益特征。

八、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保護基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何

不當利益。

第十五部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其他資

產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人或基金管理人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金

銷售機構、證券經(jīng)紀機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人、基金銷售機構和證券經(jīng)紀機構的財產(chǎn)，并

由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構、基金銷售機構和證券經(jīng)紀機

構以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押

或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十六部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、存托憑證、債券、資產(chǎn)支持證券、股指期貨合約和銀行存款本息、

應收款項、其他投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、

監(jiān)管部門有關規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，

除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計

量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易

日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值

的，應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎，并

在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和

其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用可觀察

輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以

使用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐?
調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值進行調(diào)整并確定公允價

值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

交易所上市的有價證券（固定收益品種除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化以及證券發(fā)行機構

未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后

經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資

品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

2、固定收益品種的估值

（1）對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方

估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

（2）對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選取第三方估

值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對于含投資

者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實際收款日期間選取第三方估值

基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。回售登記期截止日

（含當日）后未行使回售權的按照長待償期所對應的價格進行估值；

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含轉股權的

債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交易的債券選取估值

日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價；

（4）對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當前情況下

適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。

3、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票

的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開

發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、

新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定

公允價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

5、股指期貨合約，以估值日結算價估值；估值日無結算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)

境未發(fā)生重大變化的，以最近交易日的結算價估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、本基金參與融資和轉融通證券出借業(yè)務的，按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)

會的有關規(guī)定進行估值。

8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

9、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責任，因此，就與本基金有關

的會計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管

理人對基金凈值信息的計算結果對外予以公布。

五、估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)

量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形

下的凈值精度應急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈

值錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或

投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該

估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對

估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估值錯誤

責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
造成其他當事人的利益損失（“受損方”），則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其

支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋嗬蝗绻@得

不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償

額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

（5）估值錯誤責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金資產(chǎn)損失時，

基金托管人應為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金資產(chǎn)損失

時，基金管理人應為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和基金托管人之外的第三

方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人負責向差錯方追償。

（6）如果出現(xiàn)估值錯誤的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律、行政法

規(guī)、《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決或裁定、仲裁裁決對受損方

承擔了賠償責任，則基金管理人有權向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權要求其賠償或補

償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定

估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構

進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，

并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中

國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并報中國證

監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做

法，基金管理人與基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估

值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應當

暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復核。基金

管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金

托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對

基金凈值信息予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券/期貨交易所、登記結算公司、指數(shù)編制機構、證券

經(jīng)紀機構以及存款銀行等第三方機構發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或由于國家會計政策變更、市

場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必

要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤、遺漏而造成的基金資產(chǎn)凈值計算錯

誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要

的措施減輕或消除由此造成的影響。

第十七部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費、訴訟費、公證費和認

證費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券/期貨等交易、結算費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金相關賬戶的開戶費用及維護費用；

9、基金的上市初費及年費、登記結算費用、IOPV計算與發(fā)布費用；

10、收益分配中發(fā)生的費用；

11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付

給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.05%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類”中第3－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按費

用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不從基金財產(chǎn)中列

支；

4、《基金合同》生效前的相關費用；

5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十八部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后

的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權；

2、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；

3、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可供分配利潤

進行評價，收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過業(yè)績比較基準同期增長率或者基金可

供分配利潤金額大于零時，基金管理人可進行收益分配；

4、當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的特

點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當

基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于

面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于

面值；

5、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每月進行收益分配。評價時間、分配

時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照

有關規(guī)定公告；

6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關、登記機構、證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人

在履行適當程序后，可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介

公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。

第十九部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，

按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方

式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券

法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會計師事

務所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

第二十部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性風險

管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人及其日常機構（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組

織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基

金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式

查閱或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法

律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生

變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金招募說

明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權利、義務關系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告、《基金合同》提示性公告登載在規(guī)定報刊上，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應

當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金份額上市交易公告書

本基金基金份額獲準在上海證券交易所上市交易的，基金管理人應當在基金份額上市交

易前至少3個工作日，將基金份額上市交易公告書登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書

提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（五）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且基金份額未上市交易的，

基金管理人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應當在不晚于

每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交

易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（六）基金份額折算日和折算結果公告

基金管理人確定基金份額折算日，并提前將基金份額折算日公告登載于規(guī)定媒介上。

基金份額進行折算并由登記機構完成基金份額的變更登記后，基金管理人將基金份額折

算結果公告登載于規(guī)定媒介上。

（七）申購贖回清單

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日，通過網(wǎng)站、申

購贖回代理券商以及其他媒介公告當日的申購贖回清單。

（八）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹?
告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者

年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項

下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的

特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險

分析等。

（九）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)

定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務所；

5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生變

動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務相關行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關

聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

19、調(diào)整最小申購贖回單位、申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；

20、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

21、本基金停復牌或終止上市；

22、本基金變更標的指數(shù)；

23、本基金推出新業(yè)務或服務；

24、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（十）澄清公告

在《基金合同》期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份

額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權益的，相關信息

披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告基金上市交易的

證券交易所。

（十一）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十二）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并制

作清算報告。清算報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計，

并由律師事務所出具法律意見書?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并

將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

若本基金投資股指期貨，基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和

更新的招募說明書等文件中披露股指期貨交易情況，包括交易政策、持倉情況、損益情況、

風險指標等，并充分揭示股指期貨交易對基金總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策

和交易目標。

若本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披露其持有的

資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券

明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值

占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券

明細。

若本基金參與融資及轉融通證券出借業(yè)務，應當在季度報告、中期報告、年度報告等定

期報告和更新的招募說明書等文件中披露參與融資和轉融通證券出借業(yè)務情況，包括投資策

略、業(yè)務開展情況、損益情況、風險及其管理情況等，并就報告期內(nèi)本基金參與轉融通證券

出借業(yè)務發(fā)生的重大關聯(lián)交易事項做詳細說明。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法規(guī)及證券交易所的自律管理規(guī)則的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回對價、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣恕?
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關報送信

息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露

信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應

當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)

則另有規(guī)定的從其規(guī)定。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。

第二十一部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使

標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持

有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過

的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財

產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊

會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一

接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清

算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

第二十二部分違約責任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》等法律法規(guī)的

規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自

的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承

擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅限于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，當事人免責：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不

作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使投資權造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人利益的前提下，

《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取

必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損

失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和基

金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤或未能避免錯

誤發(fā)生的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是

基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第二十三部分爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆

時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有

約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基

金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別

行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

第二十四部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽

字或蓋章并在募集結束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書

面確認后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結果報中國證監(jiān)會備案并公告

之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的

《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、基金托管人

各持有一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場

所和營業(yè)場所查閱。

第二十五部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)協(xié)商解決。

第二十六部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

（一）基金份額持有人的權利、義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包括但不限

于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包括但不限

于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

（4）交納基金認購款項或股票、應付申購對價及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費

用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金管理人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基

金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通證

券出借業(yè)務；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券/期貨經(jīng)紀商或其他為基金提供服

務的外部機構；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回等業(yè)務

規(guī)則；

（17）若本基金采用證券經(jīng)紀商交易結算模式，基金管理人有權選擇代表本基金進行場

內(nèi)交易、作為結算參與人代理本基金進行結算的證券經(jīng)紀機構，并與基金托管人一同與選擇

的證券經(jīng)紀機構簽訂證券經(jīng)紀服務協(xié)議；本基金管理人亦有權決定本基金證券交易模式的轉

換；

（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理基金份額的發(fā)售、

申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購價格、申購對價、贖回對價和注銷價格

的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回對價，編制申購贖回清單；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人泄露，向監(jiān)管

機構、司法機關等有權機關，以及審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料，保

存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基

金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益時，應

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事務的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金

管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后

30日內(nèi)退還基金認購人，同時將已凍結的股票解凍；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金托管人的權利、義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券/期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，向監(jiān)管機構、司法機關等有權機關，以及

審計、法律等外部專業(yè)顧問提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回對價；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基

金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存期限不少于法

律法規(guī)的規(guī)定；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的

現(xiàn)金部分；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會，并通知基

金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表有權代表

基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金暫不設置日常機構，日常機構的設置和相關規(guī)則按照法律法規(guī)的有關規(guī)定進行。

若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：

鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金的相關性，聯(lián)接基金的基金份額持有人可以憑所持有的

聯(lián)接基金的份額出席或者委派代表出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。在計算參

會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：

在本基金基金份額持有人大會的權益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金份

額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結果按照四舍五入的方法，

保留到整數(shù)位。

聯(lián)接基金的基金管理人不應以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以

本基金的基金份額持有人的身份行使表決權，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委

托以聯(lián)接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表

決。

聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持

有人大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接

基金的基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基

金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。

（一）召開事由

1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持

有人大會；

（12）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被上海證券交易所終止上市的除外；

（13）對基金合同當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率或變更收費方式；

（3）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設置；

（4）基金管理人、相關證券交易所、登記機構、基金銷售機構在法律法規(guī)及中國證監(jiān)

會允許范圍內(nèi)，調(diào)整有關認購、申購、贖回、非交易過戶、轉托管等業(yè)務規(guī)則；

（5）基金推出新業(yè)務或服務；

（6）因相應的法律法規(guī)、相關證券交易所或者登記機構的相關業(yè)務規(guī)則以及中國證監(jiān)

會的相關規(guī)定發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（7）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基

金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

（8）調(diào)整基金的申購贖回方式及申購對價、贖回對價組成；調(diào)整申購贖回清單的內(nèi)容、

申購贖回清單計算和公告時間或頻率；

（9）募集并管理以本基金為目標ETF的聯(lián)接基金；

（10）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金

份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管

理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人

提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知

提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決

定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上

（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱?
額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻

礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

（4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意

見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行

基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，

并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的

基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或基金

合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式或

基金合同約定的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關

提示性公告。

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力。

（3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日

基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權

他人代表出具書面意見。

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書

面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非

現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比

照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。基金份額持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡、電話、短

信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票

人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金

管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下，由基金托管人

授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大

會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生

一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿?
出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外

的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構另有規(guī)定或本基金合同另

有約定的，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基

金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持

有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份

額持有人代表擔任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可以在

宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關

對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

（九）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照《信息披露辦法》的規(guī)定公告

后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、每一基金份額享有同等分配權；

2、本基金收益分配采用現(xiàn)金方式；

3、基金管理人可每月對基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率以及基金的可供分配利潤

進行評價，收益評價日核定的基金份額凈值增長率超過業(yè)績比較基準同期增長率或者基金可

供分配利潤金額大于零時，基金管理人可進行收益分配；

4、當基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準的超額收益率決定時，基于本基金的特

點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈值有可能低于面值；當

基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金收益分配后基金份額凈值不能低于

面值，即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于

面值；

5、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可每月進行收益分配。評價時間、分配

時間、分配方案及每次基金收益分配數(shù)額等內(nèi)容，基金管理人可以根據(jù)實際情況確定并按照

有關規(guī)定公告；

6、法律法規(guī)、監(jiān)管機關、登記機構、證券交易所另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人在

履行適當程序后，可調(diào)整基金收益分配原則和支付方式。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公

告。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、仲裁費、訴訟費、公證費和認

證費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券/期貨等交易、結算費用；

7、基金的銀行匯劃費用；

8、基金相關賬戶的開戶費用及維護費用；

9、基金的上市初費及年費、登記結算費用、IOPV計算與發(fā)布費用；

10、收益分配中發(fā)生的費用；

11、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付

給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如

下：

H＝E×0.05%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)

送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

取。若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。

上述“（一）基金費用的種類”中第3－11項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)定，按

費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、標的指數(shù)許可使用費。標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不從基金財產(chǎn)中列

支；

4、《基金合同》生效前的相關費用；

5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭?
產(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

五、基金財產(chǎn)的投資目標、投資范圍和投資限制

（一）投資目標

緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏離

度控制在0.2%以內(nèi)，年跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。

（二）投資范圍

本基金主要投資于標的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資

目標，本基金可少量投資于國內(nèi)依法發(fā)行或上市交易的其他股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他

中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、債券（含國債、金融債、企業(yè)債、公司債、

央行票據(jù)、政府支持機構債、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債、

可轉換債券、可交換債券及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、債券回購、銀行存款（包

括協(xié)議存款、定期存款等）、貨幣市場工具、同業(yè)存單、資產(chǎn)支持證券、股指期貨以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。

本基金可依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，參與融資及轉融通證券出借業(yè)務。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）

的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定

而受限制的情形除外。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構對該比例要求有變更的，經(jīng)基金管理人履行適當程序后以變更

后的比例為準，本基金的投資比例可做相應調(diào)整。

（三）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不低于基金

資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（3）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證

監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

（4）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（5）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（6）本基金應投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起

3個月內(nèi)予以全部賣出；

（7）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基

金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（8）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因

證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合

該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（10）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（11）若本基金參與股指期貨交易，應當遵守下列要求：

a.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的

10%；

b.本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得

超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府

債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質押式回購）等；

c.本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總

市值的20%；

d.本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符

合基金合同關于股票投資比例的有關約定；

e.本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一

交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

f.本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應當保持不低于

交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（12）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易

的股票合并計算；

（13）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價證

券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；

（14）本基金參與轉融通證券出借業(yè)務的，應當符合以下要求：

a.出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

b.參與出借業(yè)務的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；

c.最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；

d.證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權平均計算；

（15）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（6）、（8）、（9）、（14）項情形之外，因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素

致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整；

因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金

投資比例不符合上述第（14）項情形時，基金管理人不得新增出借業(yè)務；但中國證監(jiān)會規(guī)定

的特殊情形除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定?；?
托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程

序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關聯(lián)交

易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益

沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先

得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審

議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項

進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行

適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算方法

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（二）基金凈值信息的公告方式

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前且基金份額未上市交易的，

基金管理人應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后或基金份額上市交易的，基金管理人應當在不晚于

每個開放日/交易日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日/交

易日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度

最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

七、基金合同變更和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會決議通

過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不

經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使

標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構退出等情形，基金管理人召集基金份額持

有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過

的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財

產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊

會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)且基金財產(chǎn)清算小組成立后，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一

接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證

券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公

告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清

算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示

性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存，保存期限不少于法律法規(guī)的規(guī)定。

八、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均應將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時有

效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力。

除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金

合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行

政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄。

九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。


              

                

               鵬華中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf