怒江芍拿家居有限公司

            

              宏利逆向策略混合型證券投資基金

更新招募說明書

基金管理人:宏利基金管理有限公司

基金托管人:中國建設(shè)銀行股份有限公司

重要提示

本基金募集申請已于2011年11月17日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可『2011』1819

號文核準(zhǔn)，基金合同于2012年5月23日正式生效。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中

國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值

和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

本基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基

金財產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。當(dāng)投資者贖回時，

所得或會高于或低于投資者先前所支付的金額。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投

資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受

能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、

經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有

的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管

理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險，等等。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金所

面臨的共同風(fēng)險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價

格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣怂芾淼钠渌鸬臉I(yè)績

并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資者在認(rèn)購（或申購）本基

金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。

本基金本次更新招募說明書對“三、基金管理人”部分內(nèi)容進(jìn)行更新，相關(guān)

信息更新截止日為2024年11月28日，其他所載內(nèi)容截止日為2024年5月23日，有

關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

目錄

重要提示..............................................................1

一、緒言..............................................................3

二、釋義..............................................................4

三、基金管理人........................................................8

四、基金托管人.......................................................18

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu).....................................................21

六、基金的募集.......................................................49

七、基金合同的生效...................................................50

八、基金份額的申購與贖回.............................................50

九、基金的投資.......................................................61

十、基金的業(yè)績.......................................................72

十一、基金的財產(chǎn).....................................................74

十二、基金資產(chǎn)的估值.................................................74

十三、基金的收益與分配...............................................79

十四、基金的費用與稅收...............................................81

十五、基金的會計和審計...............................................82

十六、基金的信息披露.................................................83

十七、風(fēng)險揭示.......................................................87

十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...........................90

十九、基金合同的內(nèi)容摘要.............................................92

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要........................................107

二十一、對基金份額持有人的服務(wù)......................................124

二十二、其他應(yīng)披露事項..............................................125

二十三、招募說明書存放及查閱方式....................................127

二十四、備查文件....................................................128

一、緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券

投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基

金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基

金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法

規(guī)以及《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金合同》編寫。

本招募說明書闡述了宏利逆向策略混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)

險、費率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔

細(xì)閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托

或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何

解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤?
約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自依基金合同取得基金份

額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明

其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)

利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基

金合同。

二、釋義

《宏利逆向策略混合型證券投資基金招募說明書》中，除非文意另有所指，下

列詞語或簡稱具有如下含義：

基金或本基金：  指宏利逆向策略混合型證券投資基金  

基金合同或本基金合同：  指《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充  

托管協(xié)議或本托管協(xié)議：  指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《宏利逆向策略混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充  

招募說明書：  指《宏利逆向策略混合型證券投資基金招募說明書》，及其更新  

發(fā)售公告：  指《泰達(dá)宏利逆向策略混合型證券投資基金份額發(fā)售公告》  

法律法規(guī)：  指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的規(guī)范性文件及對該等法律法規(guī)不時作出的修訂  

《基金法》：  指2012年12月28日經(jīng)中華人民共和國第十一屆全國人民常務(wù)委員會第三十次會議通過的自2013年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂  

《銷售辦法》：  指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂  

《信息披露辦法》：  指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及對其不時作出的修訂  

《運作辦法》：  指2014年7月7日由中國證監(jiān)會公布并于2014年8月8日起實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)不時做出的修訂  



《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：  指中國證監(jiān)會2017年8月31日發(fā)布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及發(fā)布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂  

流動性受限資產(chǎn)：  指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等  

擺動定價機(jī)制：  指當(dāng)開放式基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以對除貨幣市場基金與交易型開放式指數(shù)基金以外的開放式基金采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性  

中國：  指中華人民共和國，就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)  

中國證監(jiān)會：  指中國證券監(jiān)督管理委員會  

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：  指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會  

基金合同當(dāng)事人：  指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人  

個人投資者：  指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人  

機(jī)構(gòu)投資者：  指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共和國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織  

合格境外機(jī)構(gòu)投資者：  指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)可投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者  

基金投資者：  指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者  

基金份額持有人：  指依招募說明書和基金合同合法取得基金份額的基金投資者  



基金銷售業(yè)務(wù)：  指基金的宣傳推介、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)  

銷售機(jī)構(gòu)：  指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)  

直銷機(jī)構(gòu)：  指宏利基金管理有限公司  

代銷機(jī)構(gòu)：  指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)  

基金銷售網(wǎng)點：  指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點  

注冊登記業(yè)務(wù)：  指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金投資者基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等  

注冊登記機(jī)構(gòu)：  指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的注冊登記機(jī)構(gòu)為宏利基金管理有限公司或接受宏利基金管理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)  

基金賬戶：  指注冊登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶  

基金交易賬戶：  指銷售機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的、記錄基金投資者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理交易業(yè)務(wù)而引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶  

基金合同生效日：  指基金募集期結(jié)束后達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的備案條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期  

基金合同終止日：  指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合同規(guī)定的程序終止基金合同的日期  

基金募集期限：  指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個月  

存續(xù)期：  指基金合同生效至終止之間的不定期期限  

工作日：  指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日  

日/天：  指公歷日  



月：  指公歷月  

T日：  指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理基金投資者申購、贖回或其他基金業(yè)務(wù)申請的工作日  

T+n日：  指自T日起第n個工作日(不包含T日)  

開放日：  指為基金投資者辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日  

交易時間：  指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段  

認(rèn)購：  指在基金募集期間，基金投資者申請購買基金份額的行為  

申購：  指在基金存續(xù)期內(nèi)，基金投資者申請購買基金份額的行為  

贖回：  指在基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求基金管理人將其持有的基金份額兌換成現(xiàn)金的行為  

基金轉(zhuǎn)換：  指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時的公告在本基金份額與基金管理人管理的其他基金份額間的轉(zhuǎn)換行為  

轉(zhuǎn)托管：  指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作  

巨額贖回：  本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的10%的情形  

元：  指人民幣元  

基金收益：  指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約  

基金資產(chǎn)總值：  指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和  

基金資產(chǎn)凈值：  指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值  

基金份額凈值：  指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)的數(shù)值  



基金資產(chǎn)估值：  指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程  

指定媒介：  指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介  

業(yè)務(wù)規(guī)則：  指《宏利基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和基金投資者共同遵守  

不可抗力：  指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰? 

基金產(chǎn)品資料概要：  指《宏利逆向策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新  



三、基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：宏利基金管理有限公司

設(shè)立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）

組織形式：有限責(zé)任公司

信息披露聯(lián)系人：吳海燕

聯(lián)系電話：010-66577739

注冊資本：一億八千萬元人民幣

股權(quán)結(jié)構(gòu)：宏利投資管理（新加坡）私人有限公司：51％；宏利投資管理（香

港）有限公司：49％

宏利基金管理有限公司原名湘財合豐基金管理有限公司、湘財荷銀基金管理有

限公司、泰達(dá)荷銀基金管理有限公司、泰達(dá)宏利基金管理有限公司，成立于2002

年6月。截至目前，公司管理著包括宏利價值優(yōu)化型系列基金、宏利行業(yè)精選混合

型證券投資基金、宏利風(fēng)險預(yù)算混合型證券投資基金、宏利貨幣市場基金、宏利效

率優(yōu)選混合型證券投資基金（LOF）、宏利首選企業(yè)股票型證券投資基金、宏利市

值優(yōu)選混合型證券投資基金、宏利集利債券型證券投資基金、宏利紅利先鋒混合型

證券投資基金、宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金、宏利領(lǐng)先中小盤混合型證

券投資基金、宏利聚利債券型證券投資基金（LOF）、宏利中證500指數(shù)增強(qiáng)型證

券投資基金（LOF)、宏利逆向策略混合型證券投資基金、宏利宏達(dá)混合型證券投資

基金、宏利淘利債券型證券投資基金、宏利轉(zhuǎn)型機(jī)遇股票型證券投資基金、宏利改

革動力量化策略靈活配置混合型證券投資基金、宏利復(fù)興偉業(yè)靈活配置混合型證券

投資基金、宏利新起點靈活配置混合型證券投資基金、宏利藍(lán)籌價值混合型證券投

資基金、宏利創(chuàng)益靈活配置混合型證券投資基金、宏利活期友貨幣市場基金、宏利

匯利債券型證券投資基金、宏利睿智穩(wěn)健靈活配置混合型證券投資基金、宏利京元

寶貨幣市場基金、宏利純利債券型證券投資基金、宏利溢利債券型證券投資基金、

宏利恒利債券型證券投資基金、宏利全能優(yōu)選混合型基金中基金（FOF）、宏利交

利3個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利金利3個月定期開放債券型發(fā)

起式證券投資基金、宏利績優(yōu)增長靈活配置混合型證券投資基金、宏利澤利3個月

定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利泰和平衡養(yǎng)老目標(biāo)三年持有期混合型基

金中基金（FOF）、宏利印度機(jī)會股票型證券投資基金（QDII）、宏利永利債券型

證券投資基金、宏利消費行業(yè)量化精選混合型證券投資基金、宏利中證主要消費紅

利指數(shù)型證券投資基金、宏利泰和穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金

（FOF）、宏利價值長青混合型證券投資基金、宏利樂盈66個月定期開放債券型證

券投資基金、宏利高研發(fā)創(chuàng)新6個月持有期混合型證券投資基金、宏利波控回報12

個月持有期混合型證券投資基金、宏利消費服務(wù)混合型證券投資基金、宏利新能源

股票型證券投資基金、宏利中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金、宏利悠然養(yǎng)

老目標(biāo)日期2025一年持有期混合型基金中基金（FOF）、宏利新興景氣龍頭混合型

證券投資基金、宏利景氣領(lǐng)航兩年持有期混合型證券投資基金、宏利中短債債券型

證券投資基金、宏利先進(jìn)制造股票型證券投資基金、宏利景氣智選18個月持有期

混合型證券投資基金、宏利昇利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利閩

利一年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金、宏利悠享養(yǎng)老目標(biāo)日期2030一年持

有期混合型基金中基金（FOF）、宏利添盈兩年定期開放債券型證券投資基金、宏

利醫(yī)藥健康混合型發(fā)起式證券投資基金、宏利睿智成長混合型證券投資基金、宏利

中債-綠色普惠主題金融債券優(yōu)選指數(shù)證券投資基金、宏利半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)混合型發(fā)起

式證券投資基金、宏利鑫享90天持有期債券型證券投資基金、宏利價值驅(qū)動六個

月持有期混合型證券投資基金在內(nèi)的六十多只證券投資基金。

（二）主要人員情況

1、董事會成員基本情況

金旭女士，董事長，北京大學(xué)及美國紐約大學(xué)碩士研究生。1993年7月至2001

年11月在中國證監(jiān)會工作。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司

任副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006

年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5

月至2014年12月任國泰基金管理有限公司總經(jīng)理。2015年1月至2022年1月先

后任招商基金管理有限公司總經(jīng)理及/或副董事長。2022年1月至2022年10月任

招商銀行股份有限公司總行巡視員。2022年11月加入宏利投資（上海）有限公司，

現(xiàn)任中國區(qū)財富及資產(chǎn)管理主席及宏利投資（上海）有限公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理兼

法定代表人。2022年12月23日起任公司董事長。

DING WEN CONG（丁聞聰）先生，董事，多倫多大學(xué)碩士研究生。2010年加入

宏利金融，曾任集團(tuán)戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展助理副總裁、宏利亞

洲養(yǎng)老金業(yè)務(wù)戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)開發(fā)董事總經(jīng)理等職位。2023年起擔(dān)任宏利投資（上海）

有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人、總經(jīng)理、法定代表人。2024年8月加入宏利基金管理有限公

司，擔(dān)任公司總經(jīng)理（法定代表人）、財務(wù)負(fù)責(zé)人。

杜汶高先生，董事。畢業(yè)于美國卡內(nèi)基梅隆大學(xué)，持有數(shù)學(xué)及管理科學(xué)學(xué)士學(xué)

位，現(xiàn)為宏利投資管理（亞洲）總裁兼亞洲區(qū)主管及宏利投資管理（新加坡）私人

有限公司、宏利投資管理（香港）有限公司董事，掌管亞洲（包括日本）的資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)推動宏利在亞洲區(qū)內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷發(fā)展與壯大。出任現(xiàn)職

前，杜先生掌管宏利于亞洲區(qū)（香港除外）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。2001年至2004年，

杜先生駐于波士頓，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)息差產(chǎn)品的開發(fā)工作。杜先生于2001年加入宏

利，之前任職于一家國際評級機(jī)構(gòu)，曾獲派駐紐約、倫敦及悉尼擔(dān)任杠桿融資及資

產(chǎn)擔(dān)保證券等不同部門的主管。杜先生擁有三十多年的資本市場及資產(chǎn)管理經(jīng)驗。

CHAD FOYN先生，董事。畢業(yè)于南非大學(xué)和夸祖魯-納塔爾大學(xué)，分別獲得會計

科學(xué)學(xué)士和會計碩士學(xué)位。2000年1月至2003年3月在德勤會計師事務(wù)所（南非

及美國）擔(dān)任審計師，2003年5月至2004年6月在瑞士信貸（英國）擔(dān)任風(fēng)險分

析師，2004年6月至2006年8月在美林證券（英國）擔(dān)任副總裁，2008年8月至

2019年5月在澳洲聯(lián)邦銀行悉尼分行和香港分行擔(dān)任執(zhí)行經(jīng)理及國際、機(jī)構(gòu)、銀行

和市場業(yè)務(wù)首席財務(wù)官，2019年5月至2022年6月在宏利投資管理（香港）有限

公司擔(dān)任亞洲財富與資產(chǎn)管理首席財務(wù)官，2022年7月至今在宏利投資管理國際控

股有限公司擔(dān)任亞洲財富與資產(chǎn)管理首席財務(wù)官。

查卡拉·西索瓦先生，獨立董事。擁有艾戴克高等商學(xué)院（北部）工商管理學(xué)

士、法國金融分析學(xué)院財務(wù)分析學(xué)位、芝加哥商學(xué)院工商管理學(xué)碩士等學(xué)位。曾擔(dān)

任歐洲聯(lián)合銀行（巴黎）組合經(jīng)理助理、組合經(jīng)理，富達(dá)管理與研究有限公司（東

京）高級分析師，NatWest Securities Asia亞洲運輸研究負(fù)責(zé)人，Credit

Lyonnais International Asset Management研究部主管、高級分析師，Comgest遠(yuǎn)

東有限公司董事總經(jīng)理、基金經(jīng)理及董事。現(xiàn)任Jayu Ltd.負(fù)責(zé)人。

樸睿波先生，獨立董事。擁有美國西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、美國西北大學(xué)凱洛格

管理學(xué)院管理學(xué)碩士、美國西北大學(xué)凱洛格管理學(xué)院金融學(xué)博士等學(xué)位。曾擔(dān)任聯(lián)

邦儲備系統(tǒng)管理委員會金融經(jīng)濟(jì)師，芝加哥商業(yè)交易所高級金融經(jīng)濟(jì)師，Ennis

Knupp & Associates合伙人、研究主管，Martingale資產(chǎn)管理公司（波士頓）董

事，Commerz國際資本管理（CICM）（德國）聯(lián)合首席執(zhí)行官/副執(zhí)行董事，德國商

業(yè)銀行（英國）資產(chǎn)管理部門董事總經(jīng)理?，F(xiàn)任上海交通大學(xué)高級金融學(xué)院實踐教

授。

陸敏，獨立董事。畢業(yè)于上海交通大學(xué)和美國紐約州立大學(xué)，分別獲得工學(xué)學(xué)

士學(xué)位和工商管理碩士學(xué)位。1985年7月至1987年6月任上海第二工業(yè)大學(xué)材料

系助教，1987年7月至1990年6月任海上世界股份有限公司上海分公司旅游部經(jīng)

理，1994年9月至2000年9月任怡富證券上海代表處首席代表，2001年10月至

2002年7月任荷蘭合作銀行上海分行副總裁，2002年8月至2006年4月任荷蘭銀

行資產(chǎn)管理上海代表處首席代表，2006年5月至2007年5月?lián)喂廨x國際上海合

伙人，2007年6月至2016年2月任荷寶基金上海代表處首席代表，2016年2月至

2017年7月任荷寶投資（上海）有限公司總經(jīng)理，2018年3月至2021年6月任瀚

亞投資管理（上海）有限公司顧問/總經(jīng)理，2021年7月至今擔(dān)任同濟(jì)校友基金投

資合伙人，同時在其投資的上海百年愷歌廣告有限合伙企業(yè)擔(dān)任投資合伙人委派代

表。

2、監(jiān)事成員基本情況

鄧嘉明先生，監(jiān)事會主席。擁有香港科技大學(xué)，工商管理碩士；資訊系統(tǒng)管理

學(xué)碩士；香港城市大學(xué)，仲裁及爭議解決學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。1986年-1990年在羅兵

咸會計師事務(wù)所擔(dān)任審計主管，負(fù)責(zé)審計工作；1990年-1996年在香港證券及期貨

監(jiān)察委員會擔(dān)任中介團(tuán)體監(jiān)察科高級經(jīng)理，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；1996年-1999年在大和

證券（香港）擔(dān)任監(jiān)察及內(nèi)部核算部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察及內(nèi)部核算工作；1999年-

2002年在匯富集團(tuán)（Kingsway Group）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)

察/業(yè)務(wù)拓展工作；2002年-2003年在Alpha Alliance Group擔(dān)任營運總監(jiān)，負(fù)責(zé)

營運管理工作；2004年-2007年在景順集團(tuán)（INVESCO）擔(dān)任監(jiān)察科董事/業(yè)務(wù)拓展

部董事，負(fù)責(zé)監(jiān)察/業(yè)務(wù)拓展工作；2007年-2008年在荷銀投資管理（亞洲）擔(dān)任

大中華區(qū)監(jiān)察、法律及風(fēng)險管理部門主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察、法律及風(fēng)險管理工作；2008

年-2013年在德意志資產(chǎn)管理有限公司擔(dān)任監(jiān)察部主管，負(fù)責(zé)監(jiān)察工作；2013年至

今在宏利投資管理（香港）有限公司擔(dān)任亞洲區(qū)財富及資產(chǎn)管理規(guī)管部主管，負(fù)責(zé)

監(jiān)察工作。

薛濤先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中國人民大學(xué)，工商管理專業(yè)碩士。曾就職于北

京燕金源置業(yè)有限公司。2011年7月加入宏利基金管理有限公司，歷任行政主管、

綜合管理部總經(jīng)理助理、綜合管理部副總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理。

魏冰先生，職工監(jiān)事。畢業(yè)于中南財經(jīng)政法大學(xué)，曾就職于招商基金管理有限

公司。2023年9月加入宏利基金管理有限公司，任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總監(jiān)。

3、高級管理人員基本情況

DING WEN CONG（丁聞聰）先生，公司總經(jīng)理（法定代表人）兼財務(wù)負(fù)責(zé)人，

簡歷同上。

汪蘭英女士，常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）；畢業(yè)于浙江大學(xué)與北京大學(xué)，

分別獲得工學(xué)學(xué)士和法學(xué)學(xué)士學(xué)位；2001年7月至2002年2月曾任職于中信證券

股份有限公司風(fēng)險投資部；2002年2月至2013年11月曾任職于中國證監(jiān)會基金監(jiān)

管部；2013年12月至2016年7月曾任職于中國人壽資產(chǎn)管理有限公司基金投資部

等部門，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人；2016年9月至2020年12月任職于易方達(dá)基金管理有限

公司，曾擔(dān)任公司首席大類資產(chǎn)配置官（副總經(jīng)理級）；2021年1月至2022年8

月，曾任職于國新投資有限公司，擔(dān)任副總經(jīng)理兼國新新格局私募證券投資基金總

經(jīng)理；2022年9月加入宏利基金管理有限公司，2022年10月至2022年12月起任

公司常務(wù)副總經(jīng)理并代任公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）。

高貴鑫先生，首席信息官，畢業(yè)于上海交通大學(xué)、中國人民大學(xué)，分獲學(xué)士、

碩士學(xué)位。2000年10月加入華夏基金；2006年3月加入大成基金，任金融工程部

總監(jiān)等職；2012年3月加入國泰基金，任總經(jīng)理助理等職；2015年4月加入大成

基金，任總經(jīng)理助理等職；2020年1月加入渤海銀行，任總行資產(chǎn)管理部副總經(jīng)

理等職；2021年11月加入方正證券，任資管分公司總經(jīng)理等職。2022年12月加

入公司，任公司總經(jīng)理（法定代表人）兼首席信息官兼財務(wù)負(fù)責(zé)人等職；2024年8

月任公司首席信息官等職。

刁羽先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于上海財經(jīng)大學(xué)，金融數(shù)學(xué)與金融工程博士。2007

年2月至2009年2月任職于國泰君安證券股份有限公司，擔(dān)任自營投資組交易員。

2009年2月至2009年6月任職于浦銀安盛基金管理公司，擔(dān)任基金經(jīng)理助理。

2009年6月至2014年3月任職于富國基金管理有限公司，歷任基金經(jīng)理助理、基

金經(jīng)理。2014年4月至2014年5月任職于鑫元基金管理有限公司。2014年7月至

2023年7月任職于中歐基金管理有限公司，歷任固收投決會委員/投資總監(jiān)/投資經(jīng)

理、基金經(jīng)理。2023年7月加入宏利基金管理有限公司，2023年9月起任公司副

總經(jīng)理。

宋揚先生，副總經(jīng)理，畢業(yè)于對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)與法國諾歐商學(xué)院，零售管理

碩士。2007年7月至2010年5月，分別任職于匯豐銀行、渣打銀行、嘉訊科博等

機(jī)構(gòu)。2010年6月至2020年6月，任職于南方基金管理股份有限公司，歷任北京

營銷中心主管、北京分公司副總監(jiān)、市場管理部（后更名為零售服務(wù)部）總經(jīng)理。

2020年7月至2023年9月，任職于鵬揚基金管理有限公司，擔(dān)任總經(jīng)理助理、首

席市場官兼市場營銷部總監(jiān)。2023年11月加入宏利基金管理有限公司，2023年11

月起任公司副總經(jīng)理，2024年3月起兼任深圳分公司負(fù)責(zé)人。

徐嬌女士，督察長，畢業(yè)于西北政法大學(xué)，經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士。2011年7月至2013

年4月就職于南京證券股份有限公司任項目經(jīng)理；2013年4月至2016年4月就職

于中國證券業(yè)協(xié)會任高級主辦；2016年4月至2019年6月就職于第一創(chuàng)業(yè)證券股

份有限公司任部門負(fù)責(zé)人；2019年6月至2021年2月就職于金鷹基金管理有限公

司任督察長；2021年2月加入宏利基金管理有限公司，2021年2月起任公司督察

長。

4、本基金基金經(jīng)理

劉洋先生：北京大學(xué)理學(xué)碩士；2015年1月至2015年4月任職于九坤投資（北京）

有限公司，擔(dān)任策略分析師；2015年5月加入宏利基金管理有限公司，歷任于金融

工程部，先后擔(dān)任助理研究員、研究員、基金經(jīng)理助理、策略投資部總經(jīng)理助理、

策略投資部副總經(jīng)理等職務(wù)，現(xiàn)任策略投資部資深基金經(jīng)理；2019年1月9日至今擔(dān)

任宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；2019年11月6日至今擔(dān)任宏利中

證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；2020年3月26日至今擔(dān)任宏利中

證主要消費紅利指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7月30日至今擔(dān)任宏利逆向

策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具備9年證券投資管理經(jīng)驗，具有基金從業(yè)資

格。

李婷婷女士：北京大學(xué)金融碩士研究生；2017年7月加入宏利基金管理有限公

司，曾任策略投資部助理研究員，研究員，現(xiàn)任策略投資部基金經(jīng)理。2023年6月

28日至今擔(dān)任宏利中證500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理；2024年7月

30日至今擔(dān)任宏利改革動力量化策略靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2024

年7月30日至今擔(dān)任宏利消費行業(yè)量化精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7

月30日至今擔(dān)任宏利中證主要消費紅利指數(shù)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年7月

30日至今擔(dān)任宏利滬深300指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金經(jīng)理；2024年11月28日起

擔(dān)任宏利逆向策略混合型證券投資基金基金經(jīng)理。具備7年基金從業(yè)經(jīng)驗，具有基

金從業(yè)資格。

本基金歷任基金經(jīng)理：

焦云女士(2012年05月至2014年01月)；

劉欣先生（2014年01月至2024年07月）。

5、投資決策委員會

投資決策委員會成員由公司常務(wù)副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)（權(quán)益）汪蘭英、權(quán)益投

資部執(zhí)行總經(jīng)理李坤元、權(quán)益投資部總經(jīng)理王鵬、研究部副總經(jīng)理（主持工作）兼

基金經(jīng)理孟杰、宏觀策略投資部副總經(jīng)理兼首席策略分析師兼基金經(jīng)理莊騰飛、資

產(chǎn)配置部總經(jīng)理張曉龍、公司副總經(jīng)理刁羽、固定收益部總經(jīng)理孫甜、固收研究部

總經(jīng)理繆婧倩、固收研究部副總經(jīng)理蔡熠陽、固定收益部副總經(jīng)理余羅暢、基金經(jīng)

理李宇璐。

投資決策委員會根據(jù)決策事項，可分類為固定收益類事項、權(quán)益類事項、其它

事項：

（1）固定收益類事項由刁羽（主任委員）、孫甜、繆婧倩、蔡熠陽、余羅暢、

李宇璐表決。

（2）權(quán)益類事項由汪蘭英（主任委員）、李坤元、王鵬、孟杰、莊騰飛、張

曉龍表決。

（3）其它事項由全體成員參與表決。

6、上述人員之間均不存在親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理本基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配

收益；

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他

法律行為；

12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券

法》”）的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券

法》行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險

控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；

（3）承銷證券；

（4）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（5）從事可能使基金財產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾不從事證券法規(guī)規(guī)定禁止從事的其他行為。

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家

有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（7）違反法律法規(guī)的規(guī)定，泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘

密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或泄露因職務(wù)便利獲取

的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易；

（10）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、對倒、倒倉等手段操縱市場價

格，擾亂市場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則為基金份額

持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關(guān)的交易活動；

（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)

過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；

（2）獨立性原則：設(shè)立獨立的監(jiān)察稽核與風(fēng)險管理部，監(jiān)察稽核與風(fēng)險管理

部保持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門風(fēng)險控制工作進(jìn)行稽核和檢查；

（3）相互制約原則：各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的

機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系；

（4）定性和定量相結(jié)合原則：建立完備的風(fēng)險管理指標(biāo)體系，使風(fēng)險管理更

具客觀性和操作性。

2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)

公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，由最高管理

層對內(nèi)部控制負(fù)最終責(zé)任，各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核

部負(fù)責(zé)監(jiān)察公司的風(fēng)險管理措施的執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負(fù)責(zé)制定公司的內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制負(fù)完全的和最終的

責(zé)任；

（2）督察長：獨立行使督察權(quán)利；直接對董事會負(fù)責(zé)；及時向董事會及/或董

事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會提交有關(guān)公司規(guī)范運作和風(fēng)險控制方面的工作報告；

（3）投資決策委員會：負(fù)責(zé)指導(dǎo)基金財產(chǎn)的運作、制定本基金的資產(chǎn)配置方

案和基本的投資策略；

（4）風(fēng)險控制委員會：負(fù)責(zé)對基金投資運作的風(fēng)險進(jìn)行測量和監(jiān)控；

（5）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)對公司風(fēng)險管理政策和措施的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察，并

為每一個部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)的發(fā)展提供協(xié)助，使公司在一種風(fēng)險管理和控制的環(huán)

境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目標(biāo)；

（6）業(yè)務(wù)部門：風(fēng)險管理是每一個業(yè)務(wù)部門最首要的責(zé)任。部門經(jīng)理對本部

門的風(fēng)險負(fù)全部責(zé)任，負(fù)責(zé)履行公司的風(fēng)險管理程序，負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險管理系統(tǒng)

的開發(fā)、執(zhí)行和維護(hù)，用于識別、監(jiān)控和降低風(fēng)險。

3、內(nèi)部控制的措施

（1）建立、健全內(nèi)控體系，完善內(nèi)控制度：公司建立、健全了內(nèi)控結(jié)構(gòu)，高

管人員關(guān)于內(nèi)控有明確的分工，確保各項業(yè)務(wù)活動有恰當(dāng)?shù)慕M織和授權(quán)，確保監(jiān)察

稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新；

（2）建立相互分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：建立、健全了各項制度，做到基

金經(jīng)理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門、不同崗位之間的制衡

機(jī)制，從制度上減少和防范風(fēng)險；

（3）建立、健全崗位責(zé)任制：建立、健全了崗位責(zé)任制，使每個員工都明確

自己的任務(wù)、職責(zé)，并及時將各自工作領(lǐng)域中的風(fēng)險隱患上報，以防范和減少風(fēng)險；

（4）建立風(fēng)險分類、識別、評估、報告、提示程序：分別建立了公司營運風(fēng)

險和投資風(fēng)險控制委員會，使用適合的程序，確認(rèn)和評估與公司運作和投資有關(guān)的

風(fēng)險；公司建立了自下而上的風(fēng)險報告程序，對風(fēng)險隱患進(jìn)行層層匯報，使各個層

次的人員及時掌握風(fēng)險狀況，從而以最快速度作出決策；

（5）建立內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)：建立了有效的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，如電腦預(yù)警系統(tǒng)、投

資監(jiān)控系統(tǒng)，能對可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險進(jìn)行全面和實時的監(jiān)控；

（6）使用數(shù)量化的風(fēng)險管理手段：采取數(shù)量化、技術(shù)化的風(fēng)險控制手段，建

立數(shù)量化的風(fēng)險管理模型，用以提示指數(shù)趨勢、行業(yè)及個股的風(fēng)險，以便公司及時

采取有效的措施，對風(fēng)險進(jìn)行分散、控制和規(guī)避，盡可能地減少損失；

（7）提供足夠的培訓(xùn)：制定了完整的培訓(xùn)計劃，為所有員工提供足夠和適當(dāng)

的培訓(xùn)，使員工明確其職責(zé)所在，控制風(fēng)險。

4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制制度的聲明

（1）基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控制。

四、基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021)6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)

務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)

務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等

12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自

2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已

經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持

“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的

各項職責(zé)，切實維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。

經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，

已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、

(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)

品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2023年年末，中國建設(shè)銀行已托管1334只證券投

資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)

同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基

金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀

托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施

獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)

托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022

年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財

資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最

佳基金托管銀行”獎項。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)

監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)

健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保

護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，

對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)

控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。

（三）內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、

崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具

備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，

業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)

操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防

止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。

利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金

合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)

督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)

送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制

等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理

人進(jìn)行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。

3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人

進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系人

1．直銷機(jī)構(gòu)

名稱：宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading

支持本公司旗下基金網(wǎng)上直銷的銀行卡（含第三方支付）：中國銀行卡、農(nóng)業(yè)

銀行卡、建設(shè)銀行卡、交通銀行卡、興業(yè)銀行卡、中信銀行卡、光大銀行卡、浦發(fā)

銀行卡和平安銀行卡等。

（2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ

支持快錢支付及農(nóng)行快捷支付。

客戶服務(wù)電話：4006988888/010-66555662

客戶服務(wù)信箱：irm@manulifefund.com.cn

名稱：宏利基金管理有限公司直銷中心

住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

聯(lián)系人：劉戀

聯(lián)系電話：010-66577617

客服信箱：irm@manulifefund.com.cn

客服電話：4006988888/010-66555662

傳真：010-66577760/61

公司網(wǎng)站：www.manulifefund.com.cn

2．代銷機(jī)構(gòu)

（1）名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

聯(lián)系人：張偉

銀行網(wǎng)站：www.abchina.com

（2）名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

客服電話：95533

聯(lián)系人：王琳

銀行網(wǎng)站：www.ccb.com

（3）名稱：中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

客服電話：95566

聯(lián)系人：劉文霞

銀行網(wǎng)站：www.boc.cn

（4）名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：中國北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

辦公地址：中國北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：陳四清

客服電話：95588

聯(lián)系人：楊威

銀行網(wǎng)站：www.icbc.com.cn

（5）名稱：交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客服電話：95559

聯(lián)系人：王菁

銀行網(wǎng)址：www.bankcomm.com

（6）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：鄭楊

聯(lián)系人：肖武俠

客戶服務(wù)熱線：95528

公司網(wǎng)站：www.spdb.com.cn

（7）名稱：招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

聯(lián)系人：季平偉

客戶服務(wù)電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

（8）名稱：平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號s

辦公地址：深圳市深南東路5047號

法定代表人：謝永林

聯(lián)系人：趙楊

客戶服務(wù)熱線：95511-3

公司網(wǎng)站：bank.pingan.com

（9）名稱：興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號興業(yè)大廈9層

法定代表人：呂家進(jìn)

客戶服務(wù)電話：95561

聯(lián)系人：李博

網(wǎng)站：www.cib.com.cn

（10）名稱：東莞銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號

辦公地址：廣東省東莞市莞城區(qū)體育路21號

法定代表人：盧國鋒

聯(lián)系人：朱杰霞

客服電話：4001196228

公司網(wǎng)址：www.dongguanbank.cn

（11）名稱：渤海銀行股份有限公司

注冊地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號

法定代表人：李伏安

客服電話：95541

聯(lián)系人：王宏

公司網(wǎng)站：www.cbhb.com.cn

（12）名稱：寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路700號

法定代表人：陸華裕

聯(lián)系人：胡技勛

客戶服務(wù)熱線：95574

公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn

（13）名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

法人代表：張金良

聯(lián)系人員：李雪萍

客服電話：95580

公司網(wǎng)站：www.psbc.com

（14）名稱：北京銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街甲17號首層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號

法定代表人：霍學(xué)文

客戶服務(wù)電話：95526

聯(lián)系人：蓋君

公司網(wǎng)站：www.bankofbeijing.com.cn

（15）名稱：中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號中國人壽廣場A座4層

法定代表人：白濤

聯(lián)系人：秦澤偉

電話：010-63631539

公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

客服熱線：95519

（16）名稱：東莞農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號

辦公地址：東莞市東城區(qū)鴻福東路2號東莞農(nóng)商銀行大廈

法定代表人：王耀球

客服電話：0769-961122

聯(lián)系人：洪曉琳

公司網(wǎng)站：www.drcbank.com

（17）名稱：國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰君安大廈

法定代表人：賀青

客服電話：95521

聯(lián)系人：黃博銘

公司網(wǎng)站：www.gtja.com

（18）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44樓

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575或致電各地營業(yè)網(wǎng)點

聯(lián)系人：黃嵐

公司網(wǎng)站：www.gf.com.cn

（19）名稱：華福證券有限責(zé)任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人：黃金琳

客服電話：95547

聯(lián)系人：王虹

公司網(wǎng)站：www.hfzq.com.cn

（20）名稱：中國銀河證券股份有限公司

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

郵編：100073

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888、95551

公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（21）名稱：海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈

法定代表人：周杰

客服電話：95553，400-8888-001

聯(lián)系人：金蕓

公司網(wǎng)站：www.htsec.com

（22）名稱：申萬宏源證券有限公司

英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities Co.,Ltd.

注冊地址:上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層（郵編:200031）

法定代表人：楊玉成

電話：021-33389888

傳真：021-33388224

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址:www.swhysc.com

聯(lián)系人：余潔

（23）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號

法定代表人：楊華輝

聯(lián)系人：喬琳雪

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

客戶服務(wù)電話：95562

（24）名稱：湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11層

辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11層

法定代表人：高振營

客服電話：95351

聯(lián)系人：李欣

公司網(wǎng)站：www.xcsc.com

（25）名稱：華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

客戶服務(wù)電話：95597

聯(lián)系人：郭力銘

公司網(wǎng)站：www.htsc.com.cn

（26）名稱：東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

法定代表人：金文忠

客服電話：95503

聯(lián)系人：胡月茹

公司網(wǎng)站：www.dfzq.com.cn

（27）名稱：南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：江蘇省南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

聯(lián)系人：王萬君

客戶服務(wù)電話：95386

公司網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

（28）名稱：長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層

法定代表人：張巍

聯(lián)系人：金夏

客戶服務(wù)電話：0755-33680000 400-6666-888

公司網(wǎng)址：www.cgws.com

（29）名稱：平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道金田路4036號榮超大廈18層

法定代表人：何之江

客服電話：0755-22627723

聯(lián)系人：王陽

公司網(wǎng)站：www.stock.pingan.com

（30）名稱：誠通證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路27號樓12層

辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號院1號樓15層1501

法定代表人：張威

聯(lián)系人：田芳芳

客戶服務(wù)電話：95399

網(wǎng)址：www.cctgsc.com.cn

（31）名稱：招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈38-45層

法定代表人：霍達(dá)

聯(lián)系人：黃嬋君

客戶服務(wù)電話：95565，400-888-8111

公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn

（32）名稱：世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道桂灣五路128號前海深港基金小鎮(zhèn)

對沖基金中心406

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25樓

法定代表人：余維佳

聯(lián)系人：王雯

客服電話：4008323000

公司網(wǎng)站：www.csco.com.cn

（33）名稱：渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號

法定代表人：安志勇

聯(lián)系人：蔡霆

客戶服務(wù)電話:400-651-5988

網(wǎng)址：www.bhzq.com

（34）名稱：光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

聯(lián)系人：何耀

客戶服務(wù)電話：95525

公司網(wǎng)址：www.ebscn.com

（35）名稱：中銀國際證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈40層

法定代表人：寧敏

客服電話：400-620-8888

聯(lián)系人：王煒哲

公司網(wǎng)站：www.bocichina.com

（36）名稱：國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1010號國際信托大廈21樓

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

聯(lián)系人：李穎

公司網(wǎng)站：www.guosen.com.cn

（37）名稱：德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市福山路500號城建國際中心26樓

法定代表人：武曉春

客服電話：400-888-8128

聯(lián)系人：朱磊

公司網(wǎng)站：www.tebon.com.cn

（38）名稱：中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號

法定代表人：王常青

客服電話：95587/4008-888-108

聯(lián)系人：權(quán)唐

公司網(wǎng)站：www.csc108.com

（39）名稱：金元證券股份有限公司

注冊地址：海南省?？谑心蠈毬?6號證券大廈4層

辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓

法定代表人：陸濤

客戶服務(wù)電話：400-888-8228

聯(lián)系人：馬賢清

網(wǎng)站：www.jyzq.cn

（40）名稱：中信證券華南股份有限公司

公司簡稱：中信證券（華南）

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室(部位:自編01),1001室

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19樓、20樓

法定代表人：胡伏云

客服電話：95396

聯(lián)系人：梁微

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

（41）名稱：國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務(wù)

客服電話：95517

聯(lián)系人:周楷鈺

網(wǎng)址：www.essence.com.cn

（42）名稱：財信證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟(B座)26層

辦公地址：湖南省長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心36層（410005）

法定代表人：劉宛晨

聯(lián)系人：劉智輝

客服電話：95317

網(wǎng)址：www.cfzq.com

（43）名稱：東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

電話：021-20333333

傳真：021-50498825

客服電話：95531；400-8888-588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

（44）名稱：國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層（100007）

法定代表人：翁振杰

聯(lián)系人：黃靜

客戶服務(wù)電話：400-818-8118

網(wǎng)址：www.guodu.com

（45）名稱：東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號

辦公地址：長春市自由大路1138號

法定代表人：李福春

聯(lián)系人：安巖巖

客戶服務(wù)電話：95360

網(wǎng)址：www.nesc.cn

（46）名稱：中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

聯(lián)系人：張峰源010-59013769

公司網(wǎng)站：www.zts.com.cn

（47）名稱：長江證券股份有限公司

注冊地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

辦公地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人：李新華

客戶服務(wù)熱線：95579或400-888-8999

聯(lián)系人：奚博宇

長江證券客戶服務(wù)網(wǎng)站：www.95579.com

（48）名稱：申萬宏源西部證券有限公司

英文名稱：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co.,Ltd.

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20

樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈20樓

2005室（郵編:830002）

法定代表人：王獻(xiàn)軍

電話：0991-2307105

傳真：0991-2301927

客戶服務(wù)電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

聯(lián)系人：梁麗

（49）名稱：國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

客服電話：95310

公司網(wǎng)站：www.gjzq.com.cn

（50）名稱：民生證券股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

法定代表人：馮鶴年

公司網(wǎng)址：www.mszq.com

客服熱線：400-619-8888

（51）名稱：方正證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-3717公

司地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路盤古大觀A座40層

法定代表人：施華

聯(lián)系人：丁敏

客戶服務(wù)熱線：95571

網(wǎng)址：www.foundersc.com

（52）名稱：西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客服電話：95582

聯(lián)系人：張吉安

公司網(wǎng)站：www.west95582.com

（53）名稱：中山證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層

辦公地址：深圳市南山區(qū)創(chuàng)業(yè)路1777號海信南方大廈21、22層

法定代表人：李永湖

聯(lián)系人：羅藝琳

公司網(wǎng)址：www.zszq.com

客服熱線：95329

（54）名稱：中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

聯(lián)系人：鄭慧

公司網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/

客服熱線：95548

（55）名稱：江海證券有限公司

注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

法定代表人：趙洪波

聯(lián)系人：周俊

公司網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

客服熱線：400-666-2288

（56）名稱：華源證券股份有限公司

注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

聯(lián)系人：徐璐

客戶服務(wù)熱線：95305

公司網(wǎng)址：www.huayuanstock.com

（57）名稱：萬聯(lián)證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E棟12層

法定代表人：王達(dá)

聯(lián)系人：丁思

公司網(wǎng)址：www.wlzq.cn

客服熱線：95322

（58）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座

法定代表人：陳佳春

客服熱線：95548

聯(lián)系人：趙如意

公司網(wǎng)址：http://sd.citics.com/

（59）名稱：財達(dá)證券股份有限公司

注冊地址：石家莊自強(qiáng)路35號莊家金融大廈24層

辦公地址：石家莊自強(qiáng)路35號莊家金融大廈24層

法定代表人：翟建強(qiáng)

公司網(wǎng)址：www.s10000.com

客服熱線：400-612-8888

（60）名稱：西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號

辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：吳堅

客服熱線：400-809-6096、95355

聯(lián)系人：周青

公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn

（61）名稱：中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層

1301-1305、14層

法定代表人：張皓

客服電話：400-990-8826

聯(lián)系人：梁美娜

公司網(wǎng)站：www.citicsf.com

（62）名稱：上海華信證券有限責(zé)任公司

注冊地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心9樓

辦公地址：上海黃浦區(qū)南京西路399號明天廣場22樓

法定代表人：陳燦輝

客服電話：4008-205-999

聯(lián)系人：李穎

公司網(wǎng)站：www.shhxzq.com

（63）名稱：東莞證券股份有限公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

辦公地址：莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

法定代表人：陳照星

客服電話：95328

聯(lián)系人：陳士銳

網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn

（64）名稱：恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

法定代表人：龐介民

聯(lián)系人：陰冠華

公司網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

客服電話：956088

（65）名稱：第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人：吳禮順

客服電話：95358

聯(lián)系人：單晶

網(wǎng)站：www.firstcapital.com.cn

（66）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路8號HALO廣場4樓

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com

（67）名稱：諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市金山區(qū)廊下鎮(zhèn)漕廊公路7650號205室

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：汪靜波

公司網(wǎng)址：www.noah-fund.com

客服電話：400-821-5399

（68）名稱：上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)場中路685弄37號4號樓449室

辦公地址：上海市浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈9樓

法定代表人：楊文斌

客服電話：400-700-9665

公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com

（69）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

法定代表人：王珺

聯(lián)系人：韓愛彬

客戶服務(wù)電話：95188-8

網(wǎng)址：www.fund123.cn

（70）名稱：上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（71）名稱：上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：4008202899

公司網(wǎng)址：www.erichfund.com

（72）名稱：和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：王莉

客服電話：400-920-0022

公司網(wǎng)址：http://licaike.hexun.com/

（73）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市順義區(qū)后沙峪鎮(zhèn)安富街6號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-818-8000

公司網(wǎng)址：www.myfund.com

（74）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道同順街18號同花順大樓4層

法定代表人：凌順平

客服電話：4008-773-772

公司網(wǎng)址：www.5ifund.com

（75）名稱：一路財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14

辦公地址：北京市海淀區(qū)奧北科技園-國泰大廈9層

法定代表人：吳雪秀

客服電話：400-001-1566

公司網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

（76）名稱：上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)黃河路333號201室A區(qū)056單元

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓

法定代表人：金佶

客服電話：021-34013996

公司網(wǎng)址：https://www.hotjijin.com

（77）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：王之光

客服電話：400-821-9031

公司網(wǎng)址：www.lufunds.com

（78）名稱：北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)宏達(dá)北路10號五層5122室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路甲19號SOHO嘉盛中心30層3001室

法定代表人：周斌

客服電話：400-8980-618

公司網(wǎng)址：www.chtwm.com

（79）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號富卓大廈A座6層

法定代表人：馬勇

客服電話：400-166-1188

公司網(wǎng)址：http://8.jrj.com.cn/

（80）名稱：上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室

辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號8座3層

法定代表人：燕斌

客服電話：400-166-6788

公司網(wǎng)址：www.66zichan.com

（81）名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號院6號樓2單元21層222507

法定代表人：鐘斐斐

客服電話：4001599288

公司網(wǎng)址：https://danjuanapp.com/

（82）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)泛海國際SOHO城（一期）2301室

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)臺北一路環(huán)亞大廈B座6樓

法定代表人：陶捷

客服電話：4000279899

公司網(wǎng)址：www.buyfunds.cn

（83）名稱：北京晟視天下基金銷售有限公司

注冊地址：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號03室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲6號萬通中心D座21-28層

法定代表人：蔣煜

客服電話：010-58170761

公司網(wǎng)址：www.shengshiview.com

（84）名稱：北京廣源達(dá)信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)宏泰東街浦項中心B座19層

法定代表人：齊劍輝

客服電話：400-623-6060

公司網(wǎng)址：http://www.niuniufund.com

（85）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1138號

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-619-9059

公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com

（86）名稱：北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地塊新

浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院東區(qū)3號樓為明大廈C座

法定代表人：趙芯蕊

客服電話：010-62675369

公司網(wǎng)址：http://www.xincai.com/

（87）名稱：上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)

發(fā)展區(qū)）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（88）名稱：珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東路1號保利國際廣場南塔1201-1203室

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（89）名稱：上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1幢1層

103-1、103-2辦公區(qū)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋水路27號1號樓

法定代表人：馮軼明

客服電話：400-820-1515

公司網(wǎng)址：www.zhengtongfunds.com

（90）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號萬得大廈11樓

法定代表人：王廷富

客服電話：4007991888

公司網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

（91）名稱：京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團(tuán)總部

A座17層

法定代表人：王蘇寧

客服電話：95118

傳真：010-89189566

公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com

（92）名稱：北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路19號樓701內(nèi)09室

法定代表人：李悅章

客服電話：400-066-8586

公司網(wǎng)址：www.igesafe.com

（93）名稱：上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：上海市寶山區(qū)蘊川路5475號1033室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53樓

法定代表人：李興春

客服電話：4009217755

公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（94）名稱：濟(jì)安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓3層307

法定代表人：楊健

客服電話：400-673-7010

公司網(wǎng)址：www.jianfortune.com

（95）名稱：萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-

2413

辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈A座5層

法定代表人：李修辭

客服電話：010-59013825

公司網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

（96）名稱：宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號樓soho現(xiàn)代城C座18層1809

法定代表人：戎兵

客服電話：400-6099-200

公司網(wǎng)址：www.yixinfund.com

（97）名稱：騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海商

務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海天二路33號騰訊濱海大廈15樓

法定代表人：劉明軍

客服電話：95017（撥通后轉(zhuǎn)1轉(zhuǎn)8）

公司網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com

（98）名稱：陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號院1號昆泰國際大廈12層

法定代表人：李科

客服電話：95510

公司網(wǎng)址：http://fund.sinosig.com/

（99）名稱：北京輝騰匯富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號2-2-1

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈F座12層B

法定代表人：許寧

客服電話：400-829-1218

公司網(wǎng)址：www.htfund.com

（100）名稱：江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166

公司網(wǎng)址：www.huilinbd.com

（101）名稱：上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5樓01、02、03室

辦公地址:中國(上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號5樓01、02、03室

法定代表人：冷飛

客服電話：400-711-8718

公司網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

（102）名稱：北京唐鼎耀華基金銷售有限公司

注冊地址：北京市延慶縣延慶經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)百泉街10號2棟236室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號A座1505室

法定代表人：張冠宇

客服電話：400-819-9868

（103）名稱：海銀基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號402室

辦公地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路8號4樓

法定代表人：惠曉川

客服電話：400-808-1016

公司網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com

（104）名稱：北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址:北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：孫博超

客服電話：95055-4

公司網(wǎng)址：www.baiyingfund.com

（105）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號302室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523（021-33635338）

公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com

（106）名稱：嘉實財富管理有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15

單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路91號金地中心A座6層

法定代表人:趙學(xué)軍

客服電話：400-021-8850

公司網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（107）名稱：深圳盈信基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報東路英龍商務(wù)大廈8樓A-

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道商報東路英龍商務(wù)大廈8樓A-

法定代表人：苗宏升

客服電話：4007903688

公司網(wǎng)址：http://www.fundying.com/

（108）名稱：奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前海商

務(wù)秘書有限公司

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

公司網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

（109）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：江蘇省南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：王鋒

客服電話：95177

公司網(wǎng)址：www.snjijin.com

（110）名稱：北京植信基金銷售有限公司

注冊地址：北京市密云區(qū)興盛南路8號院2號樓106室-67

辦公地址:北京市朝陽區(qū)惠河南路盛世龍源10號

法定代表人：王軍輝

客服電話：4006-802-123

公司網(wǎng)址：www.zhixin-inv.com

（111）名稱：上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴銀城中路488號太平金融大廈603室

法定代表人：沈茹意

客服電話：021-68889082

公司網(wǎng)址：http://www.pytz.cn/

（112）名稱：玄元保險代理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)張楊路707號1105室

法定代表人：馬永諳

客服電話：400-080-8208

公司網(wǎng)址：www.licaimofang.cn

（113）名稱：大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

客服電話：4000-899-100

網(wǎng)址：www.yibaijin.com

（114）名稱：東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：鄭立坤

聯(lián)系人：周艷瓊

公司網(wǎng)址：www.xzsec.com

客服熱線：95357

（115）名稱：和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓503

辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓503

法定代表人：溫麗燕

客服電話：400—0555—671

公司網(wǎng)址：www.hgccpb.com

（116）名稱：泛華普益基金銷售有限公司

公司名稱：泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路15號珠江城大廈42樓

法定代表人：于海鋒

客服電話：028-8661-6229

公司網(wǎng)址：https://www.puyifund.com/

（117）名稱：北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號經(jīng)濟(jì)日報社A座

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

公司網(wǎng)址：corp.5irich.com

（118）名稱：東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市宛平南路88號東方財富大廈16樓

法定代表人：鄭立坤

聯(lián)系人：周艷瓊

公司網(wǎng)址：www.xzsec.com

客服熱線：95357

（119）名稱：博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

公司網(wǎng)址：www.boserawealth.com

（120）名稱：上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址（公司地址）：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

客戶服務(wù)電話：400-817-5666

華夏財富網(wǎng)址：www.amcfortune.com

（二）注冊登記機(jī)構(gòu)

名稱：宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）

聯(lián)系人：石楠

聯(lián)系電話：010-66577769

傳真：010-66577750

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：梁麗金、劉佳

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

普華永道中天會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元

01室

辦公地址：中國上海市黃浦區(qū)湖濱路202號領(lǐng)展企業(yè)廣場2座普華永道中心11樓

執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹

聯(lián)系電話：（021）23238888

傳真：（021）23238800

聯(lián)系人：曹陽

經(jīng)辦注冊會計師：薛競、魏佳亮

六、基金的募集

（一）本基金依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》、

基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。本基金募集申請已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可『2011』

1819文核準(zhǔn)。

（二）基金類型、運作方式及存續(xù)期

本基金類型：混合型

本基金運作方式：契約型開放式

本基金存續(xù)期：不定期

七、基金合同的生效

（一）基金合同的生效

依據(jù)基金部函[2012]347號文書面確認(rèn)，本基金合同于2012年5月23日起正式生

效。

（二）基金存續(xù)期內(nèi)基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈

值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)

20個工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管

理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。法律法規(guī)另

有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點進(jìn)行。

具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛?
據(jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者可以在銷售機(jī)

構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖

回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

基金投資者在開放日申請辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證

券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、

中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金已于2012年7月30日開放日常申購、贖回。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放

日的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金份額的申購與贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的

基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申

請；

3、遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖

回；

4、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

5、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不損害基金份額持有人權(quán)益的

情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實施前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介予以

公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請

基金投資者必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

基金投資者在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，基金投

資者在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請

無效而不予成交。

2、申購和贖回申請的確認(rèn)

T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)（包括該日）

為基金投資者對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，基金投資者可在T+2日后（包括該日）

到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。

銷售機(jī)構(gòu)對申購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實

接收到申購申請。申購的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成

功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將基金投

資者已繳付的申購款項本金退還給基金投資者，由此產(chǎn)生的利息等損失由基金投資

者自行承擔(dān)。

基金投資者贖回申請成功后，基金管理人將指示基金托管人按有關(guān)規(guī)定支付贖

回款項，并通過注冊登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購和贖回的限制

1、申請申購基金的金額

通過直銷中心申購本基金，單個基金賬戶單筆首次申購最低金額為10萬元（含

申購費），追加申購最低金額為1000元（含申購費），已在直銷中心有認(rèn)購本基金記

錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，但受追加申購最低金額的限制。通過代

銷機(jī)構(gòu)申購本基金，單個基金賬戶單筆申購最低金額為1元（含申購費），追加申購

最低金額為1元（含申購費），銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的

相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購金額下限，投資者在辦理申購業(yè)務(wù)時，需遵循對應(yīng)銷售

機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

通過本公司網(wǎng)上直銷進(jìn)行申購，單個基金賬戶單筆最低申購金額為1元（含申

購費），單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷說明。

2、申請贖回基金的份額

投資者可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進(jìn)行贖回，申請贖回份

額精確到小數(shù)點后兩位，單筆贖回的基金份額不得低于1份。

3、基金份額持有人贖回時或贖回后，在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點）單個交易賬戶保留

的基金份額余額不足1份的，基金管理人有權(quán)一次將持有人在該交易賬戶保留的剩

余基金份額全部贖回。

4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，合理調(diào)整對申購

金額、贖回份額、最低基金份額余額和累計持有基金份額上限的數(shù)量限制，基金管

理人進(jìn)行前述調(diào)整必須依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基

金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕

大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；?
管理人基于投資運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制，具

體請參見相關(guān)公告。

（六）申購和贖回的數(shù)額和價格

1、基金申購份額的計算

凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額／申購當(dāng)日基金單位凈值

基金份額份數(shù)保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此

誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例如：某投資者投資5萬元申購基金，對應(yīng)費率為1.5%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份

額凈值為1.016元，則其可得到的申購份額為：

凈申購金額＝申購金額／（1＋申購費率）＝50,000／（1+1.5％）＝

49,261.08

申購費用＝申購金額－凈申購金額＝50,000－49,261.08＝738.92

申購份額＝凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值＝49,261.08／1.016＝

48,485.31份

即：投資者投資5萬元申購基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.016元，則可

得到48,485.31份基金份額。

2、基金贖回金額的計算

贖回金額＝贖回份數(shù)×T日基金份額凈值

贖回費用＝贖回金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

計算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基

金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

例如：某投資者贖回基金1萬份基金份額，持有期小于1年且大于7天，對應(yīng)的

贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.016元，則可得到的凈贖回金額

為：

贖回金額=10000×1.016=10160元

贖回費=10160×0.5%=50.80元

凈贖回金額=10160-50.80=10109.20元

即：投資者贖回基金1萬份基金份額，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.016元，

則其可得到的凈贖回金額為10109.20元。

3、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，

經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

4、申購份額的處理方式：申購的有效份額為按實際確認(rèn)的申購金額在扣除申

購費后，以申請當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計算，有效份額單位為份?；鸱蓊~份數(shù)

保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或

損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

5、贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基

金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，贖回金額單位為元。贖回金額保留到小數(shù)點后兩位，

小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

6、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后3位，小數(shù)點后第4位四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。

7、申購費用由投資者承擔(dān)，并應(yīng)在投資者申購基金份額時收取，不列入基金

財產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

投資者如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。本基金對通過直銷中心申

購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的申購費率。

養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營

收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：1、全國社會保障基金；2、可以投資基金

的地方社會保障基金；3、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；4、企業(yè)年金理事會委

托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；6、職業(yè)年金計劃；7、養(yǎng)

老目標(biāo)基金；8、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)

管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公

告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老

金客戶外的其他投資者。

（1）通過基金管理人的直銷中心申購本基金的養(yǎng)老金客戶申購費率見下表：

申購金額（M）  申購費率  

M＜100萬元  0.375%  

100萬≤M＜250萬元  0.3％  

250萬≤M＜500萬元  0.2％  

M≥500萬元  每筆1000元  



（2）本基金其他投資者（非養(yǎng)老金客戶）申購費率見下表：

申購金額（M）  申購費率  

M＜100萬元  1.50%  

100萬≤M＜250萬元  1.20％  

250萬≤M＜500萬元  0.80％  

M≥500萬元  每筆1000元  



8、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回

基金份額時收取。自2018年3月31日起，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于

1.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金資產(chǎn)，對持續(xù)持有期不少于7日的投

資者收取不超過0.5%的贖回費，不低于贖回費總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于

支付注冊登記費和其他必要的手續(xù)費。

自2018年3月31日起，贖回費率具體如下表所示：

連續(xù)持有期限（日歷日）  贖回費率  

1天 ～6天  1.5％  

7天（含） ～365天  0.5％  

366天（含）～730天  0.25％  

731天（含）以上  0  



9、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率、贖回

費率或調(diào)整收費方式。申購、贖回費率或收費方式如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)依照

有關(guān)規(guī)定于新的費率或收費方式實施日依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上公告。

10、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場

情況制定基金促銷計劃，針對特定范圍、特定地域、特定時間、特定交易方式等的

基金投資者定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管

部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費率、基金贖回費率

和基金轉(zhuǎn)換費率。

11、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可

以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則、操作規(guī)范遵循相

關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

12、對特定交易方式（如：網(wǎng)上直銷）的費率，基金管理人將另行公告。

13、自2013年6月14日起，基金管理人面向申購本基金的養(yǎng)老金客戶實施特定

申購費率，詳情請參閱本基金管理人于2013年6月13日發(fā)布于中國證券報、上海證

券報、證券時報及公司網(wǎng)站的《關(guān)于旗下部分基金實施特定申購費率的公告》。

14、基金管理人于2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開放式證券投資基金申

(認(rèn))購（含定期定額投資）金額下限的公告》，宣布自2017年1月23日起，投資者申

購本基金，首次申購最低金額調(diào)整為1元，超過部分不設(shè)最低極差限制；追加申購

金額為1元，超過部分不設(shè)最低級差限制。銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述規(guī)定的前提下，

可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金的申購金額下限，投資者在辦理申購業(yè)務(wù)時，需

遵循對應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

（七）申購和贖回的注冊登記

1．基金投資者在T日申購基金成功后，正常情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日

為基金投資者增加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，基金投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該

部分基金份額。

2．基金投資者在T日贖回基金成功后，正常情況下，注冊登記機(jī)構(gòu)在T＋1日

為基金投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。

3．基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進(jìn)行調(diào)

整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介上公告。

（八）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請，

此時，基金管理人管理的其他基金向本基金的轉(zhuǎn)入申請可按同樣的方式處理：

(1)因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作；

(2)證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)

凈值；

(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受投

資人的申購申請。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍

市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；

(4)基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額

持有人利益時；

(5)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能

對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

(6)基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份

額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；

（7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述除第（4）、（6）項以外的暫停申購情形且基金管理人決定暫停申購時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登暫停申購公告。如果基金投資者的申

購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給基金投資者。在暫停申購

的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

2、發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受基金投資者的贖回申請或延緩支

付贖回款項，此時，本基金向基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)出申請可按同樣的方

式處理：

(1)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

(2)證券交易所交易時間依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基

金資產(chǎn)凈值。

(3)連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困

難。

(4)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受投

資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)

出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，

經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖

回申請。

(5)法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款

項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會報告，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)

按時足額支付；如暫時不能足額支付，可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的

比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值

為依據(jù)計算贖回金額，若出現(xiàn)上述第（3）項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處

理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后

的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分順延贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請有困難

或認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造

成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10％的

前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申

請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；基金份額持有人未能贖回

部分，在基金份額持有人提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期

贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回申請辦理完成為止；選

擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日

贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額。

如基金持有人在提交贖回申請時未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自

動延期贖回處理。

(3)暫停贖回：連續(xù)2日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但

不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

(4）若基金發(fā)生巨額贖回的，在單個基金份額持有人超過基金總份額20%以上

的贖回申請情形下，按以下兩種情形處理：

①當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，基金管理人可以全

部贖回；

②當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回

申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人可以延

期辦理贖回申請，具體措施如下，

a.對單個投資者超過基金總份額20%以上的贖回申請和未超過基金總份額20%的

贖回申請分開設(shè)定當(dāng)日贖回確認(rèn)比例，前者設(shè)定的贖回確認(rèn)比例不高于對后者設(shè)定

的贖回確認(rèn)比例；

b.對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。

選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取

消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日

贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，

以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人

未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定媒

介刊登公告，并通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內(nèi)通

知基金份額持有人，并說明有關(guān)處理方法。

連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受

基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工

作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介

上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，第2個工作日基金管理人應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定

媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個工作日的基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放

申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊

登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個工作日的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停

公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近

1個工作日的基金份額凈值。

（十一）基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基

金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費。

本基金已于2012年7月30日起開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體實施辦法詳見相關(guān)公告。

（十二）基金的非交易過戶

非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按

照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，或者按照相

關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的方式進(jìn)行處理的行為。

基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、

且符合法律法規(guī)的其它情況而產(chǎn)生的非交易過戶。無論上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)

的主體必須是依法可以持有本基金份額的持有人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；

司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)

制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織或者以其他方式處分。辦理非交易過戶必須

提供注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請自申請受

理日起2個月內(nèi)辦理，并按注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。注冊登記機(jī)構(gòu)受理上述

情況下的非交易過戶，其他銷售機(jī)構(gòu)不得辦理該項業(yè)務(wù)。

（十三）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷

售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能

限制或其它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)或者拒絕基金份額持有人的轉(zhuǎn)托管申請。

（十四）定期定額投資計劃

定期定額申購業(yè)務(wù)是指投資者可通過本基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)提交申請，

約定每期扣款時間、扣款金額，由指定的銷售于每次約定扣款日在投資者指定資金

賬戶自動完成扣款，并提交基金申購申請的一種長期投資方式。

本基金已于2012年7月30日起開始接受定期定額投資業(yè)務(wù)。具體實施辦法詳見

相關(guān)公告。

根據(jù)2017年1月19日發(fā)布《關(guān)于調(diào)整旗下開放式證券投資基金申（認(rèn)）購（含

定期定額投資）金額下限的公告》，自2017年1月23日起，投資者定期定額申購本基

金，首次定期定額申購最低金額調(diào)整為1元，超過部分不設(shè)最低級差限制；追加定

期定額申購最低金額為1元，超過部分不設(shè)最低級差限制。銷售機(jī)構(gòu)在不低于上述

規(guī)定的前提下，可根據(jù)自身的相關(guān)情況設(shè)定本基金定期定額申購金額下限，投資者

在辦理定期定額申購業(yè)務(wù)時，需遵循對應(yīng)銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。

（十五）基金的凍結(jié)和解凍

基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)

的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。

九、基金的投資

（一）投資目標(biāo)

本基金通過運用逆向投資策略，在有效控制投資組合風(fēng)險的前提下，努力為投

資者謀求資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

（二）投資理念

現(xiàn)代行為金融理論認(rèn)為投資者情緒會導(dǎo)致股價大幅偏離其內(nèi)在價值，而成功地

利用其他投資者的錯誤定價能夠獲得相當(dāng)豐厚的回報。本基金以估值和反轉(zhuǎn)策略等

量化指標(biāo)逆向精選個股，重點投資于價值被低估的優(yōu)質(zhì)個股，回避由于市場熱點而

價格漲幅過高的個股，同時把握股票市場中事件沖擊型投資機(jī)會獲取長期穩(wěn)定的超

額收益。

（三）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行、上

市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券、

貨幣市場工具、股指期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

本基金投資組合的范圍為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％－95％，固定收益類

資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0％－35％，權(quán)證占基金資產(chǎn)凈值的0％－3％，并保持現(xiàn)金或者

到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不

包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，可以將其納入投資范圍。

（四）投資策略

結(jié)合逆向投資核心理念和中國市場實際，本基金著重于資產(chǎn)配置策略和精選個

股策略。在資產(chǎn)配置過程中，通過聯(lián)邦模型尋找大類資產(chǎn)(股票或債券)被

低估的時機(jī)，逆向投資于被低估的資產(chǎn)類別；在個股精選過程中，一方面利用

估值和反轉(zhuǎn)策略逆向精選個股，另一方面依據(jù)逆向投資理念把握事件沖擊等不易量

化的逆向投資機(jī)會，并輔以嚴(yán)格的優(yōu)質(zhì)公司特征分析及投資時機(jī)分析，力求獲得逆

向投資策略帶來的長期超額收益。

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將資產(chǎn)配置策略區(qū)分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置，戰(zhàn)略性資產(chǎn)

配置秉承逆向投資理念通過量化模型判斷股市拐點并約束極端值，戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

則在戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上綜合考慮多方面因素由基金經(jīng)理決策判斷。

（1）戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

利用聯(lián)邦模型（FED Model）完成初步的資產(chǎn)配置，在股票資產(chǎn)體現(xiàn)出較大程

度的高估或低估時限定股票資產(chǎn)倉位范圍。聯(lián)邦模型度量了股票市場與國債收益率

之間的關(guān)系，使用國債收益率與股票市場代表性指數(shù)市盈率倒數(shù)之差來評判股市與

債市的相對投資價值。對于聯(lián)邦模型的計算結(jié)果本基金分為三種情況，一是FED進(jìn)

入買入?yún)^(qū)域，股票倉位限定為80%-95%，當(dāng)FED進(jìn)入賣出區(qū)域，股票限定倉位為60%-

80%；中間區(qū)域，倉位限定在60%-95％之間。

（2）戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

在使用聯(lián)邦模型初步確定了大類資產(chǎn)倉位范圍后，基金經(jīng)理將結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)因

素和國家政策因素的分析和判斷，進(jìn)一步確定介入市場的時機(jī)和程度。

宏觀經(jīng)濟(jì)因素：鑒于股市往往可以提前反應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)，本基金管理人將重點關(guān)

注一些宏觀先行指標(biāo)。關(guān)注指標(biāo)包括：采購經(jīng)理人指數(shù)（PMI）、港口貨運量、非金

融企業(yè)中長期貸款增速等。

國家政策因素：重點關(guān)注和分析國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和監(jiān)管政策對資本市場下一

階段可能產(chǎn)生的影響，以及政策的持續(xù)性和貫徹情況。

2、股票投資策略

本基金采用逆向投資策略自下而上精選價值被市場低估的優(yōu)質(zhì)公司股票，同時

回避由于被投資者追捧而高估的股票。

運用定量分析和定性分析相結(jié)合的方法，構(gòu)建逆向策略股票備選庫，精選具有

相對價值優(yōu)勢的上市公司股票。

（1）逆向策略股票備選庫篩選

1）定量篩選

剔除禁投股票、流動性差股票、涉及重大訴訟的股票，以及流通市值在1億元

以下的股票；

剔除市盈率（P/E）為負(fù)的股票；

在以上兩步選定的范圍內(nèi)，計算股票前期的漲幅；

綜合P/E和漲幅指標(biāo)排名，取P/E相對較低、漲幅較小的上市公司的股票構(gòu)建逆

向策略股票備選庫。

如果未來市場運行規(guī)律發(fā)生變化，在充分研究的基礎(chǔ)上，經(jīng)基金管理人投委會

決策，可以新增其它輔助指標(biāo)，以改善股票庫的績效。

2）非量化逆向投資機(jī)會篩選

研究表明在特別事件中的公司常會產(chǎn)生逆向投資機(jī)會，而這些投資機(jī)會無法通

過量化指標(biāo)簡單識別?；诖耍净鸸芾砣藢⒁揽可钊氲纳鲜泄菊{(diào)研及基本面

分析，全面挖掘公司事件中股價潛在上漲機(jī)會。本基金重點關(guān)注的事件沖擊類股票

包括：

反轉(zhuǎn)及改善類--在重組和購并事件中，歷史業(yè)績較差的公司出現(xiàn)了早期改善跡

象；

隱藏收益類--公司新成立的分支機(jī)構(gòu)和新業(yè)務(wù)具有未完全被市場認(rèn)知的潛力；

公司事件類--市場對上市公司突發(fā)的公司事件反應(yīng)過度或反應(yīng)不足，股價偏離

了其內(nèi)在價值;

其它符合逆向投資理念的個股。

以上事件沖擊類個股的篩選不受量化選股指標(biāo)限制，且由于事件沖擊類個股的

特殊性,可以投資ST股票。優(yōu)選出的事件沖擊類個股及其它基金經(jīng)理認(rèn)為符合逆向

投資理念的個股，均可由研究員提出申請，提交內(nèi)外部研究報告，通過股票庫審批

流程后納入逆向策略股票備選庫。

（2）投資組合構(gòu)建

為了降低基金風(fēng)險，保證逆向投資的效果，對于具有逆向投資機(jī)會的個股基金

經(jīng)理還需進(jìn)一步研究其是否具有優(yōu)質(zhì)公司特征并分析具體投資時機(jī)。首先對逆向策

略備選庫股票的公司治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)狀況、行業(yè)集中度及行業(yè)地位等基本面因素綜

合分析與預(yù)判，確定上市公司的盈利能力、運營能力和增長潛力，然后結(jié)合股價

“催化劑”等因素尋找投資時機(jī)。主要優(yōu)質(zhì)公司特征指標(biāo)及投資時機(jī)指標(biāo)包括：

良好的公司治理結(jié)構(gòu)，誠信、優(yōu)秀的公司管理層；企業(yè)管理層誠信盡職，融洽

穩(wěn)定，重視股東利益，管理水平能充分適應(yīng)企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大；企業(yè)能不斷制定

和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，把握住正確的發(fā)展方向，以保證企業(yè)資源的最佳配置和自身優(yōu)勢

的發(fā)揮。

財務(wù)透明、清晰，資產(chǎn)質(zhì)量及財務(wù)狀況良好，具有良好的歷史盈利記錄。盈利

能力指標(biāo)主要包括凈資產(chǎn)收益率、主營業(yè)務(wù)利潤率、資產(chǎn)凈利率、新項目的內(nèi)部收

益率等。

好的行業(yè)集中度及行業(yè)地位，具備獨特的核心競爭優(yōu)勢。企業(yè)在所在行業(yè)中的

市場份額顯著高于市場平均水平，并且在經(jīng)營許可、規(guī)模、資源、技術(shù)、品牌、創(chuàng)

新能力等方面具有競爭對手在中長期時間內(nèi)難以模仿的顯著優(yōu)勢。

具有股價“催化劑”，股價未來增加可以預(yù)期?！按呋瘎币蛩厥侵钢匦鹿乐?
的觸發(fā)因素。

綜合定量篩選和定性研究的成果，基金經(jīng)理根據(jù)本基金的投資決策流程，在基

金風(fēng)險承受范圍內(nèi)構(gòu)建投資組合并對組合進(jìn)行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。

3、債券投資策略

對債券的投資將作為控制投資組合整體風(fēng)險的重要手段之一，通過采用積極主

動的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)變化趨勢、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、

流動性和信用風(fēng)險等因素，運用久期調(diào)整、凸度挖掘、信用分析、波動性交易、品

種互換、回購套利等策略，權(quán)衡到期收益率與市場流動性，精選個券并構(gòu)建債券組

合，在追求債券資產(chǎn)投資收益的同時兼顧流動性和安全性。

4、衍生品投資策略

本基金股指期貨投資將以套期保值為目的，主要采用流動性好、交易活躍的股

指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。具體股指期貨投資策略包

括：（a）對沖投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險；（b）有效管理現(xiàn)金流量、降低建倉或調(diào)倉過

程中的沖擊成本等。

基金管理人已建立股指期貨交易決策部門或小組，授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股

指期貨的投資審批事項，同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風(fēng)險控制等制

度并報董事會批準(zhǔn)。

本基金在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，本著謹(jǐn)慎可控的原則，進(jìn)行權(quán)

證投資。依據(jù)現(xiàn)代金融投資理論，計算權(quán)證的理論價值，結(jié)合對權(quán)證標(biāo)的證券的基

本面分析，評估權(quán)證投資價值；同時結(jié)合對未來走勢的判斷，充分考慮權(quán)證的風(fēng)險

和收益特征，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎投資。

（五）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)：滬深300指數(shù)收益率*75%+上證國債指數(shù)收益率*25%

本基金選取滬深300指數(shù)和中證國債指數(shù)業(yè)績比較基準(zhǔn)的主要原因如下：

滬深300指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，指數(shù)樣本選取滬深兩個證券市場共300

只股票，覆蓋了大部分流通市值。成份股為市場代表性好，流動性高，交易活躍的

主流投資股票，能夠反映市場主流投資的收益情況，是滬深市場整體走勢的最具代

表性的跨市場指數(shù)，所以比較適合作為本基金權(quán)益類資產(chǎn)部分的比較基準(zhǔn)。

在本基金中，債券資產(chǎn)部分的投資主要是以降低投資組合整體風(fēng)險為目的，所

以在選擇業(yè)績比較基準(zhǔn)過程中我們選擇了成分券流動性較好，且風(fēng)險較低的上證國

債指數(shù)作為債券投資部分的業(yè)績比較基準(zhǔn)，該指數(shù)選取在上海證券交易所上市的所

有固定利率國債為樣本,按照國債發(fā)行量加權(quán)而成，具有良好的市場代表性。

如果法律法規(guī)發(fā)生變化，或者指數(shù)編制單位停止計算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名

稱、或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出

現(xiàn)更加適合用于本基金業(yè)績基準(zhǔn)的指數(shù)時，基金管理人可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有

人合法權(quán)益的原則，根據(jù)實際情況對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。調(diào)整業(yè)績比較基

準(zhǔn)經(jīng)基金托管人同意，報中國證監(jiān)會備案，并及時按照《信息披露辦法》的規(guī)定公

告。

（六）風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，屬于高風(fēng)險、高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收

益高于債券型基金和貨幣市場基金，但低于股票型基金。

（七）投資決策依據(jù)及程序

1.組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資

降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵

循以下限制：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；

(4)本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一

家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；

(6)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40％；

(7)本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，固定收益類證券投資比例為

基金資產(chǎn)的0-35%；

(8)現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于5%，其中現(xiàn)金不

包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

(9)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10％；

(10)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

(11)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

(12)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

(13)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)

布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

(14)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(15)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的0.5％；

(16)本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，

與基金托管人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進(jìn)

行投資。基金管理人應(yīng)制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、

法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險。

（17）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%。

（18）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。

其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、

資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。

（19）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%。

本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所

報告所交易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。

（20）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同股票投資比例60%-95%的約定。

（21）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。

（22）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)

當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不

包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

（23）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資

產(chǎn)的投資；

（24）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（25）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市

的股票合并計算。

（26）法律法規(guī)、監(jiān)管部門或基金合同規(guī)定的其他比例限制。

本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、

估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。

如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金履行適當(dāng)

程序后，投資不再受相關(guān)限制。

除上述第（8）、（13）、（22）、（23）、（24）項外，因證券市場波動、上市公司

合并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金

投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

2.禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

(1)承銷證券；

(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；

(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)

行的股票或者債券；

(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、

基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；

(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；

(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再

受相關(guān)限制。

（八）基金管理人代表基金行使股東及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東及債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)

基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當(dāng)利益。

（九）基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。

（十）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年5月

30日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容

不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2024年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審

計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號   項目   金額（元）   占基金總資產(chǎn)的比例（%）   

1   權(quán)益投資   114,971,369.93  91.42 

  其中：股票   114,971,369.93  91.42 

2  基金投資   -  - 

3   固定收益投資   -  - 

  其中：債券   -  - 

        資產(chǎn)支持證券   -  - 

4   貴金屬投資   -  - 

5   金融衍生品投資   -  - 

6   買入返售金融資產(chǎn)   -  - 

 其中：買斷式回購的買入返售 金融資產(chǎn)   -  - 

7   銀行存款和結(jié)算備付金合計   10,739,921.92  8.54 

8  其他資產(chǎn)   50,123.40  0.04 

9  合計   125,761,415.25  100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼   行業(yè)類別   公允價值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

A   農(nóng)、林、牧、漁業(yè)   201,194.00  0.16  

B   采礦業(yè)   9,562,866.06  7.66  



C   制造業(yè)   77,281,275.67  61.94  

D   電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)   2,177,755.00  1.75  

E   建筑業(yè)   298,568.00  0.24  

F   批發(fā)和零售業(yè)   2,190,304.00  1.76  

G   交通運輸、倉儲和郵政業(yè)   3,413,376.76  2.74  

H   住宿和餐飲業(yè)   353,090.00  0.28  

I   信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)   5,993,475.32  4.80  

J   金融業(yè)   7,626,891.42  6.11  

K   房地產(chǎn)業(yè)   379,074.00  0.30  

L   租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)   1,451,868.00  1.16  

M   科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)   1,429,015.00  1.15  

N   水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)   1,142,414.70  0.92  

O   居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)   -  -  

P   教育   221,740.00  0.18  

Q   衛(wèi)生和社會工作   240,912.00  0.19  

R   文化、體育和娛樂業(yè)   1,007,550.00  0.81  

S   綜合   -  -  

 合計   114,971,369.93  92.14  



2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

序號   股票代碼   股票名稱   數(shù)量（股）  公允價值 （元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

1  002262  恩華藥業(yè)  90,900  2,036,160.00  1.63  

2  300181  佐力藥業(yè)  152,200  1,964,902.00  1.57  

3  300394  天孚通信  11,600  1,754,732.00  1.41  

4  000921  海信家電  48,900  1,487,538.00  1.19  

5  002463  滬電股份  46,606  1,406,569.08  1.13  

6  600985  淮北礦業(yè)  80,713  1,341,450.06  1.08  

7  000338  濰柴動力  75,000  1,251,750.00  1.00  

8  000951  中國重汽  77,800  1,237,020.00  0.99  

9  603338  浙江鼎力  21,400  1,226,220.00  0.98  

10  601899  紫金礦業(yè)  70,000  1,177,400.00  0.94  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券投資。

5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有債券投資。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券

投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明

細(xì)

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末無股指期貨持倉和損益明細(xì)。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

本基金股指期貨投資將以套期保值為目的，主要采用流動性好、交易活躍的股

指期貨合約，通過多頭或空頭套期保值等策略進(jìn)行操作。具體股指期貨投資策略包

括：（a）對沖投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險；（b）有效管理現(xiàn)金流量、降低建倉或調(diào)倉過

程中的沖擊成本等。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

本基金本報告期未投資于國債期貨。該策略符合基金合同的規(guī)定。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

本基金本報告期末無國債期貨持倉和損益明細(xì)。

10.3本期國債期貨投資評價

本基金本報告期沒有投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，

或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，中國重汽集團(tuán)濟(jì)南卡車股份有限公司

于2024年3月26日曾受到新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)第八師交通運輸局公開處罰，于2023

年5月22日、2023年8月23日、2023年9月22日、2023年10月20日、2023年

11月21日、2023年12月11日、2024年1月19日、2024年2月23日、2024年

3月11日曾受到國家稅務(wù)總局山東省稅務(wù)局公開處罰。

本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合

同的要求。除上述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)

被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

基金投資的前十名股票均未超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號   名稱   金額（元）   

1   存出保證金   23,302.19  

2   應(yīng)收證券清算款   -  

3   應(yīng)收股利   -  

4   應(yīng)收利息   -  

5   應(yīng)收申購款   26,821.21  

6   其他應(yīng)收款   -  

7  其他   -  

8  合計   50,123.40  



11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中未存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。

投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2012年5月23日，基金合同生效以來的投資業(yè)績及與同期

業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較如下表所示：

歷史各時間段收益率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較（截止到2024年3月31日）

階段  份額凈值增長率①  份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①-③  ②-④  

2012.5.23（基金合同生效日）~2012.12.31  -0.60%  1.05%  -2.32%  0.91%  1.72%  0.14%  

2013.1.1~2013.12.31  14.79%  1.51%  -4.73%  1.04%  19.52%  0.47%  

2014.1.1~2014.12.31  34.79%  1.30%  38.62%  0.91%  -3.83%  0.39%  

2015.1.1~2015.12.31  54.94%  2.72%  7.23%  1.86%  47.71%  0.86%  

2016.1.1~2016.12.31  10.13%  1.84%  -7.40%  1.05%  17.53%  0.79%  

2017.1.1~2017.12.31  -4.28%  0.82%  16.22%  0.48%  -20.50%  0.34%  

2018.1.1~2018.12.31  -26.10%  1.40%  -18.21%  1.00%  -7.89%  0.40%  

2019.1.1~2019.12.31  36.20%  1.29%  27.79%  0.93%  8.41%  0.36%  

2020.1.1~2020.12.31  63.97%  1.51%  21.45%  1.07%  42.52%  0.44%  

2021.1.1~2021.12.31  -5.69%  1.56%  -2.62%   0.88%  -3.07%  0.68%  

2022.1.1~2022.12.31  -19.10%  1.30%  -15.64%  0.96%  -3.46%  0.34%  

2023.1.1~2023.12.31  -11.24%  0.85%  -7.65%  0.63%  -3.59%  0.22%  

2024.1.1~2024.3.31  -0.32%  1.51%  2.88%  0.77%  -3.20%  0.74%  

自基金合同生效日~2024.3.31  179.87%  1.52%  47.49%  1.03%  132.38%  0.49%  



自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收

益率變動的比較

注：本基金在建倉期結(jié)束時及截止報告期末各項投資比例已達(dá)到基金合同規(guī)定

的比例要求。

十一、基金的財產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項以

及其他資產(chǎn)的價值總和。

(二)基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

(三)基金財產(chǎn)的賬戶

本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易

清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，

以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基

金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相

獨立。

(四)基金財產(chǎn)的處分

基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托

管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得

的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取

管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理

人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行

使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

十二、基金資產(chǎn)的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

(二)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重

大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，

確定公允價格。

（2）在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的固定收益品種（另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。

（3）對在交易所市場上市交易的可轉(zhuǎn)換債券，按照每日收盤價作為估值全價。

（4）對在交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券和私募證券，估值日不存在活

躍市場時采用估值技術(shù)確定其公允價值進(jìn)行估值。如成本能夠近似體現(xiàn)公允價值，

應(yīng)持續(xù)評估上述做法的適當(dāng)性，并在情況發(fā)生改變時做出適當(dāng)調(diào)整。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，

在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為計量日的公允價值進(jìn)行估值；對于活躍

市場報價未能代表計量日公允價值的情況下，按成本應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整，確認(rèn)

計量日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，則采用估值技

術(shù)確定公允價值。

（4）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)

或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方

估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人

回售權(quán)的固定收益品種，回售登記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償

期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價

格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有

發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，

采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫?。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問

題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管

理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。

(四)估值程序

1.基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的

余額數(shù)量計算，精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從

其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2.基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個工作日對基金資

產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基

金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。

(五)估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯時，視為基

金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1.差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、或

代銷機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)

任人（“差錯責(zé)任方”）應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損

失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算

差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)

現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，

因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得

不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2.差錯處理原則

(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時

更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；

若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未

更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行

確認(rèn)，確保差錯已得到更正。

(2)差錯責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對

差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

(3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)

任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，

并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方

應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的

差額部分支付給差錯責(zé)任方。

(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

(5)差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，

基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財

產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥?
外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯責(zé)

任方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，從基金資產(chǎn)中支付。

(6)如果出現(xiàn)差錯責(zé)任方未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基

金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠

償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)差錯責(zé)任方進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補償

由此發(fā)生的費用和遭受的直接損失。

(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3.差錯處理程序

差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差

錯責(zé)任方；

(2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；

(3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；

(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注

冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：

(1)基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

(2)錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并

報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基

金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。

(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(六)暫停估值的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)

價值時；

3.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資

人的利益，已決定延遲估值；如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會

導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的；

4.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且

采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

5.中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

(七)基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)

行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給

基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管

理人對基金凈值信息予以公布。

(八)特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按基金合同約定的估值方法第6項進(jìn)行估值時，所

造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或

國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、

適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，

基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消

除由此造成的影響。

十三、基金的收益與分配

(一)基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)

費用后的余額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截至日）資產(chǎn)

負(fù)債表中基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

(三)收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2.收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人

的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記

機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額；

3.本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)

日可供分配利潤的10%；

4.若基金合同生效不滿3個月則可不進(jìn)行收益分配；

5.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)后的單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不

選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截至日）的時

間不得超過15個工作日；

7.基金收益分配后每一基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日

的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于初始面值；

8．法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

(五)收益分配的時間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利

向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金

的劃付。

十四、基金的費用與稅收

(一)基金費用的種類

1.基金管理人的管理費；

2.基金托管人的托管費；

3.基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；

4.基金合同生效后的基金信息披露費用；

5.基金份額持有人大會費用；

6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費、律師費和訴訟費；

7.基金的證券交易費用；

8.相關(guān)賬戶開戶費和銀行賬戶維護(hù)費；

9.依法或依基金合同規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出金額從基金財產(chǎn)總值中扣除。

(二)上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，

法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

(三)基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1.基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。計算方

法如下：

H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力，支付日期順延。

2.基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費率計提。

計算方法如下：

H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費

劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支

付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力，支付日期順延。

3.除管理費和托管費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)

協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費用。

(四)不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財

產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷?
同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支

付。

(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率和基金托

管費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(六)基金稅收

基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

十五、基金的會計和審計

(一)基金的會計政策

1.基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；

2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；

3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4.會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；

5.本基金獨立建賬、獨立核算；

6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)

定編制基金會計報表；

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并書

面確認(rèn)。

(二)基金的審計

1.基金管理人聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師

對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師與

基金管理人、基金托管人相互獨立。

2.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，通知基金托管人，并報中國

證監(jiān)會備案后可以更換。就更換會計師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦

法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。

十六、基金的信息披露

基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披

露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。基

金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息

披露事項在規(guī)定時間內(nèi)通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)

和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡稱“網(wǎng)站”)等媒介披露。

本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者代銷機(jī)構(gòu)；

5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

公開披露的基金信息包括：

(一)招募說明書

招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進(jìn)行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)

售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш?，基金

管理人應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書摘要登載在指定報

刊上，同時與更新招募說明書一并登載在公司網(wǎng)站上，。基金管理人將在公告的15

日前向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。更新

后的招募說明書公告內(nèi)容的截止日為每6個月的最后1日。

(二)基金合同、托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)

站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

(三)基金份額發(fā)售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售

的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和

網(wǎng)站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公

告。基金合同生效公告中將說明基金募集情況。

(五)基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告

1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理

人將至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值；

2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在每個開放日的次日，

通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份

額累計凈值；

3.基金管理人將公告半年度和年度最后一個市場交易日（或自然日）基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值。基金管理人應(yīng)當(dāng)在前述的最后一個市場交易日（或自然日）

的次日，將基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網(wǎng)

站上。

(六)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)

點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

(七)基金年度報告、基金半年度報告、基金季度報告

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年

度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嫘杞?jīng)

具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露；

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并

將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上；

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報

告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上；

4.基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、半年

度報告或者年度報告；

5.基金定期報告應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所

所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

6.報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在季度報告、半年度報告、年

度報告等定期報告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的

類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險。

中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資

產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。

(八)股指期貨投資

基金管理人應(yīng)在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露股指期貨投資情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、

風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨投資對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的

投資政策和投資目標(biāo)等。

(九)臨時報告與公告

在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，予以公

告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)

會派出機(jī)構(gòu)備案：

1.基金份額持有人大會的召開及決議；

2.終止基金合同；

3.轉(zhuǎn)換基金運作方式；

4.更換基金管理人、基金托管人；

5.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

6.基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更；

7.基金募集期延長；

8.基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人

基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

9.基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過50%；

10.基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動超過

30%；

11.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；

12.基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查；

13.基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行

政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰；

14.重大關(guān)聯(lián)交易事項；

15.基金收益分配事項；

16.管理費、托管費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；

17.基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；

18.基金改聘會計師事務(wù)所；

19.基金變更、增加或減少代銷機(jī)構(gòu)；

20.基金更換注冊登記機(jī)構(gòu)；

21.本基金開始辦理申購、贖回；

22.本基金申購、贖回費率及其收費方式發(fā)生變更；

23.本基金發(fā)生巨額贖回并延期支付；

24.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

25.本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

26.發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資人贖回等重大事項時；

27.基金管理人采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值；

28.中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。

(十)澄清公告

在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉

后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

(十一)基金份額持有人大會決議

(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件

中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并

充分揭示股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資

目標(biāo)等。

(十三)信息披露文件的存放與查閱

基金合同、托管協(xié)議、招募說明書或更新后的招募說明書、年度報告、半年度

報告、季度報告和基金份額凈值公告等文本文件在編制完成后，將存放于基金管理

人所在地、基金托管人所在地，供公眾查閱。投資人在支付工本費后，可在合理時

間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。

投資人也可在基金管理人指定的網(wǎng)站上進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項將在

指定媒體上公告。

本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

十七、風(fēng)險揭示

本基金存在的主要風(fēng)險有：

（一）市場風(fēng)險

證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影

響，導(dǎo)致基金收益水平變化而產(chǎn)生風(fēng)險，主要包括：

1、政策風(fēng)險：因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)

展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險：隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期

性變化。基金投資于國債與上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)

險。

3、利率風(fēng)險：金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利

率直接影響著國債的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于國

債和股票，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險：上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、

財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。

如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的

利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)

風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。

5、購買力風(fēng)險：基金的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通

貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

（二）信用風(fēng)險

基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付

到期本息的情況，從而導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。

（三）管理風(fēng)險

在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影

響其對信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

因此，本基金的收益水平與本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)

性較大。因此本基金可能因為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

（四）流動性風(fēng)險

本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投資

者的申購、贖回和基金間轉(zhuǎn)換。由于應(yīng)對基金贖回和基金間轉(zhuǎn)換的經(jīng)驗不足，加之

中國股票市場波動性較大，在市場下跌時經(jīng)常出現(xiàn)交易量急劇減少的情況，如果在

這時出現(xiàn)較大數(shù)額的基金贖回和基金間轉(zhuǎn)換申請，則使基金資產(chǎn)變現(xiàn)困難，基金面

臨流動性風(fēng)險。

（五）基金間轉(zhuǎn)換所產(chǎn)生的風(fēng)險

在基金間轉(zhuǎn)換時，可能使相關(guān)的基金的規(guī)模發(fā)生較大改變，從而對轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入

基金的原持有人利益產(chǎn)生影響。

（六）本基金特定風(fēng)險

1、本基金為混合型基金，股票投資比例不低于60%，受股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險影

響較大。

2、由于本基金逆向投資作為投資的理念，并將逆向投資策略貫徹到本基金的

投資管理中，如果管理人判斷失誤，本基金投資回報可能低于業(yè)績比較基準(zhǔn)。

3、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場股票的基金

所面臨的共同風(fēng)險外，若本基金投資存托憑證的，本基金還將面臨中國存托憑證價

格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險，

包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存

在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安

排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存

托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險；存托憑證退

市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能

存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外證券交易機(jī)制、法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他

風(fēng)險。

(七)其他風(fēng)險

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險；

2、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完

善而產(chǎn)生的風(fēng)險；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險,如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險；

4、對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

5、因業(yè)務(wù)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

6、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，

從而帶來風(fēng)險；

7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

（八）基金管理人職責(zé)終止風(fēng)險：因違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險等情況，可能

發(fā)生基金管理人被依法取消基金管理資格或依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告

破產(chǎn)等情況。在基金管理人職責(zé)終止情況下，投資者面臨基金管理人變更或基金合

同終止的風(fēng)險?；鸸芾砣寺氊?zé)終止，涉及基金管理人、臨時基金管理人、新任基

金管理人之間責(zé)任劃分的，相關(guān)基金管理人對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任。

十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

(一)基金合同的變更

1.基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基

金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。

(1)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

(2)變更基金類別；

(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

(4)變更基金份額持有人大會程序；

(5)更換基金管理人、基金托管人；

(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該

等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

(7)本基金與其他基金的合并；

(8)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：

(1)調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、調(diào)低贖回費

率或變更收費方式；

(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；

(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，

并于中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在至少

一種指定媒體公告。

(二)本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)履行相關(guān)程序后將終止：

1.基金份額持有人大會決定終止的；

2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，

而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，

而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

(三)基金財產(chǎn)的清算

1.基金財產(chǎn)清算組

(1)基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國

證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金

財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財

產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

2.基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止情形發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財

產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：

(1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

(2)基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；

(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；

(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

(10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)分配給基金份額持有人。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算

結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中

國證監(jiān)會備案并公告。

6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨立

運用基金財產(chǎn)；

（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他

收入；

（3）發(fā)售基金份額；

（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)

決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；

（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本

基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損

失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

（9）自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對

注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（10）選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，

對其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供

服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（13）依法召集基金份額持有人大會；

（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務(wù)

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金

財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進(jìn)行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

（9）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（11）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（12）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告

義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不

得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其

他法律行為；

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（25）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3、基金托管人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：

（1）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其

他收入；

（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基

金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

（6）依法召集基金份額持有人大會；

（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；

（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

4、基金托管人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：

（1）安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格

的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

（8）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理

人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（9）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交

割事宜；

（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額

申購、贖回價格；

（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集

基金份額持有人大會；

（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因

其退任而免除；

（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理

人追償；

（19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（22）不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

（23）建立并保存基金份額持有人名冊；

（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

5、基金份額持有人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審

議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為

依法提起訴訟；

（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

6、基金份額持有人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

（2）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理

人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

7、本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬戶

名稱而有所改變。

（二）基金份額持有人大會

1、基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一

基金份額具有同等的投票權(quán)。

2、召開事由

（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有

基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的

基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

1)終止基金合同；

2)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

3)變更基金類別；

4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

5)變更基金份額持有人大會程序；

6)更換基金管理人、基金托管人；

7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標(biāo)

準(zhǔn)的除外；

8)本基金與其他基金的合并；

9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合

同，不需召開基金份額持有人大會：

1)調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、調(diào)低贖回費率

或變更收費方式；

3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；

4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

3、召集人和召集方式

（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理

人召集，會議時間、地點、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。基金管理人

未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

（2）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書

面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確

定會議時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（3）代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人

大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定

不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基

金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召

集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召

集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金

份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會

備案。

（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基

金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會

時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召

開日前30日在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。

基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：

1)會議召開的時間、地點和出席方式；

2)會議擬審議的主要事項；

3)會議形式；

4)議事程序；

5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；

6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和

代理有效期限等)、送達(dá)時間和地點；

7)表決方式；

8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

10)召集人需要通知的其他事項。

（2）采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面

表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、

委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對書

面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計

票和表決結(jié)果。

5、基金份額持有人出席會議的方式

（1）會議方式

1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，

現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托

管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。

4)會議的召開方式由召集人確定。

（2）召開基金份額持有人大會的條件

1)現(xiàn)場開會方式

在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

A.對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的

基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

B.到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、

委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合

有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與注冊登記

機(jī)構(gòu)提供的注冊登記資料相符。

2)通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

A.召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提

示性公告；

B.召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為

“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；

C.召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計

基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督

的，不影響表決效力；

D.本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所

代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

E.直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理

人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議

通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

6、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。

2)基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以

上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提

交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)

行審核：

關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并

且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會

審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定

不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解

釋和說明。

程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。

如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，

大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額

持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。

4)單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基

金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人

大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基

金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提

案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開

日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

（2）議事程序

1)現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注

意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)

合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

大會由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持大

會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表

均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%

以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單

位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位

名稱)等事項。

2)通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后第2個工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決

并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有

效。

（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

7、決議形成的條件、表決方式、程序

（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1)一般決議

一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以上

通過方為有效，除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般

決議的方式通過；

2)特別決議

特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之二

以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基

金運作方式、終止基金合同必須以特別決議通過方為有效。

（3）基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，

并予以公告。

（4）采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則

表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模

煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所

代表的基金份額總數(shù)。

（5）基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分

開審議、逐項表決。

8、計票

（1）現(xiàn)場開會

1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有

人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推

舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大

會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣

布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管

理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果基金管理人和基金托

管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)

票人。

2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點，由大會主持人當(dāng)場公

布計票結(jié)果。

3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點；

如大會主持人未進(jìn)行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持

人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點，大會主持

人應(yīng)當(dāng)立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)

督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證；如

監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計票，并

由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。

9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式

（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之

日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證

監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第2條所規(guī)定的第1)-8)項

召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章

第2條所規(guī)定的第9)、10)項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

或出具無異議意見后方可執(zhí)行。

（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效

的基金份額持有人大會決議。

（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、基金合同的變更

(1)基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開

基金份額持有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。

1)轉(zhuǎn)換基金運作方式；

2)變更基金類別；

3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

4)變更基金份額持有人大會程序；

5)更換基金管理人、基金托管人；

6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定提高該等

報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

7)本基金與其他基金的合并；

8)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托

管人同意變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：

1)調(diào)低基金管理費、基金托管費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、調(diào)低贖回費率

或收費方式；

3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；

4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(2)關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，

并于中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定

媒介公告。

2、本基金合同的終止

有下列情形之一的，在履行相關(guān)程序后本基金合同終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算組

1)基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國

證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。

3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

（2）基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止情形發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財

產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：

1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

2)基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；

5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；

6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

（3）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：

1)支付清算費用；

2)交納所欠稅款；

3)清償基金債務(wù)；

4)分配給基金份額持有人。

基金財產(chǎn)未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（5）基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算

結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意

見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清

算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（四）爭議的處理

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合

同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，

任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易

仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，

對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地

履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注

冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：宏利基金管理有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

辦公地址：北京市朝陽區(qū)針織路23號樓中國人壽金融中心6層02-07單元

郵政編碼：100026

法定代表人：DING WEN CONG（丁聞聰）

成立日期：2002年6月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2002]37號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：一億八千萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021)6063 7103

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供

信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行

業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范

圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金

管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技

術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對

存在疑義的事項進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行、上

市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票和存托憑證）、債券、

貨幣市場工具、股票指數(shù)期貨、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)

構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投

資范圍。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投

資、融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

(3)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40％；

(4)本基金的股票投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，固定收益類證券投資比例為

基金資產(chǎn)的0-35%；

（5）現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于5%，其中現(xiàn)金

不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金

資產(chǎn)凈值的10％；

(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

(9)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)

布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

(10)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(11)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的0.5％；

(12)本基金持有的所有流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的

7%；本基金持有的同一流通受限證券，其公允價值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的3%；

（13）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%。

（14）本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之

和,不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%。

其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、

資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。

（15）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有

的股票總市值的20%。

（16）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同股票投資比例60%-95%約定。

（17）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。

（18）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)

當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨開戶、清算、

估值、交收等事宜另行具體協(xié)商。

（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本條所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資

產(chǎn)的投資；

（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持

一致；

（21）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上

市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人

管理且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上市

的股票合并計算。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法

律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金履行適當(dāng)程序后，投

資不再受相關(guān)限制。

除上述第（5）、（9）、（18）、（19）、（20）項外，因證券市場波動、上市公司合

并、基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日

起開始。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議

第十五條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金

管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)

聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股

東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?；?
管理人和基金托管人有責(zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準(zhǔn)確性、完整性，并負(fù)責(zé)

及時將更新后的名單發(fā)送給對方。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁

止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該

關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金

托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人事

前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進(jìn)行事后結(jié)算，基金托管人不承擔(dān)由此造成的

損失，并向中國證監(jiān)會報告。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提

供符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易

對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易

對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否

按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。基金管理人可以每半年對銀

行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已與本次剔除的交

易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場

情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說

明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交

易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由

此造成的任何法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確

定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失

先行予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成

交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約

定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托

管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

投資流通受限證券進(jìn)行監(jiān)督。

本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確

基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴(yán)格的投資決策流程和風(fēng)險控制制度，防范流

動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵?
關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金投資的受限證券與上文所述流動性受限資產(chǎn)并不相同，須為經(jīng)中國證

監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限

鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已

發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但

鎖定期不明確的證券。

本基金投資的受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登

記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交

易的證券。

本基金投資的受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基金管理人負(fù)責(zé)相關(guān)工

作的落實和協(xié)調(diào)，并確保基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限

證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本基金資產(chǎn)的責(zé)任與損失，及因

受限證券存管直接影響本基金安全的責(zé)任及損失，由基金管理人承擔(dān)。

本基金投資受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。

2.基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其董事

會批準(zhǔn)。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資受限證券需要解決的基金投資比例限

制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異常情況的處置。

基金管理人應(yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金投資非公開發(fā)行股

票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案。

基金管理人對本基金投資受限證券的流動性風(fēng)險負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積

極有效的措施，在合理的時間內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖

回或市場發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供

足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц督Y(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資受限證券導(dǎo)致的

流動性風(fēng)險，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損

失致使基金托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的

損失。

3.本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日向基金

托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整。

有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面資料包括但不

限于：

（1）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準(zhǔn)文件。

（2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料。

（3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中央國債登

記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議。

（4）基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。

4.基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國證監(jiān)

會指定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，以及總

成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。

本基金有關(guān)投資受限證券比例如違反有關(guān)限制規(guī)定，在合理期限內(nèi)未能進(jìn)行及

時調(diào)整，基金管理人應(yīng)在兩個工作日內(nèi)編制臨時報告書，予以公告。

5.基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進(jìn)行以下事項監(jiān)督：

（1）本基金投資受限證券時的法律法規(guī)遵守情況。

（2）在基金投資受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案的建

立與完善情況。

（3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況。

（4）信息披露情況。

6.相關(guān)法律法規(guī)對基金投資受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。

（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈

值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益

分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核

查。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反

法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通

知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。

基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人

發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保

證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)

行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限

期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本

托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)

定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照

法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，

基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、

法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此

造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當(dāng)

理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管

人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基

金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理

人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)

信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬

管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反

《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托

管人限期糾正。基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出

回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限

內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋?
應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人

核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當(dāng)

理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙

對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)

報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與

獨立。

5.基金托管人按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方

可另行協(xié)商解決?；鹜泄苋宋唇?jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配

本基金的任何資產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國結(jié)算公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交

收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶維護(hù)費等費用）。

6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定

到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)

及時通知基金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人

應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

7.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金

財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的

“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基

金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬

于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，

聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的

驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定

辦理退款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金

管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和

使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任

何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦

理基金資產(chǎn)的支付。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基

金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使

用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管

理和運用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算

備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法

人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價差

資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投

資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人

比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管賬戶，并代表基

金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y

行間債券市場債券回購主協(xié)議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。

2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，保管憑證由基金托管人持有。

實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜?
管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基

金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。

除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括

但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，

基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾?
人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個

工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，精

確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，

按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托

管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人

承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計

問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按照基金

管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)

及負(fù)債。

2.估值方法

a、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所

掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重

大變化，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重

大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，

確定公允價格；

（2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易

的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最

近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所

含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收

利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類

似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值。

b、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，

在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易

所上市的同一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)

管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

c、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估

值技術(shù)確定公允價值。

d、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

e、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無

結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估

值。

f、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

g.如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

h、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當(dāng)程序后，

采用擺動定價機(jī)制，以確保基金估值的公平性。

i、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第f項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作

為基金份額凈值錯誤處理。

（三）基金份額凈值錯誤的處理方式

（1）當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯時，視為基金份額

凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托

管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%

時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金份額

凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯誤時，由基金管理人負(fù)責(zé)

處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金

管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠

償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按

以下條款進(jìn)行賠償：

①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如

經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，

由此給基金份額持有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，而且基

金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且

造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，

就實際向投資者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托

管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算

和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管

理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理

人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），

進(jìn)而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基

金管理人負(fù)責(zé)賠付。

（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或

由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理

的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理

人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施

消除由此造成的影響。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，

以基金管理人計算結(jié)果為準(zhǔn)。

（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另

有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

（3）占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障

投資人的利益，已決定延遲估值；如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情

況，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)時；

（4）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，

基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

（5）中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

（五）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)

置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存

在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬

的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1.財務(wù)報表的編制

基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2.報表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。核對

不符時，應(yīng)及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排

（1）報表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度

結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)

完成基金中期報告的編制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。

基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管

理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。

（2）報表的復(fù)核

基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管

人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查

明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。

（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金

托管人提供基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；?
金份額持有人名冊由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管

理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥

善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送

交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準(zhǔn)確性和完整性。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，

并應(yīng)遵守保密義務(wù)，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。

七、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁

地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠

實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的

合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)

容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備

案后生效。

（二）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1.基金合同終止；

2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，

而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，

而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1.基金財產(chǎn)清算組

(1)基金合同終止情形發(fā)生時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國

證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有

從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。

(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人

的合法權(quán)益。

(4)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭?
產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

2.基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止情形發(fā)生時，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財

產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：

(1)基金合同終止情形發(fā)生后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

(2)基金合同終止情形發(fā)生時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；

(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；

(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

(10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

3.清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止情形發(fā)生并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日

內(nèi)由基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算

結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意

見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證監(jiān)會備案并公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清

算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

二十一、對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，

基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)項目。主

要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）基金投資者交易資料的對賬服務(wù)

基金投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.manulifefund.com.cn）查閱對賬單。

基金投資者也可向本公司定制電子或短信形式的對賬單。

具體查閱和定制賬單的方法可參見本公司網(wǎng)站或撥打客服電話咨詢。

（二）宏利基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)

（1）網(wǎng)上交易系統(tǒng)網(wǎng)址：https://etrade.manulifefund.com.cn/etrading

（2）宏利基金微信公眾賬號：manulifefund_BJ

（三）客服電話服務(wù)

基金管理人客服中心為投資者提供7×24小時的電話語音服務(wù)，投資者可通過

客服電話4006988888/010-66555662的語音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站

www.manulifefund.com.cn，查詢基金凈值、基金賬戶信息、基金產(chǎn)品介紹等情況，

人工座席在工作時間還將為投資者提供周到的人工答疑服務(wù)。

（四）投訴建議受理

投資者可以撥打基金管理人客戶服務(wù)中心電話4006988888/010-66555662或客

服信箱：irm@manulifefund.com.cn向客服中心提交投訴和建議。

二十二、其他應(yīng)披露事項

本基金的其他應(yīng)披露事項將嚴(yán)格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并在指定媒介上公

告。

1.本基金管理人已于2023年5月30日發(fā)布《泰達(dá)宏利逆向策略混合型證券投資

基金更新招募說明書》。

2.本基金管理人已于2023年5月30日發(fā)布《泰達(dá)宏利逆向策略混合型證券投資

基金基金產(chǎn)品資料概要更新》。

3.本基金管理人已于2023年6月17日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下基

金更名事宜的公告》。

4.本基金管理人已于2023年7月15日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參與金元證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

5.本基金管理人已于2023年7月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年第2季度報告提示性公告》。

6.本基金管理人已于2023年7月21日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年第2季度報告》。

7.本基金管理人已于2023年8月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部

分公開募集證券投資基金可投資于北京證券交易所股票的公告》。

8.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年中期報告提示性公告》。

9.本基金管理人已于2023年8月31日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年中期報告》。

10.本基金管理人已于2023年9月2日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)高

級管理人員變更公告》。

11.本基金管理人已于2023年9月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部

分公開募集證券投資基金明確投資范圍包含存托憑證并修改基金合同、托管協(xié)議的

公告》。

12.本基金管理人已于2023年10月14日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下

部分基金參加民生證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的

公告》。

13.本基金管理人已于2023年10月19日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下

部分基金參加海通證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的

公告》。

14.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年第3季度報告提示性公告》。

15.本基金管理人已于2023年10月25日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基

金2023年第3季度報告》。

16.本基金管理人已于2023年11月21日發(fā)布《宏利基金管理有限公司基金行業(yè)

高級管理人員變更公告》。

17.本基金管理人已于2023年12月9日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于提醒投

資者及時更新過期身份證件及補充完善身份資料信息的公告》。

18.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年第4季度報告提示性公告》。

19.本基金管理人已于2024年1月19日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年第4季度報告》。

20.本基金管理人已于2024年1月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部

分基金新增上海華夏財富投資管理有限公司為銷售機(jī)構(gòu)并參加其申購（含定期定額

投資申購）費率優(yōu)惠活動的公告》。

21.本基金管理人已于2024年2月28日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加渤海銀行股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

22.本基金管理人已于2024年3月8日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加華源證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

23.本基金管理人已于2024年3月11日發(fā)布《宏利基金管理有限公司關(guān)于旗下部

分基金參加螞蟻（杭州）基金銷售有限公司基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申購補差費優(yōu)惠活動的公

告》。

24.本基金管理人已于2024年3月28日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加方正證券股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

25.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2023年年度報告提示性公告》。

26.本基金管理人已于2024年3月30日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2023年年度報告》。

27.本基金管理人已于2024年4月8日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下部分基

金關(guān)于參加京東肯特瑞基金銷售有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活

動的公告》。

28.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利基金管理有限公司旗下基金

2024年第1季度報告提示性公告》。

29.本基金管理人已于2024年4月22日發(fā)布《宏利逆向策略混合型證券投資基金

2024年第1季度報告》。

30.本基金管理人已于2024年4月29日發(fā)布《關(guān)于宏利基金管理有限公司旗下部

分基金參加招商銀行股份有限公司申購（含定期定額投資申購）費率優(yōu)惠活動的公

告》。

二十三、招募說明書存放及查閱方式

招募說明書分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)的住所，

投資者可在辦公時間查閱、復(fù)制；投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上

述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理

人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站(www.manulifefund.com.cn)查閱和下

載招募說明書。

二十四、備查文件

（一）本基金備查文件包括下列文件：

1、中國證監(jiān)會核準(zhǔn)基金募集的文件；

2、基金合同；

3、托管協(xié)議；

4、法律意見書；

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；

7、中國證監(jiān)會要求的其他文件。

（二）備查文件的存放地點和投資者查閱方式

1、存放地點：基金合同、托管協(xié)議存放在基金管理人和基金托管人處；其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式：投資者可在營業(yè)時間免費到存放地點查閱，也可按工本費購買

復(fù)印件。

宏利基金管理有限公司

2024年11月29日


              

                

               宏利逆向策略混合型證券投資基金更新招募說明書.pdf