工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2024 年 12 月 04 日
送出日期：2024 年 12 月 05 日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
（一）產(chǎn)品要素
基金簡(jiǎn)稱 工銀蒙能清潔能源 REIT 基金代碼 180402
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱 工銀蒙能 擴(kuò)位簡(jiǎn)稱 工銀蒙能清潔能源 REIT
基金管理人 工銀瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)光大銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024 年 11 月 28 日 上市交易所及上市日期 深圳證券交
易所
2024 年 12
月 10 日
基金類型 其他類型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 封閉式 開放頻率 封閉期為 15 年
基金經(jīng)理 徐咸輝
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期 2024 年 11 月 28 日
證券從業(yè)日期 2015 年 8 月 8 日
基金經(jīng)理 吳抒
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期 2024 年 11 月 28 日
證券從業(yè)日期 2010 年 3 月 1 日
基金經(jīng)理 賈江濤
開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)
理的日期 2024 年 11 月 28 日
證券從業(yè)日期 2012 年 6 月 1 日
其他
運(yùn)營(yíng)管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)：內(nèi)蒙古能源集團(tuán)有限公司
運(yùn)營(yíng)管理實(shí)施機(jī)構(gòu)：內(nèi)蒙古恒潤(rùn)新能源有限責(zé)任公司
募集份額：2 億份
發(fā)行價(jià)格：5.337 元/份
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額：1,067,399,997.75 元
原始權(quán)益人：內(nèi)蒙古電力勘測(cè)設(shè)計(jì)院有限責(zé)任公司、內(nèi)蒙古恒潤(rùn)新能源有限責(zé)任公司
戰(zhàn)略配售比例：80%
原始權(quán)益人或其同一控制下的關(guān)聯(lián)方配售比例：34%
（二）標(biāo)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目情況
本基金擬初始投資的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目包括位于內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市固陽(yáng)縣的華晨風(fēng)電項(xiàng)目和位于內(nèi)蒙古自治
區(qū)烏蘭察布市察右中旗的恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目?；A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目基本情況如下表所示：
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目包含 2 個(gè)子項(xiàng)目：華晨風(fēng)電項(xiàng)目和恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目
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子項(xiàng)目 1 華晨風(fēng)電項(xiàng)目
項(xiàng)目（資產(chǎn)）名稱華晨風(fēng)電項(xiàng)目
所在地 內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市固陽(yáng)縣西北方向約 46 千米處
所處行業(yè) 風(fēng)力發(fā)電
建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模
總裝機(jī)容量 100MW，包括風(fēng)機(jī) 50 臺(tái)，單臺(tái)風(fēng)機(jī)額定功率 2000kW 以及配套箱變式電站 50
臺(tái)；35kV 集電線路 4 回；220kV 風(fēng)電場(chǎng)升壓站 1 座；220kV 送出線路 1 回；擴(kuò)建華電 220kV
變電站對(duì)端間隔
用地性質(zhì) 工業(yè)用地
開竣工時(shí)間 于 2016 年 3 月 21 日開工，于 2016 年 12 月 8 日竣工
全容量并網(wǎng)時(shí)間 2017 年 3 月 26 日
決算總投資 7.73 億元
產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容 提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)
收入來(lái)源 項(xiàng)目公司通過(guò)提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)并收取電費(fèi)收入
子項(xiàng)目 2 恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目
項(xiàng)目（資產(chǎn)）名稱恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目
所在地 內(nèi)蒙古自治區(qū)烏蘭察布市察右中旗
所處行業(yè) 風(fēng)力發(fā)電
建設(shè)內(nèi)容和規(guī)模
總裝機(jī)容量 49.5MW，包括風(fēng)機(jī) 25 臺(tái)，其中額定功率 2000kW 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 24 臺(tái)，額定功
率 1500kW 風(fēng)力發(fā)電機(jī)組 1 臺(tái)；恒潤(rùn)一期風(fēng)電項(xiàng)目升壓站地上房屋，建筑面積為 3,489.06
平方米；配套箱變式電站 25 臺(tái)；220kV 風(fēng)電場(chǎng)升壓站 1 座；35kV 集電線路 3 回；220kV
送出線路 1 回
用地性質(zhì) 工業(yè)用地
開竣工時(shí)間 于 2010 年 8 月 20 日開工，于 2011 年 7 月 20 日竣工
全容量并網(wǎng)時(shí)間 2011 年 7 月 31 日
決算總投資 3.55 億元
產(chǎn)品或服務(wù)內(nèi)容 提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)
收入來(lái)源 項(xiàng)目公司通過(guò)提供電力生產(chǎn)及相關(guān)服務(wù)并收取電費(fèi)收入
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目近三年及一期末的整體經(jīng)營(yíng)情況如下：
表 項(xiàng)目近三年及一期末模擬匯總收益情況
單位：萬(wàn)元
類別 2021 年 2022 年 2023 年 2024 年 1-6 月
營(yíng)業(yè)收入 17,141.84 14,820.57 14,219.58 5,927.03
凈利潤(rùn) 5,411.17 3,295.24 5,183.12 1,975.49
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基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目未來(lái)凈現(xiàn)金流分派率測(cè)算如下：
表 基礎(chǔ)設(shè)施基金未來(lái)凈現(xiàn)金流分派率
單位：元
財(cái)務(wù)指標(biāo)
2024 年 7 月 1 日至 2024 年 12 月
31 日止期間預(yù)測(cè)
2025 年度預(yù)測(cè)
營(yíng)業(yè)總收入 51,965,021.70 135,569,169.03
可供分配金額 164,010,448.83 181,610,183.08
預(yù)計(jì)分配金額 147,609,403.95 163,449,164.77
凈現(xiàn)金流分派率 13.83% 15.31%
1. 分派率=當(dāng)期的預(yù)計(jì)分配金額/基金實(shí)際募集規(guī)模×100%，基金實(shí)際募集規(guī)模為人民幣 10.674 億元（四
舍五入保留 3 位小數(shù)，不含認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息）。
2. 現(xiàn)金流預(yù)測(cè)與可供分配金額測(cè)算相關(guān)內(nèi)容是在相關(guān)假設(shè)基礎(chǔ)上編制的，相關(guān)假設(shè)存在一定不確定性和不
完整性，因此本基金的現(xiàn)金流及可供分配金額預(yù)測(cè)值不代表對(duì)基金運(yùn)行期間實(shí)際情況的保證。投資者進(jìn)
行投資決策時(shí)不應(yīng)過(guò)于依賴該部分資料，應(yīng)充分關(guān)注投資本基金的風(fēng)險(xiǎn)，審慎作出投資決策。
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
本基金的投資安排，請(qǐng)閱讀本基金《招募說(shuō)明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo)
本基金主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額；本基金通過(guò)資產(chǎn)支持證
券全部份額，最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)利?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)主動(dòng)地投資管理和
運(yùn)營(yíng)管理，爭(zhēng)取提升基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值和運(yùn)營(yíng)收益水平，力爭(zhēng)為基金份額持有人提供穩(wěn)
定的收益分配。
投資范圍
本基金存續(xù)期內(nèi)按照《基金合同》的約定將 80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基
礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額。本基金的其他基金資產(chǎn)可以投資于債券（包
括利率債及信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 AAA 及以上的信用債）、貨幣市場(chǎng)工具（包括同業(yè)存單、債
券回購(gòu)、銀行存款等）等法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。
本基金定義的利率債包括：國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債和政策性金融債。本基金定義
的信用債包括：企業(yè)債券、公司債券、政府機(jī)構(gòu)支持債券、公開發(fā)行的證券公司短期公
司債券、金融債（不包含政策性金融債）、次級(jí)債、可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、中
期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等除國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債和政策性金融債
以外的非國(guó)家信用擔(dān)保的固定收益類金融工具。
上述信用評(píng)級(jí)為債項(xiàng)評(píng)級(jí)，獲評(píng)短期信用等級(jí)的信用債及無(wú)債項(xiàng)評(píng)級(jí)的信用債參照主體
信用評(píng)級(jí)。本基金持有信用債期間，如果因信用等級(jí)下降等基金管理人之外的因素導(dǎo)致
不符合上述投資約定的，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)調(diào)整至符合約定，中國(guó)證監(jiān)
會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。
本基金不投資于股票（含存托憑證），也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純
債部分除外）、可交換債券，如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金
管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍，并可依據(jù)屆時(shí)有效的法律法規(guī)適時(shí)
合理地調(diào)整投資范圍。
主要投資策略 本基金的投資策略包括資產(chǎn)支持證券投資策略和固定收益投資策略。其中，資產(chǎn)支持證
券投資策略包括初始投資策略、擴(kuò)募收購(gòu)策略、資產(chǎn)出售及處置策略、融資策略、運(yùn)營(yíng)
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策略、權(quán)屬到期后的安排。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金暫不設(shè)立業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金在存續(xù)期內(nèi)主要投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券全部份額，以獲取基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)收
益并承擔(dān)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)，因此與主要投資于股票或債券的公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)
收益特征。一般市場(chǎng)情況下，本基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和收益高于債券型基金和貨幣型基金，低
于股票型基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無(wú)。
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)。
三、 投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
本基金為封閉式基金，無(wú)申購(gòu)贖回機(jī)制，不收取申購(gòu)費(fèi)/贖回費(fèi)。場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為
準(zhǔn)。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類
別
收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)分為固定管理費(fèi)和外部管理費(fèi)兩個(gè)部分，具體核算方式如下：
1、固定管理費(fèi)
固定管理費(fèi)由基金管理人、計(jì)劃管理人收取，年費(fèi)率為 0.2%，其中，0.1%由基
金管理人收取、0.1%由計(jì)劃管理人收取。固定管理費(fèi)按基金上年度經(jīng)審計(jì)的年
度報(bào)告披露的合并報(bào)表層面基金凈資產(chǎn)（若涉及基金擴(kuò)募等原因?qū)е禄鹨?guī)模
變化時(shí)，需按照實(shí)際規(guī)模變化期間進(jìn)行調(diào)整，分段計(jì)算）計(jì)提；在首次經(jīng)審計(jì)
的年度報(bào)告所載的會(huì)計(jì)年度期末日期之前，按基金募集規(guī)模計(jì)提。固定管理費(fèi)
按日計(jì)提，按年支付。
2、外部管理費(fèi)
外部管理費(fèi)包括基礎(chǔ)管理費(fèi)和激勵(lì)管理費(fèi)。具體約定如下：
（1）基礎(chǔ)管理費(fèi)
基礎(chǔ)管理費(fèi)以外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)提交、外部管理統(tǒng)籌機(jī)構(gòu)審核、經(jīng)基金管理人
批準(zhǔn)的年度預(yù)算為準(zhǔn)，且原則上不超過(guò)年度上限金額。2024 年全年的基礎(chǔ)管理
費(fèi)為 1199.99 萬(wàn)元（不含稅），其中恒澤公司需向外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)支付金額
為 470.27 萬(wàn)元（不含稅），華晨公司需向外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)支付金額為 729.72
萬(wàn)元（不含稅）。自 2025 年起，外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)管理費(fèi)上限原則上按照
每年 2%的比例較上一年度進(jìn)行調(diào)增，直至項(xiàng)目期滿為止。2024 年或后續(xù)某一
年度外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)提供運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)的期間不足一年的，則計(jì)算上述基礎(chǔ)
管理費(fèi)時(shí)應(yīng)根據(jù)該年度外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)提供對(duì)應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理服
務(wù)的天數(shù)占該年度總天數(shù)的比例進(jìn)行折算。
（2）激勵(lì)管理費(fèi)
激勵(lì)管理費(fèi)計(jì)算公式如下：
激勵(lì)管理費(fèi)=（S-R）*10%*考核系數(shù)
基金管理人、銷
售機(jī)構(gòu)和計(jì)劃
管理人及外部
管理機(jī)構(gòu)
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其中，S/R>110%時(shí)，考核系數(shù)為 1.30；105%
S 為當(dāng)年實(shí)際凈收入，即根據(jù)項(xiàng)目公司當(dāng)年年度審計(jì)報(bào)告計(jì)算的項(xiàng)目公司年度
凈收入（息稅折舊攤銷前利潤(rùn)）。
R 為當(dāng)年目標(biāo)凈收入，即根據(jù)基金初始發(fā)行的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)組資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告計(jì)
算的項(xiàng)目公司年度凈收入（息稅折舊攤銷前利潤(rùn)）。
當(dāng)項(xiàng)目公司年度實(shí)際凈收入低于項(xiàng)目公司目標(biāo)凈收入時(shí)，激勵(lì)管理費(fèi)為負(fù)數(shù)，
即按照上述激勵(lì)管理費(fèi)計(jì)算方法對(duì)基礎(chǔ)管理費(fèi)進(jìn)行扣減?？蹨p金額上限為當(dāng)年
基礎(chǔ)管理費(fèi)金額的 10%。當(dāng)項(xiàng)目公司年度凈收入高于項(xiàng)目公司目標(biāo)凈收入時(shí)，
激勵(lì)管理費(fèi)為正數(shù)，即按照上述激勵(lì)管理費(fèi)計(jì)算方法進(jìn)行計(jì)算。激勵(lì)管理費(fèi)金
額上限為當(dāng)年基礎(chǔ)管理費(fèi)金額的 10%。
（3）外部管理費(fèi)的支付
基礎(chǔ)管理費(fèi)按季平均支付，前三季度每季度按照審核后的年度預(yù)算中基礎(chǔ)管理
費(fèi)金額的四分之一支付，第四季度按照當(dāng)季度應(yīng)付基礎(chǔ)管理費(fèi)金額及前一年度
激勵(lì)管理費(fèi)相加后金額統(tǒng)一支付。其中，前一年度激勵(lì)管理費(fèi)應(yīng)于前一自然年
度審計(jì)報(bào)告出具后，對(duì)前一年度激勵(lì)管理費(fèi)進(jìn)行計(jì)算，并根據(jù)相應(yīng)結(jié)果對(duì)本年
度第四季度的應(yīng)付基礎(chǔ)管理費(fèi)增加（若激勵(lì)管理費(fèi)為正數(shù)）或扣減（若激勵(lì)管
理費(fèi)為負(fù)數(shù)）相應(yīng)激勵(lì)管理費(fèi)金額。
外部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)于每季度結(jié)束后 10 個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目公司寄送符合要求的
增值稅專用發(fā)票。項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)在收到增值稅專用發(fā)票后 10 個(gè)工作日內(nèi)向外
部管理實(shí)施機(jī)構(gòu)支付對(duì)應(yīng)期間的外部管理費(fèi)。為免疑義，經(jīng)基金管理人與外部
管理機(jī)構(gòu)協(xié)商一致，外部管理費(fèi)可由項(xiàng)目公司直接向外部管理機(jī)構(gòu)支付。
（4）外部管理費(fèi)的考核
基金管理人對(duì)外部管理機(jī)構(gòu)以負(fù)面清單的形式進(jìn)行考核，并根據(jù)考核情況扣減
外部管理費(fèi)。
托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)用按基金上年度經(jīng)審計(jì)的基金合并凈資產(chǎn)的 0.01%年費(fèi)率計(jì)
提，尚未有經(jīng)審計(jì)的基金合并凈資產(chǎn)數(shù)據(jù)的，按照本基金募集規(guī)模的 0.01%年
費(fèi)率計(jì)提。
基金托管人
其他費(fèi)
用
費(fèi)用的計(jì)算方法、支付方式及收取方詳見招募說(shuō)明書及相關(guān)公告。
注：1.上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額為預(yù)估值，最終實(shí)際
金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)僅供參考，不代表基金未來(lái)表現(xiàn)，也不構(gòu)成基金的業(yè)績(jī)保證。
本基金為基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金，主要投資標(biāo)的為基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券?；A(chǔ)設(shè)施
證券投資基金與投資股票、債券、其他證券及其衍生品種的常規(guī)公募基金具有不同的風(fēng)險(xiǎn)收益特征?；A(chǔ)
設(shè)施基金 80%以上基金資產(chǎn)投資于基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，并持有其全部份額，基礎(chǔ)設(shè)施基金通過(guò)資產(chǎn)支持
證券全部份額，最終取得相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)利?；A(chǔ)設(shè)施基金以獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目收費(fèi)等穩(wěn)定現(xiàn)金
流為主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金額的 90%。主要投向基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)利
工銀瑞信蒙能清潔能源封閉式基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
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的基金，存在基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目?jī)r(jià)值逐年下降，到期可能趨于零的風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解基礎(chǔ)設(shè)施基金投資
風(fēng)險(xiǎn)及《招募說(shuō)明書》所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。
本基金 80%以上基金資產(chǎn)投資于能源類基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持證券，可能面臨以下風(fēng)險(xiǎn)，包
括但不限于：與基礎(chǔ)設(shè)施基金相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素（包括但不限于管理風(fēng)險(xiǎn)、集中投資風(fēng)險(xiǎn)、基金價(jià)格波
動(dòng)及折溢價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、新種類基金的投資風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、稅收等政策調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人及
基金托管人更換的風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、中介機(jī)構(gòu)履約風(fēng)險(xiǎn)、基金提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、基
金凈值歸零的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等）、與專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素（包括但不限于專項(xiàng)計(jì)劃等特殊目的
載體提前終止的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和賬戶管理風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券管理人與資產(chǎn)支持證券托管人盡
責(zé)履約風(fēng)險(xiǎn)、法律與政策環(huán)境改變的風(fēng)險(xiǎn)等）、與基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素（包括但不限于基礎(chǔ)
設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)政策風(fēng)險(xiǎn)、政府補(bǔ)貼的政策變化風(fēng)險(xiǎn)、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目外部管理機(jī)構(gòu)的解聘及更換風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、蒙西電網(wǎng)電力市場(chǎng)化交易導(dǎo)致標(biāo)的項(xiàng)目上網(wǎng)電價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)補(bǔ)退坡風(fēng)險(xiǎn)、
基礎(chǔ)設(shè)施基金現(xiàn)金流預(yù)測(cè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目估值下跌的風(fēng)險(xiǎn)、意外事件
給基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)造成的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司《并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議》續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司《購(gòu)售電合同》續(xù)期風(fēng)險(xiǎn)、
基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目未來(lái)大修的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力給基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目造成的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目保險(xiǎn)理賠金額無(wú)法覆
蓋財(cái)產(chǎn)損失的風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目公司營(yíng)業(yè)收入和成本波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)力發(fā)電行業(yè)技術(shù)迭代風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)配套設(shè)施未納
入入池資產(chǎn)范圍相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、華晨風(fēng)電項(xiàng)目送出線路共用風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)相關(guān)費(fèi)用預(yù)測(cè)不足的
風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目出售/處置價(jià)格波動(dòng)及處置的不確定性風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等）、與交易安排相關(guān)的各項(xiàng)風(fēng)
險(xiǎn)因素（包括但不限于相關(guān)交易未能完成的風(fēng)險(xiǎn)、公募基金的要求或決定無(wú)法及時(shí)有效傳遞的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)
計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目公司減資未能完成的風(fēng)險(xiǎn)、專項(xiàng)計(jì)劃受讓項(xiàng)目公司股權(quán)之前項(xiàng)目公司可能存在的稅務(wù)及或有事
項(xiàng)等風(fēng)險(xiǎn)、股東借款帶來(lái)的現(xiàn)金流波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目借款相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、可再生能源補(bǔ)貼采用保理帶來(lái)
的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等）、其他風(fēng)險(xiǎn)（包括但不限于終止上市風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等），
具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)參見招募說(shuō)明書“第八部分 風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。因《基金合同》
而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議，按照《基金合同》“爭(zhēng)議的處理和適用的法律”章節(jié)的約定處理。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站 http://www.icbccs.com.cn 或致電本公司客戶服務(wù)熱線 4008119999
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、 其他情況說(shuō)明
無(wú)
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