南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（LOF）
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
2024年12月
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
目錄
1、基金托管協(xié)議當(dāng)事人.............................................4
2、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則.................................6
3、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查.........................7
4、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................12
5、基金財產(chǎn)的保管................................................13
6、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行........................................16
7、交易及清算交收安排............................................19
8、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算....................................23
9、基金收益分配..................................................28
10、基金信息披露.................................................29
11、基金費用....................................................31
12、基金份額持有人名冊的登記與保管..............................33
13、基金有關(guān)文件檔案的保存......................................34
14、基金管理人和基金托管人的更換................................35
15、禁止行為....................................................37
16、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................38
17、違約責(zé)任....................................................40
18、爭議解決方式................................................41
19、托管協(xié)議的效力..............................................42
20、其他事項....................................................43
21、托管協(xié)議的簽訂..............................................44
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
2013年2月6日，南方基金管理股份有限公司管理的中證500交易型開放式指數(shù)證券
投資基金（目標ETF）成立。根據(jù)《南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）基金合同》的
有關(guān)約定，南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）變更成為中證500交易型開放式指數(shù)證
券投資基金的聯(lián)接基金，基金名稱變更為南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接
基金（LOF）?；鸸芾砣私?jīng)與基金托管人協(xié)商一致對南方中證500指數(shù)證券投資基金（LOF）
托管協(xié)議的投資范圍、估值、費用及其他部分條款進行相應(yīng)修改，上述修改事項已報中國證
監(jiān)會備案，自2013年2月22日起生效。
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有限
公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照
相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔(dān)任南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金（LOF）的基金管理人，中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任南方中證500交易型開
放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）的基金托管人；
為明確南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）的基金管理人和
基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）基金合
同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義；若有抵
觸應(yīng)以基金合同為準，并依其條款解釋。
1、基金托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
郵政編碼：518048
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)[2009]13號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；
從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結(jié)匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理政策性銀行、外
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國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票
據(jù)承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔(dān)保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；
企業(yè)、個人財務(wù)顧問服務(wù)；證券公司客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)；證券投資基金托管業(yè)務(wù)；
企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務(wù)；合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)；
代理開放式基金業(yè)務(wù)；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)；金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)；經(jīng)國
務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)：保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)。
2、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關(guān)法律、
法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安
全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權(quán)益的原
則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相
同含義。
（五）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
3、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標準的，基金管理人應(yīng)按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金主要投資于中證500ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實現(xiàn)投資目
標，本基金可少量投資于新股（一級市場初次發(fā)行或增發(fā)）、債券以及中國證監(jiān)會允許基金
投資的其它金融工具。其中投資于中證500ETF的比例不少于基金資產(chǎn)凈值的90%（已申購
但尚未確認的目標ETF份額可計入在內(nèi)），現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基
金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
本基金可投資存托憑證。
基金管理人根據(jù)相關(guān)規(guī)定可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如基金投資需要，本基金在履行適當(dāng)程序后，可以投資衍生工具等其他投資品種，無需
召開持有人大會審議?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對相關(guān)調(diào)整予以公告并及時更
新基金法律文件。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融
券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：
1、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該
比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
2、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
3、本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
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4、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
（1）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10
個交易日以上的出借證券納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
（2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
（3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
（4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
5、本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行；
6、本基金不得違反基金合同中有關(guān)投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；
8、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
除上述第1、2項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)
進行調(diào)整。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基
金投資不符合第4項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起3個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強制性規(guī)定，則當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消
上述限制，在履行適當(dāng)程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。
基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基
金托管人發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。
（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第九
項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金從事的關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人
和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系
的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、完
整性、全面性?；鸸芾砣擞胸?zé)任保管真實、完整、全面的關(guān)聯(lián)交易名單，并負責(zé)及時更新
該名單。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送基金托管人，基金托管人應(yīng)及時確認已知名單的
變更。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關(guān)聯(lián)交易，并
造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任，基金托管人并有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交
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易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標和投資策略，遵循持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金
托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)
過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供經(jīng)慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸?
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要
臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，應(yīng)向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)
按照協(xié)議進行結(jié)算?；鸸芾砣素撠?zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔(dān)交
易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造
成的任何損失和責(zé)任。
（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信
息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（六）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受限證
券進行監(jiān)督。
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公
開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重
大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限
證券。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
3、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、風(fēng)險控制制度、
流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)根據(jù)基金的投資風(fēng)格和流動性的需要合理
安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)
險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度經(jīng)董事會通過之后，基金管理
人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度的決議提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前兩個交易日向基金托管人提供有
關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如有）：
擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構(gòu)的批準證明文件復(fù)印件、基金管理人與承銷商簽訂的
銷售協(xié)議復(fù)印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款賬號、劃款金額、
劃款時間文件等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場出現(xiàn)劇烈
變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，基金托管人有權(quán)要求基
金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書面說明。否則，基金托管人
經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損
失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保證基金托管
人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造成基金財產(chǎn)的損失或
基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報送了虛假的
數(shù)據(jù)或者出現(xiàn)其他影響基金托管人履行托管人監(jiān)督職責(zé)的行為，導(dǎo)致基金托管人不能履行托
管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律后果，包括但不限于承擔(dān)基金托管人可能遭受的監(jiān)
管部門罰款以及基金托管人向基金份額持有人承擔(dān)的賠償。因投資流動受限證券產(chǎn)生的損失，
除依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定以及基金合同的約定應(yīng)當(dāng)由基金份額持有人承擔(dān)的之外，由基金管理
人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)上述損失。如因基金管理人未遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置方
案以及投資額度和比例限制要求的原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)風(fēng)險損失致使基金托管人承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定
的除外。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中違反法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書
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面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項
進行復(fù)查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾
正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通
知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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4、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)
凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投
資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通
知事項進行復(fù)查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓
對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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5、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金認（申）購、投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及
時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管人對此不承擔(dān)
任何責(zé)任。
7、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的基金認購
專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集到的全部資金
劃入基金托管人為基金開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)
務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名
以上中國注冊會計師簽字方為有效?；鹜泄苋嗽谑盏劫Y金和股票當(dāng)日出具確認文件。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應(yīng)提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的資金賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)本基金的資金賬戶，并根據(jù)基金管
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
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金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產(chǎn)的支付。
（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運
用由基金管理人負責(zé)。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)
賬戶的開設(shè)、使用的，按有關(guān)規(guī)定開設(shè)、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比
照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市
場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代
表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算。基金管理人和基金托管人同時代表基金簽訂全國銀行間
債券市場債券回購主協(xié)議。
（六）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
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管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。托管人對托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔(dān)
保管責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
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6、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應(yīng)向基金托管人提供書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、預(yù)留印鑒
及被授權(quán)人簽字樣本，授權(quán)文件應(yīng)注明被授權(quán)人相應(yīng)的權(quán)限。向托管人發(fā)送授權(quán)文件后，要
及時電話確認，以保證托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權(quán)文件原件并經(jīng)確認后,授權(quán)文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)
操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令)、回購到期付款指令以及其他資金劃撥
指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶資料等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應(yīng)采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共
同確認的方式。
基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送
指令；被授權(quán)人應(yīng)嚴格按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送指令。對于被授權(quán)人依約定程序發(fā)出的內(nèi)容合法
的指令，基金管理人不得否認其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對交易指令發(fā)送人
員的授權(quán)，并且基金托管人根據(jù)本協(xié)議確認后，則對于此后該交易指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的
指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任，授權(quán)已更改但未通知基金托管人的情
況除外。
指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給基金托
管人，并電話確認。
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因管理人未能及時與托管人進行指令確認,致使資金未能及時到帳所造成的損失不由基
金托管人承擔(dān)。
基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間(該必需的時間
不長于正常情況下托管人日常處理該指令所用的平均時間)。由基金管理人的原因造成的指
令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使資金未能及時到賬所造成
的損失由基金管理人承擔(dān)。
2、指令的確認
基金托管人應(yīng)指定專人接收基金管理人的指令，答復(fù)基金管理人的指令確認電話。指令
到達基金托管人后，基金托管人應(yīng)指定專人立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒和簽名。如有疑問
必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應(yīng)及時辦理。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)及時電話通知
基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余額，對基金
管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的投資指令、贖回、分紅資金的劃撥指令，
基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認此
交易指令無效?；鹜泄苋瞬怀袚?dān)因未執(zhí)行該指令造成損失的責(zé)任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，管理公司必須及時將指令傳至托管人，并預(yù)留充
足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，托管人有權(quán)不予執(zhí)行，基金管理人確認該指令不予取消的，
資金備足并通知托管人的時間視為指令收到時間。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和基金合同，指令發(fā)送人員無權(quán)
或超越權(quán)限發(fā)送指令，指令標的、價格、金額錯誤，指令交易方向、交易對手及交割信息錯
誤，指令中重要信息模煳不清或不全及其他錯誤情況?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金
管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的延誤損失由基金管理人承擔(dān)。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由基金管
理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因因故意或重大過失而未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致
使本基金的利益受到損害，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損
失的，對由此造成的直接經(jīng)濟損失負賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人員的程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)，應(yīng)提前通知基金托管人，同
時基金管理人向基金托管人提供新的被授權(quán)人的姓名、權(quán)限、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并及時
通過電話確認，確?；鹜泄苋思皶r查收?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)變更通知并經(jīng)確認后，授
權(quán)文件即生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應(yīng)按原約定執(zhí)行指令，基金管理人
不得否認其效力。
基金托管人更換接受基金管理人指令的人員，應(yīng)提前書面通知基金管理人。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預(yù)留
的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人。
如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且已通知基金托管人，則對
于在變更通知的啟用日期后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管
理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、除因自身原因故意或重大過失致使基金的利益受到損害而負賠償責(zé)任外，基金托管
人對執(zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
7、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)
基金管理人應(yīng)設(shè)計選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序?；鸸芾砣素撠?zé)選
擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其席位作為基金的專用交易席位。基金管理人
和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人。席位保證金由
被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)交付?；鸸芾砣藨?yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中
將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的成交量、回購成交量
和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及基金專用席位號、傭金費率等基金基本信息以及
變更情況及時以書面形式通知基金托管人。因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以
屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)交易規(guī)則為準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責(zé)基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據(jù)基金管理人的交
易成交結(jié)果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管人負責(zé)賠償
基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加席位，致使基金托管人接收數(shù)
據(jù)不完整，造成清算差錯的責(zé)任由基金管理人承擔(dān)；如果因為基金管理人未事先通知需要單
獨結(jié)算的交易，造成基金財產(chǎn)損失的由基金管理人承擔(dān)；如果由于基金管理人違反法律法規(guī)、
交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風(fēng)險，基金托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)
立即通知基金管理人，由基金管理人負責(zé)解決，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金管理人應(yīng)采取合理措施，確保在T+1日上午9:00前有足夠的資金頭寸用于中國證
券登記結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司的資金結(jié)算。
基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金銀行賬戶或資
金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送
的劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理時間。在基金
資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令
不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
基金管理人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際
交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，
造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應(yīng)按時核對證券賬戶中的種類和數(shù)量，確保每日交易結(jié)束后證券賬戶中證券
的種類和數(shù)量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
（三）基金申購和贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、基金份額申購、贖回的確認、清算由基金管理人指定的注冊登記機構(gòu)負責(zé)。
2、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送給基金托管
人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實性負責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)
及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回款項。
3、基金管理人應(yīng)保證其委托的注冊登記機構(gòu)必須于每個工作日15:00前向基金托管人
發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
4、注冊登記機構(gòu)應(yīng)通過與基金托管人建立的加密系統(tǒng)發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)(包括電子數(shù)據(jù)和蓋
章生效的紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方
式?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
5、如基金管理人委托其他機構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)，上述事宜由基金管理人負
責(zé)。
6、關(guān)于清算專用賬戶的設(shè)立和管理
為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該
賬戶由注冊登記機構(gòu)管理。
7、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬
日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基
金的損失。
8、贖回和分紅資金劃撥規(guī)定
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撥付贖回款或進行基金分紅時，如基金銀行賬戶有足夠的資金，基金托管人應(yīng)按時撥付；
如果基金托管人未能按時撥付相關(guān)款項的，責(zé)任由基金托管人承擔(dān)。因基金銀行賬戶沒有足
夠的資金，導(dǎo)致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責(zé)任由基金管理人
承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)墊款義務(wù)。
9、資金指令
除申購款項到達基金銀行賬戶需雙方按約定方式對賬外，資金劃出、贖回和分紅資金劃
撥時，基金管理人需向基金托管人下達指令。
資金指令的格式、內(nèi)容、發(fā)送、接收和確認方式等除與投資指令相同外，其他部分另行
規(guī)定。
（四）申購資金
1、T+1日15:00前，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計算基金投資者申購基金的
份額，并將清算確認的有效數(shù)據(jù)和資金數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人據(jù)此進行申購的基金會計處理。
2、T+3日，基金管理人應(yīng)將確認后的有效申購款劃到在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立的
基金銀行賬戶，基金托管人與基金管理人核對申購款是否到賬，并對申購資金進行賬務(wù)處理。
如款項不能按時到賬，由基金管理人負責(zé)處理。
（五）贖回資金
1、T+1日15:00前，基金管理人將T日贖回確認數(shù)據(jù)匯總傳輸給基金托管人，基金管
理人和基金托管人據(jù)此進行贖回的基金會計處理。
2、基金管理人在賬戶資金充足、劃款指令于T+2日向基金托管人發(fā)出的條件下，基金
托管人將贖回資金(含贖回費)于T+3日上午劃往基金管理人清算賬戶。特殊情況時，雙方協(xié)
商處理。劃款當(dāng)日基金管理人和基金托管人對贖回資金進行賬務(wù)處理。
（六）基金轉(zhuǎn)換
1、在本基金與其它基金開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)之前，基金管理人應(yīng)函告基金托管人并就相關(guān)事
宜進行商談。
2、基金托管人將根據(jù)基金管理人傳送的基金轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)進行賬務(wù)處理，具體資金清算和
數(shù)據(jù)傳遞的時間、程序及托管協(xié)議當(dāng)事人承擔(dān)的權(quán)責(zé)按基金管理人屆時的公告執(zhí)行。
3、本基金開展基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
（七）基金現(xiàn)金分紅
1、基金管理人確定分紅方案應(yīng)通知基金托管人，雙方核定后報中國證監(jiān)會備案并公告。
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2、基金托管人和基金管理人對基金分紅進行賬務(wù)處理并核對后，基金管理人向基金托
管人發(fā)送現(xiàn)金紅利的劃款指令，基金托管人應(yīng)及時將資金劃入專用賬戶。
3、基金管理人在下達指令時，應(yīng)給基金托管人留出必需的劃款時間。
（八）基金融資、融券
如本基金按國家有關(guān)規(guī)定進行融資時，基金托管人應(yīng)為基金融資、融券提供必要的協(xié)助。
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8、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復(fù)核程序
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。
各類基金份額凈值是指各類基金資產(chǎn)凈值除以該類基金份額總數(shù)。各類基金份額凈值的
計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
每工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，
經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金依法擁有的目標ETF基金份額、股票、債券及其他基金資產(chǎn)。
2、估值方法
（1）目標ETF份額的估值
本基金投資的目標ETF份額以其估值日當(dāng)日基金份額凈值估值。
（2）股票估值方法：
1）上市股票的估值：
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整
最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
2）未上市股票的估值：
①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公
允價值的情況下，按成本價估值；
②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在證券交易所
上市的同一股票的市價進行估值；
③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交
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易所上市的同一股票的市價進行估值；
④非公開發(fā)行的且在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)
規(guī)定確定公允價值。
3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)
進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認為按本項第（1）－
（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)
具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（3）債券估值方法：
1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒有
交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如果估值
日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及
重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價
中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境
未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈
價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進行估值，在估值技術(shù)難以可靠
計量公允價值的情況下，按成本估值。
4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)
確定公允價值。
6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第1）－6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行
估值，均應(yīng)被認為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按本項第1）－6）
小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市
場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人
可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
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8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
（4）基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)
會發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進行估值，確保估值的公允性。
（5）本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
（6）其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進行估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
3、特殊情形的處理
基金管理人、基金托管人按股票估值方法的第3）項、債券估值方法的第7）項、股票
指數(shù)期貨合約估值方法的第2）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
（1）當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金
份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大；錯誤偏差達到或超過該類基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，
基金管理公司應(yīng)當(dāng)及時通知基金托管人并報中國證監(jiān)會；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的
0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)發(fā)生凈值計算錯
誤時，由基金管理人負責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人
先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
（2）當(dāng)基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基
金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責(zé)任方的建議執(zhí)行，由此給基金
份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后披露，而且基金托管人
未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出錯且造成基金份額持有人損
失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠
償金額，其中基金管理人承擔(dān)50%，基金托管人承擔(dān)50%。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，
尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對
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外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），基金托管
人在采取必要的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份
額持有人和基金的損失，由基金管理人負責(zé)賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他
不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠
償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金
管理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與披露基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值
時；
（3）當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金應(yīng)當(dāng)暫停
估值；
（4）本基金所投資的目標ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（5）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈
值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核
1、財務(wù)報表的編制
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。月度報表的編制，
基金管理人應(yīng)于每月終了后5工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報告應(yīng)在每個季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完畢并予以公告；中期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
編制完畢并予以公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完畢并予以公告?；鸷贤?
生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復(fù)核
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在
收到后應(yīng)在3日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基
金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后20日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理
人。基金管理人在年度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后30日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g
的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共
同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務(wù)處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基
金管理人的賬務(wù)處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)專用章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其
編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（八）基金管理人應(yīng)每周向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
9、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、由于本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類和I類基金份額收取銷
售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金合
同》另有約定外，同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
2、若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即：基金收益分配基準日的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值，基金收益分配基準日即期末可供分
配利潤計算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多6次，每次基金收益分
配比例不得低于基金收益分配基準日可供分配利潤的10%；
5、基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資。登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額
持有人開放式基金賬戶下的A類、C類、I類基金份額，可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默
認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)基金份額持有人深圳證券賬戶下的
基金份額，只能選擇現(xiàn)金分紅的方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深圳證券交易所及
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定；登記在注冊登記系統(tǒng)基金份額持有人開放式基
金賬戶下的Y類基金份額的收益分配方式是紅利再投資。未來條件允許的情況下，本基金可
為Y類基金份額提供定期分紅等分紅方式，具體詳見招募說明書或相關(guān)公告；
6、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、本基金收益分配方案由基金管理人擬定、由基金托管人核實后確定，基金管理人按
法律法規(guī)的規(guī)定公告。
2、在分配方案公布后(依據(jù)具體方案的規(guī)定)，基金管理人就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
10、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金托管人和基金管理人應(yīng)按法律法規(guī)、基金合同的有關(guān)規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應(yīng)予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息披露辦法》及其他有
關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得
的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)
所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息
限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)會
等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、
基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金份額上市交易公告書、基金凈
值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括年度報告、中期報告和季度報告）、
臨時報告、澄清報告、清算報告、基金份額持有人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
基金年度報告需經(jīng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、職責(zé)
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應(yīng)以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠?zé)辦理與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)
定的應(yīng)由基金托管人復(fù)核的事項，應(yīng)經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人予以公布。
對于不需要基金托管人(或基金管理人)復(fù)核的信息，基金管理人(或基金托管人)在公告
前應(yīng)告知基金托管人(或基金管理人)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
定的全國性報刊和基金管理人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開
披露的信息，基金托管人將通過指定媒體和基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站公開披露。
當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復(fù)核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經(jīng)基金托管人
復(fù)核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
11、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負數(shù)，則取0）的0.15%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負數(shù)，
則E取0
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)后的余
額（若為負數(shù)，則取0）的0.05%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值－前一日所持有ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)，若為負數(shù)，
則E取0
（三）C類和I類基金份額的銷售服務(wù)費
本基金A類、Y類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為
0.4%，I類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.4%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
本基金I類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日I類基金資產(chǎn)凈值的0.1%年費率計提。
銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H＝E×0.1%÷當(dāng)年天數(shù)
H為I類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
E為I類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
（四）基金上市費及年費、證券交易費用、指數(shù)使用費、基金信息披露費用、基金份額
持有人大會費用、會計師費、律師費、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用、因參與融資融券和轉(zhuǎn)
融通證券出借業(yè)務(wù)而產(chǎn)生的各項合理費用等根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，
列入當(dāng)期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產(chǎn)中列支。基金管理人
與基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基
金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費，此項
調(diào)整不需要基金份額持有人大會決議通過?；鸸芾砣吮仨氁勒沼嘘P(guān)規(guī)定最遲于新的費率實
施日前在至少一家指定媒體和基金管理人網(wǎng)站上刊登公告。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序、支付方式和時間
1、復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等，根據(jù)本托管
協(xié)議和基金合同的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費、基金托管費劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中
一次性支付給基金管理人和基金托管人。
銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給各銷售機構(gòu)，或一次
性支付給基金管理人并由基金管理人代付給各基金銷售機構(gòu)。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（八）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定從
基金財產(chǎn)中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當(dāng)
理由，基金托管人可拒絕支付。
12、基金份額持有人名冊的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容至少應(yīng)包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由注冊登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。
基金托管人有權(quán)要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，
基金管理人應(yīng)及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應(yīng)及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。
基金管理人和基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密
義務(wù)。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有
關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
13、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鹜?
管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料?；鸸芾砣撕突鹜泄?
人都應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關(guān)的重大合同文本后，應(yīng)及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在十個工作日內(nèi)將合同文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助變更后的接任人接收相
應(yīng)文件。
（四）基金管理人和基金托管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔(dān)保密義務(wù)并保存至少15年以上。
14、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消其基金管理資格的；
(2)基金管理人解散、依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者由單獨或合計持有基金總份額10%以上的
基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)核準：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。更換基金管
理人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金管
理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計
費用在基金財產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在
指定媒體上公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，本基金應(yīng)替
換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換
1、基金托管人的更換條件
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會核準，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消其基金托管資格的；
(2)基金托管人解散、依法撤銷或依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2、基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者由單獨或合計持有基金總份額10%以上的
基金份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
托管人形成決議；
(3)核準：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人。更換基金托
管人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時
與新任基金托管人辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與
基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；審計費用從基金財產(chǎn)中列
支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在
指定媒體上公告。
3、基金管理人與基金托管人同時更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關(guān)規(guī)定在指定媒體上聯(lián)合公告。
（三）新基金管理人接受基金管理或新基金托管人或接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，
原基金管理人或基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對基金份額持有人的利益造成損
害。
15、禁止行為
托管協(xié)議當(dāng)事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。基金托管人不公平地對待其托
管地不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經(jīng)營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資
金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立,其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
4、買賣除目標ETF外的其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
7、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
8、法律法規(guī)和監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定的，則本基金不受上述相關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中
國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
16、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準后生效。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、本基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；
4、發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組
(1)基金合同終止后，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基
金清算。
(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格
的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人
員。
(3)在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
(4)基金清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎逅阈〗M可以
依法進行必要的民事活動。
2、基金財產(chǎn)清算程序
(1)基金合同終止時，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(2)對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
(3)對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；
(4)編制清算報告；
(5)聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；
(6)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；
(7)將基金清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)公布基金清算公告；
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
(9)對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會
計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案并
公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)
清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提
示性公告登載在指定報刊上。
6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
17、違約責(zé)任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》或者基金合
同和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為
依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶
賠償責(zé)任。
（三）當(dāng)事人違約，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償；給基金資產(chǎn)
造成損失的，應(yīng)就直接損失進行賠償，另一方當(dāng)事人有權(quán)利及義務(wù)代表基金向違約方追償。
如發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在
損失等；
（四）當(dāng)事人違約，另一方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴大。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應(yīng)提供合理的必要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基
金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此
造成的影響。
18、爭議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能
解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事
人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
19、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應(yīng)經(jīng)托管
協(xié)議當(dāng)事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會
的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會核準的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關(guān)監(jiān)管部門兩份，每份具有同等法
律效力。
20、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當(dāng)
事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
21、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽章、簽訂地、簽訂日
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議
（本頁無正文，為南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管
協(xié)議蓋章頁）
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（法人蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：
簽訂地：北京
簽訂日：年月日
南方中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（LOF）托管協(xié)議.pdf