南方基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則的公告
南方基金管理股份有限公司關(guān)于旗下部分基金調(diào)整申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)
則的公告
為更好地服務(wù)投資者，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)基金基金合同、招募說(shuō)明書等有關(guān)規(guī)定，
南方基金管理股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）擬自2025年3月7日起修改旗下南方恒
生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（基金代碼：159615；場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：恒生
生物科技ETF）、南方中證長(zhǎng)江保護(hù)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（基金代碼：517160；
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：長(zhǎng)江ETF；長(zhǎng)江保護(hù)主題ETF）招募說(shuō)明書中申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則。具體如下：
一、修改內(nèi)容
擬對(duì)招募說(shuō)明書中申購(gòu)贖回所涉及的基金管理人代理申贖投資者買券賣券的相關(guān)規(guī)則
進(jìn)行修改。具體修改如下。
1、南方恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（QDII）
章節(jié) 修改前 修改后
11 基金份額的申購(gòu)贖回 11.7 申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 …… 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 …… （2)可以現(xiàn)金替代 …… 3）替代金額的處理程序 T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)此收取申購(gòu)替代金額和支付贖回替代金額。 正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)實(shí)際單位購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價(jià)（折算為人民幣，被替代證券當(dāng)日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì) 11.7 申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 …… 4、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 …… （2)可以現(xiàn)金替代 …… 3）替代金額的處理程序 T日，基金管理人在申購(gòu)贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價(jià)比例和現(xiàn)金替代折價(jià)比例，并據(jù)此收取申購(gòu)替代金額和支付贖回替代金額。 正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日申購(gòu)申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)實(shí)際單位購(gòu)入成本（包括買入價(jià)格與相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價(jià)（按照匯率折算為人民幣，被替代證券當(dāng)日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的
算被替代證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購(gòu)替代金額確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。 正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)實(shí)際單位賣出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價(jià)（折算為人民幣，被替代證券當(dāng)日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算金額，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。…… 收盤價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量和申購(gòu)替代金額確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于港股通結(jié)算匯兌比率、中國(guó)外匯交易中心最新收盤價(jià)、中國(guó)外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格等。 正常情況下，對(duì)于確認(rèn)成功的T日贖回申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)實(shí)際單位賣出金額（扣除相關(guān)費(fèi)用，折算為人民幣）或被替代證券的T+1日收盤價(jià)（按照匯率折算為人民幣，被替代證券當(dāng)日在證券交易所無(wú)交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì)算被替代證券的單位結(jié)算金額，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代證券數(shù)量確定贖回替代金額。若發(fā)生特殊情況，基金管理人可以對(duì)交收日期進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于港股通結(jié)算匯兌比率、中國(guó)外匯交易中心最新收盤價(jià)、中國(guó)外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格等?！?
2、南方中證長(zhǎng)江保護(hù)主題交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金
章節(jié) 修改前 修改后
10 基金份額的申購(gòu)贖回 10.7 申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 …… 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 …… （4）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 …… 2）港股成份股 …… ②替代金額的處理程序 …… 對(duì)于確認(rèn)成功的T 日申購(gòu)申請(qǐng)和贖回申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)T日所購(gòu)入或賣出的被替代組合證券的實(shí)際單位購(gòu)入成本或?qū)嶋H單位賣出金額、實(shí)際購(gòu)入或賣出的相關(guān)費(fèi)用、T日被替代組合證券收盤價(jià)（折算為人民幣，折算匯率采用當(dāng)天的估值匯率；被替代組合證券當(dāng)日無(wú)交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì)算并確定被替代組合證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代組合證券數(shù)量和申購(gòu)替代金額確定基金應(yīng)退還現(xiàn)金申購(gòu)?fù)顿Y者的款項(xiàng)、申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)以及贖回替代金額?！? 10.7 申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式 …… 3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容 …… （4）退補(bǔ)現(xiàn)金替代 …… 2）港股成份股 …… ②替代金額的處理程序 …… 對(duì)于確認(rèn)成功的T 日申購(gòu)申請(qǐng)和贖回申請(qǐng)，基金管理人根據(jù)T日所購(gòu)入或賣出的被替代組合證券的實(shí)際單位購(gòu)入成本或?qū)嶋H單位賣出金額、實(shí)際購(gòu)入或賣出的相關(guān)費(fèi)用、T日被替代組合證券收盤價(jià)（按照匯率折算為人民幣；被替代組合證券當(dāng)日無(wú)交易的，取最近交易日的收盤價(jià)）計(jì)算并確定被替代組合證券的單位結(jié)算成本，在此基礎(chǔ)上根據(jù)替代組合證券數(shù)量和申購(gòu)替代金額確定基金應(yīng)退還現(xiàn)金申購(gòu)?fù)顿Y者的款項(xiàng)、申購(gòu)?fù)顿Y者應(yīng)補(bǔ)交的款項(xiàng)以及贖回替代金額。上述匯率目前采用匯率公允價(jià)。匯率公允價(jià)包括但不限于港股通結(jié)算匯兌比率、中國(guó)外匯交易中心最新收盤價(jià)、中國(guó)外匯交易中心參考匯率或交易匯率、中國(guó)人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)最新公布的人民幣匯率中間價(jià)、與基金托管人商定的其他公允價(jià)格等?！?
本次調(diào)整對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。調(diào)
整后的申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則等詳見(jiàn)上述基金招募說(shuō)明書更新。
二、其他事項(xiàng)
1、結(jié)合上述基金的招募說(shuō)明書，基金管理人有權(quán)視基金運(yùn)行情況，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致后對(duì)申購(gòu)贖回相關(guān)折算匯率進(jìn)行調(diào)整。
2、本次調(diào)整符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，本公告僅對(duì)修改申購(gòu)贖回相關(guān)規(guī)則
的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行說(shuō)明，上述基金的招募說(shuō)明書中涉及的調(diào)整內(nèi)容將進(jìn)行相應(yīng)更新。
3、投資人在銷售機(jī)構(gòu)辦理上述業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資人投資于上述基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的
基金合同、招募說(shuō)明書和基金產(chǎn)品資料概要及其更新等法律文件。
投資人可以登錄本公司網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打客戶服務(wù)電話（400-889-8899）
咨詢相關(guān)信息。
特此公告。
南方基金管理股份有限公司
2025年3月7日
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