國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議
國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資
基金
托管協(xié)議
基金管理人：國聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
鑒于國聯(lián)基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中國銀行股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀
行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于國聯(lián)基金管理有限公司擬擔(dān)任國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投
資基金的基金管理人，中國銀行股份有限公司擬擔(dān)任國聯(lián)中證A50交易型開放
式指數(shù)證券投資基金的基金托管人；
為明確國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人和基金托
管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：國聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號大百匯廣場31層02-
04單元
法定代表人:王瑤
成立時間：2013年5月31日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：證監(jiān)許可〔2013〕667號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣柒億伍仟萬元整
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理和中國證
監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人:葛海蛟
成立時間：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：294,387,791,241元
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦
理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府
債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)
保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存
款；外匯貸款；外匯匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆
借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售
匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買
賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；
外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資信調(diào)
查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買
賣；海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)胤稍S可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港
澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛?
經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金
法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
（以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）、《公開募集
證券投資基金運(yùn)作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指數(shù)基金指
引》”）及其他有關(guān)法律法規(guī)與《國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基
金托管人和國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金管理人之間在基
金財產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)
事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合
法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，
簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相
同含義。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運(yùn)作
進(jìn)行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑
證）。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可以少量投資于非成份股（包含創(chuàng)業(yè)板
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票
據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債
券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短
期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀
行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)以及中國
證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均
含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)
的80%。本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例
為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
基金管理人應(yīng)將本基金擬投資的中證A50指數(shù)股票庫等各投資品種的具體
范圍及時提供給基金托管人?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化，對各投資
品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管人?；鹜泄苋烁鶕?jù)上
述投資范圍對基金的投資進(jìn)行監(jiān)督。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈
值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）本基金每個交易日日終，在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權(quán)合約
需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債
券回購到期后不得展期；
（10）本基金參與股指期貨、國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：
1）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）在任何交易日日終，持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值與有價證
券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%，其中，有價證券指股票、債券
（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的
股票總市值的20%；
4）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超
過上一個交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定（即：標(biāo)的指數(shù)成份
股、備選成份股（含存托憑證）的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%）；
6）在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)
凈值的15%；
7）在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
8）在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超
過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
（11）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列投資比例限制：
1）本基金因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)
凈值的10%；
2）本基金未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合
約面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（12）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票
與其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（13）本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（14）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、基金規(guī)模變動等本基金管理人之外的因素致使基
金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（15）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（17）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
1）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
2）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出
借期限在10個交易日以上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動
性受限證券的范圍；
3）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
30%；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)
平均計算。
因證券/期貨市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（18）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除第（2）、（7）、（14）、（15）、（17）項外，因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)，不
需要經(jīng)基金份額持有人大會審議，但須提前公告。
運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者
從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人同意，并
按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三
分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項
進(jìn)行審查。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對
基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管
理人違反上述約定，應(yīng)及時提示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核
對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并改正。在限期內(nèi)，基金托管人有
權(quán)隨時對提示事項進(jìn)行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜倪`規(guī)事項未能在
限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)
定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國
證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及
時向中國證監(jiān)會報告。
（五）基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不
限于：在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或
舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托
管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托
管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安
全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算
的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信
息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行
分賬管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金
投資信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面
形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形
式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限
期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提
交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答
復(fù)基金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。非因基金財產(chǎn)
本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的
任何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完
整與獨(dú)立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)
規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基
金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定
的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基
金進(jìn)行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2
名）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投
資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶
進(jìn)行。
3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使
用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以本基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開
立存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶
開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或
賬戶變更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、證券交易資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的
證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
3、基金管理人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開立證券交易資金賬戶，用于基
金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場內(nèi)證券
交易清算，并與基金托管人開立的資金托管賬戶建立第三方存管對應(yīng)關(guān)系。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并
遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行
間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；由基金管理人負(fù)責(zé)向中國
人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理完畢之后，基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中
央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債
券市場債券托管賬戶和資金結(jié)算專戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和
資金的清算。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)
責(zé)妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同
正本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以
上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管至少20年。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供與合同
原件核對一致并加蓋公章的合同復(fù)印件或傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原
件不得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金托
管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券交
易資金賬戶之間劃款，即銀證互轉(zhuǎn)。
基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送場外交易資金劃撥及其他
款項付款指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來
等有關(guān)事項。
基金管理人發(fā)送的指令包括電子指令和紙質(zhì)指令。
電子指令包括基金管理人發(fā)送的電子指令（采用深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺
發(fā)送的電子指令、采用SWIFT電子報文發(fā)送的電子指令、通過中國銀行托管網(wǎng)
銀發(fā)送的電子指令）、自動產(chǎn)生的電子指令（基金托管人的全球托管系統(tǒng)根據(jù)
基金管理人的授權(quán)通過預(yù)先設(shè)定的業(yè)務(wù)規(guī)則自動產(chǎn)生的電子指令）。電子指令
一經(jīng)發(fā)出即被視為合法有效指令，紙質(zhì)指令作為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣送?
過深證通金融數(shù)據(jù)交換平臺發(fā)送的電子指令，基金托管人根據(jù)USER ID和APP
ID唯一識別基金管理人身份，基金管理人應(yīng)妥善保管USER ID和APP ID，基金
托管人身份識別后對于執(zhí)行該電子指令造成的任何損失基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
紙質(zhì)指令是指基金管理人無法通過以上電子傳送渠道傳送到基金托管人全
球托管系統(tǒng)的指令，紙質(zhì)指令的傳送方式為傳真、郵件等雙方認(rèn)可的方式。
（一）基金管理人對發(fā)送紙質(zhì)指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通
知”），載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人
員”）及各個人員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員
的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或
其授權(quán)簽字人簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書。基
金管理人向基金托管人以傳真的形式發(fā)送授權(quán)通知后同時電話通知基金托管
人。授權(quán)通知自基金托管人接到基金管理人的電話確認(rèn)后于通知載明的生效時
間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認(rèn)時間?；鸸芾砣嗽诖撕?
個工作日內(nèi)將授權(quán)通知原件送交基金托管人。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運(yùn)作基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及投
資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視為基金管理人向基
金托管人發(fā)出的指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行
1、指令由“授權(quán)通知”確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用傳真的方式
或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基
金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員
的授權(quán)，并且基金托管人已收到該通知，則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送
的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。
2、基金管理人應(yīng)按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》和有關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，并依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)送
指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時通過電話或其他雙方認(rèn)可的方式通知基
金托管人，基金管理人應(yīng)確保基金托管人收到指令。
3、基金托管人在接收紙質(zhì)指令時，應(yīng)對指令的要素是否齊全、印鑒是否與
授權(quán)通知相符等進(jìn)行表面真實(shí)性的檢查，對合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在
規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤。
4、對于銀行間業(yè)務(wù)，如需發(fā)送銀行間成交單的，基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束
后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時發(fā)送給
基金托管人。如不需采用發(fā)送交易成交單的形式，基金管理人應(yīng)對基金托管人
進(jìn)行書面授權(quán)確認(rèn)。如果銀行間簿記系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，基
金管理人需書面通知基金托管人。
5、基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí)行指令時所
必需的時間。指令傳輸不及時未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)
行所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形主要包括：指令要素錯誤、無投資行為的
指令、預(yù)留印鑒錯誤等情形。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基
金管理人改正。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)
后方能執(zhí)行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者《基金合同》約
定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并及時通知基金管理人要求其變更或撤銷相關(guān)指令，若基
金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人
應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保基金的銀行存款賬戶有足夠
的資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。對超頭寸的指令，以及
超過證券賬戶證券余額的指令，基金托管人可不予執(zhí)行，但應(yīng)及時通知基金管
理人，由此造成的損失，由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基金的利益
受到損害，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金托管人對執(zhí)行基金
管理人的合法合規(guī)指令對基金造成的損失不承擔(dān)任何責(zé)任。
（七）被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更
基金管理人若對授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改（包括但不限于指令發(fā)送人員的
名單的修改，及/或權(quán)限的修改），應(yīng)當(dāng)至少提前1個工作日通知基金托管人；
修改授權(quán)通知的文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)簽字人
簽署，若由授權(quán)簽字人簽署，還應(yīng)附上法定代表人的授權(quán)書?；鸸芾砣藢κ?
權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以傳真的形式發(fā)送給基金托管人，同時電話通知基金托管
人。基金管理人對授權(quán)通知的內(nèi)容的修改自基金托管人電話確認(rèn)后于通知載明
的生效時間起生效。通知載明的生效時間不得早于電話確認(rèn)時間?；鸸芾砣?
在此后3個工作日內(nèi)將對授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管人。
七、交易及清算交收安排
（一）基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營
機(jī)構(gòu)。
1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的程序
基金管理人確定證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的選擇，并與其簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同?；鸸?
理人、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可就本基金參與證券交易的具體事項另行簽
訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
因相關(guān)法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化，以屆時有效的法律法規(guī)和相關(guān)
交易規(guī)則為準(zhǔn)。
2、相關(guān)信息的通知
基金管理人應(yīng)及時以郵件形式通知基金托管人傭金費(fèi)率等基金基本信息以
及變更情況，以便基金托管人估值核算使用。
3、選擇代理期貨買賣的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金清算交收
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為結(jié)
算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)結(jié)算。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)
執(zhí)行不得延誤。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)原因造成的正
常結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
（三）資金、證券賬目和交易記錄核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)對本基金的資金、證券賬目及交易記錄進(jìn)行核
對。
（四）申購、贖回的資金清算
本基金申購、贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差
額及其他對價的清算交收依據(jù)交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、參與各方相關(guān)協(xié)議及招募
說明書的有關(guān)規(guī)定辦理。如遇特殊情況，雙方協(xié)商處理。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)的結(jié)算交收業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變更，則按最新規(guī)則辦
理?；鸸芾砣撕突鹜泄苋艘部山?jīng)協(xié)商一致后，在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的范圍內(nèi)，采取其他可行的交收方式。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值?；鸱蓊~凈值是指
計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或《基金合同》的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證
券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的
基金凈值信息由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個
估值日計算當(dāng)日的基金份額凈值，并以雙方約定的方式發(fā)送給基金托管人?；?
金托管人應(yīng)對凈值計算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并以雙方約定的方式將復(fù)核結(jié)果傳送給
基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基
金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反
映公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，
雙方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯時，視為
基金份額凈值估值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予
以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計價錯誤達(dá)到基金份額凈
值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價
錯誤達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金托管人，在報中國
證監(jiān)會備案的同時并及時進(jìn)行公告。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對前述內(nèi)容另有規(guī)
定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或
基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算
的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈
值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如
果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?，且基金管理人及?
金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張
返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠
償金額，則雙方按照各自賠償金額的比例對返還金額進(jìn)行分配?；鸸芾砣藨?yīng)
確保基金份額數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，對于因基金管理人提供的基金份額數(shù)據(jù)
錯誤導(dǎo)致基金凈值計算錯誤的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
7、由于證券交易所、期貨交易所及登記結(jié)算公司等第三方機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必
要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資
產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托
管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外
予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一
記賬方法和會計處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對
雙方各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對
會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)
存在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報表的
編制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書
的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并
登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工
作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一
次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸?
理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金管理人
應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金合同生效
不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報
告。
基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供給基金托管人復(fù)核，基
金托管人在收到后應(yīng)及時進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人；基金
管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。基金托管人
在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同
查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達(dá)成
一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提
供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見
書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于
應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報
表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的依據(jù)
收益分配應(yīng)該符合《基金合同》關(guān)于收益分配原則的規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)《基金合同》的相關(guān)規(guī)定制定。
2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管
人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對收益分配方案的復(fù)核，復(fù)
核通過后基金管理人應(yīng)當(dāng)按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一
致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明提交中國證監(jiān)會備案
并書面通知基金管理人，在上述文件提交完畢之日起基金管理人有權(quán)利對外公
告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分
配方案，但有證據(jù)證明該方案違反法律法規(guī)及《基金合同》的除外。
3、除《基金合同》另有約定的情況外，本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的
方式。
4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅利金額的數(shù)
據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃入基金管理人指定賬戶。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照法律法規(guī)中關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運(yùn)作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保
密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之
外，不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視
為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或?
開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各
自承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的定期報
告、臨時報告、基金產(chǎn)品資料概要、基金凈值信息公告及其他必要的公告文
件，由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)
所審計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以
下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)
站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)
站）等媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露
信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市交易的證券交易所披露
信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查
閱、復(fù)制。
基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
6、對于因不可抗力等原因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的（如暫停披露
基金凈值信息），基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并與基金托管人協(xié)商
采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時恢復(fù)
辦理信息披露。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》和其他有
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個
月內(nèi)在基金中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費(fèi)用
（一）基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計提。管理費(fèi)的計算
方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法
按時支付等，支付日期順延。
（二）基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計提。托管費(fèi)的計
算方法如下：
H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財
產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法
按時支付等，支付日期順延。
（三）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外
的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（四）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括
基金費(fèi)用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費(fèi)用，不得從任何基金
財產(chǎn)中列支。
（五）本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費(fèi)用均為含稅價格，
具體稅率適用中國稅務(wù)機(jī)關(guān)的相關(guān)規(guī)定。
十二、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份
額。基金份額持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，
基金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不得低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機(jī)關(guān)另有要求的除外。如不
能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資
料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和
完整性?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以
外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其
他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關(guān)資料，保存期限為20年。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文
件和檔案履行保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新
任基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鹜泄?
人應(yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值
和凈值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資
料，并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托
管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》第二十條、第三十八條禁止的行為。
（二）《基金法》第七十三條禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基
金托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互
兼職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，
其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。托管協(xié)議的變更需履行適當(dāng)程
序。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運(yùn)作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本
基金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
違約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份
額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對損失的賠償，僅限于直接損
失。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定
作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投
資權(quán)而造成的損失等；
3、不可抗力；
4、計算機(jī)系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、計算機(jī)病毒攻擊及
其它非基金管理人、基金托管人過錯造成的意外事故。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償
責(zé)任。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分
或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力
的，不能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措
施，盡力防止損失的擴(kuò)大。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)
基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提
下，基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明
確如下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令下達(dá)人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實(shí)際授權(quán)
（例如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面
真實(shí)性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，基金管理人與基金托管
人應(yīng)根據(jù)各自過錯程度承擔(dān)責(zé)任；
4、屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實(shí)物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費(fèi)數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行
復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費(fèi)數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未
正確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額
持有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程
度對造成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金資金賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新
股申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金份額持有
人因此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和直接損失由基金管理人承擔(dān)。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特
別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭
議可通過友好協(xié)商解決。但爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有權(quán)將爭
議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點(diǎn)為北京市，并按其屆時有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)
定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的基金托管協(xié)
議草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公
章，協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中
國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。
本協(xié)議的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告
之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式陸份，協(xié)議雙方各執(zhí)貳份，上報中國證監(jiān)會和國家
金融監(jiān)督管理總局壹份，每份具有同等法律效力。
國聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議.pdf