國(guó)聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國(guó)聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
目 錄
一、本次發(fā)售基本情況.............................................................................................. 11
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定.......................................................................................... 12
三、投資者開戶.......................................................................................................... 14
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序.......................................................................................... 15
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序.......................................................................................... 15
六、清算與交割.......................................................................................................... 16
七、退款事項(xiàng).............................................................................................................. 17
八、發(fā)售費(fèi)用.............................................................................................................. 17
九、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效.......................................................................... 17
十、有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)...................................................................................... 18
重要提示
1.國(guó)聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）募
集的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱為：《關(guān)于準(zhǔn)予國(guó)聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資
基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2024〕1878號(hào)），注冊(cè)日期為：2024年12月1
9日。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)
前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金為股票型證券投資基金，運(yùn)作方式為交易型、開放式。
3.本基金的管理人為國(guó)聯(lián)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）。
4.本基金的托管人為中國(guó)銀行股份有限公司。
5.本基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
6.本基金自2025年3月10日至2025年3月21日止，通過基金管理人指
定的銷售機(jī)構(gòu)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及
時(shí)公告。
7.本基金的募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券
投資基金的其他投資人。
8.投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金。本基金基金
份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指
投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金
進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
9.投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳A
股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資基金
賬戶”）。
（1）已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶
手續(xù)。
（2）尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前持
本人身份證到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理
深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深
圳證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
10.賬戶使用注意事項(xiàng)
（1）如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或
深圳證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二
級(jí)市場(chǎng)交易。
（2）已購(gòu)買過由國(guó)聯(lián)基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資者，
其擁有的國(guó)聯(lián)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
11.基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)，按照不超過認(rèn)購(gòu)份額0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
12.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或
其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。但需符合相關(guān)法律法
規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)
金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，
累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
13.投資者在網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定備足認(rèn)購(gòu)資
金，辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)可多次申報(bào)，不可撤單，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)
資金即被凍結(jié)。投資者在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售
網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購(gòu)手續(xù)，并備足認(rèn)購(gòu)資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
14.本基金募集期內(nèi)募集上限為20億元人民幣（不含募集期利息，下同），
基金募集過程中募集規(guī)模達(dá)到20億元的，本基金提前結(jié)束募集。在募集期內(nèi)任
何一天（含首日）當(dāng)日募集截止時(shí)間后累計(jì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過20億元，基金管
理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將
在募集期結(jié)束后退還給投資人，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔(dān)。
15.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果及基金合同
生效為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使
合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
16.本公告僅對(duì)本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基
金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀《國(guó)聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明
書》。
17.非直銷機(jī)構(gòu)銷售本基金的相關(guān)信息詳見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告。
18.在募集期間，除本公告所列示的銷售機(jī)構(gòu)外，如出現(xiàn)調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的情
況，本公司將及時(shí)在管理人網(wǎng)站上公示。
19.對(duì)未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客服電話（400-160-
6000或010-56517299）咨詢?cè)斍椤?
20.基金管理人可以綜合各種情況依法對(duì)本基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
21.風(fēng)險(xiǎn)提示
（1）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整
個(gè)股票市場(chǎng)的平均回報(bào)率可能存在偏離。
（2）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控
制在2%以內(nèi)，但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致基金跟蹤偏離度
和跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
造成基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離風(fēng)險(xiǎn)的原因包括：
由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整
中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的
權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
標(biāo)的指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導(dǎo)致基金收益率偏離標(biāo)的指數(shù)收益率，
從而產(chǎn)生跟蹤偏離度。
由于成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等原因使本基金無法及時(shí)調(diào)整投資組
合或承擔(dān)沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費(fèi)和托管費(fèi)的存在，
使基金投資組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的
水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等，都會(huì)對(duì)本基金的收益產(chǎn)生影響，從而
影響本基金對(duì)標(biāo)的指數(shù)的跟蹤程度。
其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中
個(gè)別股票的持有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、
對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購(gòu)與贖回帶來的現(xiàn)金變
動(dòng)；因基金分紅帶來的證券買賣價(jià)格波動(dòng)、證券交易成本、基金倉位變動(dòng)等；因
指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編制錯(cuò)誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可
能由于各種原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召
集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方
式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實(shí)施前，基金
管理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持
有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能
導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。
（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌，發(fā)生成份股停牌時(shí)可能面
臨如下風(fēng)險(xiǎn)：
基金可能因無法及時(shí)調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場(chǎng)復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識(shí)等因素影
響本基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。
若成份股停牌時(shí)間較長(zhǎng)，在約定時(shí)間內(nèi)仍未能及時(shí)買入或賣出的，則該
部分款項(xiàng)將按照約定方式進(jìn)行結(jié)算（具體見招募說明書“第十部分 基金份額的
申購(gòu)與贖回”之“七、申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影響
投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時(shí)賣
出成份股以獲取足額的符合要求的贖回對(duì)價(jià)，由此基金管理人可能在申購(gòu)贖回清
單中設(shè)置較低的贖回份額上限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回
全部或部分 ETF 份額的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀況、
投資者心理和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收
益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
（6）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基
金將變更標(biāo)的指數(shù)?；谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)改變，投資組合將隨之調(diào)整，
基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將與新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來的
風(fēng)險(xiǎn)與成本。
（7）基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格的折溢價(jià)
控制在一定范圍內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價(jià)格受諸多因素影響，存在
不同于基金份額凈值的情形，即存在價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）參考 IOPV 決策和 IOPV 計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)
基金管理人或基金管理人委托的機(jī)構(gòu)在相關(guān)證券交易所開市后根據(jù)申購(gòu)、贖
回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算基金份額參考凈值（IOPV），
并由深圳證券交易所對(duì)外發(fā)布，僅供投資者交易、申購(gòu)、贖回基金份額時(shí)參考。
IOPV 與實(shí)時(shí)的基金份額凈值可能存在差異，IOPV 計(jì)算可能出現(xiàn)錯(cuò)誤，投資者若
參考 IOPV 進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
（9）退市風(fēng)險(xiǎn)
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大
會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)交易的風(fēng)險(xiǎn)。
（10）投資者申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的申購(gòu)贖回清單中，可能僅允許對(duì)部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置
現(xiàn)金替代比例上限，因此，投資人在進(jìn)行申購(gòu)時(shí)，可能存在因個(gè)別成份股漲停、
臨時(shí)停牌等原因而無法買入申購(gòu)所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)。
投資者申購(gòu)當(dāng)日未賣出的基金份額在交收成功后方可賣出和贖回。因此為投
資者辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)的代理券商如發(fā)生交收違約，將導(dǎo)致投資者不能及時(shí)、足額獲
得申購(gòu)當(dāng)日未賣出的基金份額，投資者的利益可能受到影響。
（11）投資者贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)
在投資者提出贖回申請(qǐng)時(shí)，如本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合條件的贖
回對(duì)價(jià)，可能導(dǎo)致贖回失敗的情形。
另外，基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購(gòu)贖回單
位，由此可能導(dǎo)致投資人按原最小申購(gòu)贖回單位申購(gòu)并持有的基金份額，可能無
法按照新的最小申購(gòu)贖回單位全部贖回，而只能在二級(jí)市場(chǎng)賣出全部或部分基金
份額。
（12）基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
本基金贖回對(duì)價(jià)包括組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場(chǎng)變化、部
分成份股流動(dòng)性差等因素，導(dǎo)致投資人變現(xiàn)后的價(jià)值與贖回時(shí)贖回對(duì)價(jià)的價(jià)值有
差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。
（13）套利風(fēng)險(xiǎn)
由于證券市場(chǎng)的交易機(jī)制和技術(shù)約束，完成套利需要一定的時(shí)間，因此套利
存在一定風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，買賣一籃子股票和 ETF 存在沖擊成本和交易成本，所以
折溢價(jià)在一定范圍之內(nèi)也不能形成套利。另外，當(dāng)一籃子股票中存在漲?；蚺R時(shí)
停牌的情況時(shí)，也會(huì)由于買不到成份股而影響溢價(jià)套利，或賣不掉成份股而影響
折價(jià)套利。
（14）申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
如果基金管理人提供的當(dāng)日申購(gòu)贖回清單內(nèi)容出現(xiàn)差錯(cuò)，包括組合證券名單、
數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志、現(xiàn)金替代比率、替代金額等出錯(cuò)，將會(huì)使投資人利益受損
或影響申購(gòu)贖回的正常進(jìn)行。
（15）二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)ETF基金而言，二級(jí)市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于相關(guān)成份股的市場(chǎng)流動(dòng)性不
足使基金無法以合理價(jià)格買入或賣出所需股份數(shù)量所造成的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主
要發(fā)生在基金建倉期以及標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股期間。
對(duì)ETF基金投資人而言，ETF可在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行買賣，因此也可能面臨因市
場(chǎng)交易量不足而造成的流動(dòng)性問題，帶來基金在二級(jí)市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
（16）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的多項(xiàng)服務(wù)委托第三方機(jī)構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
申購(gòu)贖回代理券商因多種原因，導(dǎo)致代理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫
?；蚪K止，由此影響對(duì)投資者申購(gòu)贖回服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如對(duì)投資者基金份額、組合證券及資
金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來理解偏差的風(fēng)險(xiǎn)。同樣的風(fēng)
險(xiǎn)還可能來自于證券交易所及其他代理機(jī)構(gòu)。
第三方機(jī)構(gòu)可能違約，導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險(xiǎn)。
（17）退補(bǔ)現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險(xiǎn)
本基金申購(gòu)贖回環(huán)節(jié)包括“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)
金替代方式，可能給申購(gòu)和贖回投資者帶來價(jià)格的不確定性，從而間接影響本基
金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格的折溢價(jià)水平。極端情況下，如果使用“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”證券的
權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致本基金的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格折溢價(jià)處于相
對(duì)較高水平。
基金管理人不對(duì)“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保
證，現(xiàn)金替代退補(bǔ)款的計(jì)算以實(shí)際成交價(jià)格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因
技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時(shí)間優(yōu)先、實(shí)時(shí)申報(bào)”
原則對(duì)“退補(bǔ)現(xiàn)金替代”的證券進(jìn)行處理，投資者的利益可能受到影響。
（18）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)指的是市場(chǎng)利率波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致資產(chǎn)支持證券
的收益率和價(jià)格波動(dòng)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指的是受資產(chǎn)支持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程
度的影響，資產(chǎn)支持證券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出，
存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)指的基金所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)
違約，或在交易過程中發(fā)生交收違約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低導(dǎo)致證
券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。
（19）股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)
股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行
情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用
每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平
倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金參與國(guó)債期貨交易，國(guó)債期貨的交易可能面臨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是因期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)使所持有的期貨合約價(jià)值發(fā)生變化
的風(fēng)險(xiǎn)?；铒L(fēng)險(xiǎn)是期貨市場(chǎng)的特有風(fēng)險(xiǎn)之一，是指由于期貨與現(xiàn)貨間的價(jià)差的
波動(dòng)，影響套期保值或套利效果，使之發(fā)生意外損益的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為
兩類：一類為流通量風(fēng)險(xiǎn)，是指期貨合約無法及時(shí)以所希望的價(jià)格建立或了結(jié)頭
寸的風(fēng)險(xiǎn)，此類風(fēng)險(xiǎn)往往是由市場(chǎng)缺乏廣度或深度導(dǎo)致的；另一類為資金量風(fēng)險(xiǎn)，
是指資金量無法滿足保證金要求，使得所持有的頭寸面臨被強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。
股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，
這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。基金管理人為了更好的
防范投資股票期權(quán)所面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)，按照有關(guān)要求做好人員培訓(xùn)工作，確保投
資、風(fēng)控等核心崗位人員具備股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力。
（20）參與融資與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，
可能存在杠桿投資風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)特有風(fēng)
險(xiǎn)。
（21）投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與流通受限證券投資，包括非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下
配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消
息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流
通受限證券。本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及流通受限
期間內(nèi)證券價(jià)格大幅下跌的風(fēng)險(xiǎn)。
（22）投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)市場(chǎng)股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證
券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑
證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議
自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的
風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市
的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)
外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
投資者自愿投資于本基金，須自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)
示其未來業(yè)績(jī)表現(xiàn)。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做
出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)
擔(dān)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金的基本信息
基金名稱：國(guó)聯(lián)中證A50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：國(guó)聯(lián)中證A50ETF
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：A50指數(shù)ETF
基金代碼：159390
基金類別：股票型證券投資基金
基金運(yùn)作方式：交易型開放式
基金存續(xù)期限：不定期
（二）基金份額初始面值（認(rèn)購(gòu)價(jià)格）
本基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每份基金份額1.00元。
（三）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
（四）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
國(guó)聯(lián)基金管理有限公司。
2．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)名單見本公告“十、有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（四）基金份額
發(fā)售機(jī)構(gòu)”部分。募集期間，基金管理人可以增減本基金的銷售機(jī)構(gòu)，屆時(shí)管理
人將及時(shí)公示。
3．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單
位，具體名 單詳見本公告“十、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”中“（四）基金
份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容。
（五）發(fā)售時(shí)間安排
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過3個(gè)月。本基金的募集
時(shí)間自2025年3月10日至2025年3月21日止。基金管理人可根據(jù)基金銷售
情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購(gòu)方式與相關(guān)規(guī)定
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式認(rèn)購(gòu)本基金。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以
現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理
機(jī)構(gòu)使用證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以外的系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)
場(chǎng)所，或者按基金管理人或發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)。發(fā)售
代理機(jī)構(gòu)名單和聯(lián)系方式見本基金基金管理人網(wǎng)站?；鸸芾砣丝梢罁?jù)實(shí)際情況
增減、變更發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
1.本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用或認(rèn)購(gòu)傭金由認(rèn)購(gòu)基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于基
金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記結(jié)算等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。投資人可以多次認(rèn)
購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表：
認(rèn)購(gòu)份額（S） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
S
50萬份≤S
S≥100萬份 每筆1000元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按
照不超過認(rèn)購(gòu)份額0.80%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
2.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算公式和收取方式
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為人民幣1.00元。
（1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金適用比例費(fèi)率時(shí)：
認(rèn)購(gòu)傭金＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×傭金比率
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋傭金比率）
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
認(rèn)購(gòu)傭金適用固定費(fèi)用時(shí)：
認(rèn)購(gòu)傭金＝固定費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額
認(rèn)購(gòu)傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)傭金。
例：某投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金1,000份，假
設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金數(shù)額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008.00元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×1,000＝1,000.00元
即，若該投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用網(wǎng)上現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金1,000份，
則需繳納認(rèn)購(gòu)金額1,008.00元。
（2）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算如下;
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)金
額及募集期間利息折算的份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額×（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用固定費(fèi)用時(shí)：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)價(jià)格×認(rèn)購(gòu)份額+固定費(fèi)用
利息折算的份額＝利息/認(rèn)購(gòu)價(jià)格
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用由基金管理人收取，投資人需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
利息折算基金份額保留整數(shù)位，小數(shù)部分舍去歸基金資產(chǎn)。
例：某投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，假
定認(rèn)購(gòu)金額產(chǎn)生的利息為10元，則該投資人的認(rèn)購(gòu)金額為：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800.00元
認(rèn)購(gòu)金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800.00元
又設(shè)該筆資金在募集期間產(chǎn)生了10元的利息，則利息折算的份額＝10/1.0
0＝10份（保留至整數(shù)位）
即，若該投資人通過基金管理人采用網(wǎng)下現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)本基金100,000份，
則需繳納認(rèn)購(gòu)金額100,800.00元，并可獲得利息轉(zhuǎn)換的份額10份，獲得100,0
10份本基金份額。
（3）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資人，認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)，
認(rèn)購(gòu)傭金和認(rèn)購(gòu)金額的計(jì)算同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算。
（二）認(rèn)購(gòu)的數(shù)額限制
1.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購(gòu)份額需為1,000份或其
整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。但需符合相關(guān)法律法規(guī)、
業(yè)務(wù)規(guī)則。
2.網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)以基金份額申請(qǐng)。投資人通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)
購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資人通過基金管理人辦理網(wǎng)下
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的，每筆認(rèn)購(gòu)份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資人可以多次認(rèn)購(gòu)，
累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額不設(shè)上限。但需符合相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則。
三、投資者開戶
（一）投資人認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)需具有深圳證券交易所A股賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深
圳A股賬戶”）或深圳證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡(jiǎn)稱“深圳證券投資
基金賬戶”）。
1.已有深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資人不必再辦理開戶手
續(xù)。
2.尚無深圳A股賬戶或深圳證券投資基金賬戶的投資者，需在認(rèn)購(gòu)前前往中
國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理深圳A股賬戶或
深圳證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)深圳A股賬戶和深圳證券投資基金
賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（二）賬戶使用注意事項(xiàng)
1.如投資人需要參與網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，應(yīng)使用深圳A股賬戶或深圳
證券投資基金賬戶；深圳證券投資基金賬戶只能進(jìn)行本基金的現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和二級(jí)市
場(chǎng)交易。
2.已購(gòu)買過由國(guó)聯(lián)基金管理有限公司擔(dān)任登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的基金的投資者，其
擁有的國(guó)聯(lián)基金管理有限公司開放式基金賬戶不能用于認(rèn)購(gòu)本基金。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
（一）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年3月10日起至2025年3月21日（含）9：3
0~11：30和13： 00~15：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
（二）認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
1.開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
2.在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
3.投資者網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)流程、需提交的文件等應(yīng)遵循發(fā)售代理機(jī)構(gòu)及深圳證
券交易所的有關(guān)規(guī)定。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的程序
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年3月10日起至2025年3月21日（含）8：30~1
7：00（周六、周日及法定節(jié)假日不受理）。
2.認(rèn)購(gòu)手續(xù)：投資人到基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購(gòu)手
續(xù)：
（1）個(gè)人投資者提供身份證件（原件及復(fù)印件）；
（2）機(jī)構(gòu)投資者提供企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印
件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證
書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件
以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；法定代表人授權(quán)委托書；印鑒卡一式二份；
（3）深圳證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡，個(gè)人及
機(jī)構(gòu)投資者需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該深
圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所基金賬戶時(shí)登記的證件一致；
（4）投資者填寫認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單，機(jī)構(gòu)投資者還須經(jīng)辦人簽字并加蓋預(yù)留印鑒；
（5）蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件。
3.投資人辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額資金匯入國(guó)聯(lián)基金管理有限公司指定的直銷
專戶：
4.注意事項(xiàng)：
（1）投資人在認(rèn)購(gòu)時(shí)不能使用國(guó)聯(lián)基金管理有限公司開放式基金賬戶，而
需使用深圳證券交易所A股賬戶卡或證券投資基金賬戶卡。
（2）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立深圳證券交易所A股賬戶或深
圳證券交易所基金賬戶時(shí)登記的名稱。
（3）投資者匯款時(shí)，可提示銀行柜臺(tái)人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息。
為了確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯
款單據(jù)傳真至國(guó)聯(lián)基金管理有限公司直銷中心。
（二）發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
1.業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年3月10日起至2025年3月21日（含），具體業(yè)
務(wù)辦理時(shí)間由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確定。
2.認(rèn)購(gòu)手續(xù)：
（1）開立深圳證券交易所A股賬戶或深圳證券交易所證券投資基金賬戶。
（2）按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，在認(rèn)購(gòu)前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購(gòu)資金。
（3）投資者填寫認(rèn)購(gòu)委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上
現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)資金即被凍結(jié)。具體辦理流程及需
要提交的文件等應(yīng)遵循發(fā) 售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
六、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動(dòng)用。
（二）募集期間投資者現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)（包括網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)及網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)）款項(xiàng)
所產(chǎn)生的利息歸投資者所有，在本基金募集結(jié)束后，折算為基金份額計(jì)入投資者
的賬戶。
七、退款事項(xiàng)
（一）基金發(fā)行結(jié)束后，以下情況將被視為無效認(rèn)購(gòu)：
1. 投資者劃入資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2. 已開戶投資者劃入資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
3. 投資者劃入的認(rèn)購(gòu)資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額；
4. 投資者的資金晚于規(guī)定的資金最遲到賬時(shí)間到賬；
5. 登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的其他無效資金或認(rèn)購(gòu)失敗的情形。
（二）投資者的無效認(rèn)購(gòu)資金，投資者需填寫《資金退出申請(qǐng)書》，申請(qǐng)將
該筆認(rèn)購(gòu)無效資金劃往投資者來款的銀行賬戶。
（三）募集失敗：在募集期結(jié)束后，如果本基金募集份額總份額小于2億
份，募集資金金額少于2億元人民幣或基金份額持有人的人數(shù)少于200人，則
基金合同不能生效?；鸸芾砣?、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸?
理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)?；?
金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀
行同期活期存款利息。
八、發(fā)售費(fèi)用
募集期間發(fā)生的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，不從基金財(cái)產(chǎn)
中列支。
如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；?
金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
九、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中
國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動(dòng)用。
十、有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層
法定代表人：王瑤
電話：010-56517000
傳真：010-56517001
聯(lián)系人：肖佳琦
網(wǎng)址：www.glfund.com
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1 號(hào)
首次注冊(cè)登記日期：1983 年 10 月 31 日
注冊(cè)資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國(guó)銀行客服電話：95566
（三）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：010-50938782
傳真：010-50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（四）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售直銷機(jī)構(gòu)
（1）名稱：國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3086號(hào)大百匯廣場(chǎng)31層02-
04單元
辦公地址：北京市東城區(qū)安定門外大街208號(hào)玖安廣場(chǎng)A座11層
法定代表人：王瑤
郵政編碼：100011
電話：010-56517002、010-56517003
傳真：010-64345889、010-84568832
郵箱：zhixiao@glfund.com
聯(lián)系人：徐冉、鞏京博
網(wǎng)址：www.glfund.com
（2）國(guó)聯(lián)基金直銷電子交易平臺(tái)
基金管理人直銷電子交易方式包括網(wǎng)上交易、微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”交
易等。投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)或微信服務(wù)號(hào)“國(guó)聯(lián)基金”辦
理業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢。
直銷電子交易平臺(tái)網(wǎng)址：https://trade.glfund.com/etrading/
2．網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）名稱：中信證券股份有限公司
住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座
辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
聯(lián)系人：顧凌
電話：010-60838888
客服電話：95548
（2）名稱：長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號(hào)
辦公地址：武漢市新華路特8號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：金才玖
聯(lián)系人：奚博宇
電話：027-65799999
客服電話：95579
（3）名稱：國(guó)投證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號(hào)安信金融大廈
法定代表人：段文務(wù)
聯(lián)系人：陳劍虹
電話：0755-82558305
客服電話：95517
（4）名稱：華泰證券股份有限公司
住所：南京市江東中路228號(hào)
辦公地址：南京市建鄴區(qū)江東中路228號(hào)華泰證券廣場(chǎng)
法定代表人：張偉
客服電話：95597
（5）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司
住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)1號(hào)樓20層
法定代表人：肖海峰
聯(lián)系人：吳忠超
電話：0532-85022326
客服電話：95548
（6）名稱：中信證券華南股份有限公司
住所：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室
法定代表人：陳可可
客服電話：95548
（7）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場(chǎng)路26號(hào)廣發(fā)證券大廈
法定代表人：林傳輝
客服電話：95575
本公司可以根據(jù)情況變化調(diào)整網(wǎng)下現(xiàn)金發(fā)售機(jī)構(gòu)，投資者可登錄本公司官
網(wǎng)查詢。各銷售機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)辦理情況以其各自規(guī)定為準(zhǔn)。
3．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位辦理：
愛建證券、渤海證券、財(cái)達(dá)證券、財(cái)通證券、財(cái)信證券、川財(cái)證券、大通證券、
大同證券、德邦證券、第一創(chuàng)業(yè)、東北證券、東方財(cái)富、東方證券、東莞證券、
東海證券、東吳證券、東興證券、方正證券、高華證券、光大證券、廣發(fā)證券、
國(guó)都證券、國(guó)海證券、 國(guó)金證券、國(guó)開證券、國(guó)聯(lián)民生證券、國(guó)融證券、國(guó)盛
證券、國(guó)泰君安、國(guó)投證券、國(guó)新證券、國(guó)信證券、國(guó)元證券、海通證券、恒泰
證券、紅塔證券、宏信證券、華安證券、華寶證券、華創(chuàng)證券、華福證券、華金
證券、華林證券、華龍證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、華源證券、江海
證券、金元證券、開源證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、民生證券、南京證券、平安證券、瑞銀
證券、山西證券、上海證券、申萬宏源、申萬宏源西部、世紀(jì)證券、首創(chuàng)證券、
太平洋證券、天風(fēng)證券、萬和證券、萬聯(lián)證券、麥高證券、五礦證券、西部證券、
西南證券、湘財(cái)證券、誠(chéng)通證券、信達(dá)證券、興業(yè)證券、銀河證券、銀泰證券、
英大證券、甬興證券、粵開證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞、長(zhǎng)城證券、長(zhǎng)江證券、招商證券、
浙商證券、中航證券、中金財(cái)富、中金公司、中山證券、中泰證券、中天證券、
中信建投、中信山東、中信證券、中信證券華南、中銀證券、中郵證券、中原證
券（排名不分先后）。
如果會(huì)員單位有所增加或減少，請(qǐng)以深圳證券交易所的具體規(guī)定為準(zhǔn)，本基
金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
聯(lián)系人：安冬
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
（六）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：上海市靜安區(qū)威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈25樓
辦公地址：上海市靜安區(qū)威海路755號(hào)文新報(bào)業(yè)大廈25樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：張曉榮（首席合伙人）
電話：021-52920000
傳真：021-52921369
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：陳大愚、江嘉煒
聯(lián)系人：楊偉平
國(guó)聯(lián)基金管理有限公司
2025年3月5日
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