廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要
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廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資
基金基金產(chǎn)品資料概要
編制日期： 2025年2月20日
送出日期： 2025年2月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、 產(chǎn)品概況
基金簡稱 廣發(fā)中證智選高股息策
略 ETF 基金代碼 159207
基金管理人 廣發(fā)基金管理有限公司 基金托管人 上海浦東發(fā)展銀行股份
有限公司
基金合同生效日 - 上市交易所及上
市日期
深圳證券交易所（暫未上
市）
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 呂鑫
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期 -
證券從業(yè)日期 2016-07-11
其他
《基金合同》生效后，連續(xù) 20 個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿
200 人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000 萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定
期報告中予以披露；連續(xù) 60 個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)
當(dāng)在 10 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、
轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)
召集基金份額持有人大會進(jìn)行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法
變動之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)
退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個工作日內(nèi)向中
國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、
或者終止基金合同等，并在 6 個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基
金合同終止。
場內(nèi)簡稱 高股息 ETF
二、 基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況
下，本基金力爭控制投資組合的凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日
均跟蹤偏離度的絕對值小于0.2%，年化跟蹤誤差不超過2%。2 / 4
投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證智選高股息策略指數(shù)）的成份股、
備選成份股（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量
投資于非成份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及境內(nèi)其他依法發(fā)行、上市的
股票、存托憑證）、債券、股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支
持證券、銀行存款、同業(yè)存單、債券回購、貨幣市場工具及中國證監(jiān)
會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
在建倉完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托
憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%；本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股
票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍
的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比例依照法律
法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。其投資比例遵循屆時有效的
法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定。
主要投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股的構(gòu)成及其權(quán)
重構(gòu)建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進(jìn)行
相應(yīng)的調(diào)整。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證智選高股息策略指數(shù)同期收益率
風(fēng)險收益特征
本基金為股票型基金，風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨
幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指
數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的
風(fēng)險收益特征。
注：詳見《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》及其更新
文件中“基金的投資”。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
無 (三
) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
無
三、 投資本基金涉及的費用
（一） 基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?br/>費用類型 份額（S）或金額（M）
/持有期限（N） 收費方式/費率 備注
認(rèn)購費
S < 50 萬份 0.80%
50 萬份 ≤ S < 100 萬份 0.40%
S ≥ 100 萬份 1000 元/筆
注： 1、基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用，基金管理人辦理
網(wǎng)下股票認(rèn)購時可不收取認(rèn)購費用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下3 / 4
股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金；
2、場內(nèi)交易費用以證券公司實際收取為準(zhǔn)；
3、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。
（二） 基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收費方
管理費 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 - 會計師事務(wù)所
信息披露費 - 規(guī)定披露報刊
其他費用
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、基金
份額持有人大會費用、基金的證券交易費用、基
金的銀行匯劃費用、基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
費用等費用，以及按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合
同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明
書》或其更新。
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注： 本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、 風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險
（1）指數(shù)下跌風(fēng)險
（2）標(biāo)的指數(shù)回報與所代表的股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
（4）標(biāo)的指數(shù)成份股行業(yè)集中風(fēng)險
（5）成份股權(quán)重較大的風(fēng)險
（6）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
（7）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
（8）成份股停牌的風(fēng)險
（9）指數(shù)成份股發(fā)生負(fù)面事件面臨退市時的應(yīng)對風(fēng)險
（10）標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險
（11）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
（12）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
（13）參考 IOPV 決策和 IOPV 計算錯誤的風(fēng)險
（14）退市風(fēng)險
（15）投資者申購失敗的風(fēng)險
（16）投資者贖回失敗的風(fēng)險
（17）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
（18）套利風(fēng)險
（19）申購贖回清單差錯風(fēng)險
（20）申購贖回清單標(biāo)識設(shè)置風(fēng)險
（21）滬市成份證券申贖處理規(guī)則帶來的風(fēng)險4 / 4
（ 22）申購贖回的代理買賣風(fēng)險
（ 23）基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險
（ 24）第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
（ 25）基金分紅特殊安排的風(fēng)險
（ 26）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險
1）投資股指期貨的風(fēng)險
2）投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
3）投資存托憑證的風(fēng)險
4）投資股票期權(quán)的風(fēng)險
5）投資國債期貨的風(fēng)險
（ 27）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)風(fēng)險
2、開放式基金的共有風(fēng)險
（ 1）市場風(fēng)險；（ 2）管理風(fēng)險；（ 3）職業(yè)道德風(fēng)險；（ 4）合規(guī)性風(fēng)險；（ 5）流動性風(fēng)
險；（ 6）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致的風(fēng)險。
3、其他風(fēng)險
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告及定期報告等。
如投資者對基金合同有爭議的，爭議解決處理方式詳見基金合同“爭議的處理和適用的
法律”部分或相關(guān)章節(jié)。
五、 其他資料查詢方式
以下資料詳見廣發(fā)基金官方網(wǎng)站［ www.gffunds.com.cn］［客服電話： 95105828 或
020-83936999］
（ 1）《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》
（ 2）《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》
（ 3）《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》
（ 4）定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
（ 5）基金份額凈值
（ 6）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（ 7）其他重要資料
廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要.pdf