廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同
廣發(fā)基金管理有限公司
廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金合同
基金管理人： 廣發(fā)基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
二〇二五年二月
目 錄
第一部分 前言............................................................................................................2
第二部分 釋義............................................................................................................4
第三部分 基金的基本情況......................................................................................10
第四部分 基金份額的發(fā)售......................................................................................12
第五部分 基金備案..................................................................................................14
第六部分 基金份額折算與變更登記......................................................................16
第七部分 基金份額的上市交易..............................................................................17
第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................19
第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..................................................................26
第十部分 基金份額持有人大會(huì)..............................................................................34
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序..................................43
第十二部分 基金的托管..........................................................................................46
第十三部分 基金份額的登記結(jié)算..........................................................................47
第十四部分 基金的投資..........................................................................................49
第十五部分 基金的財(cái)產(chǎn)..........................................................................................56
第十六部分 基金資產(chǎn)估值......................................................................................57
第十七部分 基金費(fèi)用與稅收..................................................................................64
第十八部分 基金的收益與分配..............................................................................66
第十九部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................67
第二十部分 基金的信息披露..................................................................................68
第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..................................75
第二十二部分 違約責(zé)任..........................................................................................77
第二十三部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律..............................................................78
第二十四部分 基金合同的效力..............................................................................79
第二十五部分 其他事項(xiàng)..........................................................................................80
第二十六部分 基金合同內(nèi)容摘要..........................................................................81
第一部分 前言
一、 訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、 訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的
權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。
2、 訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法典》 (以下簡(jiǎn)稱“《民
法典》 ” )、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》 (以下簡(jiǎn)稱“《基金法》 ” )、
《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱“ 《運(yùn)作辦法》 ” )、《公
開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》 ” )、
《 公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》 (以下簡(jiǎn)稱“ 《信息披露辦
法》 ” )、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱
“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）、 《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)—
—指數(shù)基金指引》（以下簡(jiǎn)稱“《指數(shù)基金指引》 ” ）和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、 訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)
益。
二、 基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、
基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。
三、 廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金由基金管理
人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委
員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)” )注冊(cè)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出
實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸷贤?br/>3
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)
險(xiǎn)。
四、 基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準(zhǔn)。
五、本基金按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效
的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。
六、本基金以緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化為投
資目標(biāo)，存在跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、標(biāo)的指數(shù)
成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，具體詳見本基金招募說明書。
七、本基金的投資范圍包括境內(nèi)發(fā)行的存托憑證，除與其他僅投資于境內(nèi)
市場(chǎng)股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑
證的特殊風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書。
八、本基金的投資范圍包括股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)等金融衍生
品，金融衍生品的投資可能面臨額外風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書?；鸷贤?br/>4
第二部分 釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
1、 基金或本基金：指廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資
基金
2、 基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司
3、 基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
4、 基金合同或本基金合同：指《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指
數(shù)證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5、 托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)中證智選
高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何
有效修訂和補(bǔ)充
6、 招募說明書：指《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、 基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金份額發(fā)售公告》
8、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》 及其更新
9、基金份額上市交易公告書：指《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式
指數(shù)證券投資基金基金份額上市交易公告書》
10、 法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文
件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、
通知等
11、 《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第五次會(huì)議通過，經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2015 年 4 月 24 日第
十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)關(guān)于修改<中華人民共和國(guó)港口法>等七部法律的決定》修正的《中華人民
共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂基金合同
5
12、 《銷售辦法》： 指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2020 年 8 月 28 日頒布、同年 10 月 1 日
實(shí)施的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
13、 《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1
日實(shí)施，并經(jīng) 2020 年 3 月 20 日中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決
定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
14、 《運(yùn)作辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月 8 日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
15、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2017 年 8 月 31 日頒布、同
年 10 月 1 日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
16、《登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》：指《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)
于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》及其不時(shí)做出的
修訂
17、《指數(shù)基金指引》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2021 年 1 月 22 日頒布、同年 2 月
1 日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作指引第 3 號(hào)——指數(shù)基金指引》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
18、交易型開放式基金：指《深圳證券交易所證券投資基金交易和申購(gòu)贖
回實(shí)施細(xì)則》定義的“交易型開放式基金”，簡(jiǎn)稱“ ETF（ Exchange Traded
Fund）”
19、 ETF 聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投
資目標(biāo)類似，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采
用開放式運(yùn)作方式的基金
20、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
21、 銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
22、 基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
23、 個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然基金合同
6
人
24、 機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境
內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會(huì)團(tuán)體或其他組織
25、合格境外投資者： 指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)
構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時(shí)修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)
定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)
構(gòu)投資者，包括合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者
26、 投資人、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、 合格境外投資者以及
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱
27、 基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
28、 基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份
額，辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
29、 銷售機(jī)構(gòu)： 指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國(guó)證
監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，包括發(fā)售代理機(jī)構(gòu)和申購(gòu)贖回代理券商
（代辦證券公司）
30、 發(fā)售代理機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，
由基金管理人指定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
31、 申購(gòu)贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條
件， 由基金管理人指定的辦理本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的證券公司，又稱為代辦
證券公司
32、 登記結(jié)算業(yè)務(wù)： 指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、
清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過
戶等
33、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金合同
7
34、 基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面
確認(rèn)的日期
35、 基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財(cái)產(chǎn)清算完畢， 清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期
36、 基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最
長(zhǎng)不得超過 3 個(gè)月
37、 存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、 工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、 T 日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)
的開放日
40、 T+n 日：指自 T 日起第 n 個(gè)工作日(不包含 T 日)
41、 開放日：指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
42、 開放時(shí)間：指開放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
43、 《業(yè)務(wù)規(guī)則》： 指深圳證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、基金管理人及基
金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其不時(shí)做出的修訂
44、發(fā)售：指在本基金募集期內(nèi)，銷售機(jī)構(gòu)向投資人銷售本基金基金份額
的行為
45、 認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
46、 申購(gòu)：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為
47、 贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書
規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為基金合同所規(guī)定對(duì)價(jià)的行為
48、申購(gòu)贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
等信息的文件
49、申購(gòu)對(duì)價(jià)：指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)，按基金合同和招募說明書規(guī)定
應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)
50、贖回對(duì)價(jià)：指基金份額持有人贖回基金份額時(shí)，基金管理人按基金合基金合同
8
同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他
對(duì)價(jià)
51、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證智選高股息策略指
數(shù)及其未來可能發(fā)生的變更
52、最小申購(gòu)贖回單位：指本基金申購(gòu)份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資
人申購(gòu)或贖回的基金份額數(shù)應(yīng)為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍
53、組合證券：指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
54、現(xiàn)金替代：指申購(gòu)或贖回過程中，投資人按基金合同和招募說明書的
規(guī)定，用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
55、現(xiàn)金差額： 指最小申購(gòu)贖回單位的資產(chǎn)凈值與按 T 日收盤價(jià)計(jì)算的最
小申購(gòu)贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資人申購(gòu)或贖回時(shí)應(yīng)支
付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)最小申購(gòu)贖回單位對(duì)應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購(gòu)或贖回的
基金份額數(shù)計(jì)算
56、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計(jì)算并在 T 日申購(gòu)贖回清單中公布的
當(dāng)日現(xiàn)金差額預(yù)估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購(gòu)贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)
57、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托中證指數(shù)有限
公司根據(jù)申購(gòu)贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并由深圳證
券交易所在交易時(shí)間內(nèi)發(fā)布的基金份額參考凈值，簡(jiǎn)稱“IOPV”
58、 轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更
所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作，包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
59、完全復(fù)制法：指一種構(gòu)建跟蹤指數(shù)的投資組合的方法。通過購(gòu)買標(biāo)的
指數(shù)中的所有成份證券，并且按照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購(gòu)買
的比例，以達(dá)到復(fù)制指數(shù)的目的
60、 元：指人民幣元
61、 基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、
銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的
節(jié)約
62、收益評(píng)價(jià)日：指基金管理人計(jì)算本基金凈值增長(zhǎng)率與同期標(biāo)的指數(shù)增
長(zhǎng)率差額之日基金合同
9
63、基金凈值增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日基金份額凈值與基金上市前一交易日
基金份額凈值之比減去 1 乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額
折算日為初始日重新計(jì)算）
64、標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率：指收益評(píng)價(jià)日標(biāo)的指數(shù)收盤值與基金上市前一
交易日標(biāo)的指數(shù)收盤值之比減去 1 乘以 100%（期間如發(fā)生基金份額折算，則以
基金份額折算日為初始日重新計(jì)算）
65、 基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本
息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和
66、 基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值
67、 基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
68、 基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)
凈值和基金份額凈值的過程
69、基金份額折算：指本基金合同生效后，基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定
將投資者的基金份額進(jìn)行變更登記的行為
70、流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)
法以合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于出借期限在 10 個(gè)交易日以上的轉(zhuǎn)
融通出借證券、到期日在 10 個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股
票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
71、規(guī)定媒介：指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子
披露網(wǎng)站）等媒介
72、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定費(fèi)率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平
臺(tái)向中國(guó)證券金融股份有限公司出借證券，中國(guó)證券金融股份有限公司到期歸
還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)
73、 不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客
觀事件
以上釋義中涉及法律法規(guī)的內(nèi)容，法律法規(guī)修訂后，如適用本基金，相關(guān)
內(nèi)容以修訂后法律法規(guī)為準(zhǔn)。基金合同
10
第三部分 基金的基本情況
一、基金名稱
廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
二、基金的類別
股票型、指數(shù)型證券投資基金
三、基金的運(yùn)作方式
交易型開放式
四、基金的投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況下，
本基金力爭(zhēng)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度
的絕對(duì)值小于 0.2%，年化跟蹤誤差不超過 2%。
五、基金標(biāo)的指數(shù)
中證智選高股息策略指數(shù)
六、基金的最低募集份額總額
本基金的最低募集份額總額為 2 億份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所
募集的股票市值）不少于 2 億元人民幣。
七、基金份額面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。
八、基金存續(xù)期限
不定期基金合同
11
九、發(fā)行聯(lián)接基金或增設(shè)新的份額類別
在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人實(shí)質(zhì)利益的前提下，基金管理
人可根據(jù)基金發(fā)展需要， 在履行適當(dāng)程序后， 募集并管理以本基金為目標(biāo) ETF
的一只或多只聯(lián)接基金，或?yàn)楸净鹪鲈O(shè)新的份額類別，無(wú)需召開基金份額持
有人大會(huì)審議?；鸷贤?br/>12
第四部分 基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時(shí)間、發(fā)售方式、發(fā)售對(duì)象
1、發(fā)售時(shí)間
自基金份額發(fā)售之日起最長(zhǎng)不得超過 3 個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
投資人可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)三種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)
員用深圳證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金
進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)是指投資人通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以股票
進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
本基金將通過基金銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并
不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資
人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
3、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資
人。
二、基金份額的認(rèn)購(gòu)
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率或認(rèn)購(gòu)傭金在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入
基金財(cái)產(chǎn)。
2、 募集期間認(rèn)購(gòu)資金與股票的處理方式
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人
不得動(dòng)用，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息的處理方式詳見本基金招募說明基金合同
13
書；投資人以股票認(rèn)購(gòu)的， 登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)按照交易所和登記機(jī)構(gòu)的
規(guī)則和流程辦理股票的凍結(jié)，該股票自認(rèn)購(gòu)日至登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票過戶前的凍
結(jié)期間所產(chǎn)生的權(quán)益歸屬依據(jù)相關(guān)規(guī)則辦理。
3、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。
4、基金份額認(rèn)購(gòu)的限制
基金管理人可以對(duì)每個(gè)賬戶的認(rèn)購(gòu)和持有基金份額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)
參看招募說明書或相關(guān)公告。
三、基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定
投資人認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、 認(rèn)購(gòu)利息的處理、 認(rèn)
購(gòu)時(shí)間安排、投資人認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書或基金份額發(fā)售
公告中披露?；鸷贤?br/>14
第五部分 基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起 3 個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于 2 億
份，基金募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值） 不少于 2 億元人民幣
且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明
書可以決定停止基金發(fā)售，并在 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)
告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生
效。基金管理人在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予
以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
二、基金合同不能生效時(shí)募集資金及股票的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)
任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行
同期活期存款利息。 對(duì)于基金募集期間網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票，應(yīng)按照
《業(yè)務(wù)規(guī)則》予以解凍，基金管理人不承擔(dān)相關(guān)股票凍結(jié)期間交易價(jià)格波動(dòng)的
責(zé)任。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金和股票的退還
工作。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自
承擔(dān)。
三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
《基金合同》生效后， 連續(xù) 20 個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿 200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于 5,000 萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以
披露； 連續(xù) 60 個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)向基金合同
15
中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在 6 個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。基金合同
16
第六部分 基金份額折算與變更登記
基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運(yùn)作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變
的前提下，按照一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。
一、基金份額折算的時(shí)間
基金管理人應(yīng)事先確定基金份額折算日，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定公告。
二、 基金份額折算的原則
基金份額折算由基金管理人向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理，并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
進(jìn)行基金份額的變更登記。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份
額數(shù)額將發(fā)生調(diào)整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總
額的比例不發(fā)生變化。 在不違反法律法規(guī)以及基金份額折算對(duì)基金份額持有人
的權(quán)益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響的前提下，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議?；鸱蓊~
折算后，基金份額持有人將按照折算后的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。如未
來本基金增加基金份額的類別，基金管理人在實(shí)施份額折算時(shí)，可對(duì)全部份額
類別進(jìn)行折算，也可根據(jù)需要只對(duì)其中部分類別的份額進(jìn)行折算。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遇特殊情況無(wú)法辦
理，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
三、基金份額折算的方法
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示?；鸷贤?br/>17
第七部分 基金份額的上市交易
一、基金份額的上市
《基金合同》生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《深圳證券交
易所證券投資基金上市規(guī)則》，向深圳證券交易所申請(qǐng)基金份額上市：
1、基金場(chǎng)內(nèi)募集金額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票市值）不低于 2 億元
人民幣；
2、基金場(chǎng)內(nèi)份額持有人不少于 1,000 人；
3、《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》規(guī)定的其他條件。
二、基金份額的上市交易
基金份額在深圳證券交易所的上市交易應(yīng)遵照《深圳證券交易所交易規(guī)
則》《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》《深圳證券交易所證券投資基
金交易和申購(gòu)贖回實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定。
三、上市交易的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市
上市基金份額的停復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市和終止上市等按照《基金
法》和相關(guān)法律法規(guī)以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)
務(wù)規(guī)則、通知、指引、指南等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
當(dāng)本基金發(fā)生深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定所規(guī)定的因不再具備上市條件而應(yīng)
當(dāng)終止上市的情形時(shí)，本基金將在履行適當(dāng)程序后由交易型開放式指數(shù)證券投
資基金變更為以中證智選高股息策略指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)的非上市的開放式指數(shù)基
金---“廣發(fā)中證智選高股息策略指數(shù)證券投資基金”，無(wú)需召開基金份額持有
人大會(huì)， 但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外?；疝D(zhuǎn)型并終止上
市后，對(duì)于本基金場(chǎng)內(nèi)份額的處理規(guī)則由基金管理人提前制定并公告。
四、相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及深圳證券交易所對(duì)基金上市交易的規(guī)則
等相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的，本基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，
且此項(xiàng)修改無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)， 但法律法規(guī)要求召開基金份額持有
人大會(huì)的除外。
五、基金份額參考凈值（IOPV） 的計(jì)算與公告詳見本基金招募說明書。
六、在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，本基金可基金合同
18
以申請(qǐng)?jiān)诎ň惩饨灰姿趦?nèi)的其他證券交易所上市交易，而無(wú)需召開持有人
大會(huì)審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外。
七、若深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司增加了基金上市
交易的新功能，基金管理人可以在履行適當(dāng)?shù)某绦蚝笤黾酉鄳?yīng)功能。
八、如未來深圳證券交易所推出 ETF 的新業(yè)務(wù)，在不損害基金份額持有人
利益的前提下，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可開展相應(yīng)業(yè)
務(wù)。本基金基金合同相應(yīng)予以修改，此項(xiàng)修改無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)，
但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外， 并在本基金更新的招募說明
書中列示。基金合同
19
第八部分 基金份額的申購(gòu)與贖回
一、申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
基金投資者應(yīng)當(dāng)在申購(gòu)贖回代理券商辦理基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
或按申購(gòu)贖回代理券商提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減基金申購(gòu)贖回代理券商， 并在基金管理
人網(wǎng)站公示。在相關(guān)條件許可的前提下，基金管理人可增加或調(diào)整申購(gòu)贖回代
理機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
二、申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間
1、 開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的正常交易時(shí)間； 但基金管理人根據(jù)法律
法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)
間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相
應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
2、 申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況依法決定本基金開始辦理申購(gòu)的具體日期，具
體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過 3 個(gè)月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)
辦理時(shí)間在贖回開始公告中規(guī)定。
本基金可在基金上市交易之前開始辦理申購(gòu)、贖回，但在基金申請(qǐng)上市期
間，可暫停辦理申購(gòu)。
在確定申購(gòu)開始與贖回開始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開始時(shí)間。
三、申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金申購(gòu)、贖回應(yīng)遵守深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定。如深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任基金合同
20
公司修改或更新相關(guān)規(guī)則并適用于本基金的，則按照新的規(guī)則執(zhí)行，并在招募
說明書中進(jìn)行更新。
2、本基金申購(gòu)和贖回采用份額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)和贖回均以
份額申請(qǐng)。
3、本基金份額的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對(duì)價(jià)。
4、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
5、辦理申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對(duì)待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對(duì)上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?br/>人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購(gòu)與贖回的程序
1、 申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)申購(gòu)贖回代理券商或基金管理人規(guī)定的程序，在開放日的
具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按申購(gòu)贖回清單的規(guī)定備足申購(gòu)對(duì)價(jià)，投資人
在提交贖回申請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金，否則所提交的申購(gòu)、贖
回申請(qǐng)無(wú)效。
2、 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
投資者申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?jiān)谑芾懋?dāng)日進(jìn)行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求
的申購(gòu)對(duì)價(jià)，則申購(gòu)申請(qǐng)失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未
能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，或基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回
對(duì)價(jià)，則贖回申請(qǐng)失敗。
基金銷售機(jī)構(gòu)受理申購(gòu)、贖回申請(qǐng)并不代表該申購(gòu)、贖回申請(qǐng)一定成功。
申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。 對(duì)于申請(qǐng)的確認(rèn)情況，投
資者應(yīng)及時(shí)查詢。 投資人可通過其辦理申購(gòu)、贖回的申購(gòu)贖回代理券商或以申
購(gòu)贖回代理券商規(guī)定的其他方式查詢有關(guān)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)與贖回的清算交收與登記基金合同
21
本基金申購(gòu)贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額
及其他對(duì)價(jià)的清算交收適用深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定，具體規(guī)則在招募說明書中
列示。
如果登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金管理人在清算交收時(shí)發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，
則依據(jù)深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則和
參與各方相關(guān)協(xié)議的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
基金管理人、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述申購(gòu)贖回
的程序以及清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式、處理規(guī)則等進(jìn)行調(diào)整，并在開
始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資者應(yīng)按照本基金合同的約定和申購(gòu)贖回代理券商的規(guī)定按時(shí)足額支付
應(yīng)付的現(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退補(bǔ)款。因投資人原因?qū)е卢F(xiàn)金差額和現(xiàn)金替代退
補(bǔ)款未能按時(shí)足額交收的，基金管理人有權(quán)為基金的利益向該投資人追償并要
求其承擔(dān)由此導(dǎo)致的其他基金份額持有人或基金資產(chǎn)的損失。
若投資人用以申購(gòu)的部分或全部申購(gòu)對(duì)價(jià)或者用以贖回的部分或全部基金
份額因被國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行導(dǎo)致不足額的，基金管理人有權(quán)指示申
購(gòu)贖回代理券商及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行相應(yīng)處置；如該情況導(dǎo)致其他基金份
額持有人或基金資產(chǎn)遭受損失的，基金管理人有權(quán)代表其他基金份額持有人或
基金資產(chǎn)要求該投資者進(jìn)行賠償。
五、申購(gòu)和贖回的數(shù)量限制
1、投資人申購(gòu)、贖回的基金份額須為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍，最小申
購(gòu)、贖回單位由基金管理人確定和調(diào)整，具體詳見本基金招募說明書的規(guī)定。
2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)份額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上
限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合
法權(quán)益，具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
3、 基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況， 在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整申購(gòu)、贖
回的數(shù)量或比例限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在規(guī)定媒介上公告?；鸷贤?br/>22
六、申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及其用途
1、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額
數(shù)額確定。申購(gòu)對(duì)價(jià)是指投資人申購(gòu)基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替
代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。贖回對(duì)價(jià)是指投資人贖回基金份額時(shí)，基金管理人
應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。
2、 T 日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在 T+1 日內(nèi)披露，計(jì)算公式
為估值日基金資產(chǎn)凈值除以估值日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)，保留到小數(shù)點(diǎn)后
4 位，小數(shù)點(diǎn)后第 5 位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。經(jīng)履
行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或披露。
3、申購(gòu)贖回清單由基金管理人編制。 T 日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日深圳證券
交易所開市前公告。申購(gòu)贖回清單的內(nèi)容與格式見本基金招募說明書。
未來，若市場(chǎng)情況發(fā)生變化，或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化，基金管理人可以
在不違反相關(guān)法律法規(guī)的情況下對(duì)基金份額凈值、申購(gòu)贖回清單計(jì)算和公告時(shí)
間進(jìn)行調(diào)整并提前公告。
4、投資人在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照一定標(biāo)準(zhǔn)收
取傭金，具體規(guī)定見招募說明書。
七、 拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)：
1、 因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的申購(gòu)申請(qǐng)。
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
4、 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法正常進(jìn)行投資管
理或無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
5、基金管理人開市前因異常情況無(wú)法公布申購(gòu)贖回清單，或在開市后發(fā)現(xiàn)
申購(gòu)贖回清單編制錯(cuò)誤或 IOPV 計(jì)算錯(cuò)誤。
6、相關(guān)證券交易所、 申購(gòu)贖回代理券商、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等因異常情況無(wú)法基金合同
23
辦理申購(gòu)，或者指數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購(gòu)贖回清單
無(wú)法編制或編制不當(dāng)。上述異常情況指基金管理人無(wú)法預(yù)見并不可控制的情
形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、電力故障、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等。
7、 接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時(shí)。
8、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置申購(gòu)上限，當(dāng)一筆新
的申購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日申購(gòu)超過申購(gòu)贖回清單中規(guī)定的申購(gòu)
上限時(shí)，該筆申購(gòu)申請(qǐng)將被拒絕。
9、 基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可
能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
10、 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述第 1、 2、 3、 4、 5、 6、 9、 10 項(xiàng)暫停申購(gòu)情形之一且基金管理人
決定拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)
定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購(gòu)對(duì)
價(jià)將退還給投資人。在暫停申購(gòu)的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)
務(wù)的辦理。
八、 暫停贖回或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的情形
發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖
回對(duì)價(jià)：
1、 因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)。
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商
確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回對(duì)價(jià)的措
施。
4、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況在申購(gòu)贖回清單中設(shè)置贖回上限，如果一筆
新的贖回申請(qǐng)被確認(rèn)成功，會(huì)使本基金當(dāng)日贖回超過申購(gòu)贖回清單中規(guī)定的贖
回份額上限時(shí)，該筆贖回申請(qǐng)將被拒絕?；鸷贤?br/>24
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請(qǐng)將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金
管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請(qǐng)。
6、出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的情況（包括但不限于占基金相當(dāng)比
例的投資品種因停牌或其它客觀情況無(wú)法變現(xiàn)），導(dǎo)致基金管理人不能出售或
評(píng)估基金資產(chǎn)。
7、 法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第 4 項(xiàng)以外的上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩
支付贖回對(duì)價(jià)時(shí)，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，已確認(rèn)的贖回申
請(qǐng)，基金管理人應(yīng)足額支付。在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
九、 基金份額的轉(zhuǎn)托管、 非交易過戶等其他業(yè)務(wù)
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、
凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一定的手續(xù)費(fèi)用。
十、其他申購(gòu)贖回方式
1、聯(lián)接基金是指將絕大多數(shù)基金財(cái)產(chǎn)投資于本基金，緊密跟蹤業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運(yùn)作方式的基金。如果本
基金推出聯(lián)接基金，在本基金上市之前，聯(lián)接基金可以用股票或現(xiàn)金特殊申購(gòu)
本基金基金份額，不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、在條件允許時(shí)，基金管理人可開放集合申購(gòu)， 在對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響的前提下， 基金管理人有權(quán)制定集合申購(gòu)相關(guān)的具體業(yè)務(wù)規(guī)
則。
3、在條件允許時(shí)，基金管理人也可采取其他合理的申購(gòu)、贖回方式，并于
新的申購(gòu)、贖回方式開始執(zhí)行前予以公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)
性不利影響的情況下，調(diào)整基金申購(gòu)贖回方式或申購(gòu)贖回對(duì)價(jià)組成，并提前公
告。
5、基金管理人指定的代理機(jī)構(gòu)可依據(jù)本基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽
訂書面委托代理協(xié)議。
6、基金管理人可以根據(jù)具體情況開通本基金的場(chǎng)外申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，場(chǎng)外基金合同
25
申購(gòu)贖回的具體辦理方式等相關(guān)事項(xiàng)屆時(shí)將另行公告。
十一、若深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司針對(duì)交易型開
放式證券投資基金推出新的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，
本基金管理人有權(quán)調(diào)整本基金的清算交收與登記模式及申購(gòu)、贖回方式，或新
增本基金的清算交收與登記模式并引入新的申購(gòu)、贖回方式，屆時(shí)將發(fā)布公告
予以披露并在本基金基金合同、招募說明書及其更新中予以更新，無(wú)須召開基
金份額持有人大會(huì)審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外。
十二、基金管理人可在法律法規(guī)允許范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實(shí)
質(zhì)利益的前提下，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)上述申購(gòu)和贖回安排進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整并根據(jù)
相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行信息披露?；鸷贤?br/>26
第九部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
一、基金管理人
（一） 基金管理人簡(jiǎn)況
名稱： 廣發(fā)基金管理有限公司
住所： 廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路 3018 號(hào) 2608 室
法定代表人： 葛長(zhǎng)偉
設(shè)立日期： 2003 年 8 月 5 日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)： 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)基金字
[2003]91 號(hào)
組織形式： 有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本： 人民幣 14,097.8 萬(wàn)元
存續(xù)期限： 持續(xù)經(jīng)營(yíng)
（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5） 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；基金合同
27
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記
結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（ 13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融
券、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（ 16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、 非交易過戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起， 以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立， 對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外， 不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；基金合同
28
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公
告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、 中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保
密，不向他人泄露， 但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（ 18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組， 參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金合同
29
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?br/>其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)其為基金募集承擔(dān)之一切費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)
銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，募集期間
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票應(yīng)予以解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一） 基金托管人簡(jiǎn)況
名稱： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 上海市中山東一路 12 號(hào)
辦公地址： 上海市博成路 1388 號(hào)浦銀中心 A 棟
法定代表人： 張為忠
成立時(shí)間： 1992 年 10 月 19 日
基金托管資格批文及文號(hào)： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2003]105 號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本： 293.52 億元人民幣
存續(xù)期間： 永久存續(xù)
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；基金合同
30
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（ 5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶， 按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露， 但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提
供的情況除外；基金合同
31
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、 基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、 季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、 基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人基金合同
32
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9） 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》 、招募說明書等信息披露文件；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力， 自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策， 自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、 應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)、 現(xiàn)金差額及法律法規(guī)
和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；基金合同
33
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)?；鸷贤?br/>34
第十部分 基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決。基金份額持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)
接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代
表參加本基金的基金份額持有人大會(huì)表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基
金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基
金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金
份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四
舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的
特定基金份額持有人的委托以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出
席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召
集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金
的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集
本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額
持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
一、召開事由
1、 除法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外， 當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》 ，除基金合同另有約定外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；基金合同
35
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5） 調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)
整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)
書面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、 在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，履行適當(dāng)程序后， 以下情況可由基金管理人和基
金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)， 但法律法規(guī)要求召開基
金份額持有人大會(huì)的除外：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變
更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同
規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等基金合同
36
業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、
贖回對(duì)價(jià)組成；
（8） 按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
二、會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)
當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?br/>金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)
代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提
前 30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)基金合同
37
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計(jì)票效力。
四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、 通訊開會(huì)或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)
關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開基金合同
38
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；
（ 3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）；
（4）上述第（ 3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記
錄相符。
參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第 1 款第（2）項(xiàng)、或者
第 2 款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開
時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大
會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有基金合同
39
人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信
或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的前提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具
體方式在會(huì)議通知中列明。
五、議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?br/>席或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效
力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委基金合同
40
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公
證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的 50%以上（含 50%）通過方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決
議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。 除基金合同另有約定
外， 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》 、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
七、計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基基金合同
41
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證， 基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。基金管理人或基金托管人
拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、 召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商基金合同
42
一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召
開基金份額持有人大會(huì)審議， 但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除
外?；鸷贤?br/>43
第十一部分 基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形
（一） 基金管理人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二） 基金托管人職責(zé)終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會(huì)解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
4、 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一） 基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金管理人；
4、 備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金管理人的決議自表決通過之日起生
效， 生效后方可執(zhí)行，且該決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資基金合同
44
料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收。 臨時(shí)基金管理人或新任基金管
理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
7、審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果
予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
（二） 基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨(dú)或合計(jì)持有 10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后 6 個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過；
3、臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基
金托管人；
4、 備案：基金份額持有人大會(huì)更換基金托管人的決議自表決通過之日起生
效， 生效后方可執(zhí)行，且該決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會(huì)決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)
資料，及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。 臨時(shí)基金托管人或新任基金托管人與基金管理人
核對(duì)基金資產(chǎn)總值；
7、審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果
予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，審計(jì)費(fèi)用從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時(shí)更換的條件和程序
1、 提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金基金合同
45
總份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、 基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3、 公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會(huì)決議生效后 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
三、 新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托
管人或臨時(shí)基金托管人接收基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基
金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出
對(duì)基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人在繼
續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托
管費(fèi)。
四、 本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直
接對(duì)相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需召開基金份額持有人大會(huì)審議，但法律法
規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外?；鸷贤?br/>46
第十二部分 基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議，基金托管具體事宜以托管協(xié)議約定為準(zhǔn)。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保
管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)
利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸷贤?br/>47
第十三部分 基金份額的登記結(jié)算
一、基金的份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)
本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具
體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確
認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交
易過戶等。
二、基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦理機(jī)構(gòu)
本基金的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的
機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除?；鸸芾?br/>人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理本基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)
議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在登記結(jié)算業(yè)務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。本基金的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司。
三、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的權(quán)利
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得登記結(jié)算費(fèi)；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)登記結(jié)算業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并依
照有關(guān)規(guī)定于開始實(shí)施前在規(guī)定媒介上公告；
5、 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
四、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的義務(wù)
基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記結(jié)算業(yè)務(wù)；
2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記結(jié)
算業(yè)務(wù)；
3、 妥善保存登記數(shù)據(jù)，并對(duì)基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不基金合同
48
得少于 20 年；
4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)
投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形及法
律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供
其他必要的服務(wù)；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、 法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)?；鸷贤?br/>49
第十四部分 基金的投資
一、投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。在正常情況下，
本基金力爭(zhēng)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度
的絕對(duì)值小于 0.2%，年化跟蹤誤差不超過 2%。
二、投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證智選高股息策略指數(shù)）的成份股、備
選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成
份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及境內(nèi)其他依法發(fā)行、 上市的股票、存托憑證）、
債券、股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存
單、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；本基
金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、 國(guó)債期貨合約、 股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)及其
他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相
關(guān)規(guī)定。
三、投資策略
1、股票（含存托憑證）投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)
建指數(shù)化投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金
資產(chǎn)凈值的 90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%?；鸷贤?br/>50
一般情形下， 本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股的構(gòu)成及其權(quán)重構(gòu)建股票資產(chǎn)
投資組合， 但在標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整、配股、增發(fā)、分紅等公司行為導(dǎo)致
成份股的構(gòu)成及權(quán)重發(fā)生變化時(shí)，由于交易成本、交易制度、個(gè)別成份股停牌
或者流動(dòng)性不足等原因?qū)е禄馃o(wú)法及時(shí)完成投資組合的同步調(diào)整時(shí)，基金管
理人將對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化，以更緊密的跟蹤標(biāo)的指數(shù)。本基金將根據(jù)市場(chǎng)情
況，結(jié)合經(jīng)驗(yàn)判斷，綜合考慮相關(guān)性、估值、流動(dòng)性等因素挑選標(biāo)的指數(shù)中其
他成份股或備選成份股進(jìn)行替代，以期在規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受限度之內(nèi)，盡量縮小
跟蹤誤差。
在正常情況下，本基金力爭(zhēng)控制投資組合的凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之
間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值小于 0.2%，年化跟蹤誤差不超過 2%。
2、 債券投資策略
本基金投資債券，將通過自上而下的宏觀分析，結(jié)合對(duì)貨幣政策和利率趨
勢(shì)的判斷確定債券投資組合的債券類別配置，并根據(jù)對(duì)個(gè)券相對(duì)價(jià)值的比較，
進(jìn)行個(gè)券選擇和配置。債券投資的主要目的是保證基金資產(chǎn)的流動(dòng)性，有效利
用基金資產(chǎn)。
3、 資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金可投資資產(chǎn)支持證券。本基金將重點(diǎn)對(duì)市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持
資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償收益和市場(chǎng)流動(dòng)性等影響資產(chǎn)支持
證券價(jià)值的因素進(jìn)行分析，并輔助采用數(shù)量化定價(jià)模型，評(píng)估資產(chǎn)支持證券的
相對(duì)投資價(jià)值并做出相應(yīng)的投資決策。
4、金融衍生品投資策略
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)和
其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的衍生金融產(chǎn)品，如與標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備
選成份股相關(guān)的衍生工具。本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，主要選擇流動(dòng)性
好、交易活躍的衍生品合約進(jìn)行交易。
本基金投資股指期貨、 國(guó)債期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目
的，力爭(zhēng)提高投資效率、降低交易成本、縮小跟蹤誤差，而非用于投機(jī)或用作
杠桿工具放大基金的投資。
本基金投資股票期權(quán)，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，充分基金合同
51
考慮股票期權(quán)的流動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，適度參與股票
期權(quán)投資。
5、參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略
在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根據(jù)投資管理需要參
與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、基金
歷史申贖情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上，合理確定出借證券的范
圍、期限和比例。
未來，隨著市場(chǎng)的發(fā)展和基金管理運(yùn)作的需要，基金管理人可以在不改變
投資目標(biāo)的前提下，遵循法律法規(guī)的規(guī)定，相應(yīng)調(diào)整或更新投資策略，并在履
行適當(dāng)程序后在招募說明書更新中公告。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1） 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的 90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國(guó)債期貨合約價(jià)值
與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價(jià)證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨
合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、 國(guó)債期貨合約、 股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金； 本基金所持有
的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；基金合同
52
（ 4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5） 本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別） 資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10） 基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的 140%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券
資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，其中出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證
券歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總
量的 30%；最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；證券出借的平均
剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股
票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（14）本基金若參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金持基金合同
53
有的債券總市值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（15） 本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：因
未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；開
倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約
行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未
平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)
價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、 （ 8） 、（11）、 （12）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、 標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合第（ 11）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)
務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
2、 禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；基金合同
54
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略， 遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突， 建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和
評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限
制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可
依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更，無(wú)須召開基金份額持
有人大會(huì)審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外。
五、 標(biāo)的指數(shù)和業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證智選高股息策略指數(shù)。本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為同
期標(biāo)的指數(shù)收益率。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)
之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情
形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提
出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在
6 個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開
或就上述事項(xiàng)表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管
理人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有
人利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征基金合同
55
本基金為股票型基金，風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市
場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具
有與標(biāo)的指數(shù)、以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保
護(hù)基金份額持有人的利益；
2、不謀求對(duì)上市公司的控股；
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三
人牟取任何不當(dāng)利益?；鸷贤?br/>56
第十五部分 基金的財(cái)產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收
的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
二、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)
賬戶相獨(dú)立。
四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分
本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由
基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)
構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)
求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金
財(cái)產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等
原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)
所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作
不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。 非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)
的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行?；鸷贤?br/>57
第十六部分 基金資產(chǎn)估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的交易日以及國(guó)家法律法規(guī)
規(guī)定需要對(duì)外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對(duì)象
基金所擁有的股票、 股指期貨合約、 國(guó)債期貨合約、股票期權(quán)合約、 債券
和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。
三、估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)
會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。
（一）對(duì)存在活躍市場(chǎng)且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估
值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于
該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量。估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)
整，確定公允價(jià)值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)
值為基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對(duì)資產(chǎn)出售或
使用的限制等，如果該限制是針對(duì)資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債
所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。
（二）對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公
允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無(wú)法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察
輸入值或取得不切實(shí)可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在 0.25%以上的，應(yīng)
對(duì)估值進(jìn)行調(diào)整并確定公允價(jià)值?；鸷贤?br/>58
四、估值方法
本基金所持有的投資品種，按如下原則進(jìn)行估值：
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛
牌的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生
重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的
市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)
構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變
化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三
方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)；交易所上市交易或掛牌
轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)；
（3）交易所上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含轉(zhuǎn)股權(quán)的
債券，實(shí)行全價(jià)交易的債券選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；實(shí)行凈價(jià)交易的
債券選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)；
（ 4）交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)
值。
2、處于未上市期間或流通受限的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無(wú)交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；
（ 3）在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股
票、首次公開發(fā)行股票時(shí)公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售
期的股票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股
票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值；
（4）交易所未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種，應(yīng)采
用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其基金合同
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公允價(jià)值。
3、對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上不含權(quán)的固定收益品種，選取估值日第三方估值基
準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)；對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)上含權(quán)的固定
收益品種，選取估值日第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估
值全價(jià)或推薦估值全價(jià)。
對(duì)全國(guó)銀行間市場(chǎng)未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品
種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技
術(shù)確定其公允價(jià)值。
4、對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至
實(shí)際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)
或推薦估值全價(jià)。回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償
期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估值。
5、對(duì)于發(fā)行人已破產(chǎn)、發(fā)行人未能按時(shí)足額償付本金或利息，或者有其它
可靠信息表明本金或利息無(wú)法按時(shí)足額償付的債券投資品種，第三方估值基準(zhǔn)
服務(wù)機(jī)構(gòu)可在提供推薦價(jià)格的同時(shí)提供價(jià)格區(qū)間作為公允價(jià)值的參考范圍以及
公允價(jià)值存在重大不確定性的相關(guān)提示?；鸸芾砣嗽谂c托管人協(xié)商一致后，
可采用價(jià)格區(qū)間中的數(shù)據(jù)作為該債券投資品種的公允價(jià)值。
6、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
7、期貨合約以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值，估值當(dāng)日無(wú)結(jié)算價(jià)的，且最近交
易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。
8、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
9、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
10、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，按照相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門和
行業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事基金合同
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項(xiàng)，按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即
通知對(duì)方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理
人承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)
的會(huì)計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無(wú)法達(dá)成一致的意
見，按照基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)估值日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份
額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到 0.0001 元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
每個(gè)估值日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定披露。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?；鸸芾砣嗣總€(gè)估值日對(duì)基金資產(chǎn)估值
后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金
管理人按規(guī)定對(duì)外公布。
六、估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估
值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后 4 位以內(nèi)（含第 4 位） 發(fā)生估
值錯(cuò)誤時(shí)，視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯(cuò)誤類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)
構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損
失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方” )的直
接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則” 給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、
數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等?；鸷贤?br/>61
2、估值錯(cuò)誤處理原則
（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及
時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承
擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失
的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極
協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承
擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確
保估值錯(cuò)誤已得到更正。
（ 2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)
責(zé)，并且僅對(duì)估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯(cuò)誤責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返
還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失（“受損方”） ，則估值
錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)
得利的當(dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已
經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)誤責(zé)任
方。
（ 4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方
式。
3、估值錯(cuò)誤處理程序
估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生
的原因確定估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因估值錯(cuò)誤造成的損失
進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，基金合同
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由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托
管人并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)公告。
（3） 前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券或期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
時(shí)；
3、經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)，當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)
出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定
性時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基金估值；
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
八、基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)
算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)
日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值計(jì)
算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金凈值信息予以公
布。
九、 特殊情況的處理
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 11 項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的
誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、 由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)
據(jù)錯(cuò)誤等， 基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基基金合同
63
金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施
減輕或消除由此造成的影響?；鸷贤?br/>64
第十七部分 基金費(fèi)用與稅收
一、基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、 訴訟費(fèi)、公證費(fèi)
和仲裁費(fèi)；
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
6、 基金份額收益分配中發(fā)生的費(fèi)用；
7、 基金的證券、期貨、期權(quán)交易費(fèi)用；
8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；
9、 基金上市初費(fèi)及年費(fèi)、 登記結(jié)算費(fèi)用、 IOPV 計(jì)算與發(fā)布費(fèi)用；
10、賬戶開戶費(fèi)用和賬戶維護(hù)費(fèi)用；
11、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其
他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于
次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)
假日、公休假等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)基金合同
65
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)一
致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起 5 個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付
日期順延。
上述“一、基金費(fèi)用的種類” 中第 3－11 項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)
議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支
付。
三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
四、基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其
他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳?；鸷贤?br/>66
第十八部分 基金的收益與分配
一、基金收益分配原則
1、基金管理人在每月最后一個(gè)工作日對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率
進(jìn)行評(píng)價(jià)。在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人對(duì)基金份額凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期
增長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算方法參見《招募說明書》；
2、基金份額凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到 1%以上時(shí)，本基金
可進(jìn)行首次收益分配；在首次收益分配后，當(dāng)基金份額凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指
數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到 0.01%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配；
3、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可以每個(gè)月進(jìn)行一次收益
分配；
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期
增長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須
以彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面
值；
5、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在與基
金托管人協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
二、收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
三、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核， 依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
四、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。基金合同
67
第十九部分 基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
一、基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
會(huì)計(jì)年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于 2 個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)
計(jì)年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的
會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)
并以書面方式確認(rèn)。
二、基金的年度審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的符合《中華人民
共和國(guó)證券法》 規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表
進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。基金合同
68
第二十部分 基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》《運(yùn)作辦法》《信息披露辦法》
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。 相關(guān)法律對(duì)信息披露的方式、登載媒介、報(bào)備
方式等規(guī)定發(fā)生變化時(shí)，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會(huì)的基金份額持有人等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法
人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法
律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確
性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的全國(guó)性報(bào)刊（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定報(bào)刊）及《信
息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投
資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披
露網(wǎng)站。規(guī)定網(wǎng)站應(yīng)當(dāng)無(wú)償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基
金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。 不同文本之間發(fā)生歧義的，以
中文文本為準(zhǔn)?；鸷贤?br/>69
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確
基金份額持有人大會(huì)召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項(xiàng)的法律文件。
2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，
說明基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息
披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；鸷贤Ш螅?基金招募說明書的信息
發(fā)生重大變更的， 基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)， 更新基金招募說明書并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上； 基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的， 基金管理人至少每年
更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)
作監(jiān)督等活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三
日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公
告登載在規(guī)定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料
概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概
要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基
金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。基金合同
70
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放
日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、 基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
（五）基金份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)
基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購(gòu)、贖回對(duì)價(jià)的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在
基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
（六）基金開始申購(gòu)、贖回公告
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開始日、贖回開始日前在規(guī)定媒介和基金管理人網(wǎng)站
上公告。
（七）申購(gòu)、贖回清單
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日，
通過網(wǎng)站以及其他媒介公告當(dāng)日的申購(gòu)、贖回清單。
（八）基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金管理人確定基金份額折算日后應(yīng)至少提前兩個(gè)工作日將基金份額折算
日公告登載于規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站上。
基金份額進(jìn)行折算并由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管
理人應(yīng)將基金份額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定報(bào)刊及網(wǎng)站上?；鸷贤?br/>71
（九）基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市
交易的三個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上
市交易公告書提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并
將年度報(bào)告正文登載于規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國(guó)證券法》 規(guī)
定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，
并將中期報(bào)告正文登載在規(guī)定網(wǎng)站上，將中期報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊
上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 15 個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度
報(bào)告， 將季度報(bào)告登載在規(guī)定網(wǎng)站上， 并將季度報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)
刊上。
《基金合同》生效不足 2 個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、
中期報(bào)告或者年度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額 20%的情
形， 為保障其他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者
決策的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資人的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、
報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情況
除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
（十一）臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在 2 日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告
書， 并登載在規(guī)定報(bào)刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格
產(chǎn)生重大影響的下列事件：基金合同
72
1、基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
2、 基金終止上市、 終止《基金合同》 、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、 基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事
務(wù)所；
5、 基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項(xiàng)，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事
項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更公司的實(shí)際控制
人；
8、基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集；
9、基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)；
10、基金管理人的董事在最近 12 個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十， 基金管理
人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近 12 個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百
分之三十；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰； 基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、 基金托管人及其控股股
東、實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷
的證券， 或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)， 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率
發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
17、本基金開始辦理申購(gòu)、贖回；基金合同
73
18、本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回；
19、 調(diào)整最小申購(gòu)贖回單位、申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)組成；
20、 基金份額停牌、復(fù)牌、暫停上市、恢復(fù)上市或終止上市交易；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
23、 基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價(jià)格產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（十二）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的
消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)， 以及可能損害基
金份額持有人權(quán)益的， 相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開
澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金上市交易的證券交易所。
（十三）清算報(bào)告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并
作出清算報(bào)告。清算報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書。清算組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告登載在規(guī)定報(bào)刊上。
（十四）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并予以公
告。
（十五） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
若本基金投資股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、參與轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人將按相關(guān)法律法規(guī)要求進(jìn)行披露。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。 基金管理人、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對(duì)未
公開披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情人登記制度。基金管理
人、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信基金合同
74
息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金定期報(bào)告、 更
新的招募說明書、 基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信
息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信
息。 基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露
的基金信息， 并保證相關(guān)報(bào)送信息的真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整、及時(shí)。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介和基金上市
交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)
一致?；鸸芾砣?、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外， 也可著眼于為
投資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不
影響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。 具體要求應(yīng)
當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)
用， 該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的
專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10 年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于公司住所和基金上市交易的證券交易所，供社會(huì)公眾查
閱、復(fù)制?；鸷贤?br/>75
第二十一部分 基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行， 該
決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)
定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
三、基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、 符合《中華人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清基金合同
76
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、 基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
四、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限?；鸷贤?br/>77
第二十二部分 違約責(zé)任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造
成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)
或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對(duì)損失的賠償，僅
限于直接損失。 但是發(fā)生下列情況之一的，當(dāng)事人免責(zé)：
1、基金管理人及/或基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失；
2、基金管理人由于按照《基金合同》的規(guī)定而行使或不行使其投資權(quán)而造
成的損失；
3、不可抗力。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人
在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措
施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響?；鸷贤?br/>78
第二十三部分 爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的， 任何一方均有權(quán)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會(huì)， 根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁
決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律） 管轄并從其解釋?；鸷贤?br/>79
第二十四部分 基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)
系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人
或授權(quán)代表簽字并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手
續(xù)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)
會(huì)備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一式一份外，基金管
理人、基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機(jī)構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱?；鸷贤?br/>80
第二十五部分 其他事項(xiàng)
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)
協(xié)商解決?；鸷贤?br/>81
第二十六部分 基金合同內(nèi)容摘要
一、 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
（一） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金登記
結(jié)算業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的
利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（ 13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資融
券、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或
者實(shí)施其他法律行為；基金合同
82
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
（ 16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶和收益分配等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記結(jié)算事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分
別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格、申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)
和注銷價(jià)格的方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公
告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回的對(duì)價(jià)，編制申購(gòu)贖回清單；
（9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露
及報(bào)告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金
法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予?；鸷贤?br/>83
密，不向他人泄露， 但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回對(duì)價(jià)；
（15）依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他
相關(guān)資料不少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有
關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（ 18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估
價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合
法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)
基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?br/>其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔(dān)其為基金募集承擔(dān)之一切費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)
銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人，募集期間
網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)所募集的股票應(yīng)予以解凍；基金合同
84
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（27）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失
的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦
理證券交易資金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同
的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（4）除依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；基金合同
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（ 5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約
定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提
供的情況除外；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是
否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?br/>（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于
法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機(jī)構(gòu)處接收基金份額持有人名冊(cè)；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回對(duì)價(jià)；
（15） 依據(jù)《基金法》《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有
人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)
會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠
償責(zé)任不因其退任而免除；基金合同
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（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
（三） 基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人
和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法申請(qǐng)贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大
會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；基金合同
87
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資
價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或認(rèn)購(gòu)股票、應(yīng)付申購(gòu)對(duì)價(jià)、現(xiàn)金差額及法律法規(guī)
和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?br/>（9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、 基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)
代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基
金份額擁有平等的投票權(quán)。
本基金的基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。
未來，若本基金推出本基金的聯(lián)接基金，則：
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)
接基金的基金份額持有人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代
表參加本基金的基金份額持有人大會(huì)表決。在計(jì)算參會(huì)份額和計(jì)票時(shí)，聯(lián)接基
金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表決票數(shù)為：在本基金基
金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以該基金
份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計(jì)算結(jié)果按照四
舍五入的方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份
額持有人以本基金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的
特定基金份額持有人的委托以特定的聯(lián)接基金基金份額持有人代理人的身份出
席本基金的基金份額持有人大會(huì)并參與表決?；鸷贤?br/>88
聯(lián)接基金的基金管理人代表特定的聯(lián)接基金基金份額持有人提議召開或召
集本基金份額持有人大會(huì)的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金
的基金份額持有人大會(huì)，聯(lián)接基金的基金份額持有人大會(huì)決定提議召開或召集
本基金份額持有人大會(huì)的，由聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額
持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會(huì)。
（一） 召開事由
1、除法律法規(guī)、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一
的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
（1）終止《基金合同》 ，除基金合同另有約定外；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)
整該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額 10%以上（含 10%）基金份額的基金份
額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書
面要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（12）對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；
（13）終止基金上市，但因基金不再具備上市條件而被深圳證券交易所終
止上市的情形除外；
（14）法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份
額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，履行適當(dāng)程序后，以下情況可由基金管理人和基基金合同
89
金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會(huì)， 但法律法規(guī)要求召開基
金份額持有人大會(huì)的除外：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率或變
更收費(fèi)方式；
（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、深圳證券交易所或者登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)
則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
（4）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、基金合同
規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、交易、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶等
業(yè)務(wù)的規(guī)則；
（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（7）在不違反法律法規(guī)的情況下，調(diào)整基金的申購(gòu)贖回方式及申購(gòu)對(duì)價(jià)、
贖回對(duì)價(jià)組成；
（8） 按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
（二） 會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理
人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
4、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)基金合同
90
當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之
日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）
的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?br/>金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具
書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
5、代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)
代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前
30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)
的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
（三） 召開基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在規(guī)定媒介
公告。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式；
（2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代
理有效期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
（5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表基金合同
91
決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理
人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)
督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計(jì)票效力。
（四） 基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)或法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)
關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額
持有人大會(huì)，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
（1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）。
2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面
形式或大會(huì)公告載明的其他方式在表決截至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。
通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式或大會(huì)公告載明的其他方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
（1）會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金
托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按
照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管
理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；基金合同
92
（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的 50%（含 50%）；
（4）上述第（ 3）項(xiàng)中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記注冊(cè)機(jī)構(gòu)記
錄相符。
參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于第 1 款第（2）項(xiàng)、或者
第 2 款第（3）項(xiàng)規(guī)定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開
時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大
會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有
人參加，方可召開。
3、在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會(huì)可通過網(wǎng)
絡(luò)、電話或其他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信
或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會(huì)議召集人確定并在會(huì)議通知中列明。
4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會(huì)議并表決的，在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)
構(gòu)允許的前提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具
體方式在會(huì)議通知中列明。
（五） 議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交
基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)基金合同
93
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未
能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管
理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份
額持有人和代理人所持表決權(quán)的 50%以上（含 50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有
人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì)，不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
（2）通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表決
截止日期后 2 個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公
證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
（六） 表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的 50%以上（含 50%）通過方為有效；除下列第 2 項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議
通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定
外，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合
同》、與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛基金合同
94
盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金
份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開
審議、逐項(xiàng)表決。
（七） 計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
（1）如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由
基金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)
議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?huì)的，不影響計(jì)票的效力。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
（3）如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)
行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。
（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的，不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督
下進(jìn)行計(jì)票， 并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?br/>拒派代表對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
（八） 生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會(huì)的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起 5 日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)基金合同
95
會(huì)備案。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起 2 日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采
用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書全
文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九） 本部分關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)
商一致報(bào)監(jiān)管機(jī)關(guān)并提前公告后，可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無(wú)需
召開基金份額持有人大會(huì)審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除
外。
三、 基金的收益與分配
（一） 基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除
相關(guān)費(fèi)用后的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余
額。
（二） 基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中
已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三） 基金收益分配原則
1、基金管理人在每月最后一個(gè)工作日對(duì)基金相對(duì)標(biāo)的指數(shù)的超額收益率進(jìn)
行評(píng)價(jià)。在收益評(píng)價(jià)日，基金管理人對(duì)基金份額凈值增長(zhǎng)率和標(biāo)的指數(shù)同期增
長(zhǎng)率進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算方法參見《招募說明書》；
2、基金份額凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到 1%以上時(shí)，本基金
可進(jìn)行首次收益分配；在首次收益分配后，當(dāng)基金份額凈值增長(zhǎng)率超過標(biāo)的指
數(shù)同期增長(zhǎng)率達(dá)到 0.01%以上時(shí)，可進(jìn)行收益分配；基金合同
96
3、在符合上述基金分紅條件的前提下，本基金可以每個(gè)月進(jìn)行一次收益分
配；
4、本基金以使收益分配后基金份額凈值增長(zhǎng)率盡可能貼近標(biāo)的指數(shù)同期增
長(zhǎng)率為原則進(jìn)行收益分配?；诒净鸬男再|(zhì)和特點(diǎn)，本基金收益分配不須以
彌補(bǔ)浮動(dòng)虧損為前提，收益分配后有可能使除息后的基金份額凈值低于面值；
5、本基金的收益分配采取現(xiàn)金分紅的方式；
6、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人在與基
金托管人協(xié)商一致，并履行適當(dāng)程序后，可對(duì)基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，并
依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（四） 收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收
益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。
（五） 收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六） 基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一） 基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.50%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)
算方法如下：
H＝E× 0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人
與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于基金合同
97
次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)
假日、公休假等，支付日期順延。
（二） 基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.10%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的
計(jì)算方法如下：
H＝E× 0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H 為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E 為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對(duì)一
致后，由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首日起 5 個(gè)工作
日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休假或不可抗力等，支付
日期順延。
五、基金資產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)（即中證智選高股息策略指數(shù)）的成份股、備
選成份股（含存托憑證）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于非成
份股（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及境內(nèi)其他依法發(fā)行、 上市的股票、存托憑證）、
債券、股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存
單、債券回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)工具及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
在建倉(cāng)完成后，本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑
證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的 90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；本基
金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、 國(guó)債期貨合約、 股票期權(quán)合約需繳納
的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)
算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等；股指期貨、 國(guó)債期貨、 股票期權(quán)及其
他金融工具的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適基金合同
98
當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 其投資比例遵循屆時(shí)有效的法律法規(guī)和相
關(guān)規(guī)定。
（二）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1） 本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（含存托憑證）的比例不
低于基金資產(chǎn)凈值的 90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的 80%；
（2）本基金參與股指期貨交易，還須遵守以下限制：
在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 10%；在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約、國(guó)債期貨合約價(jià)值
與有價(jià)證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的 100%，其中，有價(jià)證券指股
票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金
融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購(gòu)）等；基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨
合約價(jià)值不得超過基金持有的股票總市值的 20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包
括平倉(cāng)）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
20%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約、 國(guó)債期貨合約、 股票期權(quán)合約需
繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金； 本基金所持有
的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的 10%；
（ 4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5） 本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值
的 15%，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限
資產(chǎn)的投資；
（6）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別） 資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的 10%；基金合同
99
（7）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的 10%；
（8）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為 BBB 以上（含 BBB）的資產(chǎn)支持證
券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，
應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起 3 個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（9）基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（10） 基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的 140%；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，還須符合以下限制：出借證券
資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的 30%，其中出借期限在 10 個(gè)交易日以上的出借證
券歸為流動(dòng)性受限資產(chǎn)；參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總
量的 30%；最近 6 個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于 2 億元；證券出借的平均
剩余期限不得超過 30 天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計(jì)算；
（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易
對(duì)手開展逆回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資
范圍保持一致；
（13）本基金投資境內(nèi)發(fā)行的存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股
票執(zhí)行，與境內(nèi)上市交易的股票合并計(jì)算；
（14）本基金若參與國(guó)債期貨交易，應(yīng)當(dāng)符合下列投資限制：
在任何交易日日終，持有的買入國(guó)債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈
值的 15%；在任何交易日日終，持有的賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值不得超過基金持
有的債券總市值的 30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府
債券）市值和買入、賣出國(guó)債期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金
合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉(cāng)）的國(guó)
債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的 30%；
（15） 本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求：因
未平倉(cāng)的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的 10%；開
倉(cāng)賣出認(rèn)購(gòu)期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉(cāng)賣出認(rèn)沽期權(quán)的，應(yīng)持有合約
行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金等價(jià)物；未基金合同
100
平倉(cāng)的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的 20%。其中，合約面值按照行權(quán)
價(jià)乘以合約乘數(shù)計(jì)算；
（16）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資限制。
除第（5）、 （ 8） 、（11）、 （12）項(xiàng)規(guī)定的情形外，因證券或期貨市場(chǎng)
波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、 標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股
流動(dòng)性限制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比
例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情
形除外。 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合第（ 11）項(xiàng)規(guī)定的，基金管理人不得新增證券出借業(yè)
務(wù)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6 個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定?；鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同
生效之日起開始。
2、 禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活
動(dòng)：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)
際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略， 遵
循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突， 建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和
評(píng)估機(jī)制，按照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的
同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議，基金合同
101
并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)
交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
3、 法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易
的條件和要求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對(duì)上述組合限
制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求進(jìn)行變更的，本基金可以變更
后的規(guī)定為準(zhǔn)。經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致， 在履行適當(dāng)程序后， 基金管理人可
依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對(duì)基金合同進(jìn)行變更， 無(wú)須召開基金份額持
有人大會(huì)審議，但法律法規(guī)要求召開基金份額持有人大會(huì)的除外。
六、基金凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一） 基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
（二） 基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人
應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放
日的次日，通過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一） 《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過的事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)決議通過。對(duì)于法律法規(guī)
規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過的事項(xiàng)，由基金管理
人和基金托管人同意后變更并公告。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議生效后方可執(zhí)行，該
決議應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，且自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)基金合同
102
定媒介公告。
（二） 《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在 6 個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外
的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的；
4、《基金合同》約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
（三） 基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起 30 個(gè)工作日
內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下
進(jìn)行基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)
會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清
理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；基金合同
103
（7）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為 6 個(gè)月，但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四） 清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)
用，清算費(fèi)用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
（五） 基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基
金財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進(jìn)行分配。
（六） 基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)符合《中華
人民共和國(guó)證券法》 規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書
后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告?；鹭?cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案后 5 個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。
（七） 基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法
規(guī)規(guī)定的最低期限。
八、 爭(zhēng)議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切
爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁
委員會(huì)， 根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為上海市，仲裁裁
決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡
責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。基金合同
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九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
《基金合同》可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)
構(gòu)的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱?；鸷贤?br/>105
（本頁(yè)為《廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》簽署頁(yè)，無(wú)正文）
基金管理人： 廣發(fā)基金管理有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽名或簽章）：
基金托管人： 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（蓋章）
法定代表人或授權(quán)代表（簽名或簽章）：
簽訂地點(diǎn)：
簽 訂 日： 年 月 日
廣發(fā)中證智選高股息策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同.pdf