博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同
博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金
基金合同
基金管理人：博時(shí)基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)光大銀行股份有限公司
二零二五年一月
基金合同
目錄
一、前言............................................................................................................................1
二、釋義............................................................................................................................3
三、基金的基本情況..........................................................................................................7
四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)...............................................................................................9
五、基金的備案...............................................................................................................10
六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換..................................................................................11
七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押...............................................................17
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)..................................................................................18
九、基金份額持有人大會(huì)................................................................................................23
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...........................................................29
十一、基金的托管...........................................................................................................31
十二、基金的銷售...........................................................................................................32
十三、基金份額的注冊(cè)登記.............................................................................................33
十四、基金的投資...........................................................................................................34
十五、基金的融資、融券................................................................................................42
十六、基金的財(cái)產(chǎn)...........................................................................................................43
十七、基金資產(chǎn)的估值....................................................................................................44
十八、基金費(fèi)用與稅收....................................................................................................49
十九、基金收益與分配....................................................................................................51
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)................................................................................................53
二十一、基金的信息披露................................................................................................54
二十二、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則................................................................................................58
二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算........................................................59
二十四、違約責(zé)任...........................................................................................................61
二十五、爭(zhēng)議的處理........................................................................................................62
二十六、基金合同的效力................................................................................................63
二十七、基金合同內(nèi)容摘要.............................................................................................64
基金合同
一、前言
（一）訂立《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”）
的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的
訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的運(yùn)作，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
2、訂立本基金合同的依據(jù)
訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《中
華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱《基金法》）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以
下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《信息披露辦
法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售辦法》）、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投
資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”）及其他法律法規(guī)的有關(guān)
規(guī)定。
3、訂立本基金合同的原則
訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，
并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）核準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的
核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)
有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但由于證
券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最
低收益。
（三）本基金合同是約定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基
金相關(guān)的涉及本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本基金合同為
準(zhǔn)。本基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y者自依
本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基
金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金合同的承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為本基金合同當(dāng)
事人并不以在本基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。本基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、本
基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
（四）當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序
后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，
基金合同
基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)。
請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
（五）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨
的共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及
與中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
基金合同
二、釋義
本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：
基金或本基金：指博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金；
基金合同或本基金合同：指《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基
金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充；
招募說(shuō)明書(shū)：指《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其更
新；
基金份額發(fā)售公告：指《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
托管協(xié)議：指《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何
有效修訂和補(bǔ)充；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；
銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局；
《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員
會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)的自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人
民共和國(guó)證券投資基金法》及不時(shí)做出的修訂；
《銷售辦法》：指2004年6月25日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2004年7月1
日起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時(shí)做出的修
訂；
《運(yùn)作辦法》：指2004年6月29日由中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布并于2004年7月1
日起實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及不時(shí)做出的修
訂；
《信息披露辦法》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)
其不時(shí)做出的修訂
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及
頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂；
指《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》
基金產(chǎn)品資料概要
及其更新
元：指人民幣元；
基金管理人：指博時(shí)基金管理有限公司；
基金托管人：指中國(guó)光大銀行股份有限公司；
基金合同
注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、
發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等；
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
為博時(shí)基金管理有限公司；
《基金合同》當(dāng)事人：指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)
義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人；
投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者；
個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)可以投資于證券投資基
金的自然人；
機(jī)構(gòu)投資者：指在中國(guó)境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立和有
效存續(xù)并依法可以投資于證券投資基金的企業(yè)法人、事業(yè)法
人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織；
合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及相
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投資
基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者；
基金份額持有人：指依招募說(shuō)明書(shū)和基金合同合法取得本基金基金份額的投資
者；
基金份額持有人大會(huì)：指按照本基金合同第九部分之規(guī)定召集、召開(kāi)并由基金份額
持有人或其合法的代理人進(jìn)行表決的會(huì)議；
基金募集期：指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的基金份額募集期限，自基金份額發(fā)售
之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月；
基金合同生效日：指募集結(jié)束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份
額持有人人數(shù)符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的，基金管
理人依據(jù)《基金法》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，獲得中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的書(shū)面確認(rèn)之日；
存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限；
日/天：指公歷日；
月：指公歷月；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資者按照本基金合同的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)
本基金基金份額的行為；
基金合同
申購(gòu)：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)本基金
基金份額的行為；
贖回：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，基金份額持有人按基金
合同規(guī)定的條件要求基金管理人購(gòu)回本基金基金份額的行
為；
基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金管理人規(guī)定的條件，申請(qǐng)將其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人
管理的、且在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基
金的基金份額的行為；
轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將其基金賬戶內(nèi)的某一基金的基金份額從
一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)托管到另一銷售機(jī)構(gòu)的行為；
指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)
出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；
代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基
金代銷業(yè)務(wù)資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認(rèn)購(gòu)、
申購(gòu)、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及本基金代銷機(jī)構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)；
指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定
互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)
證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；
基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開(kāi)立的記錄其持有的由該注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬
戶；
交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資者開(kāi)立的記錄投資者通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理
認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)而引起的基金份額
的變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶；
開(kāi)放日：指為投資者辦理基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
T日：指投資者向銷售機(jī)構(gòu)提出申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的開(kāi)放
日；
T+n日：指T日后（不包括T日）第n個(gè)工作日，n指自然數(shù)；
A類基金份額：指在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根
據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用的基金份額；
C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中按照0.40%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而
基金合同
不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、對(duì)于持有期限不少于30日的本類別
基金份額的贖回亦不收取贖回費(fèi)，但對(duì)持有期限少于30日的
本類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額；
E類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而
不收取申購(gòu)費(fèi)用、對(duì)于持有期限不少于7日的本類別基金份
額的贖回亦不收取贖回費(fèi)，但對(duì)持有期限少于7日的本類別
基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額；
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買(mǎi)賣(mài)證券價(jià)差、銀
行存款利息以及其他合法收入；
基金資產(chǎn)總值：指基金持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)以及
以其他資產(chǎn)等形式存在的基金資產(chǎn)的價(jià)值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值；
基金份額凈值：指以計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額余額所得的單
位基金份額的價(jià)值；
基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值的過(guò)程；
法律法規(guī)：指中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、
地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門(mén)規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對(duì)于
該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充；
不可抗力：指任何無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免、無(wú)法克服的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、疫情、騷亂、
火災(zāi)、政府征用、沒(méi)收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或
數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止以及其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所
非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎龋?
流動(dòng)性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理
價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以
上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的
銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、
資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債
券等。
指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門(mén)
側(cè)袋機(jī)制：
賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投
資者得到公平對(duì)待，屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)
施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門(mén)賬戶稱為側(cè)袋賬戶
基金合同
特定資產(chǎn)：包括：（一）無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)
致公允價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)
量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的
資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
三、基金的基本情況
（一）基金名稱
博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金
（二）基金的類別
債券型
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型、開(kāi)放式
（四）基金投資目標(biāo)
通過(guò)自上而下的分析對(duì)固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)進(jìn)行配置，并充分利用可轉(zhuǎn)換債券
兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，實(shí)施對(duì)大類資產(chǎn)的配置，在控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好
流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益。
（五）基金份額初始面值
本基金的初始面值為人民幣1.00元
（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額
本基金的募集份額總額應(yīng)不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。
（七）基金存續(xù)期限
不定期
（八）基金份額類別
本基金根據(jù)申購(gòu)費(fèi)用、贖回費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。其中：
1、在投資者認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)用，在贖回時(shí)根據(jù)持有期限收取贖回費(fèi)用
的基金份額，稱為A類基金份額。
2、從本類別基金資產(chǎn)中按照0.40%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、對(duì)
于持有期限不少于30日的本類別基金份額的贖回亦不收取贖回費(fèi)，但對(duì)持有期限少于30
日的本類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額，稱為C類基金份額。
3、從本類別基金資產(chǎn)中按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)而不收取申購(gòu)費(fèi)用、對(duì)于持
有期限不少于7日的本類別基金份額的贖回亦不收取贖回費(fèi)，但對(duì)持有期限少于7日的本
類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)的基金份額，稱為E類基金份額。
本基金A類、C類和E類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類
基金份額、C類基金份額和E類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日各
類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。
基金合同
投資者可自行選擇認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的基金份額類別。
基金合同
四、基金份額的發(fā)售與認(rèn)購(gòu)
（一）發(fā)售時(shí)間
本基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月，具體發(fā)售時(shí)間由基金管理人根
據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，并在基金份額發(fā)售公告中披露。
（二）發(fā)售方式
本基金通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)向投資者公開(kāi)發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見(jiàn)基
金份額發(fā)售公告。
（三）發(fā)售對(duì)象
本基金的發(fā)售對(duì)象為個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中
國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
（四）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不高于認(rèn)購(gòu)金額的5%，實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中載明。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
（五）基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
（六）募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
本基金的有效認(rèn)購(gòu)款在基金募集期間產(chǎn)生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，
歸基金份額持有人所有。利息折份額，以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（七）基金認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定
投資者認(rèn)購(gòu)原則、認(rèn)購(gòu)限額、認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式、認(rèn)購(gòu)時(shí)間安排、投資者認(rèn)購(gòu)應(yīng)提交
的文件和辦理的手續(xù)等事項(xiàng)，由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定確定，
并在招募說(shuō)明書(shū)和基金份額發(fā)售公告中披露。
基金銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或基金管理公司的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
（八）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門(mén)賬戶，在基金募集結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。
基金合同
五、基金的備案
（一）基金備案的條件
本基金募集期限屆滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：
1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；
2、基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
（二）基金的備案
基金募集期限屆滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，具備上述基金備案條件的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10
日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。
（三）基金合同的生效
1、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效；
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告。
（四）基金募集失敗的處理方式
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活
期存款利息。
（五）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本合同存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，
基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。
基金合同
六、基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換
（一）申購(gòu)與贖回的場(chǎng)所
本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由
基金管理人在招募說(shuō)明書(shū)、基金份額發(fā)售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變
更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資者可以在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購(gòu)與贖回。
（二）申購(gòu)與贖回辦理的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
本基金的開(kāi)放日為本合同生效后基金管理人辦理申購(gòu)或贖回之日，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在
招募說(shuō)明書(shū)中載明或以銷售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間為準(zhǔn)。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，視為下一個(gè)開(kāi)
放日的申請(qǐng)，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開(kāi)放日的
價(jià)格。
2、申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間
本基金的申購(gòu)自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
本基金的贖回自基金合同生效日起不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間開(kāi)始辦理。
在確定申購(gòu)開(kāi)始時(shí)間與贖回開(kāi)始時(shí)間后，由基金管理人最遲于申購(gòu)或贖回開(kāi)始前2日
在指定媒介上公告。
（三）申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則，即基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日該類別基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、基金采用金額申購(gòu)和份額贖回的方式，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，即先認(rèn)購(gòu)、申
購(gòu)的份額先贖回，按照份額持有期確定適用的贖回費(fèi)率；
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間結(jié)束前撤銷，在基金管理人規(guī)
定的時(shí)間結(jié)束后不得撤銷；
5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新
的原則實(shí)施前2日在指定媒介上公告。
（四）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的提出
基金合同
基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開(kāi)放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回的申
請(qǐng)。
投資者申購(gòu)本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。
投資者提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回的申請(qǐng)無(wú)效。
基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申
請(qǐng)。申請(qǐng)的確認(rèn)以基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
2、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間內(nèi)受理的申請(qǐng)，正常情況下，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)基金投資者申購(gòu)、
贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可以在T+2日后（包括該日）到銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
3、申購(gòu)與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付
基金申購(gòu)需按照銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款，申購(gòu)不成功或無(wú)效的申購(gòu)款項(xiàng)將退回投
資者賬戶，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人應(yīng)通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其相關(guān)銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投
資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起不超過(guò)7個(gè)工作日
內(nèi)劃往投資者銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，贖回款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同和有關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定處理。
（五）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、本基金申購(gòu)和贖回的數(shù)額、每個(gè)基金交易賬戶的最低基金份額余額、單個(gè)投資者累
計(jì)持有的基金份額上限等限制由基金管理人確定并在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
2、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公
告。
3、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，合理調(diào)整上述限制，基金管理人進(jìn)行前述調(diào)整必須提
前2日在指定媒介上公告。
（六）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算方式
1、申購(gòu)份額的計(jì)算方式：申購(gòu)的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額在扣除申購(gòu)費(fèi)用后，
以申請(qǐng)當(dāng)日該類基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，各計(jì)算結(jié)果均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后
兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。基金申購(gòu)份額具
體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
2、贖回金額的計(jì)算方式：贖回總金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日該類
基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回總金額扣除贖回費(fèi)用的金額，各計(jì)算結(jié)果均按照四
舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金
基金合同
財(cái)產(chǎn)所有。基金贖回金額具體的計(jì)算方法在招募說(shuō)明書(shū)中列示。
（七）申購(gòu)和贖回的費(fèi)用及其用途
1、本基金將基金份額分為A類基金份額、C類基金份額、E類基金份額三種。其中：
（1）A類基金份額收取申購(gòu)、贖回費(fèi)，C類基金份額和E類基金份額從該類別基金資
產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)、不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用；
（2）C類基金份額對(duì)持有期限少于30日的本類別基金份額的贖回收取贖回費(fèi)，對(duì)于
持有期限不少于30日的本類別基金份額不收取贖回費(fèi)；
（3）A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率最高不超過(guò)申購(gòu)金額的5％；
（4）A類/C類/E類基金份額贖回費(fèi)率最高不超過(guò)贖回金額的5％；
（5）C類份額銷售服務(wù)費(fèi)率最高不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的0.4%，對(duì)持續(xù)持有期限少于7
日的本類別基金份額的贖回費(fèi)率不低于1.5%，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，對(duì)持有
期限長(zhǎng)于等于7日但少于30日的本類別基金份額的贖回費(fèi)率不少于0.75％。前述費(fèi)用不與
其他的短期交易贖回費(fèi)重復(fù)收取。
（6）E類基金份額從本類別基金資產(chǎn)中按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)持續(xù)持
有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn),對(duì)持
續(xù)持有期不少于7日的投資者不收取贖回費(fèi)。
2、本基金A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率按照申購(gòu)金額遞減，即申購(gòu)金額越大，所適用的申購(gòu)
費(fèi)率越低，申購(gòu)費(fèi)用等于申購(gòu)金額減凈申購(gòu)金額；本基金C類基金份額、E類基金份額不
收取申購(gòu)費(fèi)用。本基金各類基金份額實(shí)際執(zhí)行的申購(gòu)費(fèi)率在招募說(shuō)明書(shū)中載明。投資者在一
天之內(nèi)如有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。
3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即相關(guān)基金份額持有時(shí)間越長(zhǎng)，所適用的贖
回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。實(shí)際執(zhí)行的贖回費(fèi)率在招募說(shuō)
明書(shū)中載明。
4、本基金對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。在與基金托管人協(xié)商一致后，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可對(duì)持
續(xù)持有期長(zhǎng)于等于7日但少于30日的A類基金份額的短期交易收取短期交易贖回費(fèi)。
收取短期交易贖回費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)如下：對(duì)于持續(xù)持有期長(zhǎng)于等于7日但少于30日的投資人，
收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)。
基金管理人應(yīng)在實(shí)施2日前在指定媒介公告，具體收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及內(nèi)容見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)。
5、本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等
各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)。
6、本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。對(duì)于所收取的A類基金份額贖回費(fèi)，基
金管理人對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；其他贖回費(fèi)
將不低于其總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，其余部分用于支付注冊(cè)登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。對(duì)于
基金合同
持有期限少于30日的C類基金份額以及持有期限少于7日的E類基金份額所收取的贖回
費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
但如基金管理人對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于等于7日但少于30日的A類基金份額收取短期交易
贖回費(fèi)，則短期交易贖回費(fèi)應(yīng)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
7、基金管理人可以在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率。費(fèi)
率如發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實(shí)施2日前在指定媒介上公告。
（八）申購(gòu)與贖回的注冊(cè)登記
1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)
間之前可以撤銷。
2、投資者T日申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者增加權(quán)益并辦
理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自T＋2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。
3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T＋1日為投資者扣除權(quán)益并辦
理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。
4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最
遲于開(kāi)始實(shí)施前2日在指定媒介上公告。
（九）巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
單個(gè)開(kāi)放日中，本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總份額扣除申購(gòu)總份額后的余
額）與凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)（轉(zhuǎn)出申請(qǐng)總份額扣除轉(zhuǎn)入申請(qǐng)總份額后的余額）之和超過(guò)上一日基金總
份額的10%，為巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或
部分延期贖回。
（1）接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常
贖回程序執(zhí)行；
（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投
資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金資產(chǎn)凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日
的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)贖回份額占當(dāng)日申請(qǐng)贖回總份額的比例，確定
該基金份額持有人當(dāng)日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日
未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格為下一個(gè)開(kāi)放日的價(jià)格。轉(zhuǎn)
入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，以此類推，直到全部贖回為止；
（3）本基金發(fā)生巨額贖回時(shí)，對(duì)于單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日
基金總份額10%以上的部分，基金管理人有權(quán)對(duì)其進(jìn)行延期辦理（被延期贖回的贖回申請(qǐng)，
基金合同
將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)
先權(quán)并以下一開(kāi)放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為
止）；對(duì)于該基金份額持有人申請(qǐng)贖回的份額中未超過(guò)上一日基金總份額10％的部分，基
金管理人根據(jù)前段“（1）接受全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基
金份額持有人的贖回申請(qǐng)一并辦理。但是，如該持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇取消贖回，則
其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷。
（4）當(dāng)發(fā)生巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或招募說(shuō)明書(shū)規(guī)
定的其他方式，在2日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予
以公告；
（5）暫停接受和延緩支付：本基金連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回的為連續(xù)
巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩
支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過(guò)20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上公告。
（十）拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理
1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法受理投資者的申購(gòu)申請(qǐng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；
（4）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或其他可能對(duì)基金
業(yè)績(jī)產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；
（5）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人
利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響的；
（6）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。；
（7）基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比
例達(dá)到或者超過(guò)50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)；
（8）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，申購(gòu)款項(xiàng)將全額退回投資者
賬戶。當(dāng)發(fā)生（1）、（2）、（3）、（4）、（6）、（8）項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法公告。在暫停申購(gòu)的情形
消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請(qǐng)：
（1）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人無(wú)法支付贖回款項(xiàng)；
（2）證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，根據(jù)本基金合同規(guī)定，可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情況；
（4）發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值的情況；
基金合同
（5）當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請(qǐng)。；
（6）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并及時(shí)公告。除非發(fā)生
巨額贖回，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)，如暫時(shí)不能足額支付的，可延期支付部分贖回款項(xiàng)，按每
個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支
付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開(kāi)放日予以支付。同時(shí)，在
出現(xiàn)上述第（3）款的情形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過(guò)20
個(gè)工作日，并在指定媒介公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予
以撤銷。
在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并依法公告。
3、暫?；鸬纳曩?gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按規(guī)定公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（十一）重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開(kāi)放日，在指定媒介刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；
2、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)一天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，
基金管理人將按規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或
贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值；
3、如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過(guò)兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停
公告一次；當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過(guò)兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)
束，基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開(kāi)
放申購(gòu)或贖回的公告，并在重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
（十二）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，在條件成熟的情況下提供本
基金與基金管理人管理的，且在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換
服務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆
時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。
（十三）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購(gòu)和贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金合同
七、基金的非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押
非交易過(guò)戶是指在繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行等非交易情況下發(fā)生的基金份額所有權(quán)轉(zhuǎn)
移的行為。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的投資人。
（一）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行和經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其
他情況下的非交易過(guò)戶。其中：
“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)
團(tuán)體的情形；
“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)
制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織。
非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)必須根據(jù)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理，并提供基金注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)規(guī)定的相關(guān)資料。
（二）符合條件的非交易過(guò)戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起二個(gè)月內(nèi)辦理；申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登
記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過(guò)戶費(fèi)用。
（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)
出方進(jìn)行申報(bào)，基金份額轉(zhuǎn)托管一次完成。投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管
份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。
（四）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與
解凍。基金賬戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資）
一并凍結(jié)。
（五）如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金
管理人將制定和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
基金合同
八、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)
（一）基金管理人
1、基金管理人基本情況
名稱：博時(shí)基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號(hào)基金大廈21層
法定代表人：江向陽(yáng)
成立日期：1998年7月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【1998】26號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理；中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金管理人的權(quán)利
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基
金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)
定的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行
必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同
當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其
他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法
規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)
登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融
基金合同
券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于
其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確
定有關(guān)費(fèi)率；
（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及
其他相關(guān)資料；
基金合同
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人
1、基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)光大銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街25號(hào)、甲25號(hào)中國(guó)光大中心
法定代表人：李曉鵬
成立日期：1992年06月18日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2002】75號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：466.79095億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)貼
現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券；
從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款
項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)人民銀行和國(guó)家外匯管理局批
準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金托管人的義務(wù)
基金合同
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金
合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份
額持有人大會(huì)；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人
1、基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有
人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，本基金同類別基金份額的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。各類基金份額由
于基金份額凈值的不同，基金收益分配時(shí)的可供分配利潤(rùn)以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分
配的數(shù)量將可能有所不同。
基金合同
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活
動(dòng)；
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；
（6）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
基金合同
九、基金份額持有人大會(huì)
（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組
成。
（二）有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)及贖回費(fèi)率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、變更基金類別；
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
7、變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序；
8、本基金與其他基金合并；
9、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基
金合同等其他事項(xiàng)；
10、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更
收費(fèi)方式；
3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。
（四）召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否
召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金合同
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有
權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天在指定媒介上公告。基金份
額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。基金份額持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)
容：
1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3、代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
5、權(quán)益登記日；
6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
（六）開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持
有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式開(kāi)會(huì)指
按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決
定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)
開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份
額的憑證與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的注冊(cè)登記資料相符；
基金合同
2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的
基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，
同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授
權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間（至少應(yīng)
在25個(gè)工作日后），且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)
召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不
符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如
將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人
可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程
序進(jìn)行審議。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提
案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額
持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6
個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
基金合同
2、議事程序
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，
報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中
公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過(guò)。
（2）一般決議
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即
視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（九）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理
人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員（如果基金管
理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管
人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定）共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召
集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推
舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)
基金合同
大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代
表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予
以公證。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)
當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后2日內(nèi)，由基
金份額持有人大會(huì)召集人在指定媒介上公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月
基金合同
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（十二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金合同
十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
（一）基金管理人和基金托管人的更換條件
1、有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止，須更換基金管理人：
（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；
（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金管理人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
2、有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止，須更換基金托管人：
（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；
（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（3）基金托管人被基金份額持有人大會(huì)解任；
（4）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
原基金管理人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。在新基
金管理人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金管理人。
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人
提名。
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金管理人形成有效決議。
（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起5日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上公告。
（4）交接：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金
管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。新任基金管理人或
臨時(shí)基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計(jì)并公告：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)
產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中與原基金管
理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。
2、基金托管人的更換程序
原基金托管人退任后，基金份額持有人大會(huì)需在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。在新基金
托管人產(chǎn)生前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可指定臨時(shí)基金托管人。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人
提名。
基金合同
（2）決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換基金托管人形成有效決議。
（3）核準(zhǔn)并公告：基金份額持有人大會(huì)決議自通過(guò)之日起5日內(nèi)，由大會(huì)召集人報(bào)中
國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并應(yīng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上公告。
（4）交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及
時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接
收。新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。
（5）審計(jì)并公告：基金托管人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)
所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、基金管理人與基金托管人同時(shí)更換
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%
以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基
金份額持有人大會(huì)決議獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基
金管理人或基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不對(duì)基
金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有
權(quán)按照本合同的規(guī)定收取基金管理費(fèi)或基金托管費(fèi)。
基金合同
十一、基金的托管
本基金財(cái)產(chǎn)由基金托管人依法保管。基金管理人應(yīng)與基金托管人按照《基金法》、本基
金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定訂立《博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金托管協(xié)議》，以明
確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊(cè)登記、基金財(cái)產(chǎn)的保管、基金財(cái)產(chǎn)的
管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金
份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同
十二、基金的銷售
（一）本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)
換、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管、定期投資和客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)。
（二）本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。
基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理
協(xié)議，以明確基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)之間在基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事宜中的權(quán)利和義
務(wù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格
按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。
基金合同
十三、基金份額的注冊(cè)登記
（一）本基金基金份額的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過(guò)戶、清算和交收業(yè)務(wù)，
具體內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
（二）本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦
理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，
以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易
確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投
資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：
1、建立和保管基金份額持有人開(kāi)戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等；
2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)；
4、接受基金管理人的監(jiān)督；
5、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
6、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基
金帶來(lái)的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但按照法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行披露的情形除外；
7、按本基金合同及招募說(shuō)明書(shū)、更新的招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，為投資者辦理非交易過(guò)戶、
轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)、提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)；
8、在法律、法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開(kāi)始
實(shí)施前2日在指定媒介上公告；
9、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)履行相關(guān)職責(zé)后，有權(quán)取得注冊(cè)登記費(fèi)。
基金合同
十四、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
通過(guò)自上而下的分析對(duì)固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)進(jìn)行配置，并充分利用可轉(zhuǎn)換債券
兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，實(shí)施對(duì)大類資產(chǎn)的配置，在控制風(fēng)險(xiǎn)并保持良好
流動(dòng)性的基礎(chǔ)上，追求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（含存托憑
證）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金重點(diǎn)投資于固定收益類證券，包括國(guó)債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、資產(chǎn)支持
證券、短期融資券、政府機(jī)構(gòu)債、政策性金融機(jī)構(gòu)金融債、可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易可
轉(zhuǎn)債、正回購(gòu)和逆回購(gòu)，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金
投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券（包含可分
離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類證券資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；投資于股票（含存托憑證）和權(quán)證等權(quán)益類證券的比例不高于基金資
產(chǎn)的20%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（三）投資理念
通過(guò)自上而下的宏觀分析實(shí)現(xiàn)對(duì)固定收益類資產(chǎn)和權(quán)益類資產(chǎn)的戰(zhàn)略及戰(zhàn)術(shù)配置，可在
追求穩(wěn)定收益的同時(shí)提高組合的收益水平，而充分利用可轉(zhuǎn)債的特性，可在不同市場(chǎng)周期下
輔助完成大類資產(chǎn)配置的目標(biāo)。通過(guò)自下而上的分析充分挖掘可轉(zhuǎn)債、其他固定收益類資產(chǎn)
和權(quán)益類資產(chǎn)的投資價(jià)值，增強(qiáng)本債券型基金的收益穩(wěn)定性及超額收益能力。
（四）投資策略
1、本基金資產(chǎn)配置策略
（1）類屬資產(chǎn)配置策略
本基金投資組合中投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)
換公司債券（包含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類證券資產(chǎn)的80%；
投資于股票（含存托憑證）和權(quán)證等權(quán)益類證券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；現(xiàn)金或到
期日在一年以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款。
基金合同
本產(chǎn)品的類屬資產(chǎn)配置策略主要通過(guò)自上而下的宏觀分析，結(jié)合量化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)綜合判
斷經(jīng)濟(jì)周期的運(yùn)行方向，決定類屬資產(chǎn)的投資比例。分析的內(nèi)容包括：影響經(jīng)濟(jì)中長(zhǎng)期運(yùn)行
的變量，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、中長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力；影響宏觀經(jīng)濟(jì)的周期性變量，如宏觀政策、
貨幣供應(yīng)、CPI等；市場(chǎng)自身的指標(biāo)，如可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率和隱含波動(dòng)率等、股票的估值
指標(biāo)、債券市場(chǎng)的信用利差、期限利差、遠(yuǎn)期利率等。
通常，在經(jīng)濟(jì)從復(fù)蘇到繁榮時(shí)，股票市場(chǎng)將進(jìn)入牛市，在這兩個(gè)階段，權(quán)益資產(chǎn)的收益
率都超過(guò)固定收益類資產(chǎn)。當(dāng)經(jīng)濟(jì)從滯漲到衰退時(shí)，債券市場(chǎng)開(kāi)始逐步向好進(jìn)而進(jìn)入債券市
場(chǎng)的牛市。通過(guò)對(duì)權(quán)益類資產(chǎn)和固定收益類資產(chǎn)投資比例的調(diào)整可以提高產(chǎn)品的收益水平。
可轉(zhuǎn)債兼有股性和債性兩方面的屬性，對(duì)普通債券和可轉(zhuǎn)債靈活配置的策略是大類資產(chǎn)
配置策略的有效補(bǔ)充和輔助。在經(jīng)濟(jì)處于復(fù)蘇和繁榮的階段，可轉(zhuǎn)債的股性表現(xiàn)突出，通過(guò)
對(duì)可轉(zhuǎn)債的超配可以增強(qiáng)債券組合的收益；在經(jīng)濟(jì)處于衰退的階段，普通債券的收益表現(xiàn)較
好，通過(guò)超配普通債券來(lái)獲得較好的收益。
2、本基金固定收益類資產(chǎn)的主要投資策略
除可轉(zhuǎn)債外，本基金可投資的債券范圍包括國(guó)債、金融債、央票、企業(yè)債、公司債、資
產(chǎn)證券化產(chǎn)品和短期融資券等其他債券資產(chǎn)。在該部分投資管理上，本基金靈活應(yīng)用各種期
限結(jié)構(gòu)策略、信用策略、互換策略、息差策略和資產(chǎn)支持證券策略等，在合理管理并控制組
合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，為組合增加最大的收益。
（1）期限結(jié)構(gòu)策略
通過(guò)預(yù)測(cè)收益率曲線的形狀和變化趨勢(shì)，對(duì)各類型債券進(jìn)行久期配置，確保組合收益超
過(guò)基準(zhǔn)收益。具體來(lái)看，又分為跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益率曲線變化的子彈策
略、杠鈴策略及梯式策略。
（2）信用策略
信用利差收益率主要受兩個(gè)方面的影響，一是債券對(duì)應(yīng)信用水平的市場(chǎng)信用利差曲線走
勢(shì)；二是債券本身的信用變化。本基金依靠?jī)?nèi)部評(píng)級(jí)系統(tǒng)分析債券的相對(duì)信用水平、違約風(fēng)
險(xiǎn)及理論信用利差，分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢(shì)，確定各類債券投資比例。
（3）互換策略
不同券種在利息、違約風(fēng)險(xiǎn)、久期、流動(dòng)性、稅收和衍生條款等方面存在差別，投資管
理人可以同時(shí)買(mǎi)入和賣(mài)出具有相近特性的兩個(gè)或兩個(gè)以上券種，賺取收益率差。
（4）息差策略
息差策略是指利用回購(gòu)利率低于債券收益率的情形，通過(guò)正回購(gòu)將所獲得資金投資于債
券的策略。
息差策略實(shí)際上也就是杠桿放大策略，進(jìn)行放大策略時(shí)，必須考慮回購(gòu)資金成本與債券
收益率之間的關(guān)系，只有當(dāng)債券收益率高于回購(gòu)資金成本（即回購(gòu)利率）時(shí)，息差策略才能
取得正的收益。
基金合同
（5）資產(chǎn)支持證券策略
資產(chǎn)支持證券包括信貸資產(chǎn)支持證券和企業(yè)資產(chǎn)支持證券。根據(jù)目前監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，
基金只能投資信用評(píng)級(jí)在BBB及以上的資產(chǎn)支持債券，并且投資比例不超過(guò)基金凈值的
20%。本基金在綜合分析資產(chǎn)支持證券的資產(chǎn)的質(zhì)量和構(gòu)成、證券的條款、利率風(fēng)險(xiǎn)、信用
評(píng)級(jí)、流動(dòng)性和提前償付速度的基礎(chǔ)上，評(píng)估證券的相對(duì)的投資價(jià)值并作出相應(yīng)的投資決策。
資產(chǎn)支持證券投資也是本基金增強(qiáng)收益的策略之一。
3、本基金可轉(zhuǎn)債投資策略
本產(chǎn)品通過(guò)靈活配置可轉(zhuǎn)債來(lái)增強(qiáng)投資收益，可轉(zhuǎn)債部分的投資策略是本產(chǎn)品的核心策
略。
在分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征并對(duì)各類市場(chǎng)大勢(shì)做出判斷的前提下，本基金著重對(duì)可轉(zhuǎn)債所
對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析和研究，從行業(yè)選擇和個(gè)券選擇兩方面進(jìn)行全方位的評(píng)估，對(duì)盈利
能力或成長(zhǎng)性較好的行業(yè)和上市公司的可轉(zhuǎn)債進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，并結(jié)合博時(shí)可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)系統(tǒng)對(duì)
可轉(zhuǎn)債投資價(jià)值進(jìn)行有效的評(píng)估，選擇投資價(jià)值較高的個(gè)券進(jìn)行投資。
（1）可轉(zhuǎn)債投資的行業(yè)選擇
可轉(zhuǎn)債投資的收益主要來(lái)自兩大塊：轉(zhuǎn)股價(jià)值和估值水平的提升，前者與正股價(jià)格緊密
相連，后者與轉(zhuǎn)股溢價(jià)率和隱含波動(dòng)率等有著密切的關(guān)系?？赊D(zhuǎn)債收益與其正股收益有較強(qiáng)
的相關(guān)性，同時(shí)可轉(zhuǎn)債還有其自身特點(diǎn)，特定情況下其走勢(shì)還可能背離正股的走勢(shì)，因此，
本基金在股票分析框架的基礎(chǔ)上建立一套特定的可轉(zhuǎn)債分析方法和投資策略。
在可轉(zhuǎn)債投資的行業(yè)類別選擇上，可轉(zhuǎn)債投資收益的來(lái)源是分析的根本出發(fā)點(diǎn)，根據(jù)收
益來(lái)源的特征進(jìn)行行業(yè)選擇，以有效地完成可轉(zhuǎn)債的配置。首先，可轉(zhuǎn)債與股票形成聯(lián)接，
正股的變動(dòng)從本質(zhì)上影響著可轉(zhuǎn)債的表現(xiàn)，因此需要根據(jù)股票市場(chǎng)周期和經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)
性，確定可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)所處的投資環(huán)境和預(yù)期表現(xiàn)。具體來(lái)說(shuō)，先從宏觀環(huán)境大勢(shì)確定未來(lái)經(jīng)
濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢(shì)，進(jìn)而分析和預(yù)測(cè)股票市場(chǎng)的整體走勢(shì)，并確定當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所對(duì)應(yīng)股票市
場(chǎng)各行業(yè)的表現(xiàn)，以確定行業(yè)層面上的選擇排序。比如在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段，選擇資源類行業(yè)，
該類公司的股票表現(xiàn)相對(duì)更好，對(duì)應(yīng)的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)值上升，帶動(dòng)轉(zhuǎn)債價(jià)格上漲，從而分享
正股上漲帶來(lái)的收益，而在衰退階段，選擇一些非周期性防御性行業(yè)，如公共事業(yè)、食品等。
其次，從經(jīng)濟(jì)層面確定好行業(yè)選擇的排序后，需進(jìn)一步根據(jù)可轉(zhuǎn)債市場(chǎng)估值特點(diǎn)來(lái)最終確定
該配置哪些最有效的行業(yè)。從估值方面看，轉(zhuǎn)股溢價(jià)率和正股隱含波動(dòng)率的提高是可轉(zhuǎn)債價(jià)
格上升的最主要因素，而不同行業(yè)不同類型的公司對(duì)旗下可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股溢價(jià)率的支撐程度是不
一樣的，正股的波動(dòng)性也不相同，比如當(dāng)前成長(zhǎng)性較快的行業(yè)其未來(lái)獲利能力相對(duì)較強(qiáng)，市
場(chǎng)對(duì)其關(guān)注度較高，投資者會(huì)有所偏愛(ài)，此類行業(yè)會(huì)被給予相對(duì)較高的估值，在其他因素相
同的情形下，此類行業(yè)的可轉(zhuǎn)債能支撐更高的轉(zhuǎn)股溢價(jià)率等，可轉(zhuǎn)債的估值水平會(huì)提升，從
而提升可轉(zhuǎn)債的價(jià)格，同時(shí)本基金會(huì)根據(jù)可轉(zhuǎn)債當(dāng)前價(jià)格來(lái)評(píng)估當(dāng)前估值水平是否已經(jīng)體現(xiàn)
了其自身可支撐的未來(lái)估值水平，選擇低估的行業(yè)和公司。
基金合同
總體來(lái)看，對(duì)可轉(zhuǎn)債行業(yè)選擇的分析是結(jié)合經(jīng)濟(jì)周期、股票市場(chǎng)和可轉(zhuǎn)債本身估值特點(diǎn)
等因素綜合考慮，結(jié)合數(shù)量分析，最終確定行業(yè)的排序，挖掘出特定時(shí)期下最優(yōu)的行業(yè)并進(jìn)
行合適的配置。
（2）可轉(zhuǎn)債個(gè)券的選擇
可轉(zhuǎn)債不同于一般的企業(yè)債券，該債券賦予投資者在一定條件下將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股票的
權(quán)利，投資者可能還具有回售等其他權(quán)利，因此從這方面看可轉(zhuǎn)債的理論價(jià)值應(yīng)等于普通債
券的基礎(chǔ)價(jià)值和可轉(zhuǎn)債自身內(nèi)含的期權(quán)價(jià)值之和?？赊D(zhuǎn)債的基礎(chǔ)價(jià)值，即純債價(jià)值，該部分
價(jià)值的計(jì)算與普通債券價(jià)值的計(jì)算方法一樣，即按照債券市場(chǎng)相應(yīng)的收益率水平將未來(lái)的一
系列現(xiàn)金流進(jìn)行貼現(xiàn)即可?？赊D(zhuǎn)債價(jià)值中的另一部分即期權(quán)價(jià)值的定價(jià)是可轉(zhuǎn)債定價(jià)的核
心，該部分定價(jià)涉及到對(duì)應(yīng)正股的價(jià)格及其預(yù)期、可轉(zhuǎn)債發(fā)行條款、該發(fā)債上市公司基本面
特征、股價(jià)波動(dòng)率等關(guān)鍵要素。關(guān)于期權(quán)定價(jià)，常用的模型有二叉樹(shù)模型、修正的BS模型
等，本基金在分析期權(quán)價(jià)值的過(guò)程將結(jié)合定價(jià)模型、市場(chǎng)定性分析和定量比較分析，充分考
慮市場(chǎng)各時(shí)期的特征，合理地給出可轉(zhuǎn)債的估值。在合理定價(jià)的基礎(chǔ)上，結(jié)合博時(shí)可轉(zhuǎn)債評(píng)
級(jí)系統(tǒng)，盡量有效地挖掘出可轉(zhuǎn)債的投資價(jià)值。
博時(shí)可轉(zhuǎn)債評(píng)級(jí)系統(tǒng)主要由基本面評(píng)級(jí)與估值評(píng)級(jí)兩部分組成。基本面評(píng)分主要是對(duì)可
轉(zhuǎn)債正股的投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，轉(zhuǎn)債估值評(píng)分是從可轉(zhuǎn)債溢價(jià)率，隱含波動(dòng)率等一些反映可
轉(zhuǎn)債定價(jià)與估值水平的參數(shù)出發(fā)，評(píng)估可轉(zhuǎn)債價(jià)格相對(duì)于正股價(jià)格的高低水平。
（3）可轉(zhuǎn)債條款投資策略
國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)債一般具有提前贖回、修正轉(zhuǎn)股價(jià)、提前回售等條款，這些條款在特定環(huán)境下對(duì)
轉(zhuǎn)債價(jià)值有著較大的影響。例如，當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)正股價(jià)格持續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)達(dá)到一定程度，則
發(fā)行該可轉(zhuǎn)債的公司董事會(huì)可發(fā)起向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)的提議，通過(guò)向下修正轉(zhuǎn)股價(jià)而大幅提高
轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)值，從而提升轉(zhuǎn)債價(jià)值，也為該轉(zhuǎn)債未來(lái)可能出現(xiàn)較好表現(xiàn)提供支撐，這也有
效地降低了正股可能較大幅下跌給轉(zhuǎn)債帶來(lái)的損失，因此提前對(duì)此進(jìn)行合理的判斷將提升組
合投資價(jià)值。本基金從公司層面進(jìn)行分析，包括當(dāng)前經(jīng)營(yíng)狀況和未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略，以及公司的
財(cái)務(wù)狀況和融資需求，站在企業(yè)方面看問(wèn)題，從而較好地把握企業(yè)在提前贖回、修正轉(zhuǎn)股價(jià)
等方面的態(tài)度。另外，因增發(fā)或派息等而引起轉(zhuǎn)股價(jià)變動(dòng)，不同的情形會(huì)對(duì)轉(zhuǎn)債價(jià)值產(chǎn)生不
同的影響，本基金可以通過(guò)有效分析相關(guān)信息而把握可能的投資機(jī)會(huì)。
（4）可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成相應(yīng)股票的投資策略
在轉(zhuǎn)股期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債具有按規(guī)定轉(zhuǎn)換條件轉(zhuǎn)換成相應(yīng)股票的權(quán)力，因此需要有合理的可
轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股票的策略，本基金認(rèn)為是否進(jìn)行轉(zhuǎn)股主要根據(jù)轉(zhuǎn)股前后的價(jià)值對(duì)比進(jìn)行判斷，
一般來(lái)說(shuō)包括如下情況：1）當(dāng)轉(zhuǎn)股溢價(jià)率明顯為負(fù)時(shí)，即一張可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股票后賣(mài)出的
所得收益大于轉(zhuǎn)債價(jià)格，本基金將抓住此套利機(jī)會(huì)，通過(guò)將可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股賣(mài)出而獲得超額收益；
2）當(dāng)因正股價(jià)格大漲而觸發(fā)提前贖回時(shí)，本基金將具體分析該正股未來(lái)的可能表現(xiàn)情況，
據(jù)此首先做出將可轉(zhuǎn)債進(jìn)行轉(zhuǎn)股來(lái)保障投資者的利益，然后進(jìn)一步做出是繼續(xù)持有正股還是
基金合同
立即賣(mài)出的決定；3）當(dāng)轉(zhuǎn)債流動(dòng)性不能滿足組合所需要求時(shí)，本基金將合理地通過(guò)轉(zhuǎn)股來(lái)
保持高流通性；4）通過(guò)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股能提升投資者收益的其他情況。
（5）可分離交易可轉(zhuǎn)債投資策略
可分離交易可轉(zhuǎn)債是一類特殊的可轉(zhuǎn)債品種，與普通可轉(zhuǎn)債不同的一點(diǎn)主要在于可分離
交易可轉(zhuǎn)債在上市后債券部分跟權(quán)證部分實(shí)行分離交易。在可分離交易可轉(zhuǎn)債投資方面，本
基金一般不主動(dòng)從二級(jí)市場(chǎng)上買(mǎi)入權(quán)證部分，如果通過(guò)申購(gòu)可分離交易可轉(zhuǎn)債而獲得部分權(quán)
證，本基金采取上市后盡快賣(mài)出的策略以降低權(quán)證高波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。在可分離交易可轉(zhuǎn)債純債方
面，本基金將綜合分析純債部分的信用狀況、流動(dòng)性以及與利率產(chǎn)品的利差等情況，以及分
析可分離轉(zhuǎn)債純債跟股市之間的相關(guān)性，在此基礎(chǔ)上合理評(píng)估可分離轉(zhuǎn)債純債部分的投資價(jià)
值并作出相應(yīng)的投資決策，力求在保持流動(dòng)性的基礎(chǔ)上為組合增強(qiáng)收益。
4、權(quán)益類品種投資策略
本產(chǎn)品在大類資產(chǎn)配置下，通過(guò)對(duì)股票基本面的分析來(lái)精選個(gè)股。分析主要包括股票的
價(jià)值和成長(zhǎng)性指標(biāo)。價(jià)值投資的核心思想是尋找市場(chǎng)上被低估的股票，具體指標(biāo)包括：市盈
率、市凈率、市銷率、股息收益率等。成長(zhǎng)股的重要評(píng)估指標(biāo)是考察公司的成長(zhǎng)性，具體指
標(biāo)包括：預(yù)期凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、中長(zhǎng)期凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率、內(nèi)部成長(zhǎng)率及歷史增長(zhǎng)率等。
（1）在股票投資方面，本基金遵循如下投資步驟：
1）對(duì)股票的風(fēng)格特征進(jìn)行評(píng)估，從股票池中選擇成長(zhǎng)與價(jià)值特性突出的股票。
根據(jù)一系列指標(biāo)對(duì)市場(chǎng)上所有股票的風(fēng)格特征進(jìn)行評(píng)估，初步篩選出成長(zhǎng)與價(jià)值股票
池。
2）對(duì)股票的基本面素質(zhì)進(jìn)行篩選，應(yīng)用基本面分析方法，確定優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)股與優(yōu)質(zhì)價(jià)值
股的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在第一步選擇出的具有鮮明風(fēng)格的股票名單中，進(jìn)一步分析，選出基本面較
好的股票。
成長(zhǎng)股與價(jià)值股在股票資產(chǎn)中進(jìn)行相對(duì)均衡的配置，適度調(diào)整，以控制因風(fēng)格帶來(lái)的投
資風(fēng)險(xiǎn)，降低組合波動(dòng)，提高整體收益率。
（2）存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)本基金的投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究
判斷，進(jìn)行存托憑證的投資。
5、權(quán)證投資策略
權(quán)證為本基金輔助性投資工具，投資原則為有利于基金資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)
保值和鎖定收益。本基金將主要投資滿足成長(zhǎng)和價(jià)值優(yōu)選條件的公司發(fā)行的權(quán)證。
6、投資決策流程
投資決策委員會(huì)是本基金的最高決策機(jī)構(gòu)，定期或遇重大事件時(shí)就投資管理業(yè)務(wù)的重大
問(wèn)題進(jìn)行討論，并對(duì)本基金投資做方向性指導(dǎo)。基金經(jīng)理、研究員、交易員等各司其責(zé)，相
互制衡。具體的投資流程為：
基金合同
（1）投資決策委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，確定本基金的總投資思路和投資原則。
（2）研究部宏觀策略分析師基于自上而下的研究為本基金提供總的資產(chǎn)配置建議；研
究部行業(yè)研究員為信用債的信用分析提供研究支持；固定收益部數(shù)量及信用分析員為固定收
益類投資決策提供依據(jù)。
（3）固定收益部、股票投資部定期召開(kāi)投資例會(huì)，根據(jù)投資決策委員會(huì)的決定，結(jié)合
市場(chǎng)、個(gè)股和個(gè)券的變化，制定具體的投資策略。
（4）基金經(jīng)理依據(jù)投委會(huì)的決定，參考研究員的投資建議，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估
的反饋意見(jiàn)，根據(jù)市場(chǎng)情況，制定并實(shí)施具體的投資組合方案。
（5）基金經(jīng)理向交易員下達(dá)指令，交易員執(zhí)行后向基金經(jīng)理反饋。
（6）監(jiān)察法律部對(duì)投資的全過(guò)程進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。
（7）風(fēng)險(xiǎn)管理部通過(guò)行使風(fēng)險(xiǎn)管理職能，測(cè)算、分析和監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)限額管
理政策防范超預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)。
（8）風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)基金投資進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，定期與基金經(jīng)理討論收益和風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)算。
（五）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：中證綜合債指數(shù)收益率。
中證綜合債指數(shù)是中證指數(shù)公司編制的綜合反映銀行間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市
場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)。該指數(shù)是在中證全債指數(shù)樣本的基礎(chǔ)上，增加了央行票據(jù)、短期融資
券及一年期以下的國(guó)債、金融債和企業(yè)債，于2008年11月12日正式發(fā)布，以更加全面地反
映中國(guó)債券市場(chǎng)整體價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)。由于本基金為債券型基金，在綜合考慮了指數(shù)的權(quán)威性
和代表性、指數(shù)的編制方法以及指數(shù)與本基金投資范圍、投資理念的吻合度后，本基金選擇
市場(chǎng)認(rèn)同度較高的中證綜合債指數(shù)收益率作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。
如果今后市場(chǎng)出現(xiàn)更具代表性的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，或者指數(shù)編制單位停止編制該指數(shù)，或
有更具權(quán)威、更科學(xué)的復(fù)合指數(shù)權(quán)重比例，在與基金托管人協(xié)商一致后，本基金管理人可以
在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后調(diào)整或變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告。
（六）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，債券型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型和股票型基金，
屬于中低收益/風(fēng)險(xiǎn)的品種。
（七）投資禁止行為與限制
1、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，禁止用本基金財(cái)產(chǎn)從事以下行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
基金合同
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。
2、基金投資組合比例限制
（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托憑證），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），不超過(guò)
該證券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（5）本基金投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)換公司
債券（包含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類證券資產(chǎn)的80%；投資
于股票（含存托憑證）和權(quán)證等權(quán)益類證券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；
（6）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
（7）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（8）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（15）本基金對(duì)現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值
基金合同
的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（16）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
3、如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進(jìn)
行變更的，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審
議。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的
限制。
（八）投資組合比例調(diào)整
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的約定。除上述（七）的2中第（12）、（15）、（17）、（18）項(xiàng)外，因證券市場(chǎng)波動(dòng)、
上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規(guī)定的，將在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定
時(shí)，從其規(guī)定。
（九）側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后，可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
基金合同
十五、基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
基金合同
十六、基金的財(cái)產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
本基金的基金資產(chǎn)總值包括基金所持有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金的應(yīng)收款
項(xiàng)和其他投資所形成的價(jià)值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開(kāi)立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人
和基金托管人自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
（四）基金財(cái)產(chǎn)的保管及處分
1、本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)，并由基金
托管人保管。
2、基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收
益，歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行
清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算范圍。
4、基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金
財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。
5、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因
基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
基金合同
十七、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是為了準(zhǔn)確、真實(shí)地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值。開(kāi)
放式基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格應(yīng)按基金估值后確定的基金份額凈值計(jì)算。
（二）估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)外
披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
（三）估值對(duì)象
基金所持有的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
（四）估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定
公允價(jià)格。
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤(pán)價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)凈價(jià)估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的
基金合同
債券應(yīng)收利息（自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息）得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，
估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采
用的凈價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，
按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤(pán)價(jià)估
值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股
權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基金
資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
8、國(guó)家有最新規(guī)定的，按國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
（五）估值程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)
基金托管人復(fù)核無(wú)誤后，由基金管理人對(duì)外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬
基金合同
目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
（六）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，
基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
（七）基金份額凈值的確認(rèn)
基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)工作
日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果復(fù)
核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對(duì)基金份額凈值予以公布。
基金份額凈值的計(jì)算精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
（八）估值錯(cuò)誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值
錯(cuò)誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過(guò)程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、或代銷機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差
錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能
預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)
行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差
錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的，由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)
任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
基金合同
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍
應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事
人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的
范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的
不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基
金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；鸸芾砣撕屯泄苋酥獾牡谌皆斐苫鹳Y
產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償；追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)
用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合
同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基
金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭
受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)
任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記結(jié)算
機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下：
（1）基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；
錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（3）因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由過(guò)錯(cuò)方負(fù)
責(zé)賠付，過(guò)錯(cuò)方按差錯(cuò)情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
基金合同
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差，以基金
管理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（九）特殊情形的處理
1、基金管理人按本條第四款有關(guān)估值方法規(guī)定的第7項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤
差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理
人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此
造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基
金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
基金合同
十八、基金費(fèi)用與稅收
（一）基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi)；
2、基金托管人的托管費(fèi)；
3、銷售服務(wù)費(fèi)；
4、因基金的證券交易或結(jié)算而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于經(jīng)手費(fèi)、印花稅、證管費(fèi)、
過(guò)戶費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費(fèi)及其他類似性質(zhì)的費(fèi)用等）；
5、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用，法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
6、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
7、基金合同生效以后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
8、基金資產(chǎn)的資金匯劃費(fèi)用；
9、按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
（二）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.75%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如
下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，
基金合同
E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提，
E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
H＝E×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
4、本條第（一）款第4至第9項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)
協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金中期報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理
費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總
額。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失不列入基金費(fèi)用。
（四）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
的規(guī)定。
（六）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
基金合同
十九、基金收益與分配
（一）基金利潤(rùn)及基金可供分配利潤(rùn)
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日資產(chǎn)負(fù)債表中基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)
中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（二）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分
配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利；選擇紅利再投資
的，現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的相應(yīng)類別的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投
資；
2、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值，基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多為4次；每次基金收益
分配比例不得低于期末（收益分配基準(zhǔn)日）可供分配利潤(rùn)的20%?；鸬氖找娣峙浔壤?
期末可供分配利潤(rùn)為基準(zhǔn)計(jì)算，期末可供分配利潤(rùn)以期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配
利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)為準(zhǔn)?；鸷贤Р粷M三個(gè)月，收益可不分配；
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過(guò)15個(gè)工作日；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金同一基金份額類別內(nèi)的每份基金份額享有同等收益分配權(quán)，但由于本基金A類
基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額、E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，因此各類基金
份額對(duì)應(yīng)的期末可供分配利潤(rùn)將有所不同。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分
配數(shù)額及比例等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管理人按法律
法規(guī)的規(guī)定公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的相應(yīng)類別的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
基金合同
（六）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
基金合同
二十、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
（一）基金會(huì)計(jì)政策
1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。
2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。
3、會(huì)計(jì)核算制度按國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)核算制度執(zhí)行。
4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。
5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。
6、基金管理人應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，按照有關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)
行核對(duì)并以書(shū)面方式確認(rèn)。
（二）基金審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資
格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)
在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后2日內(nèi)公告。
3、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
基金合同
二十一、基金的信息披露
基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定?；鹦畔⑴读x務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通
過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)
制公開(kāi)披露的信息資料。
（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前，將招
募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合
同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書(shū)的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作
日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的，基
金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三
個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；
基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，
基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說(shuō)明
書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
（四）基金凈值信息及基金開(kāi)始申購(gòu)、贖回公告
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前2日在指定媒介上公告。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，
通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金份額凈值和各類基金
份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站公告半年度和年度
最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
（五）定期報(bào)告
基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息
基金合同
披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人按照法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)相關(guān)內(nèi)容
進(jìn)行復(fù)核。基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告。
1、基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)
告，將年度報(bào)告登載于指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓?
報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
2、基金中期報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期
報(bào)告，將中期報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
3、基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金
季度報(bào)告，將季度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年
度報(bào)告。
本基金持續(xù)運(yùn)作過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及
其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形，為保障
其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”
項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的
特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）臨時(shí)報(bào)告與公告
基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并登載在指定
報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的事件，包括：
1、基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng)；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金
托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實(shí)際控制人；
8、基金募集期延長(zhǎng)；
9、基金管理人高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng)；
基金合同
10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)50%，基金管理人、基金托管人專門(mén)
基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)30%；
11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的情形除外；
14、基金收益分配事項(xiàng)；
15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
16、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.50%；
17、基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回；
18、基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
20、基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
21、發(fā)生涉及本基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；
22、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
（七）公開(kāi)澄清
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)
格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（八）基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
（九）清算報(bào)告
基金終止運(yùn)作的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并作
出清算報(bào)告。基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
（十）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
基金合同
（十一）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。
基金合同
二十二、基金的業(yè)務(wù)規(guī)則
基金份額持有人應(yīng)遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相
關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則。
基金合同
二十三、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意
后修改、公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承
接的；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷
售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)
償?shù)臋?quán)利。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算
組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
基金合同
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金
等，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
基金合同
二十四、違約責(zé)任
本基金合同當(dāng)事人不履行本基金合同或履行本基金合同不符合約定的，構(gòu)成違約，違約
方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
（一）因基金管理人或基金托管人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（二）基金合同當(dāng)事人違反本基金合同，給基金財(cái)產(chǎn)或其他基金合同當(dāng)事人造成損失的，
應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
（三）發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人和/或基金托管人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或規(guī)章的
作為或不作為而造成的損失等；
2、在無(wú)過(guò)錯(cuò)情況下，基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則進(jìn)行的投資所造
成的損失等；
3、不可抗力?；鸸芾砣思盎鹜泄苋艘虿豢煽沽Σ荒苈男斜竞贤模筛鶕?jù)不可抗
力的影響部分或全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。任何一方遲延履行后發(fā)生不可抗力
的，不能免除責(zé)任。
（四）在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
（五）本基金合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；
沒(méi)有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而
支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
基金合同
二十五、爭(zhēng)議的處理
（一）本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可通
過(guò)友好協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解
決的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其時(shí)有
效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履
行。
基金合同
二十六、基金合同的效力
（一）本基金合同是基金合同當(dāng)事人之間的法律文件，應(yīng)由基金管理人和基金托管人的
法定代表人或其授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章?；鸷贤谕顿Y者繳納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)
時(shí)成立，自基金募集結(jié)束報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)后生效。
（二）本基金合同的有效期自其生效之日起至本基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并
公告之日止。
（三）本基金合同自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本基金合同正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間
內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
基金合同
二十七、基金合同內(nèi)容摘要
一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金投資者購(gòu)買(mǎi)本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資
者自依據(jù)基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有
人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書(shū)面簽章為必要條件。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同
另有約定外，本基金同類別基金份額的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。各類基金份額由
于基金份額凈值的不同，基金收益分配時(shí)的可供分配利潤(rùn)以及參與清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)分
配的數(shù)量將可能有所不同。
2、基金份額持有人的權(quán)利
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟；
（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
3、基金份額持有人的義務(wù)
（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及基金合同規(guī)定的費(fèi)用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活
動(dòng)；
（5）執(zhí)行基金份額持有人大會(huì)的決議；
（6）遵守基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（7）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（8）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（二）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
基金合同
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、
轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；
（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基
金管理費(fèi)，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先核準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)
定的其他費(fèi)用；
（5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定銷售基金份額；
（6）在本合同的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)
法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本合同的情況進(jìn)行
必要的監(jiān)督。如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同
當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其
他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；
（7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕鸫N機(jī)構(gòu)并有權(quán)依照代銷協(xié)議和有關(guān)法律法
規(guī)對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)
登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；
（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資、融
券；
（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益分配方案；
（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于
其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確
定有關(guān)費(fèi)率；
（16）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
（1）依法申請(qǐng)并募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
基金合同
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進(jìn)行
證券投資；
（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；
（7）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（8）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；
（11）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算開(kāi)放式基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方
法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（13）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（15）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（16）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表、代表基金簽訂的重大合同及
其他相關(guān)資料；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；
（19）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分
配；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承
擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基
金托管人追償；
（22）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金托管人的權(quán)利
（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；
基金合同
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作；
（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（6）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金托管人的義務(wù)
（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門(mén)的基金托管部，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；
（3）按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；
（5）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整和獨(dú)立；
（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（7）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；
（8）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；
（9）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基
金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；
（10）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的約定，辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；
（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管
理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金
合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（12）建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；
（13）復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；
（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份
額持有人大會(huì)；
（17）按照法律法規(guī)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（18）違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；
（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（20）法律法規(guī)、基金合同及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。
基金合同
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組
成。
（二）有以下情形之一時(shí)，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、終止基金合同；
2、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
3、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)及贖回費(fèi)率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高
該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
4、更換基金管理人、基金托管人；
5、變更基金類別；
6、變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
7、變更基金份額持有人大會(huì)議事程序、表決方式和表決程序；
8、本基金與其他基金合并；
9、對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響，需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的變更基
金合同等其他事項(xiàng)；
10、法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（三）有以下情形之一的，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)：
1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更
收費(fèi)方式；
3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；
4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響；
6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)以外的其他情形。
（四）召集方式：
1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。
2、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的，
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否
召集，并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)；基金管理人決定不
基金合同
召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人
提出書(shū)面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書(shū)面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi)。
4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有
權(quán)自行召集，并至少提前30日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人大會(huì)的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（五）通知
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)前30天在指定媒介上公告?；鸱?
額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)
容：
1、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng)、議事程序和表決方式；
3、代理投票授權(quán)委托書(shū)送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
5、權(quán)益登記日；
6、如采用通訊表決方式，還應(yīng)載明具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)
系人、書(shū)面表達(dá)意見(jiàn)的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址等內(nèi)容。
（六）開(kāi)會(huì)方式
基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持
有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代
表應(yīng)當(dāng)出席，基金管理人或基金托管人不派代表出席的，不影響表決效力；通訊方式開(kāi)會(huì)指
按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定，但決
定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式和終止基金合同事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)
開(kāi)會(huì)方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1、親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額
的憑證和授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金份
額的憑證與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的注冊(cè)登記資料相符；
2、經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證
基金合同
所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效：
（1）召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
（2）召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書(shū)面表決意見(jiàn)；
（3）本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的
基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
（4）直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的其他代表，
同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授
權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定；
（5）會(huì)議通知公布前已報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間（至少應(yīng)
在25個(gè)工作日后），且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。
（七）議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
（1）議事內(nèi)容限為本條前述第（二）款規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由范圍內(nèi)的
事項(xiàng)。
（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會(huì)
召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案。
（3）對(duì)于基金份額持有人提交的提案，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：
a、關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不
超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議；對(duì)于不
符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提
案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
b、程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如
將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人
可以就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程
序進(jìn)行審議。
（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提
案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額
持有人大會(huì)審議通過(guò)，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于6
個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（5）基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
基金合同
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，
報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下，首先由召集人在會(huì)議通知中
公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日由大會(huì)聘請(qǐng)的公證機(jī)關(guān)的公證員統(tǒng)計(jì)全部
有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
（八）表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）特別決議
對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上（含三分之
二）通過(guò)。
（2）一般決議
對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)。
更換基金管理人或者基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式或終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通
過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即
視為有效的表決；表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)
的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐項(xiàng)表
決。
（九）計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
（1）基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理
人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基
金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員（如果基金管
理人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管人擔(dān)任；如基金托管人為召集人，則監(jiān)督員由基金托管
人在出席會(huì)議的基金份額持有人中指定）共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召
集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推
舉三名基金份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票
結(jié)果。
（3）如果大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如
果大會(huì)主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會(huì)的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)
大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會(huì)主持
基金合同
人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
（4）在基金管理人或基金托管人擔(dān)任召集人的情形下，如果在計(jì)票過(guò)程中基金管理人
或者基金托管人拒不配合的，則參加會(huì)議的基金份額持有人有權(quán)推舉三名基金份額持有人代
表共同擔(dān)任監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票。
2、通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場(chǎng)監(jiān)督，則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予
以公證。
（十）生效與公告
1、基金份額持有人大會(huì)按照《基金法》有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定表決通過(guò)的事項(xiàng)，召集人應(yīng)
當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中
國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
2、生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會(huì)的決定。
3、基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后2日內(nèi)，由基
金份額持有人大會(huì)召集人在指定媒介上公告。
4、如果采用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí)，必須將公證書(shū)全
文、公證機(jī)關(guān)、公證員姓名等一同公告。
（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上（含10%）；
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
4、當(dāng)參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月
以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上
基金合同
（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票；
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人；
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
（含二分之一）通過(guò)；
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
（含三分之二）通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
（二）法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）收益分配原則
1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分
配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認(rèn)的分紅方式為現(xiàn)金紅利；選擇紅利再投資
的，現(xiàn)金紅利則按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的相應(yīng)類別的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投
資；
2、本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于
面值，基金收益分配基準(zhǔn)日即期末可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日；
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年最多為4次；每次基金收益
分配比例不得低于期末（收益分配基準(zhǔn)日）可供分配利潤(rùn)的20%?；鸬氖找娣峙浔壤?
期末可供分配利潤(rùn)為基準(zhǔn)計(jì)算，期末可供分配利潤(rùn)以期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配
利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)為準(zhǔn)?；鸷贤Р粷M三個(gè)月，收益可不分配；
5、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日的時(shí)間不超過(guò)15個(gè)工作日；
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金同一基金份額類別內(nèi)的每份基金份額享有同等收益分配權(quán)，但由于本基金A類
基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額、E類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，因此各類基金
份額對(duì)應(yīng)的期末可供分配利潤(rùn)將有所不同。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金期末可供分配利潤(rùn)、基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分
配數(shù)額及比例等內(nèi)容。
（三）收益分配方案的確定與公告
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核后確定，基金管理人按法律
法規(guī)的規(guī)定公告。
基金合同
（四）收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。
2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。如果基金份額
持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將該基金份額持有
人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)日經(jīng)除權(quán)后的相應(yīng)類別的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額。
（五）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
（一）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.75%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如
下：
H＝E×0.75%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費(fèi)
基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如
下：
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
3、銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%，
E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。
本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計(jì)提，
E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前一日E類基金資產(chǎn)凈值的0.01%年費(fèi)率計(jì)提。
計(jì)算方法如下：
基金合同
H＝E×該類基金份額年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為該類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核對(duì)一致后，由基金托管
人于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
銷售服務(wù)費(fèi)主要用于本基金持續(xù)銷售以及基金份額持有人服務(wù)等各項(xiàng)費(fèi)用。
（二）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
本條第（一）款約定以外的其他費(fèi)用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全
履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失不列入基金費(fèi)用。
（三）基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無(wú)須召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)。
（四）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)
的規(guī)定。
（五）稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，依照國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
（一）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的股票（含存托憑
證）、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的
其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金重點(diǎn)投資于固定收益類證券，包括國(guó)債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、資產(chǎn)支持
證券、短期融資券、政府機(jī)構(gòu)債、政策性金融機(jī)構(gòu)金融債、可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易可
轉(zhuǎn)債、正回購(gòu)和逆回購(gòu)，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金
投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券（包含可分
離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類證券資產(chǎn)的80%；現(xiàn)金或到期日在一年
以內(nèi)的政府債券投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出
保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；投資于股票（含存托憑證）和權(quán)證等權(quán)益類證券的比例不高于基金資
產(chǎn)的20%。
如法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序
基金合同
后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
（二）投資禁止行為
1、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，禁止用本基金財(cái)產(chǎn)從事以下行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
（6）買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其他行為。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述禁止性規(guī)定，本基金不受上述規(guī)定的限制。
（三）投資限制
1、基金投資組合比例限制
（1）本基金持有一家上市公司的股票（含存托憑證），其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%；
（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（含存托憑證），不超過(guò)
該證券的10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過(guò)該權(quán)證的10%；
（5）本基金投資于固定收益類證券的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中對(duì)可轉(zhuǎn)換公司
債券（包含可分離交易可轉(zhuǎn)債）的投資比例不低于基金固定收益類證券資產(chǎn)的80%；投資
于股票（含存托憑證）和權(quán)證等權(quán)益類證券的比例不高于基金資產(chǎn)的20%；
（6）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為1年，債券回購(gòu)到期后不展期；
（7）在全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%；
（8）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20％；
（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用級(jí)別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該資產(chǎn)
支持證券規(guī)模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不
得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%；
基金合同
（12）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券?；鸪?
有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起
3個(gè)月內(nèi)予以全部賣(mài)出；
（13）基金資產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn)，本
基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（14）本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額，不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%；
（15）本基金對(duì)現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款；
（16）本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不
得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公
司發(fā)行的可流通股票，不得超過(guò)該上市公司可流通股票的30%；
（17）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)本基金資產(chǎn)凈值的
15%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（19）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他限制。
2、如果法律法規(guī)及監(jiān)管政策等對(duì)基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進(jìn)
行變更的，本基金可相應(yīng)調(diào)整禁止行為和投資比例限制規(guī)定，不需經(jīng)基金份額持有人大會(huì)審
議。如法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的
限制。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
（一）基金資產(chǎn)凈值
本基金的基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
（二）基金資產(chǎn)的估值方法
1、股票估值方法
（1）上市流通股票的估值
上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易
日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定
公允價(jià)格。
基金合同
（2）未上市股票的估值
送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同
一股票的收盤(pán)價(jià)估值；估值日無(wú)交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近
交易日的收盤(pán)價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況
下，按成本估值。
（3）有明確鎖定期股票的估值
首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股
票的收盤(pán)價(jià)估值；非公開(kāi)發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
確定公允價(jià)值。
2、固定收益證券的估值辦法
（1）證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值，估值日沒(méi)有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)凈價(jià)估值；如最近交易日后
經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交
易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（2）證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的
債券應(yīng)收利息（自債券計(jì)息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息）得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，
估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采
用的凈價(jià)估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市
價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。
（3）未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按
成本估值。
（4）在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確
定公允價(jià)值。
（5）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估
值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本進(jìn)行后續(xù)計(jì)量。
（6）同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的，按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
3、權(quán)證估值：
（1）配股權(quán)證的估值：
因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，如果收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)，
按收盤(pán)價(jià)高于配股價(jià)的差額估值。收盤(pán)價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。
（2）認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證的估值：
從持有確認(rèn)日起到賣(mài)出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證按估值日的收盤(pán)價(jià)估
基金合同
值，估值日沒(méi)有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤(pán)價(jià)
估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大
變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格；未上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購(gòu)權(quán)證采用估值技術(shù)
確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股
權(quán)，停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
4、本基金持有的回購(gòu)以成本列示，按合同利率在回購(gòu)期間內(nèi)逐日計(jì)提應(yīng)收或應(yīng)付利息。
5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應(yīng)利率逐日計(jì)提利息。
6、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)
被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人有充足的理由認(rèn)為按上述方法對(duì)基金
資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、
流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素的基礎(chǔ)上與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格
估值。
8、國(guó)家有最新規(guī)定的，按國(guó)家最新規(guī)定進(jìn)行估值。
（三）基金凈值信息及基金開(kāi)始申購(gòu)、贖回公告
基金合同生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在指
定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)于申購(gòu)開(kāi)始日、贖回開(kāi)始日前2日在指定媒介上公告。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，
通過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的各類基金份額凈值和各類基金
份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站公告半年度和年度
最后一日各類基金份額凈值和各類基金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的
事項(xiàng)的，應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。
2、變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并自中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。
3、但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者
基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化或?qū)鸱蓊~持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意
后修改、公布，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金合同的終止
基金合同
有下列情形之一的，本基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、基金托管人承
接的；
3、法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
基金合同終止后，基金管理人和基金托管人有權(quán)依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷
售辦法》、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行使請(qǐng)求給付報(bào)酬、從基金財(cái)產(chǎn)中獲得補(bǔ)
償?shù)臋?quán)利。
（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金合同終止，基金管理人應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定組織清算組對(duì)
基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算組
（1）自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算
組，在基金財(cái)產(chǎn)清算組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管
協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)
資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的
工作人員。
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算
組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
3、清算程序
（1）基金合同終止情形發(fā)生后，由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn)；
（2）基金財(cái)產(chǎn)清算組根據(jù)基金財(cái)產(chǎn)的情況確定清算期限；
（3）基金財(cái)產(chǎn)清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（4）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)；
（5）制作清算報(bào)告；
（6）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見(jiàn)書(shū)；
（7）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（8）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
5、基金剩余財(cái)產(chǎn)的分配
基金合同
基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：
（1）支付清算費(fèi)用；
（2）交納所欠稅款；
（3）清償基金債務(wù)；
（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款（1）、（2）、（3）項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
對(duì)于基金繳存于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的最低結(jié)算備付金和交易席位保證金
等，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)其進(jìn)行調(diào)整后方可收回。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算組做出的清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
7、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件由基金托管人保存15年以上。
八、爭(zhēng)議解決方式
（一）本基金合同適用中華人民共和國(guó)法律并從其解釋。
（二）本基金合同的當(dāng)事人之間因本基金合同產(chǎn)生的或與本基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議可通過(guò)
友好協(xié)商解決，但若自一方書(shū)面提出協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決
的，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照其時(shí)有效的
仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
（三）除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本基金合同的其他部分應(yīng)當(dāng)由本基金合同當(dāng)事人繼續(xù)履行。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同存放在基金管理人和基金托管人住所，投資者在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間
內(nèi)取得上述文件復(fù)印件，基金合同條款及內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
博時(shí)轉(zhuǎn)債增強(qiáng)債券型證券投資基金基金合同.pdf