大成基金管理有限公司大成元鴻錦利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
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大成基金管理有限公司
二〇二五年三月
目錄
重要提示............................................................................................................................................2
一、本次募集基本情況...................................................................................................................5
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定...............................................................................................................7
三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額...............................................................................................................8
四、直銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程.................................................................................................10
五、代銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程.................................................................................................13
六、清算與交割..............................................................................................................................16
七、退款事項(xiàng)..................................................................................................................................16
八、基金的驗(yàn)資與備案.................................................................................................................16
九、發(fā)售費(fèi)用..................................................................................................................................17
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu).........................................................................................17
重要提示
1．大成元鴻錦利債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2025年2
月21日證監(jiān)許可【2025】337號(hào)文予以注冊(cè)。
2．本基金是契約型開放式證券投資基金。
3．本基金的基金管理人為大成基金管理有限公司（下稱“本公司”），基金托管人為中
國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4．本基金將自2025年3月12日起到2025年3月27日，通過(guò)基金發(fā)售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
5．本基金銷售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)
投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
6．除法律法規(guī)另有規(guī)定外，每位投資者只能開立一個(gè)本基金的基金賬戶，投資者可以
憑該基金賬戶在所有銷售本基金的網(wǎng)點(diǎn)辦理認(rèn)購(gòu)。投資者在開戶當(dāng)天即可進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，但若開
戶無(wú)效，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)也同時(shí)無(wú)效。
7．投資者在申請(qǐng)開立基金賬戶時(shí)應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶為其結(jié)算賬戶（下稱“資金交收
賬戶”），用于該投資者的基金贖回、分紅和退款等資金結(jié)算。該賬戶的戶名應(yīng)與投資者開
立的基金賬戶名稱相同。
8．募集期內(nèi)，投資者需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)，
單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1元。投資者在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)可多次認(rèn)購(gòu)基金份額，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不
可撤銷。
9．有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將在基金合同生效后折算為基金份額歸基金份
額持有人所有，其中利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10．對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性
進(jìn)行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功確
認(rèn)應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效
后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。
11．本公告僅對(duì)本基金募集發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金詳細(xì)
情況，請(qǐng)閱讀《大成元鴻錦利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》。
12．本基金的招募說(shuō)明書、基金合同及基金份額發(fā)售公告將發(fā)布在基金管理人的網(wǎng)站
（www.dcfund.com.cn）。投資者可以在相關(guān)網(wǎng)站下載業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格或相關(guān)法律文件。
13．募集期內(nèi)，本公司可能新增代銷機(jī)構(gòu)，請(qǐng)留意近期本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的公告或通
知，或撥打本公司及各代銷機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。代銷機(jī)構(gòu)代銷本基金的城市名稱、銷
售網(wǎng)點(diǎn)、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購(gòu)等具體事項(xiàng)，本基金份額發(fā)售公告未有說(shuō)明的，請(qǐng)查閱該
代銷機(jī)構(gòu)的公告。
14．本公司已開通了網(wǎng)上開戶和認(rèn)購(gòu)服務(wù)，有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本
公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
15．投資者如有任何問(wèn)題，可撥打本公司客戶服務(wù)電話400-888-5558或代銷機(jī)構(gòu)的客
服電話進(jìn)行咨詢。
16．本基金管理人可根據(jù)各種具體情況對(duì)本次募集安排做適當(dāng)調(diào)整，并予以公告。
17．風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降
低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的
金融工具，投資者購(gòu)買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)
基金投資所帶來(lái)的損失。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金等不同類型，投資者投
資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收
益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。本基金為債券型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于
貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則需承擔(dān)港
股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因證券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本
基金前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
全面認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、
資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，
理性判斷市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立、謹(jǐn)慎決策，獲得基金
投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的操
作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。
基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證
券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、也包括基金自身的管
理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)
開放日基金的凈贖回申請(qǐng)份額超過(guò)前一開放日基金總份額的百分之十時(shí)，投資者將可能無(wú)法
及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券具
有一定的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)
險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請(qǐng)基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的
基金凈值波動(dòng)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及
價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
基金資產(chǎn)投資于港股，會(huì)面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易
規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)（港股市場(chǎng)實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)
交易，且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)）、匯
率風(fēng)險(xiǎn)（匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)
的風(fēng)險(xiǎn)（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣出，可能帶
來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)）等。具體風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)見本基金招募說(shuō)明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的
可能。
本基金的投資范圍包括存托憑證，可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn)，以及與存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選
擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資科創(chuàng)板股票。
本基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票時(shí)，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易
規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)和投資集中風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于其他公開募集證券投資基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)、持
有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可
以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施
期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額
持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金參與國(guó)債期貨交易，期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資期
貨所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)
險(xiǎn)。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)
績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)也不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險(xiǎn)，
投資人認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料
概要等信息披露文件?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決
策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)本基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)購(gòu)買本基金，基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見本基金份
額發(fā)售公告或基金管理人網(wǎng)站公示。
18.本基金設(shè)置60億元人民幣（不包括募集期利息，下同）的募集規(guī)模上限。基金募集
過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到60億元，本基金提前結(jié)束募集。
19．本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱：大成元鴻錦利債券型證券投資基金
（二）基金簡(jiǎn)稱及代碼：
A類基金份額：大成元鴻錦利債券A、023657
C類基金份額：大成元鴻錦利債券C、023658
（三）基金類別：債券型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式：契約型開放式
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：人民幣1.00元
（七）募集對(duì)象
本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格
境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人銷售。
（八）募集規(guī)模上限
本基金設(shè)置60億元人民幣（不包括募集期利息，下同）的募集規(guī)模上限。基金募集過(guò)
程中募集規(guī)模達(dá)到60億元，本基金提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天），當(dāng)日募集截止時(shí)間后有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)累計(jì)金額超過(guò)60
億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，
基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還
給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)?；鸸芾砣丝?
綜合各種情況對(duì)募集規(guī)模及募集期其他相關(guān)事項(xiàng)做適當(dāng)調(diào)整。
本公司將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后由各
銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資者，請(qǐng)投資者留意資金到賬情況。
基金合同生效后，本基金不受上述募集規(guī)模上限的限制。
（九）銷售渠道與銷售地點(diǎn)
1．直銷機(jī)構(gòu)
大成基金管理有限公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)、深圳投資理財(cái)中心等。
投資者可以通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。有關(guān)辦理本基金
開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站（www.dcfund.com.cn）查詢。
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)號(hào)碼：400-888-5558（免固話長(zhǎng)途費(fèi)）
大成基金深圳投資理財(cái)中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
郵編：518054
2．代銷機(jī)構(gòu)
本公司指定的代銷機(jī)構(gòu)見本公告“十（一）4．代銷機(jī)構(gòu)”
（十）募集期限與發(fā)售募集期
本基金的募集期限自本基金發(fā)售之日起最長(zhǎng)不超過(guò)3個(gè)月。
本基金的發(fā)售募集期（或稱募集期、首次募集期、首次發(fā)行期等）為2025年3月12日
起到2025年3月27日。
基金管理人有權(quán)根據(jù)基金募集的實(shí)際情況依照相關(guān)程序縮短發(fā)售募集期。如遇突發(fā)事件
及其他特殊情況，以上基金募集期的安排可以適當(dāng)調(diào)整。
（十一）基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基
金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)
構(gòu)驗(yàn)資，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國(guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
《基金合同》生效時(shí)，認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折合成基金份額歸投資者所有。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款
利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本公司的直銷網(wǎng)點(diǎn)和代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者銷售本基
金。
（二）認(rèn)購(gòu)受理：在基金份額發(fā)售期間，銷售網(wǎng)點(diǎn)按規(guī)定的時(shí)間受理投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（三）認(rèn)購(gòu)方式：本基金采用金額認(rèn)購(gòu)方式。投資者可以通過(guò)柜面委托、網(wǎng)上委托等方
式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（四）資金繳納：投資者須在募集期內(nèi)將足額資金存入銷售網(wǎng)點(diǎn)指定的賬戶后，方可進(jìn)
行基金認(rèn)購(gòu)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理，不可撤銷。
（五）認(rèn)購(gòu)限額：投資者單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為1.00元，可多次認(rèn)購(gòu)，累計(jì)認(rèn)購(gòu)份額或
金額不設(shè)上限。
（六）份額確認(rèn)：對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就
申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，認(rèn)購(gòu)
申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在本基金募集結(jié)束后的登記確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可以在
基金合同生效后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)或以其規(guī)定的其他合法方式查詢最終確認(rèn)情況。投資者本人應(yīng)
主動(dòng)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)結(jié)果。
三、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額
（一）基金收費(fèi)模式的分類與基金份額的分類
本基金目前開通前端收費(fèi)模式，將來(lái)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r和法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，
可能增加新的收費(fèi)模式。增加新的收費(fèi)模式，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行適
當(dāng)?shù)某绦颍⒓皶r(shí)公告。新的收費(fèi)模式的具體業(yè)務(wù)規(guī)則，請(qǐng)見有關(guān)公告、通知。
本基金根據(jù)認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式等的不同，將基金份額分為不同的類
別。其中A類基金份額為在投資人認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)收取前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用，但不從本類別基金
資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額；C類基金份額為從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，
但不收取認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。兩類份額之間不能轉(zhuǎn)換。由于基金費(fèi)用的
不同，本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計(jì)算基金份額凈值，計(jì)算公式為計(jì)算日
各類別基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該類別基金份額總數(shù)。
投資人可自行選擇認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額類別。
（二）認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
投資者在認(rèn)購(gòu)A類基金份額時(shí)需交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)，費(fèi)率按認(rèn)購(gòu)金額遞減，同時(shí)區(qū)分普通客
戶認(rèn)購(gòu)和通過(guò)直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶。募集期投資人可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按
每筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
上述養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收
益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于：
1、全國(guó)社會(huì)保障基金；
2、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
3、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
4、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
5、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
6、職業(yè)年金計(jì)劃；
7、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；
8、養(yǎng)老目標(biāo)證券投資基金。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說(shuō)明書
更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。
普通客戶指除直銷柜臺(tái)認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶以外的其他客戶。
投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)，需交納認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆
認(rèn)購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。認(rèn)購(gòu)A類基金份額具體費(fèi)率如下：
認(rèn)購(gòu)金額（M） 普通客戶認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.60%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.40%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
養(yǎng)老金客戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，可享受認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一折優(yōu)惠，認(rèn)
購(gòu)費(fèi)為固定金額的，則按原費(fèi)率執(zhí)行，不再享有費(fèi)率折扣。
基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生
的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人及其他基金銷售機(jī)構(gòu)可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形
下，對(duì)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，費(fèi)率優(yōu)惠的相關(guān)規(guī)則和流程詳見基金管理人或其他基
金銷售機(jī)構(gòu)屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告或通知。
（三）基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
1、當(dāng)投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
（1）適用于比例費(fèi)率：
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）適用于固定費(fèi)用：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
例：某投資人（普通客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為
0.60%，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50元，則可認(rèn)購(gòu)A類基金份額為：
認(rèn)購(gòu)金額=10,000元
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋0.60%）＝9,940.36元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,940.36=59.64元
認(rèn)購(gòu)份額＝(9,940.36+5.50)/1.000=9,945.86份
即：該投資人（普通客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，可得到9,945.86
份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，則認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額初始面值
例：某投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為5.50
元，則可認(rèn)購(gòu)基金份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000+5.50)/1.000=10,005.50份
即：該投資人投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，加上認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期內(nèi)獲得
的利息，可得到10,005.50份C類基金份額。
3、基金份額、余額的處理
認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損
失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（四）募集期間認(rèn)購(gòu)資金利息的處理方式
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
四、直銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程
（一）注意事項(xiàng)
1．投資者應(yīng)按《大成元鴻錦利債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》規(guī)定的程序辦理相關(guān)
事項(xiàng)。
2．投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動(dòng)付款方式進(jìn)行認(rèn)購(gòu)繳款。
3．首次在直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶及交易賬戶的基金投資者應(yīng)指定一個(gè)銀行賬戶作為其
資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無(wú)效認(rèn)（申）購(gòu)的資金退款等資金結(jié)算。資金交收賬
戶的賬戶名稱必須與投資者的名稱一致。已開立大成基金管理有限公司基金賬戶的投資者無(wú)
需再次開立，但辦理業(yè)務(wù)時(shí)需提供基金賬戶號(hào)和身份證件。
4．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金份額發(fā)售日的9:00-17:00（周六、周日照常受理本基金認(rèn)購(gòu)業(yè)
務(wù)）。
5．請(qǐng)有意在直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷網(wǎng)點(diǎn)索取開戶和認(rèn)購(gòu)申
請(qǐng)表及相關(guān)資料。有意在本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者請(qǐng)依照網(wǎng)上交易規(guī)則自
助完成交易，不詳之處請(qǐng)致電本公司客戶服務(wù)熱線（400-888-5558）。
6．直銷網(wǎng)點(diǎn)與代理銷售網(wǎng)點(diǎn)的申請(qǐng)表不同，投資者請(qǐng)勿混用。
（二）開戶及認(rèn)購(gòu)程序
1．開戶
（1）投資者可以到直銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確，否則由
此引起的客戶資料寄送等錯(cuò)誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（2）選擇在直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)的投資者應(yīng)同時(shí)申請(qǐng)開立基金賬戶和交易賬戶。交易賬戶卡
由直銷網(wǎng)點(diǎn)交給投資者，以便其進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
（3）個(gè)人投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，同時(shí)提交下列材料：
1）最新辦理的有效身份證明文件及復(fù)印件；
2）預(yù)留印鑒（簽名或私章）；
3）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行存折或銀行借記卡原件及復(fù)印件；
4）委托他人代辦開戶，則需要提供：
①代辦人最新辦理的身份證件原件及復(fù)印件；
②授權(quán)委托書（授受雙方親臨投資理財(cái)中心簽立或經(jīng)過(guò)公證）；
③注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求的其他相關(guān)資料。
（4）機(jī)構(gòu)投資者：
填寫《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，加蓋單位公章及法定代表人私章，由代理人簽
名并提供以下材料：
1）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書等法人有效身份證
明文件正、副本原件（或經(jīng)發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章確認(rèn)與原件相一致的復(fù)印件）及復(fù)印件；
2）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的國(guó)稅、地稅稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件；
3）現(xiàn)今有效并有最新年檢記錄的組織機(jī)構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件；
4）加蓋公章的法定代表人證明書原件（境內(nèi)法人提供）；
5）法定代表人身份證等有效身份證明文件復(fù)印件（境內(nèi)法人提供）；
6）QFII資格證書（QFII提供）；
7）法定代表人授權(quán)委托書（境內(nèi)法人提供）；
8）境外法人董事會(huì)、董事或主要股東授權(quán)委托書、能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件，
以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件（QFII提供）；
9）經(jīng)辦人身份證等有效身份證明文件及復(fù)印件；
10）預(yù)留的同名收款賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》原件及復(fù)印
件或指定銀行出具的開戶證明文件（如保險(xiǎn)或理財(cái)產(chǎn)品開立的基金賬戶戶名與托管銀行開立
的銀行賬戶戶名不一致，需由托管行出具托管賬戶證明書，證明該銀行賬戶為該產(chǎn)品的托管
專用賬戶）；
11）理財(cái)產(chǎn)品應(yīng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)該理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)立批復(fù)、備案證明或產(chǎn)品的成立公
告；
12）依法成立的理財(cái)產(chǎn)品申請(qǐng)開立基金賬戶，應(yīng)提供證明開戶辦理機(jī)構(gòu)具有代表理財(cái)產(chǎn)
品申請(qǐng)開立基金賬戶的資格的法定證明文件（包括但不限于托管協(xié)議、資產(chǎn)管理協(xié)議、理財(cái)
產(chǎn)品說(shuō)明書等）之首、末頁(yè)及相關(guān)條款復(fù)印件；
13）資產(chǎn)委托人如依據(jù)相關(guān)協(xié)議內(nèi)容授權(quán)資產(chǎn)保管人（托管銀行）和資產(chǎn)受托人（資產(chǎn)
管理人）分別辦理賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)還需出具授權(quán)委托書原件；
14）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他相關(guān)資料；
15）在填寫完整的本申請(qǐng)表左下方空白處加蓋公章；
16）上述資料復(fù)印件均需加蓋公章。
（5）選擇在本公司網(wǎng)上直銷交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)基金的個(gè)人投資者無(wú)需提供任何紙質(zhì)材料，
但需保證所填寫的電子文檔資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性。
（6）開戶申請(qǐng)得到受理的投資者，可在自申請(qǐng)日（T日）起第2個(gè)工作日到直銷網(wǎng)點(diǎn)
進(jìn)行確認(rèn)查詢。
2．繳款
（1）投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金，應(yīng)事先將足額認(rèn)購(gòu)資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃入本
公司投資理財(cái)中心在銀行開立的大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
（2）大成基金管理有限公司直銷資金收款專用賬戶。
戶 名 開戶行 賬 號(hào) 開戶地
大成基金管理有限公司 交通銀行深圳紅荔支行 443066041018002247518 深圳
大成基金管理有限公司 招商銀行深圳蛇口支行 811289006810001 深圳
大成基金管理有限公司 中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行營(yíng)業(yè)部 44201507300052506349 深圳
大成基金管理有限公司 中信銀行深圳羅湖口岸支行 8110301413400007388 深圳
大成基金管理有限公司 中國(guó)工商銀行深圳上步支行 4000020129200457739 深圳
（3）投資者在辦理匯款時(shí)必須注意以下事項(xiàng)：
1）投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)開立基金賬戶時(shí)登記的姓名或單位名稱。
2）投資者應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在直銷網(wǎng)點(diǎn)的交易賬號(hào)，因未填
寫或填寫錯(cuò)誤導(dǎo)致的認(rèn)購(gòu)失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯(cuò)誤由投資者承擔(dān)。
3．認(rèn)購(gòu)匯款已經(jīng)到賬并完成開戶的投資者，可以辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)并應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
（1）已填好的《開放式基金交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒；
（2）投資者或代理人身份證明文件原件；
（3）加蓋銀行受理章的匯款或存款憑證。
4．匯款未到賬的投資者只能在其資金劃到直銷網(wǎng)點(diǎn)資金專戶后，才能進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
五、代銷網(wǎng)點(diǎn)的開戶與認(rèn)購(gòu)流程
（一）在代銷銀行辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的流程
以下程序原則上適用于代銷本基金的商業(yè)銀行，此程序原則僅供投資者參考，具體程序
以各代銷銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
各代銷銀行營(yíng)業(yè)日的受理時(shí)間，以代銷銀行的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
2．個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（1）開立銀行交易賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列資料：
1）本人有效身份證明原件；
2）代銷銀行借記卡；
3）填妥的開戶申請(qǐng)表；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（2）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：
個(gè)人投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提供以下資料：
1）代銷銀行借記卡；
2）填妥的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表；
3）基金交易卡；
4）代銷銀行要求的其他資料。
（3）注意事項(xiàng)：
1）沒有銀行借記卡的投資者可當(dāng)場(chǎng)辦理，但建議有意認(rèn)購(gòu)的投資者提前辦理；
2）個(gè)人投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀
行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
3．機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（1）開立銀行交易賬戶
機(jī)構(gòu)投資者必須由指定的經(jīng)辦人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理銀行交易賬戶的開戶手續(xù)，并提交以下
資料：
1）加蓋單位公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及副本原件；事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他
組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；
2）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書；
3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
4）機(jī)構(gòu)活期存款賬戶的印鑒卡；
5）填妥的開戶申請(qǐng)表并加蓋單位公章和法定代表人名章。
（2）提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：
機(jī)構(gòu)投資者在開立銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，應(yīng)提供以下資料：
1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件；
2）加蓋預(yù)留印鑒的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
（3）注意事項(xiàng)：
1）同一機(jī)構(gòu)投資者只能在代銷銀行開立一個(gè)基金交易賬戶，并只能指定一個(gè)人民幣活
期結(jié)算賬戶作為與之關(guān)聯(lián)的資金賬戶；
2）機(jī)構(gòu)投資者在代銷銀行開戶和認(rèn)購(gòu)的詳細(xì)程序如與上述規(guī)定有所不同，或若代銷銀
行有其他方面的要求，以各代銷銀行的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
（二）在代銷證券公司辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的流程
以下開戶和認(rèn)購(gòu)程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資人參考，具
體程序以各證券公司的規(guī)定和說(shuō)明為準(zhǔn)。
1．業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
基金發(fā)售日的9:30-11:30和13:00-15:00。周六、周日及法定節(jié)假日不辦理業(yè)務(wù)。
2．個(gè)人投資者開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
（1）事先在證券公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理
基金賬戶開戶：
1）填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
（3）如果已有資金賬戶，到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理開戶手續(xù)：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）本人資金賬戶卡；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》。
（4）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
3．機(jī)構(gòu)投資者開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
（1）事先在證券公司營(yíng)業(yè)部開立資金賬戶，并存入足額認(rèn)購(gòu)資金。
（2）如果沒有開立資金賬戶，需攜帶如下材料到營(yíng)業(yè)部辦理資金賬戶開戶，同時(shí)辦理
基金賬戶開戶：
1）機(jī)構(gòu)證件原件和加蓋公章的復(fù)印件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋公章的復(fù)印件或民政
部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書原件和加蓋公章的復(fù)印件；
2）經(jīng)辦人證件原件和復(fù)印件；
3）填妥的《開放式基金基金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
4）法定代表人身份證件及其復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書（法定代表人簽字
并加蓋公章）；
5）法定代表人身份證明書（加蓋公章）。
（3）如果已有資金賬戶，到網(wǎng)點(diǎn)提交以下材料辦理基金賬戶開戶手續(xù)：
1）填妥的開戶申請(qǐng)表；
2）有效法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）或其他主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書，上述文件需同時(shí)
提供復(fù)印件（加蓋公章）；
3）機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
4）開戶授權(quán)委托書（加蓋公章和法定代表人章）；
5）法定代表人身份證明文件（加蓋公章）；
6）證券公司資金賬戶卡。
（4）開戶同時(shí)可辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)，需填妥并提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表。
4．注意事項(xiàng)
（1）個(gè)人投資者需本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)，機(jī)構(gòu)投資者
需由授權(quán)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人本人到代銷機(jī)構(gòu)指定的代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
（2）若有其他方面的要求，以各證券公司的說(shuō)明為準(zhǔn)。
六、清算與交割
（一）本基金募集期間，投資者的認(rèn)購(gòu)資金將歸集在本公司于商業(yè)銀行開立的認(rèn)購(gòu)專戶
中。在基金募集結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。投資者的認(rèn)購(gòu)資金在基金募集期間產(chǎn)生的利息，
將折算成基金份額，歸投資者所有，具體份額以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在募集結(jié)束后完成。
七、退款事項(xiàng)
（一）基金募集結(jié)束后，以下情況將被視為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1．投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2．已開戶投資者劃來(lái)資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)；
3．投資者劃來(lái)的認(rèn)購(gòu)資金小于其認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額；
4．投資者認(rèn)購(gòu)資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時(shí)間；
5．本公司確認(rèn)的其他無(wú)效資金。
（二）投資者的無(wú)效認(rèn)購(gòu)資金，將于基金合同生效之日起2個(gè)工作日內(nèi)劃往投資者指定
的銀行賬戶，該退回款項(xiàng)產(chǎn)生的利息等損失由投資者自行承擔(dān)。
（三）募集失敗的處理
基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)：
1．以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期
存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
八、基金的驗(yàn)資與備案
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集
金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管
理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)
資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)
書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證
監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集
的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
九、發(fā)售費(fèi)用
本次基金發(fā)售中所發(fā)生的與基金有關(guān)的法定信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用
由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。若基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承
擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。
十、本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金有關(guān)當(dāng)事人及銷售機(jī)構(gòu)
1．基金管理人
名稱：大成基金管理有限公司
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：肖劍
2．基金托管人
名稱：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號(hào)A座
法定代表人：劉建軍
成立時(shí)間：2007年3月6日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：923.84億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)〔2006〕484號(hào)
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可〔2009〕673號(hào)
聯(lián)系人：馬強(qiáng)
聯(lián)系電話：010－68857221
3．直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83199588
聯(lián)系人：吳海靈
公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn
大成基金客戶服務(wù)熱線：400-888-5558（免長(zhǎng)途固話費(fèi)）
大成基金深圳投資理財(cái)中心
地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈27層
聯(lián)系人：吳海靈、關(guān)志玲、唐悅
電話：0755-22223556/22223177/22223555
傳真：0755-83195235/83195242/83195232
4．代銷機(jī)構(gòu)
募集期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：大成基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)海德三道1236號(hào)大成基金總部大廈5層、27-33層
法定代表人：吳慶斌
電話：0755-83183388
傳真：0755-83195239
聯(lián)系人：黃慕平
（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?
（四）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：（010）58153000、（0755）25028288
傳真：（010）85188298、（0755）25026188
簽章注冊(cè)會(huì)計(jì)師：高鶴、林恩麗
聯(lián)系人：高鶴
大成基金管理有限公司
2025年3月8日
大成基金管理有限公司大成元鴻錦利債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf