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富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
2025-03-07 文字大小 【 】 【打印
            
富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金(C類份額)基金產(chǎn)品資料概要
2025年03月07日(信息截至:2025年03月06日)
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。作出投資決定前,請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國上證科創(chuàng)板芯片ETF發(fā)起式聯(lián)接 基金代碼 023651
份額簡稱 富國上證科創(chuàng)板芯片ETF發(fā)起式聯(lián)接C 份額代碼 023652
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中泰證券股份有限公司
基金合同生效日 - 基金類型 基金中基金
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 張圣賢 任職日期 -
證券從業(yè)日期 2007年07月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金通過投資于目標(biāo)ETF,緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù),追求與業(yè)績比較基準(zhǔn)相似的回報(bào)。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股(均含存托憑證)。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金可少量投資于部分非成份股(包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票)、存托憑證、債券(包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券(含超短期融資券)、中期票據(jù)等)、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具(股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等)、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為:本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個(gè)交易日日終,在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后,本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的,在履行適當(dāng)程序后,以變更后的比例為準(zhǔn),本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金以目標(biāo)ETF為主要投資標(biāo)的,方便投資者通過本基金投資目標(biāo)ETF。本基金并不參與目標(biāo)ETF的管理。在正常市場情況下,本基金力爭凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%,年跟蹤誤差不超過4%。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正
常范圍的,基金管理人將采取合理措施避免跟蹤偏離度和跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則,履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。本基金的資產(chǎn)配置策略、目標(biāo)ETF投資策略、成份股、備選成份股(均含存托憑證)投資策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)換債券(含分離交易可轉(zhuǎn)債)及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為ETF聯(lián)接基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)基金,具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注:詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額(M)/持有期限(N) 費(fèi)率(普通客戶) 費(fèi)率(特定客戶)
贖回費(fèi) N<7天 1.5%
N≥7天 0
注:本基金C類基金份額不收取認(rèn)購、申購費(fèi)用,贖回費(fèi)用在投資者贖回基金過程中收取,特定客
戶的具體含義請見《招募說明書》相關(guān)內(nèi)容。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.10% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.20% 銷售機(jī)構(gòu)
注:以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除;基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)、托管費(fèi)。本
基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括:證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn),大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn),基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn),因交收違約和投資債券
引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn),指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn),投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險(xiǎn),以及基金投資對象與投資
策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括:1、投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)
本基金為目標(biāo)ETF聯(lián)接基金,投資于目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%,因此,本
基金將面臨例如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF特有風(fēng)險(xiǎn)(包括指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的
風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯誤的風(fēng)
險(xiǎn)、申購贖回清單差錯風(fēng)險(xiǎn)、申購及贖回風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、終止清盤風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
及投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)等)、目標(biāo)ETF的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
2、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的指數(shù)化投資風(fēng)險(xiǎn)包括標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停
牌的風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。
3、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)
基金資產(chǎn)可投資科創(chuàng)板股票,會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異
帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
4、股指期貨、國債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可按照基金合同的約定投資股指期貨、國債期貨。期貨市場與現(xiàn)貨市場不同,采取保證
金交易,風(fēng)險(xiǎn)較現(xiàn)貨市場更高。雖然本基金對股指期貨、國債期貨的投資僅限于現(xiàn)金管理和套期保
值等用途,在極端情況下,期貨市場波動仍可能對基金資產(chǎn)造成不良影響。
5、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資股票期權(quán),若投資股票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動帶來的市場風(fēng)險(xiǎn);
衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場可報(bào)價(jià)的交易量而產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn);衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)
價(jià)格之間的價(jià)格差的波動所造成基差風(fēng)險(xiǎn);無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持衍生品合約頭寸所
要求的保證金而帶來的保證金風(fēng)險(xiǎn);交易對手不愿或無法履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn);以及各類操
作風(fēng)險(xiǎn)。
6、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券,存在一定的流動性風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)等。
7、參與融資業(yè)務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資業(yè)務(wù),可能面臨風(fēng)險(xiǎn)包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)制平倉風(fēng)險(xiǎn)、授
信額度風(fēng)險(xiǎn)、融資成本增加的風(fēng)險(xiǎn)和標(biāo)的證券暫停交易或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)等。
8、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于:(1)流動性風(fēng)險(xiǎn),指面臨
大額贖回時(shí),可能因證券出借原因發(fā)生無法及時(shí)變現(xiàn)支付贖回款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn);(2)信用風(fēng)險(xiǎn),指證券
出借對手方可能無法及時(shí)歸還證券、無法支付相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償及借券費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn);(3)市場風(fēng)險(xiǎn),指
證券出借后可能面臨出借期間無法及時(shí)處置證券的市場風(fēng)險(xiǎn);(4)其他風(fēng)險(xiǎn),如宏觀政策變化、證
券市場劇烈波動、個(gè)別證券出現(xiàn)重大事件、交易對手方違約、業(yè)務(wù)規(guī)則調(diào)整、信息技術(shù)不能正常運(yùn)
行等風(fēng)險(xiǎn)。
9、終止清盤風(fēng)險(xiǎn)
本基金存在著無法存續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)。
10、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金投資存托憑證的,在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外,還將承擔(dān)與存托憑證、
創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn),并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意,因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議,如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的,均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照申請仲裁時(shí)該會屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,仲
裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的,并對各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息發(fā)生變
更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如
需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站(www.fullgoal.com.cn),客戶服務(wù)熱線:95105686,4008880688
(全國統(tǒng)一,免長途話費(fèi))
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
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