富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證
券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
托管協(xié)議
基金管理人：富國基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
二○二五年三月
目錄
一、托管協(xié)議當(dāng)事人....................................................................................................4
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋................................................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查....................................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查..............................................................14
五、基金財產(chǎn)的保管..................................................................................................15
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行..................................................................................18
七、交易及清算交收安排..........................................................................................22
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..........................................................................25
九、基金收益分配......................................................................................................28
十、基金信息披露......................................................................................................30
十一、基金費用..........................................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管..........................................................................34
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存..............................................................................35
十四、基金托管人和基金管理人的更換..................................................................36
十五、禁止行為..........................................................................................................37
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..................................................38
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分......................................................................................39
十八、適用法律與爭議解決方式..............................................................................41
十九、托管協(xié)議的效力..............................................................................................42
二十、托管協(xié)議的簽訂..............................................................................................43
鑒于富國基金管理有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有
限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力；
鑒于中泰證券股份有限公司是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的證
券公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；
鑒于富國基金管理有限公司擬擔(dān)任富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)
證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金管理人，中泰證券股份有限公司擬擔(dān)任富國
上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金托管人；
為明確富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所有術(shù)語與《基金合同》的相應(yīng)術(shù)語具有相同
含義，若有抵觸應(yīng)以《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金基金合同》為準(zhǔn)，并依其條款解釋。
若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募
說明書的規(guī)定。
一、托管協(xié)議當(dāng)事人
（一）基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：富國基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)世紀(jì)大道1196號世紀(jì)匯辦公樓二座27-30
層
法定代表人：裴長江
設(shè)立日期：1999年4月13日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【1999】
11號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣5.2億元
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：021-20361818
（二）基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號
辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號證券大廈10樓
法定代表人：王洪
成立時間：2001年05月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機構(gòu)字[2001]69號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：696862.575600萬人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2015]3037號
二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原則和解釋
（一）依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運
作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《公開募集證券
投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放
式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金運作指引第2
號——基金中基金指引》、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金
指引》及其他有關(guān)法律法規(guī)與《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）訂立。
（二）目的
訂立本協(xié)議的目的是明確富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資
基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金托管人和富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券
投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；?
金財產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽
訂本協(xié)議。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金
管理人的下列投資運作進(jìn)行監(jiān)督：
1、對基金的投資范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投資范圍主要為目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份
股（均含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份
股（包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、存托憑
證、債券（包含國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持
債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、國債期貨、股票期
權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合
中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不得低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。每個交易日日終，在扣除
股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保
留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更
后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
2、對基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；
（1）本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
（2）每個交易日日終，在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合
約需繳納的交易保證金后，本基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券
不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20%；
（5）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超
過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證
券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)
在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
本基金參與股指期貨交易和國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)遵循下列（9）-（13）要
求：
（9）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10%；持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
15%；
（10）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨和股指期貨合約價值
與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%。其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
（11）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基
金持有的股票總市值的20%；持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金持有的
債券總市值的30%；
（12）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；基金所持有的債券（不
含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債期貨合約價值，合計（軋
差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；
（13）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金
額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）
的國債期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
本基金參與股票期權(quán)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守下列（14）-（16）要求：
（14）因未平倉的期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%；
（15）開倉賣出認(rèn)購期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽期權(quán)的，
應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵期權(quán)保證金的現(xiàn)金
等價物；
（16）未平倉的期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約面
值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（17）本基金參與融資業(yè)務(wù)的，在任何交易日日終，持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（18）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：最近6個月
內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的資產(chǎn)不得超過
基金資產(chǎn)凈值的30%，其中出借期限在10個交易日以上的出借證券歸為流動性
受限資產(chǎn)；參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的
50%；證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
（19）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值
的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)
的投資；
（20）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（21）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（22）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（23）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他投資限制。
除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）項情形之外，因證券/期貨市場波
動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流
動性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交
易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；因證券/期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)
的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制、目標(biāo)ETF暫停申購、贖回或
二級市場交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合第（1）項
投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的
特殊情形除外。因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人
之外的因素致使基金投資不符合第（18）項規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)
務(wù)。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督：
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣除目標(biāo)ETF基金份額外其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定
的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會及基金合同規(guī)定禁止從事的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當(dāng)
程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。
（二）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管
理人參與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督。
基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交
易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時將交易對手名單發(fā)送
給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按
照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管
理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間
基金管理人可以定期更新交易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個工作日書
面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的
交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時調(diào)整銀行間債券
交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)在交易后及時向基金托管人說明理由。如基金管
理人在基金投資運作之前未向基金托管人提供銀行間債券市場交易對手名單的，
視為基金管理人認(rèn)可全市場交易對手。
基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行
交易，并負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承
擔(dān)由此造成的相應(yīng)法律責(zé)任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管
理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人應(yīng)向相
關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行
監(jiān)督。對于基金托管人僅承擔(dān)事后監(jiān)督的事項，如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理
人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的相應(yīng)損失和責(zé)任。
（三）基金托管人對轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的監(jiān)督
本基金如參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營原則，配
備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，完善業(yè)務(wù)流
程，有效防范和控制風(fēng)險。基金托管人將對本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)進(jìn)行
監(jiān)督和復(fù)核。
（四）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的
約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托
管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否按存款銀行名單交易進(jìn)行監(jiān)督。
（五）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1、基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通
受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、此處流通受限證券與上文流動性受限資產(chǎn)釋義不完全一致，包括由相關(guān)
法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在
發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因
而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)投資決策流程、
風(fēng)險控制制度、流動性風(fēng)險控制預(yù)案等規(guī)章制度。基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金流動
性的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風(fēng)險控制制度中明確具體比
例，避免基金出現(xiàn)流動性風(fēng)險。
基金管理人應(yīng)當(dāng)將上述規(guī)章制度提交給基金托管人。
4、在投資流通受限證券之前，基金管理人應(yīng)至少提前一個交易日向基金托
管人提供有關(guān)流通受限證券的相關(guān)信息，具體應(yīng)當(dāng)包括但不限于如下文件（如
有）：
擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期、
基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價格、總成本、繳款通知書、資金劃付時間等。基金管理人
應(yīng)保證上述信息的真實、完整。
5、基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認(rèn)為因市
場出現(xiàn)劇烈變化導(dǎo)致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風(fēng)險，
基金托管人有權(quán)要求基金管理人對該風(fēng)險的消除或防范措施進(jìn)行補充和整改，并
做出書面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權(quán)拒絕執(zhí)行其
有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，
并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
6、基金管理人應(yīng)保證基金投資的受限證券登記存管在本基金名下，并確保
基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的受限證券登記存管問題，造
成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責(zé)任與損失，由基金管
理人承擔(dān)。
7、如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關(guān)數(shù)據(jù)或者報
送了虛假的數(shù)據(jù)，導(dǎo)致基金托管人不能履行托管人職責(zé)的，基金管理人應(yīng)依法承
擔(dān)相應(yīng)法律后果。
（六）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行復(fù)核。
（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違
反法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話、郵件或書面提
示等方式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的
監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的
書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合
理疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托
管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托
管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（八）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》
和本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，
基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的合理疑義進(jìn)行解釋或
舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)
會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度
等。
（九）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法
律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管
理人及時糾正，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，
同時通知基金管理人限期糾正。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
（一）在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管
人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人
履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管
基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶和證券賬戶等投資所需的其他賬戶、復(fù)核基
金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清
算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分
賬管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資
信息等違反法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通
知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金
管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基
金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
（三）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交
相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基
金管理人并改正。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法
律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任
何財產(chǎn)。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的托管賬戶、證券賬戶等投資所需的
其他賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，分賬管理，獨立核
算，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
5、除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
（二）基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，發(fā)起資金的認(rèn)購金額、發(fā)
起資金提供方及其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定的，
由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事
務(wù)所對基金進(jìn)行驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說
明，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國
注冊會計師簽字方為有效。
2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基
金開立的基金托管賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
（三）基金的托管賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的托管賬戶的開設(shè)和管理。
2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的托管賬戶。本基金的銀行預(yù)留
印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、
支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的托管賬戶進(jìn)行。
3、本基金托管賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何托管賬戶；亦不得使用
本基金的托管賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、基金托管賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
（四）基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立
存款賬戶，基金托管人負(fù)責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立
和賬戶相關(guān)信息變更過程中，基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變
更所需的相關(guān)資料。
（五）基金證券賬戶、證券資金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國
證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
2、基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及協(xié)議約定在選定的證券經(jīng)紀(jì)商處為本基
金開立證券資金賬戶，用于辦理本基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金
結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金和交易保證金的收取按照代理證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的
規(guī)定執(zhí)行。基金管理人以本基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
開立證券資金賬戶，并按照該營業(yè)網(wǎng)點開戶的流程和要求，簽訂相關(guān)的協(xié)議。證
券資金賬戶與基金托管賬戶建立第三方存管關(guān)系。
3、本基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)
務(wù)的需要。基金托管人、基金管理人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證
券賬戶和證券資金賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶和證券資金賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動。
4、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)
的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵
守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。
5、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》
的規(guī)定，在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
6、法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦
理。
（六）債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間
同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義
在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司與銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行
間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場債券和資金的清算。
（七）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（八）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負(fù)責(zé)
妥善保管?；鹜泄苋藢ζ湟酝鈾C構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
（九）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的
重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正
本后30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上
的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣?
在合同簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達(dá)、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達(dá)
基金托管人處。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管不少于法律
法規(guī)規(guī)定的期限，法律法規(guī)另有規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同復(fù)印
件，并在復(fù)印件上加蓋公章，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不
得轉(zhuǎn)移。
六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，開展場內(nèi)證券交易前，基金管理人通過基金
托管賬戶與證券交易資金賬戶已建立的第三方存管系統(tǒng)在基金托管賬戶與證券
交易資金賬戶之間劃款，即銀證轉(zhuǎn)賬，由基金管理人基金向托管人發(fā)送指令，基
金托管人執(zhí)行指令。
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)送場外資金劃撥、銀證轉(zhuǎn)賬
及其他款項收付指令，基金托管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金
往來等有關(guān)事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知（以下稱“授權(quán)通知”），
載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單（以下稱“指令發(fā)送人員”）及各個人
員的權(quán)限范圍?；鸸芾砣藨?yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留
印鑒樣本和簽章樣本。
2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)由基金管理人加蓋公章?；?
金管理人在發(fā)送授權(quán)通知當(dāng)日通過電話向基金托管人確認(rèn)，授權(quán)通知自基金托管
人確認(rèn)收到后于授權(quán)通知載明的生效時間生效（如基金托管人收到授權(quán)通知的時
間晚于授權(quán)通知載明的生效時間，則授權(quán)通知自基金托管人確認(rèn)收到授權(quán)通知的
時間生效）?；鸸芾砣嗽谂c基金托管人電話確認(rèn)授權(quán)通知后的三個工作日內(nèi)將
授權(quán)通知的正本送交基金托管人。基金管理人應(yīng)確保授權(quán)通知的正本與掃描件或
傳真件一致。若授權(quán)通知正本內(nèi)容與基金托管人收到的掃描件或傳真件不一致
的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件為準(zhǔn)。
3、基金管理人和基金托管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不
得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露。但法律法規(guī)規(guī)定或
有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)送給基金托管人的紙質(zhì)指令應(yīng)寫明款項事由、支
付時間、到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字，對電子直
連劃款指令或者網(wǎng)銀形式發(fā)送的指令應(yīng)包括但不限于款項事由、支付時間、金額、
賬戶等，基金托管人以收到電子指令為合規(guī)有效指令。
（三）指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理
人用電子直連劃款指令或者網(wǎng)銀指令等雙方約定的方式向基金托管人發(fā)送，并以
傳真等雙方約定的方式作為應(yīng)急方式備用?；鸸芾砣擞辛x務(wù)在發(fā)送指令后及時
與基金托管人進(jìn)行確認(rèn)，因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致
使資金未能及時到賬所造成的損失不由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋艘勒毡就泄?
協(xié)議及“授權(quán)通知”約定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人
發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)
法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指
令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送指令時，應(yīng)為
基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。發(fā)送指令日完成劃款的指令，基金管理
人應(yīng)給基金托管人預(yù)留出距劃款截至?xí)r點2個工作小時的指令執(zhí)行時間。由基金
管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能
及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)審慎驗證有關(guān)指令內(nèi)容要素，
復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不合理延誤?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管
理人提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確?；鹜泄苋擞凶銐虻?
資料來判斷指令的有效性。基金管理人應(yīng)保證所提供的文件資料的真實、有效、
完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或虛假、誤導(dǎo)性陳述；基金托管人對此類
文件資料僅進(jìn)行形式審查，對其真實性和有效性不作實質(zhì)性判斷，不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)
任。
如果基金管理人發(fā)出的指令要素不全或含義模煳的，基金托管人有權(quán)不執(zhí)
行，并附注相應(yīng)的說明后立即將指令退還給基金管理人，由此引起的相應(yīng)后果或
責(zé)任，基金托管人概不承擔(dān)。
基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確?；鹜泄苜~戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而
造成損失的責(zé)任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息不完整等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。由此引起的相應(yīng)后果或責(zé)任，基金托管人概不
承擔(dān)。對基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基金托管人核對確認(rèn)后方能執(zhí)
行。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)
議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)視情況暫緩或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形
式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基
金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的正
常有效指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施進(jìn)行補救，給基金財產(chǎn)、基金管理人、
基金份額持有人造成損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認(rèn)過的方式向基金托管人發(fā)
出由基金管理人蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時電話向通知基金托管人確認(rèn)收
到。變更通知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。授權(quán)變更于變
更通知載明的生效時間生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人確認(rèn)收
到變更通知時間，則授權(quán)變更于基金托管人收到變更通知時生效。基金管理人在
此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)
人通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限
發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。若授權(quán)通知修改的正本內(nèi)容與基金托管人
收到的掃描件或傳真件不一致的，以基金托管人收到的已生效的掃描件或傳真件
為準(zhǔn)。
（八）相關(guān)的責(zé)任
基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本協(xié)議約定、合法合規(guī)的劃款指令，基
金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)
定的時間內(nèi)，因基金托管人原因?qū)е挛茨芗皶r或正確執(zhí)行符合本協(xié)議約定、合法
合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但托管
賬戶及其他賬戶余額不足或基金托管人遇到不可抗力等非可歸責(zé)于托管人原因
的情況除外。
如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提
供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽章樣本等非基金托管人原因造成的情形，只要基
金托管人根據(jù)本協(xié)議相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正
確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券、期貨買賣的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和程序
1.基金管理人應(yīng)制定選擇的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)部管理
制度對有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行考察后確定代理本基金證券買賣證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并
承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。基金管理人和被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)簽訂證券經(jīng)紀(jì)合同或其他約
定的形式，由基金管理人通知基金托管人，并按法律法規(guī)要求在法定信息披露報
告中披露有關(guān)內(nèi)容?；鸸芾砣?、基金托管人和證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)可就本基金參與證
券交易的具體事項另行簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議。
2.基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)，并與其簽訂期
貨經(jīng)紀(jì)合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、基金合同的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)定
的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（1）基金管理人所選擇的期貨公司負(fù)責(zé)辦理委托資產(chǎn)的期貨交易的清算交
割。
（2）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司通過深證通向基金托管人及基金
管理人發(fā)送以市場監(jiān)控中心格式顯示本基金成交結(jié)果的交易結(jié)算報告及參照市
場監(jiān)控中心格式制作的顯示本基金期貨保證金賬戶權(quán)益狀況的交易結(jié)算報告。經(jīng)
基金托管人同意，可采用電子郵件的傳送方式作為應(yīng)急備份方式傳輸當(dāng)日交易結(jié)
算數(shù)據(jù)。
正常情況下當(dāng)日交易結(jié)算報告的發(fā)送時間應(yīng)在交易日當(dāng)日的17：00之前。
因交易所原因而造成數(shù)據(jù)延遲發(fā)送的，基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人，并在
恢復(fù)后告知期貨公司立即發(fā)送至基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接收狀況。若期貨
公司發(fā)送的期貨數(shù)據(jù)有誤，重新向基金管理人、基金托管人發(fā)送的，基金管理人
應(yīng)責(zé)成期貨公司在發(fā)送新的期貨數(shù)據(jù)后立即通知基金托管人，并電話確認(rèn)數(shù)據(jù)接
收狀況。
（3）基金管理人應(yīng)責(zé)成其選擇的期貨公司對發(fā)送的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性、
真實性負(fù)責(zé)。
由于交易結(jié)算報告的記載事項出現(xiàn)與實際交易結(jié)果和權(quán)益不符造成本基金
估值計算錯誤的，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)向數(shù)據(jù)發(fā)送方追償，基金托管人不承擔(dān)責(zé)
任。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
本基金通過證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行的交易由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算參與人代理
本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金通過期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)進(jìn)行的交易由期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為結(jié)算
參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算；本基金其他證券交易由基金托管人或相關(guān)機構(gòu)負(fù)責(zé)
結(jié)算?；鸸芾砣?、基金托管人以及被選擇的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)
及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)協(xié)議，用以具體明確三方在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責(zé)任。
本基金投資于所有場外交易的資金匯劃，由基金托管人負(fù)責(zé)辦理。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行不得延誤。
證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)代理本基金財產(chǎn)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成證券
交易及非交易涉及的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并承擔(dān)由證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)原因造成的正常
結(jié)算、交收業(yè)務(wù)無法完成的責(zé)任。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進(jìn)行核對。對外披露各
類基金份額的基金份額凈值之前，必須保證當(dāng)天所有實際交易記錄與基金會計賬
簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金
會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由基金的會計責(zé)任方承擔(dān)。
對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符。
對基金證券賬目，由每周最后一個交易日終了時相關(guān)各方進(jìn)行對賬。
對實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進(jìn)行賬實核對。
對交易記錄，由相關(guān)各方每日對賬一次。
（四）基金申購、贖回業(yè)務(wù)處理的基本規(guī)定
1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請，基金管理人和基金托管
人分別計算基金資產(chǎn)凈值，并進(jìn)行核對。
2、T+1日，登記機構(gòu)根據(jù)T日各類基金份額凈值計算申購份額、贖回金額
及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向
基金托管人、基金管理人傳送。基金管理人、基金托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)
處理。
3、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金清算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收額（包括申購資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款）
與托管賬戶應(yīng)付額（含贖回資金、贖回費、基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費）的差額來
確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)
收額時，基金管理人負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在交收日15:00前從“基金清算賬
戶”劃到基金托管賬戶；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金托管人按基金管理人
的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收日12:00前劃到“基金清算賬戶”。
4、基金管理人未能按上款約定將托管賬戶應(yīng)收額全額、及時匯至基金的托
管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承擔(dān)；基金托管人未能按上款約定將
托管賬戶應(yīng)付額全額、及時匯至“基金清算賬戶”，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托
管人承擔(dān)。
5、基金管理人應(yīng)將每個開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)傳送
給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金的數(shù)據(jù)真實
性負(fù)責(zé)。基金托管人應(yīng)及時查收申購資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時
劃付贖回款項。
關(guān)于交易及清算交收安排應(yīng)當(dāng)按照本部分的規(guī)定或其他基金管理人和基金
托管人雙方書面共同確認(rèn)的方式執(zhí)行。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。
2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、
《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露
的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)
行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送
給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。月末、年中和年末估值復(fù)核
與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)
公允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映
公允價值的價格估值。
4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方
法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙
方應(yīng)及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。
5、當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，
視為該類基金份額凈值錯誤。基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立
即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大；任一類
基金份額凈值計算錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)
通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)對前述
內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。
6、由于基金管理人的過錯造成對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該
基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托
管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計
算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，并導(dǎo)致基金財產(chǎn)或基金份額持有人的實際損失的，則基
金托管人也應(yīng)承擔(dān)部分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財
產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿袚?dān)了賠償
責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額
不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙方按照各自賠償金
額的比例對返還金額進(jìn)行分配。
7、由于不可抗力，或證券交易所、期貨交易所、登記機構(gòu)、指數(shù)編制機構(gòu)、
存款銀行或證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、
市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成
的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人應(yīng)免除賠償責(zé)任，但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。
8、如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方
經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，以基金管理人的意見為準(zhǔn)，基金管理人可以按照其對基金
份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備
案。
（二）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方
各自的賬冊定期進(jìn)行核對，互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處
理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準(zhǔn)。
2、會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)存
在不符，雙方應(yīng)及時查明原因并糾正。
3、基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編
制，應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信
息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登
載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次。季度報告應(yīng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成編制并予以公告；中
期報告在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成編制并予以公告；年度報告在每年結(jié)束
之日起三個月內(nèi)完成編制并予以公告?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人
可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表提供給基金托管人復(fù)核；基金托管
人在收到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果通知基金管理人。基金管理
人在季度報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果通知基金管理人。基金管理人在中期
報告完成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10
個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱?
成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后15個工作日
內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上
述文件往來均以電子對賬、加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金
托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙
方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金
管理人提供的報告上簽章確認(rèn)或者出具簽章版復(fù)核意見書或進(jìn)行電子確認(rèn)，雙方
各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相
關(guān)報表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人
有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進(jìn)行收益分
配；若基金合同生效不滿3個月，本基金可不進(jìn)行收益分配；
2、本基金于每季度最后一個交易日對基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率
以及基金的可供分配利潤進(jìn)行評價，收益評價日核定的基金累計報酬率超過業(yè)績
比較基準(zhǔn)同期累計報酬率或者基金可供分配利潤金額大于0元時，基金管理人可
以決定是否進(jìn)行收益分配，累計報酬率計算方式詳見招募說明書；
3、當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金相對業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益率決定時，基于
本基金的特點，本基金收益分配無需以彌補虧損為前提，收益分配后基金份額凈
值有可能低于面值；當(dāng)基金收益分配根據(jù)基金可供分配利潤金額決定時，本基金
收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金份額凈值
減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
4、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份額持有人可對A類和C類
基金份額分別選擇不同的分紅方式；
5、本基金可以根據(jù)實際情況在其他日期進(jìn)行收益評價，在符合上述有關(guān)基
金分紅條件的情形下，本基金可進(jìn)行收益分配；
6、同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份額不
收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可供分
配利潤將有所不同；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利
影響的前提下，基金管理人履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則和支付方式進(jìn)
行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會，但應(yīng)于變更實施日前在規(guī)定媒介公告。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
基金管理人向基金托管人下達(dá)收益分配的付款指令，基金托管人按指令將收
益分配的全部資金劃入基金管理人的指定賬戶。
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。
十、基金信息披露
（一）保密義務(wù)
基金管理人和基金托管人除為履行法律法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)定的
義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息，并且應(yīng)當(dāng)
將基金的信息限制在為履行前述義務(wù)而需要了解該信息的職員范圍之內(nèi)。但是，
如下情況不應(yīng)視為基金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌?、泄露或公開；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露程序
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔(dān)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有積極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
2、本基金信息披露的所有文件，包括招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、
基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同生效公告、基金凈值信息、基
金份額申購、贖回價格、基金定期報告、臨時報告、澄清公告、基金份額持有人
大會決議、清算報告、基金投資于基金份額（目標(biāo)ETF）的信息披露、基金投資
股指期貨和國債期貨的信息披露、基金投資股票期權(quán)的信息披露、基金參與融資
及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、基金投資資產(chǎn)支持證券的信息披露、基金投
資存托憑證的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露及其他必要的公告文件，
由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
3、基金年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會規(guī)定媒介進(jìn)行；基金管理人、基
金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)
定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
5、信息文本的存放與備查
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法
規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
6、當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金信
息：
（1）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫
停交易時；
（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
或無法進(jìn)行信息披露時；
（3）基金所投資的目標(biāo)ETF發(fā)生暫停估值、暫停公告基金份額凈值的情形；
（4）當(dāng)特定資產(chǎn)（特定資產(chǎn)指無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍
導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性）占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與
基金托管人協(xié)商確認(rèn)后暫停估值的；
（5）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
（三）基金托管人報告
基金托管人應(yīng)按《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》和其他有關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定于每個上半年度結(jié)束后兩個月內(nèi)、每個會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)在基
金中期報告及年度報告中分別出具托管人報告。
十一、基金費用
（一）基金管理人的管理費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費。本基金的管理費
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的
余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金
資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管人的托管費
本基金基金財產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收取托管費。本基金的托管費
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金資產(chǎn)凈值后的
余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值扣除前一日所持有目標(biāo)ETF基金份額部分的基金
資產(chǎn)凈值，若為負(fù)數(shù)，則E取0。
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)、按照指定的賬
戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支取，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支取日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，
如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（三）基金銷售服務(wù)費
本基金基金份額分為不同的類別，適用不同的銷售服務(wù)費率。其中，A類基
金份額不收取銷售服務(wù)費。本基金C類基金份額銷售服務(wù)費按前一日C類基金
份額的基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由
基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日
內(nèi)、按照指定的賬戶路徑從基金財產(chǎn)中一次性支付，基金管理人無需再出具資金
劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
（四）從基金財產(chǎn)中列支基金管理人的管理費、基金托管人的托管費、銷售
服務(wù)費之外的其他基金費用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定執(zhí)行。
（五）實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收取管
理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
（六）對于違反法律法規(guī)、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定（包括基金
費用的計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等）的基金費用，不得從任何基金財產(chǎn)中
列支。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的
基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
2、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半
年度結(jié)束后5個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金
份額持有人名冊以及基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊，基
金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)的規(guī)
定。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，基金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報
告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)。基金托管人應(yīng)對基金管理人由
此產(chǎn)生的保管費給予補償。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他
相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)
資料，保存期限為不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。
（二）基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對各自保存的文件
和檔案履行保密義務(wù)。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
（一）基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，并與新任
基金管理人或臨時基金管理人及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)。基金托管人應(yīng)
給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時基金管理人核對基金資產(chǎn)總值和凈
值。
（二）基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，
并與新任基金托管人或臨時基金托管人及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移
交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金托管人或臨時基金托管人核
對基金資產(chǎn)總值和凈值。
（三）其他事宜見《基金合同》的相關(guān)約定。
十五、禁止行為
（一）《基金法》禁止的行為。
（二）《基金法》禁止的投資或活動。
（三）除根據(jù)基金管理人的指令或《基金合同》、本協(xié)議另有規(guī)定外，基金
托管人不得動用或處分基金財產(chǎn)。
（四）基金管理人、基金托管人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼
職。
（五）法律法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門調(diào)整上述限制的，本基金從其規(guī)定。
十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的新協(xié)議，其
內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
（二）托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》終止；
2、本基金更換基金托管人；
3、本基金更換基金管理人；
4、發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基
金的財產(chǎn)進(jìn)行清算。
十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分
（一）本協(xié)議當(dāng)事人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違
約責(zé)任。
（二）因本協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)
當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持
有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，一方承擔(dān)連帶責(zé)任后有權(quán)根據(jù)另一方
過錯程度向另一方追償。對損失的賠償，僅限于直接損失。但是如發(fā)生下列情況，
相應(yīng)的當(dāng)事人免責(zé)：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)
定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等。
（三）一方當(dāng)事人違反本協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。本協(xié)議所指損失均為直接經(jīng)濟損失。
（四）因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，違約方部分或
全部免除責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的，不
能免除責(zé)任。
（五）當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，
盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴大的，不得就擴大的
損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基
金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）為明確責(zé)任，在不影響本協(xié)議本條其他規(guī)定的普遍適用性的前提下，
基金管理人和基金托管人對由于如下行為造成的損失的責(zé)任承擔(dān)問題，明確如
下：
1、由于下達(dá)違法、違規(guī)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，由基金管理人承擔(dān)；
2、指令發(fā)送人員在授權(quán)通知載明的權(quán)限范圍內(nèi)下達(dá)的指令所導(dǎo)致的責(zé)任，
由基金管理人承擔(dān)，即使該人員下達(dá)指令并沒有獲得基金管理人的實際授權(quán)（例
如基金管理人在撤銷或變更授權(quán)權(quán)限后未能及時通知基金托管人）；
3、基金托管人未對指令上簽名和印鑒與預(yù)留簽字樣本和預(yù)留印鑒進(jìn)行表面
真實性審核，導(dǎo)致基金托管人執(zhí)行了應(yīng)當(dāng)無效的指令，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基
金托管人承擔(dān)；
4、屬于基金托管人實際有效控制下的基金財產(chǎn)（包括實物證券）在基金托
管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金托管人承擔(dān)；
5、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對其應(yīng)收取的管理費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。如果基金
托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正確履行復(fù)
核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
6、基金管理人應(yīng)承擔(dān)對基金托管人應(yīng)收取的托管費數(shù)額計算錯誤的責(zé)任。
如果基金托管人復(fù)核后同意基金管理人的計算結(jié)果，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)未正
確履行復(fù)核義務(wù)的相應(yīng)責(zé)任；
7、由于基金管理人或托管人原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券登記結(jié)算有
限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，由責(zé)任方承擔(dān)由此給基金財產(chǎn)、基金份額持
有人及受損害方造成的直接損失，若由于雙方原因?qū)е卤净鸩荒芤罁?jù)中國證券
登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則及時清算的，雙方應(yīng)按照各自的過錯程度對造
成的直接損失合理分擔(dān)責(zé)任；
8、在資金交收日，基金托管賬戶資金首先用于除新股申購以外的其他資金
交收義務(wù)，交收完成后資金余額方可用于新股申購。如果因此資金不足造成新股
申購失敗或者新股申購不足，基金托管人不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。如基金份額持有人因
此提出賠償要求，相關(guān)法律責(zé)任和損失由基金管理人承擔(dān)。
十八、適用法律與爭議解決方式
（一）本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別
行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
（二）基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議
可通過友好協(xié)商解決。如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，均應(yīng)提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲
裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲
裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對仲裁雙方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲
裁裁決另有裁定，仲裁費用和律師費用由敗訴方承擔(dān)。
（三）除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
十九、托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請基金募集注冊時提交的基金托管協(xié)議
草案，應(yīng)經(jīng)托管協(xié)議雙方當(dāng)事人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加
蓋公章（或合同專用章），協(xié)議當(dāng)事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議
草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）本協(xié)議自雙方簽署之日起成立，自基金合同生效之日起生效。本協(xié)議
的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）本協(xié)議自生效之日起對雙方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議正本一式三份，協(xié)議雙方各執(zhí)一份，上報監(jiān)管機構(gòu)一份，每份
具有同等法律效力。
二十、托管協(xié)議的簽訂
見簽署頁。
（本頁為《富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基
金托管協(xié)議》簽署頁，無正文）
基金托管人:中泰證券股份有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：濟南
基金管理人：富國基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：年月日
簽訂地：上海
富國上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議.pdf