富國(guó)上證科創(chuàng)板芯片交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：富國(guó)基金管理有限公司
基金托管人：中泰證券股份有限公司
重要提示
1、富國(guó)上證科創(chuàng)板芯片交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）已于2025年2月25日獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】350號(hào)）。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場(chǎng)前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類(lèi)型是ETF聯(lián)接基金，基金運(yùn)作方式是契約型開(kāi)放式，基金存續(xù)期為不定期。
3、本基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)包括直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（如有）。其中直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)是指富國(guó)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），包括直銷(xiāo)中心和網(wǎng)上交易系統(tǒng)。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、本基金將于2025年3月14日至2025年3月27日通過(guò)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公開(kāi)發(fā)售，基金管理人可根據(jù)募集情況適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時(shí)公告。
5、本基金發(fā)售對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
6、投資者欲認(rèn)購(gòu)本基金，需開(kāi)立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定，一個(gè)投資者只能開(kāi)設(shè)和使用一個(gè)基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。已經(jīng)持有本公司基金賬戶的投資者到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購(gòu)的，不需再次開(kāi)立基金賬戶，可憑富國(guó)基金賬號(hào)到非原開(kāi)戶機(jī)構(gòu)辦理賬戶登記，然后再認(rèn)購(gòu)本基金。
7、基金管理人規(guī)定，本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低認(rèn)購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)過(guò)本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，本基金直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
8、募集規(guī)模及規(guī)模控制方案
本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)總金額擬不超過(guò)80億元人民幣（不包括募集期利息）。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限?；鹉技^(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到80億元的，本基金結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)80億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集規(guī)模的上限進(jìn)行調(diào)整，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)（指代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和/或直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)應(yīng)以基金合同生效后，登記機(jī)構(gòu)（本基金的登記機(jī)構(gòu)由本公司擔(dān)任）的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到原認(rèn)購(gòu)網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購(gòu)成交確認(rèn)憑證。
10、本公告僅對(duì)富國(guó)上證科創(chuàng)板芯片交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募說(shuō)明書(shū)全文，投資者亦可通過(guò)本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
11、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（如有）的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)以及開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)咨詢。
12、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話95105686、400-888-0688咨詢購(gòu)買(mǎi)事宜。
13、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、本基金為ETF聯(lián)接基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)基金，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)，投資于目標(biāo)ETF基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，以及基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)等等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
投資者在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，可能包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可能面臨的特有風(fēng)險(xiǎn)包括：投資于目標(biāo)ETF基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險(xiǎn)、股指期貨、國(guó)債期貨的投資風(fēng)險(xiǎn)、股票期權(quán)的投資風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險(xiǎn)、參與融資業(yè)務(wù)的特殊風(fēng)險(xiǎn)、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、終止清盤(pán)風(fēng)險(xiǎn)、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
完整的風(fēng)險(xiǎn)揭示內(nèi)容請(qǐng)查閱本基金招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
16、基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
一、本次募集基本情況
1、基金名稱
富國(guó)上證科創(chuàng)板芯片交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
2、基金簡(jiǎn)稱和代碼
基金簡(jiǎn)稱：富國(guó)上證科創(chuàng)板芯片ETF發(fā)起式聯(lián)接
A類(lèi)份額基金代碼：023651
C類(lèi)份額基金代碼：023652
3、基金類(lèi)型
ETF聯(lián)接基金
4、基金的運(yùn)作方式
契約型開(kāi)放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額發(fā)售面值
基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
7、發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者。
8、募集規(guī)模及規(guī)?？刂品桨?br/> 本基金在募集期內(nèi)最終確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)總金額擬不超過(guò)80億元人民幣（不包括募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。基金募集過(guò)程中募集規(guī)模達(dá)到80億元的，本基金結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時(shí)間后認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)80億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時(shí)，基金管理人將及時(shí)公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
基金管理人可以對(duì)募集規(guī)模的上限進(jìn)行調(diào)整，具體限制請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
9、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與銷(xiāo)售地點(diǎn)
?。?）直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：
本公司的直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：直銷(xiāo)中心
直銷(xiāo)中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)：本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）
?。?）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況，變更或增減基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
10、募集時(shí)間安排與基金合同生效
根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過(guò)3個(gè)月。本基金于2025年3月14日至2025年3月27日公開(kāi)發(fā)售。基金管理人根據(jù)認(rèn)購(gòu)的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過(guò)法定募集期限。
募集期滿，若本基金符合基金合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人可辦理基金備案手續(xù)，基金備案手續(xù)辦理完畢并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起基金合同生效。
若3個(gè)月的募集期滿，本基金仍未達(dá)到合同規(guī)定的基金備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
11、基金的最低募集金額
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有認(rèn)購(gòu)份額的期限自基金合同生效之日起不少于3年，期間份額不能贖回。法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、在募集期內(nèi)，本基金面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資基金的其他投資者同時(shí)發(fā)售。
2、本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)方式。
3、投資者認(rèn)購(gòu)基金份額采用全額繳款的認(rèn)購(gòu)方式。投資者認(rèn)購(gòu)前，需按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購(gòu)的金額。
4、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允許撤銷(xiāo)。
5、認(rèn)購(gòu)的限額
基金管理人規(guī)定，本基金的認(rèn)購(gòu)金額起點(diǎn)為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
投資者通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金時(shí)，除需滿足基金管理人最低認(rèn)購(gòu)金額限制外，當(dāng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)設(shè)定的最低金額高于上述金額限制時(shí)，投資者還應(yīng)遵循相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定。
基金管理人直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)接受首次認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的最低金額為單筆人民幣50,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的最低金額為單筆人民幣20,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。已在直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)有認(rèn)購(gòu)過(guò)本基金管理人管理的其他基金記錄的投資者不受首次認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，本基金直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆最低認(rèn)購(gòu)金額可由基金管理人酌情調(diào)整；通過(guò)基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的不受直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)單筆認(rèn)購(gòu)最低金額的限制，首次單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額為人民幣10元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。
本基金可設(shè)置募集規(guī)模上限，超過(guò)募集規(guī)模上限時(shí)基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?jiàn)基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生效后不受此募集規(guī)模的限制。
6、募集期利息的處理方式
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專(zhuān)門(mén)賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
7、基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購(gòu)本基金，A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用按每筆A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實(shí)施差別的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，具體包括：
a、全國(guó)社會(huì)保障基金；
b、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金；
c、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃；
d、企業(yè)年金理事會(huì)委托的特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃；
e、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品；
f、個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)等產(chǎn)品；
g、養(yǎng)老目標(biāo)基金；
h、職業(yè)年金計(jì)劃。
如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型，本公司將發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
認(rèn)購(gòu)金額M（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（通過(guò)直銷(xiāo)中心
認(rèn)購(gòu)的養(yǎng)老金客戶）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
（其他投資者）
M＜100萬(wàn)元 0.10% 1.00%
100萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.06% 0.60%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
本基金A類(lèi)基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
8、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
（1）本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
?。?）認(rèn)購(gòu)本基金基金份額的計(jì)算方式
基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式?；鸬恼J(rèn)購(gòu)金額包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和凈認(rèn)購(gòu)金額。
1）認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法如下：
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
當(dāng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí)，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額－認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）/基金份額發(fā)售面值
2）認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額時(shí)不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用，認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
認(rèn)購(gòu)份額＝（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)期利息）/基金份額發(fā)售面值
3）上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.00%，假定募集期產(chǎn)生的利息為3.00元，則可認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝10,000/（1＋1.00%）＝9,900.99元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝10,000-9,900.99＝99.01元
認(rèn)購(gòu)份額＝（9,900.99＋3.00）/1.00＝9,903.99份
即：該投資者（非養(yǎng)老金客戶）投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為3.00元，可得到9,903.99份A類(lèi)基金份額。
例：某投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，則對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.06%，假定募集期產(chǎn)生的利息為30.00元，則可認(rèn)購(gòu)份額為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝2,000,000/（1＋0.06%）＝1,998,800.72元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝2,000,000-1,998,800.72＝1,199.28元
認(rèn)購(gòu)份額＝（1,998,800.72＋30.00）/1.00＝1,998,830.72份
即：該投資者（養(yǎng)老金客戶）投資2,000,000元通過(guò)直銷(xiāo)中心認(rèn)購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為30.00元，可得到1,998,830.72份A類(lèi)基金份額。
例：某投資者投資10,000元認(rèn)購(gòu)本基金C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為3.00元，則可認(rèn)購(gòu)份額為：
認(rèn)購(gòu)份額＝（10,000＋3.00）/1.00＝10,003.00份
即：該投資者投資10,000元本金認(rèn)購(gòu)C類(lèi)基金份額，假定募集期產(chǎn)生的利息為3.00元，可得到10,003.00份C類(lèi)基金份額。
9、認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交的申請(qǐng)，投資者通?？稍赥＋2日到網(wǎng)點(diǎn)查詢交易情況，在募集截止日后4個(gè)工作日內(nèi)可以到網(wǎng)點(diǎn)打印交易確認(rèn)書(shū)。
三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
1、個(gè)人投資者認(rèn)購(gòu)金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷(xiāo)中心辦理。
2、未在直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶的個(gè)人投資者，應(yīng)先辦理開(kāi)戶后，方可辦理認(rèn)購(gòu)。個(gè)人投資者在直銷(xiāo)中心辦理開(kāi)戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的表單，可登錄富國(guó)基金官網(wǎng)（www.fullgoal.com.cn）→客戶服務(wù)→下載中心→個(gè)人客戶。
3、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：00-15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。
4、個(gè)人投資者辦理開(kāi)戶申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)親赴直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)，并提供下列資料：
?。?）投資者有效身份證件（身份證、中國(guó)護(hù)照等）原件及復(fù)印件；
?。?）指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件；
?。?）填妥的《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》和《富國(guó)基金賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人版）》。
注：“指定銀行賬戶”是指：在本直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購(gòu)基金的投資者需指定一銀行賬戶作為投資者贖回、分紅等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶，賬戶名稱必須與投資者名稱嚴(yán)格一致。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
5、認(rèn)購(gòu)基金匯款賬戶信息：
一、中國(guó)工商銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 1001o2029o1902o5735o568
開(kāi)戶行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部證券專(zhuān)柜
支付系統(tǒng)行號(hào) 102290020294
二、中國(guó)工商銀行（美元賬戶）
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 1001o2443o2914o2239o244
開(kāi)戶行 中國(guó)工商銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 102290024433
SWIFTCODE ICBKCNBJSHI
三、中國(guó)建設(shè)銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 3100o1550o4000o5001o0860
開(kāi)戶行 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 105290036005
四、交通銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 3100o6672o6018o1500o1132o5
開(kāi)戶行 交通銀行上海第一支行
支付系統(tǒng)行號(hào) 301290050037
五、招商銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 2160o8921o4310o006
開(kāi)戶行 招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 308290003020
六、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 0341o6900o0400o4007o8
開(kāi)戶行 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海水清南路支行
支付系統(tǒng)行號(hào) 103290003270
七、興業(yè)銀行
賬戶名稱 富國(guó)基金管理有限公司
賬號(hào) 2162o0010o0101o9266o58
開(kāi)戶行 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營(yíng)業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 309290000107
6、個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
?。?）有效身份證件原件；
?。?）填妥的《個(gè)人投資者產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)單》和《富國(guó)基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
（二）本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)
個(gè)人投資者可登陸本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），在與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款、了解有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則后，通過(guò)本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理開(kāi)戶認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)。
本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)在2025年3月14日至2025年3月27日15:00前受理投資者對(duì)本基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（三）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
個(gè)人投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序
?。ㄒ唬┲变N(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
1、如果機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)金額在50,000元（含50,000元）以上，可以選擇到本公司直銷(xiāo)中心辦理。
2、未在直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，應(yīng)先辦理開(kāi)戶，開(kāi)戶流程詳見(jiàn)富國(guó)基金官網(wǎng)www.fullgoal.com.cn→客戶服務(wù)→下載中心→機(jī)構(gòu)客戶→富國(guó)基金機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)辦理指南。
3、已在直銷(xiāo)中心開(kāi)立基金賬戶的機(jī)構(gòu)投資者，可直接辦理認(rèn)購(gòu)。
4、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)的業(yè)務(wù)表單，可登錄富國(guó)基金官網(wǎng)www.fullgoal.com.cn→客戶服務(wù)→下載中心→機(jī)構(gòu)客戶→機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)表單下載。
5、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9：00-15：00（周六、周日、節(jié)假日不受理）。
6、認(rèn)購(gòu)基金匯款賬戶信息，同個(gè)人投資者，請(qǐng)見(jiàn)“三、個(gè)人投資者的開(kāi)戶與認(rèn)購(gòu)程序/5、認(rèn)購(gòu)基金匯款賬戶信息”。
7、機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)提供以下資料：
填妥的《富國(guó)基金交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留印鑒章。
（二）其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
1、基金合同生效前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)在本公司的本基金的募集專(zhuān)戶中，有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類(lèi)別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。利息折成基金認(rèn)購(gòu)份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、不受最低認(rèn)購(gòu)份額限制。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)（富國(guó)基金管理有限公司）在募集期結(jié)束后完成。
六、退款
1、個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)失?。ㄖ竿顿Y者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)未得到登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)）時(shí)，其認(rèn)購(gòu)資金將于基金合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向投資者指定銀行賬戶劃出。
2、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金募集期滿，達(dá)到基金合同規(guī)定的條件，基金合同方可生效。
1、募集期截止后，由銀行出具基金募集專(zhuān)戶存款證明，由基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資；
2、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)數(shù)據(jù)將基金的有效認(rèn)購(gòu)資金和認(rèn)購(gòu)資金在認(rèn)購(gòu)期所生利息扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)用后一并劃入基金存款賬戶。由基金存款賬戶開(kāi)戶行出具基金存款證明后，基金管理人委托具有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行驗(yàn)資并出具報(bào)告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明；
3、基金管理人發(fā)布基金合同生效公告。
八、基金合同生效前的費(fèi)用處理
基金合同生效前與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)從認(rèn)購(gòu)費(fèi)中列支，不在基金資產(chǎn)中列支。
九、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?br/> 名稱：富國(guó)基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊(cè)資本：5.2億元人民幣
?。ǘ┗鹜泄苋?br/> 名稱：中泰證券股份有限公司
住所：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)
辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)證券大廈10樓
法定代表人：王洪
成立時(shí)間：2001年05月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2001]69號(hào)
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：696862.575600萬(wàn)人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2015]3037號(hào)
?。ㄈ╀N(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
直銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)：直銷(xiāo)中心
直銷(xiāo)中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國(guó)統(tǒng)一，免長(zhǎng)途話費(fèi)）
傳真：021-20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)情況，變更或增減基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，或選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
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名稱：富國(guó)基金管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
法定代表人：裴長(zhǎng)江
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：徐慧
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
?。?huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
1、名稱（審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)）：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、李倩妤
2、名稱（募集資金驗(yàn)資）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：+86 21 61418888
傳真：+86 21 63350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、馮適
富國(guó)基金管理有限公司
2025年3月7日
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