中金基金管理有限公司中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請于2025年2月10日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）證監(jiān)許可﹝2025﹞268號文注冊。
2、本基金的基金類別是指數(shù)基金、聯(lián)接基金；基金運作方式是契約型開放式；基金存續(xù)期為不定期。
3、本基金的基金管理人為中金基金管理有限公司（以下或簡稱“本公司”），基金托管人為中國光大銀行股份有限公司（以下或簡稱“光大銀行”），基金份額登記機構為本公司。
4、本基金自2025年2月26日起至2025年3月19日通過各銷售機構公開發(fā)售。本公司可根據(jù)募集情況適當調(diào)整本基金的募集期限并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、本基金的銷售機構是直銷中心和本公司指定的其他銷售機構。本公司指定的其他銷售機構見本公告正文。各銷售機構辦理本基金開戶、認購等業(yè)務的網(wǎng)點、日期、時間和程序等事項參照各銷售機構的具體規(guī)定。
7、在發(fā)售期間，除本公告所列的銷售機構外，如增加其他銷售機構，本公司將及時披露基金銷售機構名錄或在官網(wǎng)列示。
8、投資人通過本公司的直銷柜臺進行認購，單個基金交易賬戶首次認購最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購最低金額為單筆人民幣10元（含認購費）。通過本公司網(wǎng)上直銷進行認購，單個基金交易賬戶首次最低認購金額為人民幣10元（含認購費），追加認購最低金額為單筆人民幣10元（含認購費）；網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計交易上限請參照本公司網(wǎng)上直銷說明。通過本基金其他銷售機構進行認購，首次認購最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆人民幣10元（含認購費）；各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。募集期內(nèi)，單個投資人的累計認購金額不設上限?；鸸芾砣丝梢詫δ技陂g的本基金募集規(guī)模設置上限。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體辦法參見相關公告。
9、投資人欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資人在本公司只能開設和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
10、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請，認購的確認以登記機構的確認結果為準。基金募集期內(nèi)，投資人可多次認購，已受理的認購申請不得撤銷。
11、本公告僅對本基金份額發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況，請詳細閱讀刊登在本公司官網(wǎng)（www.ciccfund.com）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金招募說明書》。
12、本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.ciccfund.com）。投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務申請表格并了解本基金份額發(fā)售的相關事宜。
13、投資人可撥打本公司全國統(tǒng)一服務熱線400-868-1166（免長途話費）了解相關開戶、認購事宜。
14、募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體份額以登記機構的記錄為準。
15、本公司可綜合各種情況依法對本基金募集安排做適當調(diào)整。
16、本基金為中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金的聯(lián)接基金，主要投資于目標ETF實現(xiàn)對標的指數(shù)的緊密跟蹤。因此，本基金的業(yè)績表現(xiàn)與中證A500指數(shù)的表現(xiàn)密切相關。本基金的預期風險與預期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。
17、風險提示
本基金為中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“中金中證A500ETF”或“目標ETF”）的聯(lián)接基金。本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。本基金投資于證券市場及期貨市場，基金凈值會因為證券及期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔相應的投資風險。本基金投資中的風險包括但不限于：市場風險、信用風險、流動性風險、管理風險、估值風險、操作及技術風險、合規(guī)性風險、本基金特有風險、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險、其他風險等。
本基金的投資范圍中包括資產(chǎn)支持證券，由于資產(chǎn)支持證券一般都針對特定機構投資人發(fā)行，且僅在特定機構投資人范圍內(nèi)流通轉讓，該品種的流動性較差，且抵押資產(chǎn)的流動性較差，持有資產(chǎn)支持證券可能存在風險。
本基金的投資范圍包括期貨，投資期貨的主要風險包括流動性風險、期貨基差風險、期貨合約展期風險、期貨交割風險、期貨保證金不足風險、衍生品杠桿風險、對手方風險、平倉風險、無法平倉風險等。
本基金可以投資流動性受限證券，可能存在流動性風險、法律風險和操作風險。
本基金的投資范圍包括期權，投資期權的主要風險包括但不限于市場風險、流動性風險、保證金風險、信用風險等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。除面臨與其他投資滬深市場股票的基金共同的風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制相關的風險。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與轉融通證券出借業(yè)務，面臨的風險包括但不限于：流動性風險（面臨大額贖回時可能因證券出借原因發(fā)生無法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風險）；信用風險（證券出借對手方可能無法及時歸還證券，無法支付相應權益補償以及借券費用的風險）；市場風險（證券出借后可能面臨出借期間無法及時處置證券的市場風險）。
本基金可以根據(jù)有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資業(yè)務。融資業(yè)務除了具有普通交易具有的市場風險外，還蘊含其特有的風險，包括但不限于杠桿風險、強制平倉風險、監(jiān)管風險、其他風險等。
本基金特有風險包括：聯(lián)接基金風險、與目標ETF業(yè)績差異的風險、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、跟蹤偏離風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、成份股停牌或退市的風險、第三方機構服務的風險（指數(shù)編制機構停止服務的風險）等。
當本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應程序后，可以啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書“側袋機制”等有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，投資者不得辦理側袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務。請基金份額持有人仔細閱讀相關內(nèi)容并關注本基金啟用側袋機制時的特定風險。
本基金為目標ETF的聯(lián)接基金，二者既有聯(lián)系也有區(qū)別：
本基金與目標ETF之間的聯(lián)系：（1）兩只基金的投資目標均為緊密跟蹤標的指數(shù)。（2）兩只基金具有相似的風險收益特征。（3）目標ETF是本基金的主要投資對象。
本基金與目標ETF之間的區(qū)別：（1）在基金的投資方法方面，目標ETF主要采取完全復制法，直接投資于標的指數(shù)的成份股與備選成份股；而本基金則采取間接的方法，通過將絕大部分基金財產(chǎn)投資于目標ETF，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的緊密跟蹤。（2）在交易方式方面，投資者既可以像股票一樣在交易所市場買賣目標ETF，也可以按照最小申購、贖回單位和申購贖回清單的要求進行申購與贖回；而本基金則與普通的開放式基金一樣，通過基金管理人及其他銷售機構按未知價法進行基金的申購與贖回。
本基金與目標ETF業(yè)績表現(xiàn)可能出現(xiàn)差異。可能引發(fā)差異的因素主要包括：（1）法律法規(guī)對投資比例的要求。目標ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，仍需將不低于基金資產(chǎn)凈值5%的資產(chǎn)投資于現(xiàn)金（不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等）或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。（2）申購贖回的影響。目標ETF采取按照最小申購、贖回單位和申購、贖回清單要求進行申贖的方式，申購贖回對基金凈值影響較小；而本基金申贖采取未知價法進行申贖的方式，大額申贖可能會對基金凈值產(chǎn)生一定影響。
本基金基金份額分為A、C兩類，其中A類基金份額收取認/申購費，不計提銷售服務費；C類基金份額不收取認/申購費，但計提銷售服務費。
投資有風險，投資人在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招募說明書、基金合同和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認識本基金的風險收益特征和產(chǎn)品特性，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險，并充分考慮自身的風險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。
完整的風險揭示內(nèi)容請查閱本基金招募說明書“風險揭示”章節(jié)。
18、本公司擁有對本公告的最終解釋權。
一、本次份額發(fā)售基本情況
（一）基金名稱
中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金
（二）基金簡稱和代碼
基金簡稱：中金中證A500ETF聯(lián)接
A類基金份額基金代碼：023483
C類基金份額基金代碼：023484
（三）基金類型
指數(shù)基金、聯(lián)接基金
（四）運作方式
契約型開放式
（五）基金存續(xù)期
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額的發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（七）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）銷售機構
1、直銷機構
本基金的直銷機構為中金基金管理有限公司直銷中心。
本公司直銷機構具體地點和聯(lián)系方式等詳見本公告第七部分內(nèi)容。
2、其他銷售機構
銷售機構包括直銷中心和本公司指定的其他銷售機構，指定的其他銷售機構詳見本公告“七（三）2、其他銷售機構”。
（九）基金份額發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金的份額發(fā)售時間自2025年2月26日起至2025年3月19日止。
本公司可根據(jù)募集情況適當調(diào)整本基金的募集期限并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
本基金募集結束，若本基金符合基金合同生效的條件，基金管理人將在規(guī)定時間內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。
若募集期限屆滿，本基金未滿足基金備案條件，基金管理人將以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
二、認購方式及相關規(guī)定
（一）認購方式
本基金認購采取金額認購的方式。
（二）認購價格
人民幣1.00元/份。
（三）認購費用
本基金A類基金份額在認購時收取認購費；C類基金份額不收取認購費。具體認購費率如下：
認購金額（M） A類基金份額認購費率 C類基金份額認購費率
M＜100萬 0.80% 0%
100萬≤M＜200萬 0.60%
200萬≤M＜500萬 0.40%
M≥500萬 1000元/筆
募集期內(nèi)投資者多次認購的，認購費用須按每筆認購金額對應的費率檔次分別計算。
基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
（四）認購份額的計算
1、A類基金份額認購份額的計算
（1）認購費用適用比例費率時，計算公式為：
凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）認購費用適用固定金額時，計算公式為：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
2、C類基金份額認購份額的計算
認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。
例1：某投資人投資20萬元認購本基金A類基金份額，假設其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為15元，其對應的認購費率為0.80%，則其可得到的認購份額為：
凈認購金額＝200,000/（1+0.80%）＝198,412.70元
認購費用＝200,000－198,412.70＝1,587.30元
認購份額＝（198,412.70+15）/1.00＝198,427.70份
即：投資人投資20萬元認購本基金A類基金份額，假設其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為15元，則其可得到198,427.70份本基金A類基金份額。
例2：某投資人投資10萬元認購本基金C類基金份額，假設其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，則其可得到的認購份額為：
認購份額=（100,000+10）/1.00=100,010.00份
即：投資人投資10萬元認購本基金的C類基金份額，假設其認購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，則其可得到100,010.00份本基金C類基金份額。
（五）基金的認購限制
1、通過基金管理人的直銷柜臺進行認購，單個基金交易賬戶首次認購最低金額為10元（含認購費），追加認購最低金額為單筆10元（含認購費）；通過基金管理人網(wǎng)上直銷進行認購，單個基金交易賬戶首次最低認購金額為10元（含認購費），追加認購最低金額為單筆10元（含認購費），網(wǎng)上直銷單筆交易上限及單日累計交易上限請參照網(wǎng)上直銷說明；通過本基金其他銷售機構進行認購，首次認購最低金額為人民幣10元（含認購費），追加認購的最低金額為單筆10元（含認購費）；各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。
2、募集期內(nèi)，單個投資人的累計認購金額不設上限。
3、投資人認購前，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
4、基金募集期內(nèi)，投資人可多次認購，認購費用按每筆認購申請單獨計算，已受理的認購申請不得撤銷。
5、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構確實接收到認購申請，認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。否則，由此產(chǎn)生的任何損失，由投資人自行承擔。
6、若投資人的認購申請被確認為無效，基金管理人應當將投資人已支付的認購金額本金退還投資人。
三、個人投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷柜臺受理個人投資者的開戶與認購程序
1、業(yè)務辦理時間
基金份額發(fā)售日的9:30—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料
（1）本人有效身份證件（包括身份證、護照等）及復印件。如委托他人代辦，還需提供代辦人有效身份證件原件、經(jīng)其簽字的復印件以及投資者授權代辦人辦理基金業(yè)務的公證書原件；
（2）本人指定銀行賬戶信息（開戶行名稱、銀行賬戶名稱、銀行賬號）及復印件；
（3）填妥并簽字確認的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表（個人）》、《個人稅收居民身份聲明文件》；
（4）如需要開通傳真交易方式還需簽訂《開放式基金傳真委托協(xié)議書》（一式兩份）；
（5）本公司要求提供的其他有關材料。
3、個人投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》和投資者本人的有效證件原件及經(jīng)其簽字的復印件，如委托他人代辦，還需提供代辦人有效身份證件原件、經(jīng)其簽字的復印件以及投資者授權代辦人辦理基金業(yè)務的公證書原件。
4、認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司在中國建設銀行、招商銀行、中信銀行、興業(yè)銀行開立的直銷賬戶：
本公司指定的直銷賬戶信息如下：
（1）中國建設銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：11001028100053014774
開戶銀行：中國建設銀行北京長安支行
（2）招商銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：755921723010110
開戶銀行：招商銀行北京光華路支行
（3）中信銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：7110210187000011823
開戶銀行：中信銀行北京京城大廈支行
（4）興業(yè)銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：321010100100326638
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行
5、注意事項
（1）基金份額發(fā)售期結束，以下將被認定為無效認購：
1）投資者已劃轉資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2）投資者已劃轉資金，但逾期未辦理認購手續(xù)或認購申請未被確認；
3）本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
（2）投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日，則順延）到辦理開戶機構查詢確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。本公司將為投資者寄送確認書。
（3）投資者T日提交認購申請后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日，則順延）到辦理認購機構查詢認購確認結果，或通過本公司客戶服務中心查詢。
（二）本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)受理個人投資者的開戶與認購程序
1、業(yè)務辦理時間
工作日的認購申請至17:00截止，17:00以后的認購申請或非工作日的認購申請于下一個工作日提交。募集結束日當天17:00以后的認購申請為無效認購申請。
2、業(yè)務辦理流程
持有郵儲銀行、工商銀行、中國銀行、交通銀行、建設銀行、招商銀行、農(nóng)業(yè)銀行、中信銀行、光大銀行、廣發(fā)銀行、華夏銀行、民生銀行、興業(yè)銀行、浦發(fā)銀行、上海銀行、北京銀行、平安銀行銀行卡的個人投資者，以及在本公司直銷柜臺開戶（包括網(wǎng)上直銷系統(tǒng)開戶）的個人投資者，在本公司微信公眾賬號（CICCFund），與本公司達成電子交易的相關協(xié)議，接受本公司有關服務條款并辦理相關手續(xù)后，即可辦理基金賬戶開立、基金認購、信息查詢等各項業(yè)務，具體業(yè)務辦理情況及業(yè)務規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
（三）個人投資者在其他銷售機構開立基金賬戶及認購手續(xù)以各銷售機構的規(guī)定為準
四、機構投資者的開戶與認購程序
（一）本公司直銷柜臺受理機構投資者的開戶與認購申請程序
1、業(yè)務辦理時間
基金份額發(fā)售日的9:30—17:00（周六、周日及法定節(jié)假日不營業(yè)）。
2、機構投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料：
（1）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本原件及加蓋單位公章的復印件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件；
（2）企業(yè)組織機構代碼證原件及加蓋單位公章的復印件；企業(yè)稅務登記證原件及加蓋單位公章的復印件
（3）填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請表（機構）》、《機構稅收居民身份聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》（消極非金融機構需填寫），并加蓋公章及法定代表人簽章。
（4）指定銀行賬戶信息（開戶行名稱、銀行賬戶名稱、銀行賬號）及賬戶證明文件復印件/銀行開戶確認文件復印件（加蓋公章）；
（5）預留《印鑒卡》一式三份；
（6）經(jīng)法定代表人簽字并加蓋公章的《基金業(yè)務授權委托書》；
（7）經(jīng)辦人有效身份證件原件及復印件（加蓋公章）；
（8）企業(yè)法定代表人有效身份證件復印件（加蓋公章）；
（9）如需要開通傳真交易方式還需簽訂《開放式基金傳真委托協(xié)議書》（一式兩份）；
（10）《投資者基本信息表參考模板（產(chǎn)品）》及產(chǎn)品備案函（如需）
（11）本公司要求提供的其他有關材料。
3、機構投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請表》，并加蓋預留交易印鑒，同時提供經(jīng)辦人有效身份證件原件及經(jīng)其簽字復印件。
4、認購資金的劃撥
機構投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司在在中國建設銀行、招商銀行、中信銀行、興業(yè)銀行開立的直銷賬戶：
本公司指定的直銷賬戶信息如下：
（1）中國建設銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬號：11001028100053014774
開戶銀行：中國建設銀行北京長安支行
（2）招商銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：755921723010110
開戶銀行：招商銀行北京光華路支行
（3）中信銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：7110210187000011823
開戶銀行：中信銀行北京京城大廈支行
（4）興業(yè)銀行
賬戶名稱：中金基金管理有限公司
賬戶：321010100100326638
開戶銀行：興業(yè)銀行北京分行
（二）機構投資者在其他銷售機構開立基金賬戶及認購手續(xù)以各銷售機構的規(guī)定為準
五、清算與交割
在基金募集行為結束前，投資人的認購款項只能存入專門賬戶，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的銀行存款利息歸投資人所有，在本基金認購結束后，折算為基金份額計入投資人的賬戶，具體份額以登記機構的記錄為準。
本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。
六、基金的驗資與基金合同生效
1、基金募集期限屆滿，或基金管理人決定提前結束募集的，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。
2、基金管理人將自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構進行驗資?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
3、基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
4、基金募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
（1）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。
5、基金合同生效之前發(fā)生的與基金募集活動有關的費用，包括信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產(chǎn)中列支。
七、本次份額發(fā)售當事人及中介機構
（一）基金管理人
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈B座43層
法定代表人：李金澤
成立時間：2014年2月10日
批準設立機關：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)許可[2014]97號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：7億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：張顯
聯(lián)系電話：010-63211122
（二）基金托管人
名稱：中國光大銀行股份有限公司
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心
成立日期：1992年6月18日
批準設立機關和批準設立文號：國務院、國函[1992]7號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：590.85551億元人民幣
法定代表人：吳利軍
基金托管業(yè)務批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【2002】75號
資產(chǎn)托管部總經(jīng)理：李守靖
電話：（010）63636363
傳真：（010）63639132
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（三）銷售機構
1、直銷中心
（1）直銷柜臺
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈B座43層
法定代表人：李金澤
聯(lián)系人：中金基金客服組
客戶服務電話：400-868-1166
傳真：010-66159121
公司網(wǎng)站：www.ciccfund.com
發(fā)售期間，客戶可以通過本公司客戶服務中心電話400-868-1166（免長途話費）進行募集相關事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。
（2）網(wǎng)上直銷
微信公眾號：中金基金
2、其他銷售機構
（1）騰安基金銷售（深圳）有限公司
網(wǎng)址：www.txfund.com
電話：95017
（2）上海天天基金銷售有限公司
網(wǎng)址：fund.eastmoney.com
電話：95021
（3）上海好買基金銷售有限公司
網(wǎng)址：jnnd.com.cn
電話：400-700-9665
（4）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.fund123.cn
電話：95188-8
（5）北京雪球基金銷售有限公司
網(wǎng)址：https://danjuanfunds.com/
電話：010-57319532
（6）京東肯特瑞基金銷售有限公司
網(wǎng)址：kenterui.jd.com
電話：95118
（7）上海萬得基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
電話：400-821-0203
（8）浙江同花順基金銷售有限公司
網(wǎng)址：www.5ifund.com
電話：952555
（9）中國中金財富證券有限公司
網(wǎng)址：http://www.ciccwm.com/
電話：95532
（10）中泰證券股份有限公司
網(wǎng)址：https://www.zts.com.cn/
電話：95538
（11）中信建投證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.csc108.com/
電話：400-888-8108
（12）中信期貨有限公司
網(wǎng)址：http://www.citicsf.com/
電話：400-990-8826
（13）中信證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
電話：95548
（14）中信證券（山東）有限責任公司
網(wǎng)址：http://sd.citics.com/
電話：95548
（15）中信證券華南股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.gzs.com.cn/
電話：95548
（16）東興證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.dxzq.net/
電話：95309
（17）西部證券股份有限公司
網(wǎng)址：https://www.west95582.com/
電話：95582
（18）國泰君安證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.gtja.com/
電話：95521
（19）國聯(lián)民生證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.glsc.com.cn/
電話：95570
（20）海通證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.htsec.com/
電話：95553
（21）國投證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.essence.com.cn/
電話：95517
（22）國信證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.guosen.com.cn/
電話：95536
（23）國金證券股份有限公司
網(wǎng)址：http://www.gjzq.com.cn/
電話：95310
（24）天風證券股份有限公司
網(wǎng)址：https://www.tfzq.com/
電話：95391
基金管理人可根據(jù)有關法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機構銷售本基金，并及時在網(wǎng)站上公示。
（四）份額登記機構
名稱：中金基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)寫字樓2座26層05室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈B座43層
法定代表人：李金澤
電話：010-63211122
傳真：010-66159121
聯(lián)系人：白娜
（五）出具法律意見書的律師事務所
名稱：上海市通力律師事務所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
聯(lián)系人：陸奇
（六）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所
名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）
住所：中國北京東長安街1號東方廣場東2辦公樓8層
辦公地址：中國北京東長安街1號東方廣場東2辦公樓8層
執(zhí)行事務合伙人：鄒俊
電話：010-85085000
傳真：010-85185111
簽章注冊會計師：管祎銘、賈君宇
聯(lián)系人：程海良
中金基金管理有限公司
2025年2月21日
中金基金管理有限公司中金中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金份額發(fā)售公告.pdf