上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人：上銀基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
發(fā)售時間：2025年3月6日至2025年3月19日
重要提示
1、上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2025
年2月5日獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可﹝2025﹞212號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金
募集的注冊并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明
投資于本基金沒有風(fēng)險。
2、本基金是混合型證券投資基金，運(yùn)作方式為契約型、開放式。
3、本基金的管理人為上銀基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“本
公司”），注冊登記機(jī)構(gòu)為上銀基金管理有限公司，基金托管人為中國農(nóng)業(yè)銀行
股份有限公司。
4、本基金自2025年3月6日至2025年3月19日，通過本基金管理人的直
銷機(jī)構(gòu)及指定代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證
監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人（以下統(tǒng)稱為“投資人”或“投資者”）。
6、本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方運(yùn)用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額
不少于1,000萬元人民幣，且認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效日起不少
于3年，期間份額不能贖回，法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
7、投資者欲認(rèn)購本基金，需開立本基金管理人基金賬戶，每個投資者僅允
許開立一個本基金管理人基金賬戶（保險公司多險種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的
可以開立多個賬戶）。
8、開戶和認(rèn)購申請可同時辦理。
上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任
何法律、合約或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不
得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。若投資者在不同的銷售機(jī)構(gòu)處重復(fù)開立基
金賬戶導(dǎo)致認(rèn)購失敗的，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)不承擔(dān)認(rèn)購失敗責(zé)任。
9、投資者有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份
額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
10、在本基金募集期內(nèi)，投資者首次認(rèn)購的單筆最低金額為人民幣1元（含
認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。投資人在募集
期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，認(rèn)購費(fèi)按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計算，認(rèn)購一經(jīng)受理不
得撤銷。
各銷售機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定
為準(zhǔn)。
基金募集期間，如本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、基金
經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有本基金基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金
份額總數(shù)的50%，對于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過
50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分
認(rèn)購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資人認(rèn)
購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
本基金暫不對募集規(guī)模設(shè)置上限，但本基金管理人可在募集期結(jié)束前調(diào)整本
基金募集規(guī)模的限制。募集期內(nèi)超過募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例
確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告。
11、銷售機(jī)構(gòu)（指本公司的直銷機(jī)構(gòu)和銷售機(jī)構(gòu)）對認(rèn)購申請的受理并不代
表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記
機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于T日在規(guī)定時間內(nèi)提交的認(rèn)購申請，投資者應(yīng)在T+2
日到網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理結(jié)果，在基金合同生效后及時到原認(rèn)購網(wǎng)點查詢認(rèn)
購成交確認(rèn)情況。
12、本公告僅對本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲
了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在規(guī)定信息披露媒介的《上銀資源精選
混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資
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基金托管協(xié)議》及《上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。本
基金的相關(guān)文件及本公告同時將發(fā)布在基金管理人網(wǎng)站（www.boscam.com.cn），
投資者亦可通過本基金管理人網(wǎng)站下載有關(guān)申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
13、本公司在募集期內(nèi)還可能增加新的代銷機(jī)構(gòu)，投資者可留意本公司官網(wǎng)
或撥打本公司客戶服務(wù)電話（021-60231999）進(jìn)行查詢。各代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點以及
開戶、認(rèn)購等事項詳細(xì)情況請向各代銷機(jī)構(gòu)咨詢。
14、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點區(qū)域的投資者，請撥打本基金管理人的客戶服務(wù)電話
（021-60231999）咨詢認(rèn)購事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售
情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時間，并及時公告。
16、風(fēng)險提示：
公開募集證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功
能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄等能
夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，當(dāng)投資者購買基金產(chǎn)品時，既可能按持有份額
分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
投資者在做出投資決策之前，應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金基金合同、招募說明書、基
金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件，充分認(rèn)識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，
認(rèn)真考慮本基金存在的各項風(fēng)險因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷售適
當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。
依據(jù)投資對象的不同，基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨
幣市場基金、基金中基金、商品基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將
獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越
高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。本基金為混合型基金，理論上其長期平均風(fēng)險和
預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金、貨幣市場基金。
本基金的投資范圍包括內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制下允許買賣
的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股票”），會面臨港股通
機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，
包括但不限于港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且
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對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、
匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不
連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港
股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）、交易失敗及交易中斷的風(fēng)險
（在港股通機(jī)制下，面臨超出每日額度限制造成的交易失敗風(fēng)險，以及證券交易
服務(wù)系統(tǒng)報盤系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，可能導(dǎo)致15分鐘以上不能申報和撤
銷申報的交易中斷風(fēng)險）、結(jié)算風(fēng)險（香港結(jié)算機(jī)構(gòu)可能因極端情況存在無法交
付證券和資金的結(jié)算風(fēng)險，以及因港股通境內(nèi)的分級結(jié)算原則造成本基金利益受
損的風(fēng)險）等。本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇
將部分基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股通標(biāo)的
股票，基金資產(chǎn)并非必然投資港股通標(biāo)的股票。
本基金的投資范圍包括股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證
金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時，標(biāo)的資產(chǎn)價格微小的變動就可能會使投
資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度，如果沒有在規(guī)定的
時間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉，可能給投資帶來重大損失。
本基金的投資范圍包括國債期貨，主要存在以下風(fēng)險：市場風(fēng)險、流動性風(fēng)
險、基差風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括股票期權(quán)，股票期權(quán)的風(fēng)險主要包括市場風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險等。
本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券。投資資產(chǎn)支持證券可能面臨信用風(fēng)險、
利率風(fēng)險、流動性風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險，由此可能給基金
凈值帶來較大的負(fù)面影響。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所
面臨的共同風(fēng)險外，本基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價格波動影響，
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券的相關(guān)風(fēng)險可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險。本基金
可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險，包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、
流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、本基金的特有風(fēng)險和其他風(fēng)險等。基金凈值會因為證券
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市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承
擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)本基金
單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額
總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超過上
一開放日基金總份額的10%，投資者將可能無法及時贖回申請的全部基金份額，
或贖回的款項可能延緩支付。
投資者應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期
定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式，
但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲
蓄的等效理財方式。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)
章節(jié)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時的特定
風(fēng)險。
本基金《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金規(guī)模低于2億元人
民幣的，基金合同自動終止，并應(yīng)當(dāng)按照本基金合同約定的程序進(jìn)行清算，無需
召開基金份額持有人大會審議，且不得通過召開基金份額持有人大會延續(xù)基金合
同期限。故投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績不構(gòu)
成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，
在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投
資者自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣瞬粚鹜顿Y收益做出任何承諾或保證。
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目錄
一、基金募集基本情況..........................................................7
二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定.......................................................10
三、直銷機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購程序...................................................11
四、清算與交割...............................................................16
五、基金的驗資與基金合同生效.................................................16
六、基金合同生效前的費(fèi)用處理.................................................17
七、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu).............................................17
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一、基金募集基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金
基金簡稱：上銀資源精選混合發(fā)起式A、上銀資源精選混合發(fā)起式C
基金代碼：A類份額：023448，C類份額：023449
（二）基金類型
混合型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型、開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（六）發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合
格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基
金的其他投資人。
（七）基金的投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
（八）銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu)
1、上銀基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：敖玲
網(wǎng)址：http://www.boscam.com.cn
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2、上銀基金電子直銷平臺
（1）上銀基金網(wǎng)上直銷平臺
網(wǎng)址：https://trade.boscam.com.cn/etrading/
（2）上銀基金微信服務(wù)號
微信號：“shangyinjijin”
代銷機(jī)構(gòu)
1、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
客服電話：95599
網(wǎng)址：www.abchina.com
基金管理人可以根據(jù)實際情況及相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的銷
售機(jī)構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時間安排與《基金合同》生效
1、本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月。
2、本基金的募集期為自2025年3月6日至2025年3月19日。在募集期內(nèi)，
本基金向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資
基金的其他投資人同時發(fā)售。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資
金認(rèn)購本基金的金額不少于1,000萬元人民幣且發(fā)起資金提供方承諾發(fā)起資金
認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的條件下，基金募集
期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在
10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)
行專門說明，基金管理人自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募
集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄
為準(zhǔn)。
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4、基金管理人如在3個月的募集期內(nèi)未能達(dá)到基金的法定生效條件，《基
金合同》不能生效?；鸸芾砣藢⒁怨逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)
用，已募集的資金加計銀行同期活期存款利息在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返
還投資者。
5、募集期內(nèi)，基金注冊登記機(jī)構(gòu)每個工作日對投資者的認(rèn)購金額進(jìn)行確認(rèn)；
如基金合同生效，則完成投資者權(quán)益登記的時間不遲于《基金合同》生效日。
（十）基金的認(rèn)購方式、發(fā)售面值、認(rèn)購價格、認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購份額的計算
1、基金的認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。
2、基金的發(fā)售面值及認(rèn)購價格
每份基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金認(rèn)購價格為基金份額發(fā)售面值。
3、認(rèn)購費(fèi)用：
本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)收取方式的不同，分為A類基金份
額和C類基金份額。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)。本基金A類基金份額的認(rèn)購
費(fèi)率最高不高于1.20%，且隨認(rèn)購金額的增加而遞減。具體認(rèn)購費(fèi)率如下表：
單筆認(rèn)購金額（M，含認(rèn)購費(fèi)） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜100萬 1.20%
100萬≤M＜200萬 0.80%
200萬≤M＜500萬 0.60%
M≥500萬 按筆收取，每筆1,000元
注：M為投資金額
投資人重復(fù)認(rèn)購本基金A類基金份額，須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分
別計費(fèi)?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、登記
等基金募集期間發(fā)生的各項費(fèi)用。
4、認(rèn)購份額的計算公式
（1）對于認(rèn)購本基金A類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用為固定金額時，認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認(rèn)
購費(fèi)率為1.20%，假設(shè)認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到
的認(rèn)購份額計算如下：
凈認(rèn)購金額＝100,000.00/（1+1.20%）＝98,814.23元
認(rèn)購費(fèi)用＝100,000.00－98,814.23＝1,185.77元
認(rèn)購份額=（98,814.23＋50.00）/1.00=98,864.23份
即：該投資人投資10萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，其對應(yīng)認(rèn)購費(fèi)率為
1.20%，假設(shè)認(rèn)購金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到98,864.23份
A類基金份額。
（2）對于認(rèn)購本基金C類基金份額的投資者，認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購資金利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在募集期投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購
金額在募集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購份額計算如下：
認(rèn)購份額=（100,000.00＋50.00）/1.00=100,050.00份
即：該投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)認(rèn)購金額在募
集期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得到100,050.00份C類基金份額。
二、發(fā)售方式及有關(guān)規(guī)定
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（一）在募集期內(nèi)，本基金管理人將同時面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于
證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以
及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人發(fā)售。
本基金認(rèn)購以金額申請，投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
在本基金募集期內(nèi)，投資者首次認(rèn)購的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購
費(fèi)），追加認(rèn)購的單筆最低金額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)）。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和市場情況，調(diào)整認(rèn)購的數(shù)額限制，
基金管理人最遲應(yīng)于調(diào)整實施前2日在規(guī)定媒介上予以公告。
（二）投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允
許撤銷。
（三）基金募集期間，如本基金單一投資者（基金管理人或其高級管理人員、
基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有本基金基金份額數(shù)達(dá)到或者超過
基金份額總數(shù)的50%，對于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超
過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者
部分認(rèn)購申請。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定或基金合同另有約定的除外。投資
人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
三、直銷機(jī)構(gòu)開戶與認(rèn)購程序
（一）投資者可以到直銷機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)
確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資者自己承擔(dān)。
（二）選擇在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購基金的投資者應(yīng)申請開立基金賬戶（已開戶者除
外），投資者開立基金賬戶的同時將獲得基金交易賬號。
1、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個人投資者可以在上銀基金管理有限公司直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購本基金。
（1）本公司直銷中心和電子直銷平臺（包括網(wǎng)上直銷平臺和微信服務(wù)號）
受理個人投資者的開戶與認(rèn)購申請。
（2）受理開戶及認(rèn)購時間
①直銷中心
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受理開戶及認(rèn)購時間：發(fā)售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定節(jié)假日不
受理）
②電子直銷平臺（包括網(wǎng)上直銷平臺和微信服務(wù)號）
受理開戶時間不受限制（非交易時間內(nèi)的開戶申請視同下一個交易日的申請
受理）
受理認(rèn)購時間：發(fā)售募集期間17:00前（T日17:00以后及周六、周日、節(jié)
假日的認(rèn)購申請視同下一交易日的申請受理）
（3）開戶及認(rèn)購程序
①直銷中心
個人投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
a.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《賬戶業(yè)務(wù)申請表（個人投資者）》；
b.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷（個人投資
者）》；
c.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《個人稅收居民身份聲明文件》；
d.填寫合格并經(jīng)控制人簽字確認(rèn)的《控制人稅收居民身份聲明文件》（如
需）；
e.經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《公募基金投資者確認(rèn)函》；
f.經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《風(fēng)險揭示書》；
g.經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《上銀基金管理有限公司個人信息保護(hù)政策》；
h.本人有效身份證件（身份證等）原件及復(fù)印件；
i.指定銀行賬戶實名制憑證（銀行借記卡或存折的原件及復(fù)印件）。
②電子直銷平臺（包括網(wǎng)上直銷平臺和微信服務(wù)號）
個人投資者申請開立基金賬戶時須提供下列信息：
a.本人有效身份證明信息（身份證等）；
b.本公司已開通支持網(wǎng)上交易的銀行卡。
注：指定銀行賬戶是指投資者開戶時預(yù)留的作為贖回、分紅、退款等的結(jié)算
賬戶，銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
③繳款
投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃
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入本基金管理人直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶。
銀行戶名 開戶行 銀行賬號
上銀基金管理有限公司 上海銀行浦東分行 31619103002239662
上銀基金管理有限公司 交通銀行上海第一支行 310066726018800105566
上銀基金管理有限公司 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部 216200100101515605
投資者匯款時在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在
申請當(dāng)天17:00前到賬。
④認(rèn)購
個人投資者在電子直銷平臺辦理認(rèn)購申請時憑交易密碼辦理，通過直銷中心
辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
a.填寫合格并經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》；
b.本人有效身份證件原件及復(fù)印件。
⑤注意事項
a.投資者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)；
b.投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日后通過本公司客戶服務(wù)中心、官
方網(wǎng)站查詢；
c.投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日后通過本公司客戶服務(wù)中心、官
方網(wǎng)站查詢。認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果可于《基金合同》生效后通過本公司客戶服務(wù)中心、
官方網(wǎng)站查詢。
2、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機(jī)構(gòu)投資者可以在上銀基金管理有限公司直銷中心認(rèn)購本基金。
（1）本公司直銷中心受理機(jī)構(gòu)投資者開戶與認(rèn)購申請。
（2）受理開戶及認(rèn)購時間：發(fā)售募集期9:30-17:00（周六、周日和法定節(jié)
假日不受理）
（3）開戶及認(rèn)購程序
①機(jī)構(gòu)投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料：
a.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照正本或副本原件及加蓋單位公章的復(fù)印件，事業(yè)法人、社會
團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位
公章的復(fù)印件；
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b.組織機(jī)構(gòu)代碼證原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；
c.稅務(wù)登記證原件和加蓋單位公章的復(fù)印件；
d.加蓋公章的機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明，包括但不限于特定客戶資產(chǎn)管理批復(fù)、特定客
戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)證書、企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、
證監(jiān)會、人民銀行和國家外匯管理局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)等。若是產(chǎn)品
（包括但不限于理財產(chǎn)品、資管計劃、企業(yè)年金等），還需提供加蓋公章的此理
財產(chǎn)品或計劃的批文/備案文件的復(fù)印件；
e.企業(yè)年金客戶須額外提供的材料有：加蓋公章的“企業(yè)年金計劃確認(rèn)函”、
加蓋托管人公章的托管合同復(fù)印件、加蓋投資管理人公章的投資管合同復(fù)印件、
加蓋公章的企業(yè)年金管理機(jī)構(gòu)資格證書復(fù)印件。
f.加蓋公章的法定代表人身份證件復(fù)印件；
g.加蓋公章的授權(quán)經(jīng)辦人有效身份證件復(fù)印件；
h.加蓋公章的受益所有人有效身份證件復(fù)印件；
i.加蓋公章的受益所有人的相應(yīng)證明文件，例如：法定代表人身份證明文件、
能夠證明該自然人擁有相應(yīng)股權(quán)或者表決權(quán)的證明文件、公司高級管理人員的證
明文件、基金經(jīng)理/投資經(jīng)理任命函等；
j.指定銀行賬戶資金賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》
原件及加蓋公章的復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明等）；
k.填寫合格的《賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)投資者）》，并加蓋公章、法定代表
人簽章及經(jīng)辦人簽章；
l.填寫合格的《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（機(jī)構(gòu)投資者專用）》，加蓋公章及法定代
表人簽章；
m.填寫合格的《預(yù)留印鑒表（機(jī)構(gòu)投資者）》，加蓋預(yù)留印鑒章及經(jīng)辦人簽
章、公章和法定代表人簽章；
n.填寫合格的《電子交易協(xié)議書（機(jī)構(gòu)投資者）》（適用于申請開通電子交
易方式的投資者），加蓋公章及法定代表人簽章；
o.填寫合格的《投資者風(fēng)險承受能力評估問卷（機(jī)構(gòu)投資者）》，加蓋公章
及經(jīng)辦人簽章；
p.填寫合格的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（如需），加蓋公章及法定代
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表人簽章；
q.填寫合格的《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需），加蓋公章及授權(quán)
人簽章；
r.填寫合格的《公募基金投資者確認(rèn)函》，加蓋公章及法定代表人簽章；
s.填寫合格的《風(fēng)險揭示書》，加蓋公章及法定代表人簽章；
t.填寫合格的《受益所有人信息表》，加蓋公章、法定代表人簽章及經(jīng)辦人
簽章。
注：已使用新版“三證合一、一照一碼”或“五證合一、一照一碼”的營業(yè)執(zhí)照
開戶的機(jī)構(gòu)主體，只需提供工商行政管理部門核發(fā)的新版《營業(yè)執(zhí)照》原件及加
蓋法人（或非法人單位）公章的復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證原件及復(fù)
印件無需提供。
②繳款
投資者申請認(rèn)購本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃
入本基金管理人直銷中心在銀行開立的直銷資金專戶。
銀行戶名 開戶行 銀行賬號
上銀基金管理有限公司 上海銀行浦東分行 31619103002239662
上銀基金管理有限公司 交通銀行上海第一支行 310066726018800105566
上銀基金管理有限公司 興業(yè)銀行上海分行營業(yè)部 216200100101515605
投資者匯款時在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼，并確保在
申請當(dāng)天17:00前到賬。
③機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購申請時須提交下列材料：
a.填妥的《基金交易業(yè)務(wù)申請表》，并加蓋預(yù)留印鑒，經(jīng)辦人簽章；
b.前來辦理認(rèn)購申請的機(jī)構(gòu)授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及加蓋預(yù)留印鑒章的
復(fù)印件。
④注意事項
a.投資者T日提交開戶申請后，可于T+2日到本公司查詢確認(rèn)結(jié)果，或通過
本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。
b.投資者T日提交認(rèn)購申請后，可于T+2日到本公司直銷中心查詢認(rèn)購接受
結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站查詢。認(rèn)購份額確認(rèn)結(jié)果可于《基
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金合同》生效后到本公司直銷中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、官方網(wǎng)站
查詢。
c.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金申請須在公布的機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購時間內(nèi)辦理。
四、清算與交割
（一）投資者的無效認(rèn)購資金將于本基金基金管理人或注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為
無效后，由銷售機(jī)構(gòu)及時將無效認(rèn)購資金劃入投資者指定的銀行賬戶。
（二）基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶，在基金募集
行為結(jié)束前，任何人不得動用。投資者認(rèn)購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的銀行同期存款
利息折算為基金份額計入基金份額持有人的賬戶，具體份額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記
錄為準(zhǔn)。
（三）本基金份額持有人的權(quán)益登記由注冊登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
投資者可以在《基金合同》生效后，到其辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點打印確認(rèn)單。
五、基金的驗資與基金合同生效
（一）募集期截止后，基金管理人根據(jù)注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將募集的
屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，并委
托法定驗資機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗資并出具報告，注冊登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)、
認(rèn)購份額、利息等的證明。
（二）若本基金《基金合同》達(dá)到生效條件，基金管理人向中國證監(jiān)會提交
驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》
生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予
以公告。
（三）若因本基金未達(dá)到法定生效條件而導(dǎo)致本《基金合同》無法生效，則
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)，已募集的資金并加計銀行同期活期存款利息在本基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)
退還認(rèn)購本基金的投資者。
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六、基金合同生效前的費(fèi)用處理
本基金《基金合同》生效前與基金相關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)從
認(rèn)購費(fèi)中列支，不在基金財產(chǎn)中列支。
七、本次基金募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9層
成立時間：2013年8月30日
法定代表人：武俊
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔2013〕1114號文
注冊資本：3億元人民幣
股權(quán)結(jié)構(gòu)：上海銀行股份有限公司持有100%股權(quán)
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
聯(lián)系人：敖玲
（二）基金托管人
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
聯(lián)系人：任航
聯(lián)系電話：010-66060069
網(wǎng)址：www.abchina.com.cn
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（三）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
本基金的基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)名單詳見本公告：“一、基金募集基本情況”之
“（八）銷售機(jī)構(gòu)”部分。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：上銀基金管理有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)秀浦路2388號3幢528室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1528號陸家嘴基金大廈9層
電話：（021）60232799
傳真：（021）60232779
客服電話：（021）60231999
聯(lián)系人：劉漠
網(wǎng)址：www.boscam.com.cn
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：黎明、丁媛
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京東長安街1號東方廣場東二座8樓
辦公地址：北京東長安街1號東方廣場東二座8樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
聯(lián)系人：朱伊俐
經(jīng)辦注冊會計師：虞京京、朱伊俐
上銀資源精選混合型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
上銀基金管理有限公司
二〇二五年二月二十八日
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