易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司
基金托管人：招商銀行股份有限公司
二零二五年二月
易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
重要提示
1.易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2025]76號）進(jìn)行募集。
2.本基金為契約型開放式、股票型證券投資基金、指數(shù)基金。
3.本基金的管理人和登記機(jī)構(gòu)均為易方達(dá)基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”），托管人為招商銀行股份有限公司。
4.本基金將自2025年3月3日至2025年3月24日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
5.基金份額類別
本基金將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金時收取認(rèn)購/申購費用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費，并不收取認(rèn)購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。
本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別計算并公布基金份額凈值和基金份額累計凈值。投資人在認(rèn)購/申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。本基金暫不開通各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，今后若開通本基金各份額類別之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)則詳見屆時發(fā)布的有關(guān)公告或更新的招募說明書。
6.募集規(guī)模上限
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金來源范圍為基金管理人固有資金。
本基金首次募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息，下同）。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后各類基金份額累計有效認(rèn)購申請金額（不包括募集期利息）合計超過20億元，基金管理人將采取末日比例確認(rèn)的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認(rèn)時，基金管理人將及時公告比例確認(rèn)情況與結(jié)果。未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資人自行承擔(dān)。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下（公式中金額均不含募集期間利息）：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例＝（20億元－末日之前各類基金份額有效認(rèn)購申請金額總額（不含發(fā)起資金）－募集期內(nèi)有效認(rèn)購的發(fā)起資金）/末日各類基金份額有效認(rèn)購申請金額總額（不含發(fā)起資金）
末日投資者認(rèn)購申請確認(rèn)金額=末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例
當(dāng)發(fā)生部分確認(rèn)時，末日A類基金份額投資者認(rèn)購費率按照單筆認(rèn)購申請金額所對應(yīng)的費率計算，末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記機(jī)構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
本基金對發(fā)起資金認(rèn)購申請全額確認(rèn)。
7.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
8.認(rèn)購最低限額
在基金募集期內(nèi)，投資人通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)或本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣1元，追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元；投資人通過本公司直銷中心首次認(rèn)購的單筆最低限額為人民幣50,000元，追加認(rèn)購單筆最低限額是人民幣1,000元。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機(jī)構(gòu)對最低認(rèn)購限額及交易級差有其他規(guī)定的，需要同時遵循該銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。（以上金額均含認(rèn)購費）。
投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額，在本基金首次募集規(guī)模上限內(nèi)，對單個投資人的累計認(rèn)購金額不設(shè)上限。但對于可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形，基金管理人有權(quán)采取控制措施。
9.投資者在認(rèn)購期內(nèi)可多次認(rèn)購本基金，登記機(jī)構(gòu)一旦確認(rèn)認(rèn)購份額，將不再辦理撤銷。
10.投資者欲購買本基金，須開立本公司基金賬戶，不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
11.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
12.銷售機(jī)構(gòu)受理投資者的認(rèn)購申請并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以登記機(jī)構(gòu)（即易方達(dá)基金管理有限公司）的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資者可在基金合同生效后到各銷售機(jī)構(gòu)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
13.本公告僅對易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀刊登在本公司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金招募說明書》。
14.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.efunds.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
15.各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點以及開戶、認(rèn)購等事項的詳細(xì)情況請向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。
16.對未開設(shè)銷售網(wǎng)點的地方的投資者，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008818088）及直銷中心專線電話（020-85102506）咨詢購買事宜。
17.基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
18.指數(shù)編制方案
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證港股通高股息投資指數(shù)。
?。?）樣本空間
中證香港300指數(shù)樣本中符合港股通條件的證券。
?。?）可投資性篩選
過去一年日均成交金額不低于5000萬港元。
?。?）選樣方法
1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，選取過去三年連續(xù)分紅且過去三年股利支付率的均值和過去一年股利支付率均大于0且小于1的上市公司證券作為待選樣本；
2）對待選樣本按照過去三年平均股息率由高到低排名，選取排名靠前的30只證券作為指數(shù)樣本。
?。?）指數(shù)計算
指數(shù)計算公式為：報告期指數(shù)=報告期樣本的調(diào)整市值/除數(shù)×1000。其中，調(diào)整市值＝∑(證券價格×調(diào)整股本數(shù)×權(quán)重因子×匯率)，匯率、調(diào)整股本數(shù)的計算方法、除數(shù)修正方法參見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站發(fā)布的計算與維護(hù)細(xì)則，權(quán)重因子介于0和1之間，以使樣本采用股息率加權(quán)。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案等指數(shù)信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
19.風(fēng)險提示
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動。投資有風(fēng)險，投資者在投資本基金前，請認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價值，對投資基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險包括：本基金特有風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、管理風(fēng)險、稅收風(fēng)險、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對基金的風(fēng)險評級可能不一致的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。本基金特有風(fēng)險包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險，包括標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)發(fā)布時間較短的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)險、基金分紅特殊安排的風(fēng)險、基金收益率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)值計算出錯的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險；（2）通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于港股通股票的風(fēng)險；（3）投資特定品種（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)等金融衍生品、資產(chǎn)支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險；（4）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險；（5）基金合同終止的風(fēng)險等。
本基金的具體運(yùn)作特點詳見基金合同和招募說明書的約定。投資本基金可能面臨的風(fēng)險詳見招募說明書的“風(fēng)險揭示”部分。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的香港證券市場股票，會面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于港股通股票價格波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0 回轉(zhuǎn)交易，且對股票交易不設(shè)漲跌幅限制，港股通股票價格可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資于香港證券市場，除了需要承擔(dān)市場波動風(fēng)險等一般投資風(fēng)險之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險、投資于香港證券市場的風(fēng)險、通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險等特有風(fēng)險。本基金通過內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制投資的風(fēng)險詳見招募說明書。
本基金為發(fā)起式基金，本基金發(fā)起資金來源范圍為基金管理人固有資金，本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況詳見管理人屆時發(fā)布的基金合同生效公告。發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購份額的期限不少于3年。本基金發(fā)起資金提供方對本基金的發(fā)起認(rèn)購，并不代表對本基金的風(fēng)險或收益的任何判斷、預(yù)測、推薦和保證，發(fā)起資金也并不用于對投資人投資虧損的補(bǔ)償，投資人及發(fā)起資金認(rèn)購人均自行承擔(dān)投資風(fēng)險。本基金發(fā)起資金認(rèn)購的本基金份額持有期限自基金合同生效日起滿3年后，發(fā)起資金提供方將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時發(fā)起資金提供方有可能贖回認(rèn)購的本基金份額。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負(fù)責(zé)。此外，本基金以1元初始面值進(jìn)行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破1元初始面值的風(fēng)險。
基金不同于銀行儲蓄，基金投資人投資于基金有可能獲得較高的收益，也有可能損失本金。投資有風(fēng)險，投資人在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
1. 基金名稱
易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（A類基金份額代碼：023389；C類基金份額代碼：023390）
2. 基金運(yùn)作方式和類型
契約型開放式、股票型證券投資基金、指數(shù)基金
3. 基金存續(xù)期限
不定期
4. 基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
5. 基金投資目標(biāo)
緊密跟蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
6. 募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
7. 募集時間安排與基金合同生效
（1）本基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
?。?）本基金自2025年3月3日至2025年3月24日公開發(fā)售。在認(rèn)購期內(nèi)，本基金向個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者同時發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
（3）自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1000萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣的條件下，基金募集達(dá)到基金備案條件，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。
?。?）基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認(rèn)購資金在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折成投資者認(rèn)購的基金份額，歸投資者所有。
?。?）自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，基金合同未達(dá)到法定生效條件，則基金合同不能生效，本基金管理人將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購人。
二、認(rèn)購方式與相關(guān)規(guī)定
1. 認(rèn)購方式
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式。
2. 認(rèn)購費率
本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取基金認(rèn)購費用。本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。
募集期投資人可以多次認(rèn)購本基金，A類基金份額認(rèn)購費用按每筆A類基金份額認(rèn)購申請單獨計算。
1）對于A類基金份額，本基金對通過本公司直銷中心認(rèn)購的全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃）、可以投資基金的其他社會保險基金、以及依法登記、認(rèn)定的慈善組織實施差別的優(yōu)惠認(rèn)購費率。如將來出現(xiàn)可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可將其納入實施差別優(yōu)惠認(rèn)購費率的投資群體范圍。
上述投資群體通過基金管理人的直銷中心認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購申請金額M（元）（含認(rèn)購費） A類基金份額認(rèn)購費率
M〈100萬 0.10%
100萬≤M〈500萬 0.06%
M≥500萬 按筆收取，100元/筆
2）其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額的認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購申請金額M（元）（含認(rèn)購費） A類基金份額認(rèn)購費率
M〈100萬 1.00%
100萬≤M〈500萬 0.60%
M≥500萬 按筆收取，1000元/筆
本基金A類基金份額的認(rèn)購費用由認(rèn)購該類基金份額的投資人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用，不足部分在基金管理人的運(yùn)營成本中列支。
本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用，在投資者持有期間收取銷售服務(wù)費。
3. 認(rèn)購份額的計算
本基金認(rèn)購采用金額認(rèn)購方式。計算公式如下：
a. 若投資人選擇認(rèn)購本基金A類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）
（注：對于認(rèn)購金額在500萬元（含）以上適用固定金額認(rèn)購費的認(rèn)購，凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－固定認(rèn)購費金額）
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值
例一：某投資人（通過本公司直銷中心認(rèn)購的全國社會保障基金、依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險基金（包括企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃）、可以投資基金的其他社會保險基金、以及依法登記、認(rèn)定的慈善組織；將來出現(xiàn)的可以投資基金的住房公積金、享受稅收優(yōu)惠的個人養(yǎng)老賬戶、經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型）通過本管理人的直銷中心投資本基金A類基金份額100,000元，認(rèn)購費率為0.10%，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋0.10%）＝99,900.10元
認(rèn)購費用＝100,000-99,900.10＝99.90元
認(rèn)購份額＝（99,900.10＋50）/1.00＝99,950.10份
即：該投資人投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，可得到99,950.10份A類基金份額。
例二：某投資人（其他投資者）投資本基金A類基金份額100,000元，認(rèn)購費率為1.00%，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，則可認(rèn)購A類基金份額為：
凈認(rèn)購金額＝100,000/（1＋1.00%）＝99,009.90元
認(rèn)購費用＝100,000-99,009.90＝990.10元
認(rèn)購份額＝（99,009.90＋50）/1.00＝99,059.90份
即：該投資人投資100,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，可得到99,059.90份A類基金份額。
b. 若投資人選擇認(rèn)購本基金C類基金份額，則認(rèn)購份額的計算公式為：
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值
例三：某投資人投資本基金C類基金份額100,000元，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，則可認(rèn)購C類基金份額為：
認(rèn)購份額＝(100,000＋50)/1.00＝100,050.00份
即：該投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假定該筆有效認(rèn)購申請金額募集期產(chǎn)生的利息為50元，可得到100,050.00份C類基金份額。
認(rèn)購份額的計算中涉及金額的計算結(jié)果均以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后2位；認(rèn)購份數(shù)采取四舍五入的方法保留小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。認(rèn)購費用不屬于基金資產(chǎn)。
4. 募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
5. 認(rèn)購的確認(rèn)
當(dāng)日（T日）在規(guī)定時間內(nèi)提交的申請，投資人通?？稍赥+2日后（包括該日）到基金銷售網(wǎng)點查詢交易情況。銷售機(jī)構(gòu)對投資人認(rèn)購申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實收到了認(rèn)購申請。申請是否有效應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。
6. 按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的信息披露費用、會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
7. 投資人認(rèn)購基金份額采用全額繳款的認(rèn)購方式。投資人認(rèn)購時，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額認(rèn)購費按每筆A類基金份額認(rèn)購申請單獨計算，登記機(jī)構(gòu)一旦確認(rèn)認(rèn)購份額，將不再辦理撤銷。
三、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬┳⒁馐马?
1.機(jī)構(gòu)投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
2.機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購基金可以在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的基金銷售網(wǎng)點認(rèn)購，還可以選擇到本公司直銷中心或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
3.投資者不能直接以現(xiàn)金方式認(rèn)購。
4.在本公司直銷中心開戶的機(jī)構(gòu)投資者必須指定一個銀行賬戶作為投資基金的結(jié)算賬戶，今后投資者贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均通過此賬戶進(jìn)行。在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)指定相應(yīng)的銀行活期存款賬戶或在券商處開立的資金賬戶作為投資基金的唯一結(jié)算賬戶。
?。ǘ?通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序：
1.業(yè)務(wù)辦理時間：
基金發(fā)售日的9：00至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
機(jī)構(gòu)普通投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人（或授權(quán)經(jīng)辦人）簽章的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》（機(jī)構(gòu)版）；
（2）出示營業(yè)執(zhí)照副本或民政部門等頒發(fā)的注冊登記書原件，提供加蓋單位公章的復(fù)印件；
?。?）提供加蓋單位公章或財務(wù)章的由銀行出具的銀行賬戶證明復(fù)印件；
（4）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或負(fù)責(zé)人簽章的《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書（含印鑒卡）》；
?。?）提供填妥并加蓋單位公章的《電子交易協(xié)議書》；
?。?）出示經(jīng)辦人的有效身份證原件，提供加蓋單位公章的正反面復(fù)印件；
?。?）提供加蓋單位公章的法定代表人有效身份證正反面復(fù)印件、非自然人客戶受益所有人身份證明文件；
（8）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章或經(jīng)辦人簽章的《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險等級評估問卷》、《投資者風(fēng)險告知函》；
?。?）提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu)，還需提供填妥并加蓋單位公章和控制人簽章《控制人稅收居民身份聲明文件》。
機(jī)構(gòu)專業(yè)投資者開戶需提供的材料，請參見易方達(dá)基金管理有限公司網(wǎng)站(www.efunds.com.cn)的《機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)操作指南》。具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則以本公司直銷中心的規(guī)定為準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資者開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的錯誤和損失，由投資者自己承擔(dān)。
3.提出認(rèn)購申請
機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交以下資料：
加蓋預(yù)留印鑒和授權(quán)經(jīng)辦人簽字的《開放式基金認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份。
尚未辦理開戶手續(xù)的投資者可提供規(guī)定的資料將開戶與認(rèn)購一起辦理。
4.投資者提示
請機(jī)構(gòu)投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。投資者也可從易方達(dá)基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.efunds.com.cn)上下載直銷業(yè)務(wù)申請表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
5.直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，投資者請勿混用。
6.直銷中心咨詢電話：020-85102506
?。ㄈ┓侵变N銷售機(jī)構(gòu)
機(jī)構(gòu)投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
?。ㄋ模├U款方式
1.通過本公司直銷中心或網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
（1）機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在中國工商銀行、中國銀行等開立的直銷專戶。
a. 戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行廣州市東城支行
賬號： 3602031419200088891
b. 戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行廣東省分行
賬號：665257735480
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，易方達(dá)基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）機(jī)構(gòu)投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
?。?）機(jī)構(gòu)投資者通過本公司直銷中心提交認(rèn)購申請時，可選擇當(dāng)日有效或3天內(nèi)有效（如果不選則默認(rèn)為當(dāng)日有效），對于選擇當(dāng)日有效的申請，資金晚于截止時間到賬的，則視為無效申請；對于選擇3天內(nèi)有效的申請，以資金實際到賬之日作為有效申請受理日，資金晚于當(dāng)日截止時間到賬的，則次日為有效申請受理日。
2.通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的機(jī)構(gòu)投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣款。
3.以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者的指定資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
?。?）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
（3）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時間的；
?。?）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
四、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
?。ㄒ唬?注意事項
1.個人投資者不得委托他人代為開戶。
2.個人投資者不能直接以現(xiàn)金方式申請認(rèn)購。
3.個人投資者通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的資金賬戶卡；個人投資者通過本公司直銷中心辦理基金業(yè)務(wù)，必須事先開立銀行活期存款賬戶，今后投資者認(rèn)（申）購、贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金結(jié)算均只能通過此賬戶進(jìn)行。
4.個人投資者可在非直銷銷售機(jī)構(gòu)指定的網(wǎng)點認(rèn)購基金，還可以選擇到本公司直銷中心辦理或登陸本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理。
?。ǘ?通過本公司直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序
1.業(yè)務(wù)辦理時間
基金發(fā)售日的9:00至16：00（周六、周日及法定節(jié)假日除外）。
2.開立基金賬戶
個人投資者申請開立基金賬戶時應(yīng)提交下列材料：
?。?）提供填妥并由本人簽字的《開放式基金賬戶業(yè)務(wù)申請表》一式兩份；
?。?）出示本人有效居民身份證原件并提供正反面復(fù)印件；
?。?）出示投資者本人的指定銀行儲蓄存折（卡）原件，提供復(fù)印件；
?。?）提供由本人簽字的《個人投資者風(fēng)險等級評估問卷》一份；
?。?）提供由本人簽字的《個人稅收居民身份聲明文件》一份；
?。?）本公司直銷中心要求提供的其他有關(guān)材料。
3.提出認(rèn)購申請
個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料：
?。?）填妥的《開放式基金認(rèn)/申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易業(yè)務(wù)申請表》一式兩份；
?。?）出示身份證原件并提供正反面復(fù)印件。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
4.投資者提示
?。?）請有意認(rèn)購基金的個人投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。個人投資者也可從易方達(dá)基金管理有限公司的網(wǎng)站(www.efunds.com.cn)上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
?。?） 直銷中心與非直銷銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點的業(yè)務(wù)申請表不同，個人投資者請勿混用。
?。?）直銷中心咨詢電話：020-85102506
?。ㄈ┓侵变N銷售機(jī)構(gòu)
個人投資者在非直銷銷售機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購手續(xù)以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）繳款方式
1. 通過本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)認(rèn)購的個人投資者需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入其在本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)指定的資金結(jié)算賬戶，在提交認(rèn)購申請時通過實時支付的方式繳款。
2. 通過本公司直銷中心認(rèn)購的個人投資者，則需通過全額繳款的方式繳款，具體方式如下：
?。?）個人投資者應(yīng)在提出認(rèn)購申請當(dāng)日17：00之前，將足額認(rèn)購資金劃至本公司在中國工商銀行、中國銀行等開立的直銷專戶。
a.戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國工商銀行廣州市東城支行
賬號：3602031419200088891
b.戶名：易方達(dá)基金管理有限公司直銷專戶
開戶銀行：中國銀行廣東省分行
賬號：665257735480
c.其他直銷專戶信息，請見本公司網(wǎng)站。
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，易方達(dá)基金管理有限公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（2）投資者在銀行填寫劃款憑證時，請寫明用途。
?。?）個人投資者通過本公司直銷中心提交認(rèn)購申請時，可選擇當(dāng)日有效或3天內(nèi)有效（如果不選則默認(rèn)為當(dāng)日有效），對于選擇當(dāng)日有效的申請，資金晚于截止時間到賬的，則視為無效申請；對于選擇3天內(nèi)有效的申請，以資金實際到賬之日作為有效申請受理日，資金晚于當(dāng)日截止時間到賬的，則次日為有效申請受理日。
3．通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)認(rèn)購的個人投資者，需準(zhǔn)備足額的認(rèn)購資金存入指定的資金結(jié)算賬戶，由非直銷銷售機(jī)構(gòu)扣劃相應(yīng)款項。
4．以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資者指定的資金結(jié)算賬戶：
?。?）投資者已繳款，但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
（2）投資者已繳款，但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的；
?。?）投資者繳款金額少于其申請的認(rèn)購金額的；
（4）投資者繳款時間晚于基金認(rèn)購結(jié)束日本公司截止時間的；
（5）其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
五、過戶登記與退款
1. 本基金登記機(jī)構(gòu)（易方達(dá)基金管理有限公司）在募集結(jié)束后對基金權(quán)益進(jìn)行過戶登記。
2. 在發(fā)售期內(nèi)被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于認(rèn)購申請被確認(rèn)無效之日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出，在發(fā)售結(jié)束后被確認(rèn)無效的認(rèn)購資金，將于驗資完成日起三個工作日內(nèi)向投資者的結(jié)算賬戶劃出。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1. 募集截止后，基金管理人根據(jù)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購資金（不含認(rèn)購費）及募集期間產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用賬戶，基金管理人委托符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進(jìn)行驗資并出具報告，登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購戶數(shù)證明。
2. 若基金合同達(dá)到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告基金合同生效。
3. 若基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
?。ㄒ唬┗鸸芾砣?
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
設(shè)立日期：2001年4月17日
組織形式：有限責(zé)任公司
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：4008818088
?。ǘ┗鹜泄苋?
名稱： 招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)
住所： 深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：繆建民
成立時間：1987年4月8日
組織形式：股份有限公司
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1. 直銷機(jī)構(gòu)：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：020-85102506
傳真：4008818099
聯(lián)系人：梁美
網(wǎng)址：www.efunds.com.cn
直銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點信息：
本公司直銷中心和網(wǎng)上直銷系統(tǒng)銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。
募集期間，客戶可以通過本公司客戶服務(wù)中心電話（4008818088）進(jìn)行募集相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴等。直銷中心客戶還可以通過本公司直銷中心電話查詢匯入資金的到賬情況。
2. 非直銷銷售機(jī)構(gòu)
暫無。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)并在基金管理人網(wǎng)站公示。
?。ㄋ模┑怯洐C(jī)構(gòu)
名稱：易方達(dá)基金管理有限公司
注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城珠江東路30號廣州銀行大廈40-43樓；廣東省珠海市橫琴新區(qū)榮粵道188號6層
法定代表人：劉曉艷
電話：4008818088
傳真：020-38799249
聯(lián)系人：余賢高
?。ㄎ澹┞蓭熓聞?wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：廣東金橋百信律師事務(wù)所
住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路16號24-26層
辦公地址：廣州市珠江新城珠江東路16號高德置地冬廣場G座26樓
負(fù)責(zé)人：祝志群
電話：020-83338668
傳真：020-83338088
經(jīng)辦律師：郭東雪、譚俊輝
聯(lián)系人：譚俊輝
?。嫀熓聞?wù)所
本基金的法定驗資機(jī)構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。
會計師事務(wù)所：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
主要經(jīng)營場所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：趙雅
易方達(dá)基金管理有限公司
2025年2月24日
易方達(dá)中證港股通高股息投資指數(shù)發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf