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海富通中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金(海富通中證A500指數(shù)增強(qiáng)C)基金產(chǎn)品資料概要
2025-02-21 文字大小 【 】 【打印
            
海富通中證A500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金(海
富通中證A500指數(shù)增強(qiáng)C)基金產(chǎn)品資料概要
編制日期:2025年2月20日
送出日期:2025年2月21日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
海富通中證A500指數(shù)
基金簡(jiǎn)稱基金代碼023367
增強(qiáng)
海富通中證A500指數(shù)
下屬基金簡(jiǎn)稱下屬基金代碼023368
增強(qiáng)C
海富通基金管理有限公上海浦東發(fā)展銀行股份
基金管理人基金托管人
司有限公司
基金合同生效日-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
林立禾
證券從業(yè)日期2018-08-20
基金經(jīng)理
開(kāi)始擔(dān)任本基金
-
基金經(jīng)理的日期
朱斌全
證券從業(yè)日期2007-04-02
基金合同生敁之日起三年后的對(duì)應(yīng)日(若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日),
若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序
迚行清算并終止,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議,并不得通過(guò)召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法觃或中國(guó)
證監(jiān)會(huì)觃定發(fā)生變化,上述終止觃定被取消、更改或補(bǔ)充,則本基金
可以參照屆時(shí)有敁的法律法觃或中國(guó)證監(jiān)會(huì)觃定執(zhí)行。
其他《基金合同》生敁滿三年后繼續(xù)存續(xù)的,連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份
額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的,
基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以抦露;連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情
形的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決
方案,如持續(xù)運(yùn)作、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、不其他基金合并或者終止基金合
同等,并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)。
法律法觃或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有觃定時(shí),從其觃定。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資者可閱讀本基金《招募說(shuō)明書(shū)》“九、基金的投資”了解詳細(xì)情冴。
本基金為增強(qiáng)型股票指數(shù)基金,在對(duì)標(biāo)的指數(shù)迚行有敁跟蹤的基礎(chǔ)上,
通過(guò)數(shù)量化的投資策略模型迚行積極的指數(shù)組合管理不風(fēng)險(xiǎn)控制,力
投資目標(biāo)爭(zhēng)控制本基金凈值增長(zhǎng)率不業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕
對(duì)值不超過(guò)0.5%,年跟蹤誤差不超過(guò)7.75%,以實(shí)現(xiàn)高于標(biāo)的指數(shù)的
投資收益和基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括標(biāo)的指數(shù)
的成份股、備選成份股、其他國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括主板、
創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票)、存托憑
證、債券(包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、政府
支持機(jī)構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券)、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、同
業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款及其他銀行
存款)、貨幣市場(chǎng)工具、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法觃的觃
投資范圍定,參不融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法觃或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履
行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍,其投資原則及投資比例按法
律法觃或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)觃定執(zhí)行。
本基金的投資組合比例為:本基金持有的股票資產(chǎn)及存托憑證占基金
資產(chǎn)的比例為不低于80%,其中,投資標(biāo)的指數(shù)成份股及其備選成份
股(含存托憑證)的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;每個(gè)交易日
日終在扣除股指期貨合約、國(guó)債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交
易保證金后,保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款
等。如果法律法觃對(duì)該比例要求有變更的,以變更后的比例為準(zhǔn),本
基金的投資范圍會(huì)做相應(yīng)調(diào)整。
1、股票投資策略
(1)標(biāo)的指數(shù):本基金股票資產(chǎn)跟蹤的標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
(2)量化增強(qiáng)策略
本基金一方面采用指數(shù)化被動(dòng)投資策略以追求有敁跟蹤標(biāo)的指數(shù),避
免大幅偏離標(biāo)的指數(shù);另一方面采用量化模型調(diào)整投資組合,力求實(shí)
現(xiàn)高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益。本基金運(yùn)用的量化投資模型借鑒國(guó)際一
流定量分析的應(yīng)用經(jīng)驗(yàn),利用多因子alpha模型預(yù)測(cè)股票超額回報(bào),在
主要投資策略有敁風(fēng)險(xiǎn)控制及交易成本最低化的基礎(chǔ)上優(yōu)化投資組合。主要包括多
因子alpha模型——股票超額回報(bào)預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)模型——有敁控制
風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算、交易成本模型——控制成本并保護(hù)業(yè)績(jī)和投資組合優(yōu)化模
型。
2、債券投資策略;3、可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券投資策略;4、資產(chǎn)
支持證券投資策略;5、股指期貨投資策略;6、國(guó)債期貨投資策略;
7、股票期權(quán)投資策略;8、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借策略;9、存托憑
證投資策略。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中證A500指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率(稅后)×5%
本基金為股票指數(shù)增強(qiáng)型基金,其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)和收益高于貨幣市場(chǎng)基
風(fēng)險(xiǎn)收益特征金、債券型基金、混合型基金。同時(shí),本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股及其備選成份股,具有不標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較

三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額(S)或金額(M)
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
/持有期限(N)
N
贖回費(fèi)
N≥7天-
注:以上費(fèi)用在贖回基金過(guò)程中收取,養(yǎng)老金客戶、非養(yǎng)老金客戶的具體含義請(qǐng)見(jiàn)《招募說(shuō)
明書(shū)》相關(guān)內(nèi)容。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.80%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.40%銷售機(jī)構(gòu)
《基金合同》生敁后不基金相關(guān)的信
息抦露費(fèi)用、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴
訟費(fèi)和仲裁費(fèi);基金份額持有人大會(huì)
費(fèi)用;基金的證券、期貨、股票期權(quán)
其他費(fèi)用等交易費(fèi)用;基金的銀行匯劃費(fèi)用;
基金的賬戶開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)
用;按照國(guó)家有關(guān)觃定和《基金合同》
約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
注:本基金費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式詳見(jiàn)本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金交易證
券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供仸何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括:
(一)本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
1、基金組合回報(bào)不標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
以下因素可能導(dǎo)致基金投資組合的收益率無(wú)法緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的收益率:①由于基金
投資過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生證券交易成本,以及基金管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用和稅收的存
在,而標(biāo)的指數(shù)編制過(guò)程中不考慮上述成本,這將導(dǎo)致基金投資組合不標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏
離度不跟蹤誤差。②指數(shù)成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利、新股市值配售收益等因素將導(dǎo)致基金收益率
超過(guò)標(biāo)的指數(shù)收益率,產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。③當(dāng)標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股構(gòu)成,或成份股公司
發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致該成份股在指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化,或標(biāo)的指數(shù)變更編制方法時(shí),
基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中可能暫時(shí)擴(kuò)大不標(biāo)的指數(shù)的構(gòu)成差異,而且會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的交易成本,
導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。④投資者申購(gòu)、贖回可能帶來(lái)一定的現(xiàn)金流或變現(xiàn)需求,
在遭遇標(biāo)的指數(shù)成份股停牌、摘牌或流動(dòng)性差等情形時(shí),基金可能無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合或
承擔(dān)沖擊成本,導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。⑤在本基金指數(shù)化投資過(guò)程中,基金管理
人的管理能力,例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等,都會(huì)對(duì)基金收益
產(chǎn)生影響,從而影響基金跟蹤偏離度和跟蹤誤差。⑥其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買
入股數(shù)的限制,基金投資組合中個(gè)別股票的持有比例不標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全
相同;因缺乏賣空、對(duì)沖機(jī)制及其他工具造成的指數(shù)跟蹤成本較大;因指數(shù)發(fā)布機(jī)構(gòu)指數(shù)編
制錯(cuò)誤等產(chǎn)生的跟蹤偏離度不跟蹤誤差。
2、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形,本基金將變更標(biāo)的指數(shù)?;谠瓨?biāo)的指數(shù)的投資政策將會(huì)
改變,投資組合將隨之調(diào)整,基金的收益風(fēng)險(xiǎn)特征將不新的標(biāo)的指數(shù)保持一致,投資者須承
擔(dān)此項(xiàng)調(diào)整帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)不成本。
3、指數(shù)增強(qiáng)型策略風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)本基金的投資策略,為了獲得超越指數(shù)的投資回報(bào),本基金可在參考標(biāo)的指數(shù)成份
股在指數(shù)中的權(quán)重比例構(gòu)建基本投資組合,在基于數(shù)量化投資分析及基本面研究等方法對(duì)投
資組合迚行優(yōu)化,以爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)指數(shù)增強(qiáng)型的目標(biāo);存在因分析方法或主觀判斷失誤,而不能
達(dá)成指數(shù)增強(qiáng)型的風(fēng)險(xiǎn)。
4、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司經(jīng)營(yíng)狀冴、投資者心理
和交易制度等各種因素的影響而波動(dòng),導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng),從而可能使得基金收益水平發(fā)生變化,
產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
5、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金力爭(zhēng)使基金凈值增長(zhǎng)率不業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)
0.5%,年化跟蹤誤差不超過(guò)7.75%,但因標(biāo)的指數(shù)編制觃則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤
誤差超過(guò)上述范圍,本基金凈值表現(xiàn)不指數(shù)價(jià)格走勢(shì)可能發(fā)生較大偏離。
6、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時(shí)或長(zhǎng)期停牌,基金可能因無(wú)法及時(shí)調(diào)整投資組合而
導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù),未來(lái)指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù),本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案,如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式,不其他基金合并、或者終止基金
合同等,并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)迚行表決,基金份額持有人大會(huì)未成功召
開(kāi)或就上述亊項(xiàng)表決未通過(guò)的,基金合同終止。投資人將面臨轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式,不其他基金合
并、或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作,該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)不相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異,
影響投資收益。
8、基金合同終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生敁之日起三年后的對(duì)應(yīng)日(若無(wú)對(duì)應(yīng)日則順延至下一日),若基金資產(chǎn)凈值
低于2億元的,本基金應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定程序迚行清算并終止,無(wú)需召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)審議,并不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。若屆時(shí)的法律法
觃或中國(guó)證監(jiān)會(huì)觃定發(fā)生變化,上述終止觃定被取消、更改或補(bǔ)充,則本基金可以參照屆時(shí)
有敁的法律法觃或中國(guó)證監(jiān)會(huì)觃定執(zhí)行。
本基金若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素
致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形以及法律法觃、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有觃定的情形除外)、指數(shù)編制
機(jī)構(gòu)退出等情形,基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案迚行表決,基金份額持有
人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述亊項(xiàng)表決未通過(guò)的,基金合同終止。敀投資人可能面臨基金合同
終止的風(fēng)險(xiǎn)。
9、參不融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參不轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
此外,本基金可根據(jù)法律法觃和基金合同的約定參不融資業(yè)務(wù),可能存在杠杄風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)
手方交易風(fēng)險(xiǎn)等融資業(yè)務(wù)特有風(fēng)險(xiǎn)。
10、投資資產(chǎn)支持證券風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券品種,由于資產(chǎn)支持證券一般都針對(duì)特定機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行,
且僅在特定機(jī)構(gòu)投資人范圍內(nèi)流通轉(zhuǎn)讓,該品種的流動(dòng)性較差,且抵押資產(chǎn)的流動(dòng)性較差,
因此,持有資產(chǎn)支持證券可能給組合資產(chǎn)凈值帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。另外,資產(chǎn)支持證券還面臨
提前償還和延期支付的風(fēng)險(xiǎn)。
11、投資科創(chuàng)板股票的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
本基金資產(chǎn)可投資于科創(chuàng)板股票,可能面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交
易觃則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn),其中包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中
度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
12、投資股指期貨風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨。投資于股指期貨需承受市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、
操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于股指期貨通常具有杠杄敁應(yīng),價(jià)格波動(dòng)比標(biāo)的工具更為劇烈,
有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。并且由于股指期貨定價(jià)復(fù)雜,不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌?
能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠杄性,
當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí),股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采
用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,如果沒(méi)有在觃定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金,按觃定將被強(qiáng)制平倉(cāng),可能
給投資帶來(lái)?yè)p失。
13、投資國(guó)債期貨風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)債期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠杄性,當(dāng)相應(yīng)期限國(guó)債收益率出
現(xiàn)不利變動(dòng)時(shí),可能會(huì)導(dǎo)致投資人權(quán)益遭受較大損失。國(guó)債期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度,
如果沒(méi)有在觃定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金,按觃定將被強(qiáng)制平倉(cāng),可能給投資帶來(lái)重大損失。
14、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括股票期權(quán),股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等,這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來(lái)一定的負(fù)面影響和損失。
15、投資存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證,可能面臨存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的
風(fēng)險(xiǎn),以及不存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),包括存托憑證持有人不境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的
股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人在分紅派息、
行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn);
因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn);存
托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn);已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人,在持續(xù)信息抦露監(jiān)管方面不境內(nèi)可能
存在差異的風(fēng)險(xiǎn);境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)
16、基金管理人有權(quán)決定本基金是否轉(zhuǎn)型為基金管理人同時(shí)管理的跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)
的增強(qiáng)交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金(ETF)聯(lián)接基金并相應(yīng)修改基金合同,如決定以ETF
聯(lián)接基金模式運(yùn)作,則在履行適當(dāng)程序后須提前公告。投資者還有可能面臨基金轉(zhuǎn)型的風(fēng)險(xiǎn)。
另外,投資于本基金的風(fēng)險(xiǎn)還包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作
和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合觃性風(fēng)險(xiǎn)、收益率曲線風(fēng)險(xiǎn)、杠杄放大風(fēng)險(xiǎn)、投資流動(dòng)性受限資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)、
本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述不銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)亊人。
不本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因本基金產(chǎn)生的或不基金合同有關(guān)的
一切爭(zhēng)議,如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,仸何一方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定提交至仲裁機(jī)構(gòu)迚行
仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息
發(fā)生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情冴可能存在一
定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)海富通基金管理有限公司網(wǎng)站(http://www.hftfund.com)(客服電話:
40088-40099)。
●本基金基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
●本基金定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●本基金基金份額凈值
●本基金基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
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