路博邁中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要
路博邁中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（C類(lèi)份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025年2月21日
送出日期：2025年2月22日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng)路博邁中證A500指數(shù)基金代碼023325
增強(qiáng)
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng)路博邁中證A500指數(shù)下屬基金交易023326
增強(qiáng)C代碼
基金管理人路博邁基金管理（中基金托管人中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限
國(guó)）有限公司公司
基金合同生效日-上市交易所及-
上市日期
基金類(lèi)型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開(kāi)放式開(kāi)放頻率每個(gè)開(kāi)放日
開(kāi)始擔(dān)任本基-
金基金經(jīng)理的
基金經(jīng)理魏曉雪
日期
證券從業(yè)日期2003年07月07日
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200
人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十
九部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)。未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方
法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有
規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情
形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換
基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，
其他并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)
未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。
若將來(lái)本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該
ETF的聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改《基金合同》。在遵守法律法規(guī)有關(guān)聯(lián)接基
金規(guī)定的前提下，基金投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略等條款中將增加
投資目標(biāo)ETF的相關(guān)內(nèi)容，同時(shí)相應(yīng)變更基金名稱(chēng)、類(lèi)別。此項(xiàng)調(diào)整需
經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后及時(shí)公告，無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
請(qǐng)投資者閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》第九部分了解詳細(xì)情況。
投資目標(biāo)本基金為增強(qiáng)型股票指數(shù)基金，力爭(zhēng)在對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，實(shí)
現(xiàn)超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的投資收益，力求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值。
投資范圍本基金標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
本基金投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證，下同），
此外，為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金還可投資于部分非成份股(包含主板、創(chuàng)
業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票及存托憑證)、港股
通標(biāo)的股票、債券（包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、
中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開(kāi)發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)
債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可
交換債券及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、
同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場(chǎng)
工具、信用衍生品、股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許基金投資的其他金融工具。
本基金可以根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種（包括但不限于股指期權(quán)等
金融衍生品），基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，
其中投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的
80%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的0-50%。每個(gè)交易日日終在
扣除股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，本基金保持
不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可
以調(diào)整上述投資比例。
主要投資本基金為指數(shù)增強(qiáng)型基金，以中證A500指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行
策略有效跟蹤的基礎(chǔ)上，力爭(zhēng)獲取高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益。在正常市場(chǎng)情況
下，本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.50%，年化跟蹤誤差不超過(guò)
8%。如因指數(shù)編制規(guī)則或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度、年化跟蹤誤差超過(guò)上述
范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作
出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部
決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
本基金的投資策略主要包括股票投資策略（包括指數(shù)化投資策略、指數(shù)增強(qiáng)
策略、港股通標(biāo)的股票投資策略和存托憑證投資策略）、債券投資策略、流動(dòng)
性管理策略、衍生產(chǎn)品投資策略以及參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的投資
策略。
業(yè)績(jī)比較中證A500指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利率（稅后）×5%
基準(zhǔn)
風(fēng)險(xiǎn)收益本基金為股票型指數(shù)增強(qiáng)基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與收益理論上高于混合型基金、債
特征券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金可投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
注：無(wú)
（三）自基金合同生效以來(lái)/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)
績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型金額（M）收費(fèi)方式/費(fèi)率收費(fèi)方式/費(fèi)率
(非養(yǎng)老金客戶(hù)) (養(yǎng)老金客戶(hù))
認(rèn)購(gòu)費(fèi)本基金C類(lèi)基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)
費(fèi)用類(lèi)型持有期限（N）費(fèi)率備注
N＜7日1.50%100%歸入基金資產(chǎn)
贖回費(fèi)
7日≤N 0-
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別收費(fèi)方式/年費(fèi)率/金額收取方
管理費(fèi)0.80%基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)0.40%銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用-會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、
公證費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人
大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨及期權(quán)等交易
結(jié)算費(fèi)用；基金的銀行匯劃費(fèi)用；基金的賬
其他費(fèi)用
戶(hù)開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；因投資港股通
標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)費(fèi)用以及按照國(guó)家有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)
產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用等。
注：1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、操作或
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、啟用側(cè)袋機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金特有風(fēng)險(xiǎn)如下：
（1）標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)：本基金面臨標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的
指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（4）成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)。
（5）采用增強(qiáng)策略進(jìn)行投資管理可能引致的特定風(fēng)險(xiǎn)。
（6）本基金投資國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)、港股通標(biāo)的股票、資產(chǎn)支持證券、信
用衍生品、科創(chuàng)板股票、北京證券交易所股票、存托憑證等投資風(fēng)險(xiǎn)以及參與融資和轉(zhuǎn)融通
證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)：《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不
滿(mǎn)200人或基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第十九部分的約定進(jìn)行
基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。此外，未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合
要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求及法律法
規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)
生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作
方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表
決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止。因此，基金
合同可能面臨自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（8）基金轉(zhuǎn)換為聯(lián)接基金的風(fēng)險(xiǎn)：若將來(lái)本基金管理人推出跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型
開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF），則基金管理人在履行適當(dāng)程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該ETF的
聯(lián)接基金，并相應(yīng)修改《基金合同》。此項(xiàng)調(diào)整需經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行
適當(dāng)程序后及時(shí)公告，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。投資者還有可能面臨基金自動(dòng)轉(zhuǎn)
換為聯(lián)接基金的風(fēng)險(xiǎn)。
（9）受到強(qiáng)制贖回等相應(yīng)措施的風(fēng)險(xiǎn)：出于反洗錢(qián)、非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查
與信息報(bào)送等相關(guān)的合規(guī)要求，本基金基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買(mǎi)本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)
定并不時(shí)調(diào)整，具體見(jiàn)《路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》以及基金管
理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。如已持有本基金基金份額，但不再滿(mǎn)足本基金的投資者資質(zhì)要求
或基金合同約定的其他條件或出現(xiàn)基金合同約定情形的，基金管理人有權(quán)依據(jù)基金合同的約
定對(duì)相應(yīng)基金份額予以強(qiáng)制贖回或采取其他相應(yīng)控制措施。因而，基金投資人或基金份額持
有人面臨基金份額可能按照基金合同的約定被強(qiáng)制贖回、追加認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)被拒絕、因違反法律
法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)。
（10）本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式的風(fēng)險(xiǎn)。
（11）本基金委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供份額登記、估值與核算等事項(xiàng)的外包風(fēng)險(xiǎn)。
（12）本基金投資新股的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭(zhēng)議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)
臨時(shí)公告等。
基金管理人深知個(gè)人信息對(duì)投資者的重要性，致力于投資者個(gè)人信息的保護(hù)。基金管理
人承諾按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個(gè)人信息，包括通過(guò)基金管理人直
銷(xiāo)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)購(gòu)買(mǎi)路博邁基金管理（中國(guó)）有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個(gè)
人投資者。基金管理人需處理的機(jī)構(gòu)投資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)
辦人等個(gè)人信息，也將遵守上述承諾進(jìn)行處理。
詳情請(qǐng)關(guān)注基金合同第七部分“基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容及基金管理人官
方網(wǎng)站（www.nbchina.com）不時(shí)披露的個(gè)人信息處理相關(guān)政策。
基金管理人有權(quán)對(duì)可購(gòu)買(mǎi)本基金的投資者資質(zhì)予以規(guī)定并不時(shí)調(diào)整，詳情請(qǐng)關(guān)注《路博
邁基金管理（中國(guó)）有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及基金管理人不時(shí)于其網(wǎng)站披露的相關(guān)
規(guī)則及公示信息，以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
基金投資者知悉并接受基金管理人為訂立、履行基金合同所必需、為提供產(chǎn)品或服務(wù)所
必需或?yàn)槁男袊?guó)家法律法規(guī)及行業(yè)主管部門(mén)有關(guān)規(guī)定的義務(wù)或職責(zé)（包括但不限于反洗錢(qián)客
戶(hù)盡職調(diào)查、非居民金融賬戶(hù)涉稅信息盡職調(diào)查），在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況
下，可向相關(guān)接收方（包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師、份額登記機(jī)構(gòu)等第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）
提供個(gè)人信息。如您對(duì)前述安排有異議或需要更多信息方可作出購(gòu)買(mǎi)本基金的決定，請(qǐng)先聯(lián)
系基金管理人或基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定提交本基
金的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)，即表示基金投資者自愿接受上述安排。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)本基金管理人網(wǎng)站：網(wǎng)址[www.nbchina.com]
客服電話(huà)：400-875-5888
1、《路博邁中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金合同》、《路博邁中證A500指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金托管協(xié)議》、《路博邁中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
無(wú)
路博邁中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（C類(lèi)份額）基金產(chǎn)品資料概要.pdf