景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金合同(修改稿)
景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資
基金基金合同
（修改稿）
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
二零二五年一月
目錄
一、前言.........................................................................................................................................1
二、釋義...........................................................................................................................................3
三、基金的基本情況.......................................................................................................................8
四、基金份額的發(fā)售.....................................................................................................................10
五、基金備案.................................................................................................................................12
六、基金的申購和贖回及其他注冊登記業(yè)務(wù).............................................................................13
七、基金合同當事人及其權(quán)利和義務(wù).........................................................................................21
八、基金份額持有人大會.............................................................................................................28
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.....................................................................36
十、基金的托管.............................................................................................................................39
十一、基金的銷售及服務(wù)代理.....................................................................................................40
十二、基金份額的注冊登記.........................................................................................................41
十三、基金的投資.........................................................................................................................43
十四、基金財產(chǎn).............................................................................................................................52
十五、基金資產(chǎn)估值.....................................................................................................................54
十六、基金費用與稅收.................................................................................................................62
十七、基金的收益與分配.............................................................................................................65
十八、基金的會計與審計.............................................................................................................67
十九、基金的信息披露.................................................................................................................68
二十、基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算.....................................................................75
二十一、違約責任.........................................................................................................................77
二十二、爭議的處理.....................................................................................................................78
二十三、基金合同的效力.............................................................................................................79
二十四、其他事項.........................................................................................................................80
一、前言
重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對基金的價值和收益做出實
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
一、訂立《景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金合同》的目的、
依據(jù)和原則
1、訂立《景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金合同》（以下簡
稱“基金合同”或“本基金合同”）的目的是保護基金投資者合法權(quán)益、明確本
基金合同當事人的權(quán)利與義務(wù)、規(guī)范景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基
金（以下簡稱“本基金”）的運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡
稱“《基金法》”)、《中華人民共和國民法典》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管
理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦
法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)
險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權(quán)
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，
其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表
述，均以基金合同為準。
三、本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。
基金管理人和基金托管人自基金合同簽定之日起成為基金合同的當事人?；?br/>投資人自依基金合同的規(guī)定取得了基金份額，即成為基金份額持有人和基金合
同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
本基金合同的當事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享受權(quán)利，承擔
義務(wù)。
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露的涉及本基金的信息，
其內(nèi)容涉及界定本基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，以本基金合同的規(guī)定
為準。
五、現(xiàn)行法規(guī)變更引起本基金合同事項變更，或者相關(guān)事項變更對持有人
權(quán)利或權(quán)益無不良影響，經(jīng)基金管理人和托管人協(xié)商，并經(jīng)監(jiān)管機關(guān)批準，可
以不召開持有人大會對本合同進行修改。
六、景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金由景順長城內(nèi)需增長貳號
股票型證券投資基金變更而來，景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金由
基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督
管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準。
七、本基金的投資范圍包括存托憑證，若投資可能面臨中國存托憑證價格
大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險，以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托
憑證發(fā)行機制以及交易機制等相關(guān)的風(fēng)險。
八、基金管理人深知個人信息對投資者的重要性，致力于投資者個人信息
的保護?；鸸芾砣顺兄Z按照法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個
人信息，包括通過基金管理人直銷、銷售機構(gòu)或場內(nèi)經(jīng)紀機構(gòu)購買景順長城基
金管理有限公司旗下基金產(chǎn)品的所有個人投資者?；鸸芾砣诵杼幚淼臋C構(gòu)投
資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經(jīng)辦人等個人信息，也將遵
守上述承諾進行處理。
二、釋義
本基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
基金合同：指《景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金合同》及
對本基金合同的任何修訂和補充；
中國：指中華人民共和國（就本基金合同而言，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)）；
《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會
第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二
屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會
關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和
國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂；
《運作辦法》:中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公
開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂；
《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂；
《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實
施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》
修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出
的修訂；
元：指人民幣元；
基金或本基金：指景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金，本基金由
景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金變更而來；
招募說明書：指《景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金招募說明書》
及其任何有效修訂與更新；
基金產(chǎn)品資料概要：指《景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金
產(chǎn)品資料概要》及其更新；
發(fā)售公告或基金份額發(fā)售公告：指本基金根據(jù)《運作辦法》變更為混合基
金前的《景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》；
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；
銀行監(jiān)管機構(gòu)：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會或其他經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的機構(gòu)；
基金管理人：指景順長城基金管理有限公司；
基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司；
基金份額持有人：指根據(jù)《基金合同》及相關(guān)文件合法取得本基金基金份
額的投資者；
基金代銷機構(gòu)：指依據(jù)有關(guān)基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申
購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)；
銷售機構(gòu)：指基金管理人及基金代銷機構(gòu)；
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點
注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資
者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發(fā)放紅利、
建立并保管基金份額持有人名冊等；
基金注冊登記人：指景順長城基金管理有限公司或其委托的其他符合條件
的機構(gòu)；
《基金合同》當事人：指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)
利并承擔義務(wù)的法律主體；
個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人；
機構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華人民共
和國注冊登記或經(jīng)政府有關(guān)部門批準設(shè)立的機構(gòu)；
合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投
資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進
行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合
格境外機構(gòu)投資者；
投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外投資者的總稱；
基金合同生效日：指基金募集期結(jié)束并達到合同生效條件后向中國證監(jiān)會
辦理基金合同備案手續(xù)并收到其書面確認之日；
募集期：指自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月；
存續(xù)期：指基金合同生效至基金合同終止，基金存續(xù)的不定期之期限；
日/天:指公歷日;
月：指公歷月；
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日；
開放日：指銷售機構(gòu)辦理本基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日；
T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請
的日期；
T+N日：指自T日起第N個工作日（不包含T日）；
認購：指在本基金募集期內(nèi)，投資者申請購買本基金份額的行為；
申購：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人購買基
金份額的行為。本基金的日常申購自基金合同生效后不超過3個月的時間開始
辦理；
贖回：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人賣基金
份額的行為。本基金的日常贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦
理；
基金賬戶：指基金注冊登記人給投資者開立的用于記錄投資者持有基金管
理人管理的開放式基金份額情況的賬戶；
交易賬戶：指各銷售機構(gòu)為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構(gòu)辦理
基金交易所引起的基金份額的變動及結(jié)余情況的賬戶；
轉(zhuǎn)托管：指投資者將其持有的同一基金賬戶下的基金份額從某一交易賬戶
轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的業(yè)務(wù)；
基金轉(zhuǎn)換：指投資者向本基金管理人提出申請將其所持有的本基金管理人
管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理
人管理的任何其他開放式基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為；
定期定額投資計劃：指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款
日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬
戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式；
基金收益：指基金投資所得股票紅利、債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證
券差價、銀行存款利息以及其他收益；
基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和本
基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和；
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值；
基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日發(fā)行在外的基金份額
總數(shù)后的值；
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值
的過程；
指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互
聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露
網(wǎng)站）等媒介；
不可抗力：指本合同當事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免且在本合同由
基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或
無法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、
戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事
件、證券交易所非正常暫停或停止交易；
《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10
月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機
關(guān)對其不時做出的修訂；
流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以
合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與
銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限
的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或
交易的債券等；
擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額
凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)
益不受損害并得到公平對待。
側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬
戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對待，
屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門
賬戶稱為側(cè)袋賬戶
特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公
允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍
導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性
的資產(chǎn)
銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基
金份額持有人服務(wù)的費用
基金份額類別：指本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將
基金份額分為不同的類別。在投資者申購時收取申購費用、但不從本類別基金
資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費
用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額
三、基金的基本情況
一、基金的名稱景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金
二、基金的運作方式契約型開放式
三、基金的投資目標
本基金通過優(yōu)先投資于內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，分享中國經(jīng)濟和行
業(yè)的快速增長帶來的最大收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、可持續(xù)的穩(wěn)定增值。
四、基金最低募集份額總額
2億份。
五、基金份額面值
1.00元人民幣
六、基金認購費用
本基金認購費用在投資人認購基金份額時收取。具體費率請參見招募說明
書。
七、基金募集規(guī)模
基金不設(shè)募集規(guī)模上限。
八、基金存續(xù)期限
不定期
九、基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為不同
的類別。在投資者申購時收取申購費用、但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服
務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別
基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額。
本基金A類和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，本基金
A類和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：計算日某類基金
份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售在外的該類
別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招
募說明書中列明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)
性不利影響的情況下，基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基金份額類
別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、停止
現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告。
四、基金份額的發(fā)售
本基金份額面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。
一、募集期自基金份額發(fā)售之日起不超過3個月，具體發(fā)售時間見《招募
說明書》及《發(fā)售公告》。
二、發(fā)售對象中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者（法律法規(guī)
禁止投資證券投資基金的除外）及合格境外投資者。
三、募集目標本基金不設(shè)募集目標。
四、發(fā)售方式和銷售渠道本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷
機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。本基金認購采取全額繳款認購的方式。基金投資者
在募集期內(nèi)可多次認購，認購一經(jīng)受理不得撤銷。
五、認購費用本基金以認購金額為基數(shù)采用比例費率計算認購費用，認購
費率最高不超過2%，具體在招募說明書中列示?；鹫J購費用不列入基金財產(chǎn)，
主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項費用。
六、認購期利息的處理方式認購款項在基金合同生效前產(chǎn)生的利息將折算
為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以注冊登記人的記錄為準。
七、基金認購份額的計算
1、基金認購采用金額認購的方式?；鸬恼J購金額包括認購費用和凈認購
金額。計算公式為：
（1）認購費用=認購金額×認購費率；
（2）凈認購金額=（認購金額+認購利息）－認購費用；
（3）認購份額=凈認購金額/基金份額面值。
2、認購份額計算結(jié)果保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，
舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
3、本基金的認購費率將按照《運作辦法》、《銷售辦法》的規(guī)定，參照行業(yè)
慣例，結(jié)合市場實際情況收取。具體費率詳見本基金的《招募說明書》和《發(fā)
售公告》。
八、基金認購金額的限制在募集期內(nèi)，基金管理人可以對每個賬戶的最低
認購金額進行限制，具體限制請參見《招募說明書》。
九、基金份額的認購和持有限額基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有
的基金份額上限，具體規(guī)定參見《招募說明書》。
五、基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人
的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證
監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件，經(jīng)基金管理人辦理完畢基金合同備案手續(xù)，
并自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結(jié)束前，任何人不得動用。基金合同生效時，認購款項在募集期內(nèi)產(chǎn)生的利息
將折合成基金份額歸投資者所有。
二、基金合同不能生效時的處理方式
如果基金合同不能生效，基金管理人應(yīng)當承擔下列責任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后三十日內(nèi)返還投資人已繳納的款項，并加計銀行
同期存款利息。
三、基金合同生效后的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模限制
本基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低
于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)
前述情形的，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明原因和報送解決方案。法律法
規(guī)另有規(guī)定的按其規(guī)定辦理。
六、基金的申購和贖回及其他注冊登記業(yè)務(wù)
一、申購與贖回場所
本基金的銷售機構(gòu)包括本基金管理人和本基金管理人委托的代銷機構(gòu)。
基金投資者應(yīng)當在銷售機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)約定的
方式辦理基金的申購與贖回。
二、申購與贖回的開放日及時間
本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理，基
金管理人應(yīng)在開始辦理申購贖回的具體日期前2個工作日在指定媒介公告。
投資者應(yīng)當在開放日辦理申購和贖回申請。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間另
行公告。投資者在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申
請的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日的相應(yīng)價格。
若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金管
理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但應(yīng)當依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介公告。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的各類別基金份額凈值
為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；
4、基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)
利益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人應(yīng)當依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)
定在指定媒介公告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式基金投資者必須根據(jù)基金銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，
在開放日的業(yè)務(wù)辦理時間向基金銷售機構(gòu)提出申購或贖回的申請。
投資者在申購本基金時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資者在
提交贖回申請時，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回的申
請無效而不予成交。
2、申購和贖回申請的確認T日規(guī)定時間受理的申請，正常情況下，本基金
注冊登記人在T+1日內(nèi)為投資者對該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包
括該日）投資者可向銷售機構(gòu)或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回的
成交情況。
3、申購和贖回的款項支付申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間
內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申購不成功或無效，申購款項將退回投資者賬
戶。
投資者贖回申請成功后，基金管理人將通過注冊登記人在T＋7日（包括該
日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項
的支付辦法參照本《基金合同》的有關(guān)條款處理。
五、申購與贖回的數(shù)額限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資者首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額。具體規(guī)定請參見《招募說明書》；
2、基金管理人可以規(guī)定投資者每個交易賬戶的最低基金份額余額。具體規(guī)
定請參見《招募說明書》；
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限。具體規(guī)定請
參見《招募說明書》；
4、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對申
購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人應(yīng)當依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告；
5、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，
基金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上
限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合
法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金
規(guī)模予以控制。具體請參見相關(guān)公告。
六、申購費用和贖回費用
1、本基金A類基金份額的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收
取申購費用。贖回費用由基金贖回人承擔。
2、投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。本基金的贖回費用在投
資人贖回本基金份額時收取，扣除用于市場推廣、注冊登記費和其他手續(xù)費后
的余額歸基金財產(chǎn)，贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會規(guī)定的比例下限。
3、本基金A類基金份額申購費率最高不超過5%，A類基金份額和C類基
金份額的贖回費率最高不超過5%。
4、本基金A類基金份額的申購費率、各類基金份額的贖回費率和收費方
式由基金管理人根據(jù)《基金合同》的規(guī)定確定并在《招募說明書》中列示，對
于持續(xù)持有期少于7日的投資者，本基金將收取不低于1.5%的贖回費并全額計
入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽凇痘鸷贤芳s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方
式，基金管理人應(yīng)當依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
5、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根
據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，針對特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投
資者以及以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等進行基金交易的投資
者定期或不定期地開展基金促銷活動。
在基金促銷活動期間，基金管理人可以適當調(diào)低基金申購費率和基金贖回
費率。
6、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，在履行適當程序后，基金管理人可以采
用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相
關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、申購份額與贖回金額的計算
1、本基金A類基金份額的申購費用及申購份額的計算本基金的申購費用及
申購份額的計算公式如下：
基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：
凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）；申購費用=申購金額-凈申購金額；
申購份額=凈申購金額/T日A類基金份額凈值。
本基金的C類基金份額計算如下：
申購份額=申購金額/T日C類基金份額凈值。
基金申購份額保留到小數(shù)點后兩位，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。
2、本基金贖回金額的計算采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的各類
基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：
贖回總金額=贖回份額*贖回當日該類基金份額凈值；
贖回費用=贖回總金額*贖回費率凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用
3、本基金各類基金份額凈值的計算T日的各類基金基金份額凈值在當天收
市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延
遲計算或公告。本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后3位，小
數(shù)點后第4位四舍五入。
4、申購份額、余額的處理方式申購的有效份額為按實際確認的申購金額在
扣除相應(yīng)的費用后，以當日該類基金份額凈值為基準計算，計算結(jié)果保留到小
數(shù)點后2位，小數(shù)點后兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所
有。
5、贖回金額的處理方式贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日該類
基金份額凈值為基準并扣除相應(yīng)的費用，計算結(jié)果保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)
點后兩位以后的部分四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
八、申購和贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，注冊登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注
冊登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，注冊登記人在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注
冊登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行
調(diào)整，但不得實質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，應(yīng)當依照《信息披露辦法》的有關(guān)
規(guī)定在指定媒介公告。
九、拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購申請：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
2、證券交易場所在交易時間非正常停市，導(dǎo)致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
3、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對
基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
4、法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他可暫停申購的情形；
5、基金管理人認為有必要拒絕或暫停接受的某筆申購申請。
6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確
定后，基金管理人應(yīng)當暫停接受申購申請。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。
發(fā)生上述1、到4、6項暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在
指定媒介刊登暫停申購公告。
十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形
及處理方式除非出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鸱蓊~
持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款項：
1、不可抗力的原因?qū)е禄馃o法正常運作；
2、證券交易場所交易時間非正常停市，導(dǎo)致當日基金資產(chǎn)凈值無法計算；
3、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出
現(xiàn)困難；
4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確定后，基金管理人應(yīng)當暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項。
5、法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當日立即向中國證監(jiān)會報告?zhèn)浒浮?br/>已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能足額支付的，可支付
部分按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分
配給贖回申請人，未支付部分由基金管理人按照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦
法在后續(xù)開放日予以支付。
同時在出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回
款項，最長不超過正常支付時間20個工作日，并在指定媒介公告。投資者在申
請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。
暫停基金的贖回，基金管理人應(yīng)及時在指定媒介上刊登暫停贖回公告。
在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
十一、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請總數(shù)加
上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份
額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的10%時，即認為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式當出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當
時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資者的贖回申請時，按正
常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分順延贖回：當基金管理人認為支付投資者的贖回申請有困難或認
為支付投資者的贖回申請可能會對基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理
人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，對其余贖回申請延
期予以辦理。
若進行上述延期辦理，在單個基金份額持有人超過上一工作日基金總份額
20%以上的贖回申請的情形下，基金管理人可以對該基金份額持有人超過20%
以上的部分延期辦理贖回申請。
對于其余當日非自動延期辦理的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶非自動延期辦
理的贖回申請量占非自動延期辦理的贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖
回份額。對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回
為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回
申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額
的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資
人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。
（3）巨額贖回的公告：開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理的，基金管理
人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在3個工作日內(nèi)通知
基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并于2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
本基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可
暫停接受贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過
正常支付時間20個工作日，并應(yīng)當在指定媒介公告。
十二、重新開放申購或贖回的公告
暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)當依照《信息披露辦
法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回公告并在重新開放申
購或贖回日公告最近一個開放日各類基金份額的基金份額凈值。
十三、基金的轉(zhuǎn)換
為方便基金份額持有人，未來在各項技術(shù)條件和準備完備的情況下，投資
者可以選擇在本基金和本基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉(zhuǎn)換?；?br/>轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時另行規(guī)定并公告。
十四、轉(zhuǎn)托管
本基金目前實行份額托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一
個交易賬戶轉(zhuǎn)入另一個交易賬戶進行交易。具體辦理方法參照《景順長城基金
管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定以及基金代銷機構(gòu)的
具體規(guī)定。
十五、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資者辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
在屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。
十六、基金的非交易
過戶非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基
金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行
為。
基金注冊登記人只受理繼承、捐贈、司法執(zhí)行等法律法規(guī)允許的非交易過
戶。其中，“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承
人繼承；“捐贈”只受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性
質(zhì)的基金會或社會團體的情形；“司法執(zhí)行”是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將
基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其
他組織。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體應(yīng)符合相關(guān)法律和基金合同
規(guī)定的持有本基金份額的條件。辦理非交易過戶必須提供相關(guān)資料。
注冊登記人受理上述情況下的非交易過戶，其他銷售機構(gòu)不得辦理該項業(yè)
務(wù)。
對于符合條件的非交易過戶申請按《景順長城基金管理有限公司開放式基
金注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。
十七、基金的凍結(jié)、解凍及質(zhì)押
基金注冊登記人只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍
結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益（包括現(xiàn)金
分紅和紅利再投資）一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與基金收益分配與支付。
具體執(zhí)行辦法由《景順長城基金管理有限公司開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)規(guī)則》
約定。
在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的
質(zhì)押或其它業(yè)務(wù)，并會同注冊登記人制定、公布和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。
十八、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)
公告。
七、基金合同當事人及其權(quán)利和義務(wù)
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：景順長城基金管理有限公司
注冊地址：深圳市中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第一座21層
英文名稱：Invesco GreatWall Fund Management CompanyLimited
法定代表人：李進
設(shè)立時間：2003年6月12日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]76號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.3億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包
括但不限于：
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的規(guī)定獨立運用基金
財產(chǎn)；
（3）依據(jù)有關(guān)法律規(guī)定及本基金合同決定基金收益分配方案；
（4）根據(jù)基金合同的規(guī)定，獲取基金管理費及其他約定和法定的收入；
（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，制訂和調(diào)整
開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決定本基金的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收費方式；
（6）銷售基金份額，獲取認（申）購費；
（7）選擇和更換代銷機構(gòu)，并對其銷售代理行為進行必要的監(jiān)督；
（8）依照有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因運營基金財產(chǎn)而產(chǎn)生的股權(quán)、債
權(quán)及其他權(quán)利；
（9）擔任注冊登記人或選擇和更換注冊登記代理機構(gòu)，并對其注冊登記代
理行為進行必要的監(jiān)督；
（10）基金合同規(guī)定的情形出現(xiàn)時，決定暫?；蚓芙^受理基金份額的申購、
暫停受理基金份額的贖回申請或延緩支付贖回款項；
（11）監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)
的規(guī)定，呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的
利益；
（12）以自身名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他
法律行為；
（13）召集基金份額持有人大會；
（14）在更換基金托管人時，提名新任基金托管人；
（15）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（2）遵守基金合同；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基
金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；
（5）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認購、申購、
贖回及其他業(yè)務(wù)或委托其他機構(gòu)代理這些業(yè)務(wù)；
（6）設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊登記工作或委
托其他機構(gòu)代理該項業(yè)務(wù)；
（7）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管
理，分別記賬，進行證券投資；
（8）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財產(chǎn)為
自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（9）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（10）按規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；
（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注
銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
（12）嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、和本基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定，受理并辦理申購、贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（13）嚴格按照《基金法》、《信息披露辦法》、《運作辦法》和本基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定履行信息披露及報告義務(wù)；
（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基
金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，
不得向他人泄露；
（15）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人
分配收益；
（16）不謀求對上市公司的控股和直接管理；
（17）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會
或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（18）編制基金的財務(wù)會計報告；保存基金的會計賬冊、報表、記錄15年
以上；
（19）確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出；并且保
證投資者能夠按照基金合同或招募說明書公告的時間和方式查閱與基金有關(guān)的
公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（20）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（21）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報
告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
（22）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，
應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（23）因估值錯誤導(dǎo)致基金持有人的損失，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任
不因其退任而免除；
（24）基金托管人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)代表基金向基
金托管人追償；
（25）為基金聘請會計師和律師；
（26）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；
（27）以基金管理人名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)及其他權(quán)力；
（28）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（29）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
批準設(shè)立機關(guān)和批準設(shè)立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復(fù)【2009】13號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括
但不限于：
（1）依法持有并保管基金財產(chǎn)；
（2）獲取基金托管費；
（3）監(jiān)督本基金的投資運作；
（4）監(jiān)督基金管理人，如認為基金管理人違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的
規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的
利益；
（5）在更換基金管理人時，提名新任基金管理人；
（6）提議召開基金份額持有人大會；
（7）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括
但不限于：
（1）遵守基金合同；
（2）以誠實信用、勤勉盡責的原則安全保管基金財產(chǎn)；
（3）設(shè)有專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；
（4）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得
委托其他人托管基金財產(chǎn)；
（5）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基
金份額申購、贖回價格；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，
確保基金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同
的基金財產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保
證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑
證；
（8）設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金財產(chǎn)賬戶，負責基金投資于證券
的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負責基金名下的資金往來；
（9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中
國銀監(jiān)會；
（11）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果
基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了
適當?shù)拇胧?br/>（12）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計賬冊、報表和記錄、基金份額持有人
名冊等15年以上；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖
回款項；
（15）參加基金清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分
配；
（16）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報
告中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會，并通知基金管理人；
（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失，承擔賠償責任，其違反基金
合同責任不因其退任而免除；
（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)為
基金向基金管理人追償；
（19）不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；
（20）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（21）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合召開基金份額持有人大會；
（22）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（23）不得運用基金財產(chǎn)為自己及第三人謀取利益；
（24）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
三、基金份額持有人
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自取得依據(jù)《基金合同》募集的基金份額，即成為本基金份額
持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱?br/>額持有人作為本《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章為必要
條件。
本基金同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利
包括但不限于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的要求召開基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行
為要求賠償或依法提起訴訟；
（9）獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的公開資料；
（10）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)
包括但不限于：
（1）遵守基金合同及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；
（2）繳納基金認購、申購、贖回等事宜涉及的款項，承擔規(guī)定的費用；
（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責
任；
（4）不從事任何有損基金、基金份額持有人及其他基金當事人合法權(quán)益的
活動；
（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
（6）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
八、基金份額持有人大會
一、召開原則基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人合
法的授權(quán)代表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票
權(quán)。
持有人大會決議須經(jīng)基金份額持有人大會審議通過。上述通過事項如無需
監(jiān)管部門批準，則即刻生效；需監(jiān)管部門批準的，在獲得相關(guān)批準后生效。
二、召開事由在本基金需要決定下列事項之一時，應(yīng)召開基金份額持有人
大會：
1、修改基金合同。但本基金合同另有規(guī)定或根據(jù)法律法規(guī)變更做出相應(yīng)更
改的除外；
2、更換基金管理人；
3、更換基金托管人；
4、決定終止基金合同；
5、與其他基金合并；
6、持有本基金百分之十或以上基金份額的基金份額持有人（以基金管理人
收到提議當日的基金份額計算）提議召開基金份額持有人大會；
7、基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
8、轉(zhuǎn)換基金運作方式；
9、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高C類基金份額的銷售
服務(wù)費率，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報酬標準的除外；
10、變更基金類別；
11、變更基金的投資目標、投資范圍或策略；
12、變更基金份額持有人大會程序；
13、法律、法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開基
金份額持有人大會：
1、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；
2、調(diào)低基金管理費、基金托管費；
3、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費率、贖回費率、
調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；
4、對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的變化；
5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；
6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情
形。
三、召集方式
1、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金份額持有
人大會的開會時間、地點及權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定；
2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人
召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金
管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當自行召集。
4、在基金管理人和基金托管人均未行使召集權(quán)的情況下，單獨或合計持有
權(quán)益登記日百分之十或以上份額的基金份額持有人有權(quán)自行召集；若就同一事
項出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同
推選出代表召集持有人大會。
5、代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份
額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當自收到書
面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金
管理人決定不召集，代表基金份額百分之十或以上的基金份額持有人仍認為有
必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知
提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當
自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。
6、基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，基金份額持
有人可以按照《證券投資基金法》第七十二條第二款的規(guī)定自行召集基金份額
持有人大會。
基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應(yīng)當至少提前三十日向
中國證監(jiān)會備案。
7、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基
金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。
四、通知
召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)在會議召開前至少三十日，在指定媒
介公告通知?；鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：
1、會議召開的時間、地點和方式；
2、會議擬審議的主要事項；
3、會議的議事程序；
4、會議的表決方式；
5、有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日；
6、代理投票授權(quán)委托書送達時間和地點；
7、會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
8、召集人需要通知的其他事項。
若采取通訊等方式開會并進行表決，會議通知中還應(yīng)說明本次基金份額持
有人大會所采取的具體方式、委托的公證機關(guān)（或鑒證律師）及其聯(lián)系方式和
聯(lián)系人、表決意見的寄交和收取方式。
五、召開方式基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通
訊等方式召開。會議的召開方式由召集人確定。
基金份額持有人大會應(yīng)當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參加方
可召開，但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不應(yīng)發(fā)生變
化。
（一）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額
持有人大會。
親自出席會議者應(yīng)持有基金份額的憑證,受托出席會議者應(yīng)出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)符合法律、法規(guī)、本基
金合同和會議通知的規(guī)定。
（二）通訊方式開會通訊方式開會應(yīng)以書面方式進行表決。
在符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1、召集人應(yīng)按本基金合同規(guī)定公告會議通知；
2、召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和
公證機關(guān)（或鑒證律師）的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有
人的書面表決意見；
3、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人，提交的持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書應(yīng)符合法律、法規(guī)、本基金合同和會
議通知的規(guī)定。
六、議事內(nèi)容與程序（一）議事內(nèi)容及提案權(quán)議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持
有人利益的重大事項，如決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、
與其他基金合并以及召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應(yīng)當在基金份額持有人大會召開日前三十日公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當
順延并保證至少有三十日的間隔期。
基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日基金總份額百分之
十或以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提
交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。
對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案進
行審核：
1、關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)
系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，
應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。
如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額
持有人大會上進行解釋和說明。
2、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做
出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不
同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，
并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。
（二）議事程序
1、現(xiàn)場開會大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人
未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金
管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代
表的基金份額百分之五十以上（不含百分之五十）多數(shù)選舉產(chǎn)生一名基金份額
持有人或其代理人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（八）款規(guī)定程序確
定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大
會決議。
2、通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，由召集人提前三十日公布提案，
在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)（或鑒證律師）
監(jiān)督下形成決議。
七、表決
1、基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)；所持基金份額不足一
份的，不具有表決權(quán)。
2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十
以上（不含百分之五十）通過方為有效，除下列（2）所規(guī)定的須以特別決議通
過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，須經(jīng)出席會議的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以
上（不含三分之二）通過方可做出。更換基金管理人、更換基金托管人、決定
終止基金合同、轉(zhuǎn)換基金運作方式等重大事項必須以特別決議通過方為有效，
但法律法規(guī)、本基金合同另有約定的除外。
3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
4、采取通訊方式進行表決時，除非有充分相反證據(jù)證明，否則其表面符合
法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。意見模煳或相互矛盾
的視為無效表決。
5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分
開審議、逐項表決。
八、計票
（一）現(xiàn)場開會
1、如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有
人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩
名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大
會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票
人；
2、計票人應(yīng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公
布計票結(jié)果；
3、如果會議主持人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對所投票數(shù)進行重新
清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基
金份額持有人代理人對會議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決
結(jié)果后立即要求重新清點，會議主持人應(yīng)當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。
（二）通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集
人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)
對其計票過程予以公證（或由律師對其計票過程予以鑒證），并在公告基金份額
持有人大會決議時，將公證書全文、公證機關(guān)、公證員姓名（或鑒證報告、律
師事務(wù)所、經(jīng)辦律師）等一同公告。
九、生效與公告
基金份額持有人大會決議自表決通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會或其他有
權(quán)機構(gòu)核準或者備案，自其核準之日或相關(guān)核準另行確定的日期或出具無異議
意見之日起生效。
生效的基金份額持有人大會決議對基金管理人、基金托管人和全體基金份
額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。法律法規(guī)
或監(jiān)管機關(guān)對基金份額持有人大會有關(guān)事項另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
十、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有
人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若
相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一
以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大
會的主持人；
5、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過；
6、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人的更換
（一）基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，更
換基金管理人：
1、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
2、原基金管理人被依法取消基金管理資格；
3、生效的基金份額持有人大會決議要求基金管理人退任；
4、有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同約定的其他情形。
（二）基金管理人的更換程序
1、提名：更換基金管理人時，由基金托管人或由代表50%以上（不含50%）
權(quán)益的基金份額持有人提名新任基金管理人；
2、決議：基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在六個月內(nèi)對
被提名的新任基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)基金份額持有人大會2/3以上
表決權(quán)通過方為有效；
3、移交和審計：更換基金管理人的，基金管理人應(yīng)當妥善保管基金管理業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理
人應(yīng)當及時接收。新任基金管理人與原基金管理人進行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，
并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會
計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會
備案；
4、核準：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可繼任，原任基金管理人
經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可退任。新基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨
時基金管理人；
5、公告：基金管理人更換后，將由基金托管人在中國證監(jiān)會核準后5個工
作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由新任的
基金管理人和新任的基金托管人在獲得核準后5個工作日內(nèi)在指定媒介上公
告；
6、基金名稱變更：基金管理人更換后，如基金管理人要求，新任基金管理
人應(yīng)按照其要求替換或刪除基金名稱中“景順長城”的字樣。
二、基金托管人的更換
（一）基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會及中國銀
監(jiān)會批準，基金托管人必須更換：
1、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)；
2、基金托管人被依法取消基金托管資格；
3、生效的基金份額持有人大會決議要求基金托管人更換的；
4、有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同約定的其他情形。
（二）基金托管人更換的程序
1、提名：更換基金托管人時，由基金管理人或由代表50%以上（不含50%）
權(quán)益的基金份額持有人提名新任基金托管人；
2、決議：基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)對被提名的新任
基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)基金份額持有人大會2/3以上表決權(quán)通過方
為有效；
3、移交和審計：更換基金托管人的，基金托管人應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和
基金托管業(yè)務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新基金托
管人或者臨時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人與原基金托管人進行
資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。基金托管人職責終止的，
應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，
同時報中國證監(jiān)會備案；
4、核準：新任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國銀監(jiān)會和中國證監(jiān)會核準后方可繼任。
原任基金托管人應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準后方可退任。新基金托管人
產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核
準后5個工作日內(nèi)在指定媒介上公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換，
由新任的基金管理人和新任的基金托管人在核準后的5個工作日內(nèi)在指定媒介
上聯(lián)合刊登公告。
十、基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂
立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有
人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜
中的權(quán)利、義務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)
益。
十一、基金的銷售及服務(wù)代理
一、本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、
贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)。
二、本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的
銷售機構(gòu)辦理?；鸸芾砣伺c其他代為辦理基金份額銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)，應(yīng)當簽
訂委托代理協(xié)議。訂立代理協(xié)議的目的是為了明確基金代銷機構(gòu)和基金管理人
之間在基金份額認購、申購和贖回等事宜中的權(quán)利、義務(wù)和職責，確?；鹭?br/>產(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、代銷機構(gòu)應(yīng)嚴格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的要求辦理本基金的
銷售業(yè)務(wù)。
十二、基金份額的注冊登記
一、基金注冊登記業(yè)務(wù)
本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體
內(nèi)容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)
放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
二、基金份額注冊登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)
本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條
件的機構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金份額注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)
與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資人基金賬戶
管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金
份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
三、基金份額注冊登記機構(gòu)的權(quán)利
基金份額注冊登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：
1、取得注冊登記費；
2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
四、基金份額注冊登記機構(gòu)的義務(wù)
基金份額注冊登記機構(gòu)承擔以下義務(wù)：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的注冊登
記業(yè)務(wù)；
3、保持基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應(yīng)的賠償責任，但司法強制檢查情形及法
律法規(guī)規(guī)定的其他情形除外；
5、按本《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提
供其他必要的服務(wù)；
6、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十三、基金的投資
一、投資理念
寧取細水長流，不要驚濤裂岸。本基金的所有投資都是基于基本面分析和
價值投資，深度挖掘個股的投資機會，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的最佳風(fēng)險收益比。
二、投資目標
本基金通過優(yōu)先投資于內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，分享中國經(jīng)濟和行
業(yè)的快速增長帶來的最大收益，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、可持續(xù)的穩(wěn)定增值。
三、投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易
的公司股票（包含存托憑證）和債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的
其他金融工具。
在資產(chǎn)配置方面，投資于股票的最大比例和最小比例分別是95%和70%，
投資于債券的最大比例是30%。
本基金優(yōu)先投資于和經(jīng)濟增長最為密切的內(nèi)需拉動型行業(yè)中的優(yōu)勢企業(yè)，
對這些行業(yè)的投資占股票投資的比重不低于80%。
四、投資策略
1、股票投資策略
在構(gòu)建和管理投資組合的過程中，主要采取“自上而下”為主的投資方法，
著重在內(nèi)需拉動型行業(yè)內(nèi)部選擇基本面良好的優(yōu)勢企業(yè)或估值偏低的股票?；?br/>于對宏觀經(jīng)濟運行狀況及政策分析、金融貨幣運行狀況及政策分析、產(chǎn)業(yè)運行
景氣狀況及政策的分析，對行業(yè)偏好進行修正，進而結(jié)合證券市場狀況和政策
分析，做出資產(chǎn)配置及組合構(gòu)建的決定。
股票投資部分以“內(nèi)需拉動型”行業(yè)的優(yōu)勢企業(yè)為主，以成長、價值及穩(wěn)
定收入為基礎(chǔ)，在合適的價位買入具有高成長性的成長型股票，價值被市場低
估的價值型股票，以及能提供穩(wěn)定收入的收益型股票。
本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
2、債券投資策略
本基金債券投資部分著重本金安全性和流動性。綜合分析宏觀經(jīng)濟形勢，
并對貨幣政策與財政政策以及社會政治狀況等進行研究，著重利率的變化趨勢
預(yù)測，建立對收益率曲線變動的預(yù)測模型。通過該模型進行估值分析，確定價
格中樞的變動趨勢；同時，計算債券投資組合久期、到期收益率和期限等指標，
進行“自下而上”的選券和債券品種配置。
3、權(quán)證投資策略
本公司將在有效進行風(fēng)險管理的前提下，通過對權(quán)證標的證券的基本面研
究，并結(jié)合期權(quán)定價模型估計權(quán)證價值，謹慎進行投資。
本基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
本基金將持續(xù)地進行定期與不定期的投資組合回顧與風(fēng)險監(jiān)控，適時地做
出相應(yīng)的調(diào)整。
五、投資管理程序
投資決策委員會是公司投資的最高決策機構(gòu)，以定期或不定期會議的形式
討論和決定基金投資的重大問題，包括確立各基金的投資方針及投資方向，審
定基金財產(chǎn)的配置方案。投資決策委員會召開前，由基金經(jīng)理依據(jù)對宏觀經(jīng)濟
走勢的分析，提出基金的資產(chǎn)配置建議，交由投資決策委員會討論。一旦做出
決議，即成為指導(dǎo)基金投資的正式文件，投資部據(jù)此擬訂具體的投資計劃。
投資部是負責管理基金日常投資活動的具體部門，投資總監(jiān)除履行投資決
策委員會執(zhí)行委員的職責外，還負責管理和協(xié)調(diào)投資部的日常運作。投資研究
聯(lián)席會議是投資部常設(shè)議事機構(gòu)，負責討論研究計劃、投資策略、資產(chǎn)配置方
案、基金投資組合構(gòu)建或調(diào)整方案、基金資產(chǎn)運作績效評估與風(fēng)險控制。投資
研究室負責宏觀經(jīng)濟研究、行業(yè)研究和投資品種研究，編制、維護股票庫和買
進名單等投資證券備選庫，建立與維護景順長城“股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）”與
債券研究資料庫，并為投資決策委員會、投資研究聯(lián)席會議、投資總監(jiān)和基金
經(jīng)理提供投資決策依據(jù)?；鹜顿Y室負責擬訂基金的總體投資策略、資產(chǎn)配置、
行業(yè)和板塊分布方案，重大投資項目提案和投資組合方案等報投資研究聯(lián)席會
議討論決定，其中基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會及投資研究聯(lián)席會議決議具體
承擔本基金的日常管理工作。
風(fēng)險控制委員會作為風(fēng)險管理的決策機構(gòu)，由各部門總監(jiān)組成，負責基金
運作風(fēng)險的評估和控制，指導(dǎo)業(yè)務(wù)方向，并接受、審閱監(jiān)察稽核報告，基于風(fēng)
險與回報對業(yè)務(wù)策略提出質(zhì)疑。投資部績效評估與風(fēng)險控制室負責投資組合風(fēng)
險與績效的定期評估。法律、監(jiān)察稽核部負責基金日常運作的合規(guī)控制。
本基金投資決策過程為：
1、由基金經(jīng)理依據(jù)宏觀經(jīng)濟、股市政策、市場趨勢判斷，結(jié)合基金合同、
投資制度的要求提出資產(chǎn)配置建議。
2、投資決策委員審核基金經(jīng)理提交的資產(chǎn)配置建議，并最終決定資產(chǎn)配置
方案。
3、投資部依據(jù)本基金的投資目標，按流程篩選出個股，由投資研究聯(lián)席會
議集體決定個股配置方案。
4、投資研究聯(lián)席會議審核投資組合方案，如無異議，由基金經(jīng)理具體執(zhí)行
投資計劃。
六、投資限制
1、禁止行為為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人
發(fā)行的股票或債券；
（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與基金管理人、
基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（8）當時有效的法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及《基金合同》規(guī)定禁止從事的其
他行為。
2、投資組合限制本基金的投資組合將遵循以下限制：
（1）本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%；
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證
券，不得超過該證券的10%；
（4）本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約
定；
（5）本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，
不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基
金資產(chǎn)凈值的3%，本公司管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的
10%。其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；
（6）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的
總資產(chǎn)，所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（7）本基金管理人管理的全部開放式基金（包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金）持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不超過該上市公司
可流通股票的15％；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不超過該上市公司可流通股票的30％；
（8）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不超過基金資產(chǎn)的
15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本項所規(guī)定的比例限制的，基金管理人不得主動新增流
動性受限資產(chǎn)的投資；
（9）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與投資范圍保持一致；
（10）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與
境內(nèi)上市交易的股票合并計算；
（11）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；
（12）法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，本基金不受上述限制。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。
除上述第（8）、（9）項外，由于證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模
變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符
合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，
以達到標準。
七、業(yè)績比較基準
基金整體業(yè)績比較基準=中證800指數(shù)×80%＋中國債券總指數(shù)×20%。
使用上述業(yè)績比較基準的主要理由為：
1、市場代表性中證800指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映滬深
證券市場內(nèi)大中小市值公司的整體狀況的指數(shù)。中證800指數(shù)的成份股由中證
500指數(shù)和滬深300指數(shù)成份股一起構(gòu)成，具有很好的市場代表性。
2、復(fù)合基準構(gòu)建的公允性本基金是一只高持股率的基金，股票投資比例范
圍為基金資產(chǎn)的70-95%，其中市場中性時的股票倉位為80%。本基金股票和債
券投資的比較基準分別使用具有充分市場認同度的中證800指數(shù)和中國債券
總指數(shù)，股票和債券投資的比較基準在基金整體業(yè)績比較基準的占比按照市場
中性時兩類資產(chǎn)的投資比例確定，可以比較公允地反映基金管理人的投資管理
能力。如果本基金業(yè)績比較基準中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布，本基金的管
理人可以在報備中國證監(jiān)會后，使用其他可以合理的作為業(yè)績比較基準的指數(shù)
代替原有指數(shù)。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、能為市場普遍接受的業(yè)績
比較基準推出，基金管理人可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及
時公告。
八、風(fēng)險收益特征
本基金是混合型基金，屬于風(fēng)險程度較高的投資品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期
收益水平低于股票型基金，高于貨幣型基金與債券型基金。
（一）各類別風(fēng)險定義
1、投資組合風(fēng)險在基金日常管理風(fēng)險過程中，由投資部對投資組合風(fēng)險進
行監(jiān)控和管理。此類風(fēng)險主要包括以下幾種：
（1）系統(tǒng)性風(fēng)險：基金在投資中因市場原因而無法規(guī)避的風(fēng)險；
（2）行業(yè)配置風(fēng)險：基金中某行業(yè)投資比例出現(xiàn)與基準的較大偏差而可能
產(chǎn)生的風(fēng)險；
（3）證券選擇風(fēng)險：基金中某只股票的持倉比例出現(xiàn)與基準的較大偏差而
可能產(chǎn)生的風(fēng)險；
（4）風(fēng)格風(fēng)險：基金在投資風(fēng)格上與基準之間產(chǎn)生偏差，偏重于某種風(fēng)格
而產(chǎn)生的風(fēng)險。
2、個股風(fēng)險在基金日常管理風(fēng)險過程中，由投資部對個股風(fēng)險進行監(jiān)控和
管理。此類風(fēng)險主要包括以下幾種：
（1）財務(wù)風(fēng)險：基金在投資過程中，由于對上市公司基本面特別是財務(wù)狀
況判斷出現(xiàn)失誤，造成基金資產(chǎn)凈值受損的風(fēng)險；
（2）流動性風(fēng)險：基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)
付可能出現(xiàn)地投資者大額贖回的風(fēng)險；
（3）價格風(fēng)險：在一定時間期限內(nèi)，當基金中某只證券的二級市場股票價
格波動幅度超出一定比例。
3、衍生工具風(fēng)險在基金日常管理風(fēng)險過程中，由投資部對個股風(fēng)險進行監(jiān)
控和管理。目前，此類風(fēng)險主要指由權(quán)證投資引發(fā)的風(fēng)險。
4、作業(yè)執(zhí)行風(fēng)險在基金日常管理風(fēng)險過程中，由運營部及法律、監(jiān)察稽核
部對作業(yè)風(fēng)險進行實時預(yù)警與監(jiān)控。此類風(fēng)險主要包括基金在日常操作中出現(xiàn)
違反法規(guī)或公司相關(guān)管理制度，或者交易執(zhí)行中的操作失誤以及信息系統(tǒng)故障
產(chǎn)生的風(fēng)險。
（二）風(fēng)險管理措施
1、投資組合風(fēng)險本公司運用國際通行的風(fēng)險管理系統(tǒng)，以跟蹤誤差為核心，
建立一整套評估指標測量、分析跟蹤誤差的構(gòu)成，判斷風(fēng)格因素、行業(yè)因素、
個股因素對跟蹤誤差的影響。同時，運用國際通行的回報分析系統(tǒng)將基金的超
額回報/風(fēng)險分解為時機選擇、風(fēng)格選擇、行業(yè)選擇、個股選擇四類回報，有效
地幫助基金管理人了解超額回報來源以及相應(yīng)承受的風(fēng)險水平，為基金管理人
資產(chǎn)調(diào)整提供參考性的指引，以實現(xiàn)在有效控制組合風(fēng)險的情況下獲取更高的
超額收益。
2、個股風(fēng)險（1）財務(wù)風(fēng)險。本公司投資以基本面為基礎(chǔ)，個股的挑選不
僅注重盈利的成長動能以及價值評估，還重視個股的財務(wù)風(fēng)險。通過景順長城
“股票研究數(shù)據(jù)庫（SRD）”，詳盡評估公司的財務(wù)狀況，包括資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)、
現(xiàn)金流狀況、營運狀況、盈利能力等，并通過對所投資品種的實地調(diào)研及公司
業(yè)績的合理性分析，有效規(guī)避可能的財務(wù)風(fēng)險。
（2）流動性風(fēng)險。流動性風(fēng)險管理的具體指標是行業(yè)集中度、個股集中度
和流動性比率。
（3）價格風(fēng)險。建立并執(zhí)行實時價格異常監(jiān)控機制，任何異常變化將通知
相關(guān)研究人員分析調(diào)查。
3、衍生工具風(fēng)險對權(quán)證投資風(fēng)險所采取的風(fēng)險管理措施主要包括：
（1）制定權(quán)證投資管理制度，并根據(jù)實際情況進行更新調(diào)整。
（2）嚴格執(zhí)行公司的投資管理制度。
（3）對權(quán)證市場進行充分研究并定期對權(quán)證投資進行風(fēng)險和績效評估。
4、作業(yè)執(zhí)行風(fēng)險作業(yè)執(zhí)行風(fēng)險識別與衡量的具體指標是法規(guī)限制和投資比
例限制。本公司信息系統(tǒng)除定期進行數(shù)據(jù)備份之外，并定有災(zāi)難回復(fù)計劃
（Business RecoveryPlan），確保公司操作系統(tǒng)可以在重大災(zāi)難發(fā)生后，迅速回
復(fù)運作，以確保客戶權(quán)益。
九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；
3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金投
資者的利益。
4、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金
投資者的利益。
十、基金的融資本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資。
十一、基金管理人和基金經(jīng)理的承諾
1、本基金管理人承諾嚴格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合
同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違
反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為
發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴格遵守《證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建
立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
（5）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守
國家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有
關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的
基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，
擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額
持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的
有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開
的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
十二、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。
側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
十四、基金財產(chǎn)
一、基金資產(chǎn)總值基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存
款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計利息；
2、清算備付金及其應(yīng)計利息；
3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
4、應(yīng)收證券交易清算款；
5、應(yīng)收申購款；
6、股票投資及其估值調(diào)整；
7、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計利息；
8、權(quán)證投資及其估值調(diào)整；
9、其他投資及其估值調(diào)整；
10、其他資產(chǎn)等。
二、基金資產(chǎn)凈值基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產(chǎn)的賬戶本基金以基金托管人的名義開立資金結(jié)算賬戶和托管
專戶用于基金的資金結(jié)算業(yè)務(wù)，并以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金
證券賬戶、以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶并報中國人民銀行備案。
開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金代銷機構(gòu)和基金注冊登
記人自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
四、基金財產(chǎn)的保管和處分本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和
基金代銷機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得將
基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)；基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用
或其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋?、
基金注冊登記人和基金代銷機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債
權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基
金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債
務(wù)相互抵消；
基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵
消。
十五、基金資產(chǎn)估值
一、估值目的
基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準確地反映基金相關(guān)金融資產(chǎn)的公允價值，
并為基金份額提供計價依據(jù)。
二、估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日，以及國家法律法規(guī)
規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
三、估值對象
基金依法擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。
四、估值方法
1、股票估值方法：
（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交
易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；
如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值
進行估值。
（2）未上市股票的估值：
①首次發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值；
②送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在
證券交易所上市的同一股票的市價進行估值；
③流通受限的股票，包括非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時公司股東
公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等（不包括停牌、新發(fā)行
未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)
定確定公允價值。
（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基?br/>管理人認為按本項第（1）－（2）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客
觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，
按最能反映公允價值的價格估值。
（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
2、債券估值方法：
（1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估
值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交
易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大
變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易日收
盤價，確定公允價值進行估值。
（2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減
去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券
收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，將參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變
化因素，調(diào)整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。
（3）首次發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定的公允價值進行估值，在估值
技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（4）交易所以大宗交易方式轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允
價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量。
（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，
采用估值技術(shù)確定公允價值。
（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別
估值。
（7）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方
法對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基?br/>管理人認為按本項第（1）－（6）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客
觀反映其公允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、
收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與
基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（8）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
3、權(quán)證估值辦法：
（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的
權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤價估值；估值日沒有交易的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最
近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重
大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）首次發(fā)行未上市的權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難
以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）因持有股票而享有的配股權(quán)，以及停止交易、但未行權(quán)的權(quán)證，采用
估值技術(shù)確定公允價值進行估值。
（4）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（3）項規(guī)定的方法
對基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金?br/>理人認為按本項第（1）－（3）項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反
映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最
能反映公允價值的價格估值。
（5）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。
4、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，在履行適當程序后，基金管理人可以采
用擺動定價機制以確?；鸸乐档墓叫浴?br/>5、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票進行。
6、其他有價證券等資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定進行估值。
五、估值程序基金日常估值由基金管理人進行?；鸱蓊~凈值由基金管理
人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合
同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給
基金管理人，由基金管理人依據(jù)本基金合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。
月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進行。
六、估值錯誤的處理基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的
措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。
本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、差錯類型本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注冊
登記機構(gòu)或代銷機構(gòu)或投資者自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當事人遭受損失
的，過錯的責任人應(yīng)當對由于該差錯遭受損失的當事人（“受損方”）按下述“差
錯處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)
計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若
系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照
下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差
錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該
差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰?yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯處理原則
（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各
方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任
方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔；若差
錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未
更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。差錯責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人
進行確認，確保差錯已得到更正；
（2）差錯的責任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失
負責，并且僅對差錯的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責；
（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但差
錯責任方仍應(yīng)對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返
還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失，則差錯責任方應(yīng)賠償受損方的損失，
并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)?br/>利的權(quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，
則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過
其實際損失的差額部分支付給差錯責任方；
（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式；
（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人的行為造成基金財產(chǎn)
損失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人的
行為造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?；?br/>金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由
基金管理人負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，
從基金資產(chǎn)中支付；
（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法
規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損
方承擔了賠償責任，則基金管理人有權(quán)向有責任的當事人進行追索，并有權(quán)要
求其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失；
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3、差錯處理程序差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的
程序如下：
（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確
定差錯的責任方；
（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評
估；
（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠
償損失；
（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當事人進行確認；
4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法
（1）當某類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)（含第3位）發(fā)生差錯時，視
為該類基金份額凈值錯誤；基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予
以糾正，通報基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當錯誤達
到或超過某類基金份額凈值的0.25%時，基金管理公司應(yīng)當及時通知基金托管
人并報中國證監(jiān)會；錯誤偏差達到某類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)
當公告、通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當發(fā)生凈值計算錯誤時，由基
金管理人負責處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理
人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。
（2）當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行
賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確
認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)雙方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金會計責任方的
建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付；
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告，而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，份額凈值出
錯且造成基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付
賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，其中基金管理人承擔50%，
基金托管人承擔50%；
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新
計算和核對，尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，
以基金管理人的計算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，
由基金管理人負責賠付；
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額
等），進而導(dǎo)致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金的損失，
由基金管理人負責賠付。
（3）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾
差，以基金管理人計算結(jié)果為準。
（4）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
有通行做法，雙方當事人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)
商。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產(chǎn)價值時；
3、占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障
投資者的利益，已決定延遲估值；
4、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不
能出售或評估基金資產(chǎn)的；
5、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停估值；
6、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
八、基金凈值的確認用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的
基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核?；鸸芾砣?br/>應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后將當日的凈值計算結(jié)果發(fā)送給基金托管人?；鹜?br/>管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人依據(jù)本基金
合同和有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予以公布。
各類基金份額凈值的計算精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國
家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并
披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十、特殊情形的處理
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）項、債券估值方法
的第（7）項或權(quán)證估值方法的第（4）項進行估值時，所造成的誤差不作為基
金資產(chǎn)估值錯誤處理。
2、由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化
或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，
基金管理人、基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積
極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十六、基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、本基金從C類基金份額的基金資產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、銀行匯劃費用；
9、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其
他費用。
本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計
算方法如下：
H＝E×1.20%÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日
期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的2.0‰的年費率計提。托管費的
計算方法如下：
H＝E×2.0‰÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向
基金托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日
內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
3、基金銷售服務(wù)費
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費
率為0.60%。本基金銷售服務(wù)費將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服
務(wù)，基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。
銷售服務(wù)費按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.60%年費率計提。計算方法如
下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向
基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個
工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，
支付日期順延。
上述一、基金費用的種類中第4－9項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
三、不列入基金費用的項目下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出
或基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、
信息披露費用等費用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的
項目。
四、費用調(diào)整
基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況酎情降低基金
管理費率、基金托管費率或基金銷售服務(wù)費率，無須召開基金份額持有人大會。
基金管理人必須依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告并報中國證
監(jiān)會備案。
五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用
本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，
但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅
收法律、法規(guī)執(zhí)行。
十七、基金的收益與分配
一、基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、票據(jù)投資收益、買
賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用
的節(jié)約計入收益。
二、基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用后
的余額。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6
次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的50%，若基金合同生效不滿3
個月可不進行收益分配；
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進
行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；基金份
額持有人可對A類基金份額和C類基金份額分別選擇不同的分紅方式。選擇采
取紅利再投資形式的，紅利再投資的份額免收申購費。同一投資人在同一銷售
機構(gòu)持有的同一類別的基金份額只能選擇一種分紅方式；
3、基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；
4、基金當期收益應(yīng)先彌補上期累計虧損后，才可進行當期收益分配；
5、基金收益分配后各類基金份額的基金份額凈值不能低于該類基金份額的
面值；
6、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應(yīng)的可分配收益可能有所
不同。同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；
7、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、收益分配方案基金收益分配方案中應(yīng)載明基金凈收益、基金收益分配
對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，由基金管
理人依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)
費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行
轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注冊登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按權(quán)益登記日
除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，
依照景順長城基金管理有限公司開放式基金有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定執(zhí)行。
七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配
本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
十八、基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方，基金管理人也可以委托基金托
管人或者具有證券從業(yè)資格的獨立的會計師事務(wù)所擔任基金會計，但該會計師
事務(wù)所不能同時從事本基金的審計業(yè)務(wù)；
2、基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會
計年度按如下規(guī)則：若基金合同生效少于3個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。
二、基金審計
1、本基金管理人聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注
冊會計師對本基金年度財務(wù)報表進行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師與基
金管理人、基金托管人相互獨立。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，須事先征得基金管理人和基金托管
人同意，并報中國證監(jiān)會備案。
3、基金管理人（或基金托管人）認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須經(jīng)
基金托管人（或基金管理人）同意，更換會計師事務(wù)所需按照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。
十九、基金的信息披露
一、信息披露要求
本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定。本基金信息披露事項應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，通
過指定報刊和網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時間和
方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人及其日常機構(gòu)（如有）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)
會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金
信息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)
網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合
同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金
信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中
文文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的3
日前，將基金招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基金管理
人、基金托管人應(yīng)當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
(1)招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明
基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露
及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。本基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載
在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更
新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
(2)基金合同是界定基金合同當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額
持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重
大利益的事項的法律文件。
(3)托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作
監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供
簡明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在
指定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產(chǎn)品資料概要。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
（三）基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同
生效公告。
（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當
至少每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放
日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基
金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格基金管理人應(yīng)當在基金合同、招募說明書
等信息披露文件上載明各類基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、
贖回費率，并保證投資人能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前
述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?br/>金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師
事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。
基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報
告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊
上。
基金合同生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期
報告或者年度報告。
基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況，及
其流動性風(fēng)險分析等。
報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過基金總份額20%的
情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告文件中
“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有
份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認
定的特殊情形除外。
《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（七）臨時報告
基金發(fā)生重大事件，即可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)
生重大影響的事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在兩日內(nèi)編制臨時報告書，并登
載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。重大事件包括：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、基金合同終止、基金清算；
3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事
務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分
之三十；
11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證
券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用
計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、基金開始辦理申購、贖回；
18、基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、基金或某一類基金份額暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖
回申請；
21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；
22、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
23、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；
24、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的
價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）基金份額持有人大會決議
召開基金份額持有人大會的，召集人應(yīng)當至少提前三十日公告基金份額持
有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。
基金份額持有人依法自行召集持有人大會，基金管理人、基金托管人對基
金份額持有人大會決定的事項不依法履行信息披露義務(wù)的，召集人應(yīng)當履行相
關(guān)信息披露義務(wù)。
（九）澄清公告
在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能
對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持
有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并
將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
（十）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)
進行清算并作出清算報告。基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站
上，并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露
本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信
息披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，
對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的基金份額凈值、各類基金
份額的基金份額申購、贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)
品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向
基金管理人進行書面或電子確認。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，
該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的
專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后
10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
八、本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
二十、基金合同的變更、終止和基金財產(chǎn)的清算
一、基金合同的變更
1、本基金合同的變更應(yīng)經(jīng)基金管理人和基金托管人同意；
2、變更基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過并報中國證監(jiān)會批準，
自批準之日起生效。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬于本基金合同必須遵
照進行變更的情形，或者基金合同的變更不涉及基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系
發(fā)生變化，或者基金合同的變更對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響，可
不經(jīng)基金份額持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意變更后公布，
并報中國證監(jiān)會備案。
3、以下基金合同變更事項需召開基金份額持有人大會：
（1）終止基金合同；
（2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
（3）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準；
（4）更換基金管理人、基金托管人；
（5）基金合同約定的其他事項。
二、基金合同的終止
1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會批準后將終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個月內(nèi)沒有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷；
（4）基金合同約定的其他情形；
（5）法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會允許的其他情況。
2、基金合同終止時，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算組對基金財產(chǎn)進行清
算。自基金終止之日，與基金有關(guān)的所有交易應(yīng)立即停止。在基金清算小組組
成并接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照本基金合同和托管協(xié)
議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
三、基金財產(chǎn)的清算
1、清算小組
（1）自基金合同終止之日起三十個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，清算
小組必須在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）清算小組成員由基金管理人、基金托管人、注冊會計師、律師以及中
國證監(jiān)會指定的人員組成。清算小組可以聘請必要的工作人員。
（3）清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。清算小組
可以依法進行必要的民事活動。
2、清算程序
（1）基金合同終止后，由清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
（2）清算小組對基金財產(chǎn)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估價；
（4）對基金財產(chǎn)進行變現(xiàn)；
（5）聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)
所對基金財產(chǎn)清算報告出具法律意見書；
（6）將基金財產(chǎn)清算報告中國證監(jiān)會；
（7）公布基金清算公告；
（8）進行基金剩余資產(chǎn)的分配。
3、清算費用
清算費用是指清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算
費用由清算小組從基金財產(chǎn)中支付。
4、基金剩余資產(chǎn)的分配
基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費用后，按基金份額持有人持有
的各類基金份額比例進行分配。
5、基金清算的公告
基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由清算小組公告。
6、基金清算賬冊及文件的保存
基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十一、違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或基金合同的約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損
害的，應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者
基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。但發(fā)生以下情況的，有
關(guān)當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人或基金托管人按照當時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定作為
或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損
失或潛在損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，基金合同能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當繼續(xù)履行。當事人在職責范圍
內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴大。
二十二、爭議的處理
對于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，本基金
合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解
決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會深圳分會，按
照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終
局的，對當事人均有約束力。
二十三、基金合同的效力
一、本基金合同是本基金當事人之間的法律文件。本基金合同需經(jīng)基金管
理人和基金托管人蓋章以及其各自法定代表人或授權(quán)代表簽字。在基金募集結(jié)
束后，本基金合同需報中國證監(jiān)會備案并獲中國證監(jiān)會書面確認后生效?；?br/>合同的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準并公告
之日止。
基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對本基金合同的承認和接
受，基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)售的基金份額，即成為基金份額持有
人和本基金合同的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有
人作為當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。
二、本基金合同自生效之日對本基金合同當事人具有同等的法律約束力。
三、本基金合同正本一式八份，基金管理人和基金托管人各持有兩份，報
送中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會各兩份。每份具有同等的法律效力。
四、本基金合同可印制成冊并對外公開散發(fā)，供投資者在基金管理人、基
金托管人、代銷機構(gòu)和注冊登記人辦公場所查閱；投資者也可按工本費購買本
基金合同復(fù)制件或復(fù)印件，但所載事項應(yīng)以本基金合同正本為準。
二十四、其他事項
本《基金合同》如有未盡事宜，由本《基金合同》當事人各方按有關(guān)法律
法規(guī)協(xié)商解決。
(本頁為《景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金合同》簽署頁，
無正文）
基金管理人：景順長城基金管理有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
基金托管人:中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
法定代表人或授權(quán)簽字人：
簽訂日：
簽訂地：
景順長城內(nèi)需增長貳號混合型證券投資基金基金合同(修改稿).pdf