怒江芍拿家居有限公司

            

              東海啟元添益6個月持有期混合型

發(fā)起式證券投資基金

基金合同

基金管理人：東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司

基金托管人：平安銀行股份有限公司

二〇二五年一月

目錄

第一部分前言..................................................................................................................................1

第二部分釋義..................................................................................................................................3

第三部分基金的基本情況..............................................................................................................9

第四部分基金份額的發(fā)售............................................................................................................12

第五部分基金備案........................................................................................................................14

第六部分基金份額的申購與贖回................................................................................................16

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)........................................................................................26

第八部分基金份額持有人大會....................................................................................................34

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序............................................................43

第十部分基金的托管....................................................................................................................46

第十一部分基金份額的登記........................................................................................................47

第十二部分基金的投資................................................................................................................49

第十三部分基金的財產(chǎn)................................................................................................................60

第十四部分基金資產(chǎn)估值............................................................................................................61

第十五部分基金費用與稅收........................................................................................................69

第十六部分基金的收益與分配....................................................................................................72

第十七部分基金的會計與審計....................................................................................................74

第十八部分基金的信息披露........................................................................................................75

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算............................................................83

第二十部分違約責(zé)任....................................................................................................................85

第二十一部分爭議的處理和適用的法律....................................................................................86

第二十二部分基金合同的效力....................................................................................................87

第二十三部分其他事項................................................................................................................88

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要................................................................................................89

第一部分前言

一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則

1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的

權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運作。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國

證券法》(以下簡稱“《證券法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡

稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦

法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦

法》”)、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦

法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流

動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)

益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，

其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，

如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基

金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；?
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的

當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。

三、東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人

依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會

(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場

前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。

投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信

息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險。

四、本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的

基金所面臨的共同風(fēng)險外，本基金還將面臨存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較

大虧損的風(fēng)險，以及與存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風(fēng)險。

五、為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資

可能面臨流動性風(fēng)險、償付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。

六、當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履

行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章

節(jié)。側(cè)袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，投資者不得

辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并

關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特定風(fēng)險。

七、本基金單個投資者（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)

理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額

總數(shù)的50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過

50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

八、本基金對于每份基金份額，設(shè)定6個月的最短持有期。在最短持有期

內(nèi)不得辦理贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，最短持有期屆滿后方可提出贖回申請。因此，

基金份額持有人面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險。請投資者合理

安排資金進(jìn)行投資。

九、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，

其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，

以基金合同為準(zhǔn)。

十、本基金可以投資于其他公開募集證券投資基金的基金份額，因此本基

金所持有的基金的業(yè)績表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基

金的基金業(yè)績表現(xiàn)。

十一、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有

效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

第二部分釋義

在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基

金

2、基金管理人：指東海基金管理有限責(zé)任公司

3、基金托管人：指平安銀行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《東海啟元添益6個月持有

期混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補

充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《東海啟元添益

6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效

修訂和補充

6、招募說明書或《招募說明書》：指《東海啟元添益6個月持有期混合型

發(fā)起式證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券

投資基金基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券

投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知

等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員

會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共

和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做

出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實施，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》

修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出

的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布

機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)

義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然

人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境

內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、

社會團(tuán)體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機

構(gòu)投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定

使用來自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外

機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、發(fā)起資金提供方、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人

的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投

資人

23、發(fā)起式基金：指按照《運作辦法》及中國證監(jiān)會規(guī)定的條件募集、且

募集資金中發(fā)起資金不少于規(guī)定金額且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基

金合同生效之日起不少于三年的開放式基金

24、發(fā)起資金：指用于認(rèn)購發(fā)起式基金且來源于基金管理人股東資金、基

金管理人固有資金、基金管理人高級管理人員或者基金經(jīng)理（指基金管理人員

工中依法具有基金經(jīng)理資格者，包括但不限于本基金的基金經(jīng)理，下同）等人

員的資金。發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不低于1000萬元（不含認(rèn)購費用），且

發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年

25、發(fā)起資金提供方：指以發(fā)起資金認(rèn)購本基金且承諾以發(fā)起資金認(rèn)購的

基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年的基金管理人股東、基金

管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員

26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份

額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

27、銷售機構(gòu)：指東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司以及符合《銷售辦法》和中

國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金

銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包

括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算

和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

29、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為東海基金管理

有限責(zé)任公司或接受東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

30、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

31、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機構(gòu)辦理基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起

的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

32、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面

確認(rèn)的日期

33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金

財產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最

長不得超過3個月

35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

36、最短持有期：指本基金對每份基金份額設(shè)置6個月的最短持有期限，

即自基金合同生效日（對認(rèn)購份額而言，下同）或基金份額申購確認(rèn)日（對申

購份額而言，下同）至該日6個月后的月度對日的期間內(nèi)，投資者不能提出贖

回申請；該日6個月后的月度對日（含當(dāng)日）之后，投資者可以提出贖回申請。

若該月度對日實際不存在對應(yīng)日期或該對應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一工

作日

37、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

38、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請

的開放日

39、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

40、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

41、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

42、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，

是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金

管理人和投資人共同遵守

43、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

44、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定

申請購買基金份額的行為

45、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

46、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效

公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換

為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

47、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更

所持基金份額銷售機構(gòu)的操作

48、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期

申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀

行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

49、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

50、元：指人民幣元

51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、

銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的

節(jié)約

52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、證券投資基

金基金份額、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和

53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

54、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總

數(shù)

55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程

56、基金份額分類：指本基金分設(shè)兩類基金份額，即A類基金份額和C類

基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，分別計算基金份額凈值，計算

公式為計算日各類別基金資產(chǎn)凈值除以該計算日發(fā)售在外的該類別基金份額總

數(shù)

57、A類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用，不從本類

別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別

58、C類基金份額：指在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用，但從本

類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額類別

59、銷售服務(wù)費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以

及基金份額持有人服務(wù)的費用

60、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無

法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)

讓或交易的債券等

61、信用衍生品：指符合證券交易所或銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，專門用

于管理信用風(fēng)險的信用衍生工具

62、信用保護(hù)買方：亦稱信用保護(hù)購買方，指接受信用風(fēng)險保護(hù)的一方

63、信用保護(hù)賣方：亦稱信用保護(hù)提供方，指提供信用風(fēng)險保護(hù)的一方

64、名義本金：亦稱交易名義本金，指一筆信用衍生品交易提供信用保護(hù)

的金額，各項支付和結(jié)算以此金額為計算基準(zhǔn)

65、擺動定價機制：指當(dāng)本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額

凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)

益不受損害并得到公平對待

66、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進(jìn)行信息披露的全國性

報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管

人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

67、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專

門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險，確保投資者得到公平對

待，屬于流動性風(fēng)險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，

專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

68、特定資產(chǎn)：包括：（1）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（2）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（3）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

69、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客

觀事件

第三部分基金的基本情況

一、基金名稱

東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金

二、基金的類別

混合型證券投資基金

三、基金的運作方式

契約型開放式

本基金對于每份基金份額設(shè)定6個月的最短持有期限，即自基金合同生效

日（對認(rèn)購份額而言，下同）或基金份額申購確認(rèn)日（對申購份額而言，下同）

至該日6個月后的月度對日的期間內(nèi)，投資者不能提出贖回申請；該日6個月

后的月度對日（含當(dāng)日）之后，投資者可以提出贖回申請。若該月度對日實際

不存在對應(yīng)日期或該對應(yīng)日期為非工作日，則順延至下一工作日。

基金份額持有人在最短持有期到期日后申請贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的，基金管理

人按照《招募說明書》的約定為基金份額持有人辦理贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出事宜。

如發(fā)生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放或需依據(jù)基金合同暫停

申購與贖回業(yè)務(wù)的，基金管理人有權(quán)合理調(diào)整申購或贖回業(yè)務(wù)的辦理期間并予

以公告。

四、基金的投資目標(biāo)

本基金以獲取絕對收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動

性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，力爭

獲取超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績。

五、基金的最低募集份額總額及金額

本基金為發(fā)起式基金，本基金的最低募集份額總額為1000萬份，基金募集

金額不少于1000萬元人民幣。

六、發(fā)起資金的認(rèn)購金額下限、持有期限下限

發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的發(fā)起資金金額不少于1000萬元（不含認(rèn)購費

用），且發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于3年，

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

七、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購費用

本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。

本基金A類基金份額的認(rèn)購費率由基金管理人決定，具體費率按招募說明

書及基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定執(zhí)行，本基金C類基金份額不收取認(rèn)購費用。

八、基金存續(xù)期限

不定期

九、基金份額的類別

本基金根據(jù)認(rèn)購/申購費用、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份額分為

不同的類別。

在投資者認(rèn)購/申購時收取認(rèn)購/申購費用，不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售

服務(wù)費的基金份額，稱為A類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費、

在投資者認(rèn)購/申購時不收取認(rèn)購/申購費用的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費用的不同，

本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：

計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)

售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇認(rèn)購/申購的基金份額類別。

本基金不同基金份額類別之間暫不開通相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。如后續(xù)開通此項業(yè)

務(wù)的，無需召開基金份額持有人大會審議，但調(diào)整前基金管理人需及時公告。

在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金份額持有人利益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影

響的情況下，根據(jù)基金實際運作情況，基金管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)與基金

托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，調(diào)整基金份額類別設(shè)置、對基金份額分類

辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整、調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費

方式或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告，無需召開基金份額持有人大會。

第四部分基金份額的發(fā)售

一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象

1、發(fā)售時間

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)

售公告。

2、發(fā)售方式

通過各銷售機構(gòu)公開發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以

及基金管理人網(wǎng)站，基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)。

3、發(fā)售對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、

發(fā)起資金提供方、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投

資基金的其他投資人。

二、基金份額的認(rèn)購

1、認(rèn)購費用

本基金A類基金份額收取認(rèn)購費用，C類基金份額不收取認(rèn)購費用。本基

金A類基金份額的認(rèn)購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資

料概要中列示。基金認(rèn)購費用不列入基金財產(chǎn)。

2、募集期利息的處理方式

有效認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別基金份額歸基金份

額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。

3、基金認(rèn)購份額的計算

基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。

4、認(rèn)購份額余額的處理方式

認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，

由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

5、認(rèn)購申請的確認(rèn)

基金銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售

機構(gòu)確實接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于

認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利，否

則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。

三、基金份額認(rèn)購金額的限制

1、投資人認(rèn)購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制請參看招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具

體限制和處理方法請參看招募說明書或相關(guān)公告。

4、投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，A類基金份額的認(rèn)購費

按每筆該類基金份額認(rèn)購申請單獨計算。但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。

5、本基金可設(shè)置首次募集規(guī)模上限，具體募集上限及規(guī)?？刂频姆桨冈斠?
基金份額發(fā)售公告或其他公告。若本基金設(shè)置首次募集規(guī)模上限，基金合同生

效后不受首次募集規(guī)模的限制。

6、如本基金單個投資人（基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)

理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金

總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)

行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者持有基金份

額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人

有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生

效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。

四、發(fā)起資金的認(rèn)購

發(fā)起資金提供方認(rèn)購金額不低于1000萬元人民幣（不含認(rèn)購費用），且發(fā)

起資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年。其中發(fā)起

資金來源于基金管理人的股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管

理人員或基金經(jīng)理等人員的資金。認(rèn)購本基金基金份額的高級管理人員或基金

經(jīng)理在上述期限內(nèi)離職的，其持有期限承諾不受影響。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

另有規(guī)定的除外。

本基金發(fā)起資金的認(rèn)購情況見基金管理人屆時發(fā)布的公告。

第五部分基金備案

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起三個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于1000

萬份，基金募集金額不少于1000萬元人民幣，其中使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的

總金額不少于1000萬元人民幣（不含認(rèn)購費用）且發(fā)起資金提供方承諾以發(fā)起

資金認(rèn)購的基金份額持有期限自基金合同生效之日起不少于三年的條件下，基

金募集期限屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)

售，并在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持

有份額進(jìn)行專門說明?；鸸芾砣俗允盏津炠Y報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取

得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。

基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公

告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為

結(jié)束前，任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行

同期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自

承擔(dān)。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，

本基金將根據(jù)《基金合同》的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，且不得通過召開

基金份額持有人大會的方式延續(xù)。若屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定發(fā)

生變化，上述終止規(guī)定被取消、更改或補充，則本基金可以參照屆時有效的法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定執(zhí)行。

《基金合同》生效滿三年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持

有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、

與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第六部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理

人在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷

售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售

業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

基金管理人在開放日辦理基金份額的申購，在每份基金份額最短持有期屆

滿后方可辦理贖回。具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常

交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金

合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券、期貨交易市場，證券、期貨交易所交

易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)

行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介

上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具

體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

認(rèn)購份額的最短持有期屆滿后，基金管理人開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理

時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)

換申請且登記機構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類

基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的各類基金份

額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順

序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公

告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提

出申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人

在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請

不成立。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人全額交付申購款

項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。若資金在規(guī)定

時間內(nèi)未全額到賬則申購不成立，申購款項將退回投資人賬戶，基金管理人、

基金托管人和銷售機構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等損失。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認(rèn)贖回時，

贖回生效。投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)

支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的其他暫停贖回或延緩支付贖

回款項的情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。

如遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)

故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖

回款項劃付時間相應(yīng)順延至該因素消除的最近一個工作日。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購

或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有

效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時到銷

售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成立

或無效，則申購款項本金退還給投資人。

基金銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表

銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。

對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。

基金管理人或登記機構(gòu)可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，且在對

基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)

整，并在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖

回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具

體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見招募說明書或相關(guān)公告。

4、基金管理人可以規(guī)定本基金的總規(guī)模限額和單日凈申購比例上限、單個

投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)

益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模

予以控制。具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回

份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈

值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可

以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算及余額的處

理方式詳見《招募說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，

并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示。申購的有效份額為凈申購金額除

以當(dāng)日的該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入

方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明

書》。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概

要中列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日該類基金份額凈值

并扣除相應(yīng)的費用（如有），贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方

法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4、A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基

金財產(chǎn)。C類基金份額不收取申購費用。

5、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖

回基金份額時收取。贖回費用歸入基金財產(chǎn)的比例依照相關(guān)法律法規(guī)設(shè)定，具

體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的

手續(xù)費。

6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具

體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說

明書或相關(guān)公告中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或

收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下，且對

基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，根據(jù)市場情況制定基金促銷

計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管

部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金的銷售費率。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況

導(dǎo)致基金銷售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者（基金管

理人、基金管理人高級管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方除外）

持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

9、申購申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單

一投資者單日或單筆申購金額上限的情形。

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登

暫停申購公告。當(dāng)發(fā)生上述第8、9項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等

方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分

申購申請。如果投資人的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項本

金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)

務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日

基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基

金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額

支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的

比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，

按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日

可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢

復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)

為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬

戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖

回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回

的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖

回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖

回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確

選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回

最低份額的限制。

（3）本基金發(fā)生巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當(dāng)日贖回申請超過

上一開放日基金總份額10%以上的部分，基金管理人可以對其進(jìn)行延期辦理

（被延期辦理的贖回申請，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，延期的贖回申

請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額

凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止）；對于該基金份額持

有人當(dāng)日贖回申請中未超過上一開放日基金總份額10％的部分，基金管理人應(yīng)

在評估是否有能力支付投資人的全部贖回申請后，按照全額贖回或部分延期贖

回的方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。對于未能贖回部分，投

資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。如該基金份額持有人在

提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖

回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理

人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在規(guī)定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者

招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處

理方法，并于兩日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的

有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；

也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再

另行發(fā)布重新開放的公告。

3、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近

1個開放日各類基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金基金份額之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一

定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)

定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十二、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，如對基金份額持有人無實質(zhì)性不利

影響，基金管理人履行相關(guān)程序后可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可

的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過

戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有

人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十三、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情

形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額

的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團(tuán)體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有

的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提

供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金

登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十四、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基

金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十五、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人

另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期

扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定

期定額投資計劃最低申購金額。

十六、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以

及登記機構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。基金份額被凍結(jié)

的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法

律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許，在對基金份額持有人無實質(zhì)性不利影響的前提下，

基金管理人履行相關(guān)程序后可辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金

管理人將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關(guān)

公告。

十八、在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定且對基金份額持有人利

益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況對上述申購和贖回

以及相關(guān)業(yè)務(wù)的安排進(jìn)行補充和調(diào)整并提前公告，無需召開基金份額持有人大

會審議。

第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

一、基金管理人

（一）基金管理人簡況

名稱：東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司

住所：上海市虹口區(qū)豐鎮(zhèn)路806號3幢360室

法定代表人：嚴(yán)曉珺

設(shè)立日期：2013年2月25日

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)設(shè)立東海基金管理

有限責(zé)任公司的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]179號）

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：16480.3118萬元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：021-60586900

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；代表基金份額持有人的利益行

使因基金財產(chǎn)投資于證券投資基金所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于參加本基金持

有基金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他

為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保

密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)、行業(yè)自律組織的要

求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金托管人

（一）基金托管人簡況

名稱：平安銀行股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

法定代表人：謝永林

成立日期：1987年12月22日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：19,405,918,198元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行銀復(fù)1987【365】號

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)、行業(yè)自律組織的要求提供，或因?qū)徲嫛⒎傻韧獠繉I(yè)

顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

三、基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持

有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額

持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必

要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（10）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人

民幣（不含認(rèn)購費），且持有發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合同生效日

起不少于3年；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第八部分基金份額持有人大會

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金

合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會暫不設(shè)日常機構(gòu)。

一、召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)

或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率，但法

律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式，調(diào)整基

金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對基金份額分類辦法及規(guī)則

進(jìn)行調(diào)整；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

二、會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)

當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提

前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告?；鸱蓊~持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

四、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資

料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的

3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新

召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少

于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。

通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分

之一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人

所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事

項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表

三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人

代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金

份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，

授權(quán)方式可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定

并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與

非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和

通訊方式開會的程序進(jìn)行。基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信

或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

五、議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金

合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基

金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和

公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未

能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管

理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份

額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托

人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

六、表決

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人所持每份基

金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關(guān)均認(rèn)為有充分

的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決

視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表

決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金

份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會

通知為準(zhǔn)。

七、計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人

拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

八、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

九、本基金持有的證券投資基金召開基金份額持有人大會時，本基金基金

管理人應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基

金的基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前

提下行使相關(guān)投票權(quán)利。本基金基金管理人需將表決意見事先征求本基金基金

托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。

法律法規(guī)對于本基金參與本基金持有的基金召開基金份額持有人大會的程

序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

十、實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬

戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋

賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋

賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定

內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。

十一、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商

一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整并公告，無需召

開基金份額持有人大會審議。

第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

一、基金管理人和基金托管人職責(zé)終止的情形

（一）基金管理人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金管理資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

（二）基金托管人職責(zé)終止的情形

有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：

1、被依法取消基金托管資格；

2、被基金份額持有人大會解任；

3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；

4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。

二、基金管理人和基金托管人的更換程序

（一）基金管理人的更換程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金管理人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額

持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金管理人職責(zé)終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資

料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，

臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。新任基金管理人或臨時基金管

理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審

計費用在基金財產(chǎn)中列支；

8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，

應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。

（二）基金托管人的更換程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含

10%）基金份額的基金份額持有人提名；

2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名

的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的

三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；

3、臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基

金托管人；

4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；

5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額

持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；

6、交接：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)

資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨

時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)與基金管理

人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；

7、審計：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)

所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審

計費用在基金財產(chǎn)中列支。

（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金

總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管

人；

2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。

三、新任基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新任基金托

管人或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基

金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不

做出對基金份額持有人的利益造成損害的行為。原基金管理人或原基金托管人

在繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)期間，仍有權(quán)按照本基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基

金托管費。

四、本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)

內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后，

可直接對相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整并公告，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十部分基金的托管

基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定訂

立托管協(xié)議。

訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保

管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)

利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第十一部分基金份額的登記

一、基金份額的登記業(yè)務(wù)

本基金的登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、

清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過

戶等。

二、基金登記業(yè)務(wù)辦理機構(gòu)

本基金的登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構(gòu)

辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構(gòu)辦理本基金登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托

代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構(gòu)在投資者基金賬戶管理、基金份額登

記、清算及基金交易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜

中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

三、基金登記機構(gòu)的權(quán)利

基金登記機構(gòu)享有以下權(quán)利：

1、取得登記費；

2、建立和管理投資者基金賬戶；

3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

4、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對登記業(yè)務(wù)的辦理時間和相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行

調(diào)整，并依照有關(guān)規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；

5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

四、基金登記機構(gòu)的義務(wù)

基金登記機構(gòu)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務(wù)；

2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)

務(wù)；

3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明

細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認(rèn)定的機構(gòu)。保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得

少于20年；

4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對

投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強制檢查情形及法

律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；

5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供

其他必要的服務(wù)；

6、接受基金管理人的監(jiān)督；

7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

第十二部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金以獲取絕對收益為目標(biāo)，在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動

性的基礎(chǔ)上，通過積極主動的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值，力爭

獲取超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的投資業(yè)績。

二、投資范圍

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及

其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、地方政府債、

金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、公開發(fā)行的次級

債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短

期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存

款、協(xié)議存款、通知存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、

股票期權(quán)、信用衍生品、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基

金（僅包括全市場的境內(nèi)股票型ETF和本基金基金管理人旗下的股票型基金及

應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基

金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金），以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金對股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資

產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券資產(chǎn)的合計投資比例為基金

資產(chǎn)的10%-30%，其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條

件之一：

1、基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；

2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資

產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。

本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金的比

例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)

的20%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期

權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于

基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

本基金力爭通過大類資產(chǎn)配置，在合同約定的投資比例范圍內(nèi)動態(tài)調(diào)整權(quán)

益資產(chǎn)倉位來降低組合波動性，實現(xiàn)控制波動率的目標(biāo)。

（一）資產(chǎn)配置策略

本基金通過對國家宏觀經(jīng)濟政策的深入分析，在動態(tài)跟蹤財政政策、貨幣

政策的基礎(chǔ)上，判斷宏觀經(jīng)濟運行所處的經(jīng)濟周期及趨勢，分析不同政策對各

類資產(chǎn)的市場影響和預(yù)期收益風(fēng)險，評估股票、債券、基金等大類資產(chǎn)的估值

水平和投資價值，確定投資組合的資產(chǎn)配置比例，并適時進(jìn)行調(diào)整。

（二）債券投資策略

（1）久期管理策略

在全球經(jīng)濟的框架下，本基金管理人對宏觀經(jīng)濟運行趨勢及其引致的財政

政策、貨幣政策變化做出判斷，密切跟蹤CPI、PPI、匯率、M2等利率敏感指

標(biāo)，運用數(shù)量化工具，對未來市場利率趨勢進(jìn)行分析與預(yù)測，并據(jù)此確定合理

的債券組合目標(biāo)久期，通過合理的久期控制實現(xiàn)對利率風(fēng)險的有效管理。

（2）類屬資產(chǎn)配置策略

本基金定性和定量地分析不同類屬債券類資產(chǎn)的信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險及

其經(jīng)風(fēng)險調(diào)整后的收益率水平或盈利能力，通過比較或合理預(yù)期不同類屬債券

類資產(chǎn)的風(fēng)險與收益率變化，確定并動態(tài)地調(diào)整不同類屬債券類資產(chǎn)間的配置

比例。

（3）收益率曲線配置策略

本基金將通過預(yù)期收益率曲線形態(tài)變化來調(diào)整投資組合的頭寸。在考察收

益率曲線的基礎(chǔ)上，本基金將采用子彈策略、啞鈴策略或梯形策略等，以期從

收益率曲線的形變中獲利。一般而言，當(dāng)收益率曲線變陡時，將采用子彈策

略；當(dāng)收益率曲線變平時，將采用啞鈴策略；在預(yù)期收益率曲線不變或平行移

動時，則采用梯形策略。

（4）杠桿放大策略

當(dāng)回購利率低于債券收益率時，本基金將實施正回購融入資金并投資于信

用債券等可投資標(biāo)的，從而獲取收益率超出回購資金成本（即回購利率）的套

利價值。

（5）信用債和資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金對于信用類固定收益品種的投資，將根據(jù)發(fā)行人的公司背景、行業(yè)

特性、盈利能力、償債能力、流動性等因素，對信用債進(jìn)行信用風(fēng)險評估，積

極發(fā)掘信用利差具有相對投資機會的個券進(jìn)行投資，并采取分散化投資策略，

嚴(yán)格控制組合整體的違約風(fēng)險水平。本基金投資信用債（含資產(chǎn)支持證券，下

同）的信用評級不低于AA+級（含），其中投資于AA+級的信用債比例不高于

信用債資產(chǎn)的20%；投資于AAA級的信用債比例不低于信用債資產(chǎn)的80%。上述

信用評級為債券評級，短期融資券、超短期融資券等短期信用債的信用評級依

照評級機構(gòu)出具的主體信用評級，本基金投資的信用債若無債項評級的，參照

主體信用評級。評級信息參照資信評級機構(gòu)發(fā)布的最新評級結(jié)果，評級機構(gòu)不

包含中債資信。本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降、基金規(guī)模變

動、變現(xiàn)信用債券支付贖回款項等使得投資比例不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級

報告發(fā)布之日或不再符合前述標(biāo)準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)調(diào)整至符合約定。

（6）可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債，下同）及可交換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券兼具股票資產(chǎn)與債券資產(chǎn)的特點，具有抵御下行風(fēng)險、分享股

價上漲收益的優(yōu)勢。本基金著重對可轉(zhuǎn)換債券對應(yīng)的基礎(chǔ)股票進(jìn)行分析與研

究，重點關(guān)注盈利能力或成長前景較好的上市公司的轉(zhuǎn)債，確定不同市場環(huán)境

下可轉(zhuǎn)換債券股性和債性的相對價值，同時考慮到可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條款、安

全邊際、流動性等特征，選擇合適的投資品種，分享正股上漲帶來的收益。

本基金將積極把握新上市可交換債券的申購收益、二級市場的波段機會以

及偏股型和平衡型可交換債券的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)性投資機遇，適度把握可交換債券回

售、贖回、修正相關(guān)條款博弈變化所帶來的投資機會及套利機會，選擇更具有

吸引力的標(biāo)的進(jìn)行配置。

（三）股票投資策略

1、個股精選策略

本基金將采用定量和定性結(jié)合的分析方法，從公司商業(yè)模式、創(chuàng)新能力、

成本控制、公司治理、公司財務(wù)狀況、盈利質(zhì)量、成長能力等方面對公司的競

爭力和成長性進(jìn)行綜合評估。通過優(yōu)選財務(wù)健康、成長性好的個股公司，構(gòu)建

投資組合。優(yōu)選個股時兼顧考慮估值、重大事項、流動性等相關(guān)要素。在做好

選股的基礎(chǔ)上，本基金還將根據(jù)宏觀經(jīng)濟周期、市場流動性變化、市場情緒波

動的分析，結(jié)合股票組合的凈值波動情況，優(yōu)化股票組合的風(fēng)格特征，把股票

組合對基金整體波動率的影響控制在合理范圍。

2、存托憑證投資策略

本基金將在充分了解存托憑證存托協(xié)議和相關(guān)規(guī)則的基礎(chǔ)上，參照上述股

票投資策略優(yōu)選具有較高投資價值的存托憑證進(jìn)行投資。

（四）基金投資策略

針對基金投資，本基金投資于全市場的境內(nèi)股票型ETF及基金管理人旗下

的股票型基金、計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金。其中，計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合

型基金需符合下列兩個條件之一：

1）基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；

2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資

產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。

本基金采用定量分析和定性分析相結(jié)合的方式，一方面通過嚴(yán)格的量化規(guī)

則篩選有潛在投資價值的標(biāo)的納入研究范圍，另一方面結(jié)合所選基金的基金管

理人的基本情況和投研文化等定性因素進(jìn)行二次研判，雙重維度力求篩選出中

長期業(yè)績穩(wěn)定的優(yōu)秀基金。

對于權(quán)益類基金，本基金基于權(quán)益類基金投資目標(biāo)的不同，將標(biāo)的基金分

為主動和被動兩大類。其中，針對主動管理類基金，本基金從基金風(fēng)格、業(yè)績

表現(xiàn)、穩(wěn)定性、規(guī)模變化等多角度進(jìn)行分析，主要參考基金規(guī)模、歷史業(yè)績、

風(fēng)險調(diào)整后的收益、風(fēng)險控制指標(biāo)等一系列量化指標(biāo)對基金進(jìn)行分析，選取出

預(yù)期能夠獲得良好業(yè)績的基金；針對被動管理類基金，本基金從標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)、

跟蹤誤差、超額收益、規(guī)模變化等多角度進(jìn)行分析，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定，符合未

來市場發(fā)展方向的基金。同時，本基金還將通過分析標(biāo)的基金基金管理人的資

產(chǎn)管理規(guī)模、投研文化、風(fēng)險控制能力等因素，對標(biāo)的基金的業(yè)績穩(wěn)定性、風(fēng)

險控制能力等方面進(jìn)行篩選。

本基金還將定期對投資組合進(jìn)行回顧和動態(tài)調(diào)整，剔除不再符合篩選標(biāo)準(zhǔn)

的標(biāo)的基金，增加符合篩選標(biāo)準(zhǔn)的基金，以實現(xiàn)基金投資組合的優(yōu)化。

（五）金融衍生產(chǎn)品投資策略

1、股指期貨交易策略

本基金參與股指期貨的交易根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，本

著謹(jǐn)慎原則，適度參與股指期貨投資。通過對現(xiàn)貨市場和期貨市場運行形勢的

研究，結(jié)合基金股票組合的實際情況及對股指期貨的估值水平、基差水平、流

動性等因素的分析，選擇合適的期貨合約構(gòu)建相應(yīng)的頭寸，以調(diào)整投資組合的

風(fēng)險暴露，降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

本基金還將利用股指期貨作為組合流動性管理工具，降低現(xiàn)貨市場流動性

不足導(dǎo)致的沖擊成本過高的風(fēng)險，提高基金的建倉或變現(xiàn)效率。

2、國債期貨交易策略

本基金參與國債期貨的交易根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，結(jié)

合國債交易市場和期貨市場的收益性、流動性等情況，通過多頭或空頭套期保

值等策略進(jìn)行套期保值操作。

3、股票期權(quán)投資策略

本基金參與股票期權(quán)交易按照風(fēng)險管理的原則，以套期保值為主要目的。

本基金將結(jié)合投資目標(biāo)、比例限制、風(fēng)險收益特征以及法律法規(guī)的相關(guān)限定和

要求，確定參與股票期權(quán)交易的投資時機和投資比例。

（六）信用衍生品投資策略

本基金將根據(jù)所持標(biāo)的債券等固定收益品種的投資策略，根據(jù)風(fēng)險管理的

原則，以風(fēng)險對沖為目的，審慎開展信用衍生品投資，合理確定信用衍生品的

投資金額、期限等。同時，本基金將加強基金投資信用衍生品的交易對手方、

創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的風(fēng)險管理，合理分散交易對手方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的集中度，對交易對手

方、創(chuàng)設(shè)機構(gòu)的財務(wù)狀況、償付能力及杠桿水平等進(jìn)行必要的盡職調(diào)查與嚴(yán)格

的準(zhǔn)入管理。

未來,隨著市場的發(fā)展和基金管理運作的需要,基金管理人可以在不改變投

資目標(biāo)及風(fēng)險收益特征的前提下,遵循法律法規(guī)的規(guī)定,履行適當(dāng)程序后，相應(yīng)

調(diào)整或更新投資策略,并在更新的招募說明書中公告。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益

類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的合計投資比例為基金

資產(chǎn)的10%-30%，其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條

件之一：1）基金合同約定的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基

金；2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資

產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或

注冊的公開募集證券投資基金的比例不超過基金資產(chǎn)的10%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期

權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到

期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），

其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金

所投資的基金份額），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行

證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值和有

價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合本基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

8）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比

例的有關(guān)約定；

（11）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列規(guī)定：

1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期

權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保

證金的現(xiàn)金等價物；

3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約

面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

4）基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股

占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；

（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不

受前述比例限制；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基

金等流通受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)

的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類

信用衍生品，本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保

護(hù)債券面值的100%；

（18）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計不

得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（20）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金

不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披

露的規(guī)模為準(zhǔn)；

（21）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，

最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金投資比例不符合上述（17）、（18）項規(guī)定投資比例的，基金

管理人應(yīng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述第（20）項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中

國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

除上述（2）、（15）、（16）、（17）、（18）、（20）情形之外，因證券/期貨市

場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，

但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認(rèn)定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；

（7）持有基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金和本基金基金

經(jīng)理管理的其他基金；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為：中債綜合全價（總值）指數(shù)收益率×85%+滬深

300指數(shù)收益率×15%

中債綜合全價（總值）指數(shù)是由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣

本債券涵蓋的范圍廣，具有廣泛的市場代表性，適合作為最具一般性的業(yè)績比

較基準(zhǔn)。因此，中債綜合全價（總值）指數(shù)是衡量本基金債券投資業(yè)績的理想

業(yè)績比較基準(zhǔn)。

滬深300指數(shù)選樣科學(xué)客觀，行業(yè)代表性好，流動性高，抗操縱性強，是

目前市場上較有影響力的股票投資業(yè)績比較基準(zhǔn)。

如果隨著相關(guān)法律法規(guī)和市場環(huán)境發(fā)生變化，上述業(yè)績比較基準(zhǔn)不適用于

本基金，或者本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)中所使用的指數(shù)暫?；蚪K止發(fā)布，或者市場

推出更權(quán)威的或更能夠代表本基金風(fēng)險收益特征的業(yè)績比較基準(zhǔn)，基金管理人

可以依據(jù)維護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，與基金托管人協(xié)商一致后，在

履行適當(dāng)程序后對業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整并及時公告。

六、風(fēng)險收益特征

本基金是混合型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險水平理論上高于債券型基金

和貨幣市場基金，低于股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保

護(hù)基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當(dāng)利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護(hù)基

金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計

師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、

業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置

變現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。

第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券及票據(jù)價值、證券投資基金基

金份額、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券

賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金

托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶

相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由

基金托管人進(jìn)行保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機

構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請

求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金

財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等

原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)

所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作

不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)

的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十四部分基金資產(chǎn)估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定

需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、國債期貨合約、股指期貨合約、股票期權(quán)合約、債券、證

券投資基金基金份額和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品、其

它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計

準(zhǔn)則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估值日

有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或

負(fù)債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重

大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近

交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報價進(jìn)行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值為

基礎(chǔ)，并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限

制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征

考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價或折

價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可

利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，

應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不

切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)

行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的

市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化

或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）

估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格

的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價，確定公允價格。

（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除

外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價，基金管理人

應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理。

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的含

轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈價交

易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除外），

選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價。

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的

同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值。

（2）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公

允價值。

（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價

未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價

值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價

值。

（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票

等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)管

機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機

構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按

照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦估值全價估

值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際收

款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推薦估值

全價進(jìn)行估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對公允價值的影響。回售登

記截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

6、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行估

值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近

交易日結(jié)算價估值。

7、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

8、信用衍生品估值方法

信用衍生品按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，但基

金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。

選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)

會計準(zhǔn)則的要求采用合理估值技術(shù)確定其公允價值。

9、證券投資基金的估值

（1）非上市基金估值：

境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。

（2）交易所上市基金估值：

1)投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。

2)投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值估值。

3)投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的收

盤價估值。

（3）特殊情況處理

如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交易等特殊

情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：

1)以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率一

致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。

2)以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場環(huán)

境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境發(fā)生了

重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及

重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

3)如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，基

金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、

持倉份額等因素合理確定公允價值。

（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進(jìn)行估值存在

不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其公允價

值。

10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確

?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、

自律規(guī)則的規(guī)定。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金

管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按

國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承

擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)任，因此，

就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成

一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金資產(chǎn)凈值分別除以

當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五

入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定

的，從其規(guī)定。

基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或

本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將

基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，

由基金管理人按約定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的

準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯

誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或證券經(jīng)營機構(gòu)、或

期貨經(jīng)紀(jì)商、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致

其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值錯誤遭受損失當(dāng)事人

(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時

協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由

于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯

誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助

義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值

錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，

并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但

估值錯誤責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不

全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)

賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有

要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€

給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總

和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的

原因確定估值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)

行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更

正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金

登記機構(gòu)進(jìn)行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基

金托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。

（2）錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金

托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管

理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)

另有通行做法，基金管理人、基金托管人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的

原則進(jìn)行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營

業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商

確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)

行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類基

金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人對基金凈值信息按約定予以公布。

九、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第11項進(jìn)行估值時，所造成的誤差

不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所、證券經(jīng)營機構(gòu)、登記結(jié)算

公司、期貨經(jīng)紀(jì)商及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤或第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機構(gòu)提供的估值數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化等非基金管理人和基金托管人原因，

基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未

能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠

償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成

的影響。

3、對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H繳納稅金與基金按照權(quán)責(zé)發(fā)

生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露

主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十五部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、訴訟費、

財產(chǎn)保全費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品交易和結(jié)算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關(guān)賬戶開戶費及維護(hù)費用；

10、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基

金財產(chǎn)中列支的除外；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金投資于基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費。本基金的管

理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對應(yīng)資產(chǎn)

凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費率計提。管理費的計算方法

如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對應(yīng)

資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根

據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初3個工作日內(nèi)向基金托管人

出具資金劃撥指令，基金托管人按照指定賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)

假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行

核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金投資于基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費。本基金的托

管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對應(yīng)資產(chǎn)

凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費率計提。托管費的計算方法

如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對應(yīng)

資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根

據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初3個工作日內(nèi)向基金托管人

出具資金劃撥指令，基金托管人按照指定賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)

假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行

核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前

一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理

人根據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初3個工作日內(nèi)向基金托

管人出具資金劃撥指令，基金托管人按照指定賬戶路徑將資金支付給基金管理

人，并由基金管理人按相關(guān)合同規(guī)定代付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休

假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)

現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)當(dāng)

通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說明

書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用。

四、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，

但應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但不得收

取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。

六、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)

執(zhí)行。基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其

他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十六部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關(guān)費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已

實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)行收

益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不進(jìn)行收益

分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金

紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；對于收益分配方式為

紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份額）所獲得的紅利再投資份額的最短

持有期，與該原份額的最短持有期一致；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)

日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費用收取不同，各基金份額類別

對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整，

但應(yīng)于變更實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按規(guī)定在規(guī)

定媒介公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記

機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的

計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)定。

第十七部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會

計年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的

會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對

并以書面約定的方式確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立且符合《證券法》

規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更

換會計師事務(wù)所需按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十八部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信

息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有

人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人

和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法

律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確

性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金

信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和

《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人

網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的

信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基

金信息披露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以

中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民

幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確

基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金

投資者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認(rèn)購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息

披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。《基金合同》生效后，基金招募說明書的信

息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并

登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每

年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)

定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更

的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基

金產(chǎn)品資料概要。

5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日

前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告

登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概

要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登

載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基金合同》、基金

托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在

披露招募說明書的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基

金合同》生效公告。

基金合同生效公告中還應(yīng)說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高

級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有

的期限等情況。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類

基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基

金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

（含資產(chǎn)組合季度報告）

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基

金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審

計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、

中期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者

決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、

報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形

除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

基金管理人應(yīng)在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露發(fā)起資金提供

方（基金管理人、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理等人員以及基金管理人

股東等）持有基金的份額、期限及期間的變動情況。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12

個月內(nèi)變動超過百分之三十；

12、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受

到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金

托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計

提方式和費率發(fā)生變更；

17、任一類基金份額凈值估值錯誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點五；

18、本基金開始辦理申購、贖回；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

23、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

24、發(fā)生涉及本基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事

項時；

25、基金管理人采用擺動定價機制進(jìn)行估值時；

26、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的

價格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的

消息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基

金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開

澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公

告。

（十）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)

進(jìn)行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站

上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的信息披露

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報

告和招募說明書（更新）等文件中披露股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)交易情

況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示股指期貨、

國債期貨、股票期權(quán)交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策

和投資目標(biāo)等。

（十二）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年度報告及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總

額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明

細(xì)。基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支

持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序

的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十三）投資信用衍生品的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中詳細(xì)披露信用衍生品的投資情況，包括投資策略、持倉情況

等，并充分揭示投資信用衍生品對基金總體風(fēng)險的影響，以及是否符合既定的

投資目標(biāo)及策略。

（十四）投資證券投資基金基金份額的信息披露

基金管理人應(yīng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書

（更新）等文件中披露所持基金的以下相關(guān)情況，包括（1）投資政策、持倉情

況、損益情況、凈值披露時間等。（2）交易及持有基金產(chǎn)生的費用，包括申購

費、贖回費、銷售服務(wù)費、管理費、托管費等，招募說明書中應(yīng)當(dāng)列明計算方

法并舉例說明。（3）本基金持有的基金發(fā)生的重大影響事件，如轉(zhuǎn)換運作方式、

與其他基金合并、終止基金合同以及召開基金份額持有人大會等。（4）本基金

投資于基金管理人以及基金管理人關(guān)聯(lián)方所管理基金的情況。

（十五）投資存托憑證的信息披露

本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

（十六）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合

同和招募說明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。

（十七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門

及高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信

息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的

約定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購

贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算

報告等相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇披露本基金信息的報刊。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基

金信息，并保證相關(guān)報送信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需

要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，

并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的

專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后

10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律

法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫停或延遲信息披露的情形

當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致的，可暫?；蜓舆t

披露基金相關(guān)信息：

1、不可抗力；

2、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停

營業(yè)時；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日

內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個

工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

第二十部分違約責(zé)任

一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》

等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造

成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)

或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，對損失的賠償，僅

限于直接損失。但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人免責(zé)：

1、不可抗力；

2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會等

監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；

3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而

造成的損失等。

二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人

利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在

職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，盡力防止損失的擴大。沒有采取適當(dāng)

措施致使損失進(jìn)一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損

失擴大而支出的合理費用由違約方承擔(dān)。

三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是

未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人

免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減

輕由此造成的影響。

第二十一部分爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上

海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲

裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有

約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人

的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義

務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

第二十二部分基金合同的效力

《基金合同》是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。

1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章以及雙方法定代

表人或授權(quán)代表簽字（或蓋章），并在募集結(jié)束后經(jīng)基金管理人向中國證監(jiān)會辦

理基金備案手續(xù)，并經(jīng)中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)

會備案并公告之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額

持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一份外，基金管理人、

基金托管人各持一份，每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售

機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

第二十三部分其他事項

《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)

協(xié)商解決。

第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部

門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處

理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換

申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；代表基金份額持有人的利益行

使因基金財產(chǎn)投資于證券投資基金所產(chǎn)生的權(quán)利，包括但不限于參加本基金持

有基金的基金份額持有人大會并行使相關(guān)投票權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或

者實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他

為基金提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分

別管理，分別記賬，進(jìn)行證券、基金投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信

息，確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露

及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金

法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保

密，不向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)、行業(yè)自律組織的要

求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持

有人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人

大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他

相關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并

且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有

關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合

法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，

基金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額

持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)

基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤?
其他法律行為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能

生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款

利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，

為基金辦理證券、期貨交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同

的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬

管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關(guān)等有權(quán)機關(guān)、行業(yè)自律組織的要求提供，或因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)

顧問提供服務(wù)需要提供的情況除外；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，

說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；

如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是

否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有

人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠

償責(zé)任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的

義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持

有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接

受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金基金份額持

有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~

持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必

要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具

有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大

會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)

包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資

價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（10）發(fā)起資金提供方使用發(fā)起資金認(rèn)購本基金的金額不少于1000萬元人

民幣（不含認(rèn)購費），且持有發(fā)起資金認(rèn)購的基金份額的期限自基金合同生效日

起不少于3年；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)

代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或本基金

合同另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金份額持有人大會暫不設(shè)日常機構(gòu)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)

或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率，但法

律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率的除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項

書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益

無實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修

改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式，調(diào)整基

金份額類別設(shè)置、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、對基金份額分類辦法及規(guī)則

進(jìn)行調(diào)整；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）經(jīng)履行適當(dāng)程序，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人

提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)

當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份

額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提

議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提

前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會

的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介

公告。基金份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

理有效期限等）、送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其

聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)

另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表

決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)

管機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額

持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)

場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資

料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的

3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新

召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少

于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。

通訊開會應(yīng)以書面方式或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金

托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按

照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管

理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三

分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代

表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他

人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意

見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證

明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金

份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，

授權(quán)方式可以采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定

并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與

非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和

通訊方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信

或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大

修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金

合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基

金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改

應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確

定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大

會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代

表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基

金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基

金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份

額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的

效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓

名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托

人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公

證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人所持每份基

金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須

以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)

另有規(guī)定或基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時監(jiān)督員及公證機關(guān)均認(rèn)為有充分

的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決

視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表

決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具表決意見的基金

份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開

審議、逐項表決。

在符合上述規(guī)則的前提下，具體規(guī)則以召集人發(fā)布的基金份額持有人大會

通知為準(zhǔn)。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由

基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基

金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷

疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)

行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重

新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基

金托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督

下進(jìn)行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)

會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有

人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金

管理人、基金托管人均有約束力。

（九）本基金持有的證券投資基金召開基金份額持有人大會時，本基金基

金管理人應(yīng)當(dāng)代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有

基金的基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的

前提下行使相關(guān)投票權(quán)利。本基金基金管理人需將表決意見事先征求本基金基

金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。

法律法規(guī)對于本基金參與本基金持有的基金召開基金份額持有人大會的程

序另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（十）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有

人和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若

相關(guān)基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額

持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二

分之一）；

4、當(dāng)參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持

有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與

或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持

人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬

戶的，應(yīng)分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進(jìn)行表決，同一主側(cè)袋

賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋

賬戶份額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關(guān)于基金份額持有人大會的相關(guān)規(guī)定以本節(jié)特殊約定

內(nèi)容為準(zhǔn)，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分相關(guān)約定。

（十一）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、

表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)

或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商

一致并履行適當(dāng)程序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整并公告，無需召

開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式

（一）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進(jìn)

行收益分配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個月可不

進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇

現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；對于收益分

配方式為紅利再投資的基金份額，每份基金份額（原份額）所獲得的紅利再投

資份額的最短持有期，與該原份額的最短持有期一致；若投資者不選擇，本基

金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值均不能低于面值，即基金收益分配

基準(zhǔn)日的各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于

面值；

4、由于本基金A類基金份額和C類基金份額費用收取不同，各基金份額

類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別的每一基金份額享有同等

分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在符合法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性

不利影響的前提下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可對基金收益分配原則進(jìn)行

調(diào)整，但應(yīng)于變更實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收

益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（三）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按規(guī)定在

規(guī)定媒介公告。

四、與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)費用的提取、支付方式與比例

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、公證費、訴訟費、

財產(chǎn)保全費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨、股票期權(quán)、信用衍生品交易和結(jié)算費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的相關(guān)賬戶開戶費及維護(hù)費用；

10、基金投資其他基金產(chǎn)生的其他基金的銷售費用，但法律法規(guī)禁止從基

金財產(chǎn)中列支的除外；

11、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其

他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金投資于基金管理人管理的其他基金部分不收取管理費。本基金的管

理費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對應(yīng)資產(chǎn)

凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.50%年費率計提。管理費的計算方法

如下：

H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金管理人管理的其他基金所對應(yīng)

資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根

據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初3個工作日內(nèi)向基金托管人

出具資金劃撥指令，基金托管人按照指定賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)

假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行

核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金投資于基金托管人托管的其他基金部分不收取托管費。本基金的托

管費按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對應(yīng)資產(chǎn)

凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）的0.10%年費率計提。托管費的計算方法

如下：

H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有基金托管人托管的其他基金所對應(yīng)

資產(chǎn)凈值后剩余部分（若為負(fù)數(shù)，則取0）

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人根

據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初3個工作日內(nèi)向基金托管人

出具資金劃撥指令，基金托管人按照指定賬戶路徑進(jìn)行資金支付。若遇法定節(jié)

假日、公休假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行

核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費按前

一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理

人根據(jù)與基金托管人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，在次月月初3個工作日內(nèi)向基金托

管人出具資金劃撥指令，基金托管人按照指定賬戶路徑將資金支付給基金管理

人，并由基金管理人按相關(guān)合同規(guī)定代付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休

假或不可抗力等，支付日期順延。費用扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)

現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“（一）基金費用的種類”中第4－11項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)

議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）基金管理人運用本基金財產(chǎn)申購自身管理的基金的（ETF除外），應(yīng)

當(dāng)通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關(guān)法規(guī)、基金招募說

明書約定應(yīng)當(dāng)收取，并計入基金財產(chǎn)的贖回費用除外）、銷售服務(wù)費等銷售費用。

五、基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制

（一）投資范圍

本基金的投資范圍包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及

其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、地方政府債、

金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債、公開發(fā)行的次級

債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短

期融資券、超短期融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存

款、協(xié)議存款、通知存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨、

股票期權(quán)、信用衍生品、經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基

金（僅包括全市場的境內(nèi)股票型ETF和本基金基金管理人旗下的股票型基金及

應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金，不包括QDII基金、香港互認(rèn)基金、基金中基

金、其他可投資公募基金的非基金中基金、貨幣市場基金），以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適

當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

本基金對股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益類資

產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券資產(chǎn)的合計投資比例為基金

資產(chǎn)的10%-30%，其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條

件之一：

1、基金合同約定股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基金；

2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資

產(chǎn)比例均不低于60%的混合型基金。

本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集證券投資基金的比

例不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)

的20%。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期

權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于

基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履

行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

（二）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對股票、股票型基金、應(yīng)計入權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金等權(quán)益

類資產(chǎn)及可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券的合計投資比例為基金

資產(chǎn)的10%-30%，其中，計入上述權(quán)益類資產(chǎn)的混合型基金需符合下列兩個條

件之一：1）基金合同約定的股票資產(chǎn)投資比例不低于基金資產(chǎn)60%的混合型基

金；2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票資產(chǎn)占基金資

產(chǎn)的比例均不低于60%的混合型基金。本基金投資于經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或

注冊的公開募集證券投資基金的比例不超過基金資產(chǎn)的10%；

（2）本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約、股票期

權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到

期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金所投資的基金份額），

其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（不含本基金

所投資的基金份額），不超過該證券的10%，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行

證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20%；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持

證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（10）本基金參與股指期貨、國債期貨投資的，應(yīng)遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的10%；

2）任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨和國債期貨合約價值和有

價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；其中，有價證券指股票、債

券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)

（不含質(zhì)押式回購）等；

3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金

持有的股票總市值的20%；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；

5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差

計算）應(yīng)當(dāng)符合本基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；

6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基

金資產(chǎn)凈值的15%；

7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金

持有的債券總市值的30%；

8）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額

不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、

賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比

例的有關(guān)約定；

（11）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列規(guī)定：

1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

2）開倉賣出認(rèn)購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標(biāo)的證券；開倉賣出認(rèn)沽股票期

權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認(rèn)可的可沖抵股票期權(quán)保

證金的現(xiàn)金等價物；

3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約

面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；

4）基金投資股票期權(quán)應(yīng)符合基金合同約定的比例限制（如股票倉位、個股

占比等）、投資目標(biāo)和風(fēng)險收益特征；

（12）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（13）本基金投資于同業(yè)存單的比例不超過基金資產(chǎn)的20%；

（14）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放

期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司

可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行

的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的

構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不

受前述比例限制；

（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)（含封閉運作基金、定期開放基

金等流通受限基金）的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；

因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的

因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)

的投資；

（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易

對手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資

范圍保持一致；

（17）本基金不持有具有信用保護(hù)賣方屬性的信用衍生品，不持有合約類

信用衍生品，本基金持有的信用衍生品名義本金不得超過本基金中所對應(yīng)受保

護(hù)債券面值的100%；

（18）本基金投資于同一信用保護(hù)賣方的各類信用衍生品名義本金合計不

得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與

境內(nèi)上市交易的股票合并計算；

（20）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金

不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的20%，被投資基金凈資產(chǎn)規(guī)模以最近定期報告披

露的規(guī)模為準(zhǔn)；

（21）本基金投資其他基金時，被投資基金的運作期限應(yīng)當(dāng)不少于1年，

最近定期報告披露的基金凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金投資比例不符合上述（17）、（18）項規(guī)定投資比例的，基金

管理人應(yīng)在3個月內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比

例不符合上述第（20）項時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中

國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

除上述（2）、（15）、（16）、（17）、（18）、（20）情形之外，因證券/期貨市

場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，

但法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符

合基金合同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效

之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人

在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（6）持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級基金和中國證監(jiān)會

認(rèn)定的其他基金份額，中國證監(jiān)會認(rèn)可或批準(zhǔn)的特殊基金中基金除外；

（7）持有基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基金和本基金基金

經(jīng)理管理的其他基金；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實

際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基

金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，

并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過

三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進(jìn)行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)

定為準(zhǔn)。

六、基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式

（一）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

（二）估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生

重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的

市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機

構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變

化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。

（2）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除

外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價，基金管理

人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行涉稅處理。

（3）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的

含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行

凈價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。

（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種（法規(guī)另有規(guī)定的除

外），選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦

估值全價。

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

交易所市場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌

的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估

值。

（2）首次公開發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的股票、債券，采用估值技術(shù)確定

公允價值。

（3）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應(yīng)以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市

場報價未能代表估值日公允價值的情況下，應(yīng)對市場報價進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值

日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技

術(shù)確定其公允價值。

（4）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、

首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的

股票等（不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），

按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)

機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品

種，按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價或推薦

估值全價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售

登記日至實際收款日期間選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一

估值全價或推薦估值全價進(jìn)行估值，同時應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險變化對

公允價值的影響?；厥鄣怯浗刂谷眨ê?dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期

所對應(yīng)的價格進(jìn)行估值。

4、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

5、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估

值。

6、本基金投資股指期貨合約、國債期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進(jìn)行

估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采

用最近交易日結(jié)算價估值。

7、本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。

8、信用衍生品估值方法

信用衍生品按照第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)提供的當(dāng)日估值價格進(jìn)行估值，

但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的估值責(zé)任不因委托而免除。

選定的第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機構(gòu)未提供估值價格的，依照有關(guān)法律法規(guī)及

企業(yè)會計準(zhǔn)則的要求采用合理估值技術(shù)確定其公允價值。

9、證券投資基金的估值

（1）非上市基金估值：

境內(nèi)非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。

（2）交易所上市基金估值：

1)投資的ETF基金，按所投資ETF基金估值日的收盤價估值。

2)投資的境內(nèi)上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份額凈值

估值。

3)投資的境內(nèi)上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估值日的

收盤價估值。

（3）特殊情況處理

如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進(jìn)行折算或拆分、估值日無交易等

特殊情況，基金管理人根據(jù)以下原則進(jìn)行估值：

1)以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率

一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最近公布的基金份額凈值為基礎(chǔ)估值。

2)以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場

環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境

發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎(chǔ)或參考類似投資品種的

現(xiàn)行市價及重大變化因素調(diào)整最近交易市價，確定公允價值。

3)如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權(quán)、折算或拆分，

基金管理人應(yīng)根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分

比例、持倉份額等因素合理確定公允價值。

（4）當(dāng)基金管理人認(rèn)為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進(jìn)行估值存

在不公允時，應(yīng)與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術(shù)或估值標(biāo)準(zhǔn)確定其

公允價值。

10、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)

管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值。

12、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即

通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，基金托管人承擔(dān)復(fù)核責(zé)

任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論

后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外

予以公布。

（三）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人

應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放

日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類

基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)

規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理

人和基金托管人同意后變更并公告，并按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、基金合同生效之日起三年后的對應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的

監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托

管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清

理、估價、變現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財

產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限可相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基

金財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的

基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券

法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會

備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工

作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

八、爭議的處理和適用的法律

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切

爭議，如不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上

海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲

裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有

約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人

的職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和基金托管協(xié)議規(guī)定的義

務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，在此不包括香港、澳門

特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。

九、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機

構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

(以下無正文)

本頁無正文，為《東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金

基金合同》簽字頁。

基金管理人：東?；鸸芾碛邢挢?zé)任公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽字/章）

基金托管人：平安銀行股份有限公司（公章）

法定代表人或授權(quán)代表：（簽字/章）

簽訂日：年月日


              

                

               東海啟元添益6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同.pdf