光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的
募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2024]1848號文注冊。
2、本基金是混合型證券投資基金。
3、本基金的管理人、登記機構(gòu)為光大保德信基金管理有限公司（以下簡稱
“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司。
4、本基金的募集期為2025年3月3日至2025年3月21日。在募集期內(nèi)，
本基金通過基金管理人的直銷機構(gòu)和基金其他銷售機構(gòu)公開發(fā)售。募集期內(nèi)，本
基金管理人可根據(jù)投資者需求及實際募集情況，提前停止本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)，若
基金管理人決定提前停止本基金的認(rèn)購業(yè)務(wù)時，基金管理人將提前在公司網(wǎng)站和
指定媒體上公告。
5、本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人。
6、本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括募集期利息）?；鸸芾?
人根據(jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
基金募集過程中募集規(guī)模達(dá)到30億元的，基金提前結(jié)束募集。
7、投資人欲購買本基金，需開立本公司基金賬戶。基金募集期內(nèi)銷售機構(gòu)
（指基金管理人的直銷機構(gòu)和基金代銷機構(gòu)確定的代銷網(wǎng)點）同時為投資人辦理
開戶及認(rèn)購手續(xù)。投資人的開戶和認(rèn)購申請可同時辦理，但若開戶無效，認(rèn)購申
請也同時無效。
8、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，一個投資人只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得
非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資人可至本基金各代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點認(rèn)購，
每次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購費），具體限額以各代銷機構(gòu)
的規(guī)定為準(zhǔn)。投資人也可至本基金直銷機構(gòu)認(rèn)購，每次認(rèn)購單筆最低限額為人民
幣1元（含認(rèn)購費）。投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購，除每次認(rèn)購單筆最
低限額限制外，如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總
份額的50%，基金管理人可以在募集期結(jié)束后采取部分確認(rèn)等方式對該投資人的
認(rèn)購申請進(jìn)行限制，以使該投資人持有本基金的基金份額數(shù)低于本基金總份額數(shù)
的50%。基金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述
50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購
的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。多次認(rèn)購的，按單筆認(rèn)購
金額對應(yīng)的費率檔次分別計費。認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，則不可撤銷。
10、銷售機構(gòu)對申請的受理并不表示對該申請的成功確認(rèn)，而僅代表銷售機
構(gòu)確實接受了認(rèn)購申請，申請的成功確認(rèn)應(yīng)以基金登記機構(gòu)（本基金的登記機構(gòu)
由本公司擔(dān)任）的確認(rèn)登記和基金合同生效為準(zhǔn)。投資人可以在基金合同生效后
到原認(rèn)購網(wǎng)點查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。
11、本公告僅對“光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金”發(fā)售的有
關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資人欲了解“光大保德信紅利量化選股混合型證券投
資基金”的詳細(xì)情況，請詳細(xì)閱讀2025年2月24日發(fā)布在本公司網(wǎng)站
（www.epf.com.cn）和中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和興業(yè)銀行股份有限公司網(wǎng)站
（www.cib.com.cn）上的《光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金基金合
同》和《光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金招募說明書》。投資人亦
可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
12、本公司在募集期間內(nèi)還可能增加新的代銷機構(gòu)，投資人可留意相關(guān)公告
信息或撥打本公司客戶服務(wù)電話進(jìn)行咨詢。
13、基金管理人可綜合各種情況對本次基金募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險提示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具，其主要功能是分散
投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠
提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金
投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自
身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一
種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的10%時，投資人將
可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。
一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
本基金為混合型基金，其預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險高于債券型基金和貨幣市場基
金，低于股票型基金。本基金投資于證券市場，投資者根據(jù)所持有的基金份額享
受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本基金在投資運作過程中可能面臨各種
風(fēng)險，包括但不限于市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、股指期貨的風(fēng)險、股票
期權(quán)的風(fēng)險、國債期貨的風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險、流通受限證券的風(fēng)險、存
托憑證的風(fēng)險、投資港股通標(biāo)的股票的風(fēng)險等等?；诒净鸬纳鲜鐾顿Y特征，
本基金管理人特別提醒投資者應(yīng)在分析自身風(fēng)險收益特征的基礎(chǔ)上，結(jié)合本基金
的投資特點和投資風(fēng)格，選擇適合自身投資需求的基金產(chǎn)品。
本基金采用證券經(jīng)紀(jì)商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證
券經(jīng)營機構(gòu)進(jìn)行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在信息系統(tǒng)風(fēng)險、操
作風(fēng)險、效率降低風(fēng)險、交易結(jié)算風(fēng)險、投資信息安全保密風(fēng)險等風(fēng)險。
本基金投資內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制（以下簡稱“港股通機制”）
允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡稱“港股通標(biāo)的股
票”）的，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則
等差異帶來的特有風(fēng)險，包括港股市場股價波動較大的風(fēng)險（港股市場實行T+0
回轉(zhuǎn)交易，且對個股不設(shè)漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股
價波動）、匯率風(fēng)險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制下
交易日不連貫可能帶來的風(fēng)險（在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常
交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風(fēng)險）等。具體風(fēng)險煩請查閱
本基金招募說明書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金
資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履行相應(yīng)
程序后，可以啟動側(cè)袋機制，具體詳見基金合同和招募說明書的相關(guān)章節(jié)。側(cè)袋
機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，并不辦理側(cè)袋賬戶的申
購贖回。請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機制時的特
定風(fēng)險。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等基金
法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資
經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)?；鸸芾砣颂?
示基金投資者充分了解基金投資的風(fēng)險和收益特征，根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力，
選擇適合自己的基金產(chǎn)品。本基金的一般風(fēng)險及特有風(fēng)險請查閱本基金招募說明
書的“風(fēng)險揭示”章節(jié)的具體內(nèi)容。
本基金由光大保德信基金管理有限公司依照有關(guān)法律法規(guī)及約定發(fā)起募集，
并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2024]1848號文注冊。中國證監(jiān)會對本
基金申請募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，
也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。本基金的基金合同及招募說明書提示性公告通
過證券時報進(jìn)行公開披露。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保
證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾?
人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況
與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)擔(dān)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)購買和贖
回基金，基金代銷機構(gòu)名單詳見本公告以及基金管理人網(wǎng)站的公示。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱：光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金
（二）基金類別：混合型基金
（三）基金運作方式：契約型開放式
（四）基金代碼：A類：023106，C類：023107
（五）基金存續(xù)期限：不定期
（六）基金份額初始面值：基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
（七）募集規(guī)模限制方案：本基金募集規(guī)模上限為30億元人民幣（不包括
募集期利息）?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間并及時公告，但
最長不超過法定募集期限?；鹉技^程中募集規(guī)模達(dá)到30億元的，基金提前
結(jié)束募集。
若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額不超過30億元（不
包括募集期利息），則對所有的有效認(rèn)購申請全部予以確認(rèn)。
若認(rèn)購期間內(nèi)認(rèn)購申請全部確認(rèn)后，基金認(rèn)購的總金額超過30億元（不包
括募集期利息），將對認(rèn)購期內(nèi)最后一個認(rèn)購日之前的有效認(rèn)購申請全部予以確
認(rèn)，對最后一個認(rèn)購日有效認(rèn)購申請采用“末日認(rèn)購申請比例確認(rèn)”的原則給予
部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購款項將依法退還給投資者。
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例的計算方法如下：
末日認(rèn)購申請確認(rèn)比例=(30億元－認(rèn)購末日之前有效認(rèn)購申請金額)/認(rèn)購
末日有效認(rèn)購申請金額
投資者末日認(rèn)購申請確認(rèn)金額=投資者末日提交的有效認(rèn)購申請金額×末日
認(rèn)購申請確認(rèn)比例
注：公式中的金額均不包括利息，確認(rèn)金額的計算結(jié)果以四舍五入的方法保
留到小數(shù)點后兩位。
末日提交的有效認(rèn)購申請，計算認(rèn)購費用適用的認(rèn)購費率為末日比例配售后
的確認(rèn)金額所對應(yīng)的認(rèn)購費率。該部分認(rèn)購申請確認(rèn)金額不受認(rèn)購最低限額的限
制。最終認(rèn)購申請確認(rèn)結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。
（八）募集對象：符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、
機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金
的其他投資人。
（九）基金份額發(fā)售機構(gòu)及發(fā)售地點
1、光大保德信基金管理公司上海投資理財中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心1幢（北區(qū)3號樓）6
層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
2、光大保德信基金管理有限公司電子交易平臺
本基金管理人已開通中國建設(shè)銀行龍卡借記卡（以下簡稱“建行卡”）、中國
農(nóng)業(yè)銀行金穗卡（以下簡稱“金穗卡”）、中國民生銀行借記卡（以下簡稱“民生
卡”）、中國工商銀行借記卡（以下簡稱“工行卡”）、中國光大銀行借記卡(以下
簡稱“光行卡”)、富友快捷支付(以下簡稱“富友”)的基金網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)，持
有上述結(jié)算渠道所支持的銀行卡的個人投資者可通過本基金管理人網(wǎng)站
(www.epf.com.cn)的網(wǎng)上直銷系統(tǒng)辦理基金的開戶、認(rèn)購業(yè)務(wù)；持有富友結(jié)算渠
道所支持銀行卡的個人投資者也可通過移動終端平臺（“光大保德信基金”微信
交易）辦理基金的開戶、認(rèn)購業(yè)務(wù)。
3、其他銷售機構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
（十）募集期限安排與基金合同生效
法定募集期限為自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月，本基金的募集期限
為2025年3月3日至2025年3月21日。在上述期間，本基金同時面向個人投
資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投
資基金的其他投資人公開發(fā)售。基金管理人可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適
當(dāng)延長、縮短或調(diào)整基金的發(fā)售時間，并及時公告。
（十一）基金認(rèn)購方式與費率
本基金認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，其中本基金A類基金份額的認(rèn)購金額包括
認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。
A類基金份額認(rèn)購份額的計算方法如下：
1）認(rèn)購費用適用比例費率時，認(rèn)購份數(shù)的計算方法如下：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費率）
認(rèn)購費用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/A類基金份額初始面值
2）認(rèn)購費用為固定金額時，認(rèn)購份數(shù)的計算方法如下：
認(rèn)購費用＝固定金額
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額－認(rèn)購費用
認(rèn)購份數(shù)＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/A類基金份額初始面值
C類基金份額的認(rèn)購份額的計算方法如下：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/C類基金份額初始面值
各類基金份額的初始面值均為1.00元?；鹫J(rèn)購份額以四舍五入的方法保
留到小數(shù)點后2位，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運
營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會
保障基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認(rèn)
可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其
納入養(yǎng)老金客戶范圍。
本基金A類基金份額在認(rèn)購時收取基金前端認(rèn)購費用；C類基金份額不收取
認(rèn)購費用。
通過直銷機構(gòu)認(rèn)購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費） A類基金份額認(rèn)購費率
100萬元以下 0.12%
100萬元（含100萬元）到300萬元 0.08%
300萬元（含300萬元）到500萬元 0.06%
500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元
其他投資者認(rèn)購本基金A類基金份額認(rèn)購費率見下表：
認(rèn)購金額（含認(rèn)購費） A類基金份額認(rèn)購費率
100萬元以下 1.20%
100萬元（含100萬元）到300萬元 0.80%
300萬元（含300萬元）到500萬元 0.60%
500萬元以上（含500萬元） 每筆交易1000元
例1：某投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資5,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，對
應(yīng)認(rèn)購費率為1.20%，假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為5元，其可得到的A類基金份額
為：
凈認(rèn)購金額＝5,000/（1＋1.20%）＝4,940.71元
認(rèn)購費用＝5,000－4,940.71＝59.29元
認(rèn)購份額＝（4,940.71＋5）/1.00＝4,945.71份
即投資人(非養(yǎng)老金客戶)投資5,000元認(rèn)購本基金A類基金份額,假設(shè)其認(rèn)
購資金的利息為5元，可得到4,945.71份A類基金份額。
例2：某投資人投資5,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)其認(rèn)購資金的
利息為5元，其可得到的C類基金份額為:
凈認(rèn)購金額＝5,000元
認(rèn)購份額＝（5,000＋5）/1.00＝5,005.00份
即投資人投資5,000元認(rèn)購本基金C類基金份額,假設(shè)其認(rèn)購資金的利息為
5元，可得到5,005.00份C類基金份額。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本次基金募集在募集期內(nèi)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資
基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允
許購買證券投資基金的其他投資人公開發(fā)售。
（二）本公司投資理財中心接受單筆認(rèn)購金額在人民幣1元以上（含1元）
的投資人（不分機構(gòu)和個人）的認(rèn)購申請。
（三）各代銷機構(gòu)接受投資人（不分機構(gòu)和個人）單筆認(rèn)購金額在人民幣1000
元以上（含1000元）的認(rèn)購申請。實際操作中，以各代銷機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（四）投資人在設(shè)立募集期內(nèi)可以重復(fù)認(rèn)購，除每次認(rèn)購單筆最低限額限制
外，如本基金單個投資人累計認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，
基金管理人可以在募集期結(jié)束后采取部分確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)
行限制，以使該投資人持有本基金的基金份額數(shù)低于本基金總份額數(shù)的50%?；?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。多次認(rèn)購的，按單筆認(rèn)購金額對應(yīng)
的費率檔次分別計費。認(rèn)購申請一經(jīng)銷售機構(gòu)受理，則不可撤銷。
基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認(rèn)購金額和持有限額的限制，基金管理人
必須在調(diào)整前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指
定媒介刊登公告。
三、個人投資者的開戶與認(rèn)購程序
個人投資者認(rèn)購本基金份額可以在光大保德信基金管理有限公司直銷機構(gòu)
認(rèn)購，認(rèn)購金額起點為1元（含認(rèn)購費），也可以在各代銷機構(gòu)指定基金銷售網(wǎng)
點認(rèn)購，認(rèn)購金額起點為1000元（含認(rèn)購費）。個人投資者在各代銷機構(gòu)的開戶、
認(rèn)購相關(guān)事宜，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（一）注意事項
1、個人投資者認(rèn)購金額在人民幣1元（含1元）以上，可選擇到本公司投
資理財中心認(rèn)購。
2、投資者可以使用轉(zhuǎn)賬、電匯等主動付款方式進(jìn)行認(rèn)購繳款，但不接受現(xiàn)金
方式認(rèn)購。
3、在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個銀行賬戶
作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金
結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。
4、營業(yè)時間：2025年3月3日至2025年3月21日9:00～17:00（節(jié)假日
休息）
5、請有意在投資理財中心認(rèn)購基金的個人投資者盡早向投資理財中心索取
開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
6、已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。
（二）開戶及認(rèn)購程序
1、開戶
（1）投資人可到投資理財中心辦理開戶手續(xù)。開戶資料的填寫必須真實、準(zhǔn)
確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投資人自己承擔(dān)。
（2）選擇在投資理財中心認(rèn)購的投資人應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易賬
戶。
（3）填寫《賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》（含《風(fēng)險提示函》、《投資人權(quán)益須知》
及《公募、專戶產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分方法的說明》），同時提交下列材料：
?有效身份證件（指中華人民共和國居民身份證、軍官證、警官證、士兵
證、文職證等）原件及復(fù)印件；
?有效銀行卡原件及復(fù)印件；
?若有印鑒章請預(yù)留；
?《基金投資者風(fēng)險測評問卷（個人版）》；
?《個人投資者（包括個體工商戶及個人獨資企業(yè)）稅收居民身份證明文
件》
?經(jīng)投資者簽字確認(rèn)的《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》
?如有代理人，則：
?提供代理人身份證件原件及復(fù)印件；
?投資人本人必須攜帶身份證件和代理人一起親自到投資理財中心，提供
一份已填制并經(jīng)過公證處公證的“交易授權(quán)委托書”，辦理代理手續(xù)。
（4）開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到
投資理財中心查詢基金賬戶開戶確認(rèn)結(jié)果，如確認(rèn)成功可查詢基金賬號。
2、繳款
投資人申請認(rèn)購本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃
入本公司投資理財中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷收款賬戶（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：083651120100410001258
開戶行：光大銀行上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：303290000510
（2）直銷收款賬戶（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：31001550400050010194
開戶行：建設(shè)銀行上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：105290036005
①投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：
?投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金
賬戶時登記的姓名。
?投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在光大保德信投
資理財中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由
投資人承擔(dān)。
投資人若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
②如果個人投資者當(dāng)日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受理
申請日，投資人須對其申請表中的申請日期進(jìn)行修改（即有效申請日）。
③至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往投資人指定的資
金結(jié)算賬戶：
?投資人劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
?投資人劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)；
?投資人劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額；
?其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
3、認(rèn)購
認(rèn)購款項已經(jīng)足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認(rèn)購申請并應(yīng)當(dāng)提交
以下材料：
?已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務(wù)申請表》；
?投資人和代理人身份證明原件及復(fù)印件；
?投資人銀行卡原件及復(fù)印件；
?加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證；
?沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后（募集期
結(jié)束前），才能進(jìn)行認(rèn)購。
4、認(rèn)購確認(rèn)結(jié)果查詢
認(rèn)購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投資
理財中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認(rèn)購確認(rèn)與否，待基
金合同生效后投資人可查詢到基金認(rèn)購份額。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購程序
機構(gòu)投資者認(rèn)購本基金份額可以在光大保德信基金管理有限公司直銷機構(gòu)
認(rèn)購，認(rèn)購金額起點為1元（含認(rèn)購費），也可以至本基金各代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)
點認(rèn)購，每次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購費）。機構(gòu)投資者在
各代銷機構(gòu)的開戶、認(rèn)購相關(guān)事宜，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。
（一）注意事項
1、投資人可以使用電匯等主動付款方式進(jìn)行認(rèn)購繳款，但不接受現(xiàn)金方式認(rèn)
購。
2、在投資理財中心開立基金及交易賬戶的基金投資人應(yīng)指定一個銀行賬戶
作為其資金交收賬戶，以便進(jìn)行贖回、分紅及無效認(rèn)（申）購的資金退款等資金
結(jié)算。資金交收賬戶的賬戶名稱必須與基金投資人的名稱一致。
3、營業(yè)時間：2025年3月3日至2025年3月21日9:00～17:00（節(jié)假日
休息）
4、請有意在投資理財中心認(rèn)購基金的機構(gòu)投資者盡早向投資理財中心索取
開戶和認(rèn)購申請表及相關(guān)資料，投資人也可從本公司的網(wǎng)站(www.epf.com.cn)下
載有關(guān)表格，但必須在辦理業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一
致。
5、已持有光大保德信基金管理有限公司基金賬戶的投資人無需再次開戶。
（二）開戶及認(rèn)購程序
1、開戶
?投資人可從2025年3月3日起到投資理財中心辦理開戶手續(xù)。開戶
資料的填寫必須真實、準(zhǔn)確，否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責(zé)任，由投
資者自己承擔(dān)。
?選擇在投資理財中心認(rèn)購的投資人應(yīng)同時申請開立基金賬戶和交易
賬戶。
?機構(gòu)投資者需同時提交下列材料：
?填寫《賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表》（含《風(fēng)險提示函》、《投資人權(quán)益須知》
及《公募、專戶產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分方法的說明》）、《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》加蓋
單位公章及法定代表人章，由被授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
?工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公
章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
?指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及
復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）；
?經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；
?業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件；
?法人的身份證件原件及復(fù)印件；
?公章、法定代表人章（如預(yù)留其他印鑒章請一并攜帶）；
?《基金投資者風(fēng)險測評問卷（機構(gòu)版）》；
?如需辦理傳真交易，需填寫《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》；
?經(jīng)投資者蓋章確認(rèn)的《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》；
?《投資者基本信息參考表（產(chǎn)品）》（若須）；
?《機構(gòu)投資者稅收居民身份聲明文件》及《控制人稅收居民身份聲明文
件》（若須）。
?托管類機構(gòu)開戶，賬戶托管人還需提供以下資料：
?填寫《賬戶類日常業(yè)務(wù)申請表-托管人》，《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》加蓋
單位公章及法定代表人章，由被授權(quán)的經(jīng)辦人簽名；
?工商行政管理機關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件（加蓋單位公
章）或民政部門或其他主管部門頒發(fā)的注冊登記證書副本原件及復(fù)印件（加蓋單
位公章）；質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
稅務(wù)局頒發(fā)的稅務(wù)登記證原件及復(fù)印件（加蓋單位公章）；
?經(jīng)辦人的身份證件原件及復(fù)印件；
?業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人身份證件原件及復(fù)印件；
?法人身份證件原件及復(fù)印件；
?公章、法定代表人章（如預(yù)留其他印鑒章請一并攜帶）。
?開戶申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投
資理財中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線查詢基金賬戶開戶確認(rèn)與否，如果開戶確
認(rèn)成功則可以得到基金賬號。
2、繳款
投資人申請認(rèn)購本基金，應(yīng)首先將足額認(rèn)購資金以銀行認(rèn)可的付款方式，劃
入本公司投資理財中心在下列銀行開立的直銷資金專戶（不接受現(xiàn)金存入）。
（1）直銷收款賬戶（光大銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：083651120100410001258
開戶行：光大銀行上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：303290000510
（2）直銷收款賬戶（建設(shè)銀行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
賬號：31001550400050010194
開戶行：建設(shè)銀行上海分行營業(yè)部
大額實時支付系統(tǒng)號：105290036005
?投資人在辦理匯款時必須注意以下事項：
?投資人應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其在光大保德信投資理財中心開立基金
賬戶時登記的姓名。
?投資人應(yīng)在“匯款備注欄”或“用途欄”中準(zhǔn)確填寫其在光大保德信投
資理財中心的開戶名稱，因未填寫或填寫錯誤導(dǎo)致的認(rèn)購失敗或資金劃轉(zhuǎn)錯誤由
投資人承擔(dān)。
?機構(gòu)投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項，造成認(rèn)購無效的，本公司及
直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
?如果機構(gòu)投資者當(dāng)日沒有把足額資金劃到賬，則以資金到賬之日作為受
理申請日（在募集期結(jié)束前），投資人須對其申請表中的申請日期進(jìn)行修改（即
有效申請日）。
?至募集期結(jié)束，以下情況將被視為無效認(rèn)購，款項將退往機構(gòu)投資者的
指定資金結(jié)算賬戶：
?機構(gòu)投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
?機構(gòu)投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)；
?機構(gòu)投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額；
?其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
3、認(rèn)購
認(rèn)購款項已經(jīng)足額到賬并完成開戶的投資人，可以辦理認(rèn)購申請并應(yīng)當(dāng)提交
以下材料：
?已填好并簽章的《交易類日常業(yè)務(wù)申請表》；
?投資人和代理人身份證明原件及復(fù)印件；
?加蓋銀行受理章的轉(zhuǎn)賬憑證。
沒有匯款的投資人只能在其資金劃到投資理財中心資金專戶后（在募集期結(jié)
束前），才能進(jìn)行認(rèn)購。
4、認(rèn)購受理查詢
認(rèn)購申請得到受理的投資人，可在自申請日（T日）起第二個工作日到投資
理財中心或致電本公司客戶服務(wù)熱線或登陸本公司網(wǎng)站查詢認(rèn)購受理情況。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任
何人不得動用。如果基金合同生效，有效認(rèn)購款項在募集期產(chǎn)生的利息將折算為
基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）本基金權(quán)益登記由基金登記機構(gòu)（光大保德信基金管理有限公司）在
基金生效后根據(jù)基金合同及招募說明書約定辦理。
六、退款事項
（一）基金認(rèn)購結(jié)束后，以下情況將被視為無效認(rèn)購：
1、投資者劃來資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功；
2、已開戶投資者劃來資金，但逾期未辦理認(rèn)購手續(xù)；
3、投資者劃來的資金小于其認(rèn)購申請金額；
4、投資者認(rèn)購資金到賬晚于本公司規(guī)定的最遲到賬時間；
5、本公司確認(rèn)的其他無效資金。
（二）投資者的無效認(rèn)購資金，將于本基金認(rèn)購結(jié)束后第3個工作日起劃往
投資者指定的銀行賬戶。
七、基金的驗資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，
基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金
募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)
會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得
中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣?
在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)
將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得
動用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
八、募集費用
基金合同生效前的相關(guān)費用，包括但不限于會計師費、律師費、驗資費、信
息披露費用等不得從基金資產(chǎn)中列支。若基金募集失敗，基金管理人、基金托管
人和銷售機構(gòu)已發(fā)生的基金募集費用依照法律法規(guī)由各方各自承擔(dān)。
九、本次基金募集當(dāng)事人及中介機構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心1幢，6層
法定代表人：劉翔
成立日期：2004年4月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]42號
注冊資本：人民幣1.6億元
客服電話：4008-202-888
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司（以下或稱“托管人”）
注冊地址：福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號
郵政編碼：200120
法定代表人：呂家進(jìn)
成立日期：1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國人民銀行總行，銀復(fù)〔1988〕347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字〔2005〕74號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：207.74億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（三）基金份額發(fā)售機構(gòu)
名稱：光大保德信基金管理有限公司上海投資理財中心
地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心1幢（北區(qū)3號樓）6
層
電話：（021）80262466、80262481
傳真：（021）80262482
客服電話：4008-202-888
聯(lián)系人：王穎
網(wǎng)址：www.epf.com.cn
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理銷售
本基金，并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
（四）登記機構(gòu)
名稱：光大保德信基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心1幢，6層
辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心1幢（北區(qū)3號
樓），6-7層、10層
法定代表人：劉翔
電話：（021）80262888
傳真：（021）80262483
聯(lián)系人：楊靜
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
聯(lián)系人：陳穎華
（六）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
公司全稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室
辦公地址：上海市世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心50樓
法定代表人：毛鞍寧
電話：（021）22288888
傳真：（021）22280000
聯(lián)系人：李樂
經(jīng)辦會計師：師宇軒，李樂
光大保德信基金管理有限公司
2025年2月24日
光大保德信紅利量化選股混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf