安聯(lián)基金管理有限公司安聯(lián)安裕債券型證券投資基金基金合同
安聯(lián)基金管理有限公司
安聯(lián)安裕債券型證券投資基金
基金合同
基金管理人：安聯(lián)基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
二零二五年二月
目錄
第一部分前言.................................................................................................1
第二部分釋義.................................................................................................5
第三部分基金的基本情況.............................................................................12
第四部分基金份額的發(fā)售.............................................................................14
第五部分基金備案........................................................................................16
第六部分基金份額的申購與贖回...................................................................17
第七部分基金合同當事人及權利義務............................................................28
第八部分基金份額持有人大會......................................................................39
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序...................................49
第十部分基金的托管.....................................................................................51
第十一部分基金份額的登記..........................................................................53
第十二部分基金的投資.................................................................................55
第十三部分基金的財產.................................................................................65
第十四部分基金資產估值.............................................................................66
第十五部分基金費用與稅收..........................................................................74
第十六部分基金的收益與分配......................................................................77
第十七部分基金的會計與審計......................................................................79
第十八部分基金的信息披露..........................................................................80
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算...................................88
第二十部分違約責任.....................................................................................90
第二十一部分爭議的處理和適用的法律........................................................91
第二十二部分基金合同的效力......................................................................92
第二十三部分其他事項.................................................................................93
第二十四部分基金合同內容摘要...................................................................94
第一部分前言
一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1、訂立本基金合同的目的是保護投資人合法權益，明確基金合同當事人的
權利義務，規(guī)范基金運作。
2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和
國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國證券投資基金法》
（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下
簡稱“《運作辦法》”）、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》
（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）和其他有關法律法規(guī)。
3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護投資人合法權
益。
二、基金合同是規(guī)定基金合同當事人之間權利義務關系的基本法律文件，
其他與基金相關的涉及基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，
如與基金合同有沖突，均以基金合同為準?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、
基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、承擔義務。
基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金
投資人自依本基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的
當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。
三、安聯(lián)安裕債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由基金管理人依
照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，并經中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）注冊。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場
前景做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應當認真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信
息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風
險。投資者應當認真閱讀并完全理解基金合同第二十部分規(guī)定的免責條款、第
二十一部分規(guī)定的爭議處理方式。
四、本基金資產投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險，包括港股交易失敗風險（港股
通業(yè)務試點期間存在每日額度和總額度限制，本基金將面臨不能通過港股通進
行買入交易的風險）、港股市場股價波動較大的風險（港股市場實行T+0回轉
交易，且對個股不設漲跌幅限制，港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價
波動）、匯率風險（匯率波動可能對基金的投資收益造成損失）、港股通機制
下交易日不連貫可能帶來的風險（在內地開市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股不能及時賣出，可能帶來一定的流動性風險）、其他境外市場
的風險等。本基金投資港股的具體風險請參見招募說明書“風險揭示”部分。
本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基
金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股，基金資產并非必然投資港
股。
本基金可投資國內依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證
的境外基礎證券價格波動影響，與存托憑證的境外基礎證券、境外基礎證券的
發(fā)行人及境內外交易機制相關的風險可能直接或間接成為本基金風險。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產投資
于存托憑證或選擇不將基金資產投資于存托憑證，基金資產并非必然投資存托
憑證。
本基金可以投資于其他公開募集的基金，因此本基金所持有的基金的業(yè)績
表現(xiàn)、持有基金的基金管理人水平等因素將影響到本基金的基金業(yè)績表現(xiàn)。
五、本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的
50%，但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的
除外。法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
六、當本基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，基金管理人履
行約定的程序后，可以依照約定啟用側袋機制，具體詳見基金合同和招募說明
書的有關章節(jié)。側袋機制實施期間，基金管理人將對基金簡稱進行特殊標識，
并不得辦理側袋賬戶的申購贖回。請基金份額持有人仔細閱讀相關內容并關注
本基金啟用側袋機制時的特定風險。
七、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，
其內容涉及界定基金合同當事人之間權利義務關系的，如與基金合同有沖突，
以基金合同為準。
八、基金管理人依據(jù)相關法律、法規(guī)等，經盡職調查、進行了充分的評估
論證、履行了必要的決策程序，現(xiàn)將份額登記、估值核算等業(yè)務委托給基金服
務機構——國泰君安證券股份有限公司負責日常運營；基金管理人需定期了解
基金服務機構的人員配備情況、業(yè)務操作的專業(yè)能力、業(yè)務隔離措施、軟硬件
設施等基本運作情況，以保證滿足業(yè)務發(fā)展的實際需求；如前述提供份額登記、
估值核算的基金服務機構以獨資或者控股方式成立具有獨立法人資格的基金服
務機構，經基金管理人同意，可直接由該新設立的基金服務機構擔任本基金的
服務機構，但基金管理人應發(fā)布相關公告。除前述另有規(guī)定外，基金服務機構
發(fā)生變更的，基金管理人需另行發(fā)布相關公告。若基金份額持有人不同意基金
管理人變更基金服務機構的，自公告之日起10日內可以贖回其持有的全部基金
份額，若基金份額持有人自公告之日起10日后繼續(xù)持有全部或部分基金份額的，
視為其同意基金管理人變更基金服務機構。
九、基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《中華人民共和國反洗錢
法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中國人民銀行關于加強開
戶管理及可疑交易報告后續(xù)控制措施的通知》、《中國人民銀行關于落實執(zhí)行
聯(lián)合國安理會相關決議的通知》等反洗錢相關法律法規(guī)的規(guī)定，將嚴格遵守上
述規(guī)定，不會違反任何前述規(guī)定；承諾用于基金投資的資金來源不屬于違法犯
罪所得及其收益；承諾出示真實有效的身份證件或者其他身份證明文件，積極
履行反洗錢職責，不借助本業(yè)務進行洗錢、恐怖融資等違法犯罪活動。
基金投資者及基金份額持有人承諾，其不屬于聯(lián)合國、中國有權機關或其
他司法管轄區(qū)有權機關制裁名單內的企業(yè)或個人，不位于被聯(lián)合國、中國有權
機關或其他司法管轄區(qū)有權機關制裁的國家和地區(qū)。
十、基金管理人承諾，其已根據(jù)《中華人民共和國個人信息保護法》等適
用的現(xiàn)行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定的要求，履行了個人信息處理者應承擔的義務。
基金管理人有權根據(jù)法律法規(guī)和相關監(jiān)管要求的規(guī)定處理投資者的個人信息，
包括通過基金管理人直銷、銷售機構購買本基金的所有個人投資者以及機構投
資者信息中可能涉及其法定代表人、受益所有人、經辦人等個人信息的部分。
對于向基金托管人提供的自然人個人信息，其已按照相關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定
的要求，履行了必需的手續(xù)。
詳情請關注本基金合同第七部分“基金合同當事人及權利義務”的相關內容
及基金管理人官方網(wǎng)站不時披露的個人信息處理相關政策。
十一、基金投資者及基金份額持有人承諾其知悉《非居民金融賬戶涉稅信
息盡職調查管理辦法》及相關法律法規(guī)要求，并將會配合提供基金管理人盡職
調查等事項所需的基金投資者信息、有效稅收居民身份聲明文件及證明文件。
十二、基金投資者及基金份額持有人承諾，已認真閱讀并知悉基金管理人
關于可購買本基金的投資者資質的規(guī)定（以基金管理人公示的《業(yè)務規(guī)則》為
準），并應在認購、申購本基金時及持有本基金期間內持續(xù)滿足該等資質要求。
十三、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運作，若基金合同的內容與屆時有
效的法律法規(guī)的強制性規(guī)定不一致，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準。
第二部分釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1、基金或本基金：指安聯(lián)安裕債券型證券投資基金
2、基金管理人：指安聯(lián)基金管理有限公司
3、基金托管人：指交通銀行股份有限公司
4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《安聯(lián)安裕債券型證券投資
基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《安聯(lián)安裕債券
型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《安聯(lián)安裕債券型證券投資基金招募說明書》及其更新
7、基金產品資料概要：指《安聯(lián)安裕債券型證券投資基金基金產品資料概
要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《安聯(lián)安裕債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公
告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、
司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知
等
10、《證券法》：指1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委
員會第六次會議通過，經2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員
會第十一次會議《關于修改＜中華人民共和國證券法〉的決定》第一次修正，
2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議第一次修
訂，2013年6月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議《關
于修改＜中華人民共和國文物保護法〉等十二部法律的決定》第二次修正，
2014年8月31日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十次會議《關于修
改＜中華人民共和國保險法〉等五部法律的決定》第三次修正，2019年12月
28日第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議第二次修訂的《中華
人民共和國證券法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《基金法》：指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務
委員會第五次會議通過，經2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務
委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經2015年4月24
日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常
務委員會關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華
人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1
日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不
時做出的修訂
13、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月
1日實施的，并經2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章
的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其
不時做出的修訂
14、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實
施的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
15、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同
年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒
布機關對其不時做出的修訂
16、《涉稅盡職調查辦法》：指2017年5月9日頒布，同年7月1日實施
的《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查管理辦法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
17、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
18、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局
19、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔
義務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
20、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然
人
21、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境
內合法登記并存續(xù)或經有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、
社會團體或其他組織
22、合格境外投資者：指符合《合格境外機構投資者和人民幣合格境外機
構投資者境內證券期貨投資管理辦法》（包括其不時修訂）及相關法律法規(guī)規(guī)
定使用來自境外的資金進行境內證券期貨投資的境外機構投資者，包括合格境
外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者
23、基金投資者、投資人、投資者：指個人投資者、機構投資者、合格境
外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合
稱，基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調整，具體
見基金管理人于公司網(wǎng)站披露的相關規(guī)則，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關公
告
24、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投
資人
25、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構為投資人開立基金交易賬戶，
宣傳推介基金，辦理基金份額發(fā)售、申購、贖回、轉換、轉托管、定期定額投
資及提供基金交易賬戶信息查詢等活動
26、銷售機構：指安聯(lián)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證
監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售
服務協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構
27、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內容包
括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算
和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
28、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為安聯(lián)基金管理
有限公司或接受安聯(lián)基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構
29、基金服務機構：指從事基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值等基
金服務業(yè)務的機構。銷售機構、登記機構亦為本基金的基金服務機構
30、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人
所管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶
31、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售
機構辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基
金份額變動及結余情況的賬戶
32、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條
件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面
確認的日期
33、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金
財產清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
34、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最
長不得超過3個月
35、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請
的開放日
38、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)
39、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日
（若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有
權根據(jù)實際情況決定本基金暫停申購、贖回等業(yè)務，屆時以公告為準）
40、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41、《業(yè)務規(guī)則》：指《安聯(lián)基金管理有限公司開放式基金注冊登記及資
金清算業(yè)務規(guī)則》及基金管理人于公司網(wǎng)站披露的相關規(guī)則，是規(guī)范基金管理
人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和投資者
共同遵守
42、認購：指在基金募集期內，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
43、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定
申請購買基金份額的行為
44、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
45、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效
公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換
為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為
46、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更
所持基金份額銷售機構的操作
47、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期
申購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀
行賬戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式
48、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總
數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉
入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%
49、元：指人民幣元
50、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、
銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產帶來的成本和費用的
節(jié)約
51、基金資產總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應
收款項及其他資產的價值總和
52、基金資產凈值：指基金資產總值減去基金負債后的價值
53、基金份額凈值：指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數(shù)
54、基金資產估值：指計算評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產
凈值和基金份額凈值的過程
55、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性
報刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管
人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56、銷售服務費：指從基金財產中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以
及基金份額持有人服務的費用（如有）
57、基金份額類別：指根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式的不同
將基金份額分為不同的類別，各基金份額類別分別設置代碼，分別計算和公告
基金份額凈值和基金份額累計凈值
58、A類基金份額：指在投資者認（申）購時收取認（申）購費，在贖回
時根據(jù)持有期限收取贖回費，但不從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱
為A類基金份額
59、C類基金份額：指在投資者認（申）購時不收取認（申）購費，在贖
回時根據(jù)持有期限收取贖回費，并從本類別基金資產中計提銷售服務費的，稱
為C類基金份額
60、流動性受限資產：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無
法以合理價格予以變現(xiàn)的資產，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回
購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行
轉讓或交易的債券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他流動性受限資產，如
屆時法律法規(guī)變動，基金管理人在履行適當程序后，可對前述流動性受限資產
范圍進行調整
61、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調整基金
份額凈值的方式，將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回
的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合
法權益不受損害并得到公平對待
62、側袋機制：指將基金投資組合中的特定資產從原有賬戶分離至一個專
門賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對
待，屬于流動性風險管理工具。側袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，
專門賬戶稱為側袋賬戶
63、特定資產：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍
導致公允價值存在重大不確定性的資產；（二）按攤余成本計量且計提資產減
值準備仍導致資產價值存在重大不確定性的資產；（三）其他資產價值存在重
大不確定性的資產
64、港股通標的股票：指內地投資者委托內地證券公司，經由上海證券交
易所、深圳證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，
買賣滬港通、深港通規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票
65、不可抗力：指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客
觀事件
66、中國：指中華人民共和國。就本基金合同而言，不包括香港特別行政
區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)
以上釋義中涉及法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則的內容，法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則修訂后，
如適用本基金，相關內容以修訂后法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則為準。
第三部分基金的基本情況
一、基金名稱
安聯(lián)安裕債券型證券投資基金
二、基金的類別
債券型證券投資基金
三、基金的運作方式
契約型開放式
四、基金的投資目標
在嚴格控制組合風險和保持資產適度流動性的基礎上，通過積極主動的投
資管理，追求風險調整后的長期回報，力爭實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)健增值。
五、基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
六、基金份額發(fā)售面值和認購費用
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
本基金A類基金份額收取認購費用，C類基金份額不收取認購費。本基金
A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資料
概要中列示。
七、基金存續(xù)期限
不定期
八、基金份額類別
本基金根據(jù)認購/申購費用、銷售服務費、贖回費用收取方式的不同，將基
金份額分為不同的類別。
1、在投資者認購或申購時收取認購費或申購費，在投資者贖回時根據(jù)持有
期限收取贖回費，并不從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為
A類基金份額；
2、在投資者認購或申購時不收取認購或申購費用，在投資者贖回時根據(jù)持
有期限收取贖回費，且從本類別基金資產中計提銷售服務費的基金份額，稱為
C類基金份額。
A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼，分別計算和公告其基金份額
凈值和其基金份額累計凈值?；鸱蓊~凈值計算公式為計算日該類別基金資產
凈值除以計算日該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇認購或申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別
之間不得互相轉換。本基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確
定，并在招募說明書、基金產品資料概要或相關公告中列明。
基金管理人可在符合法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響
的情況下，依法履行適當程序后，調整現(xiàn)有基金份額類別的設置及其他具體規(guī)
則，或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售，該等事項無需召開基金份額持有人大
會，但基金管理人必須依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
第四部分基金份額的發(fā)售
一、基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1、發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)
售公告。
2、發(fā)售方式
通過各銷售機構的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售，各銷售機構的具體名單見基金
份額發(fā)售公告以及基金管理人的官方網(wǎng)站。
3、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、
合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資
人?；鸸芾砣擞袡鄬少徺I本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調整，具體
見《業(yè)務規(guī)則》，以及基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。
二、基金份額的認購
1、認購費用
本基金A類基金份額收取認購費，本基金C類基金份額不收取認購費。
本基金A類基金份額的認購費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基
金產品資料概要中列示?；鹫J購費用不列入基金財產。
2、募集期利息的處理方式
有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額（份額類型為投資
者認購時選擇的相應類別）歸基金份額持有人所有，其中利息轉份額的具體數(shù)
額以登記機構的記錄為準。
3、基金認購份額的計算
基金認購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4、認購份額余額的處理方式
認購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分四舍五入，
由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
5、認購申請的確認
銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構
確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購
申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。如投資
者怠于履行該項查詢等各項義務，因此產生的損失由投資者自行承擔。
三、基金份額認購金額的限制
1、投資人認購時，需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
2、基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認購金額進行限制，具
體限制請參看招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認購金額進行限制，具
體限制和處理方法請參看招募說明書或相關公告。
4、投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額，但已受理的認購申請不
允許撤銷。A類基金份額的認購費用按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算。
5、基金管理人可以對募集期間的本基金募集規(guī)模設置上限。募集期內超過
募集規(guī)模上限時，基金管理人可以采用比例確認或其他方式進行確認，具體限
制和處理方法請參看招募說明書、基金份額發(fā)售公告或相關公告。
6、如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的
50%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。
基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比
例要求的，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基
金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構的確認為準。
第五部分基金備案
一、基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內，在基金募集份額總額不少于2億
份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售，并在10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向
中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取
得中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公
告?；鸸芾砣藨獙⒒鹉技陂g募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為
結束前，任何人不得動用。
二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：
1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行
同期活期存款利息。
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自
承擔。
三、基金存續(xù)期內的基金份額持有人數(shù)量和資產規(guī)模
《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200
人或者基金資產凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以
披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內向
中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉換運作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并6個月內召集基金份額持有人大會進行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
第六部分基金份額的申購與贖回
一、申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構名單將由基金
管理人在招募說明書或其他相關公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增
減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。基金投資者應當在銷售機構辦理基金
銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。
二、申購和贖回的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交
易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間（若本基金參與港股通交易且
該工作日為非港股通交易日時，則基金管理人有權根據(jù)實際情況決定本基金暫
停申購、贖回等業(yè)務并公告），但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要
求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)不可抗力，或者新的證券/期貨交易市場、證券/期
貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及
開放時間進行相應的調整，但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間
基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具
體業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務
辦理時間在贖回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前
依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、
贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金
份額申購、贖回的價格。
三、申購與贖回的原則
1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類別基金
份額凈值為基準進行計算；
2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內撤銷，在當日
業(yè)務辦理時間結束后不得撤銷；
4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回；
5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保
投資者的合法權益不受損害并得到公平對待。
6、投資者辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、
處理規(guī)則等，在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構的具
體規(guī)定為準。
7、基金管理人有權對可購買本基金的投資者資質予以規(guī)定并不時調整，具
體見《業(yè)務規(guī)則》以及基金管理人屆時發(fā)布的開放申購或贖回公告或其他相關
公告。本基金僅接受符合相關資質條件的基金投資者持有本基金基金份額。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整。基金管理
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內提
出申購或贖回的申請。
2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時，必須按照銷售機構規(guī)定的方式在規(guī)定時間內全額
交付申購款項，否則所提交的申購申請不成立。投資人在規(guī)定時間內全額交付
申購款項，申購成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。
基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提
交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內遞交贖回申請，贖回成
立；登記機構確認贖回時，贖回生效。
投資者T日贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內支付
贖回款項。遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)
交換系統(tǒng)故障、登記公司系統(tǒng)故障、港股通交易系統(tǒng)或港股通資金交收規(guī)則限
制或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程時，則
贖回款項順延至上述情形消除后劃往投資者銀行賬戶?；鸸芾砣恕⒒鹜泄?
人和銷售機構等不承擔由此順延造成的損失或不利后果。
在發(fā)生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的
情形時，款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。
3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構在T+1日（包括該日）
內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后
（包括該日）到銷售機構或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。
若申購不成功或無效，則申購款項本金無息退還給投資人。
銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷
售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認
結果為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。因
投資人怠于履行該項查詢等各項義務，致使其相關權益受損的，基金管理人、
基金托管人、基金銷售機構不承擔由此造成的損失或不利后果。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調整?；鸸芾?
人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公
告。
五、申購和贖回的數(shù)量限制
1、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖
回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
2、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具
體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請
參見招募說明書或相關公告。
4、基金管理人有權規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體金額請
參見招募說明書或相關公告。
5、基金管理人有權規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日申購金額限制和單日凈
申購比例上限，具體規(guī)定請參見招募說明書或相關公告。
6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權
益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模
予以控制。具體見基金管理人相關公告。
7、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調整上述規(guī)定申購金額、贖回
份額和最低基金份額保留余額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{整實施前依照
《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
六、申購和贖回的價格、費用及其用途
1、本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在
當天收市后計算，并按基金合同的約定公告。遇特殊情況，經履行適當程序，
可以適當延遲計算或公告。
如按照上述保留位數(shù)的基金份額凈值對投資者的申購或贖回進行確認可能
引起基金份額凈值劇烈波動的，為維護基金份額持有人利益，基金管理人與基
金托管人協(xié)商一致后，可以臨時增加基金份額凈值的保留位數(shù)并以此進行確認，
并在確認完成后予以恢復，具體保留位數(shù)以屆時公告為準。
2、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募
說明書》。本基金A類基金份額的申購費率由基金管理人決定，并在招募說明
書及基金產品資料概要中列示。本基金C類基金份額不收取申購費。申購的有
效份額為凈申購金額除以當日的該類別基金份額凈值，有效份額單位為份，上
述計算結果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益或損失
由基金財產承擔。
3、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明
書》。本基金的贖回費率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產品資料
概要中列示。贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類別基金份額
凈值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結果均按四舍五入方法，
保留到小數(shù)點后2位，由此產生的收益或損失由基金財產承擔。
4、本基金A類基金份額的申購費用由申購本基金A類基金份額的投資人承
擔，不列入基金財產。C類基金份額不收取申購費。
5、本基金A類基金份額和C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基
金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費用歸入基
金財產的比例依照相關法律法規(guī)設定，具體見招募說明書的規(guī)定，未歸入基金
財產的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)費。其中，對持續(xù)持有期少于7
日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額計入基金財產。
6、本基金的申購費率、申購份額具體的計算方法、贖回費率、贖回金額具
體的計算方法和收費方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說
明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诜煞ㄒ?guī)規(guī)定、基金合同約定的范圍內調整費
率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
7、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同
約定且對現(xiàn)有基金份額持有人無實質性不利影響的情況下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金
管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對基金投資者適當調低基金的
銷售費率，或針對特定渠道、特定投資群體開展有差別的費率優(yōu)惠活動。
8、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機
制，以確保基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以
及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
七、拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時，基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市或港股通臨時停市，導致基金管
理人無法計算當日基金資產凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時
或對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時。
5、基金資產規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可
能對基金業(yè)績產生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請。
7、接受某筆或某些申購申請超過基金管理人設定的本基金總規(guī)模限額、單
日申購金額限制、單日凈申購比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限
的。
8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。
9、基金管理人、基金托管人、基金服務機構的異常情況導致基金銷售系統(tǒng)、
基金登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
10、基金參與港股通交易且港股通交易當日額度使用完畢而暫?；蛲Ｖ菇?
受買入申報，或者發(fā)生證券交易服務公司等機構認定的交易異常情況并決定暫
停提供部分或者全部港股通服務，或者發(fā)生其他影響通過內地與香港股票市場
交易互聯(lián)互通機制進行正常交易的情形。
11、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的反洗錢、反恐怖融資
等盡職調查等事項所需的基金投資者信息。
12、基金投資者未向基金管理人提供《涉稅盡職調查辦法》及相關法律法
規(guī)要求的盡職調查等事項所需的基金投資者信息、有效稅收居民身份聲明文件
及證明文件。
13、基金投資者不符合或不遵守《涉稅盡職調查辦法》或相關法律法規(guī)及
其他有關規(guī)定。
14、基金投資者屬于聯(lián)合國、中國有權機關或其他司法管轄區(qū)有權機關制
裁名單內的企業(yè)或個人或位于被聯(lián)合國、中國有權機關或者其他司法管轄區(qū)有
權機關制裁的國家和地區(qū)。
15、基金投資者不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條
件。
16、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述第1、2、3、5、6、16項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫
停申購公告。發(fā)生上述第7、8項情形時，基金管理人可以采取比例確認等方式
對該投資人的申購申請進行限制，基金管理人有權拒絕該等全部或者部分申購
申請。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕，被拒絕的申購款項本金將退
還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦
理，具體時間以基金管理人屆時公告為準。
八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖
回款項：
1、因不可抗力導致基金無法正常運作或基金管理人不能支付贖回款項。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產估值情況時。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日
基金資產凈值。
4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。
6、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場
價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)
商確認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。
7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。
發(fā)生上述1、2、3、5、6、7項情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩
支付贖回款項時，基金管理人應按照規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，根據(jù)有關規(guī)定在
規(guī)定媒介上刊登暫停贖回公告，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；
如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分
配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基
金合同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能
未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖
回業(yè)務的辦理并公告。
九、巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基
金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份
額總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額
贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決
定全額贖回或部分延期贖回。
（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，
按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認
為因支付投資人的贖回申請而進行的財產變現(xiàn)可能會對基金資產凈值造成較大
波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%
的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬
戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖
回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖
回的，將自動轉入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回
的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖
回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金
額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，
投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份
額的限制。
（3）如基金發(fā)生巨額贖回，在單個開放日內單個基金份額持有人申請贖回
的基金份額超過前一開放日的基金總份額的10%時，本基金管理人可以對該單
個基金份額持有人持有的贖回申請實施延期辦理。如基金管理人可以對于其超
過基金總份額10%以上部分的贖回申請實施延期辦理，延期的贖回申請與下一
開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一開放日的該類基金份額凈值為基
礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止；對于基金管理人接受的該持
有人的有效贖回申請，基金管理人可以根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分
延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回申請
一并辦理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分
予以撤銷；延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤
銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延
期贖回處理。
基金管理人在履行適當程序后，有權根據(jù)當時市場環(huán)境調整前述比例和辦
理措施，并在規(guī)定媒介上進行公告。
（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管
理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩
支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當依照《信息披露辦法》的有關
規(guī)定在規(guī)定媒介上進行公告。
3、巨額贖回的公告
當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者
招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內通知基金份額持有人，說明有關處
理方法，同時依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內在規(guī)定媒
介上刊登暫停公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的
有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；
也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再
另行發(fā)布重新開放的公告。
十一、基金轉換
基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金
與基金管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換
費，相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并
公告，并提前告知基金托管人與相關機構。
十二、基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情
形而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，
或者按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理的行為。無論在上
述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，
或者是按照相關法律法規(guī)或國家有權機關要求的方式進行處理。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有
的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提
供基金登記機構要求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金
登記機構的規(guī)定辦理，并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。
十三、基金的轉托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基
金銷售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。
十四、定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人
另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期
扣款金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定
期定額投資計劃最低申購金額。
十五、基金的凍結、解凍
基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以
及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍?；鹳~戶或基金
份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結，被凍結部分份額仍然參與收
益分配與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。
十六、基金份額的轉讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人
通過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機
構辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前
公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)
務。
十七、實施側袋機制期間本基金的申購與贖回
本基金實施側袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書或相關
公告。
十八、依據(jù)本基金合同的約定，基金管理人對基金份額持有人持有的基金
份額進行強制贖回的，依據(jù)本章節(jié)關于份額贖回的規(guī)定執(zhí)行。在不違反相關法
律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質性不利影響的前提下，基金管理人可根
據(jù)具體情況對上述申購和贖回以及相關業(yè)務的安排進行補充和調整并提前公告，
無需召開基金份額持有人大會審議。
十九、其他業(yè)務
如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質押業(yè)務或其他基金業(yè)務，
基金管理人可制定相應的業(yè)務規(guī)則并開展相關業(yè)務，并依照《信息披露辦法》
的有關規(guī)定進行公告。
第七部分基金合同當事人及權利義務
一、基金管理人
（一）基金管理人簡況
名稱：安聯(lián)基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)臨港新片區(qū)環(huán)湖西二路888號B樓
1108室
法定代表人：沈良
設立日期：2023年9月13日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2023】1888號
組織形式：有限責任公司（外國法人獨資）
注冊資本：人民幣60000.0000萬
存續(xù)期限：持續(xù)經營
聯(lián)系電話：021-38917777
（二）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）自行或委托其他符合條件的機構辦理基金估值核算業(yè)務；
（11）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（12）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回或轉換
申請；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券、證券投資基金所產生的權利；在遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，以基金管理人名義直接行使因基金財產投資
于其他基金份額所產生的權利，包括但不限于參加本基金持有基金的基金份額
持有人大會并行使相關投票權利，代表本基金的基金份額持有人提議召開或召
集本基金所持基金的基金份額持有人大會，且無需召開本基金的基金份額持有
人大會，但本基金管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決
意見在定期報告中予以披露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構；
（17）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和定期定額投資計劃、非交易過戶、轉托管和收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結算”的，委托證券經紀商在證
券交易所進行各類證券交易、證券交收，以及相關證券交易的資金交收等證券
經紀服務。證券經紀服務的相關權利、義務，由基金管理人與證券經紀商或其
他相關服務機構簽訂《證券經紀服務協(xié)議》進行約定；
（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務的要求
或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條件
時，基金管理人或銷售機構或其授權的第三方將可能采取相關措施，包括但不
限于：1）不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申請；2）對基金
份額持有人持有的基金份額進行強制贖回；
（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的
基金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、違反反洗錢、
制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金管理
人有權不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申請并對該基金份額
持有人持有的基金份額進行強制贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反
反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）；
（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機構提供反洗錢、反恐怖
融資及《涉稅盡職調查辦法》等相關盡職調查所需信息的基金投資者，基金管
理人或銷售機構將不接受該基金投資者對基金份額的認購或申購申請；對于未
向基金管理人或銷售機構提供上述盡職調查所需信息的基金份額持有人，基金
管理人或銷售機構將采取措施包括但不限于：1）不接受該基金份額持有人對基
金份額進一步的申購申請；2）對該基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖
回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）。
基金管理人或銷售機構有權根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金投資者的具體情
況采取相應的控制措施；
（22）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基
金的基金投資者資質條件或違反第一部分“前言”承諾的情形或未能提供《涉稅
盡職調查辦法》或相關法律法規(guī)或其他有關規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份
額持有人可能為非中國稅收居民或受限于《涉稅盡職調查辦法》或相關法律法
規(guī)及其他有關規(guī)定的任何報告或扣繳義務而損害基金管理人（或其授權的第三
方）、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人（或其授
權的第三方）保留采取任何措施及/或就全部損失進行追償?shù)臋嗬?，包括但不?
于拒絕接受投資人或基金份額持有人的認購/申購申請、向基金份額持有人提起
訴訟/仲裁、對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回，并且基金份額持
有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要
求（無論是否為法定的）而采取上述措施或進行上述追償過程中產生的任何形
式的損害或責任向本基金及基金管理人（或其授權的第三方）提出任何要求或
追償，若基金份額持有人有嚴重違反法律法規(guī)的行為，有關金融主管部門可依
據(jù)相關法律法規(guī)進行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關進行處理；
（23）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反
洗錢、投資者適當性、稅收居民身份調查等方面的要求）或公司內部控制制度
的要求，有權收集基金投資者及其最終受益所有人或控制人的相關信息；
（24）基金管理人或其委托的銷售機構或其授權的第三方將遵守《涉稅盡
職調查辦法》及相關法律法規(guī)就基金份額持有人（及消極非金融機構的控制人）
為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有人名稱、現(xiàn)居地址、出生地
點及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務居民國（地區(qū)）、居民國（地區(qū)）
納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將可能每年被報送至國家稅務總
局，繼而與相應的稅收居民國（地區(qū)）的主管機構進行信息交換；
（25）基金管理人有權在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相
關接收方（包括但不限于會計師事務所、律師、份額登記機構等第三方服務機
構）提供前述條款所涉及的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違
規(guī)之目的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基
金管理人委托的銷售機構有權拒絕該等基金投資者的認購/申購申請?；鹜顿Y
者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排。
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈
值，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予
保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司法機構等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定
的其他義務。
二、基金托管人
（一）基金托管人簡況
名稱：交通銀行股份有限公司
住所：中國（上海）自由貿易試驗區(qū)銀城中路188號
法定代表人：任德奇
成立時間：1987年3月30日
批準設立機關和批準設立文號：國務院國發(fā)（1986）字第81號文和中國人
民銀行銀發(fā)［1987］40號文
組織形式：股份有限公司
注冊資本：742.63億元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［1998］25號
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、
司法機關或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
三、基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持
有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等信
息披露文件及《業(yè)務規(guī)則》；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）向基金管理人或其委托的銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人
根據(jù)其內部制度要求的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，
配合基金管理人或其委托的銷售機構進行的盡職調查工作，包括但不限于反洗
錢盡職調查、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查等，并同意基金管理人在遵守
法律法規(guī)的前提下授權相關第三方（如有）為反洗錢、制裁、反恐怖融資、非
居民金融賬戶涉稅信息盡職調查與信息報送等相關的盡職調查之目的、識別基
金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條件之目的
查閱該等信息資料及身份證明文件；
（10）按《涉稅盡職調查辦法》及相關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定的要求，
向基金管理人或銷售機構或其授權的第三方真實、及時、準確、完整、充分地
提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他情況于前述資料
發(fā)生變更的30天內提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配合基金管理人
或銷售機構或其委托第三方完成《涉稅盡職調查辦法》及相關法律法規(guī)及其他
有關規(guī)定要求的盡職調查及信息報送工作；
（11）知悉若出現(xiàn)不符合或不遵守前述條款的要求或基金份額持有人不符
合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條件時，基金份額持有人持
有的基金份額將可能被基金管理人進行強制贖回；
（12）知悉若出現(xiàn)不再滿足相關法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資
本基金的基金投資者資質條件時，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、
違反反洗錢、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求或違反第一部分“前言”
中承諾的情形，基金管理人將有權對該基金份額持有人持有的基金份額進行強
制贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）
等相應控制措施；
（13）知悉基金管理人將根據(jù)《涉稅盡職調查辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，
定期向國家稅務總局等相關監(jiān)管機構報送非居民金融賬戶涉稅信息；
（14）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，
有權向相關接收方（包括但不限于會計師事務所、律師、份額登記機構等第三
方服務機構）提供本基金合同“基金合同當事人及權利義務”中“基金管理人的權
利”所述的“非中國稅收居民的金融賬戶”相關信息；如果基金投資者拒絕提供該
等信息的，基金管理人及基金管理人委托的銷售機構有權拒絕該等基金投資者
的認購/申購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投
資者自愿接受上述安排；
（15）知悉并持續(xù)關注基金管理人官方網(wǎng)站不時披露的個人信息處理相關
政策；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第八部分基金份額持有人大會
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金
合同》另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。
一、召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率或調
低贖回費率或銷售服務費率，或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、基金登記機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍
內調整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、申購、贖回、轉換、
定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉托管、轉讓、質押、收益分配
等內容；
（6）在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；
（7）新增、減少或調整基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調
整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（8）在履行適當程序后，本基金證券交易模式的轉換（由券商結算模式轉
換為托管人結算模式，或由托管人結算模式轉換為券商結算模式）；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
二、會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；?
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開。并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合
計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少
提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
三、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
四、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相
符；
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話
或其他方式等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用
書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并
在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知
中列明。
五、議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
六、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或
基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
七、計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
八、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會
決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
九、本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理人
應當代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的基
金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下行
使相關投票權利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會?；鸸芾砣诵?
將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披露。
投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基金持
有的基金的基金份額持有人大會并行使相關投票權利。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另
有規(guī)定的從其規(guī)定。
在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理
人可代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額
持有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金
基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召
開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的從其規(guī)定。
十、實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與
或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以
上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主
持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬
戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋
賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋
賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關規(guī)定。
十、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或
監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直接
對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名
的基金管理人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資
料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應及時接收。臨時基金管理人或新任基金管
理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審
計費用從基金財產中列支；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上
（含10%）基金份額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名
的基金托管人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基
金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務
資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人應與基金管理
人核對基金資產總值和凈值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務
所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。審
計費用從基金財產中列支。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金
總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托
管人的基金份額持有人大會決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接
收基金財產和基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和
《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造
成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本
基金合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
四、本部分關于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是直
接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關
內容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則協(xié)商一致并提前公告后，可直接對相應內容進行修改和調整，無需召開基
金份額持有人大會審議。
第十部分基金的托管
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定
訂立托管協(xié)議。
訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產的保
管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權
利義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。
第十一部分基金份額的登記
一、基金的份額登記業(yè)務
本基金的登記業(yè)務指本基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內
容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、
清算和結算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過
戶等。
二、基金登記業(yè)務辦理機構
本基金的登記業(yè)務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構
辦理。基金管理人委托其他機構辦理本基金登記業(yè)務的，應與代理人簽訂委托
代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額登
記、清算及基金交易確認、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜
中的權利和義務，保護基金份額持有人的合法權益。
三、基金登記機構的權利
基金登記機構享有以下權利：
1、取得登記費；
2、建立和管理投資者基金賬戶；
3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4、在法律法規(guī)允許的范圍內，對登記業(yè)務的辦理時間進行調整，并依照有
關規(guī)定于開始實施前在規(guī)定媒介上公告；
5、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
四、基金登記機構的義務
基金登記機構承擔以下義務：
1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金份額的登記業(yè)務；
2、嚴格按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的條件辦理本基金份額的登記業(yè)
務；
3、妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明
細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不
得少于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
4、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對
投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形及法
律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形除外；
5、按《基金合同》及招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶業(yè)務、提供
其他必要的服務；
6、接受基金管理人的監(jiān)督；
7、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
第十二部分基金的投資
一、投資目標
在嚴格控制組合風險和保持資產適度流動性的基礎上，通過積極主動的投
資管理，追求風險調整后的長期回報，力爭實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)健增值。
二、投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發(fā)行或上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托
憑證）、港股通標的股票，債券（包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行
票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、證券公司短期公司債券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、
地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其他經中國
證監(jiān)會允許投資的債券），國債期貨，資產支持證券，貨幣市場工具，同業(yè)存
單，債券回購，銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存
款），經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場
的境內股票型ETF和本基金基金管理人旗下的股票型基金和混合型基金，不包
括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基
金、貨幣市場基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產
的80%；本基金投資于股票、股票型基金、混合型基金等權益類資產，可轉換
債券（含可分離交易可轉債）及可交換債券的比例合計不超過基金資產的20%，
其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的20%；本基金持有其他基
金，其市值合計不超過基金資產凈值的10%；每個交易日日終在扣除國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金，存出保證金和應收申購款
等。其中，計入上述權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產60%的混
合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資
產占基金資產比例均不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)對上述投資比例要求有變更的，本基金可在履行適當程序后
相應調整，并以調整變更后的投資比例為準。
三、投資策略
（一）大類資產配置策略
本基金充分考慮客戶收益性、風險性和流動性需求的，通過綜合分析全球
宏觀經濟形勢、國家政策、供求關系、市場流動性和估值水平等環(huán)節(jié)，關注股
票、債券市場的運行狀況與風險收益特征，通過自上而下和自下而上的定性及
定量分析，判斷金融市場運行趨勢和不同資產類別在經濟周期的不同階段的相
對投資價值，對各大類資產的風險收益特征進行評估，從而確定固定收益類資
產和權益類資產的配置比例，并在兼顧收益率和風險的基礎上進行動態(tài)及時調
整。
（二）債券投資策略
本基金通過綜合分析國內外宏觀經濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨
勢和信用風險變化等因素，并結合各種固定收益類資產在特定經濟形勢下的估
值水平、預期收益和預期風險特征，在符合本基金相關投資比例規(guī)定的前提下，
決定組合的久期水平、期限結構和類屬配置，并在此基礎之上實施積極的債券
投資組合管理，以獲取較高的投資收益。
1、利率預期策略與久期管理
本基金通過對GDP、CPI、流動性等宏觀指標進行深入的研究，分析宏觀
經濟運行的可能情景，并在此基礎上判斷包括財政政策、貨幣政策在內的宏觀
經濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出預測和判斷，
結合債券市場資金供求結構及變化趨勢，確定固定收益類資產的久期配置。
（1）利率預期策略
債券積極投資策略的關鍵之一是對未來利率走向的預測。通過對利率的科
學預測和對債券投資組合久期的正確把握，可以提高投資收益。
久期越長，利率變動所引起價格變化越大，久期越短，利率變動所引起價
格變化越小。如果預計利率會下跌，債券價格會上漲，則應該加大長久期債券
的比例，以實現(xiàn)收益的最大化。相反，如果預計利率會上漲，債券價格會下跌，
則應該增加組合中久期較短債券的比例，以盡可能減少利率上漲帶來的損失。
（2）收益率曲線配置策略
收益率曲線配置策略是根據(jù)對收益率曲線形狀變動的預期建立或改變組合
期限結構。要運用收益率曲線配置策略，必須先預測收益率曲線變動的方向，
然后根據(jù)收益率曲線形狀變動的情景分析，構建組合的期限結構。
（3）騎乘策略
騎乘策略是一種基于收益率曲線分析對債券組合進行適時調整的債券投資
管理策略。該策略是指當收益率曲線比較陡峭時，即相鄰期限利差較大時，可
以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益率水平相對較高的債券，
隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，此時債券的收益率水平將會
較投資期初有所下降，通過債券收益率的下滑來獲得資本利得收益。
2、債券資產配置策略
主要包括債券類別選擇以及對債券類別配置的管理。本基金將在利率預期
分析及其久期配置范圍確定的基礎上，通過不同類別債券之間的利差分析，情
景分析和歷史模擬相結合的方法，“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀
行間市場和交易所市場，銀行存款、信用債、政府債券等資產類別之間進行類
屬配置，進而確定具有最優(yōu)風險收益特征的資產組合。
3、信用債券投資策略
本基金將從經濟周期、國家政策、行業(yè)景氣度和債券的供求狀況等多個方
面制定信用策略，包括利差策略、久期策略、個券精選策略等。本基金的信用
債券投資以內部信用評級為主、外部信用評級為輔，構建內部評級制度和信用
主體評級庫。
本基金在投資信用債（包含資產支持證券，下同）時遵守以下約定：本基
金主動投資于信用債的信用評級不低于AA+，其中，投資于信用評級為AAA及
以上的信用債的比例不低于信用債資產的50%；投資于信用評級為AA+的信用
債的比例不高于信用債資產的50%。上述信用評級為債項評級，短期融資券、
超短期融資券等短期信用債以及無債項評級信用債的信用評級依照其主體評級。
本基金將綜合參考國內依法成立并擁有證券評級資質的評級機構所出具的信用
評級，信用評級應主要參考最近一個會計年度的信用評級。如出現(xiàn)多家評級機
構所出具信用評級不同的情況或沒有對應評級的信用債券，基金管理人還需結
合自身的內部信用評級進行獨立判斷與認定，以基金管理人的判斷結果為準。
本基金持有信用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述標準，應在3個月
內予以賣出。
4、可轉換債券和可交換債券投資策略
可轉換債券和可交換債券同時具有固定收益類與權益類證券的雙重特性，
通過判斷正股的價格走勢及其與可轉換債券間的聯(lián)動關系，從而判斷可轉債投
資最佳時機。本基金僅投資于入選公司內部可轉債庫的標的。
5、證券公司短期公司債券投資策略
本基金將根據(jù)我司信用債評級入庫標準，通過對證券公司短期公司債券發(fā)
行人基本面的深入調研分析，結合發(fā)行人資產負債狀況、盈利能力、現(xiàn)金流、
經營穩(wěn)定性、違約風險等做出信用評級、根據(jù)評級結果做出是否入庫決定。對
于已經入庫品種，根據(jù)市場環(huán)境、信用利差分析、流動性分析進行投資決策。
（三）股票投資策略
在嚴格控制組合風險、保持資產流動性的前提下，本基金將根據(jù)股債收益
風險比較決定是否參與權益類資產的投資以及參與的比重，具體如下：
1、新股申購策略
本產品主要從上市公司行業(yè)基本面、公司估值水平、市場供求關系等方面
確定參與標的、參與規(guī)模和退出時機，并綜合考慮新股中簽率、股價估值水平
等因素，在有效識別和防范風險的前提下，獲取穩(wěn)定的申購收益。
2、二級市場股票投資策略
本基金通過定性和定量的評估，選擇基本面良好、流動性高、風險低、具
有中長期上漲潛力或潛在超額收益的股票進行分散化投資降低組合非系統(tǒng)性風
險，并控制組合流動性風險和系統(tǒng)性風險，追求股票投資組合的長期穩(wěn)定增值。
3、港股通投資策略
港股通標的股票投資策略方面，本基金可通過內地與香港股票市場交易互
聯(lián)互通機制投資于香港股票市場，不使用合格境內機構投資者（QDII）境外投
資額度進行境外投資。本基金將遵循上述股票投資策略，通過基本面分析與估
值分析兩方面，選擇優(yōu)質且估值合理的港股上市公司的股票進行投資。
4、存托憑證投資策略
在控制風險的前提下，本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，
通過基本面分析與估值分析兩方面，進行存托憑證的投資。
（四）基金投資策略
本基金采用定量分析和定性分析相結合的方式，一方面通過嚴格的量化規(guī)
則篩選有潛在投資價值的標的納入研究范圍，另一方面結合所選基金的基金管
理人的基本情況、投研體系、投研文化等定性因素進行二次研判，雙重維度力
求篩選出中長期業(yè)績穩(wěn)定的優(yōu)秀基金。
本基金基于權益類基金投資目標的不同，將標的基金分為主動和被動兩大
類。其中，針對主動管理類基金，本基金從基金風格、業(yè)績表現(xiàn)、穩(wěn)定性、規(guī)
模變化等多角度進行分析，主要參考基金規(guī)模、歷史業(yè)績、風險調整后的收益、
風險控制指標等一系列量化指標對基金進行分析，選取出預期能夠獲得良好業(yè)
績的基金；針對被動管理類基金，本基金從標的指數(shù)表現(xiàn)、跟蹤誤差、超額收
益、規(guī)模變化等多角度進行分析，選取出表現(xiàn)穩(wěn)定，符合未來市場發(fā)展方向的
基金。同時，本基金還將通過分析標的基金基金管理人的資產管理規(guī)模、投研
文化、投資團隊穩(wěn)定性、風險控制能力等因素，對標的基金的業(yè)績穩(wěn)定性、風
險控制能力等方面進行篩選。
本基金還將定期對投資組合進行回顧和動態(tài)調整，剔除不再符合篩選標準
的標的基金，增加符合篩選標準的基金，以實現(xiàn)基金投資組合的優(yōu)化。
（五）資產支持證券投資策略
本基金將在嚴格遵守相關法律法規(guī)和基金合同的前提下，秉持穩(wěn)健投資原
則，綜合運用久期管理、收益率曲線變動分析、收益率利差分析和公司基本面
分析等積極策略，在嚴格控制風險的情況下，通過信用研究和流動性管理，選
擇風險調整后收益較高的品種進行投資，以期獲得基金資產的長期穩(wěn)健回報。
（六）國債期貨投資策略
本基金投資國債期貨以套期保值為目的，以回避市場風險。國債期貨空頭
的合約價值主要與債券組合的多頭價值相對應?；鸸芾砣送ㄟ^動態(tài)管理國債
期貨合約數(shù)量，以獲得相應債券組合的超額收益。
四、投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，投資于股票、
股票型基金、混合型基金等權益類資產，可轉換債券（含可分離交易可轉債）
及可交換債券的比例合計不超過基金資產的20%,其中投資于港股通標的股票的
比例不超過股票資產的20%；其中，計入上述權益類資產的混合型基金需符合
下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產60%的混
合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資
產占基金資產比例均不低于60%的混合型基金。
（2）本基金持有其他基金，其市值合計不超過基金資產凈值的10%；
（3）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。其中,現(xiàn)金不
包括結算備付金，存出保證金，應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時持有一家公司發(fā)行
的A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時持有
一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計市值），不超過該證券的
10%；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應投資于信用評級為AA+級以上（含AA+）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金
資產凈值的10%；
（13）本基金參與國債期貨交易，遵守下列投資比例限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比
例的有關約定；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投
資范圍保持一致；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金
不得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規(guī)模以最近定期報告披
露的規(guī)模為準；
（20）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金
和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（21）本基金投資其他基金的，被投資基金的運作期限應當不少于1年、
最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（3）、（10）、（15）、（16）情形之外，因證券市場波動、上
市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事
項進行審查。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，基金管理人
在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
五、業(yè)績比較基準
滬深300指數(shù)收益率×10%+中債新綜合全價（總值）指數(shù)收益率×85%+
同期銀行活期存款利率（稅后）×5%
滬深300指數(shù)是由上海和深圳證券市場中選取300只A股作為樣本編制而
成的成份股指數(shù)，具有良好的市場代表性和市場流動性。滬深300指數(shù)與市場
整體表現(xiàn)具有較高的相關性，具有良好的投資價值。該指數(shù)由中證指數(shù)有限公
司在引進國際指數(shù)編制和管理經驗的基礎上編制和維護，編制方法的透明度高，
適合作為本基金境內市場股票部分的業(yè)績比較基準。
中債新綜合全價（總值）指數(shù)綜合反映債券市場整體價格和投資回報情況。
該指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，能夠反映債
券市場總體走勢。
若未來市場發(fā)生變化導致此業(yè)績比較基準不再適用或有更加適合的業(yè)績比
較基準，基金管理人有權根據(jù)市場發(fā)展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，
調整本基金的業(yè)績比較基準。業(yè)績基準的變更須經基金管理人和基金托管人協(xié)
商一致，并在報中國證監(jiān)會備案后及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。
六、風險收益特征
本基金為債券型基金，理論上其預期風險與預期收益高于貨幣市場基金，
低于混合型基金和股票型基金。
本基金投資港股通標的股票的，除了需要承擔與境內證券投資基金類似的
市場波動風險等一般投資風險之外，還需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資
標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
七、基金管理人代表基金行使股東或債權人權利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權人權利，保
護基金份額持有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產的安全與增值；
4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三
人牟取任何不當利益。
八、側袋機制的實施和投資運作安排
當基金持有特定資產且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基
金份額持有人利益的原則，基金管理人經與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計
師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
側袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、
業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產的處置
變現(xiàn)和支付等對投資者權益有重大影響的事項詳見招募說明書的規(guī)定。
第十三部分基金的財產
一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券投資基金份額、證券及票據(jù)價值、銀行
存款本息和基金應收款項以及其他投資所形成的價值總和。
二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
三、基金財產的賬戶
基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券
賬戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金
托管人、證券經紀機構和基金服務機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶
相獨立。
四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人、證券經紀機構和基金服務機
構的財產，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、證券經紀機構和
基金服務機構以其自有的財產承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金
財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處
分外，基金財產不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等
原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產
所產生的債權，不得與其固有資產產生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作
不同基金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔
的債務，不得對基金財產強制執(zhí)行。
第十四部分基金資產估值
一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券、期貨交易場所的交易日以及國家法
律法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。
二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、證券投資基金份額、資產支持證券、國債期貨
合約、銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
三、估值原則
基金管理人在與其委托的基金服務機構確定相關金融資產和金融負債的公
允價值時，應符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。
（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種，在估
值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調整地應用于
該資產或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允
價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)
表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調整，
確定公允價值。
與上述投資品種形同，但具有不同特征的，應以相同資產或負債的公允價
值為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或
使用的限制等，如果該限制是針對資產持有者的，那么在估值技術中不應將該
限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產或負債
所產生的溢價或折價。
（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足
夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公
允價值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產或負債可觀察
輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。
（三）如經濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事
件，使?jié)撛诠乐嫡{整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的，應
對估值進行調整并確定公允價值。
四、估值方法
1、交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌
的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重
大變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構
發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化
因素，調整最近交易市價，確定公允價格。
2、處于未上市期間以及流通受限的有價證券應區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估
值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票和債券，采用估值技術確定公允價值，在
估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）流通受限股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)行股票時
公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、
新發(fā)行未上市、回購交易中的質押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構或行業(yè)協(xié)會
有關規(guī)定確定公允價值。
3、對于已上市或已掛牌轉讓的不含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），
選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的估值全價進行估值。
4、對于已上市或已掛牌轉讓的含權固定收益品種（另有規(guī)定的除外），選
取第三方估值基準服務機構提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全
價進行估值。
對于含投資者回售權的固定收益品種，行使回售權的，在回售登記日至實
際收款日期間選取第三方估值基準服務機構提供的相應品種的唯一估值全價或
推薦估值全價進行估值，同時充分考慮發(fā)行人的信用風險變化對公允價值的影
響?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤嗟?，按照長待償期所對應的
價格進行估值。
5、對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉換債券等有活躍市場的含
轉股權的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應計利息作為估值全價。
6、對于未上市或未掛牌轉讓且不存在活躍市場的固定收益品種，采用在當
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價
值。
7、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估
值。
8、本基金投資國債期貨合約，一般以估值當日結算價進行估值，估值當日
無結算價的，且最近交易日后經濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結
算價估值。
9、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內上市交易的股票執(zhí)行。
10、基金估值方法
（1）非上市基金估值
本基金投資的境內非貨幣市場基金，按所投資基金估值日的份額凈值估值。
（2）上市基金估值
1）本基金投資的交易型開放式證券投資基金（ETF），按所基金估值日的
收盤價估值；
2）本基金投資的境內上市開放式基金（LOF），按所投資基金估值日的份
額凈值估值；
3）本基金投資的境內上市定期開放式基金、封閉式基金，按所投資基金估
值日的收盤價估值。
（3）如遇所投資基金不公布基金份額凈值、進行折算或拆分、估值日無交
易等特殊情況，本基金根據(jù)以下原則進行估值：
1）以所投資基金的基金份額凈值估值的，若所投資基金與本基金估值頻率
一致但未公布估值日基金份額凈值，按其最新公布的基金份額凈值為基礎估值；
2）以所投資基金的收盤價估值的，若估值日無交易，且最近交易日后市場
環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后市場環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可使用最新的基金份額凈值為基礎或參考類似投資品種的
現(xiàn)行市價及重大變化因素調整最近交易市價，確定公允價值；
3）如果所投資基金前一估值日至估值日期間發(fā)生分紅除權、折算或拆分，
本基金根據(jù)基金份額凈值或收盤價、單位基金份額分紅金額、折算拆分比例、
持倉份額等因素合理確定公允價值。
（4）當基金管理人認為所投資基金按上述第（1）至第（3）項進行估值
存在不公允時，應與基金托管人協(xié)商一致采用合理的估值技術或估值標準確定
其公允價值。
11、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格
估值。
12、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確保基金估值的公平性。
13、持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同列示的利
息兌額或約定的利率每自然日計提利息。如提前支取或利率發(fā)生變化，則按需
進行賬務調整。
14、估值計算中涉及港幣對人民幣匯率的，將依據(jù)下列信息提供機構所提
供的匯率為基準：當日中國人民銀行或其授權機構公布的人民幣與港幣的中間
價或其他能反映公允價值的匯率。
15、稅收：對于按照中國法律法規(guī)和基金投資境內外股票市場交易互聯(lián)互
通機制涉及的境外交易場所所在地的法律法規(guī)規(guī)定應交納的各項稅金，本基金
將按權責發(fā)生制原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際
交納稅金與估算的應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調整日或實際支付日
進行相應的估值調整。
16、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、
程序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即
通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理
人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，基金托管人承擔復核責
任，因此，就與本基金有關的會計問題，如經相關各方在平等基礎上充分討論
后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外
予以公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失以及因該交易日基金資產
凈值計算順延錯誤而引起的損失，基金托管人不承擔任何責任。
五、估值程序
1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日該
類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由
此產生的收益或損失由基金資產承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的
凈值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人或其委托的基金服務機構每個工作日計算基金資產凈值及各類
基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人或其委托的基金服務機構應每個工作日對基金資產估值。但
基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嘶?
其委托的基金服務機構每個工作日對基金資產估值后，將各類基金份額凈值結
果發(fā)送基金托管人，經基金托管人復核無誤后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。
六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產估
值的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內（含第4位）
發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或基金服務機構、
或銷售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，
過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）的直接損失
按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、
數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及
時協(xié)調各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承
擔；由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，
由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，
并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應
賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值
錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。
但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环?
還或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯
誤責任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當?shù)?
利的當事人享有要求交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀泴?
此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償額加上已經
獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停
營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時；
3、當特定資產占前一估值日基金資產凈值50%以上的，經與基金托管人
協(xié)商確認后，基金管理人應當暫停估值；
4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
八、基金凈值的確認
基金資產凈值和各類基金份額凈值由基金管理人或其委托的基金服務機構
負責計算，基金托管人負責進行復核?；鸸芾砣嘶蚱湮械幕鸱諜C構應
于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送
給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發(fā)送給基金管理人，由
基金管理人對基金凈值按規(guī)定予以公布。
九、實施側袋機制期間的基金資產估值
本基金實施側袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產進行估值并
披露主袋賬戶的基金資產凈值和份額凈值，暫停披露側袋賬戶份額凈值。
十、特殊情況的處理
1、基金管理人按本部分第四款有關估值方法規(guī)定的第11項條款進行估值
時，所造成的誤差不作為基金資產估值錯誤處理。
2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、期貨交易所、證券經紀機構、
期貨經紀機構、登記結算機構、第三方估值機構及存款銀行等第三方機構發(fā)送
的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基
金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措
施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的或即使發(fā)現(xiàn)錯誤但因前述原因無法及時更正的，
由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。
但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影
響。
3、對于因稅收規(guī)定調整或其他原因導致基金實際交納稅金與基金按照權責
發(fā)生制進行估值的應交稅金有差異的，相關估值調整不作為基金資產估值錯誤
處理。
第十五部分基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、本基金從C類基金份額的基金資產中計提的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易、結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖
回費、銷售服務費），但法律法規(guī)禁止從基金財產中列支的除外；
12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金對基金財產中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理
費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中本基金管理人管理
的其他基金份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則E取0）的0.60%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金資產中本基金管理人管理的其他基金
份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五
個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的
托管費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中本基金托管人托管的其他基金份
額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則E取0）的0.10%年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金資產中本基金托管人托管的其他基金
份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五
個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.40%。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值
的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。
由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，
自動于次月初五個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無
需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自
動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
三、基金管理人運用本基金財產申購自身管理的其他基金（ETF除外），
應當通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募
說明書約定應當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售
費用。
四、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；
3、《基金合同》生效前的相關費用；
4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
五、實施側袋機制期間的基金費用
本基金實施側袋機制的，與側袋賬戶有關的費用可以從側袋賬戶中列支，
但應待側袋賬戶資產變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收
取管理費，詳見招募說明書的規(guī)定。
六、基金稅收
本基金支付給基金管理人、基金托管人的各項費用均為含稅價格，具體稅
率適用中國稅務主管機關的規(guī)定。
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)
執(zhí)行?；鹭敭a投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其
他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
第十六部分基金的收益與分配
一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分
紅，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告；若基金合同生效不滿3個
月，本基金可不進行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A類、
C類基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利
自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權；由于本基金A類基金份額不收
取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分
配利潤將有所不同。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質不利
影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行
適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持
有人大會，但應于變更實施日前依據(jù)《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依據(jù)《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
六、基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
七、實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
第十七部分基金的會計與審計
一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方，基金托管人承擔復核責任；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的
會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會
計年度披露；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人或其委托的基金服務機構就基金的會計核
算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。
二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》
規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。
2、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更
換會計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
第十八部分基金的信息披露
一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦
法》、《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法
規(guī)關于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。
二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有
人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人
和非法人組織。
本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法
律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確
性、完整性、及時性、簡明性和易得性。
本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內，將應予披露的基金
信息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及
《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并
保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披
露的信息資料。
三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；
5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文
字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基
金信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。不同文本發(fā)生歧義的，以中文
文本為準。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民
幣元。
五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產品資料概
要
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確
基金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產品的特性等涉及基金
投資者重大利益的事項的法律文件。
2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息
披露及基金份額持有人服務等內容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的
信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少
每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。
3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。
4、基金產品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡
明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш螅甬a品資料概要的信息發(fā)生重大
變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金產品資料概要，并登載在
規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產品資料概要其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新
基金產品資料概要。
基金募集申請經中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，
將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和《基金合同》提示性公告
登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產品資料概
要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產品資料概要
登載在基金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、
基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
（二）基金份額發(fā)售公告
基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在
披露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。
（三）《基金合同》生效公告
基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定
報刊休刊，則順延至法定節(jié)假日后首個出報日。下同）在規(guī)定媒介上登載《基
金合同》生效公告。
基金合同生效公告中將說明基金募集情況及基金管理人、基金管理人高級
管理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有的基金份額、承諾持有的
期限等情況。
（四）基金凈值信息
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
（五）基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金
份額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在
基金銷售機構網(wǎng)站或基金份額發(fā)售網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。
（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起三個月內，編制完成基金年度報告，將
年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；?
金年度報告中的財務會計報告應當經過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務所審
計。
基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內，編制完成基金中期報告，
將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，
將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應在年度報告、中期報告、季度報告中分別披露基金管理人、
基金管理人高級管理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份
額、期限及期間的變動情況。
《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、
中期報告或者年度報告。
基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產情況及其
流動性風險分析等。
如報告期內出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情
形，為保障其他投資者的權益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資
者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、
報告期內持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形
除外。
（七）臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內編制臨時報告書，
并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格
產生重大影響的下列事件：
1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2、《基金合同》終止、基金清算；
3、轉換基金運作方式、基金合并；
4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事
務所；
5、基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等
事項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7、基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制
人變更；
8、基金募集期延長或提前結束募集；
9、基金管理人的高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門
負責人發(fā)生變動；
10、基金管理人的董事在最近12個月內變更超過百分之五十，基金管理人、
基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內變動超過百分之
三十；
11、涉及基金管理業(yè)務、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；
12、基金管理人或其高級管理人員、基金經理因基金管理業(yè)務相關行為受
到重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金
托管業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；
13、基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、
實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證
券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
14、基金收益分配事項；
15、基金管理費、基金托管費、銷售服務費、申購費、贖回費等費用計提
標準、計提方式和費率發(fā)生變更；
16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；
17、本基金開始辦理申購、贖回；
18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項
時；
22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值時；
23、基金推出新業(yè)務或服務；
24、增加或調整基金份額類別的設置；
25、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的
價格產生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
（八）澄清公告
在《基金合同》存續(xù)期限內，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的
消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基
金份額持有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開
澄清。
（九）基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公
告。
（十）實施側袋機制期間的信息披露
本基金實施側袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合
同和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書的規(guī)定。
（十一）清算報告
基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產清算小組對基金財產
進行清算并作出清算報告。清算報告應當經過符合《證券法》規(guī)定的會計師事
務所審計，并由律師事務所出具法律意見書。清算小組應當將清算報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（十二）基金投資相關品種的信息披露
1、投資資產支持證券的信息披露
本基金投資資產支持證券，基金管理人應在基金年度報告及中期報告中披
露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告
期內所有的資產支持證券明細。基金管理人應在基金季度報告中披露其持有的
資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值
占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。
2、參與國債期貨交易的信息披露
本基金參與國債期貨交易，基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報
告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露國債期貨交易情況，包括交
易政策、持倉情況、損益情況、風險指標等，并充分揭示國債期貨交易對基金
總體風險的影響以及是否符合既定的交易政策和交易目標等。
3、投資港股通標的股票的信息披露
基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書
（更新）等文件中披露港股通標的股票的投資情況。若法律法規(guī)或監(jiān)管機構對
公開募集證券投資基金通過內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制投資香港股
票市場的信息披露另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4、投資基金份額的信息披露
本基金投資基金份額的，基金管理人應在季度報告、中期報告、年度報告
等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露投資于其他基金的相關情況并
揭示相關風險，包括（1）投資政策、持倉情況、損益情況、凈值披露時間等；
（2）交易及持有基金產生的費用，包括申購費、贖回費、銷售服務費、管理費、
托管費等，招募說明書中應當列明計算方法并舉例說明；（3）本基金持有的基
金發(fā)生的重大影響事件，如轉換運作方式、與其他基金合并、終止基金合同以
及召開基金份額持有人大會等；（4）本基金投資于基金管理人以及基金管理人
關聯(lián)方所管理基金的情況。
5、投資證券公司短期公司債券的信息披露
本基金投資證券公司短期公司債券后，基金管理人應當按屆時有效的法律
法規(guī)披露投資證券公司短期公司債券的情況。
（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門
及高級管理人員負責管理信息披露事務。
基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信
息披露內容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的
約定，對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購
贖回價格、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產品資料概要、基金清算
報告等公開披露的相關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或
電子確認。
基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基
金信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需
要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投
資者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影
響基金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質量。具體要求應當
符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產生信息披露費用，
該費用不得從基金財產中列支。為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出
具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少
保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律
法規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。
八、當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金
相關信息：
（1）不可抗力；
（2）基金投資所涉及的證券、期貨交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因
其他原因暫停營業(yè)時；
（3）基金合同約定的發(fā)生暫停估值的情形；
（4）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產的清算
一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介公告。
二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
五、基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告。基金財產清算小組應當將清算報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
第二十部分違約責任
一、基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》
等法律法規(guī)的規(guī)定或者《基金合同》約定，給基金財產或者基金份額持有人造
成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產
或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任，對損失的賠償，僅
限于直接損失。但如發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人和/或基金托管人按照屆時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的
規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權造
成的損失等。
二、在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行。非違約方當事人
在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措
施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違約方因防止損失
擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產或投資人損失，基金管理人和基金托管人
免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
第二十一部分爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議應通過協(xié)商、調解解決，如經友好協(xié)商、調解未能解決的，應提交上海國
際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事
人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
第二十二部分基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間權利義務關系的法律文件。
1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方加蓋公章或合同專用章以
及雙方法定代表人或授權代表簽字或蓋章并在募集結束后經基金管理人向中國
證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，并經中國證監(jiān)會書面確認后生效。
2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監(jiān)
會備案并公告之日止。
3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額
持有人在內的《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。
4、《基金合同》正本一式三份，除上報有關監(jiān)管機構一份外，基金管理人、
基金托管人各持有一份，每份具有同等的法律效力。
5、《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售
機構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
第二十三部分其他事項
《基金合同》如有未盡事宜，由《基金合同》當事人各方按有關法律法規(guī)
協(xié)商解決。
第二十四部分基金合同內容摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務
（一）基金管理人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包
括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產；
（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批
準的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部
門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處
理；
（9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務
并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；
（10）自行或委托其他符合條件的機構辦理基金估值核算業(yè)務；
（11）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（12）在《基金合同》約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購與贖回或轉換
申請；
（13）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的
利益行使因基金財產投資于證券、證券投資基金所產生的權利；在遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，以基金管理人名義直接行使因基金財產投資
于其他基金份額所產生的權利，包括但不限于參加本基金持有基金的基金份額
持有人大會并行使相關投票權利，代表本基金的基金份額持有人提議召開或召
集本基金所持基金的基金份額持有人大會，且無需召開本基金的基金份額持有
人大會，但本基金管理人需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決
意見在定期報告中予以披露，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外；
（14）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；
（15）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或
者實施其他法律行為；
（16）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金
提供服務的外部機構；
（17）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和定期定額投資計劃、非交易過戶、轉托管和收益分配等業(yè)務規(guī)則；
（18）若本基金的證券交易模式采用“券商結算”的，委托證券經紀商在證
券交易所進行各類證券交易、證券交收，以及相關證券交易的資金交收等證券
經紀服務。證券經紀服務的相關權利、義務，由基金管理人與證券經紀商或其
他相關服務機構簽訂《證券經紀服務協(xié)議》進行約定；
（19）若基金份額持有人出現(xiàn)不符合或不遵守基金份額持有人義務的要求
或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條件
時，基金管理人或銷售機構或其授權的第三方將可能采取相關措施，包括但不
限于：1）不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申請；2）對基金
份額持有人持有的基金份額進行強制贖回；
（20）若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關法律法規(guī)或基金管理人規(guī)定的
基金份額持有人條件，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、違反反洗錢、
制裁及打擊恐怖融資、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求，基金管理
人有權不接受該基金份額持有人對基金份額進一步的申購申請并對該基金份額
持有人持有的基金份額進行強制贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反
反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）；
（21）對于未向基金管理人或其委托的基金銷售機構提供反洗錢、反恐怖
融資及《涉稅盡職調查辦法》等相關盡職調查所需信息的基金投資者，基金管
理人或銷售機構將不接受該基金投資者對基金份額的認購或申購申請；對于未
向基金管理人或銷售機構提供上述盡職調查所需信息的基金份額持有人，基金
管理人或銷售機構將采取措施包括但不限于：1）不接受該基金份額持有人對基
金份額進一步的申購申請；2）對該基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖
回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）。
基金管理人或銷售機構有權根據(jù)反洗錢規(guī)則的要求，根據(jù)基金投資者的具體情
況采取相應的控制措施；
（22）如基金投資者或基金份額持有人不符合基金管理人規(guī)定的投資本基
金的基金投資者資質條件或違反第一部分“前言”承諾的情形或未能提供《涉稅
盡職調查辦法》或相關法律法規(guī)或其他有關規(guī)定所需信息及/或文件或因基金份
額持有人可能為非中國稅收居民或受限于《涉稅盡職調查辦法》或相關法律法
規(guī)及其他有關規(guī)定的任何報告或扣繳義務而損害基金管理人（或其授權的第三
方）、本基金或本基金的其他基金份額持有人，本基金及基金管理人（或其授
權的第三方）保留采取任何措施及/或就全部損失進行追償?shù)臋嗬ǖ幌?
于拒絕接受投資人或基金份額持有人的認購/申購申請、向基金份額持有人提起
訴訟/仲裁、對基金份額持有人持有的基金份額進行強制贖回，并且基金份額持
有人不可以就本基金或以本基金名義為遵守任何適用法律法規(guī)、財政或稅收要
求（無論是否為法定的）而采取上述措施或進行上述追償過程中產生的任何形
式的損害或責任向本基金及基金管理人（或其授權的第三方）提出任何要求或
追償，若基金份額持有人有嚴重違反法律法規(guī)的行為，有關金融主管部門可依
據(jù)相關法律法規(guī)進行處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機關進行處理；
（23）基金管理人為履行法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求（包括但不限于反
洗錢、投資者適當性、稅收居民身份調查等方面的要求）或公司內部控制制度
的要求，有權收集基金投資者及其最終受益所有人或控制人的相關信息；
（24）基金管理人或其委托的銷售機構或其授權的第三方將遵守《涉稅盡
職調查辦法》及相關法律法規(guī)就基金份額持有人（及消極非金融機構的控制人）
為非中國稅收居民的金融賬戶資料（包括賬戶持有人名稱、現(xiàn)居地址、出生地
點及出生日期（適用于個人及控制人）、稅務居民國（地區(qū)）、居民國（地區(qū)）
納稅人識別號、賬戶余額、投資收入等信息）將可能每年被報送至國家稅務總
局，繼而與相應的稅收居民國（地區(qū)）的主管機構進行信息交換；
（25）基金管理人有權在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，向相
關接收方（包括但不限于會計師事務所、律師、份額登記機構等第三方服務機
構）提供前述條款所涉及的信息，并將要求接收方不得將該等信息用于違法違
規(guī)之目的；基金投資者（及其控制人）拒絕提供該等信息的，基金管理人及基
金管理人委托的銷售機構有權拒絕該等基金投資者的認購/申購申請。基金投資
者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投資者自愿接受上述安排。
（26）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包
括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化
的經營方式管理和運作基金財產；
（5）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別
管理，分別記賬，進行證券投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外,不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金資產凈
值，確定基金份額申購、贖回的價格；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披
露及報告義務；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金
法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予
保密，不向他人泄露，但因監(jiān)管機構、司法機構等有權機關的要求，或因審計、
法律等外部專業(yè)顧問提供服務需要提供的情況除外；
（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持
有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有
人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他
相關資料，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并
且保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有
關的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；
（18）組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、
變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會并通知基金托管人；
（20）因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合
法權益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，
基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時，基金管理人應為基金份額
持有人利益向基金托管人追償；
（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關
基金事務的行為承擔責任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施
其他法律行為；
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不
能生效，基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存
款利息在基金募集期結束后30日內退還基金認購人；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》、《托管協(xié)議》約定
的其他義務。
（二）基金托管人的權利與義務
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包
括但不限于：
（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財產；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失
的情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、
為基金辦理證券、期貨交易資金清算。
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包
括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產；
（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產托管事宜；
（3）建立健全內部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，
確?；鹭敭a的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同
的基金財產相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬
管理，保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金
財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；
（6）按規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照
《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另
有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但向監(jiān)管機構、
司法機關或因審計、法律等外部專業(yè)顧問提供服務而向其提供的情況除外；
（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格；
（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；
（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，
說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；
如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是
否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料，保存
期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金份額持有人名
冊；
（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益
和贖回款項；
（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持
有人大會或配合基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證監(jiān)
會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構，并通知基金管理人；
（19）因違反《基金合同》導致基金財產損失時，應承擔賠償責任，其賠
償責任不因其退任而免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的
義務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時，應為基金份額持
有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
（三）基金份額持有人
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接
受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有
人和《基金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持
有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要
條件。
除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別每份基金份額具有
同等的合法權益。
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權
利包括但不限于：
（1）分享基金財產收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產；
（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權；
（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義
務包括但不限于：
（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產品資料概要等信
息披露文件及《業(yè)務規(guī)則》；
（2）了解所投資基金產品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資
價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；
（3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；
（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責任；
（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）向基金管理人或其委托的銷售機構提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人
根據(jù)其內部制度要求的真實、準確、完整、充分的信息資料及身份證明文件，
配合基金管理人或其委托的銷售機構進行的盡職調查工作，包括但不限于反洗
錢盡職調查、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查等，并同意基金管理人在遵守
法律法規(guī)的前提下授權相關第三方（如有）為反洗錢、制裁、反恐怖融資、非
居民金融賬戶涉稅信息盡職調查與信息報送等相關的盡職調查之目的、識別基
金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條件之目的
查閱該等信息資料及身份證明文件；
（10）按《涉稅盡職調查辦法》及相關法律法規(guī)及其他有關規(guī)定的要求，
向基金管理人或銷售機構或其授權的第三方真實、及時、準確、完整、充分地
提供有效稅收居民聲明文件及證明文件，并在稅收居民或其他情況于前述資料
發(fā)生變更的30天內提供有效的稅收居民聲明文件及證明文件，配合基金管理人
或銷售機構或其委托第三方完成《涉稅盡職調查辦法》及相關法律法規(guī)及其他
有關規(guī)定要求的盡職調查及信息報送工作；
（11）知悉若出現(xiàn)不符合或不遵守前述條款的要求或基金份額持有人不符
合基金管理人規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質條件時，基金份額持有人持
有的基金份額將可能被基金管理人進行強制贖回；
（12）知悉若出現(xiàn)不再滿足相關法律法規(guī)或不符合基金管理人規(guī)定的投資
本基金的基金投資者資質條件時，包括但不限于基金投資者可能為美國人士、
違反反洗錢、反貪污賄賂及其他金融犯罪等法律法規(guī)要求或違反第一部分“前言”
中承諾的情形，基金管理人將有權對該基金份額持有人持有的基金份額進行強
制贖回（基金管理人不會向基金投資者披露違反反洗錢要求等事項的具體細節(jié)）
等相應控制措施；
（13）知悉基金管理人將根據(jù)《涉稅盡職調查辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，
定期向國家稅務總局等相關監(jiān)管機構報送非居民金融賬戶涉稅信息；
（14）知悉并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前提下及在必要的情況下，
有權向相關接收方（包括但不限于會計師事務所、律師、份額登記機構等第三
方服務機構）提供本基金合同“基金合同當事人及權利義務”中“基金管理人的權
利”所述的“非中國稅收居民的金融賬戶”相關信息；如果基金投資者拒絕提供該
等信息的，基金管理人及基金管理人委托的銷售機構有權拒絕該等基金投資者
的認購/申購申請?；鹜顿Y者依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即表示基金投
資者自愿接受上述安排；
（15）知悉并持續(xù)關注基金管理人官方網(wǎng)站不時披露的個人信息處理相關
政策；
（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。
二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權
代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或《基金
合同》另有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。
本基金基金份額持有人大會不設立日常機構。
（一）召開事由
1、當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：
（1）終止《基金合同》；
（2）更換基金管理人；
（3）更換基金托管人；
（4）轉換基金運作方式；
（5）調整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；
（6）變更基金類別；
（7）本基金與其他基金的合并；
（8）變更基金投資目標、范圍或策略；
（9）變更基金份額持有人大會程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金
份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項
書面要求召開基金份額持有人大會；
（12）對基金當事人權利和義務產生重大影響的其他事項；
（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份
額持有人大會的事項。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內且對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修
改，不需召開基金份額持有人大會：
（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收?。?
（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內調整本基金的申購費率或調
低贖回費率或銷售服務費率，或變更收費方式；
（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；
（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生變化；
（5）基金管理人、基金登記機構在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍
內調整或修改《業(yè)務規(guī)則》，包括但不限于有關基金認購、申購、贖回、轉換、
定期定額投資計劃、基金交易、非交易過戶、轉托管、轉讓、質押、收益分配
等內容；
（6）在履行適當程序后，基金推出新業(yè)務或服務；
（7）新增、減少或調整基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售或調
整基金份額分類辦法及規(guī)則；
（8）在履行適當程序后，本基金證券交易模式的轉換（由券商結算模式轉
換為托管人結算模式，或由托管人結算模式轉換為券商結算模式）；
（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其
他情形。
（二）會議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基
金管理人召集；
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人
提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，
并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起
60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當
由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內召開并告知基金管理
人，基金管理人應當配合。
4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面
要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣?
應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金
份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定
之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）
的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基
金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提
議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具
書面決定之日起60日內召開。并告知基金管理人，基金管理人應當配合。
5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求
召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合
計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少
提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大
會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。
（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內容：
（1）會議召開的時間、地點和會議形式；
（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
（3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；
（4）授權委托證明的內容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代
理有效期限等）、送達時間和地點;
（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；
（7）召集人需要通知的其他事項。
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理
人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應
另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。
基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影
響表決意見的計票效力。
（四）基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)
管機構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額
持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)
場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：
（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金
合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記
資料相符；
（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）。若到會者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日
基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間
的3個月以后、6個月以內，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重
新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不
少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。
通訊開會應以書面方式或基金合同約定的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內連
續(xù)公布相關提示性公告；
（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，
則為基金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在
基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督
下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人
或基金管理人經通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
（3）本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的，基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之
一）；若本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原
公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內，就原定審議事
項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表
三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見；
（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他
人出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意
見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證
明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相
符；
3、在不與法律法規(guī)沖突的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡、電話
或其他方式等其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開，
會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行?；鸱蓊~持有人可以采用
書面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定并
在會議通知中列明。
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的，授權方式可以采用書
面、網(wǎng)絡、電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知
中列明。
（五）議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大
修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基
金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交
基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改
應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。
2、議事程序
（1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和
公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決
議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未
能主持大會的情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管
理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份
額持有人和代理人所持表決權的50%以上（含50%）選舉產生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀?
席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓
名（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委
托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決
截止日期后2個工作日內在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公
證機關監(jiān)督下形成決議。
（六）表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
1、一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須
以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。
2、特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)另有規(guī)定或
基金合同另有約定外，轉換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、
終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提
交符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，
表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相
互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的
基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。
（七）計票
1、現(xiàn)場開會
（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由
基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔
任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。
（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。
（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑，可以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進
行重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重
新清點結果。
（4）計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的，不影響計票的效力。
2、通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基
金托管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督
下進行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋?
拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。
（八）生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監(jiān)
會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定
在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會
決議時，必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有
人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金
管理人、基金托管人均有約束力。
（九）本基金持有的基金召開基金份額持有人大會時，本基金的基金管理
人應當代表其基金份額持有人的利益，根據(jù)基金合同的約定參與所持有基金的
基金份額持有人大會，并在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下
行使相關投票權利，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。基金管理人
需將表決意見事先征求基金托管人的意見，并將表決意見在定期報告中予以披
露。投資者持有本基金基金份額的行為即視為同意本基金管理人直接參與本基
金持有的基金的基金份額持有人大會并行使相關投票權利。法律法規(guī)或監(jiān)管部
門另有規(guī)定的從其規(guī)定。
在遵循本基金基金份額持有人利益優(yōu)先原則的前提下，本基金的基金管理
人可代表本基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金所持基金的基金份額
持有人大會，無需事先召開本基金的基金份額持有人大會。投資者持有本基金
基金份額的行為即視為同意本基金管理人代表本基金的基金份額持有人提議召
開或召集本基金所持基金的基金份額持有人大會。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)
定的從其規(guī)定。
（十）實施側袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定
若本基金實施側袋機制，則相關基金份額或表決權的比例指主袋份額持有
人和側袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例，但若
相關基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側袋賬戶的，則僅指主袋份額
持有人持有或代表的基金份額或表決權符合該等比例：
1、基金份額持有人行使提議權、召集權、提名權所需單獨或合計代表相關
基金份額10%以上（含10%）；
2、現(xiàn)場開會的到會者在權益登記日代表的基金份額不少于本基金在權益登
記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；
3、通訊開會的直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日相關基金份額的二分之一（含二
分之一）；
4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權益登記日相關基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人
大會召開時間的3個月以后、6個月以內就原定審議事項重新召集的基金份額持
有人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與
或授權他人參與基金份額持有人大會投票；
5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的50%以
上（含50%）選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主
持人；
6、一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上（含二分之一）通過；
7、特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上（含三分之二）通過。
側袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側袋賬
戶的，應分別由主袋賬戶、側袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側袋
賬戶內的每份基金份額具有平等的表決權。表決事項未涉及側袋賬戶的，側袋
賬戶份額無表決權。
側袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定
內容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關規(guī)定。
（十一）本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、
表決條件等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)
或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內容被取消或變更的，基金管理人提前公告后，可直
接對本部分內容進行修改和調整，無需召開基金份額持有人大會審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
（一）基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余
額。
（二）基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。
（三）基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可對本基金進行基金分
紅，具體分配方案詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告；若基金合同生效不滿3個
月，本基金可不進行收益分配。
2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可對A類、
C類基金份額分別選擇不同的分紅方式，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或將現(xiàn)金紅利
自動轉為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收
益分配方式是現(xiàn)金分紅。
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的
各類基金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值。
4、同一類別每一基金份額享有同等分配權；由于本基金A類基金份額不收
取銷售服務費，C類基金份額收取銷售服務費，各基金份額類別對應的可供分
配利潤將有所不同。
5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在遵守法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定，且對基金份額持有人利益無實質不利
影響的前提下，基金管理人在與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門要求履行
適當程序后可對基金收益分配原則和支付方式進行調整，不需召開基金份額持
有人大會，但應于變更實施日前依據(jù)《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介
公告。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內容。
（五）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依據(jù)《信
息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（六）基金收益分配中發(fā)生的費用
基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當
投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基
金登記機構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的
計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。
（七）實施側袋機制期間的收益分配
本基金實施側袋機制的，側袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書的規(guī)
定。
四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比例
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、本基金從C類基金份額的基金資產中計提的銷售服務費；
4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證
監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券、期貨等交易、結算費用；
8、基金的銀行匯劃費用；
9、基金相關賬戶的開戶和維護費用；
10、因投資港股通標的股票而產生的各項合理費用；
11、基金投資其他基金產生的其他基金的費用（包括但不限于申購費、贖
回費、銷售服務費），但法律法規(guī)禁止從基金財產中列支的除外；
12、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其
他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金對基金財產中持有的本基金管理人自身管理的基金部分不收取管理
費。本基金的管理費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中本基金管理人管理
的其他基金份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則E取0）的0.60%
年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.60%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金資產中本基金管理人管理的其他基金
份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五
個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
2、基金托管人的托管費
本基金投資于本基金托管人所托管的基金的部分不收取托管費。本基金的
托管費按前一日基金資產凈值扣除基金資產中本基金托管人托管的其他基金份
額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則E取0）的0.10%年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值扣除基金資產中本基金托管人托管的其他基金
份額所對應資產凈值后剩余部分（若為負數(shù)，則取0）
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金托管人根
據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，自動于次月初五
個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃
撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金
管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。
3、C類基金份額的銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費
率為0.40%。
本基金C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產凈值
的0.40%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產凈值
C類基金份額的銷售服務費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付。
由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，按照雙方約定的時間，
自動于次月初五個工作日內按照指定的賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無
需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自
動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)
商解決。
上述“一、基金費用的種類”中第4－12項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)
定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產中支付。
（三）基金管理人運用本基金財產申購自身管理的其他基金（ETF除外），
應當通過直銷渠道申購且不得收取申購費、贖回費（按照相關法規(guī)、基金招募
說明書約定應當收取，并計入基金財產的贖回費用除外）、銷售服務費等銷售
費用。
五、基金財產的投資方向和投資限制
（一）投資目標
在嚴格控制組合風險和保持資產適度流動性的基礎上，通過積極主動的投
資管理，追求風險調整后的長期回報，力爭實現(xiàn)基金資產的長期穩(wěn)健增值。
（二）投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發(fā)行或上市
的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板和其他經中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托
憑證）、港股通標的股票，債券（包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行
票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資
券、證券公司短期公司債券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、
地方政府債券、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券及其他經中國
證監(jiān)會允許投資的債券），國債期貨，資產支持證券，貨幣市場工具，同業(yè)存
單，債券回購，銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存
款），經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金（僅包括全市場
的境內股票型ETF和本基金基金管理人旗下的股票型基金和混合型基金，不包
括QDII基金、香港互認基金、基金中基金、其他可投資公募基金的非基金中基
金、貨幣市場基金）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適
當程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產
的80%；本基金投資于股票、股票型基金、混合型基金等權益類資產，可轉換
債券（含可分離交易可轉債）及可交換債券的比例合計不超過基金資產的20%，
其中投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的20%；本基金持有其他基
金，其市值合計不超過基金資產凈值的10%；每個交易日日終在扣除國債期貨
合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在
一年以內的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結算備付金，存出保證金和應收申購款
等。其中，計入上述權益類資產的混合型基金需符合下列兩個條件之一：
1、基金合同約定股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產60%的混
合型基金；
2、根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資
產占基金資產比例均不低于60%的混合型基金。
如果法律法規(guī)對上述投資比例要求有變更的，本基金可在履行適當程序后
相應調整，并以調整變更后的投資比例為準。
（三）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制：
（1）本基金投資于債券資產的比例不低于基金資產的80%，投資于股票、
股票型基金、混合型基金等權益類資產，可轉換債券（含可分離交易可轉債）
及可交換債券的比例合計不超過基金資產的20%,其中投資于港股通標的股票的
比例不超過股票資產的20%；其中，計入上述權益類資產的混合型基金需符合
下列兩個條件之一：
1）基金合同約定股票及存托憑證資產投資比例不低于基金資產60%的混
合型基金；
2）根據(jù)基金披露的定期報告，最近四個季度中任一季度股票及存托憑證資
產占基金資產比例均不低于60%的混合型基金。
（2）本基金持有其他基金，其市值合計不超過基金資產凈值的10%；
（3）每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不
低于基金資產凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券。其中,現(xiàn)金不
包括結算備付金，存出保證金，應收申購款等；
（4）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值（若同時持有一家公司發(fā)行
的A股和H股，則為A股與H股合計市值）不超過基金資產凈值的10%；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券（若同時持有
一家公司發(fā)行的A股和H股，則為A股與H股合計市值），不超過該證券的
10%；
（6）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過
基金資產凈值的10％；
（7）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的
20％；
（8）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超
過該資產支持證券規(guī)模的10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券，不得超過其各類資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（10）本基金應投資于信用評級為AA+級以上（含AA+）的資產支持證券。
基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在
評級報告發(fā)布之日起3個月內予以全部賣出；
（11）基金財產參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的
總資產，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（12）本基金持有的單只證券公司短期公司債券，其市值不得超過本基金
資產凈值的10%；
（13）本基金參與國債期貨交易，遵守下列投資比例限制：
1）在任何交易日日終，本基金持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產凈值的15%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
3）本基金在任何交易日內交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的30%；
4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應當符合基金合同關于債券投資比
例的有關約定；
（14）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流
通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投
資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票
的30%；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過該基金資產
凈值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理
人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性
受限資產的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易
對手開展逆回購交易的，可接受質押品的資質要求應當與本基金合同約定的投
資范圍保持一致；
（17）本基金資產總值不超過基金資產凈值的140%；
（18）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內上市交易的股票執(zhí)行，與
境內上市交易的股票合并計算；
（19）本基金管理人管理的全部基金（ETF聯(lián)接基金除外）持有單只基金
不得超過被投資基金凈資產的20%，被投資基金凈資產規(guī)模以最近定期報告披
露的規(guī)模為準；
（20）本基金不得持有具有復雜、衍生品性質的基金份額，包括分級基金
和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額；
（21）本基金投資其他基金的，被投資基金的運作期限應當不少于1年、
最近定期報告披露的基金凈資產應當不低于1億元；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（3）、（10）、（15）、（16）情形之外，因證券市場波動、上
市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合
上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)
會規(guī)定的特殊情形除外。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符
合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效
之日起開始。
如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后
的規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理
人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實
際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內承銷的證券，
或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基
金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內部審批機制和評估機
制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，
并按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經過
三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事
項進行審查。如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，基金管理人
在履行適當程序后，本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準。
六、基金凈值信息的計算方法和公告方式
（一）計算方法
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產凈值除以當日該類
基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此
產生的收益或損失由基金資產承擔?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈
值精度應急調整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）公告方式
《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人
應當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放
日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類
基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露
半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
七、基金合同的變更、終止與基金財產的清算
（一）《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應經基金份額持有人大會
決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定
和基金合同約定可不經基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生
效，自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)
定媒介公告。
（二）《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的，經履行相關程序后，《基金合同》應當終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、《基金合同》約定的其他情形；
4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日
內成立清算小組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下
進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組
成?；鹭敭a清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配。
5、基金財產清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費
用，清算費用由基金財產清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
依據(jù)基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基
金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的
基金份額比例進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經符合《證券
法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會
備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個
工作日內由基金財產清算小組進行公告?；鹭敭a清算小組應當將清算報告登
載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人，保存期限不少于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
八、爭議的處理和適用的法律
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切
爭議應通過協(xié)商、調解解決，如經友好協(xié)商、調解未能解決的，應提交上海國
際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心），根據(jù)提交仲裁時該會屆時有效
的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。仲裁裁決是終局性的并對各方當事
人具有約束力，仲裁費由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的
合法權益。
《基金合同》受中國法律（為本基金合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、
澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機
構的辦公場所和營業(yè)場所查閱。
安聯(lián)基金管理有限公司安聯(lián)安裕債券型證券投資基金基金合同.pdf