交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金（C類份額）
基金產(chǎn)品資料概要
編制日期：2025-02-20
送出日期：2025-02-21
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
交銀中證A50
基金簡稱基金代碼023053
指數(shù)C
交銀施羅德基
上海浦東發(fā)展銀行
基金管理人金管理有限公基金托管人
股份有限公司
司
基金合同生效日-
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
基金經(jīng)理邵文婷開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期-
證券從業(yè)日期2016-01-25
其他《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量
不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同
終止，不需召開基金份額持有人大會。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本基金采用指數(shù)化投資策略，緊密跟蹤中證A50指數(shù)，追求跟蹤偏離度
投資目標(biāo)
與跟蹤誤差最小化。
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括中證A50指數(shù)的
成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）、其他股票（含創(chuàng)業(yè)
板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證）、債券
（含國債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、地方
政府債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交易可轉(zhuǎn)換債
券）、可交換公司債券、次級債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券
等）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（含
協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
投資范圍會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來在
法律法規(guī)允許的前提下，本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金投資于中證A50指數(shù)成份股（含存托憑
證）及備選成份股（含存托憑證）的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交
易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合
計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、
應(yīng)收申購款等。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人
在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證A50指數(shù)。
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指
數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。在正常市場情況下，力爭控制本基金日均跟蹤偏離
度的絕對值不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或
其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理
措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)
主要投資策略
整而發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長期停牌、市場流
動性不足等情況發(fā)生時(shí)，基金管理人將對投資組合進(jìn)行優(yōu)化，盡量降低跟蹤
誤差。
1、股票投資策略；2、債券投資策略；3、股指期貨投資策略；4、資產(chǎn)
支持證券投資策略；5、存托憑證投資策略；6、融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn)中證A50指數(shù)收益率×95%＋人民幣銀行活期存款利率（稅后）×5%
本基金是一只股票型基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益理論上高于混合型基
金、債券型基金和貨幣市場基金。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制法跟蹤中證A50指數(shù)，具有與
標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：詳見《交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金招募說明書》第九部分“基金的投資”。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無。
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
無。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）/持有
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
期限（N）
N＜7天1.5%
贖回費(fèi)
7天≤N 0%
注：1、本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取1.5%的贖回費(fèi)，請投資人予以關(guān)注。2、銷售機(jī)構(gòu)若有其他費(fèi)
率優(yōu)惠請見基金管理人或其他銷售機(jī)構(gòu)的有關(guān)公告或通知。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.15%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.05%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.25%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用-會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi)-指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用詳見本基金招募說明書“基金的費(fèi)用與稅
收”部分
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
基金份額持有人須了解并承受以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、市場風(fēng)險(xiǎn)
（1）政策風(fēng)險(xiǎn)、（2）經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、（3）利率風(fēng)險(xiǎn)、（4）上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、（5）購買力風(fēng)險(xiǎn)
2、管理風(fēng)險(xiǎn)
3、流動性風(fēng)險(xiǎn)
4、信用風(fēng)險(xiǎn)
5、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
（1）本基金為股票型基金，投資于中證A50指數(shù)成份股（含存托憑證）及備選成份股（含存托憑證）的比例
不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因投資權(quán)益類資產(chǎn)而面臨權(quán)益類資產(chǎn)市場的系統(tǒng)性風(fēng)
險(xiǎn)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)
（2）標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、（3）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險(xiǎn)、（4）標(biāo)的指數(shù)部分成份股權(quán)
重較大的風(fēng)險(xiǎn)、（5）基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、（6）標(biāo)的指數(shù)
變更的風(fēng)險(xiǎn)、（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、（8）成份股停牌或退市的風(fēng)險(xiǎn)
（9）基金合同提前終止風(fēng)險(xiǎn)
《基金合同》生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬
元情形的，基金合同終止，不需召開基金份額持有人大會。因此，投資者可能面臨基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)
（10）本基金可投資創(chuàng)業(yè)板股票，創(chuàng)業(yè)板個(gè)股上市后的前五個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制，第六個(gè)交易日開
始漲跌幅限制比例為20%
6、投資股指期貨的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù)，其評
價(jià)主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格與價(jià)格波動的預(yù)期。投資股指期貨所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、
基差風(fēng)險(xiǎn)、保證金風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。
此外，由于衍生品通常具有杠桿效應(yīng)，價(jià)格波動比標(biāo)的工具更為劇烈，并且其定價(jià)相當(dāng)復(fù)雜，不適當(dāng)?shù)墓乐?
也有可能使基金資產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
7、投資資產(chǎn)支持證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券具有一定的價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，基金
管理人將本著謹(jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能
導(dǎo)致的基金凈值波動在內(nèi)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。
8、投資流通受限證券的特定風(fēng)險(xiǎn)
基金投資流動受限證券將面臨證券市場流動性風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在幾個(gè)方面：基金建倉困難，或建倉成本很
高；基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或變現(xiàn)成本很高；不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)；證券投資中
個(gè)券和個(gè)股的流動性風(fēng)險(xiǎn)等。
9、投資存托憑證的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證，基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證券價(jià)格波動影響，與
存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)
險(xiǎn)。
具體風(fēng)險(xiǎn)包括：存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動約束存托
憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存
托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn)；境
內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或選擇不將基金資產(chǎn)投
資于存托憑證，基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
10、投資科創(chuàng)板股票的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)
投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鹳Y產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因
投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、系
統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等。
11、本基金參與融資業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與融資業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。
12、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的特定風(fēng)險(xiǎn)
本基金可參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于流動性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)
等。
13、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍規(guī)律等做出的
概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷
售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)
等級評價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資者在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完
成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
14、其他風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)或注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不
保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行
為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。基金合同可在基金管理人網(wǎng)站（www.fund001.com）及中國證監(jiān)會基金
電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund/index.html）獲取，請閱讀本基金法律文件后再進(jìn)行認(rèn)/申購等交
易。
銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)與基金法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按
照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
▲▲因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議
提交上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，基金管
理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相
關(guān)信息，敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見交銀施羅德基金官方網(wǎng)站[www.fund001.com][客服電話：400-700-5000]
●《交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金基金合同》、
《交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》、
《交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金招募說明書》
●定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
無。
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