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交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金基金合同摘要
2025-02-21 文字大小 【 】 【打印
            
交銀施羅德中證A50指數(shù)型證券投資基金基金合同摘要
一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的權(quán)利包括但不
限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用
并管理基金財(cái)產(chǎn);
(3)依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(6)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管
人違反了《基金合同》及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門,
并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;
(7)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu),對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處
理;
(9)擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)
并獲得《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用;
(10)依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng);
(12)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利
益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(13)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資及轉(zhuǎn)融
通證券出借業(yè)務(wù);
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者
實(shí)施其他法律行為;
(15)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)
或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);
(16)在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下,制定和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、
贖回、轉(zhuǎn)換等的業(yè)務(wù)規(guī)則;
(17)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金管理人的義務(wù)包括但
不限于:
(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金
份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)
用基金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專業(yè)化
的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進(jìn)行證券投資;
(6)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定,按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息,
確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格;
(9)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(10)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(11)嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及
報(bào)告義務(wù);
(12)保守基金商業(yè)秘密,不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不
向他人泄露;但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求提供,或因?qū)徲?jì)、法
律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要提供的情況除外;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有
人分配基金收益;
(14)按規(guī)定受理申購(gòu)與贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大
會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他相
關(guān)資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限;
(17)確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式,隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的
公開(kāi)資料,并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件;
(18)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、
變現(xiàn)和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人;
(20)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法
權(quán)益時(shí),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù),基
金托管人違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金管理人應(yīng)為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;
(22)當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí),應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基
金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,將已募集資金并加計(jì)銀
行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人;
(25)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(27)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(三)基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的權(quán)利包括但不
限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全
保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批
準(zhǔn)的其他費(fèi)用;
(3)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基
金合同》及國(guó)家法律法規(guī)行為,對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的
情形,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;
(4)根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則,為基金開(kāi)設(shè)資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶
等投資所需賬戶,為基金辦理證券交易資金清算;
(5)提議召開(kāi)或召集基金份額持有人大會(huì);
(6)在基金管理人更換時(shí),提名新的基金管理人;
(7)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
(四)基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金托管人的義務(wù)包括但
不限于:
(1)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專門的基金托管部門,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,
確?;鹭?cái)產(chǎn)的安全,保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的
基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外,不得利用基金財(cái)
產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨結(jié)算賬戶等投資所
需賬戶,按照《基金合同》的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、
交割事宜;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有
規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前予以保密,不得向他人泄露;但根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、
司法機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)的要求提供,或因?qū)徲?jì)、法律等外部專業(yè)顧問(wèn)提供服務(wù)需要
提供的情況除外;
(8)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份
額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
(9)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(10)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn),說(shuō)
明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行;如果
基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取
了適當(dāng)?shù)拇胧?
(11)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不低于法
律法規(guī)規(guī)定的最低期限;
(12)保存基金份額持有人名冊(cè);
(13)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(14)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項(xiàng);
(15)依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定,召集基金份額持有人
大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(16)按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(17)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償
責(zé)任不因其退任而免除;
(20)按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義
務(wù),基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人
利益向基金管理人追償;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(22)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
(五)基金份額持有人的權(quán)利
基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受,
基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得本基金基金份額,即成為本基金基金份額持
有人和《基金合同》的當(dāng)事人,直至其不再持有本基金的基金份額?;鸱蓊~持
有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條
件。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的權(quán)利包
括但不限于:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法并按照基金合同和招募說(shuō)明書的規(guī)定轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的
基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)
審議事項(xiàng)行使表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依
法提起訴訟或仲裁;
(9)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。
根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定,基金份額持有人的義務(wù)包括
但不限于:
(1)認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說(shuō)明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產(chǎn)品,了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力,自主判斷基金的投資
價(jià)值,自主做出投資決策,自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);
(3)關(guān)注基金信息披露,及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù);
(4)交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用;
(5)在其持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的
有限責(zé)任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);
(7)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議;
(8)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
(9)遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)
務(wù)規(guī)則;
(10)提供基金管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法要求提供的信息,以及不時(shí)的更新和
補(bǔ)充,并保證其真實(shí)性;
(11)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。
二、基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權(quán)代
表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表決?;鸱蓊~持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權(quán)。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。
(一)召開(kāi)事由
1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),法
律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外:
(1)終止《基金合同》,基金合同另有規(guī)定的除外;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
(5)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)率;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略,基金合同另有規(guī)定的除外;
(9)變更基金份額持有人大會(huì)程序,基金合同另有規(guī)定的除外;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(11)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份
額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書面
要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(12)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(13)法律法規(guī)、《基金合同》或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額
持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對(duì)基金份額持有人利益
無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下,以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改,
不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì):
(1)調(diào)低基金銷售服務(wù)費(fèi)率;
(2)法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??;
(3)在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購(gòu)費(fèi)率、在
對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提下變更收費(fèi)方式;
(4)因相應(yīng)的法律法規(guī)、登記機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基
金合同》進(jìn)行修改;
(5)對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
(6)在法律法規(guī)允許的情況下,且在對(duì)現(xiàn)有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性
不利影響的前提下,基金管理人履行適當(dāng)程序后,推出新業(yè)務(wù)或服務(wù);
(7)在符合法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定、并且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)
質(zhì)性不利影響的前提下,增加或調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置、對(duì)基金份額分類辦
法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整;
(8)若將來(lái)本基金管理人注冊(cè)并成立追蹤同一標(biāo)的指數(shù)的交易型開(kāi)放式指
數(shù)基金(ETF),則基金管理人在履行適當(dāng)程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該基金
的聯(lián)接基金,并相應(yīng)修改《基金合同》;
(9)在不違反法律法規(guī)及對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的前提
下,基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、
收益分配、非交易過(guò)戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則;
(10)按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其
他情形。
(二)會(huì)議召集人及召集方式
1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基
金管理人召集;
2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí),由基金托管人召集;
3、基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人
提出書面提議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,
并書面告知基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)由基
金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人,
基金管理人應(yīng)當(dāng)配合;
4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要
求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)
自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人?;鸸芾砣藳Q定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起
60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上(含10%)的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?;鹜泄?
人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書面決定
之日起60日內(nèi)召開(kāi)并告知基金管理人,基金管理人應(yīng)當(dāng)配合;
5、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨(dú)或合計(jì)代
表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并至少提前30
日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基
金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合,不得阻礙、干擾;
6、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)
益登記日。
(三)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
1、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)于會(huì)議召開(kāi)前30日,在規(guī)定媒介公
告?;鸱蓊~持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容:
(1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式;
(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式;
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)益登記日;
(4)授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份,代理權(quán)限和代
理有效期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話;
(6)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
(7)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
2、采取通訊開(kāi)會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下,由會(huì)議召集人決定在會(huì)議通知
中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
3、如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表
決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書面通知基金管理人
到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?;?
管理人或基金托管人拒不派代表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響表決意見(jiàn)
的計(jì)票效力。
(四)基金份額持有人出席會(huì)議的方式
基金份額持有人大會(huì)可通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式、通訊開(kāi)會(huì)方式或法律法規(guī)、監(jiān)管
機(jī)構(gòu)允許的其他方式召開(kāi),會(huì)議的召開(kāi)方式由會(huì)議召集人確定。
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派
代表出席,現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持
有人大會(huì),基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)
會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí),可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程:
(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合
同》和會(huì)議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;
(2)經(jīng)核對(duì),匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一)。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基
金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3
個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召
集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。
2、通訊開(kāi)會(huì)。通訊開(kāi)會(huì)系指基金份額持有人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以會(huì)議
通知載明的形式或基金合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指
定的地址或系統(tǒng)。
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊開(kāi)會(huì)的方式視為有效:
(1)會(huì)議召集人按《基金合同》約定公布會(huì)議通知后,在2個(gè)工作日內(nèi)連
續(xù)公布相關(guān)提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托
管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)
議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見(jiàn);基金托管人或基金管理人經(jīng)
通知不參加收取表決意見(jiàn)的,不影響表決效力;
(3)本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人
所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi),就原定審議事項(xiàng)
重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表基金
總份額三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)
他人代表出具表決意見(jiàn);
(4)上述第(3)項(xiàng)中直接出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人
出具表決意見(jiàn)的代理人,同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見(jiàn)的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符
合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定,并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,本基金可采用
網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非書面方式由基金份額持有人向其授權(quán)代表進(jìn)行授權(quán);
本基金亦可采用網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等其他非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以非現(xiàn)場(chǎng)方式與現(xiàn)場(chǎng)方
式結(jié)合的方式召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)并表決,具體方式由會(huì)議召集人確定并在
會(huì)議通知中列明,會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)和通訊方式開(kāi)會(huì)的程序進(jìn)行。
(五)議事內(nèi)容與程序
1、議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并(法律法規(guī)、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外)、法律法規(guī)及《基金合
同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他
事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后,對(duì)原有提案的修改應(yīng)
當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前及時(shí)公告。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
2、議事程序
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)條規(guī)定程序確定
和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會(huì)決
議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表,在基金管理人授權(quán)代表未能
主持大會(huì)的情況下,由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人
授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),則由出席大會(huì)的基金份額持有
人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代
理人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份額持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)作出的決議的效力。
會(huì)議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。
(2)通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決
截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決,在公證
機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表
決權(quán)的二分之一以上(含二分之一)通過(guò)方為有效;除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以
特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò)。
2、特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持
表決權(quán)的三分之二以上(含三分之二)通過(guò)方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并(法律
法規(guī)、《基金合同》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外)以特別決議通過(guò)方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則提交
符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者,表面
符合會(huì)議通知規(guī)定的表決意見(jiàn)視為有效表決,表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)
審議、逐項(xiàng)表決。
(七)計(jì)票
1、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會(huì)的主持
人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基
金份額持有人自行召集或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會(huì)的,基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基金托管人不出席大會(huì)的,不影響計(jì)票的效力。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)
場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人或代理人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷
疑,可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行
重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后,大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清
點(diǎn)結(jié)果。
(4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席
大會(huì)的,不影響計(jì)票的效力。
2、通訊開(kāi)會(huì)
在通訊開(kāi)會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金
托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)
行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對(duì)表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
(八)生效與公告
基金份額持有人大會(huì)的決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
備案?;鸱蓊~持有人大會(huì)的決議自表決通過(guò)之日起生效。法律法規(guī)另有規(guī)定的,
從其規(guī)定。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定
媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),
必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人
大會(huì)的決議。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理
人、基金托管人均有約束力。
(九)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制,則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人
和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例,但若相關(guān)
基金份額持有人大會(huì)召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人
持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例:
1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)
基金份額10%以上(含10%);
2、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登
記日相關(guān)基金份額的二分之一(含二分之一);
3、通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額
持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一(含二分
之一);
4、在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小
于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大
會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有
人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上(含三分之一)相關(guān)基金份額的持有人參與或授
權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票;
5、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上
(含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人或代理人作為該次基金份額持有人大會(huì)
的主持人;
6、一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上(含二分之一)通過(guò);
7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上(含三分之二)通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
(十)本部分對(duì)基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)事由、召開(kāi)條件、議事程序、表決
條件等規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管
規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并
提前公告后,可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大
會(huì)審議。
三、基金收益分配原則、執(zhí)行方式
(一)基金收益分配原則
1、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C類基金份額收取銷售服
務(wù)費(fèi),各基金份額類別對(duì)應(yīng)的可供分配利潤(rùn)將有所不同;
2、基金管理人可每季度對(duì)基金相對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的超額收益率以及基金的
可供分配利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)價(jià),在符合收益分配相關(guān)規(guī)定的前提下,基金管理人可進(jìn)行
收益分配;
3、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金可每季度進(jìn)行收益分配,基
金管理人也可根據(jù)實(shí)際情況在其他日期對(duì)本基金進(jìn)行收益分配,具體分配方案以
公告為準(zhǔn);若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配;
4、本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資;若投資者不選擇,
本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅;基金份額持有人可對(duì)其持有的A類基
金份額和C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式;
5、本基金同一基金份額類別的每一基金份額享有同等分配權(quán);
6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人可在不違反法律法規(guī)且對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)不利影響
的前提下,對(duì)上述原則進(jìn)行修改或調(diào)整,而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
(二)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、基金收益
分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(三)收益分配方案的確定、公告與實(shí)施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復(fù)核,依照《信息
披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
四、與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例
(一)基金費(fèi)用的種類
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用;
4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi);
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
6、基金的證券/期貨交易費(fèi)用;
7、基金的銀行匯劃費(fèi)用;
8、基金的開(kāi)戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用;
9、本基金從C類基金份額的基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi);
10、按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定,可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他
費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算
方法如下:
H=E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首
日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費(fèi)
本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)
算方法如下:
H=E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。經(jīng)基金管理人與基
金托管人核對(duì)一致后,由基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月首
日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休
息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,順延至最近可支付日支付。
3、C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi),C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)按前
一日C類基金份額的資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。銷售服務(wù)費(fèi)的計(jì)算方法如
下:
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
C類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提,逐日累計(jì)至每月月末,按月支付。由基
金管理人向基金托管人發(fā)送銷售服務(wù)費(fèi)劃付指令,經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首
日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,由基金管理人代付給
銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無(wú)法按時(shí)支付的,順延至最
近可支付日支付。
C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的推廣、銷售與基金份額持有
人服務(wù)。
4、上述“(一)基金費(fèi)用的種類”中第3-8項(xiàng)、第10項(xiàng)費(fèi)用,根據(jù)有關(guān)法
規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,由基金托管人從基金財(cái)
產(chǎn)中支付。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或
基金財(cái)產(chǎn)的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;
3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用;
4、標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)(由基金管理人承擔(dān));
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)
目。
(四)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支,但
應(yīng)待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支,有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免,但不得收取管
理費(fèi),詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的規(guī)定。
(五)基金稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體,其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)
行。基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣
繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
五、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制
(一)投資目標(biāo)
本基金采用指數(shù)化投資策略,緊密跟蹤中證A50指數(shù),追求跟蹤偏離度與
跟蹤誤差最小化。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括中證A50指數(shù)的成
份股(含存托憑證)及備選成份股(含存托憑證)、
其他股票(含創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)上市的股票、
存托憑證)、債券(含國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、政府支持債券、政府支持機(jī)
構(gòu)債券、地方政府債券、企業(yè)債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券(含可分離交易可轉(zhuǎn)
換債券)、可交換公司債券、次級(jí)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券
等)、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場(chǎng)工具、債券回購(gòu)、同業(yè)存單、銀行存款(含協(xié)議
存款、定期存款及其他銀行存款)、股指期貨以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定)。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。未來(lái)在法律
法規(guī)允許的前提下,本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定參與融券業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)
程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于中證A50指數(shù)成份股(含存托憑證)
及備選成份股(含存托憑證)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金
基金資產(chǎn)的80%;每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,
本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資
產(chǎn)凈值的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如果法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履
行適當(dāng)程序后,可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
(三)投資策略
本基金主要采用組合復(fù)制策略及適當(dāng)?shù)奶娲圆呗砸愿玫母櫂?biāo)的指數(shù),
實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)。在正常市場(chǎng)情況下,力爭(zhēng)控制本基金日均跟蹤偏離度的絕對(duì)
值不超過(guò)0.35%,年跟蹤誤差不超過(guò)4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)
致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍,基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏
離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
當(dāng)指數(shù)編制方法變更、成份股發(fā)生變更、成份股權(quán)重由于自由流通量調(diào)整而
發(fā)生變化、成份股派發(fā)現(xiàn)金股息、配股及增發(fā)、股票長(zhǎng)期停牌、市場(chǎng)流動(dòng)性不足
等情況發(fā)生時(shí),基金管理人將對(duì)投資組合進(jìn)行優(yōu)化,盡量降低跟蹤誤差。
1、股票投資策略
(1)組合復(fù)制策略
本基金主要采取完全復(fù)制法,即按照標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重構(gòu)建基金的股
票投資組合,并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)對(duì)股票投資組合進(jìn)行相應(yīng)地
調(diào)整。
(2)替代性策略
對(duì)于出現(xiàn)市場(chǎng)流動(dòng)性不足、因法律法規(guī)原因個(gè)別成份股被限制投資等情況,
導(dǎo)致本基金無(wú)法獲得足夠數(shù)量的股票時(shí),或出于其他基金管理人認(rèn)定不適合投資
的股票或可能嚴(yán)重限制本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的合理原因,基金管理人將通過(guò)投資
成份股、非成份股等進(jìn)行替代。
2、債券投資策略
本基金將以降低跟蹤誤差和流動(dòng)性管理為目的,綜合考慮流動(dòng)性和收益性,
適當(dāng)參與債券投資。
3、股指期貨投資策略
本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,主要選擇
流動(dòng)性好、交易活躍的股指期貨合約,以降低股票倉(cāng)位調(diào)整的交易成本,提高投
資效率,從而更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù),實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)。
4、資產(chǎn)支持證券投資策略
本基金將通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景
氣變化等因素的研究,預(yù)測(cè)資產(chǎn)池未來(lái)現(xiàn)金流變化;研究標(biāo)的證券發(fā)行條款,預(yù)
測(cè)提前償還率變化對(duì)標(biāo)的證券的久期與收益率的影響,同時(shí)密切關(guān)注流動(dòng)性對(duì)標(biāo)
的證券收益率的影響。綜合運(yùn)用久期管理、收益率曲線、個(gè)券選擇和把握市場(chǎng)交
易機(jī)會(huì)等積極策略,在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的情況下,通過(guò)信用研究和流動(dòng)性管理,選
擇風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益高的品種進(jìn)行投資,以期獲得長(zhǎng)期穩(wěn)健收益。
5、存托憑證投資策略
本基金投資存托憑證的策略依照境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。
6、融資、轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)投資策略
本基金將在條件允許的情況下,本著謹(jǐn)慎原則,適度參與融資、轉(zhuǎn)融通證券
出借業(yè)務(wù)。本基金在參與融資業(yè)務(wù)時(shí),將通過(guò)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境、利率水平、基金規(guī)模
以及基金申購(gòu)贖回情況等因素的研究和判斷,決定融資規(guī)模。本基金管理人將充
分考慮融資業(yè)務(wù)的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)性特征,謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。為了更好地實(shí)
現(xiàn)投資目標(biāo),在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下,本基金可根據(jù)投資管理
需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金將在分析市場(chǎng)情況、投資者類型與結(jié)構(gòu)、
基金歷史申購(gòu)贖回情況、出借證券流動(dòng)性情況等因素的基礎(chǔ)上,合理確定出借證
券的范圍、期限和比例。
未來(lái),隨著投資工具的發(fā)展和豐富,基金管理人可以在不改變投資目標(biāo)的前
提下,在履行適當(dāng)程序后相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略,并在招募說(shuō)明書中更新。
(四)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制:
(1)本基金投資于中證A50指數(shù)成份股(含存托憑證)及備選成份股(含
存托憑證)的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;
(2)每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本基金
持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%,其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等;
(3)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)
基金資產(chǎn)凈值的10%;
(4)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%;
(5)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超
過(guò)該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10%;
(6)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持
證券,不得超過(guò)其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(7)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證
券?;鸪钟匈Y產(chǎn)支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)
在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出;
(8)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總
資產(chǎn),本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(9)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈
值的15%;因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資
產(chǎn)的投資;
(10)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)
手開(kāi)展逆回購(gòu)交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范
圍保持一致;
(11)本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%;
(12)本基金參與股指期貨交易,則:
1)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基
金資產(chǎn)凈值的10%;
2)本基金在任何交易日日終,持有的買入股指期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市
值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含
到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)(不含質(zhì)押
式回購(gòu))等;
3)本基金在任何交易日日終,持有的賣出股指期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金
持有的股票總市值的20%;
4)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差
計(jì)算)應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定;
5)本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額
不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;
(13)本基金參與融資業(yè)務(wù)后,每個(gè)交易日日終,本基金持有的融資買入股
票與其他有價(jià)證券市值之和,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%;
(14)本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù),需遵守下列投資限制:
1)出借證券資產(chǎn)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%,出借期限在10個(gè)交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》所述流動(dòng)性受限證券的范圍;
2)參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過(guò)本基金持有該證券總量的50%;
3)最近6個(gè)月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元;
4)證券出借的平均剩余期限不得超過(guò)30天,平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計(jì)算;
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致
使基金投資不符合上述規(guī)定的,基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù);
(15)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行;
(16)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述(2)、(7)、(9)、(10)、(14)情形之外,因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證
券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動(dòng)、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動(dòng)性限
制等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的,基金
管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整,但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法
律法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi),本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合
基金合同的約定?;鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日
起開(kāi)始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制,如適用于本基金,基金管理人在
履行適當(dāng)程序后,則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷證券;
(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(7)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券,或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則,防范利益沖突,建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評(píng)估機(jī)制,按
照市場(chǎng)公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會(huì)審議,并經(jīng)過(guò)三分之二以
上的獨(dú)立董事通過(guò)?;鸸芾砣硕聲?huì)應(yīng)至少每半年對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。
如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述規(guī)定,如適用于本基金,基金
管理人在履行適當(dāng)程序后,本基金可不受上述規(guī)定的限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
(五)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn):中證A50指數(shù)收益率×95%+人民幣銀行活期存款利
率(稅后)×5%
未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(不包括因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法
變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形,
基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解
決方案,如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式,與其他基金合并或者終止基金合
同等,并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決,基金份額持有人大會(huì)未
成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的,本基金合同終止。但若標(biāo)的指數(shù)變更對(duì)基
金投資無(wú)實(shí)質(zhì)性影響(包括但不限于編制機(jī)構(gòu)名稱變更、指數(shù)更名等),則無(wú)需
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并按照監(jiān)管部門
要求履行適當(dāng)程序后在規(guī)定媒介上刊登公告。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間,基金管理
人應(yīng)按照指數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人
利益優(yōu)先原則維持基金投資運(yùn)作。
本基金運(yùn)作過(guò)程中,當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險(xiǎn),且
指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則,履
行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。
若基金標(biāo)的指數(shù)發(fā)生變更,基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)隨之變更,由基金管理人根據(jù)
標(biāo)的指數(shù)變更情形履行對(duì)應(yīng)適當(dāng)程序,并在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
六、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
(一)估值方法
1、交易所上市的有價(jià)證券(包括股票等,另有規(guī)定的除外),以其估值日在
證券交易所掛牌的市價(jià)(收盤價(jià))估值;估值日無(wú)交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)
環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,以最近
交易日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券
發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的,可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重
大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌
的同一股票的估值方法估值;該日無(wú)交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤價(jià))估值;
(2)首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值;
(3)在發(fā)行時(shí)明確一定期限限售期的股票,包括但不限于非公開(kāi)發(fā)行股票、
首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)公司股東公開(kāi)發(fā)售股份、通過(guò)大宗交易取得的帶限售期的股
票等,不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購(gòu)交易中的質(zhì)押券等流通受限股票,按監(jiān)
管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種(另有規(guī)定的除外),選
取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值全價(jià)進(jìn)行估值。
4、對(duì)于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種(另有規(guī)定的除外),選取
第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值全價(jià)或推薦估值全價(jià)
進(jìn)行估值。
對(duì)于含投資者回售權(quán)的固定收益品種,行使回售權(quán)的,在回售登記日至實(shí)際
收款日期間建議選取第三方估值基準(zhǔn)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價(jià)
或推薦估值全價(jià),同時(shí)應(yīng)充分考慮發(fā)行人的信用風(fēng)險(xiǎn)變化對(duì)公允價(jià)值的影響?;?
售登記期截止日(含當(dāng)日)后未行使回售權(quán)的按照長(zhǎng)待償期所對(duì)應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估
值。
5、對(duì)于在交易所市場(chǎng)上市交易的公開(kāi)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場(chǎng)的含
轉(zhuǎn)股權(quán)的債券,實(shí)行全價(jià)交易的債券,選取估值日收盤價(jià)作為估值全價(jià);實(shí)行凈
價(jià)交易的債券,選取估值日收盤價(jià)并加計(jì)每百元稅前應(yīng)計(jì)利息作為估值全價(jià)。
6、對(duì)于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場(chǎng)的固定收益品種,采用在當(dāng)
前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公允價(jià)

7、本基金投資股指期貨合約,一般以估值當(dāng)日結(jié)算價(jià)進(jìn)行估值,估值當(dāng)日
無(wú)結(jié)算價(jià)的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的,采用最近交易日結(jié)算
價(jià)估值。
8、同一證券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按證券所處的市場(chǎng)分別估
值。
9、對(duì)于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е庐a(chǎn)品實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅
金有差異的,產(chǎn)品將在相關(guān)稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進(jìn)行相應(yīng)的會(huì)計(jì)處理。
10、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
11、基金參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的,應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證
券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
12、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基
金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
13、當(dāng)發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí),基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制,以
確?;鸸乐档墓叫浴?
14、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),
按國(guó)家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知
對(duì)方,共同查明原因,雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人
承擔(dān)。本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)
計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn),按照
基金管理人對(duì)基金凈值信息的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(二)估值程序
1、各類基金份額的基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,該類基金份額
的基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份額的余額數(shù)量計(jì)算,精確到0.0001元,小
數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)
整機(jī)制,具體可參見(jiàn)相關(guān)公告。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人于每個(gè)工作日計(jì)算各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈
值,并按規(guī)定公告。如遇特殊情況,經(jīng)履行適當(dāng)程序,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)
或本基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外?;鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,
將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)
誤后,由基金管理人依據(jù)基金合同和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)外公布。
(三)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)
業(yè)時(shí);
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,經(jīng)與基金托管人協(xié)
商確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值;
4、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(四)基金凈值信息的公告方式
《基金合同》生效后,在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人應(yīng)
當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站分別披露一次A類基金份額和C類基金份額所對(duì)應(yīng)的基
金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后,基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日
的次日,通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分別披露開(kāi)放日的A類
基金份額和C類基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在規(guī)定網(wǎng)站披露半
年度和年度最后一日A類基金份額和C類基金份額所對(duì)應(yīng)的基金份額凈值和基
金份額累計(jì)凈值。
七、基金合同變更、解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
(一)《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人
大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)的,應(yīng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。對(duì)于法律法規(guī)規(guī)
定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng),由基金管理人和
基金托管人同意后變更并公告,并按規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會(huì)決議自生效后方可執(zhí)行,
自決議生效后依照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經(jīng)履行相關(guān)程序后,《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在6個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求(不包括因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變
動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形,基
金管理人召集基金份額持有人大會(huì)對(duì)解決方案進(jìn)行表決,基金份額持有人大會(huì)未
成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的;
4、連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬(wàn)元情形的,基金合同終止,不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
5、《基金合同》約定的其他情形;
6、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組:自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)
成立清算小組,基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行
基金清算。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成:基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指定的人員組成?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé):基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、
估價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);
(4)制作清算報(bào)告;
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì),聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算
報(bào)告出具法律意見(jiàn)書;
(6)將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告;
(7)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月,但因本基金所持證券的流動(dòng)性受到限制
而不能及時(shí)變現(xiàn)的,清算期限相應(yīng)順延。
八、爭(zhēng)議解決方式
各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)
議,如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲
裁委員會(huì),仲裁地點(diǎn)為上海市,按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲
裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力,除非仲裁裁決
另有規(guī)定,仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)
地履行基金合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
《基金合同》受中國(guó)法律(為本基金合同之目的,不含港澳臺(tái)地區(qū)法律)管
轄并從其解釋。
九、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
《基金合同》正本一式三份,除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)一份外,基金管理人、基
金托管人各持有一份,每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成冊(cè),供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)
的辦公場(chǎng)所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所查閱,但應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
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