海富通配置優(yōu)選三個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金份額發(fā)售公告
重要提示
1.海富通配置優(yōu)選三個月持有期混合型基金中基金(FOF)(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2024〕1772號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或保證。
2.本基金屬于混合型基金中基金(FOF),基金的運作方式為契約型、開放式。本基金投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基金資產的80%,投資于權益類資產(包括股票、股票型基金、混合型基金等品種)的比例為0%-30%。本基金投資于QDII基金及香港互認基金合計占基金資產的比例不超過20%,投資于貨幣市場基金的比例不超過基金資產的15%。本基金投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。本基金管理人為海富通基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為招商證券股份有限公司,登記機構為海富通基金管理有限公司。
3.本基金自2025年3月10日起至2025年3月21日止,通過銷售機構公開發(fā)售。基金管理人可根據募集情況適當調整本基金的募集期限并及時公告。
本基金銷售機構為海富通基金管理有限公司的直銷機構和其他銷售機構(即符合《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件,取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷售業(yè)務的機構)。
其中直銷機構指本公司直銷中心和網上直銷交易平臺,其他銷售機構包括招商證券股份有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、騰安基金銷售(深圳)有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京度小滿基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司。
基金管理人可以根據需要,增加其他符合要求的機構銷售本基金,并按照相關規(guī)定及時公告。
4.本基金募集對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5.在基金發(fā)售期間基金賬戶開戶和基金認購申請手續(xù)可以同時辦理。
6.在基金募集期內,投資者可進行多次認購,認購申請一經受理不得撤銷。本基金單筆認購最低金額為1元,銷售機構在此最低金額之上另有約定的,從其約定。本基金直銷中心單個賬戶首次認購的最低金額為人民幣50,000元(含認購費),追加認購的最低金額為單筆人民幣10,000元(含認購費)?;鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r,調整本基金認購的最低金額。
7.投資者通過銷售機構購買本基金時,需開立本基金登記機構提供的基金賬戶,除法律法規(guī)另有規(guī)定外,每個投資者僅允許開立一個基金賬戶。若投資者已經開立海富通基金管理有限公司開放式基金賬戶,則無須再另行開立基金賬戶,直接以此基金賬戶辦理認購申請即可。發(fā)售期內本公司指定銷售網點和本公司直銷機構同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。
8.銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購申請的確認以基金登記機構的確認為準?;鸷贤Ш?,投資者可以到原認購網點打印認購成交確認憑證,或通過海富通基金管理有限公司客戶服務中心查詢最終認購確認情況。
9.本公告僅對本基金發(fā)售的有關事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀于2025年2月20日刊登在中國證監(jiān)會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的《海富通配置優(yōu)選三個月持有期混合型基金中基金(FOF)招募說明書》、《海富通配置優(yōu)選三個月持有期混合型基金中基金(FOF)基金合同》等法律文件。
10.本基金的招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網站(www.hftfund.com)。投資者亦可通過本公司網站下載基金業(yè)務申請表格和了解本基金發(fā)售的相關事宜。
本公司的直銷機構和其他銷售機構同時進行本基金的銷售。其他銷售機構銷售本基金的城市名稱、網點名稱、聯系方式以及開戶和認購等具體事項請詳見各銷售機構的相關業(yè)務公告。
11.對于未開設銷售網點地區(qū)的投資者,請撥打本公司的全國統一客戶服務號碼:40088-40099(免長途話費)咨詢購買事宜。
12.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當調整,并予以公告。
13.募集期間的單個投資者的累計認購金額不受限制。但如本基金單個投資者累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資者的認購申請進行限制?;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的,基金管理人有權全部或部分拒絕該等認購申請。投資者認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
14.風險提示
本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動而波動,投資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。投資有風險,投資者認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,全面認識本基金產品的風險收益特征,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,并承擔基金投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,基金投資過程中產生的操作風險,因交收違約和投資債券引發(fā)的信用風險,基金投資對象與投資策略引致的特定風險,本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險,等等。本基金主要投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集證券投資基金的基金份額,基金凈值會因為持有基金份額凈值的變動而產生波動,持有基金的相關風險會直接或間接成為本基金的風險。本基金投資品種包含資產支持證券品種,由于資產支持證券一般都針對特定機構投資人發(fā)行,且僅在特定機構投資人范圍內流通轉讓,該品種的流動性較差,且抵押資產的流動性較差,因此,持有資產支持證券可能給組合資產凈值帶來一定的風險。另外,資產支持證券還面臨提前償還和延期支付的風險。本基金的投資范圍包括存托憑證,若投資可能面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現較大虧損的風險,以及與創(chuàng)新企業(yè)、境外發(fā)行人、中國存托憑證發(fā)行機制以及交易機制等相關的風險。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“十七、風險揭示”章節(jié)的具體內容。
本基金以1.00元發(fā)售面值進行募集,在市場波動等因素的影響下,存在基金份額凈值跌破1.00元發(fā)售面值的風險。本基金屬于混合型基金中基金(FOF),其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金、股票型基金中基金,高于貨幣市場基金、貨幣型基金中基金、債券型基金和債券型基金中基金。本基金可通過港股通投資于香港市場,若投資港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投資環(huán)境、投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險。
基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業(yè)績也不構成對本基金業(yè)績表現的保證。投資有風險,投資者在認購(或申購)本基金時應認真閱讀本基金的招募說明書、基金合同、基金產品資料概要等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。
本基金由海富通基金管理有限公司依照有關法律法規(guī)及約定發(fā)起募集,并經中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2024〕1772號文注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。本公告及本基金的基金招募說明書和基金合同提示性公告通過《中國證券報》進行公開披露,同時本公告及本基金的《基金合同》、《招募說明書》、《托管協議》、《基金產品資料概要》通過中國證監(jiān)會基金電子披露網站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)及本公司的互聯網網站(www.hftfund.com)進行公開披露。
投資者應當通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務資格的其他銷售機構認購、申購和贖回本基金,基金銷售機構名單詳見本公司網站(www.hftfund.com)以及相關公告。
一、本次發(fā)售基本情況
1.基金名稱
海富通配置優(yōu)選三個月持有期混合型基金中基金(FOF)(基金簡稱:海富通配置優(yōu)選三個月持有混合(FOF)A,基金代碼:023009;海富通配置優(yōu)選三個月持有混合(FOF)C,基金代碼:023010)。
2.基金的類別
混合型基金中基金
3.基金的運作方式
契約型、開放式
?。?)三個月持有期
本基金對每份基金份額設置三個月持有期。
對于每份基金份額,持有期起始日指基金合同生效日(對認購份額而言)或該基金份額申購申請確認日(對申購份額而言)。
對于每份基金份額,持有期到期日指該基金份額持有期起始日三個月后的月度對應日。月度對應日,指某一個特定日期在后續(xù)月度中的對應日期,如該月無此對應日期,則取該月份的最后一日,如該對應日期為非工作日,則順延至下一工作日。
在基金份額的持有期到期日前(不含當日),基金份額持有人不能對該基金份額提出贖回申請;基金份額的持有期到期日起(含當日),基金份額持有人可對該基金份額提出贖回申請;因不可抗力或基金合同約定的其他情形致使基金管理人無法在基金份額的持有期到期日按時開放辦理該基金份額的贖回業(yè)務的,該基金份額的持有期到期日順延至不可抗力或基金合同約定的其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日。
?。?)開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回(若本基金參與港股通交易且該工作日為非港股通交易日時,則基金管理人有權決定本基金是否開放申購和贖回等業(yè)務,具體以屆時公告為準)。但本基金對每份基金份額設置三個月持有期,如果投資人多次認購/申購本基金,則其持有的每一份基金份額的贖回開放的時間可能不同。申購和贖回的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
因本基金紅利再投資所生成的基金份額的最短持有期按照本基金合同第十六部分的約定另行計算。
4.基金存續(xù)期限
不定期
5.投資目標
本基金是基金中基金,通過大類資產配置和基金優(yōu)選策略,力求基金資產穩(wěn)健增值。
6.基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
7.基金份額的類別
本基金根據認購/申購費用及銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。在投資者認購/申購基金時收取認購/申購費用,而不從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為A類基金份額;在投資者認購/申購基金份額時不收取認購/申購費用,而是從本類別基金資產中計提銷售服務費的,稱為C類基金份額。
本基金A類基金份額、C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同,本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為:
計算日某類基金份額凈值=計算日該類基金份額的基金資產凈值/計算日該類基金份額余額總數
投資者在認購、申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定,并在招募說明書中公告。
在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金份額持有人利益產生實質性不利影響的情況下,根據基金實際運作情況,在履行適當程序后,基金管理人可調整基金份額類別設置、對基金份額分類辦法及規(guī)則進行調整、變更收費方式或者停止現有基金份額的銷售等,此項調整無需召開基金份額持有人大會,但須在調整實施之日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
8.投資范圍和對象
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括經中國證監(jiān)會核準或注冊的公開募集證券投資基金(含公開募集基礎設施證券投資基金(以下簡稱“公募REITs”)、QDII基金、商品基金(包括但不限于商品期貨基金和黃金ETF)、香港互認基金及其他經中國證監(jiān)會核準或注冊的基金,下同)、國內依法發(fā)行或上市的股票(含主板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經中國證監(jiān)會注冊或核準上市的股票)、港股通標的股票、債券(包括國內依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監(jiān)會允許投資的債券)、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種的,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金投資于經中國證監(jiān)會依法核準或注冊的公開募集的基金的比例不低于本基金資產的80%,投資于權益類資產(包括股票、股票型基金、混合型基金等品種)的比例為0%-30%,其中混合型基金是指基金合同中明確約定股票投資占基金資產的比例為60%以上,或者根據定期報告最近四個季度披露的股票投資占基金資產的比例均在60%以上的混合型基金。本基金投資于QDII基金及香港互認基金合計占基金資產的比例不超過20%,投資于貨幣市場基金的比例不超過基金資產的15%。本基金投資于港股通標的股票的比例不超過股票資產的50%。本基金保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更上述投資品種的比例限制,以變更后的比例為準,基金管理人在依法履行適當程序后,可對本基金的投資比例做相應調整。
9.發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
10.銷售機構
投資者可以通過銷售機構認購海富通配置優(yōu)選三個月持有期混合型基金中基金(FOF),本基金銷售機構包括海富通基金管理有限公司直銷機構和其他銷售機構。
基金管理人可以根據需要,增加其他符合要求的機構銷售本基金,并按照相關規(guī)定在基金管理人網站公示或進行公告。
11.海富通基金管理有限公司直銷機構
(1)海富通基金管理有限公司直銷中心
住所:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
法定代表人:路穎
全國統一客戶服務號碼:40088-40099(免長途話費)
聯系人:段卓君
電話:021-38650797/799
傳真:021-38650906/908
?。?)海富通基金管理有限公司網上直銷交易平臺
網上交易網址:https://trade.hftfund.com/etrading/
移動端站點:“海富通基金”手機APP、“海富通基金”官方微信公眾號
客戶服務電話:40088-40099
12.發(fā)售時間安排與基金合同生效
本基金募集期為2025年3月10日起至2025年3月21日止。基金管理人可綜合各種情況對募集期限做適當的調整并及時公告,但整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。
投資者多次認購的,須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。當需要采取比例配售方式對有效認購金額進行部分確認時,須按照認購申請的確認金額確定認購費率,并據此計算認購費用,且認購申請確認金額不受認購最低金額的限制。
若募集期滿,本基金仍未達到法定成立條件,則本基金不能成立,基金管理人將把已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。
募集期限屆滿,若基金滿足基金備案的條件,基金備案手續(xù)辦理完畢并取得中國證監(jiān)會書面確認之日起基金合同生效?;鸸芾砣擞谑盏街袊C監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
13.基金認購方式與費率
?。?)認購費用
本基金A類基金份額收取認購費用,認購費用不列入基金資產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項費用。本基金A類基金份額的認購費率隨認購金額的增加逐級遞減,登記機構根據單筆認購的實際確認金額確定每筆認購所適用的費率并分別計算。本基金C類基金份額不收取認購費用。
本基金對通過直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃募集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等,具體包括:
?。?)全國社會保障基金;
?。?)可以投資基金的地方社會保障基金;
(3)企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃;
?。?)企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃;
?。?)企業(yè)年金養(yǎng)老金產品;
?。?)個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產品;
?。?)養(yǎng)老目標基金;
?。?)職業(yè)年金計劃;
?。?)基本養(yǎng)老保險基金;
?。?0)養(yǎng)老保障管理產品。
如將來出現經養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型,基金管理人將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資者。
通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)惠認購費率見下表:
認購金額
(M,含認購費) 認購費率
M≥500萬元 按筆收取,1000元/筆
200萬元≤M<500萬元 0.02%
100萬元≤M<200萬元 0.04%
M<100萬元 0.06%
其他投資者(包括非養(yǎng)老金客戶及未通過基金管理人直銷中心認購的養(yǎng)老金客戶)認購本基金A類基金份額的認購費率見下表:
認購金額
(M,含認購費) 認購費率
M≥500萬元 按筆收取,1000元/筆
200萬元≤M<500萬元 0.20%
100萬元≤M<200萬元 0.40%
M<100萬元 0.60%
投資人如果有多筆認購,適用費率按單筆分別計算。
?。?)認購份額的計算
本基金采用前端收費模式,即在認購基金時交納認購費?;鹫J購采用金額認購的方式。
登記機構根據單筆認購的實際確認金額確定每次認購所適用的費率并分別計算,具體計算公式如下:
認購費用=認購金額×認購費率/(1+認購費率)
?。ㄈ邕m用固定金額認購費時,認購費用=固定金額認購費)
凈認購金額=認購金額-認購費用
認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發(fā)售面值
認購費按四舍五入方法,保留到小數點后2位。認購份額以四舍五入方式保留到小數點后2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。
例如:某投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資10,000元認購本基金A類基金份額,所對應的認購費率為0.60%。假定該筆認購金額在募集期間產生利息5.00元。則認購份額為:
認購費用=10,000×0.60%/(1+0.60%)=59.64元
凈認購金額=10,000-59.64=9,940.36元
認購份額=(9,940.36+5.00)/1.00=9,945.36份
即:該投資者(非養(yǎng)老金客戶)投資10,000元認購本基金A類基金份額,假定該筆認購金額在募集期間產生利息5.00元,在基金合同生效時,投資者(非養(yǎng)老金客戶)賬戶登記有本基金A類基金份額9,945.36份。
例如:某投資者(養(yǎng)老金客戶)通過基金管理人的直銷中心投資1,000,000元認購本基金A類基金份額,所對應的認購費率為0.04%。假定該筆認購金額在募集期間產生利息5.00元。則認購份額為:
認購費用=1,000,000×0.04%/(1+0.04%)=399.84元
凈認購金額=1,000,000-399.84=999,600.16元
認購份額=(999,600.16+5.00)/1.00=999,605.16份
即:該投資者(養(yǎng)老金客戶)通過基金管理人的直銷中心投資1,000,000元認購本基金A類基金份額,假定該筆認購金額在募集期間產生利息5.00元,在基金合同生效時,投資者(養(yǎng)老金客戶)賬戶登記有本基金A類基金份額999,605.16份。
(3)已開立海富通基金管理有限公司開放式基金賬戶的投資者,在原開戶機構的網點購買本基金時不用再次開立本公司基金賬戶,在新的銷售機構網點購買本基金時,需先辦理登記基金賬號業(yè)務。
?。?)繳款方式
投資者認購時,需按銷售機構規(guī)定的方式全額繳款。
二、發(fā)售方式及相關規(guī)定
1.發(fā)售期內本基金直銷機構和其他銷售機構將同時面向個人投資者和機構投資者發(fā)售本基金。首次單筆最低認購金額為人民幣1元,追加認購的單筆最低認購金額為人民幣1元,基金銷售機構另有約定的,從其約定。基金管理人直銷中心接受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣50,000.00元(含認購費),追加認購的最低金額為單筆人民幣10,000.00元(含認購費)?;鸸芾砣丝筛鶕袌銮闆r,調整本基金認購的最低金額。
2.投資者在發(fā)售期內可多次認購本基金;認購申請一經銷售機構受理,不可以撤銷。
3.募集期限屆滿如本基金單個投資者累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?;鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認購申請有可能導致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的,基金管理人有權全部或部分拒絕該等認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可以在銷售機構的銷售網點及本公司直銷機構辦理基金賬戶開戶、認購申請。
?。ㄒ唬┍竟局变N中心
1.開戶和認購的時間
基金發(fā)售日的9:00-15:00(注:法定節(jié)假日不受理)。
2.開戶和認購的程序
?。?)個人投資者辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料,包括但不限于:
● 本人有效身份證件原件(包括居民身份證及其他有效身份證件,下同)及經其簽字的復印件;如委托他人代辦,還需提供經本人簽字的《基金業(yè)務授權委托書》、代辦人有效身份證件原件及經其簽字的復印件;
● 本人指定的銀行賬戶信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)及銀行賬戶卡的復印件;
● 填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請書》;
● 經本人簽字的電子交易協議書;
注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。為結算方便快捷,請預留加入銀聯的銀行卡賬號。
?。?)個人投資者辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請書》。
?。?)認購資金的劃撥
個人投資者辦理認購前應將足額認購資金通過銀行轉賬匯入本公司指定的直銷專戶:
序號 戶名 開戶行 賬號 大額支付系統行號
1 海富通基金管理有限
公司
工商銀行上海市分
行營業(yè)部 1001202919025810112 102290024433
2 海富通基金管理有限
公司
興業(yè)銀行上海分行
營業(yè)部 216200100101361007 309290000107
(二)本公司網上直銷交易平臺
個人投資者可登陸本公司網站,在與本公司達成網上交易的相關協議、接受本公司有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業(yè)務規(guī)則后,通過本公司網上交易系統辦理開戶認購等業(yè)務。
?。ㄈ┳⒁馐马?br/> ?。?)基金發(fā)售期結束,以下將被認定為無效認購:
● 投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的;
● 投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續(xù)的;
● 投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;
● 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
?。?)投資者T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司直銷中心或通過本公司客戶服務中心查詢開戶確認結果。
(3)投資者T日提交認購申請后,應于T+2日及時到本公司直銷中心查詢認購申請受理結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易平臺查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、網上交易平臺查詢。
(四)其他銷售機構
其他銷售機構的開戶和認購程序,以各銷售機構的規(guī)定和說明為準。
四、機構投資者的開戶與認購程序
機構投資者可以在各銷售機構的銷售網點及本公司直銷中心辦理基金賬戶開戶、認購申請。
?。ㄒ唬┍竟局变N中心
1.開戶和認購的時間
基金發(fā)售日的9:00-15:00(注:法定節(jié)假日不受理)。
2.辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請時須提交的材料,包括但不限于:
(1)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、注冊登記證書或其他有效注冊登記證明文件原件 或加蓋單位公章的復印件;
(2)加蓋公章并經法定代表人簽字或蓋章的《基金業(yè)務授權委托書》;
?。?)法定代表人身份證明原件及加蓋有公章的復印件;
?。?)經辦人有效身份證件原件及加蓋有公章的復印件;
?。?)印鑒卡一式三份;
?。?)指定銀行賬戶信息(開戶銀行、開戶行名稱、賬號)及銀行開戶證明的復印件(加蓋公章);
?。?)填妥的《開放式基金賬戶類業(yè)務申請書》并加蓋公章和法定代表人印章;
?。?)加蓋公章和法定代表人印章的電子交易協議書。
注:其中指定銀行賬戶是指投資者開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資者基金賬戶的戶名一致。
3.辦理認購申請時須提交填妥的《開放式基金交易類業(yè)務申請書》,并加蓋預留交易印鑒。
4.認購資金的劃撥
使用貸記憑證或電匯等主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定的直銷專戶:
序號 戶名 開戶行 賬號 大額支付系統行號
1 海富通基金管理有限
公司
工商銀行上海市
分行營業(yè)部 1001202919025810112 102290024433
2 海富通基金管理有限
公司
興業(yè)銀行上海分
行營業(yè)部 216200100101361007 309290000107
5.注意事項
?。?)基金發(fā)售期結束,以下將被認定為無效認購:
● 投資者劃來資金,但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的;
● 投資者劃來資金,但逾期未辦理認購手續(xù)的;
● 投資者劃來的認購資金少于其申請的認購金額的;
● 本公司確認的其它無效資金或認購失敗資金。
?。?)投資者T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司直銷中心或通過本公司客戶服務中心查詢開戶確認結果。
?。?)投資者T日提交認購申請后,應于T+2日及時到本公司直銷中心查詢認購申請受理結果,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、網上交易中心查詢。
?。ǘ┢渌N售機構
其他銷售機構的開戶和認購程序以各銷售機構的規(guī)定和說明為準。
五、清算與交割
1.本基金合同正式生效前,全部認購資金將被存放在本基金募集專戶中,認購資金產生的銀行存款利息在募集期結束后折算成基金份額,歸投資者所有。投資者認購資金的利息以登記機構的計算為準。
2.本基金權益登記由基金登記機構在發(fā)售結束后完成。
六、基金的驗資與基金合同的生效
1.本基金募集期限屆滿,由基金管理人按規(guī)定聘請法定驗資機構對認購資金進行驗資并出具驗資報告,基金登記機構出具認購戶數證明。
2.基金管理人應當按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù);自中國證監(jiān)會書面確認之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。
3.基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日予以公告。
4.募集期限屆滿,若本基金不能滿足基金備案的條件,基金管理人將:以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后三十日內返還投資者已繳納的認購款項,并加計銀行同期活期存款利息。
七、本次發(fā)售當事人或中介機構
(一)基金管理人:海富通基金管理有限公司
地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
法定代表人:路穎
電話:021-38650999
傳真:021-50479997
聯系人:吳晨鶯
客戶服務中心電話:40088-40099(免長話費)
公司網址:www.hftfund.com
?。ǘ┗鹜泄苋耍赫猩套C券股份有限公司
住所:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
辦公地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人:霍達
成立時間:1993年8月1日
組織形式:股份有限公司
注冊資本:86.97億元
存續(xù)期間:持續(xù)經營
基金托管資格批文及文號:證監(jiān)許可[2014]78號
聯系人:韓鑫普
聯系電話:0755-26951111
(三)發(fā)售機構
1.直銷機構
?。?)海富通基金管理有限公司直銷中心
住所:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
法定代表人:路穎
全國統一客戶服務號碼:40088-40099(免長途話費)
聯系人:段卓君
電話:021-38650797/799
傳真:021-38650906/908
?。?)海富通基金管理有限公司網上直銷交易平臺
網上交易網址:https://trade.hftfund.com/etrading/
移動端站點:“海富通基金”手機APP、“海富通基金”官方微信公眾號
客戶服務電話:40088-40099
2.其他銷售機構
(1)招商證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人:霍達
辦公地址:深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
客戶服務電話:95565
聯系人:業(yè)清揚
網址:www.cmschina.com
(2) 上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
法定代表人:郭堅
辦公地址:上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元
客戶服務電話:400-866-6618
聯系人: 江怡
網址:www.lu.com
(3) 京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157
法定代表人:王蘇寧
辦公地址:北京市通州區(qū)亦莊經濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部A座15層
客戶服務電話:95118 / 400-098-8511
聯系人:任紅艷
網址:京東金融APP
(4) 珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室
地址:珠海市橫琴新區(qū)寶華路 6 號 105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服電話:020-89629066
聯系人:高皓輝
網址:www.yingmi.cn
(5) 騰安基金銷售(深圳)有限公司
注冊地址:深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
法定代表人:劉明軍
辦公地址:深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈
客戶服務電話:4000-890-555
聯系人:鄭駿鋒
網址:www.tenganxinxi.com
(6) 上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層
法定代表人:其實
辦公地址:上海市徐匯區(qū)徐家匯街道宛平南路88號金座26樓
客戶服務電話:400-1818-188
聯系人:王超
網址:www.1234567.com.cn
(7) 北京度小滿基金銷售有限公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)上地十街10號1幢
法定代表人:張旭陽
辦公地址:北京市海淀區(qū)上地信息路甲9號
客戶服務電話:95055
聯系人:宋剛
網址:www.duxiaoman.com
(8) 上海好買基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元
法定代表人:陶怡
辦公地址:上海浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈10層
客戶服務電話:400-700-9665
聯系人:楊樾
網址:jnnd.com.cn
(9) 諾亞正行基金銷售有限公司
注冊地址:上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室
法定代表人:吳衛(wèi)國
辦公地址:上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3層
客戶服務電話:400-821-5399
聯系人:黃欣文/呂本泉
網址:www.noah-fund.com
(10)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路 1218 號 1 幢 202室
地址:浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道 3588 號恒生大廈 12 樓
法定代表人:王珺
客戶服務電話:4000-766-123
聯系人:黃睿剴
網址:螞蟻財富 APP
?。?1)浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:杭州市文二西路1號903室
法定代表人:凌順平
辦公地址:浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產業(yè)園2樓
客戶服務電話:952555
聯系人:費超超
網址:www.5ifund.com
(12)上海大智慧基金銷售有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元
法定代表人:張俊
辦公地址:上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11樓
客戶服務電話:021-20292031
聯系人:張蜓
網址:www.wg.com.cn
?。?3)和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503
法定代表人:溫麗燕
辦公地址:河南自貿試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風南路東康寧街北6號樓5樓503
客戶服務電話:4000-555-671
聯系人:董亞芳
網址: www.hgccpb.com
(四)登記機構:海富通基金管理有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室以及19層1901-1908室
法定代表人:路穎
電話:021-38650975
傳真:021-38650777-975
聯系人:李杉
?。ㄎ澹┞蓭熓聞账荷虾J型β蓭熓聞账?br/> 住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:韓炯
電話:021-31358666
傳真:021-31358600
聯系人:陳穎華
經辦律師:黎明、陳穎華
?。嫀熓聞账寒咇R威華振會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
辦公地址:北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務合伙人:鄒俊
經辦注冊會計師:王國蓓、倪益
電話:(021) 2212 2775
傳真:(021) 6288 1889
聯系人:倪益
海富通基金管理有限公司
2025年2月20日【打印】