中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：中航基金管理有限公司
基金托管人：興業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
1、中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2024]1714號(hào)文注冊(cè)募集。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為中航基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”），基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”）。
3、本基金為股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
4、本基金將自2025年3月4日—2025年5月6日通過本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資者通過中航基金管理有限公司直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元的，從其規(guī)定。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。
如果本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、投資者欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
8、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站（www.avicfund.cn）及中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-666-2186咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對(duì)本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資人在投資本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，原則上采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易，并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
本基金為指數(shù)基金，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金的投資范圍包括存托憑證，除承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。投資者承諾不使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或者超過50%以及基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
一、基金募集基本情況
（一）基金名稱及代碼
基金名稱：中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼：中航中證智選均衡配置指數(shù)發(fā)起A：022854
中航中證智選均衡配置指數(shù)發(fā)起C：022855
（二）基金類型
股票型證券投資基金
（三）基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
（四）基金存續(xù)期限
不定期
（五）基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（六）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（七）募集場(chǎng)所
本基金將通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
（八）基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金為發(fā)起式基金，發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣，且持有認(rèn)購份額的期限自基金合同生效之日起不少于3年，期間份額不能贖回。
（九）發(fā)售時(shí)間安排及基金合同生效
1、本基金的發(fā)售時(shí)間為自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月。
2、本基金的發(fā)售期為2025年3月4日—2025年5月6日，通過本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?；鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間，但最長不超過法定募集期限。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
4、基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
5、如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
（1）以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
（2）在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
（3）如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、本基金發(fā)售的相關(guān)規(guī)定
（一）認(rèn)購賬戶
投資者欲認(rèn)購本基金，須開立本公司基金賬戶，已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
（二）認(rèn)購方式
認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購基金份額時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認(rèn)購款項(xiàng)。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷。
（三）認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi)，認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用，收取銷售服務(wù)費(fèi)用。
本基金各類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表：
份額類型 認(rèn)購費(fèi)率
（單筆認(rèn)購金額M）
A類基金份額 M＜100萬 0.80%
100萬≤M＜200萬 0.40%
200萬≤M＜500萬 0.20%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
本基金認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
（四）認(rèn)購份額的計(jì)算
1、若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額，則認(rèn)購份額計(jì)算公式為：
（1）當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購金額＝認(rèn)購金額/（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購金額－凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
（2）當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下：
認(rèn)購費(fèi)用＝固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額－認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額＝（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者分別投資10,000元和1,000萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，假定認(rèn)購利息分別為2.00元和2,000.00元，則兩筆認(rèn)購中投資者可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如下：
認(rèn)購1：認(rèn)購金額10,000元，假定認(rèn)購利息2.00元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.80%。
凈認(rèn)購金額＝10,000/（1＋0.80%）＝9,920.63（元）
認(rèn)購費(fèi)用＝10,000-9,920.63＝79.37（元）
認(rèn)購份額＝（9,920.63＋2.00）/1.00＝9,922.63（份）
即：投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.80%，假定該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為2.00元，則可得到9,922.63份A類基金份額。
認(rèn)購2：認(rèn)購金額1,000萬元，假定認(rèn)購利息2,000.00元，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用為1,000元。
認(rèn)購費(fèi)用＝1,000（元）
凈認(rèn)購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00（元）
認(rèn)購份額＝（9,999,000.00+2,000.00）/1.00=10,001,000.00（份）
即：投資者投資1,000萬元認(rèn)購本基金A類基金份額，對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用為1,000元，假定該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為2,000.00元，則可得到10,001,000.00份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額，則認(rèn)購的計(jì)算公式為：
認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資人在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元，則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下：
認(rèn)購份額＝（100,000＋30.00）/1.00＝100,030.00份
即：投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額，在認(rèn)購期結(jié)束時(shí)，假設(shè)該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為30.00元，則可得到100,030.00份C類基金份額。
（五）認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（六）募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（七）認(rèn)購限制
認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資者通過中航基金管理有限公司直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元（含認(rèn)購費(fèi)），其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元的，從其規(guī)定。
如果本基金單一投資者（基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外）累計(jì)認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%，基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng)，以確保其持有基金份額比例低于50%，投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（八）發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：中航基金管理有限公司
2、其他銷售機(jī)構(gòu)：中航證券有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、中信期貨有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司
3、如在募集期間新增其他銷售機(jī)構(gòu)，本公司將另行公告。
三、本基金的開戶與認(rèn)購程序
（一）個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)辦理開戶和認(rèn)購
1、個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)開戶
（1）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（有效身份證件包括居民身份證、軍官證、士兵證、護(hù)照、戶口本，其中戶口本僅適用于未滿18歲的投資人；如是第二代身份證，請(qǐng)?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
（3）本人的儲(chǔ)蓄賬戶或銀行卡原件及復(fù)印件；
（4）投資人如未滿18周歲，還須提交其監(jiān)護(hù)人簽署的認(rèn)可其投資行為的書面文件，及能證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的有效證件原件；
（5）《投資人權(quán)益告知書》；
（6）《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》；
（7）《電子交易協(xié)議書》一式兩份；
（8）《稅收居民身份聲明文件》；
（9）基金管理人直銷柜臺(tái)要求提供的其他相關(guān)材料。
2、個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購本基金
（1）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）付款憑證復(fù)印件，建議注明款項(xiàng)用途。
（二）機(jī)構(gòu)投資者通過直銷柜臺(tái)辦理開戶和認(rèn)購
1、機(jī)構(gòu)投資者通過直銷柜臺(tái)開戶
（1）填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(最新年檢過的副本)、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件加蓋單位公章（事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書復(fù)印件）；
（3）指定銀行賬戶的證明文件，加蓋單位公章（或出示指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件）；
（4）《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
（5）《印鑒卡》一式三份；
（6）法定代表人及經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件；
（7）《電子交易協(xié)議書》一式兩份；
（8）《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》；
（9）《投資人權(quán)益告知書》；
（10）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》；
（11）機(jī)構(gòu)投資者如有控股股東或?qū)嶋H控制人，還應(yīng)核對(duì)并留存控股股東或?qū)嶋H控制人的身份證件或者身份證明文件；
（12）《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關(guān)證明材料；
（13）基金管理人直銷柜臺(tái)要求提供的其他相關(guān)材料。
2、機(jī)構(gòu)投資者通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購本基金
（1）填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
（2）付款憑證或劃款指令復(fù)印件，建議注明款項(xiàng)用途。
（三）直銷柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)特別說明
1、認(rèn)購期直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：每個(gè)交易日9:30--17:00（周六、周日和節(jié)假日不受理）。
2、投資者認(rèn)購本基金前，應(yīng)通過匯款轉(zhuǎn)賬等方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司開立的指定直銷賬戶：
農(nóng)業(yè)銀行賬戶：
賬戶名稱：中航基金管理有限公司
開戶銀行：中國農(nóng)業(yè)銀行北京小營支行
銀行賬號(hào)：11042601040015153
大額支付號(hào)：103100004263
交通銀行賬戶：
戶名：中航基金管理有限公司
賬號(hào)：310066577018800277668
開戶行：交通銀行上海市交銀大廈支行
大額支付號(hào)：301290050852
興業(yè)銀行賬戶：
戶名：中航基金管理有限公司
賬號(hào)：321010100100306964
開戶行：興業(yè)銀行北京分行
大額支付號(hào)：309100003204
（四）注意事項(xiàng)
1、通過本公司直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的，若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前未到達(dá)本公司指定的直銷賬戶，則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請(qǐng)作廢，投資者需重新提交認(rèn)購申請(qǐng)并確保資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17：00之前到達(dá)本公司指定的直銷賬戶。在本基金發(fā)行截止日的截止時(shí)間之前，若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶，則投資者提交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
2、已開立本公司基金賬戶的投資者無需再次開立基金賬戶，可直接進(jìn)行認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理。
3、具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則和程序以本公司直銷柜臺(tái)的規(guī)定為準(zhǔn)，投資者填寫的資料需真實(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整，否則由此引發(fā)的錯(cuò)誤和損失，由投資者自行承擔(dān)。
（五）通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶與認(rèn)購的程序
在各非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶與認(rèn)購業(yè)務(wù)的流程與程序以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交收
1、投資人無效認(rèn)購資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購資金將于基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后5個(gè)工作日內(nèi)劃入投資人指定賬戶。
2、本基金《基金合同》生效前，全部認(rèn)購資金將存入專門賬戶，募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金募集結(jié)束后，基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元，發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明，基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
六、本基金募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院1號(hào)樓1層101內(nèi)10層B1001號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
法定代表人：楊彥偉
成立日期：2016年06月16日
聯(lián)系電話：010-56716115
聯(lián)系人：黃秀瑩
（二）基金托管人
名稱：興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址：上海市銀城路167號(hào)
法定代表人：呂家進(jìn)
成立時(shí)間：1988年8月22日
聯(lián)系人：林詩琪
聯(lián)系電話：021-52629999-213712
（三）基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
（1）直銷柜臺(tái)
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院1號(hào)樓1層101內(nèi)10層B1001號(hào)
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
法定代表人：楊彥偉
聯(lián)系人：楊娜
電話：010-56716116
傳真：010-56716198
客服電話：400-666-2186
（2）網(wǎng)上交易平臺(tái)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理本基金基金份額的認(rèn)購、申購、贖回、定期定額投資等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢?；鸸芾砣司W(wǎng)址：www.avicfund.cn。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中航證券有限公司
注冊(cè)地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國際金融中心A棟41層
辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航產(chǎn)融大廈35層
法定代表人：戚俠
公司網(wǎng)站：www.avicsec.com
客服電話：95335/400-88-95335
（2）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國際中心E座
法定代表人：王珺
公司網(wǎng)站：www.fund123.cn
客戶服務(wù)電話：95188-8
（3）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
公司網(wǎng)站：www.1234567.com.cn
客服電話：95021/400-1818-188
（4）中信期貨有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305、14層
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座13層1301-1305室、14層
法定代表人：張皓
公司網(wǎng)站：https://www.citicsf.com/e-futures/
客服電話：400-990-8826
（5）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人：張佑君
公司網(wǎng)站：http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服電話：95548
（6）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)1號(hào)樓東5層
法定代表人：陳佳春
公司網(wǎng)站：http://sd.citics.com/
客服電話：95548
（7）中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人：胡伏云
公司網(wǎng)站：http://www.gzs.com.cn/
客服電話：95548
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)進(jìn)行本基金的發(fā)售，并及時(shí)公告。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中航基金管理有限公司
住所：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院1號(hào)樓1層101內(nèi)10層B1001號(hào)
法定代表人：楊彥偉
辦公地址：北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
電話：010-56716146
聯(lián)系人：王磊
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人：廖海
電話：021-51150298
傳真：021-51150398
聯(lián)系人：劉佳
經(jīng)辦律師：劉佳、張?chǎng)┵?
（六）審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層
辦公地址：北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：李尊農(nóng)、喬久華
聯(lián)系人：張治明
聯(lián)系電話：15801669460
傳真：010-51423816
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：袁春然、張治明
中航基金管理有限公司
二〇二五年三月一日
中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf