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中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
2025-03-01 文字大小 【 】 【打印
            
中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人:中航基金管理有限公司
基金托管人:興業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
1、中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)已獲中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2024]1714號(hào)文注冊(cè)募集。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。中國證監(jiān)會(huì)不對(duì)基金的投資價(jià)值及市場(chǎng)前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
2、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為中航基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“本公司”),基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀行”)。
3、本基金為股票型證券投資基金,基金運(yùn)作方式為契約型開放式。
4、本基金將自2025年3月4日—2025年5月6日通過本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象包括符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
6、認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資者通過中航基金管理有限公司直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元(含認(rèn)購費(fèi)),追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元(含認(rèn)購費(fèi)),其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元的,從其規(guī)定。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額,但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不得撤銷。
如果本基金單一投資者(基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外)累計(jì)認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%,基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng),以確保其持有基金份額比例低于50%,投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
7、投資者欲認(rèn)購本基金,須開立本公司基金賬戶,已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
8、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法,投資者應(yīng)有權(quán)自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
10、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在基金管理人網(wǎng)站(www.avicfund.cn)及中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)上的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、各銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶、認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各銷售機(jī)構(gòu)咨詢。未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地方的投資者,請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-666-2186咨詢購買事宜。
13、本公司可綜合各種情況對(duì)本基金的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
14、風(fēng)險(xiǎn)提示:
本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資人在投資本基金前,需充分了解本基金的產(chǎn)品特性,并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn),本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為股票型基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金,原則上采用完全復(fù)制法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn),具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金采用證券公司交易結(jié)算模式,即本基金將通過基金管理人選定的證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行場(chǎng)內(nèi)交易,并由選定的證券經(jīng)紀(jì)商作為結(jié)算參與人代理本基金進(jìn)行結(jié)算。
本基金為指數(shù)基金,投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份股停牌等潛在風(fēng)險(xiǎn),詳見本基金招募說明書的“風(fēng)險(xiǎn)揭示”部分。
本基金的投資范圍包括存托憑證,除承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外,還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人履行相應(yīng)程序后,可以啟用側(cè)袋機(jī)制,具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí),并不辦理側(cè)袋賬戶的申購贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人在進(jìn)行投資決策前,請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件,了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。投資者承諾不使用貸款、發(fā)行債券等籌集的非自有資金投資本基金。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%,但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或者超過50%以及基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員作為發(fā)起資金提供方的除外。法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
一、基金募集基本情況
(一)基金名稱及代碼
基金名稱:中航中證智選均衡配置指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金
基金代碼:中航中證智選均衡配置指數(shù)發(fā)起A:022854
中航中證智選均衡配置指數(shù)發(fā)起C:022855
(二)基金類型
股票型證券投資基金
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
(四)基金存續(xù)期限
不定期
(五)基金份額發(fā)售面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
(六)發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者、發(fā)起資金提供方以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
(七)募集場(chǎng)所
本基金將通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)及其他基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。
(八)基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金為發(fā)起式基金,發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣,且持有認(rèn)購份額的期限自基金合同生效之日起不少于3年,期間份額不能贖回。
(九)發(fā)售時(shí)間安排及基金合同生效
1、本基金的發(fā)售時(shí)間為自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個(gè)月。
2、本基金的發(fā)售期為2025年3月4日—2025年5月6日,通過本公司直銷網(wǎng)點(diǎn)及其他銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售?;鸸芾砣烁鶕?jù)認(rèn)購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時(shí)間,但最長不超過法定募集期限。
3、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元,發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明,基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
4、基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效?;鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
5、如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息;
(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?;鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
二、本基金發(fā)售的相關(guān)規(guī)定
(一)認(rèn)購賬戶
投資者欲認(rèn)購本基金,須開立本公司基金賬戶,已經(jīng)有該類賬戶的投資者不須另行開立。
(二)認(rèn)購方式
認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳付認(rèn)購款項(xiàng)。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額,但已受理的認(rèn)購申請(qǐng)不允許撤銷。
(三)認(rèn)購費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購時(shí)收取認(rèn)購費(fèi),認(rèn)購費(fèi)率隨認(rèn)購金額的增加而遞減。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆認(rèn)購,適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用,收取銷售服務(wù)費(fèi)用。
本基金各類基金份額的認(rèn)購費(fèi)率見下表:
份額類型 認(rèn)購費(fèi)率
(單筆認(rèn)購金額M)
A類基金份額 M<100萬 0.80%
100萬≤M<200萬 0.40%
200萬≤M<500萬 0.20%
M≥500萬 每筆1000元
C類基金份額 0
本基金認(rèn)購費(fèi)用由認(rèn)購本基金A類基金份額的投資人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
(四)認(rèn)購份額的計(jì)算
1、若投資者選擇認(rèn)購A類基金份額,則認(rèn)購份額計(jì)算公式為:
(1)當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí),認(rèn)購份額的計(jì)算公式為:
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額發(fā)售面值
(2)當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時(shí),認(rèn)購份額的計(jì)算方式如下:
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例:某投資者分別投資10,000元和1,000萬元認(rèn)購本基金A類基金份額,假定認(rèn)購利息分別為2.00元和2,000.00元,則兩筆認(rèn)購中投資者可得到的認(rèn)購份額計(jì)算如下:
認(rèn)購1:認(rèn)購金額10,000元,假定認(rèn)購利息2.00元,對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.80%。
凈認(rèn)購金額=10,000/(1+0.80%)=9,920.63(元)
認(rèn)購費(fèi)用=10,000-9,920.63=79.37(元)
認(rèn)購份額=(9,920.63+2.00)/1.00=9,922.63(份)
即:投資者投資10,000元認(rèn)購本基金A類基金份額,對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為0.80%,假定該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為2.00元,則可得到9,922.63份A類基金份額。
認(rèn)購2:認(rèn)購金額1,000萬元,假定認(rèn)購利息2,000.00元,對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用為1,000元。
認(rèn)購費(fèi)用=1,000(元)
凈認(rèn)購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00(元)
認(rèn)購份額=(9,999,000.00+2,000.00)/1.00=10,001,000.00(份)
即:投資者投資1,000萬元認(rèn)購本基金A類基金份額,對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用為1,000元,假定該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為2,000.00元,則可得到10,001,000.00份A類基金份額。
2、若投資者選擇認(rèn)購C類基金份額,則認(rèn)購的計(jì)算公式為:
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例:某投資人在認(rèn)購期投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額,假設(shè)這100,000元在認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為30.00元,則其可得到的C類基金份額數(shù)計(jì)算如下:
認(rèn)購份額=(100,000+30.00)/1.00=100,030.00份
即:投資人投資100,000元認(rèn)購本基金C類基金份額,在認(rèn)購期結(jié)束時(shí),假設(shè)該筆認(rèn)購資金產(chǎn)生的利息為30.00元,則可得到100,030.00份C類基金份額。
(五)認(rèn)購申請(qǐng)的確認(rèn)
基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請(qǐng)。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購申請(qǐng)及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況,投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利,否則,由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
(六)募集期利息的處理方式
有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為相應(yīng)類別的基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(七)認(rèn)購限制
認(rèn)購以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。投資者通過中航基金管理有限公司直銷柜臺(tái)、網(wǎng)上交易平臺(tái)和其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元(含認(rèn)購費(fèi)),追加認(rèn)購單筆最低限額為人民幣1元(含認(rèn)購費(fèi)),其他銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定最低單筆認(rèn)購金額高于1元的,從其規(guī)定。
如果本基金單一投資者(基金管理人、基金管理人高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理作為發(fā)起資金提供方除外)累計(jì)認(rèn)購基金份額比例達(dá)到或者超過50%,基金管理人有權(quán)全部或部分拒絕該投資者的認(rèn)購申請(qǐng),以確保其持有基金份額比例低于50%,投資人認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
(八)發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu):中航基金管理有限公司
2、其他銷售機(jī)構(gòu):中航證券有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、中信期貨有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責(zé)任公司、中信證券華南股份有限公司
3、如在募集期間新增其他銷售機(jī)構(gòu),本公司將另行公告。
三、本基金的開戶與認(rèn)購程序
(一)個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)辦理開戶和認(rèn)購
1、個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)開戶
(1)填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
(2)本人有效身份證件原件及復(fù)印件(有效身份證件包括居民身份證、軍官證、士兵證、護(hù)照、戶口本,其中戶口本僅適用于未滿18歲的投資人;如是第二代身份證,請(qǐng)?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件);
(3)本人的儲(chǔ)蓄賬戶或銀行卡原件及復(fù)印件;
(4)投資人如未滿18周歲,還須提交其監(jiān)護(hù)人簽署的認(rèn)可其投資行為的書面文件,及能證明監(jiān)護(hù)與被監(jiān)護(hù)關(guān)系的有效證件原件;
(5)《投資人權(quán)益告知書》;
(6)《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》;
(7)《電子交易協(xié)議書》一式兩份;
(8)《稅收居民身份聲明文件》;
(9)基金管理人直銷柜臺(tái)要求提供的其他相關(guān)材料。
2、個(gè)人投資者通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購本基金
(1)填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
(2)付款憑證復(fù)印件,建議注明款項(xiàng)用途。
(二)機(jī)構(gòu)投資者通過直銷柜臺(tái)辦理開戶和認(rèn)購
1、機(jī)構(gòu)投資者通過直銷柜臺(tái)開戶
(1)填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
(2)工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的有效法人營業(yè)執(zhí)照(最新年檢過的副本)、組織機(jī)構(gòu)代碼證副本、稅務(wù)登記證副本復(fù)印件加蓋單位公章(事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊(cè)登記證書復(fù)印件);
(3)指定銀行賬戶的證明文件,加蓋單位公章(或出示指定銀行出具的開戶證明復(fù)印件);
(4)《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》;
(5)《印鑒卡》一式三份;
(6)法定代表人及經(jīng)辦人身份證件正反面復(fù)印件;
(7)《電子交易協(xié)議書》一式兩份;
(8)《投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問卷》;
(9)《投資人權(quán)益告知書》;
(10)《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》;
(11)機(jī)構(gòu)投資者如有控股股東或?qū)嶋H控制人,還應(yīng)核對(duì)并留存控股股東或?qū)嶋H控制人的身份證件或者身份證明文件;
(12)《非自然人客戶受益所有人信息登記表》及相關(guān)證明材料;
(13)基金管理人直銷柜臺(tái)要求提供的其他相關(guān)材料。
2、機(jī)構(gòu)投資者通過直銷柜臺(tái)認(rèn)購本基金
(1)填妥并加蓋預(yù)留印鑒的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》;
(2)付款憑證或劃款指令復(fù)印件,建議注明款項(xiàng)用途。
(三)直銷柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)特別說明
1、認(rèn)購期直銷柜臺(tái)業(yè)務(wù)辦理時(shí)間:每個(gè)交易日9:30--17:00(周六、周日和節(jié)假日不受理)。
2、投資者認(rèn)購本基金前,應(yīng)通過匯款轉(zhuǎn)賬等方式將足額認(rèn)購資金匯入本公司開立的指定直銷賬戶:
農(nóng)業(yè)銀行賬戶:
賬戶名稱:中航基金管理有限公司
開戶銀行:中國農(nóng)業(yè)銀行北京小營支行
銀行賬號(hào):11042601040015153
大額支付號(hào):103100004263
交通銀行賬戶:
戶名:中航基金管理有限公司
賬號(hào):310066577018800277668
開戶行:交通銀行上海市交銀大廈支行
大額支付號(hào):301290050852
興業(yè)銀行賬戶:
戶名:中航基金管理有限公司
賬號(hào):321010100100306964
開戶行:興業(yè)銀行北京分行
大額支付號(hào):309100003204
(四)注意事項(xiàng)
1、通過本公司直銷柜臺(tái)辦理認(rèn)購業(yè)務(wù)的,若投資者的認(rèn)購資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前未到達(dá)本公司指定的直銷賬戶,則當(dāng)日提交的認(rèn)購申請(qǐng)作廢,投資者需重新提交認(rèn)購申請(qǐng)并確保資金在認(rèn)購申請(qǐng)當(dāng)日17:00之前到達(dá)本公司指定的直銷賬戶。在本基金發(fā)行截止日的截止時(shí)間之前,若投資者的認(rèn)購資金未到達(dá)本公司指定賬戶,則投資者提交的認(rèn)購申請(qǐng)將可被認(rèn)定為無效認(rèn)購。
2、已開立本公司基金賬戶的投資者無需再次開立基金賬戶,可直接進(jìn)行認(rèn)購業(yè)務(wù)的辦理。
3、具體業(yè)務(wù)辦理規(guī)則和程序以本公司直銷柜臺(tái)的規(guī)定為準(zhǔn),投資者填寫的資料需真實(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整,否則由此引發(fā)的錯(cuò)誤和損失,由投資者自行承擔(dān)。
(五)通過非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶與認(rèn)購的程序
在各非直銷銷售機(jī)構(gòu)辦理開戶與認(rèn)購業(yè)務(wù)的流程與程序以各非直銷銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交收
1、投資人無效認(rèn)購資金或未獲得確認(rèn)的認(rèn)購資金將于基金登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為無效后5個(gè)工作日內(nèi)劃入投資人指定賬戶。
2、本基金《基金合同》生效前,全部認(rèn)購資金將存入專門賬戶,募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3、基金募集結(jié)束后,基金登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定,完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi),在發(fā)起資金提供方認(rèn)購本基金的總金額不少于1000萬元,發(fā)起資金提供方承諾持有期限自《基金合同》生效之日起不少于三年的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,驗(yàn)資報(bào)告需對(duì)發(fā)起資金提供方及其持有份額進(jìn)行專門說明,基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?;鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。
六、本基金募集的當(dāng)事人和中介機(jī)構(gòu)
(一)基金管理人
名稱:中航基金管理有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院1號(hào)樓1層101內(nèi)10層B1001號(hào)
辦公地址:北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
法定代表人:楊彥偉
成立日期:2016年06月16日
聯(lián)系電話:010-56716115
聯(lián)系人:黃秀瑩
(二)基金托管人
名稱:興業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址:福建省福州市臺(tái)江區(qū)江濱中大道398號(hào)興業(yè)銀行大廈
辦公地址:上海市銀城路167號(hào)
法定代表人:呂家進(jìn)
成立時(shí)間:1988年8月22日
聯(lián)系人:林詩琪
聯(lián)系電話:021-52629999-213712
(三)基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu):
(1)直銷柜臺(tái)
名稱:中航基金管理有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院1號(hào)樓1層101內(nèi)10層B1001號(hào)
辦公地址:北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
法定代表人:楊彥偉
聯(lián)系人:楊娜
電話:010-56716116
傳真:010-56716198
客服電話:400-666-2186
(2)網(wǎng)上交易平臺(tái)
投資者可以通過基金管理人網(wǎng)上交易平臺(tái)辦理本基金基金份額的認(rèn)購、申購、贖回、定期定額投資等業(yè)務(wù),具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄基金管理人網(wǎng)站查詢?;鸸芾砣司W(wǎng)址:www.avicfund.cn。
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
(1)中航證券有限公司
注冊(cè)地址:江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)國際金融中心A棟41層
辦公地址:北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號(hào)中航產(chǎn)融大廈35層
法定代表人:戚俠
公司網(wǎng)站:www.avicsec.com
客服電話:95335/400-88-95335
(2)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區(qū)學(xué)院路77號(hào)黃龍國際中心E座
法定代表人:王珺
公司網(wǎng)站:www.fund123.cn
客戶服務(wù)電話:95188-8
(3)上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址:上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址:上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人:其實(shí)
公司網(wǎng)站:www.1234567.com.cn
客服電話:95021/400-1818-188
(4)中信期貨有限公司
注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305、14層
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座13層1301-1305室、14層
法定代表人:張皓
公司網(wǎng)站:https://www.citicsf.com/e-futures/
客服電話:400-990-8826
(5)中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)(二期)北座
辦公地址:廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈
法定代表人:張佑君
公司網(wǎng)站:http://www.cs.ecitic.com/newsite/
客服電話:95548
(6)中信證券(山東)有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001
辦公地址:青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場(chǎng)1號(hào)樓東5層
法定代表人:陳佳春
公司網(wǎng)站:http://sd.citics.com/
客服電話:95548
(7)中信證券華南股份有限公司
注冊(cè)地址:廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)901室(部位:自編01),1001室
辦公地址:廣州市天河區(qū)臨江大道395號(hào)合利天德廣場(chǎng)T1樓10層
法定代表人:胡伏云
公司網(wǎng)站:http://www.gzs.com.cn/
客服電話:95548
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)進(jìn)行本基金的發(fā)售,并及時(shí)公告。
(四)登記機(jī)構(gòu)
名稱:中航基金管理有限公司
住所:北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院1號(hào)樓1層101內(nèi)10層B1001號(hào)
法定代表人:楊彥偉
辦公地址:北京市朝陽區(qū)天辰東路1號(hào)院北京亞洲金融大廈D座第8層801\805\806單元
電話:010-56716146
聯(lián)系人:王磊
(五)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海源泰律師事務(wù)所
注冊(cè)地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓
負(fù)責(zé)人:廖海
電話:021-51150298
傳真:021-51150398
聯(lián)系人:劉佳
經(jīng)辦律師:劉佳、張?chǎng)┵?
(六)審計(jì)基金資產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱:中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層
辦公地址:北京市豐臺(tái)區(qū)麗澤路20號(hào)院1號(hào)樓南樓20層
執(zhí)行事務(wù)合伙人:李尊農(nóng)、喬久華
聯(lián)系人:張治明
聯(lián)系電話:15801669460
傳真:010-51423816
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師:袁春然、張治明
中航基金管理有限公司
二〇二五年三月一日
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