華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議
華富安鑫債券型證券投資基金
托管協(xié)議
基金管理人：華富基金管理有限公司
基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人.......................................................3
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則...........................................5
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督與核查...................................6
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查........................................12
五、基金財產(chǎn)的保管..........................................................13
六、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行..................................................16
七、交易及清算交收安排......................................................19
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算..............................................23
九、基金收益分配............................................................28
十、基金信息披露............................................................29
十一、基金費用..............................................................31
十二、基金份額持有人名冊的保管..............................................33
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存................................................34
十四、基金托管人和基金管理人的更換..........................................35
十五、禁止行為..............................................................37
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算..............................38
十七、違約責任..............................................................40
十八、爭議解決方式..........................................................41
十九、基金托管協(xié)議的效力....................................................42
二十、其他事項..............................................................43
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：華富基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路26弄1號3層、4層辦公地址：上海市浦東新
區(qū)棲霞路18號陸家嘴富匯大廈A座3樓、5樓法定代表人:趙萬利
成立時間：2004年4月19日
批準設立機關(guān)：中國證監(jiān)會
批準設立文號：證監(jiān)基字[2004]47號
經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人
名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市中山東一路12號
辦公地址：上海市北京東路689號
法定代表人：張為忠
成立日期：1992年10月19日
基金托管業(yè)務資格批準機關(guān)：中國證監(jiān)會
基金托管業(yè)務資格文號：證監(jiān)基金字[2003]105號
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊資本：人民幣293.52億元
經(jīng)營期限：永久存續(xù)
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行
金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務
及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱業(yè)務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；
外幣兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔保；結(jié)匯、
售匯；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；資信調(diào)查、
咨詢、見證業(yè)務；離岸銀行業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；信托投資公司資金信托托管業(yè)務；
專項委托資金托管業(yè)務；中比產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務；全國社會保障基金托管業(yè)務；農(nóng)村養(yǎng)老
保險基金托管；合格境外機構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資托管業(yè)務；企業(yè)年金賬戶管理業(yè)務；
短期融資券承銷業(yè)務；中央單位預算外資金收入收繳代理業(yè)務；網(wǎng)上銀行業(yè)務；網(wǎng)上支付稅費
業(yè)務；產(chǎn)業(yè)（創(chuàng)業(yè)）投資基金托管業(yè)務；網(wǎng)上銀行（外匯）結(jié)售付匯業(yè)務；信貸資產(chǎn)證券化業(yè)
務；保險資產(chǎn)托管業(yè)務；保險資本金存款行業(yè)務；企業(yè)年金托管業(yè)務；經(jīng)中國人民銀行批準的
其他業(yè)務。
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
（一）訂立基金托管協(xié)議的依據(jù)
本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證
券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡
稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式
準則第7號＜托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》、《華富安鑫債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱
《基金合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制訂。
（二）訂立基金托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金托管人和基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計
算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務及職責，確保基金財產(chǎn)的安全，
保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
（三）訂立基金托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的
原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋義部分具有相
同含義。
（四）若本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋機制實施期間的相關(guān)安排見基金合同和招募說明
書的規(guī)定。
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督與核查
（一）基金托管人對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督。
基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的
格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同
關(guān)于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。
本基金的投資范圍：
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的債券（包括可
轉(zhuǎn)換債券及分離交易可轉(zhuǎn)債、國債、央行票據(jù)、公司債、企業(yè)債、短期融資券、政府機構(gòu)債、
政策性金融機構(gòu)金融債、商業(yè)銀行金融債、資產(chǎn)支持證券等）、股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及
其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、權(quán)證、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基
金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。
若法律法規(guī)或中國證監(jiān)會對基金投資比例及投資工具有新的規(guī)定，本基金在履行適當程序
后進行相應調(diào)整。
基金的投資組合比例為：本基金對債券、貨幣市場工具等固定收益類證券的投資比例不低
于基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，基金保留不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金及應收申購款等；權(quán)證的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的3%。
（二）基金托管人對投資比例的監(jiān)督
本基金的投資比例限制：
(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不
超過該證券的10％；
(3)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該
權(quán)證的10％；
(4)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40％，債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
(5)基金的投資組合比例為：對固定收益類證券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，股票、
權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的投資比例不高于基金資產(chǎn)的20%，權(quán)證的投資比例不超過基金資產(chǎn)凈值的
3%；
(6)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
(7)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(8)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
(9)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類
資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％（托管人項下義務僅限于監(jiān)督管
理人管理并在托管人處托管的基金符合此比例限制）；
(10)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予
以全部賣出；
(11)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(12)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5％；
(13)本基金投資流通受限證券，基金管理人應事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，與基金托管
人在本基金托管協(xié)議中明確基金投資流通受限證券的比例，根據(jù)比例進行投資?；鸸芾砣藨?
制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險；
（14）本基金保留不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應收申購款等；
（15）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈值的15%；因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（16）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)
行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的15%；
（18)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
（19）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制。
除上述第（10）、（14）、（15）、（16）項外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變
動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資
比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。法律法規(guī)或監(jiān)
管部門取消上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當程序后，則該債券基金投資不
再受相關(guān)限制。
針對投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)管理人需要制定相應的投資策略、操作流程和風險控制措施,
并與資產(chǎn)托管人協(xié)商具體的核算估值辦法和投資監(jiān)督指標，給各方系統(tǒng)開發(fā)預留出合理時間，
共同完成系統(tǒng)上線后才能開展以上品種的投資。
（三）對基金投資禁止行為的監(jiān)督
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金
禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
8、依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動；
若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，基金管理人在履行適當程序后，本基金投資
可不受上述規(guī)定限制。
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議基金投資禁止
行為進行監(jiān)督。
基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)
法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機
構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名
單，加蓋公章或托管部章并書面提交?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關(guān)聯(lián)交易名單的真
實性、準確性、完整性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從
事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人采取必要措施阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如
基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。
對于基金管理人交易所場內(nèi)已成交的關(guān)聯(lián)交易，基金托管人應按相關(guān)法律法規(guī)和交易所規(guī)則的
規(guī)定進行結(jié)算，基金托管人不承擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。
（四）銀行間債券市場信用風險控制
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀行間債
券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標
準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用
的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋送ㄟ^電話與管理人確認收到該名單?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰?
對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供
的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手
名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，
仍應按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名
單及結(jié)算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金
托管人協(xié)商解決。
基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交易，并負責
解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任
及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其
他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應損失先行予以承擔，然后再向相關(guān)交易對手追償。
基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基
金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管
理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。
（五）對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督
基金管理人應當加強對基金投資銀行存款風險的評估與研究，嚴格測算與控制投資銀行存
款的風險敞口，針對不同類型存款銀行建立相關(guān)投資限制制度。對于基金投資的銀行存款，由
于存款銀行發(fā)生信用風險事件而造成損失時，先由基金管理人負責賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責
任人進行賠償。如果基金托管人在運作過程中遵循有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定
監(jiān)督流程，則對于由于存款銀行信用風險引起的損失，不承擔賠償責任。
（六）對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
1、基金投資流通受限證券，應遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)
問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
2、流通受限證券與上文所述的流動性受限資產(chǎn)并不完全一致，包括由《上市公司證券發(fā)
行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖
定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證
券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。
3、基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事
會批準的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股
票，基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包括但不
限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，
保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書
面或其他雙方約定的方式確認收到上述資料。
4、基金投資流通受限證券前，基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)
書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、
鎖定期，基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限
證券市值占資產(chǎn)凈值的比例、資金劃付時間等。基金管理人應保證上述信息的真實、完整，并
應至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足
夠的時間進行審核。
5、基金托管人應對基金管理人是否遵守法律法規(guī)、投資決策流程、風險控制制度、流動
性風險處置預案情況進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J為上述
資料可能導致基金出現(xiàn)風險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風險的消除或
防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風險管理部門就基金投資流通受限證券出
具的風險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行
該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金托
管人切實履行監(jiān)督職責，則不承擔任何責任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責，導致基
金出現(xiàn)風險，基金托管人應承擔連帶責任。
（七）基金托管人的其他監(jiān)督事項
基金托管人根據(jù)《基金法》等法律法規(guī)及《基金合同》的規(guī)定，對基金資產(chǎn)凈值計算、各
類基金份額的基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、
相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載的基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等事項的合法、合規(guī)性進行監(jiān)督
和核查。
若基金宣傳推介材料中需登載本基金業(yè)績表現(xiàn)，基金管理人應根據(jù)《銷售辦法》等相關(guān)法
規(guī)編制本基金業(yè)績表現(xiàn)，并及時提交基金托管人復核，基金托管人按照《銷售辦法》對本基金
業(yè)績表現(xiàn)的真實性和準確性進行復核。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人投資運作違規(guī)時的處理方式和程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令或其實際投資運作違反《基金法》、《基金合同》、基金
托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通
知后應及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)
定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改
正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國
證監(jiān)會。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金
合同》約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)
規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應當立即通知基金管理人。
基金管理人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于在規(guī)定時間內(nèi)答復
基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中
國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告以及其他履行基金托管人監(jiān)督職責的行為，基金管理人應積極配合
提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警
告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）根據(jù)《基金法》、《基金合同》及其它有關(guān)規(guī)定，基金管理人對基金托管人履行托管
職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資
金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值、根
據(jù)基金管理人的合法合規(guī)指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)
行或無故延遲執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)的資金劃撥等指令、泄露基金投資信息等違反《基金
法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾
正。基金托管人收到通知后應及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及
糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復
查，督促基金托管人改正。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基
金管理人有權(quán)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣税l(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違法違規(guī)行為，有權(quán)立即報
告中國證監(jiān)會，同時，通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣?
有權(quán)利要求基金托管人賠償基金因此所遭受的直接損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機
構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管
理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)相關(guān)法規(guī)、《基金合同》及本協(xié)議規(guī)
定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)監(jiān)督方提出警
告仍不改正的，監(jiān)督方有權(quán)報告中國證監(jiān)會。
五、基金財產(chǎn)的保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、本基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應按本協(xié)議規(guī)定安全保管本基金的財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不
得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。托管人不對處于自身實際控制之外的賬戶及財產(chǎn)承
擔責任。3、基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定開設基金的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務和其他
基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立。
5、對于因基金申購、基金投資過程中產(chǎn)生的應收財產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事
人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時
通知基金管理人，由基金管理人負責催收，因基金應收資產(chǎn)未及時到賬給基金造成的損失，基
金管理人負責向有關(guān)當事人追償。
（二）基金的資產(chǎn)托管專戶的開立和管理
1、基金托管人負責按相關(guān)規(guī)定在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)開立資產(chǎn)托管專戶。該資產(chǎn)托管
專戶是指基金托管人在集中托管模式下，代表所托管的基金與中國證券登記結(jié)算有限責任公司
進行一級結(jié)算的專用銀行存款賬戶。該賬戶的開設和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨
幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸸芾砣藨皶r向基金托管人提供
開戶所需資料并提供其他協(xié)助?；鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理基金銀行存款
賬戶的資金劃付。
2、基金的資產(chǎn)托管專戶印章由基金托管人保管和使用?；疸y行存款賬戶的開立和使用，
限于滿足開展基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立任何其他
銀行賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進行基金業(yè)務以外的活動。
3、基金資產(chǎn)托管專戶的開立和管理應符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、
《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他相關(guān)規(guī)定。
（三）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理
1、本基金在中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）上海分公司、深圳
分公司以本基金和基金托管人聯(lián)名的名義開立證券賬戶,該賬戶用于本基金證券投資的交割和
存管。基金托管人負責辦理證券賬戶的開立事宜，并對證券賬戶業(yè)務發(fā)生情況根據(jù)中登公司上
海分公司、深圳分公司發(fā)送數(shù)據(jù)進行如實記錄。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶，亦不得使用本基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，管理和運用由基金管理人負責。
4、基金托管人保管證券賬戶卡原件。
5、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立結(jié)算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司的一級法人清算工作，基金管
理人應予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；?、交收價差資金等的收取按照中國證券登記
結(jié)算有限責任公司的規(guī)定和基金托管人為履行特別結(jié)算參與人的義務所制定的業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
6、若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的
投資業(yè)務，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開
立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
（四）銀行間債券托管專戶的開立和管理
《基金合同》生效后，在符合監(jiān)管機構(gòu)要求的情況下，基金管理人負責以基金的名義申請
并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人根據(jù)中國
人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以
本基金的名義分別在中央國債登記結(jié)算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債
券托管賬戶和資金結(jié)算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券交易的結(jié)算?；鹜泄苋藚f(xié)助基
金管理人完成銀行間債券市場準入備案。
（五）其它賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展而需要開立的其它賬戶，可以根據(jù)《基金合同》或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，由基金托管人負責為基金開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使
用并管理。
2、法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（六）基金投資銀行存款賬戶的開立和管理
基金投資銀行定期存款，基金管理人與基金托管人應比照證監(jiān)會《關(guān)于貨幣市場基金投資
銀行存款有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務簽訂書面協(xié)議。
基金投資銀行定期存款應由基金管理人與存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂總體合作協(xié)議，
并將資金存放于存款銀行總行或其授權(quán)分行指定的分支機構(gòu)。存款賬戶必須以基金名義開立，
賬戶名稱為基金名稱，存款賬戶開戶文件上加蓋本基金預留印鑒及基金管理人公章。
本基金投資銀行存款時，基金管理人應當與存款銀行簽訂具體存款協(xié)議，明確存款的類型、
期限、利率、金額、賬號、對賬方式、支取方式、賬戶管理等細則。為防范特殊情況下的流動
性風險，定期存款協(xié)議中應當約定提前支取條款。
基金所投資定期存款存續(xù)期間，基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機
制，確?；疸y行存款業(yè)務賬目及核對的真實、準確。
（七）基金資產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人存放于托管銀行的保管庫，也
可以存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/
深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心及其他有權(quán)保管機構(gòu)的代保管庫中。保管憑證由基金托管人持
有。實物證券等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄?
人對由基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。
（八）與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
基金管理人代表基金簽署與基金投資有關(guān)的各類合同并及時通知基金托管人。由基金管理
人代表基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件由基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定
外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、
基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務中產(chǎn)生的重大合同。重大合同由基金管理人按規(guī)定保管15
年。由于合同產(chǎn)生的問題，由合同簽署方負責處理。
六、指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項付款指令，基金托管
人執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令、辦理基金名下的資金往來等有關(guān)事
項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
1、基金管理人應授權(quán)專人向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供預留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，并事先向基金托管人發(fā)
送書面授權(quán)文件，內(nèi)容包括被授權(quán)人名單、被授權(quán)人相應的權(quán)限等，并規(guī)定基金管理人向基金
托管人發(fā)送指令時基金托管人確認被授權(quán)人身份的方法。
3、基金托管人在收到授權(quán)文件原件并經(jīng)電話確認后，授權(quán)文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負有保密義務，除法律、法規(guī)或有關(guān)監(jiān)管部門另
有要求外，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。
（二）指令的內(nèi)容
1、指令是指基金管理人在運用基金財產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送的付款（含贖回、分紅付款、
回購到期付款指令等）以及其它資金劃撥的指令等，證券交易所證券投資的資金結(jié)算不需要基
金管理人發(fā)送指令，基金托管人根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算數(shù)據(jù)進行資金
結(jié)算。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、賬
戶等，加蓋預留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
指令由“授權(quán)通知”確定的有權(quán)發(fā)送人（下稱“被授權(quán)人”）代表基金管理人用傳真的方
式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)送?；鸸芾砣擞辛x務在
發(fā)送指令后及時與基金托管人進行確認，因基金管理人未能及時與基金托管人進行指令確認,
致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔任何責任?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通
知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得
否認其效力。基金管理人應按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法
的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理
人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。由一般劃款指令（不含非擔保
交收指令、新債、增發(fā)等申購指令）應在15點（指令截至時間）前提交托管人，如基金管理
人要求當天某一時點到賬，則指令需提前2個工作小時(工作時間9點至11點30分,13點至
17點)提交托管人。
新債、增發(fā)等申購指令，如需在申購當日下達指令，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行
指令所必需的時間，指令最遲不得晚于上午11：00點（指令截至時間）提交基金托管人。
如劃款指令中給予基金托管人的劃撥時間小于2個工作小時或晚于前述指令截至時間的，
基金托管人應盡力在指定時間內(nèi)完成資金劃撥,但不承擔因時間不足導致執(zhí)行失敗的責任。
基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時
到賬所造成的損失由基金管理人承擔。基金管理人應在交易結(jié)束后將同業(yè)市場債券交易成交單
加蓋預留印鑒后及時傳真給基金托管人并電話通知基金托管人。
指令到達基金托管人后，基金托管人應指定專人及時對指令的要素是否齊全、印鑒與被授
權(quán)人是否與預留的授權(quán)文件內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題或有疑問應及時通知基金管理人，
并有權(quán)立即將指令退還給基金管理人，要求其重新下達有效指令。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應確保相關(guān)托管賬戶有足夠的資金余額，對基金管
理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管人有權(quán)不予執(zhí)行，并立即通
知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而造成損失的任何責任。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令違反法律法規(guī)和《基金合同》及本協(xié)議約定，指
令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通
知基金管理人改正。如需撤銷指令，基金管理人應出具書面說明，并加蓋預留印鑒。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或相關(guān)法律
法規(guī)規(guī)定的，應當暫緩或拒絕執(zhí)行該指令，立即通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后
應及時核對，并對基金托管人以雙方認可的方式確認。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
除本協(xié)議另有約定外,基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時、未正確按照基金
管理人發(fā)送的合法合規(guī)且符合本協(xié)議相關(guān)約定的指令導致基金財產(chǎn)損失的，由基金托管人承擔
賠償直接損失的責任。
（七）被授權(quán)人員更換程序
基金管理人更換被授權(quán)人、更改或終止對被授權(quán)人的授權(quán)范圍的，必須提前至少一個交易
日，發(fā)送掃描件或其他基金托管人和基金管理人書面確認的方式向基金托管人發(fā)出加蓋基金管
理人公章，同時電話通知基金托管人。變更通知應載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字
樣本?；鹜泄苋耸盏阶兏ㄖ斎諏⑼ㄟ^電話向基金管理人確認。授權(quán)變更于變更通知載明
的生效時間起生效。若變更通知載明的生效時間早于基金托管人收到變更通知時間，則授權(quán)變
更于基金托管人收到變更通知時生效。被授權(quán)人變更通知生效前，基金托管人仍應按原約定執(zhí)
行指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送
交基金托管人。如果基金管理人授權(quán)人員名單、權(quán)限有變化時，未能按本協(xié)議約定及時通知基
金托管人并預留新的印鑒和簽字樣本而導致基金份額持有人受損的，基金托管人不承擔任何形
式的責任?；鹜泄苋烁鼡Q接受基金管理人指令的人員，應提前通過郵件、傳真或錄音電話等
方式通知基金管理人。
（八）其它事項
基金管理人承擔下達違法、違規(guī)或違反《基金合同》和本協(xié)議約定的指令所導致的責任。
基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒與被授權(quán)人是否與預留的授權(quán)文件
內(nèi)容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時報告基金管理人，基金托管人對執(zhí)行基金管理人的合
法指令對基金財產(chǎn)造成的損失不承擔賠償責任。
七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人負責根據(jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行考察后確定代
理本基金證券買賣證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔相應責任?；鸸芾砣撕捅贿x擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂
交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應在基金起始運作前將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情
況及時以書面形式通知基金托管人,并將被選中證券經(jīng)營機構(gòu)提供的《交易單元租用協(xié)議》及
時送達基金托管人，確?；鹜泄苋松暾埥邮战Y(jié)算數(shù)據(jù)。
（二）投資清算交收安排
1、本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金托管人負
責辦理。
2、本基金投資于場內(nèi)交易的投資品種前，基金管理人和基金托管人應當另行簽署托管銀
行證券資金結(jié)算協(xié)議。
3、本基金投資于非擔保交收的投資品種時，基金管理人應遵守基金托管人提前以告客戶
書形式提供的書面通知。
4、銀行間債券券款對付結(jié)算
基金管理人應及時將銀行間上清所、中債登劃款指令和成交通知單按相關(guān)規(guī)定提交基金托
管人，基金管理人應為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。
投資管理人應根據(jù)中債登、上清所提供的查詢功能，實時跟蹤交易結(jié)算情況、證券與資金
到賬與余額變動情況，便于監(jiān)控結(jié)算過程，做好資金與交易匹配的前端控制。
5、基金管理人應將定期存款的劃款指令及存款協(xié)議蓋章版（傳真件或掃描件）按法律法
規(guī)、基金合同及托管協(xié)議的規(guī)定提交基金托管人，指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式
向基金托管人確認。對于基金管理人依約定程序發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力。
基金管理人在發(fā)送投資指令時，應為基金托管人執(zhí)行投資指令留出執(zhí)行指令所必需的時
間。投資指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，導致資金未能及時到賬所造成的損失由
基金管理人承擔。
存款銀行無法在存入當日17點前向托管人送達存款證實書的，投資管理人應敦促存款銀
行將存款證實掃描件發(fā)送至托管人。存款證實書送達托管人后，托管人負責保管存款證實書原
件。托管人僅對存款證實書進行形式審核，形式審核內(nèi)容為賬戶名稱、起息日、到期日、金額、
利率。托管人不對存款證實書真實性承擔審核職責。
投資管理人與存款銀行簽訂的存款協(xié)議，應包括：
（1）存款銀行為托管資產(chǎn)辦理定期存款業(yè)務的存款賬戶開立、資金存入和支取提供必要
的支持和高效的結(jié)算服務；
（2）存款銀行為托管資產(chǎn)所投資的定期存款的存款證明文件提供上門服務，即：定期存
款資金到賬當日，存款銀行派授權(quán)代理人將“存款證實書”（以下簡稱“證實書”）妥善送至托
管人處?！白C實書”移交給托管人之前，因“證實書”丟失、損毀而造成的一切損失由存款銀
行承擔。
（3）定期存款到期日當日或提前支取日當日，存款銀行應派授權(quán)代理人前往托管人處提
取“證實書”?！白C實書”移交給存款行授權(quán)代理人之后，因“證實書”丟失、損毀而造成的一
切損失由存款銀行承擔。
存款銀行應至少提前一個工作日向托管人提供對前述授權(quán)代理人辦理相關(guān)事務的書面授
權(quán)書。授權(quán)代理人提供上門服務時，應出示有效身份證或工作證。
（4）存款銀行應保證及時支付存款本金和利息，于支取當日將本息劃付至企業(yè)年金開立
在托管人（上海浦東發(fā)展銀行）處的托管賬戶，并列明賬戶的開戶行、賬號、戶名、大額支
付號。存款銀行應確認，定期存款的本息只能劃入開立在托管人的相應托管賬戶或經(jīng)托管人確
認的指定賬戶。上述指定收款賬戶信息如需變更，必須經(jīng)托管人書面同意。
（5）存款銀行應為定期存款業(yè)務提供定期對賬服務。首次對賬應不晚于存款資金存入后
的一個自然月。除首次對賬外，對賬頻率不少于每半年一次。存款銀行應配合托管人對“證實
書”的書面征詢。
（6）在存款存續(xù)期內(nèi)，“證實書”的預留印鑒發(fā)生變更的，存款銀行應配合辦理變更手
續(xù)。
（三）可用資金余額的確認
基金托管人應于每個工作日上午9：30前將可用資金余額以雙方認可的方式提供給基金管
理人。
（四）交易記錄、資金、證券賬目的核對
1、交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證當
天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄一致。
2、資金賬目的核對
資金賬目包括基金的銀行存款等會計資料。資金賬目由基金托管人每日進行賬實核對，基
金管理人復核托管人提供的可用頭寸表核對資金余額。銀行存款賬戶每日核對，做到賬賬相符、
賬實相符。
3、證券賬目的核對
證券賬目是指以基金名義開立的證券交易賬戶和實物托管賬戶中的證券種類、數(shù)量和金
額?；鸸芾砣撕突鹜泄苋嗣咳蘸藢ψC券賬目余額，每日核對。證券賬目的賬實核對由基金
托管人負責，證券交易所證券賬目每交易日結(jié)束后核對一次，銀行間市場證券賬目每月末核對
一次，確保賬目相符。
（五）基金申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1、本基金自《基金合同》生效后不超過3個月的時間起開始辦理申購與贖回，具體辦理
時間以公告為準?；鸱蓊~申購、贖回的確認、清算由基金管理人或其委托的注冊登記機構(gòu)負
責。
2、基金管理人應在每個交易日按本協(xié)議第七條相關(guān)規(guī)定向基金托管人發(fā)送基金管理人確
認的申購、贖回和轉(zhuǎn)換開放式基金的有關(guān)數(shù)據(jù)，并對上述數(shù)據(jù)的真實、準確、完整性負責?；?
金托管人應及時查收申購及轉(zhuǎn)入資金的到賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時劃付贖回及轉(zhuǎn)出
款項?；鸸芾砣藨ＷC本基金（或本基金管理人委托）的注冊登記機構(gòu)每個工作日15:00前
向基金托管人發(fā)送前一開放日上述有關(guān)數(shù)據(jù)，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的準確、完整。
3、基金管理人通過與基金托管人建立的共同約定的數(shù)據(jù)傳送系統(tǒng)發(fā)送申購贖回等有關(guān)數(shù)
據(jù)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。由此引起基金或本協(xié)議
一方損失的，由系統(tǒng)無法正常傳送數(shù)據(jù)的一方承擔賠償責任，但不可抗力導致的情形除外；若
由雙方共同引起，根據(jù)各自過錯程度承擔相應責任?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的數(shù)據(jù)，雙
方各自按有關(guān)規(guī)定保存。
4、基金管理人應保證其發(fā)送的注冊登記數(shù)據(jù)的接口規(guī)范與基金托管人的接口規(guī)范保持一
致。
5、基金注冊登記清算專用賬戶的開立和管理
為滿足申購、贖回等資金匯劃的需要，基金管理人應開立用于基金申購、贖回等資金清算
的基金注冊登記清算專用賬戶。
6、對于基金申購過程中產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收，由此給基金造成損失的，管理人應負責向有關(guān)當事人追償基金的損
失，基金托管人有義務協(xié)助追償。
7、贖回資金的支付
基金托管人在根據(jù)基金管理人指令支付贖回款時，如托管專戶中本基金有足夠的資金，基
金托管人應按《基金合同》和本協(xié)議的規(guī)定支付；如托管專戶中本基金有足額的資金且基金托
管人有足夠合理的時間進行劃款，而基金托管人未及時執(zhí)行合法合規(guī)的指令的，責任由基金托
管人承擔，但不可抗力導致的情形除外。因托管專戶中本基金沒有足夠的資金，導致基金托管
人不能按時支付，如是基金管理人的原因造成，責任由基金管理人承擔，基金托管人不承擔墊
款義務；如是基金托管人的原因造成，責任由基金托管人承擔；如是除基金管理人、基金托管
人外的第三方原因造成的，責任由第三方承擔，基金托管人不承擔墊款義務，若給投資人造成
損失的，基金托管人負有配合基金管理人向第三方追償?shù)牧x務。
8、資金支付執(zhí)行和責任界定
除申購款項到達基金托管人處的基金賬戶需雙方按約定方式對賬外，凈額劃出、贖回資
金支付時，應按照本協(xié)議第六條規(guī)定執(zhí)行。若本協(xié)議沒有規(guī)定的按雙方協(xié)商一致內(nèi)容執(zhí)行。
基金管理人和基金托管人應采取所有必要措施確保申購和贖回等資金在本協(xié)議第七條規(guī)
定的時間內(nèi)劃到指定賬戶。但由于基金管理人和基金托管人之外的第三方原因、不可抗力原因
導致資金不能按時到賬的，基金管理人和基金托管人不承擔由此產(chǎn)生的責任。如因此給基金造
成損失的，基金管理人應負責向第三方追償，基金托管人有義務協(xié)助追償。
9、暫停贖回和巨額贖回處理
基金管理人應嚴格按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對暫停贖回的情形進行相
應處理，并在發(fā)生暫停贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人?；鸸芾砣藨獓栏?
按照相關(guān)法律法規(guī)以及《基金合同》的規(guī)定，對巨額贖回的情形進行相應處理，并在決定部分
延期贖回的當日及時以雙方認可的形式通知基金托管人。
（六）申購贖回資金結(jié)算
基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額交收”的原則，每
日(T日：資金交收日，下同)按照托管賬戶應收資金(T-2日申購申請對應申購金額與T-3日基
金轉(zhuǎn)換入申請對應金額之和)與應付資金(T-3日贖回申請對應贖回金額與T-3日基金轉(zhuǎn)換出申
請對應金額之和)的差額來確定托管賬戶凈應收額或凈應付額，以此確定資金交收額。當存在
托管賬戶凈應收額時，基金管理人應在T日15:00之前從基金清算賬戶劃到基金托管賬戶；當
存在托管賬戶凈應付額時，基金管理人應在T-1日將劃款指令發(fā)送給基金托管人，基金托管人
按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應付額在T日12:00之前劃往基金清算賬戶。
（七）基金轉(zhuǎn)換
基金管理人與基金托管人按照相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》、以及本協(xié)議的規(guī)定辦理基金轉(zhuǎn)
換。
(八)基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應立
即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理
人承擔。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午12時之前劃
撥資金，用以完成清算交收。
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。各類基金份額的基金份額凈值是指計
算日各類基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值。各類基金份額的基金份額
凈值的計算均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。
本基金A類基金份額、C類基金份額將分別計算基金份額凈值。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基金
的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎上充分討論后，仍無法達成一致意見的，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對
外予以公布。每個工作日，基金管理人應對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金
合同的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》
及其他法律、法規(guī)的規(guī)定?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結(jié)束后計算當日的各類基金份額的
基金份額凈值和基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算
結(jié)果復核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人約定對外公布。
根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金資產(chǎn)凈值，基金托管人復核、審查基金管理
人計算的基金資產(chǎn)凈值。本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，如
經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的
計算結(jié)果對外予以公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按
國家最新規(guī)定估值。
（二）基金資產(chǎn)估值和特殊情形的處理
1.估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。
2.估值方法
（1）證券交易所上市的有價證券的估值
1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市
價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行
市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生
了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公
允價格；
3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按
最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最近交
易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最
近交易市價，確定公允價格；
4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的
資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按
成本估值。（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可
靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種選取估值日第三
方估值機構(gòu)提供的相應品種對應的估值凈價估值，具體估值機構(gòu)由基金管理人與基
金托管人另行協(xié)商約定。
（4）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
（5）因持有股票而享有的配股權(quán)，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計
量公允價值的情況下，按成本估值。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（7）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以在履行適當程序后，采用擺
動定價機制，以確保基金估值的公平性。
（8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值計算和基金會計核算的義務由基金
管理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，
如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值、
各類基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布。
（三）基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及
時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份額凈
值錯誤。
基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合理
的措施防止損失進一步擴大。
當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理人
和基金托管人應根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在平
等基礎上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有人
和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠付。
②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告，而且基金托管人未
對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，基金份額凈值出錯且造成基金份額持有人損
失的，應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對基金份額持有人或基金支付賠償金，就實際向基金份額持有人
或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例承擔相關(guān)責任。
③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，尚
不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對外公
布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠付。
④由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導致基
金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠付。
（3）由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不
可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是
未能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金份額凈值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責任。但
基金管理人、基金托管人應積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管
理人計算結(jié)果為準。
（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（四）暫停估值與公告基金份額凈值的情形
1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，
已決定延遲估值；
4．當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商
一致的，基金管理人應當暫?；鸸乐?；
5.中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。
(五)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資
產(chǎn)估值錯誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政
策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進
行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（六）基金會計制度
按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（七）基金會計核算
1、基金賬冊的建立
基金會計核算由基金管理人承擔，基金托管人復核?；鹜泄苋艘矐措p方約定的同一記
賬方法和會計處理原則，獨立地設置、登錄和保管本基金的全套賬冊；雙方管理或托管的不同
基金的會計賬冊，應完全分開，單獨編制和保管。
若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。
若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計算和公告的，以基金
管理人的賬冊為準。
2、會計數(shù)據(jù)和財務指標的核對
基金管理人和基金托管人應定期就會計數(shù)據(jù)和財務指標進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方
應及時查明原因并糾正。
證券交易憑證由基金托管人和基金管理人分別保管并據(jù)此核算。
基金管理人按日編制基金估值表，與基金托管人核對，從而核對證券交易賬目。
基金托管人辦理基金的資金收付、證券實物出入庫所獲得的憑證，由基金托管人保管原件
并記賬，每日將指令回執(zhí)和單據(jù)復印件傳真給基金管理人。
基金管理人與基金托管人對基金賬冊每月核對一次。經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)雙方的賬目存在不符的，
基金管理人和基金托管人應及時查明原因并糾正，保持雙方的賬冊記錄完全相符。
3、基金財務報表與定期報告的編制和復核
（1）財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人、基金托管人分別負責按有關(guān)規(guī)定編制，基金托管人負責復核
基金管理人編制的基金財務報表。
（2）報表復核
基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時，應
及時通知基金管理人共同查出原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。核對無誤后，在核對
過的基金財務報表上加蓋基金托管人和基金管理人的業(yè)務章，各留存一份。
（3）報表報告的編制與復核時間安排
月度報表的編制，應于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成；季度報告在《基金合同》生效后每
季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)編制完成并公告；中期報告應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)
編制完成并公告；年度報告在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)編制完成并公告。基金年度報告中的財
務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計?！痘鸷贤飞Р?
足兩個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。以上報告的具體
公告時間以證監(jiān)會的要求為準。
基金管理人應留足充分的時間，便于基金托管人復核相關(guān)報表及報告?；鸸芾砣藨谠?
度報告內(nèi)容截止日后的3個工作日內(nèi)完成在月度報表編制，加蓋公章后，以傳真方式將有關(guān)報
表提供基金托管人復核；基金托管人應在2個工作日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金
管理人?；鸸芾砣藨谥衅趫蟾鎯?nèi)容截止日的30日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基
金托管人復核，基金托管人在收到后20日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。
基金管理人應在年度報告內(nèi)容截止日的50日內(nèi)完成報告的編制，將有關(guān)報告提供基金托管人
復核，基金托管人在收到后30日內(nèi)完成復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理人。基金托管
人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共同查明原因，進
行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋
公章，雙方各留存一份。
九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可分配收益按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份額與C類基金
份額的基金費用不同，不同類別的基金份額對應的可供分配利潤或?qū)⒉煌?
2.收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投資人的現(xiàn)金紅
利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，由基金管理人承擔該項費用；
3.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次，每次收益
分配比例不得低于該次可供分配利潤的50%，基金合同生效滿6個月后，若每季度最后一個自然
日每10份基金份額的可供分配利潤不低于0.20元，則基金須進行收益分配并以該日作為收益分
配基準日；
4.若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；
5.本基金收益分配方式分為兩種：
基金收益分配方式分為現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除
權(quán)日的各類基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A
類、C類基金份額分別選擇不同的收益分配方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方
式是現(xiàn)金分紅；
6.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日；
7.基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的各類基金
份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后均不能低于面值；
8．法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配的時間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》的有
關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托管
人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分紅資金的劃付。
3．法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
十、基金的信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會關(guān)
于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露，擬公開披露的信息在公開披露之前應予保密，不得向他
人泄漏。除依前述規(guī)定應予披露的信息外，任何一方不得通過正式和非正式的途徑向外披露基
金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的相關(guān)業(yè)務信息。但是，如下情況不應視為基金管理人或
基金托管人違反保密義務：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為執(zhí)行法院判決、仲裁裁決或中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、
決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內(nèi)容
基金管理人和基金托管人應根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自承擔相應的信息
披露職責。基金管理人和基金托管人負有積極配合、互相督促、彼此監(jiān)督、保證其履行按照法
定方式和時限披露的義務。
本基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概
要、基金開始申購、贖回公告、基金份額申購、贖回價格公告、定期報告、臨時公告、基金凈
值信息、基金份額持有人大會決議等其他必要的公告文件，由基金管理人擬定并負責公布。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下
披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風險。
本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流
動性風險分析等。
基金管理人與基金托管人應嚴格遵守《基金合同》所規(guī)定的信息披露要求?；鹳Y產(chǎn)凈值、
各類基金份額的基金份額凈值、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告、更新的招募說明書、基金
產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息按有關(guān)規(guī)定需經(jīng)基金托管人復核的，
須由基金托管人進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。相關(guān)信息經(jīng)基金托管
人復核無誤后方可公布。其他不需經(jīng)基金托管人復核的信息披露內(nèi)容，應及時告知基金托管人。
年度報告中的財務會計報告部分，需經(jīng)有證券、期貨業(yè)務從業(yè)資格的會計師事務所審計后，
方可披露。
基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息
的真實、準確、完整、及時。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1、職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實信
用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理應由基金管理人負責的與基金有關(guān)的信息披露事宜，對于
本條第（二）款規(guī)定的應由基金托管人復核的事項，應提前通知基金托管人，基金托管人應在
接到通知后的規(guī)定時間內(nèi)予以書面答復。
2、程序
按有關(guān)規(guī)定須經(jīng)基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草，并經(jīng)基金托管人復
核后由基金管理人公告。
發(fā)生《基金合同》中規(guī)定需要披露的事項時，按《基金合同》規(guī)定公告。
3、信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制在支付工本費后可以獲得上述文件的復制件或復印件。
基金管理人和基金托管人應保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
4、暫?；蜓舆t披露基金相關(guān)信息的情形
（1）基金投資涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；
（3）占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障基金份額持
有人的利益，已決定延遲估值；
（4）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格
且采用估值技術(shù)仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管人
協(xié)商一致暫停基金估值的；
（5）中國證監(jiān)會和《基金合同》認定的其他情形。
（四）本協(xié)議下基金的信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定、基金合同“第十八部分
基金的信息披露”及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。
十一、基金費用
（一）基金費用的種類
1.基金管理人的管理費；
2.基金托管人的托管費；
3.基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；
4.基金合同生效后的基金信息披露費用；
5.基金份額持有人大會費用；
6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；
7.基金的證券交易費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、C類基金份額的銷售服務費；
10、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法規(guī)另有
規(guī)定時從其規(guī)定。
（二）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.7%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.7%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基
金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
（三）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.2%÷當年天數(shù)
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若
遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。
（四）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份
額的基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×0.30%÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送
基金銷售服務費劃付指令，經(jīng)基金托管人復核后于次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支
付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
銷售服務費專門用于本基金C類基金份額的銷售與基金份額持有人服務。
（五）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失，
以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤八l(fā)生的信息
披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產(chǎn)中支付。
（六）費用的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)低基金管理費率、基金托管費率和基金銷
售服務費率而無需召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在
指定媒介上刊登公告。
（七）費用列支違規(guī)的處理
若發(fā)生費用列支違反《基金法》、《基金合同》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，則基金管理
人與基金托管人應采取合理措施及時進行調(diào)整，并根據(jù)實際情況，承擔各自應負的責任。
十二、基金份額持有人名冊的保管
（一）基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
1、《基金合同》生效日的基金份額持有人名冊；
2、基金份額持有人大會權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
3、每季度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
（二）基金份額持有人名冊的提供
基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，開放式基金
的管理人應于每季度前3個工作日內(nèi)以雙方約定的方式向基金托管人提供上季度最后一個交易
日的基金份額持有人名冊電子數(shù)據(jù)。在《基金合同》生效日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日
等日期，基金管理人應向基金托管人提供上述日期的基金份額持有人名冊?；鸸芾砣藢?
份額持有人名冊的真實性和完整性負責。
（三）基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。保管方
式可以采用電子或文檔的形式。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。在基金托管人要求
或編制中期報告和年報前，基金管理人應將有關(guān)資料送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提
供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用
于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。
基金托管人應當根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及本協(xié)議的規(guī)定妥善保管基金份額持有人名冊。如基
金托管人無法妥善保存持有人名冊，基金管理人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告，并應代為履行保管基
金份額持有人名冊的職責?；鹜泄苋藨獙鸸芾砣擞纱水a(chǎn)生的合理費用給予補償。
為基金托管人履行有關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)定的職責之目的，基金管理人以及基金
管理人委托的注冊登記機構(gòu)應當提供任何必要的協(xié)助。
十三、基金有關(guān)文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存本基金的基金賬冊、原始憑證、記賬憑證、
交易記錄、公告、重要合同等文件檔案及相應的電子文檔，承擔保密義務并按規(guī)定的期限保管。
基金管理人應保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，基金托管人應
保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
1、基金管理人或基金托管人在簽署與本基金有關(guān)的合同文本后，應及時按相關(guān)法律法規(guī)
及本協(xié)議的規(guī)定將合同正本或副本提交對方。
2、基金管理人和基金托管人應按各自職責保管就基金資產(chǎn)對外簽署的全部合同的正本，
并建立基金資產(chǎn)的合同檔案。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人和基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相應
文件。
十四、基金托管人和基金管理人的更換
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進行：
(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份
額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
管理人形成決議，新任基金管理人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
(4)交接：原基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管
理業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應當及時接收，并與基金托管人核對基
金資產(chǎn)總值；
(5)審計：原基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財
產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
(6)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會決
議生效后2日內(nèi)公告；
(7)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求替
換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份
額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
托管人形成決議，新任基金托管人應當符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備案；
(4)交接：原基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務資料，及時
辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時基金托管人應當及時接收，并與基
金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計：原基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務所對基金財
產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會決
議生效后2日內(nèi)公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上
（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額
持有人大會決議生效后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務或新基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原
基金管理人或原基金托管人應繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成
損害的行為。
十五、禁止行為
本協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)，基金托管人不公平地對待其托管
的不同基金財產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金運作和管理過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)
定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和贖回、分紅資金
的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其他從業(yè)人
員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金財產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、《基金合同》
或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：(1)承銷證券；(2)向他人貸款或者提供擔保；(3)
從事承擔無限責任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除
外；(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金
托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；(7)從事內(nèi)幕交易、
操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會
規(guī)定及基金合同約定禁止的其他活動；如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，
則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（十）法律法規(guī)和《基金合同》禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由
中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，在符合法律法規(guī)和《基金合同》的前提下，可以對協(xié)議進
行變更。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變
更應當報中國證監(jiān)會核準或備案后生效。
（二）發(fā)生以下情況，本協(xié)議終止：
1、本基金的《基金合同》終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金托管人接管基金資產(chǎn)；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其它基金管理人接管其基金管理權(quán)；
4、發(fā)生《基金法》、《基金合同》或其它法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券相關(guān)業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組
可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告。
（7）對基金財產(chǎn)進行分配；
5、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
6、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
7．基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審計并由律師
事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報
中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。
8.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十七、違約責任
（一）除本協(xié)議另有約定外,由于一方當事人的原因，造成本協(xié)議不能履行或者不能完全
履行的，由該方承擔違約責任；如屬雙方當事人的原因，根據(jù)實際情況，由雙方當事人分別承
擔各自應負的違約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或者《基金合
同》和本托管協(xié)議約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為
依法承擔相應的賠償責任，另一方當事人有權(quán)利及義務代表基金向違約方追償。因共同行為給
基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，本協(xié)議當事人應當依法承擔連帶賠償責任，一方承
擔連帶責任后有權(quán)根據(jù)另一方過錯程度向另一方追償。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，違約方應就對方實際損失進行賠償，違
約方應賠償和補償對方由此發(fā)生的包括但不限于律師費、公證費、交通費在內(nèi)的所有成本、費
用和支出，以及由此遭受的實際損失。
（四）如由于本協(xié)議一方當事人（“違約方”）違約，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成
損失，另一方當事人（“守約方”）賠償了基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的損失，則守約方有權(quán)
向違約方追償。違約方應當賠償守約方由此發(fā)生的包括但不限于律師費、公證費、交通費在內(nèi)
的所有成本、費用和支出，以及由此遭受的所有損失。
（五）一方當事人違約，另一方當事人在職責范圍內(nèi)有義務及時采取必要的措施，盡力防
止損失的擴大，否則應對擴大的損失承擔責任。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違
約方承擔。
（六）違約行為雖已發(fā)生，但本協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額持有人
利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。
（七）發(fā)生下列情況，本協(xié)議當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為
或不作為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照本基金《基金合同》規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損
失或潛在損失等。
（八）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導致業(yè)務出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基
金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但是基金管理人和基金托管人
應積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十八、爭議解決方式
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）。
雙方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、
調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會,仲裁地點為
上海市,仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有法律約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行《基金合同》和本協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
十九、基金托管協(xié)議的效力
基金管理人在向中國證監(jiān)會提交的基金托管協(xié)議草案，應經(jīng)基金管理人的法定代表人或授
權(quán)代理人簽字或蓋章并加蓋公章，及經(jīng)基金托管人的法定代表人或授權(quán)代理人簽字或蓋章并加
蓋資產(chǎn)托管業(yè)務合同專用章，協(xié)議當事人雙方根據(jù)中國證監(jiān)會的意見修改托管協(xié)議草案。托管
協(xié)議以中國證監(jiān)會備案的文本為正式文本。
基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效?；鹜?
管協(xié)議的有效期自其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
基金托管協(xié)議正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人和基金托管人
分別持有兩份，每份具有同等的法律效力。
二十、其他事項
（一）本托管協(xié)議存續(xù)期內(nèi)，基金管理人應依據(jù)法律法規(guī)履行相應反洗錢義務，根據(jù)監(jiān)管
部門有關(guān)反洗錢要求開展客戶身份識別工作，遵守反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。
（二）除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用本基金《基金合同》的約定。本協(xié)
議未盡事宜，當事人依據(jù)《基金合同》、有關(guān)法律、法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（本頁為華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議簽署頁，無正文）
本協(xié)議由下述雙方于__________年______月______日簽署。雙方確認，在簽署本協(xié)議時，
雙方已就全部條款進行了詳細地說明和討論，雙方對協(xié)議的全部條款均無疑義，并對本協(xié)議中
當事人有關(guān)權(quán)利義務和責任限制或免除條款的法律含義有準確無誤的理解。
基金管理人（公章或合同專用章）基金托管人（公章或合同專用章）
法定代表人或授權(quán)代理人法定代表人或授權(quán)代理人
（簽字或蓋章）（簽字或蓋章）
華富安鑫債券型證券投資基金托管協(xié)議.pdf