浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
重要提示
1、浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）于2024年11月25日獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于準(zhǔn)予浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2024]1642號(hào)）準(zhǔn)予注冊(cè)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和市場(chǎng)前景作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類別是債券型證券投資基金。
3、本基金的運(yùn)作方式是契約型開放式。本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期限。最短持有期指從基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日起的第30天止。每份基金份額的最短持有期限屆滿后的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
4、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“本基金管理人”），基金托管人為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“農(nóng)業(yè)銀行”）。
5、本基金的發(fā)售對(duì)象是符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以調(diào)整，基金管理人在履行適當(dāng)程序后進(jìn)行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
6、本基金自2025年3月10日起至2025年3月21日通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過(guò)3個(gè)月，自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司直銷機(jī)構(gòu)及其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)，其中直銷機(jī)構(gòu)指本公司直銷柜臺(tái)。各銷售機(jī)構(gòu)辦理本基金開戶、認(rèn)購(gòu)等業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)、日期、時(shí)間和程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機(jī)構(gòu)并在基金管理人指定網(wǎng)站公示銷售機(jī)構(gòu)名錄。銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)實(shí)際情況變化增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點(diǎn)。
8、本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。本基金的募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額，不含募集期利息），采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
9、本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)單筆最低限額；投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)（直銷柜臺(tái)）首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。超過(guò)最低認(rèn)購(gòu)金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及金額級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
10、投資者欲購(gòu)買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開立一個(gè)本公司基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個(gè)賬戶），已經(jīng)開立浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司基金賬戶的投資者可免予開戶申請(qǐng)。發(fā)售期內(nèi)各銷售網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶和認(rèn)購(gòu)的手續(xù)，但認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
11、投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購(gòu)的資金來(lái)源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律、合約或其他障礙。投資者不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)。
12、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則，由此產(chǎn)生的任何損失由投資者自行承擔(dān)。
13、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在規(guī)定信息披露媒介上的《浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金基金合同》《浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金托管協(xié)議》《浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金招募說(shuō)明書》及《浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》。本基金的法律文件及本發(fā)售公告將同時(shí)發(fā)布在本公司指定網(wǎng)站（http://www.stocke.com.cn）。投資者亦可通過(guò)本公司指定網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金募集的相關(guān)事宜。
14、開戶、認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向銷售機(jī)構(gòu)咨詢，投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)中心電話95345垂詢認(rèn)購(gòu)事宜。
15、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整，并可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
16、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人認(rèn)購(gòu)（申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，并通過(guò)基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購(gòu)買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時(shí)，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金為債券型證券投資基金，一般市場(chǎng)情況下，長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率理論上高于貨幣市場(chǎng)基金，低于混合型基金、股票型基金。
本基金可投資于國(guó)債期貨，國(guó)債期貨作為一種金融衍生品，存在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)債期貨實(shí)物交割風(fēng)險(xiǎn)，由此可能增加本基金凈值的波動(dòng)性。
為對(duì)沖信用風(fēng)險(xiǎn)，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、償付風(fēng)險(xiǎn)以及價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券（ABS）是一種固定收益類金融工具，其向投資者支付的本息來(lái)自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、各種原因?qū)е碌幕A(chǔ)資產(chǎn)池現(xiàn)金流與對(duì)應(yīng)證券現(xiàn)金流不匹配產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資于公開發(fā)行的證券公司短期公司債券。若發(fā)行主體信用質(zhì)量惡化或投資者大量贖回需要變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，受流動(dòng)性所限，本基金可能無(wú)法賣出所持有的公開發(fā)行的證券公司短期公司債券，由此可能給基金凈值帶來(lái)不利影響或損失。當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說(shuō)明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期限，在最短持有期內(nèi)基金份額持有人不可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。因此基金份額持有人將面臨在最短持有期內(nèi)不能贖回基金份額的風(fēng)險(xiǎn)。請(qǐng)投資者合理安排資金進(jìn)行投資。
本基金單一投資者持有基金份額的比例不得達(dá)到或超過(guò)基金份額總數(shù)的50%，但在基金運(yùn)作過(guò)程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動(dòng)達(dá)到或超過(guò)50%的除外。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
17、本基金管理人擁有對(duì)本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次發(fā)售基本情況
（一）基金名稱和基金代碼
基金名稱：浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱：浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券A
浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券C
基金代碼：A類基金代碼022815
C類基金代碼022816
（二）基金類型和基金運(yùn)作方式
1、基金類型
債券型證券投資基金
2、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
本基金對(duì)每份基金份額設(shè)置30天的最短持有期限。最短持有期指從基金合同生效日（對(duì)認(rèn)購(gòu)份額而言，下同）或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日（對(duì)申購(gòu)份額而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份額申購(gòu)確認(rèn)日起的第30天止。每份基金份額的最短持有期限屆滿后的下一工作日（含）起，基金份額持有人可辦理贖回及轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。
（三）基金存續(xù)期限
不定期
（四）基金份額面值
本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元。
（五）募集對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以調(diào)整，基金管理人在履行適當(dāng)程序后進(jìn)行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
（六）募集期與發(fā)售時(shí)間
本基金的發(fā)售時(shí)間為2025年3月10日起至2025年3月21日。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長(zhǎng)、縮短或調(diào)整基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
（一）本基金通過(guò)各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)在發(fā)售期內(nèi)將同時(shí)面向符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人。
本基金暫不向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶銷售（基金管理人自有資金除外），如未來(lái)本基金開放向金融機(jī)構(gòu)自營(yíng)賬戶公開銷售或?qū)︿N售對(duì)象的范圍予以調(diào)整，基金管理人在履行適當(dāng)程序后進(jìn)行公告。
本基金單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額不超過(guò)1000萬(wàn)元（個(gè)人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金計(jì)劃、企業(yè)年金計(jì)劃和基金管理人自有資金除外）。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日認(rèn)購(gòu)金額上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見更新的招募說(shuō)明書或相關(guān)公告。
（二）基金的最低募集份額總額及募集上限
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
本基金的募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)金額，不含募集期利息），采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。
（三）基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
1、認(rèn)購(gòu)方式及確認(rèn)
（1）本基金認(rèn)購(gòu)以金額申請(qǐng)。
（2）投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
（3）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利，否則由此產(chǎn)生的投資者任何損失由投資者自行承擔(dān)。
（4）基金投資者在基金募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)受理不得撤銷。
（5）若認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被確認(rèn)為無(wú)效，基金管理人應(yīng)當(dāng)將投資人已支付的認(rèn)購(gòu)金額本金退還投資人。
2、認(rèn)購(gòu)金額的限制
（1）認(rèn)購(gòu)最低限額：在基金募集期內(nèi)，投資人通過(guò)其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)不設(shè)單筆最低限額；投資人通過(guò)直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），追加認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣1,000元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。超過(guò)最低認(rèn)購(gòu)金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及金額級(jí)差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看相關(guān)公告。
（3）基金管理人可以對(duì)募集期間的本基金募集規(guī)模設(shè)置上限。募集期內(nèi)超過(guò)募集規(guī)模上限時(shí)，基金管理人可以采用比例確認(rèn)或其他方式進(jìn)行確認(rèn)，具體辦法參見基金份額發(fā)售公告或其他相關(guān)公告。
（4）如本基金單個(gè)投資人累計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過(guò)基金總份額的50%，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)該投資人的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制?；鸸芾砣私邮苣彻P或者某些認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。投資人認(rèn)購(gòu)的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
（5）基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述對(duì)認(rèn)購(gòu)的金額限制，基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
3、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
本基金A類基金份額在認(rèn)購(gòu)時(shí)收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用；C類基金份額不收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用。
投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額。投資人認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按其認(rèn)購(gòu)金額的增加而遞減。A類基金份額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按每筆A類基金份額認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，具體認(rèn)購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
單筆認(rèn)購(gòu)金額（M） A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn)元 0.30%
100萬(wàn)元≤M＜200萬(wàn)元 0.20%
200萬(wàn)元≤M＜500萬(wàn)元 0.10%
M≥500萬(wàn)元 1000元/筆
本基金A類基金份額認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)
情況制定基金促銷計(jì)劃，開展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率。
4、基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算
本基金認(rèn)購(gòu)采用金額認(rèn)購(gòu)的方式。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
（1）認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額的計(jì)算公式為：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）
或，凈認(rèn)購(gòu)金額＝認(rèn)購(gòu)金額－固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝認(rèn)購(gòu)金額－凈認(rèn)購(gòu)金額
或，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額
認(rèn)購(gòu)份額＝（凈認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值
例一：某投資人在認(rèn)購(gòu)期投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
凈認(rèn)購(gòu)金額＝100,000.00/（1＋0.30%）＝99,700.90元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝100,000.00－99,700.90＝299.10元
認(rèn)購(gòu)份額＝（99,700.90＋50.00）/1.00＝99,750.90份
即：該投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金A類基金份額，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.30%，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得99,750.90份A類基金份額。
（2）認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購(gòu)份額=（認(rèn)購(gòu)金額＋認(rèn)購(gòu)資金產(chǎn)生的利息）/基金份額初始面值
例二：某投資人在認(rèn)購(gòu)期投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算如下：
認(rèn)購(gòu)份額=（100,000.00+50.00）/1.00＝100,050.00份
即：該投資人投資100,000.00元認(rèn)購(gòu)本基金C類基金份額，若認(rèn)購(gòu)金額在認(rèn)購(gòu)期間產(chǎn)生的利息為50.00元，可得100,050.00份C類基金份額。
（四）募集資金利息的處理方式
《基金合同》生效前，基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（五）募集期銷售規(guī)模限制方案
本基金的募集規(guī)模上限為50億元人民幣（即確認(rèn)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額，不含募集期利息），采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若本基金在募集期內(nèi)任何一日（T日，含募集首日）募集截止時(shí)間后，基金募集總規(guī)模接近、達(dá)到或超過(guò)募集規(guī)模上限，本基金可于T日結(jié)束募集并于次日（T+1日）公告提前結(jié)束募集，自T+1日起（含）不再接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。若募集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模不超過(guò)50億元人民幣（含50億元人民幣），則在滿足法律法規(guī)及本基金相關(guān)規(guī)定的情況下，所有的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。若募集期內(nèi)有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額超過(guò)50億元人民幣，則對(duì)募集期內(nèi)的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)采用末日比例確認(rèn)的原則給予部分確認(rèn)，未確認(rèn)部分的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)將在募集期結(jié)束后由銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則退還給投資人。
募集末日（T日）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例的計(jì)算方法（公式中金額均不含募集期間利息）：
募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例=（50億元人民幣－募集期首日起至T-1日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額）/募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總金額投資者在募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=投資者在募集期末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額×募集期末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例投資者募集期內(nèi)需交納的認(rèn)購(gòu)費(fèi)按照單筆有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算，投資者在募集期末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受單筆最低認(rèn)購(gòu)金額限制。投資者認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金管理人的確認(rèn)為準(zhǔn)。投資者在募集期末日有多筆認(rèn)購(gòu)的，適用費(fèi)率按單筆認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額單獨(dú)計(jì)算。最終認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)結(jié)果以本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
敬請(qǐng)投資者注意，如果本次基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)總額大于本基金募集上限，因采用末日比例確認(rèn)方式，將導(dǎo)致募集期末日有效認(rèn)購(gòu)確認(rèn)金額低于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額對(duì)應(yīng)的費(fèi)率的情況。
三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺(tái)
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：楊丹寧
聯(lián)系電話：（0571）87903793
傳真：（0571）87902581
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街28號(hào)凱晨世貿(mào)中心東座
法定代表人：谷澍
客戶服務(wù)熱線：95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com.cn
（2）平安銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心B座22樓
法定代表人：謝永林
客戶服務(wù)熱線：0755-82243265
公司網(wǎng)址：https://cor.etbank.com.cn/
（3）江蘇銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：南京市中華路26號(hào)
辦公地址：南京市中華路26號(hào)
法定代表人：葛仁余
客戶服務(wù)熱線：95319
公司網(wǎng)址：www.jsbchina.cn
（4）浙商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓
法定代表人：吳承根
客戶服務(wù)熱線：95345
公司網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
（5）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號(hào)招商證券大廈24樓
法定代表人：霍達(dá)
客戶服務(wù)熱線：95565
公司網(wǎng)址：www.cmschina.com
（6）騰安基金銷售（深圳）有限公司
注冊(cè)地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）L1401-L1501
辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號(hào)騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）L1401-L1501
法定代表人：譚廣鋒
客戶服務(wù)熱線：4000-890-555
公司網(wǎng)址：www.txfund.com
（7）上海天天基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號(hào)2號(hào)樓二層
辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈
法定代表人：其實(shí)
聯(lián)系人：段穎
客戶服務(wù)熱線：95021
公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn
（8）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
辦公地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號(hào)3幢5層599室
法定代表人：王珺
聯(lián)系人：韓愛彬
客戶服務(wù)熱線：95188-8
公司網(wǎng)址：www.fund123.cn
（9）浙江同花順基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：浙江省杭州市文二西路1號(hào)903室
辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號(hào)元茂大廈903室
法定代表人：吳強(qiáng)
聯(lián)系人：董一鋒
客戶服務(wù)熱線：952555
公司網(wǎng)址：www.5ifund.com
（10）京東肯特瑞基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(hào)（寫字樓）1號(hào)樓4層1-7-2
辦公地址：北京市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街京東總部2號(hào)樓
法定代表人：鄒保威
聯(lián)系人：張華陽(yáng)
客服電話：95118
公司網(wǎng)址：kenterui.jd.com
（11）深圳眾祿基金銷售股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號(hào)HALO廣場(chǎng)一期四層12-13室
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路Halo廣場(chǎng)4樓
法定代表人：薛峰
聯(lián)系人：龔江江
客戶服務(wù)熱線：4006-788-887
公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn
（12）上?；匣痄N售有限公司
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號(hào)30層3001單元
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室
法定代表人：王翔
聯(lián)系人：李關(guān)洲
客戶服務(wù)熱線：400-820-5369
公司網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn
（13）北京匯成基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)4層401-2
辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號(hào)環(huán)球財(cái)訊中心D座4層
法定代表人：王偉剛
聯(lián)系人：王驍驍
客戶服務(wù)熱線：400-055-5728
公司網(wǎng)址：www.hcjijin.com
（14）北京度小滿基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓1層103室
辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號(hào)院西區(qū)4號(hào)樓（度小滿金融總部）1層
法定代表人：盛超
客戶服務(wù)熱線：95055-4
公司網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com
（15）珠海盈米基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)1608、1609、1610辦公
辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號(hào)保利國(guó)際廣場(chǎng)北塔16樓
法定代表人：肖雯
聯(lián)系人：邱湘湘
客戶服務(wù)熱線：020-89629066
公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn
（16）上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)1號(hào)樓1203、1204室
辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號(hào)東航濱江中心1號(hào)樓1203室
法定代表人：黃欣
聯(lián)系人：何源
客戶服務(wù)熱線：400-6767-523
公司網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com
（17）上海陸金所基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)源深路1088號(hào)7層（實(shí)際樓層6層）
辦公地址：上海市浦東新區(qū)源深路1088號(hào)平安財(cái)富大廈7樓
法定代表人：陳祎彬
聯(lián)系人：樸美玲
客戶服務(wù)熱線：4008219031
公司網(wǎng)址：www.lufunds.com
（18）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號(hào)6211單元
辦公地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)張楊路500號(hào)10樓
法定代表人：陶怡
聯(lián)系人：楊樾
客戶服務(wù)熱線：400-700-9665
公司網(wǎng)址：www.ehowbuy.com
（19）上海利得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)?；?0弄1號(hào)208-36室
辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號(hào)浦江國(guó)際金融廣場(chǎng)53樓
法定代表人：李興春
聯(lián)系人：陳孜明
客服電話：400-032-5885
公司網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn
（20）上海萬(wàn)得基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路1500號(hào)8層M座
辦公地址：上海市浦明路1500號(hào)萬(wàn)得大廈7樓
法定代表人：簡(jiǎn)夢(mèng)雯
聯(lián)系人：徐亞丹
客戶服務(wù)熱線：400-799-1888
公司網(wǎng)址：www.520fund.com.cn
（21）眾惠基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層1號(hào)
辦公地址：貴州省貴陽(yáng)市觀山湖區(qū)長(zhǎng)嶺北路貴陽(yáng)國(guó)際金融中心二期商務(wù)區(qū)第C4棟30層
法定代表人：李春蓉
聯(lián)系人：許木根
客戶服務(wù)熱線：400-839-1818
公司網(wǎng)址：www.hyzhfund.com
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
四、本基金的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
（一）本公司直銷柜臺(tái)辦理開戶與認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
直銷柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)的時(shí)間為工作日早上9:00至下午15:00。
2、辦理開戶（或賬戶注冊(cè)）
（1）個(gè)人投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件（有效身份證件包括居民身份證、外國(guó)人永久居留身份證、護(hù)照等身份證明文件；如是第二代居民身份證或外國(guó)人永久居留身份證，請(qǐng)?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
2）本人的儲(chǔ)蓄賬戶或銀行卡復(fù)印件；
3）《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（個(gè)人）》；
4）《電子簽名約定書》（如需）；
5）《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》；
6）《客戶反洗錢承諾書》；
7）《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于自然人客戶）》（如需）；
8）《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函》（如需）；
9）《資金劃轉(zhuǎn)告知書》；
10）《專業(yè)投資者知識(shí)測(cè)試題》（如需）；
11）《專業(yè)投資者申請(qǐng)書》（如需）；
12）《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》（如需）；
13）《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；
14）《證券投資基金投資人權(quán)益須知》（如需）；
15）資產(chǎn)證明、納稅證明或金融資產(chǎn)證明（如需）；
16）投資經(jīng)歷證明（如需）；
17）管理人要求的其他材料。
（2）機(jī)構(gòu)投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本或副本）或下述材料之一：注冊(cè)登記證書、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營(yíng)其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會(huì)法人登記證明、私募基金管理人登記材料等身份證明材料復(fù)印件；
2）法定代表人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
3）授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
4）預(yù)留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書》等銀行賬戶證明文件；
5）最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表等文件，確保上一年度凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元（如需）；
6）《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》；
7）《電子簽名約定書》（如需）；
8）《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
9）《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》；
10）《客戶反洗錢承諾書》；
11）《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于機(jī)構(gòu)客戶）》（如需）；
12）《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知函》（如需）；
13）《預(yù)留印鑒卡》；
14）《資金劃轉(zhuǎn)告知書》；
15）《專業(yè)投資者知識(shí)測(cè)試題》（如需）；
16）《專業(yè)投資者申請(qǐng)書》（如需）；
17）《證券投資基金投資人權(quán)益須知》（如需）；
18）《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》（如需））；
19）《控制人稅收居民身份聲明文件》（如需）；
20）《非自然人客戶受益所有人情況表》；
21）《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》（如需）
22）管理人要求的其他材料。
（3）產(chǎn)品戶投資者辦理開戶手續(xù)需提供的資料：
1）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正本或副本）或下述材料之一：注冊(cè)登記證書、經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)的許可證、經(jīng)營(yíng)其他金融業(yè)務(wù)的許可證、基金會(huì)法人登記證明、私募基金管理人登記材料等身份證明材料復(fù)印件；
2）法定代表人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
3）授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件；
4）預(yù)留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立單位銀行結(jié)算賬戶申請(qǐng)書》等銀行賬戶證明文件；
5）《賬戶類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（機(jī)構(gòu)）》；
6）《電子簽名約定書》（如需）；
7）《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；
8）《遠(yuǎn)程委托服務(wù)協(xié)議》；
9）《客戶反洗錢承諾書》；
10）《預(yù)留印鑒卡》；
11）《資金劃轉(zhuǎn)告知書》；
12）《證券投資基金投資人權(quán)益須知》（如需）；
13）《非自然人客戶受益所有人情況表》；
14）《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》
15）產(chǎn)品合同文本的復(fù)印件；
16）托管協(xié)議（如產(chǎn)品合同中無(wú)托管人公章，則需）；
17）機(jī)構(gòu)關(guān)于合法募集資金的證明文件；
18）管理人要求的其他材料。
3、認(rèn)購(gòu)
（1）個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、產(chǎn)品戶投資者辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)需提供的資料：
1）填妥并簽字/加蓋預(yù)留印鑒的《交易類業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；
2）付款憑證復(fù)印件，建議注明款項(xiàng)用途；
3）本人或經(jīng)辦人的身份證件復(fù)印件（如是第二代身份證，請(qǐng)?zhí)峁┱磧擅娴膹?fù)印件）；
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
投資者辦理本基金的認(rèn)購(gòu)需將足額認(rèn)購(gòu)資金匯入本公司以下基金直銷資金賬戶：
賬戶名稱：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行：中國(guó)銀行浙江省分行營(yíng)業(yè)部
銀行賬號(hào)：355867733185
5、注意事項(xiàng)
（1）投資者須注明認(rèn)購(gòu)的基金份額名稱或基金代碼。
（2）以下情形將被認(rèn)定為無(wú)效認(rèn)購(gòu)：
1）投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
2）投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
3）投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
4）本公司確認(rèn)的其它無(wú)效資金。
（3）投資者因上述情形造成認(rèn)購(gòu)無(wú)效的，本公司及直銷專戶的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
（4）本公司可根據(jù)具體實(shí)際情況對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理的申請(qǐng)資料進(jìn)行調(diào)整，具體請(qǐng)參考《浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷業(yè)務(wù)辦理指南》。
（二）其他代銷機(jī)構(gòu)辦理開戶及認(rèn)購(gòu)程序
投資者在其他代銷機(jī)構(gòu)的開戶及認(rèn)購(gòu)手續(xù)以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）各銷售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金的開戶及認(rèn)購(gòu)程序有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
五、清算與交割
（一）基金募集期間募集的資金將全部被凍結(jié)在本基金募集驗(yàn)資賬戶中，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息折算為投資者的基金份額，歸投資者所有，份額計(jì)算時(shí)采用四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金。其中利息以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
（二）基金募集結(jié)束后，登記機(jī)構(gòu)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則和《基金合同》的約定，完成基金份額持有人的權(quán)益登記。
六、基金資產(chǎn)的驗(yàn)資與基金合同生效
（一）本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說(shuō)明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
（二）基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)《基金合同》生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
（三）基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
七、本次募集有關(guān)當(dāng)事人及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號(hào)
法定代表人：盛建龍
設(shè)立日期：2013年4月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可字[2012]1431號(hào)
公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可[2014]857號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：12億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
客服熱線：95345
（二）基金托管人
名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：谷澍
成立時(shí)間：2009年1月15日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)銀監(jiān)復(fù)[2009]13號(hào)
組織形式：股份有限公司（上市）
注冊(cè)資本：34,998,303.4萬(wàn)元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]23號(hào)
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司直銷柜臺(tái)
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：楊丹寧
聯(lián)系電話：（0571）87903793
傳真：（0571）87902581
網(wǎng)址：www.stocke.com.cn
客服電話：95345
2、其他銷售機(jī)構(gòu)
詳見本發(fā)售公告“三、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”相關(guān)內(nèi)容。
3、基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)調(diào)整為本基金的銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱：浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
住所：浙江省杭州市拱墅區(qū)天水巷25號(hào)
辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)五星路201號(hào)浙商證券大樓7層
法定代表人：盛建龍
聯(lián)系人：徐海鋒
電話：（0571）87903367
傳真：（0571）87902581
（五）出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18-20樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：丁媛
經(jīng)辦律師：安冬、丁媛
（六）審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大樓8層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊
電話：（010）85085000
聯(lián)系人：倪益
經(jīng)辦會(huì)計(jì)師：黃小熠、倪益
浙江浙商證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年3月3日
浙商匯金聚灃30天持有期高等級(jí)債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf