人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金份額發(fā)售公告
基金管理人:中國人保資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人:興業(yè)銀行股份有限公司
二〇二五年二月
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
【重要提示】
1、人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)于2024
年11月26日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2024]1678號文準(zhǔn)予募集注冊。中國證監(jiān)
會對本基金的注冊并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、
推薦或者保證。
2、本基金是契約型開放式、股票型證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和登記機(jī)構(gòu)為中國人保資產(chǎn)管理有限公司(以下簡
稱“本公司”),基金托管人為興業(yè)銀行股份有限公司(以下簡稱“興業(yè)銀
行”)。
4、本基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人
投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金基金份額將于2025年3月3日至2025年3月31日通過銷售機(jī)
構(gòu)公開發(fā)售。具體辦理業(yè)務(wù)時間見各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)公告或撥打客戶服務(wù)
電話咨詢。本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括本公司直銷機(jī)構(gòu)及各代銷平臺。
6、投資者欲購買本基金,需開立登記機(jī)構(gòu)提供的基金賬戶?;鹉技趦?nèi)
本公司、本公司直銷中心及網(wǎng)站,以及本公司授權(quán)的其他代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
同時為投資者辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。
7、一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶。已經(jīng)開立本公司基金賬戶和
銷售機(jī)構(gòu)要求的交易賬戶的投資者無須再開立基金賬戶和交易賬戶,可直接認(rèn)
購本基金。
8、投資者有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算成基金份額歸基
金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
9、通過基金管理人網(wǎng)站或其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金基金份額的,每個
基金賬戶首次單筆認(rèn)購金額不得低于1元(含認(rèn)購費(fèi));追加認(rèn)購本基金基金
份額的單筆最低金額為1元(含認(rèn)購費(fèi))。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
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通過基金管理人直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次單筆
認(rèn)購金額不得低于1萬元(含認(rèn)購費(fèi));追加認(rèn)購本基金基金份額的單筆最低
金額為1元(含認(rèn)購費(fèi))。投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購基金份額,但認(rèn)購申
請一經(jīng)受理不得撤銷。
10、銷售機(jī)構(gòu)(包括各代銷機(jī)構(gòu)及本公司直銷中心)對認(rèn)購申請的受理并
不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)已經(jīng)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)
以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況,投資者應(yīng)
及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
11、本公告僅對本基金基金份額發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明,投資者
欲了解本基金的詳細(xì)情況,請閱讀刊登在2025年2月19日《證券時報(bào)》上的
基金合同及招募說明書提示性公告等。本基金的《基金合同》、《招募說明
書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等將通過本公司網(wǎng)站
(http://fund.piccamc.com/)、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站
(http://eid.csrc.gov.cn/fund)進(jìn)行公開披露,投資者亦可通過本公司網(wǎng)站
下載有關(guān)申請表格和了解基金募集相關(guān)事宜。
12、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-820-7999咨詢認(rèn)購事宜。
13、對未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的地區(qū)的投資者,請撥打本公司的客戶服務(wù)電話400-
820-7999咨詢購買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
(1)證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功
能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險(xiǎn)?;鸩煌阢y行儲蓄和
債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具。投資人購買基金,既可能按其持有
份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
(2)基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn),既包括市場風(fēng)險(xiǎn),也包括
基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖
回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn),即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超
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過前一開放日的基金總份額的10%,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金
份額。
(3)基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,
投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。
一般來說,基金的收益預(yù)期越高,投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
(4)投資者在投資本基金前,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》
等基金法律文件,全面了解本基金的產(chǎn)品特性,根據(jù)自身的投資目的、投資期
限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市場,
并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn),包括:因政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對
證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、由于
投資者連續(xù)大量贖回基金份額產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在基金管理實(shí)施
過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)等等?;鸸芾砣颂崾净鹜顿Y者充分了解基金投
資的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征,根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適合自己的基金產(chǎn)品。
本基金可能面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)詳見《招募說明書》“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
(5)本基金屬于股票型指數(shù)增強(qiáng)基金,其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基
金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金除了投資A股以外,還可以根據(jù)法律
法規(guī)規(guī)定投資港股通標(biāo)的股票,將面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(6)本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的
50%,但在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動達(dá)到或超過50%的除
外。
(7)基金管理人建議基金投資者在選擇本基金之前,通過正規(guī)的途徑,如:
中國人保資產(chǎn)管理有限公司客戶服務(wù)熱線(400-820-7999),中國人保資產(chǎn)管
理有限公司網(wǎng)站(fund.piccamc.com)或者通過其他代銷機(jī)構(gòu),對本基金進(jìn)行
充分、詳細(xì)的了解。在對自己的資金狀況、投資期限、收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)承受能
力做出客觀合理的評估后,再做出是否投資的決定。投資者應(yīng)確保在投資本基
金后,即使出現(xiàn)短期的虧損也不會給自己的正常生活帶來很大的影響。
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(8)投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。
定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投
資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資
人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財(cái)方式。
(9)基金管理人提請投資人特別注意,因基金份額拆分、分紅等行為導(dǎo)致
基金份額凈值變化,不會改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,不會降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或
提高基金投資收益。因基金份額拆分、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值調(diào)整至1
元初始面值,在市場波動等因素的影響下,基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金
份額凈值仍有可能低于初始面值。
(10)基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),
但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬?
業(yè)績不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買
者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資
風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)擔(dān)。
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
目錄
一、本次募集的基本情況..............................................7
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定..............................................9
三、開戶與認(rèn)購程序.................................................12
四、清算與交割.....................................................16
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效.....................................17
六、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu).......................................18
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
一、本次募集的基本情況
1、基金名稱
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
2、基金代碼及簡稱
基金簡稱:人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)
基金代碼為:
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)A:022811
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)C:022812
3、基金類別
股票型證券投資基金
4、基金運(yùn)作方式
契約型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額初始面值
基金份額初始面值為1.00元人民幣
7、發(fā)售對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、
合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會
允許購買證券投資基金的其他投資人。
8、銷售機(jī)構(gòu)
(1)直銷機(jī)構(gòu)
名稱:中國人保資產(chǎn)管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1198號20層、21層、22
層、25層03、04單元、26層01、02、07、08單元
法定代表人:黃本堯
聯(lián)系電話:400-820-7999
傳真:(021)50765598
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聯(lián)系人:朱婷婷
網(wǎng)址:fund.piccamc.com
(2)其他銷售機(jī)構(gòu)
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金,并在管理人網(wǎng)站公示。
投資者如需查詢詳細(xì)銷售地點(diǎn),請向有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)咨詢。如本次發(fā)售期間
新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu),將在基金管理人網(wǎng)站公示。
9、基金募集期與基金合同生效
(1)本基金募集期為2025年3月3日至2025年3月31日?;鸸芾砣丝?
以根據(jù)認(rèn)購的情況,依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定適當(dāng)延長或縮短募集期,但
整個募集期限自基金份額發(fā)售之日起不超過三個月。另外,如遇突發(fā)事件,以上
基金募集期的安排也可以適當(dāng)調(diào)整。
(2)在本基金募集期內(nèi),在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金
額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售,并在10日內(nèi)
聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會辦理基
金備案手續(xù)。
《基金合同》生效前,投資者的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入專門賬戶,任何機(jī)構(gòu)和個
人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額
持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(3)若募集期滿,未達(dá)到基金的備案條件,則基金募集失敗?;鸸芾砣?
應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,在基金募集期限屆滿后
30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期活期存款利息(稅后)。
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二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金的發(fā)售采取金額認(rèn)購的方式,通過銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。
2、認(rèn)購費(fèi)用
A類基金份額投資者在認(rèn)購時支付認(rèn)購費(fèi)用,C類基金份額不收取認(rèn)購費(fèi)用,
但從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi),A類基金份額的具體認(rèn)購費(fèi)率如下:
認(rèn)購金額(M,含認(rèn)購費(fèi)) 認(rèn)購費(fèi)率
M<100萬元 1.20%
100萬元≤M<200萬元 0.80%
200萬元≤M<500萬元 0.50%
M≥500萬元 1000 元/筆
投資人重復(fù)認(rèn)購A類基金份額,須按每次認(rèn)購所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
A類基金認(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基
金募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用。
3、認(rèn)購份額的計(jì)算
(1)認(rèn)購A類基金份額的計(jì)算公式為:
1)當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時:
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費(fèi)率)
認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額發(fā)售面值
2)當(dāng)認(rèn)購費(fèi)用適用固定金額時:
認(rèn)購費(fèi)用=固定金額
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額發(fā)售面值
(2)認(rèn)購C類基金份額的計(jì)算公式為:
認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額發(fā)售面值
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(3)認(rèn)購份額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五
入,由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例1:某投資人投資20萬元認(rèn)購本基金A類基金份額,假設(shè)其認(rèn)購資金在
募集期間產(chǎn)生的利息為15元,其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.20%,則其可得到的認(rèn)購
份額為:
凈認(rèn)購金額=200,000/(1+1.20%)=197,628.46元
認(rèn)購費(fèi)用=200,000-197,628.46=2,371.54元
認(rèn)購份額=(197,628.46+15)/1.00=197,643.46份
即:投資人投資20萬元認(rèn)購本基金A類基金份額,假設(shè)其認(rèn)購資金在募集
期間產(chǎn)生的利息為15元,則其可得到197,643.46份本基金A類基金份額。
例2:某投資人投資10萬元認(rèn)購本基金C類基金份額,假設(shè)其認(rèn)購資金在
募集期間產(chǎn)生的利息為10元,則其可得到的認(rèn)購份額為:
認(rèn)購份額=(100,000+10)/1.00=100,010.00份
即:投資人投資10萬元認(rèn)購本基金的C類基金份額,假設(shè)其認(rèn)購資金在募
集期間產(chǎn)生的利息為10元,則其可得到100,010.00份本基金C類基金份額。
4、認(rèn)購的限額
在募集期內(nèi),投資者可多次認(rèn)購基金份額,對單一投資者在認(rèn)購期間累計(jì)認(rèn)
購份額不設(shè)上限。
通過基金管理人網(wǎng)站或其他銷售機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金基金份額的,每個基金
賬戶首次單筆認(rèn)購金額不得低于1元(含認(rèn)購費(fèi));追加認(rèn)購本基金基金份額的
單筆最低金額為1元(含認(rèn)購費(fèi))。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。通過基金
管理人直銷機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次單筆認(rèn)購金額不
得低于1萬元(含認(rèn)購費(fèi));追加認(rèn)購本基金基金份額的單筆最低金額為1元(含
認(rèn)購費(fèi))。
如本基金單個投資人累計(jì)認(rèn)購的基金份額數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的
50%,基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行限制?;?
金管理人接受某筆或者某些認(rèn)購申請有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例
要求的,基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認(rèn)購申請。投資人認(rèn)購的基金份
額數(shù)以基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
本基金管理人有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及有關(guān)規(guī)定,調(diào)整直銷機(jī)構(gòu)和基金管理
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
人網(wǎng)站基金認(rèn)購金額的限制,并及時公告。
5、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額,但已受理的認(rèn)購申請不允許
撤銷。
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
三、開戶與認(rèn)購程序
(一)通過直銷中心辦理開戶和認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時間
2025年3月3日至2025年3月31日上午9:00至下午17:00(周六、周
日、法定節(jié)假日不受理)。
2、開立基金賬戶
(1)個人申請開立基金賬戶需提供下列資料:
1)有效身份證明原件及復(fù)印件。復(fù)印件需留存;
2)填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《賬戶類業(yè)務(wù)申請書》;
3)委托他人辦理的,代辦人須提交(經(jīng)公證的)授權(quán)委托書、代辦人有效身
份證件及復(fù)印件、委托人有效身份證件及復(fù)印件。
(2)機(jī)構(gòu)申請開立基金賬戶需提供下列資料:
1)填妥《開放式基金賬戶類業(yè)務(wù)申請書(機(jī)構(gòu)或產(chǎn)品)》并加蓋機(jī)構(gòu)公章、
法定代表人簽章、經(jīng)辦人簽章;
2)填妥《投資者基本信息表(機(jī)構(gòu))》,加蓋托管人公章或托管部門章+托
管人負(fù)責(zé)人章;投管人公章+投管人法人章;
3)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和資格證書等有效證明文件的復(fù)
印件(已三證合一則僅需載有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件),含最新年
檢記錄,加蓋機(jī)構(gòu)公章;
4)金融機(jī)構(gòu)或其他特需經(jīng)營機(jī)構(gòu)還應(yīng)提供其相應(yīng)的金融或其他業(yè)務(wù)許可證
復(fù)印件,并加蓋機(jī)構(gòu)公章;
5)預(yù)留銀行賬戶的《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申報(bào)表》等銀行開戶證
明復(fù)印件(如預(yù)留的為外幣銀行賬戶,還需提供銀行開具的銀行賬戶屬現(xiàn)匯賬戶
證明),并加蓋機(jī)構(gòu)公章;
6)法定代表人有效身份證件正反面復(fù)印件,并加蓋機(jī)構(gòu)公章;
7)授權(quán)經(jīng)辦人的有效身份證件正反面復(fù)印件,并加蓋機(jī)構(gòu)公章;
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8)填妥《業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽章及經(jīng)辦人簽章,
如有兩人及兩人以上的授權(quán)經(jīng)辦人,需要分別提供。如為法定代表人授權(quán)代表簽
章,則需有法定代表人對該授權(quán)代表的授權(quán)委托書復(fù)印件并加蓋機(jī)構(gòu)公章;
9)填妥《基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷(機(jī)構(gòu))》,加蓋公章、經(jīng)辦人簽章;
10)簽署《基金業(yè)務(wù)傳真/電子郵件委托協(xié)議書》(一式兩份),并加蓋機(jī)構(gòu)
公章;
11)填妥《機(jī)構(gòu)投資者基金業(yè)務(wù)印鑒卡》(一式三份,如有多位經(jīng)辦人請分
開填寫),并加蓋機(jī)構(gòu)公章、法定代表人簽章、交易經(jīng)辦人簽章、預(yù)留交易印鑒;
12)《證券投資基金投資人權(quán)益須知》,并加蓋機(jī)構(gòu)公章;
13)如為產(chǎn)品開戶需另外提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品批復(fù)文件及產(chǎn)品合同首尾
頁并加蓋公章;
14)非自然人客戶股權(quán)或者控制權(quán)的相關(guān)信息,主要包括:注冊證書、存續(xù)
證明文件、合伙協(xié)議、信托協(xié)議、備忘錄、公司章程以及其他驗(yàn)證客戶身份的文
件。非自然人客戶股東或者董事會成員登記信息,主要包括:董事會、高級管理
層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型(包括相關(guān)的投票權(quán)類型)等。
15)提供填妥并加蓋單位公章和法定代表人簽章的《機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明
文件》;若機(jī)構(gòu)類型是消極非金融機(jī)構(gòu),還需提供填妥及控制人簽字的《控制人
稅收居民身份聲明文件》;
16)直銷柜臺以謹(jǐn)慎的原則認(rèn)為需要提供的其他文件或證件。
投資者開戶資料的填寫必須真實(shí)、準(zhǔn)確,否則由此引起的錯誤和損失,由投
資者自行承擔(dān)。
3、提出認(rèn)購申請
(1)個人投資者辦理認(rèn)購申請需準(zhǔn)備以下資料:
1)有效身份證明文件原件及復(fù)印件;
2)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》;
3)加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件。
(2)機(jī)構(gòu)投資者在直銷中心認(rèn)購應(yīng)提交以下資料:
1)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;
2)填妥的《開放式基金交易業(yè)務(wù)申請表》;
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3)加蓋銀行受理印章的銀行付款憑證回單聯(lián)原件及復(fù)印件。
尚未開戶者可同時辦理開戶和認(rèn)購手續(xù)。投資者可在T+2日(工作日)在
直銷中心打印基金開戶確認(rèn)書和認(rèn)購業(yè)務(wù)確認(rèn)書。但此次確認(rèn)是對認(rèn)購申請的確
認(rèn),認(rèn)購的最終結(jié)果要待本基金基金合同生效后方能確認(rèn)。
4、繳款方式
通過直銷中心認(rèn)購的投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:
(1)投資者所填寫的票據(jù)在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,
并將足額認(rèn)購資金通過銀行匯入本公司在銀行開立的“中國人保資產(chǎn)管理有限公
司”直銷賬戶,并確保認(rèn)購資金在認(rèn)購期間當(dāng)日到賬。
直銷賬戶1:
戶名:中國人保資產(chǎn)管理有限公司
開戶銀行:中國銀行上海市南京西路第三支行
賬號:433873885669
直銷賬戶2:
賬戶名稱:中國人保資產(chǎn)管理有限公司直銷專戶
開戶行:工行第二營業(yè)部營業(yè)廳
賬號:1001190729004849043
投資者若未按上述辦法劃付認(rèn)購款項(xiàng),造成認(rèn)購無效的,本公司及直銷專戶
的開戶銀行不承擔(dān)任何責(zé)任。
(2)通過基金管理人直銷柜臺認(rèn)購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次單
筆認(rèn)購金額不得低于1萬元(含認(rèn)購費(fèi)),追加投資不得低于1元(含認(rèn)購
費(fèi))。
(3)如果投資者當(dāng)日沒有把足額資金劃到賬,則投資者當(dāng)日認(rèn)購申請無效,
投資者需在資金到賬之日重新提交認(rèn)購申請,且資金到賬之日方為受理申請日
(即有效申請日)。
(4)至募集期結(jié)束,以下情況將被視為無效認(rèn)購,款項(xiàng)將退往投資者的指定
資金結(jié)算賬戶:
a、投資者劃來資金,但未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的;
b、投資者劃來資金,但未辦理認(rèn)購申請或認(rèn)購申請未被確認(rèn)的;
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c、投資者劃來的認(rèn)購資金少于其申請的認(rèn)購金額的;
d、其它導(dǎo)致認(rèn)購無效的情況。
5、投資者提示
請有意認(rèn)購基金的投資者盡早向直銷中心索取開戶和認(rèn)購申請表。投資者也
可從本公司的網(wǎng)站fund.piccamc.com上下載有關(guān)直銷業(yè)務(wù)表格,但必須在辦理
業(yè)務(wù)時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。
(二)各獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)開戶和認(rèn)購的相關(guān)程序以該機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
各獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)如對認(rèn)購業(yè)務(wù)實(shí)施費(fèi)率優(yōu)惠,則認(rèn)購折扣費(fèi)率及費(fèi)率優(yōu)惠活
動期限以各銷售機(jī)構(gòu)活動公告為準(zhǔn)。
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四、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金全部被凍結(jié)在本基金募集專戶,在基金募集行
為結(jié)束前,任何人不得動用。有效認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算
成基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉(zhuǎn)份額的數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)的記錄
為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金募集結(jié)束后完成。
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五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
1、本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi),在基金募集份額總額不少于2
億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下,
基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)
售,并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中
國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
2、基金募集達(dá)到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并
取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。
基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結(jié)束前,
任何人不得動用。
3、如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)
任:
(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;
(2)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行
同期活期存款利息;
(3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。
基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承
擔(dān)。
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六、本次募集當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)
(一)基金管理人
名稱:中國人保資產(chǎn)管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1198號20層、21層、22
層、25層03、04單元、26層01、02、07、08單元
法定代表人:黃本堯
設(shè)立日期:2003年7月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會保監(jiān)機(jī)審
[2003]131號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
[2017]107號
組織形式:有限責(zé)任公司(非自然人投資或控股的法人獨(dú)資)
注冊資本:129800萬人民幣
存續(xù)期限:不約定期限
(二)基金托管人
名稱:興業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址:福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈
辦公地址:上海市銀城路167號
郵政編碼:200120
法定代表人:呂家進(jìn)
成立日期:1988年8月22日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國人民銀行總行,銀復(fù)[1988]347號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:207.74億元人民幣
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營
(三)基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu):
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
名稱:中國人保資產(chǎn)管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1198號20層、21層、22
層、25層03、04單元、26層01、02、07、08單元
法定代表人:黃本堯
設(shè)立日期:2003年7月16日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會保監(jiān)機(jī)審
[2003]131號
開展公開募集證券投資基金管理業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)許可
(2017)107號
組織形式:有限責(zé)任公司(非自然人投資或控股的法人獨(dú)資)
注冊資本:129800萬人民幣
存續(xù)期限:不約定期限
聯(lián)系電話:400-820-7999
傳真:(021)50765598
聯(lián)系人:朱婷婷
網(wǎng)址:fund.piccamc.com
2、其他銷售機(jī)構(gòu):
本基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求,選擇符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷
售本基金,并在管理人網(wǎng)站公示。
投資者如需查詢詳細(xì)銷售地點(diǎn),請向有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)咨詢。如本次發(fā)售期間
新增或調(diào)整銷售機(jī)構(gòu),將在基金管理人網(wǎng)站公示。
(四)登記機(jī)構(gòu)
名稱:中國人保資產(chǎn)管理有限公司
住所:中國(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1198號20層、21層、22
層、25層03、04單元、26層01、02、07、08單元
法定代表人:黃本堯
電話:400-820-7999
傳真:(010)66169730
聯(lián)系人:胡晨
人保中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
(五)出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱:上海市錦天城律師事務(wù)所
地址:上海市浦東新區(qū)銀城中路501號上海中心大廈9、11、12F
負(fù)責(zé)人:沈國權(quán)
電話:(021)20511570
傳真:(021)20511999
經(jīng)辦律師:王學(xué)杰、周燕娜
(六)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱:信永中和會計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
注冊地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈A座8層
辦公地址:北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號富華大廈A座8層
負(fù)責(zé)人:崔巍巍
聯(lián)系電話:18501239611
傳真:010-65547190
聯(lián)系人:孟祥柱
經(jīng)辦注冊會計(jì)師:崔巍巍、孟祥柱
中國人保資產(chǎn)管理有限公司
2025年2月19日
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