博時基金管理有限公司博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
博時基金管理有限公司
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基
金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人：博時基金管理有限公司
基金托管人：平安銀行股份有限公司
二零二四年十二月
目錄
一、基金托管協(xié)議當事人................................................................................1
二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則..........................................................3
三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查............................................4
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查....................................................13
五、基金財產(chǎn)保管........................................................................................14
六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行......................................................................17
七、交易及清算交收安排..............................................................................20
八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算...............................................................23
九、基金收益分配........................................................................................29
十、信息披露................................................................................................30
十一、基金費用............................................................................................32
十二、基金份額持有人名冊的保管...............................................................35
十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存...............................................................36
十四、基金管理人和基金托管人的更換........................................................37
十五、禁止行為............................................................................................40
十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算...................................42
十七、違約責任............................................................................................44
十八、爭議解決方式.....................................................................................45
十九、基金托管協(xié)議的效力..........................................................................46
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二十、其他事項............................................................................................47
二十一、基金托管協(xié)議的簽訂......................................................................50
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：博時基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈21層
法定代表人：江向陽
設(shè)立日期：1998年7月13日
批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】26號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：2.5億元人民幣
存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系電話：0755-83169999
（二）基金托管人
名稱：平安銀行股份有限公司
注冊地址：廣東省深圳市深南東路5047號
辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)益田路5023號
法定代表人：謝永林
成立時間：1987年12月22日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：19,405,918,198元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2008]1037號
經(jīng)營范圍：辦理人民幣存、貸、結(jié)算、匯兌業(yè)務(wù)；人民幣票據(jù)承兌和貼現(xiàn)各
項信托業(yè)務(wù)；經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)批準發(fā)行或買賣人民幣有價證券；發(fā)行金融債券；代理
發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；外匯存款、匯款；境內(nèi)境外借
款；從事同業(yè)拆借；外匯借款；外匯擔保；在境內(nèi)境外發(fā)行或代理發(fā)行外幣有價
證券；買賣或代客買賣外匯及外幣有價證券、自營外匯買賣；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；
辦理國內(nèi)結(jié)算；國際結(jié)算；外幣票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯貸款；資信調(diào)查、咨詢、
見證業(yè)務(wù)；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；代理收付款項；黃金進口業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)
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及擔保；提供保管箱服務(wù)；外幣兌換；結(jié)匯、售匯；信用卡業(yè)務(wù)；經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機
構(gòu)批準或允許的其他業(yè)務(wù)。
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二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則
訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基
金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、
《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下稱“《流動性風(fēng)險
管理規(guī)定》”）、《公開募集證券投資基金運作指引第2號——基金中基金指引》、
《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下簡稱“《指
數(shù)基金指引》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準則第7號＜托管協(xié)議
的內(nèi)容與格式〉》、《博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起
式聯(lián)接基金基金合同》（以下簡稱“《基金合同》”）及其他有關(guān)規(guī)定。
訂立本協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金財產(chǎn)的保管、
投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等有關(guān)事宜中的權(quán)利、義
務(wù)及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有
人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
除非本協(xié)議另有約定，本協(xié)議所使用的詞語或簡稱與其在《基金合同》的釋
義部分具有相同含義，若有抵觸應(yīng)以《基金合同》為準，并依其條款解釋。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基
金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。
本基金將投資于以下金融工具：
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)即上證科創(chuàng)板芯片指數(shù)成份股和備選
成份股票（含存托憑證）。為更好地實現(xiàn)基金的投資目標，本基金可能會少量投
資于依法發(fā)行上市的非成份股（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市
的股票、存托憑證）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、地方政府債、
政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、
可交換債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證
券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、國債期貨、股指期貨、股
票期權(quán)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證
監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當
程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金投資于目標ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；國債期貨、股指期貨、股票期權(quán)及其他金融工具的投資比
例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。每個交易日日終在扣除國債期貨、股指
期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，對現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政
府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、
存出保證金、應(yīng)收申購款等。
若法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變更或監(jiān)管機構(gòu)允許，本基金管理人在履行適當
程序后，可對上述資產(chǎn)配置比例進行調(diào)整。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投融資比例進行監(jiān)督：
（1）本基金投資于目標ETF的資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
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低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除國債期貨、股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的
交易保證金后，本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例不低
于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
基金資產(chǎn)凈值的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的
20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過
該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始
權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。
基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評
級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總
資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金參與股指期貨和國債期貨交易的，應(yīng)遵循下列限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的10%；
2）在任何交易日日終，本基金持有的買入股指期貨、國債期貨合約價值和
有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、
債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)
（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金
持有的股票總市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額
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不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差
計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)規(guī)定；
6）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價值，不得超過基
金資產(chǎn)凈值的15%；
7）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的30%；
8）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；
9）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、
賣出國債期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當符合基金合同關(guān)于債券投資比例
的有關(guān)約定；
（10）本基金參與股票期權(quán)交易的，需遵守下列規(guī)定：
1）因未平倉的股票期權(quán)合約支付和收取的權(quán)利金總額不得超過基金資產(chǎn)凈
值的10%；
2）開倉賣出認購股票期權(quán)的，應(yīng)持有足額標的證券；開倉賣出認沽股票期
權(quán)的，應(yīng)持有合約行權(quán)所需的全額現(xiàn)金或交易所規(guī)則認可的可沖抵股票期權(quán)保證
金的現(xiàn)金等價物；
3）未平倉的股票期權(quán)合約面值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%。其中，合約
面值按照行權(quán)價乘以合約乘數(shù)計算；
（11）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借交易的，需遵守下列規(guī)定：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以
上的出借證券應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的50%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平
均計算；
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5）因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的
因素致使基金投資不符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈
值的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之
外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資
產(chǎn)的投資；
（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍
保持一致；
（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（15）本基金參與融資的，每個交易日日終，本基金持有的融資買入股票與
其他有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。
除上述（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13）情形之外，因證券/
期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指
數(shù)成份股流動性限制、目標ETF暫停申購/贖回或二級市場交易停牌等基金管理
人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在
10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。因證券/期貨市場
波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份股調(diào)整、標的指數(shù)成份股
流動性限制、目標ETF暫停申購/贖回或二級市場交易停牌等基金管理人之外的
因素致使基金投資比例不符合上述第（1）項規(guī)定的比例的，基金管理人應(yīng)當在
20個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合
基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起
開始。
如果法律法規(guī)對基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)
定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，在履行適當程序
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后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金
投資禁止行為進行監(jiān)督：
根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣除目標ETF外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或
者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份
額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按
照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律
法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以
上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在履行
適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。
（1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手
資信風(fēng)險控制措施進行監(jiān)督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易
對手的名單，并按照審慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交
易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回函確認收到該名單。基金
管理人應(yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單
中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人于
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2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書
面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手
所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。
如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行
交易，應(yīng)及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成
基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責任，發(fā)生此種情形時，基金托管人有權(quán)報
告中國證監(jiān)會。
（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制
基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中
約定的該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管
理人沒有按照事先約定的交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理
人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造成基金資產(chǎn)損失的，基
金托管人不承擔責任。
5、基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督
基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人
投資流通受限證券進行監(jiān)督。基金管理人投資流通受限證券，應(yīng)事先根據(jù)中國證
監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，明確基金投資流通受限證券的比例，制訂嚴格的投資決策流程和
風(fēng)險控制制度，防范流動性風(fēng)險、法律風(fēng)險和操作風(fēng)險等各種風(fēng)險?；鹜泄苋?
對基金管理人是否遵守相關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例
等的情況進行監(jiān)督。
（1）本基金投資的流通受限證券須為經(jīng)中國證監(jiān)會批準的非公開發(fā)行股票、
公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券，不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交
易中的質(zhì)押券等流通受限證券。本基金不投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。
本基金投資的流通受限證券限于可由中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國
債登記結(jié)算有限責任公司負責登記和存管，并可在證券交易所或全國銀行間債券
市場交易的證券。本基金投資的流通受限證券應(yīng)保證登記存管在本基金名下，基
金管理人負責相關(guān)工作的落實和協(xié)調(diào)，并確?；鹜泄苋四軌蛘２樵?。因基金
管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問題，造成基金托管人無法安全保管本
基金資產(chǎn)的責任與損失，及因流通受限證券存管直接影響本基金安全的責任及損
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失，由基金管理人承擔。本基金投資流通受限證券，不得預(yù)付任何形式的保證金。
（2）基金管理人投資非公開發(fā)行股票，應(yīng)制訂流動性風(fēng)險處置預(yù)案并經(jīng)其
董事會批準。風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)包括但不限于因投資流通受限證券需要解決的基金
投資比例限制失調(diào)、基金流動性困難以及相關(guān)損失的應(yīng)對解決措施，以及有關(guān)異
常情況的處置?；鸸芾砣藨?yīng)在首次投資流通受限證券前向基金托管人提供基金
投資非公開發(fā)行股票相關(guān)流動性風(fēng)險處置預(yù)案?；鸸芾砣藢Ρ净鹜顿Y流通受
限證券的流動性風(fēng)險負責，確保對相關(guān)風(fēng)險采取積極有效的措施，在合理的時間
內(nèi)有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發(fā)生劇烈變動等原
因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；鸬闹Ц?
結(jié)算，并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金
托管人不承擔任何責任。如因基金管理人原因?qū)е卤净鸪霈F(xiàn)損失致使基金托管
人承擔連帶賠償責任的，基金管理人應(yīng)賠償基金托管人由此遭受的損失。
（3）本基金投資非公開發(fā)行股票，基金管理人應(yīng)至少于投資前三個工作日
向基金托管人提交有關(guān)書面資料，并保證向基金托管人提供的有關(guān)資料真實、準
確、完整。有關(guān)資料如有調(diào)整，基金管理人應(yīng)及時提供調(diào)整后的資料。上述書面
資料包括但不限于：
1）中國證監(jiān)會批準發(fā)行非公開發(fā)行股票的批準文件；
2）非公開發(fā)行股票有關(guān)發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期等發(fā)行資料；
3）非公開發(fā)行股票發(fā)行人與中國證券登記結(jié)算有限責任公司或中央國債登
記結(jié)算有限責任公司簽訂的證券登記及服務(wù)協(xié)議；
4）基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、賬面價值。
（4）基金管理人應(yīng)在本基金投資非公開發(fā)行股票后兩個交易日內(nèi)，在中國
證監(jiān)會規(guī)定媒介披露所投資非公開發(fā)行股票的名稱、數(shù)量、總成本、賬面價值，
以及總成本和賬面價值占基金資產(chǎn)凈值的比例、鎖定期等信息。
（5）基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定有權(quán)對基金管理人進行以下事項監(jiān)督：
1）本基金投資流通受限證券時的法律法規(guī)遵守情況；
2）在基金投資流通受限證券管理工作方面有關(guān)制度、流動性風(fēng)險處置預(yù)案
的建立與完善情況；
3）有關(guān)比例限制的執(zhí)行情況；
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4）信息披露情況。
（6）相關(guān)法律法規(guī)對基金投資流通受限證券有新規(guī)定的，從其規(guī)定。
6、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，基金管理人應(yīng)當遵守審慎經(jīng)營原則，配
備技術(shù)系統(tǒng)和專業(yè)人員，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，完善業(yè)務(wù)流
程，有效防范和控制風(fēng)險，基金托管人將對基金參與出借業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和復(fù)核。
（二）基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基
金資產(chǎn)凈值計算、各類基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入
確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)
據(jù)等進行監(jiān)督和核查。
（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、
《基金合同》、基金托管協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限
期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基
金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。
在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。
基金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報
告中國證監(jiān)會。基金托管人應(yīng)當督促基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致
使投資者遭受的損失。
對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，
基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當暫緩或拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并向中國證監(jiān)會報告。
對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投
資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，
應(yīng)當立即通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)
答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管
人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提
供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時
通知基金管理人限期糾正。
基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
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或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
（四）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保
護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會
計師事務(wù)所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召
開基金份額持有人大會審議。
基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、
特定資產(chǎn)處置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則
依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。
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四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限
于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所
需的其他專用賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、
根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管
理、無故未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)
及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)在下一個工
作日及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人
有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄?
人對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證
監(jiān)會。基金管理人有義務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行
業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。
基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理
人并改正。
基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。
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五、基金財產(chǎn)保管
（一）基金財產(chǎn)保管的原則
1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自
行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算
有限責任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、托管資產(chǎn)開戶銀行扣收結(jié)算費和賬戶
維護費等費用）。如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需的
其他專用賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其
他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨
立。
5、對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管
理人負責與有關(guān)當事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到
達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此
給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金的損失，基金托管
人對此不承擔責任，但應(yīng)予以必要的協(xié)助。
（二）募集資金的驗證
基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開
設(shè)的博時基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
基金募集期滿或基金停止募集時，發(fā)起資金的認購金額、發(fā)起資金提供方及
其承諾的持有期限符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人
聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報
告，驗資報告需對發(fā)起資金提供方及其持有份額進行專門說明。出具的驗資報告
應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金
管理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資
產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金當日出具確認文件。
若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按
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規(guī)定辦理退款事宜，基金托管人應(yīng)提供必要的協(xié)助。
（三）基金的銀行賬戶（資產(chǎn)托管專戶）的開立和管理
基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀
行存款。該賬戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔。本基金的一切貨幣收支活動，
均需通過本基金的資產(chǎn)托管專戶進行?；鸸芾砣耸跈?quán)基金托管人辦理托管專戶
的開立、銷戶、變更工作，本基金托管賬戶無需預(yù)留印鑒，具體按基金托管人要
求辦理。
資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋?
和基金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的
任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理
暫行條例》、《人民幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦
法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)定。
（四）基金證券賬戶與結(jié)算備付金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責
任公司開設(shè)證券賬戶。
基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開立基
金結(jié)算備付金賬戶，用于證券清算。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使
用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（五）債券托管賬戶的開立和管理
1、《基金合同》生效后，基金管理人負責以本基金的名義申請并取得進入
全國銀行間同業(yè)拆借市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以
本基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限
公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基金托管人負責基金的債券的后臺
匹配及資金的清算。
2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責為基金對外簽訂全國銀行間債券市
場回購主協(xié)議，正本由基金管理人保管，基金托管人保存副本。
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（六）其他賬戶的開設(shè)和管理
在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合
同》約定的其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基
金管理人協(xié)助基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立
有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款存單等有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫；其中實物證券也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司或中國證券登
記結(jié)算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保
管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于
基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由
此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效
控制或保管的證券不承擔保管責任。
（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金
托管人、基金管理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與
基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同簽署后5個工作日內(nèi)
通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件應(yīng)
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)
定的最低期限。
對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供合同傳真
件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮?
同傳真件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準。
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六、指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權(quán)
基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和被授權(quán)人簽字樣本，事先書面通
知（以下簡稱“授權(quán)通知”或“授權(quán)文件”）基金托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名
單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管
人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)文件中載明的具體生效時間不得早于基金
托管人收到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認的時點。如早于前述時間，則以基金托管人收
到授權(quán)文件并經(jīng)電話確認的時間為生效時間?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藢κ跈?quán)文
件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露，但
法律法規(guī)規(guī)定或有權(quán)機關(guān)另有要求的除外。
（二）指令的內(nèi)容
指令是基金管理人在運用基金資產(chǎn)時，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他
款項支付的指令?；鸸芾砣税l(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、
到賬時間、金額、賬戶等，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。
（三）指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序
指令由授權(quán)通知確定的有權(quán)發(fā)送人（以下簡稱“被授權(quán)人”）代表基金管理
人用傳真的方式或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管
人發(fā)送。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后及時與托管人進行確認，因基金管理人
未能及時與基金托管人進行指令確認，致使資金未能及時到賬所造成的損失不由
基金托管人承擔?；鹜泄苋艘勒铡笆跈?quán)通知”規(guī)定的方法確認指令有效后，方
可執(zhí)行指令。對于被授權(quán)人發(fā)出的指令，基金管理人不得否認其效力?；鸸芾?
人應(yīng)按照《基金法》、有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)
限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令?；鸸?
理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間。發(fā)送指令日完
成劃款的指令，除需考慮資金在途時間外，還需給基金托管人留有至少2個小時
的復(fù)核和審批時間。基金管理人向基金托管人發(fā)送要求當日支付的場外劃款指令
的最晚時間為每個工作日的15:00。劃款指令到達時間以基金托管人認定該劃款
指令為有效劃款指令的時間為準。有效劃款指令是指指令要素（包括付款人、付
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款賬號、收款人、收款賬號、金額（大、小寫）、款項事由、支付時間）準確無
誤、預(yù)留印鑒相符、相關(guān)的指令附件齊全且頭寸充足的劃款指令。由基金管理人
原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到
賬所造成的損失由基金管理人承擔。
基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容及印鑒
和簽名的表面一致性，如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時報告基金管理人。復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)
定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤?；鹜泄苋藢?zhí)行基金管理人的合法指令對基金財產(chǎn)
造成的損失不承擔賠償責任。指令執(zhí)行完畢后，基金托管人應(yīng)將執(zhí)行完畢的指令
蓋章回傳給基金管理人。
基金管理人向基金托管人下達指令時，應(yīng)確?；疸y行賬戶有足夠的資金余
額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，基金托管
人可不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔因為不執(zhí)行該指令而
造成損失的責任。
基金管理人應(yīng)將同業(yè)市場成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指
令及交割信息錯誤，指令中重要信息模煳不清或不全等。
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)
行，并及時通知基金管理人改正。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、《基金合同》、本
協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當視情況暫緩執(zhí)行或不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以
書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形
式對基金托管人發(fā)出回函確認，由此造成的損失由基金管理人承擔。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及時按照基金管理人發(fā)送的正
常有效指令執(zhí)行，應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后及時采取措施進行補救，給基金份額持有人、基金
管理人、基金財產(chǎn)造成損失的，應(yīng)負賠償責任。
（七）更換被授權(quán)人的程序
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易
日，使用傳真或其他基金托管人和基金管理人書面確認過的方式向基金托管人發(fā)
出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，同時電話通知基金托管人。變更通
知應(yīng)載明生效時間，并提供新的被授權(quán)人的簽字樣本。授權(quán)變更于變更通知載明
的生效時間生效，原授權(quán)同時失效?；鸸芾砣嗽诖撕笕諆?nèi)將被授權(quán)人變更通
知的正本送交基金托管人，如正本與之前所發(fā)送的變更通知副本不一致時，以基
金托管人收到的副本為準?；鸸芾砣烁鼡Q被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換
的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承
擔責任。授權(quán)通知及其變更均應(yīng)以正本形式送達基金托管人。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機構(gòu)的標準和程序
基金管理人負責選擇代理本基金證券/期貨買賣的證券/期貨經(jīng)營機構(gòu)。
基金管理人負責根據(jù)相關(guān)標準以及內(nèi)部管理制度對有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)進行
考察后確定代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)，并承擔相應(yīng)責任。基金管理人
和被選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂交易單元使用協(xié)議，由基金管理人通知基金托管
人，并在法定信息披露公告中披露有關(guān)內(nèi)容。
基金管理人應(yīng)及時將基金專用交易單元號、傭金費率等基本信息以及變更情
況及時以書面形式通知基金托管人。
基金管理人負責選擇代理本基金期貨交易的期貨經(jīng)紀機構(gòu)，并與其簽訂期貨
經(jīng)紀合同，其他事宜根據(jù)法律法規(guī)、《基金合同》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，若無明確規(guī)
定的，可參照有關(guān)證券買賣、證券經(jīng)紀機構(gòu)選擇的規(guī)則執(zhí)行。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的責任
基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，簽訂《證券
交易資金結(jié)算協(xié)議》，用以具體明確基金管理人與基金托管人在證券交易資金結(jié)
算業(yè)務(wù)中的責任。
對基金管理人的資金劃撥指令，基金托管人在復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)
行，不得延誤。
本基金投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由基金
托管人負責辦理。
本基金證券投資的清算交割，由基金托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任
公司、其他相關(guān)登記結(jié)算機構(gòu)及清算代理銀行辦理。
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金財產(chǎn)的損失，應(yīng)由基金托管
人負責賠償基金的損失；如果因為基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定進行證券投資
或違反雙方簽訂的《證券交易資金結(jié)算協(xié)議》而造成基金投資清算困難和風(fēng)險的，
托管人發(fā)現(xiàn)后應(yīng)立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成
的損失由基金管理人承擔。
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2、基金出現(xiàn)超買或超賣的責任認定及處理程序
基金托管人在履行監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金投資證券過程中出現(xiàn)超買或超
賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金及基金托
管人造成的損失由基金管理人承擔。如果非因基金托管人原因發(fā)生超買行為，基
金管理人必須于T+1日上午12時之前劃撥資金，用以完成清算交收。
3、基金無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序
基金管理人應(yīng)確保基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭
寸進行交收?；鸬馁Y金頭寸不足時，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃
款指令，并立即通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮基金
托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于基金管理人的原因?qū)е聼o法按時支付
證券清算款，由此給基金及基金托管人造成的損失由基金管理人承擔。
在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律法規(guī)、《基
金合同》、基金托管協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于基金托管人的原因
導(dǎo)致基金無法按時支付證券清算款，由此給基金造成的損失由基金托管人承擔。
（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對
對基金的交易記錄，由基金管理人與基金托管人按日進行核對。對外披露各
類基金份額凈值之前，必須保證當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易
記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造成基金會計核算不
完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由責任方承擔。
對基金的資金賬目，由相關(guān)各方每日對賬一次，確保相關(guān)各方賬賬相符?；?
金托管賬戶的開立網(wǎng)點無需與基金管理人進行銀企對賬。
對基金證券賬目，由每個交易日終了時相關(guān)各方進行對賬。
對實物券賬目，每月月末相關(guān)各方進行賬實核對。
對交易記錄，由相關(guān)各方每日對賬一次。
（四）申購、贖回開放式基金的資金清算、數(shù)據(jù)傳遞及托管協(xié)議當事人的責
任
1、基金管理人和基金托管人應(yīng)當按照《基金合同》、《招募說明書》的約
定，在基金申購、贖回的時間、場所、方式、程序、價格、費用、收款或付款
等各方面相互配合，積極履行各自的義務(wù)，保證基金的申購、贖回工作能夠順
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利進行。
2、基金托管賬戶與“基金清算賬戶”間的資金結(jié)算遵循“全額清算、凈額
交收”的原則，每日按照托管賬戶應(yīng)收資金（申購申請對應(yīng)申購凈額與基金轉(zhuǎn)換
轉(zhuǎn)入申請對應(yīng)凈額之和）與應(yīng)付資金（贖回申請對應(yīng)贖回金額扣除歸基金資產(chǎn)的
費用與基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請對應(yīng)金額扣除歸基金資產(chǎn)的費用之和）的差額來確定托
管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付額，以此確定資金交收額。如存在托管賬戶凈應(yīng)收額時，
基金管理人應(yīng)在交收日15:00之前從基金清算賬戶劃往基金托管賬戶，基金托
管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人，并將有關(guān)書面憑證傳真給基金管理人
進行賬務(wù)管理；如存在托管賬戶凈應(yīng)付額時，基金管理人應(yīng)提前將劃款指令發(fā)送
給基金托管人，基金托管人按基金管理人的劃款指令將托管賬戶凈應(yīng)付額在交收
日12:00之前劃往基金清算賬戶，基金托管人在資金劃出后立即通知基金管理
人，并將有關(guān)書面憑證交給基金管理人進行賬務(wù)管理。
如果當日基金為凈應(yīng)收款，基金托管人應(yīng)及時查收資金是否到賬，對于因
基金管理人的原因未準時到賬的資金，應(yīng)及時通知基金管理人劃付，由此產(chǎn)生
的責任應(yīng)由基金管理人承擔。如果當日基金為凈應(yīng)付款，基金托管人應(yīng)根據(jù)基
金管理人的指令及時進行劃付。對于因基金托管人的原因未準時劃付的資金，
基金管理人應(yīng)及時通知基金托管人劃付，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承擔。
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八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
（一）基金資產(chǎn)凈值的計算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。
各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈
值除以當日該類基金份額的余額數(shù)量計算，均精確到0.0001元，小數(shù)點后第5
位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情
形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，經(jīng)基金
托管人復(fù)核，并按規(guī)定公告。
基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或
基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金
管理人按約定對外公布。
（二）基金資產(chǎn)估值方法
1、估值對象
基金所擁有的目標ETF基金份額、股票（含存托憑證）、債券、股指期貨合
約、國債期貨合約、股票期權(quán)合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、資產(chǎn)支持證券、
其它投資等資產(chǎn)及負債。
2、估值方法
本基金的估值方法為：
（1）本基金持有的目標ETF基金份額以其當日基金份額凈值估值，當日無
基金份額凈值的，以最近工作日的基金份額凈值估值。
（2）交易所上市或掛牌轉(zhuǎn)讓的有價證券（包括股票等，基金合同另有約定
的除外），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易
的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價
格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似
投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
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（3）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方
估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值全價進行估值。
（4）對于已上市或已掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估
值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。
對于含投資者回售權(quán)的固定收益品種，行使回售權(quán)的，在回售登記日至實際
收款日期間選取第三方估值基準服務(wù)機構(gòu)提供的相應(yīng)品種的唯一估值全價或推
薦估值全價?；厥鄣怯浧诮刂谷眨ê斎眨┖笪葱惺够厥蹤?quán)的，按照長待償期所
對應(yīng)的價格進行估值。
（5）對于在交易所市場上市交易的公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券等有活躍市場的
含轉(zhuǎn)股權(quán)的債券，實行全價交易的債券選取估值日收盤價作為估值全價；實行凈
價交易的債券選取估值日收盤價并加計每百元稅前應(yīng)計利息作為估值全價。
（6）對于未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓且不存在活躍市場的固定收益品種，應(yīng)采用
在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定其公
允價值。
（7）處于未上市期間的股票應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的
同一股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
2）首次公開發(fā)行未上市的股票，采用估值技術(shù)確定公允價值。
3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、
首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股
票等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)
管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。
（8）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別
估值。
（9）本基金參與股指期貨合約、國債期貨合約交易，一般以估值當日結(jié)算
價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，
采用最近交易日結(jié)算價估值。
（10）本基金投資股票期權(quán)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門的規(guī)定估值。
（11）本基金參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的，應(yīng)參照行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)
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定進行估值，確保估值的公允性。
（12）本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。
（13）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，
以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管
部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
（14）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，
基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估
值。
（15）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，
按國家最新規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知
對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會
計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，基金
管理人向基金托管人出具蓋章的書面說明后，按照基金管理人對基金凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
3、特殊情況的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（14）項進行估值時，所造
成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。
（2）由于有關(guān)會計制度變化或不可抗力原因，或由于證券、期貨交易所或
登記結(jié)算公司、指數(shù)編制機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤、遺漏、
市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人原因，基金管理人和基金托管人雖然
已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成
的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和
基金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（三）估值差錯處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
的準確性、及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估
值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。
基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷
售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯
的責任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述
“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)
據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及
時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；
由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且
有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責
任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得
到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，
并且僅對估值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。
但估值錯誤責任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€
或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責
任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不
當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當
得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生
的原因確定估值錯誤的責任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基
金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報
基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基
金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基
金管理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)
另有通行做法，基金管理人和基金托管人應(yīng)本著平等和保護基金份額持有人利益
的原則進行協(xié)商。
（四）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同
一記賬方法和會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、記錄和保管本基金的全套賬冊，
對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙
方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法為準。
經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時
查明原因并糾正，保證相關(guān)各方平行記錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，
暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金管理
人的賬冊為準。
（五）基金定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更
的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，
并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或
營業(yè)網(wǎng)點；基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理
人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和
基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣嗽诿總€季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度
報告編制并公告；在會計年度半年終了后兩個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在
會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告。
基金管理人在應(yīng)于每月終了后5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成
當日，對報告加蓋公章后，以傳真方式將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托
管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時書面通知基金管理人或進行電
子確認。基金管理人在每個季度結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度
報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作
日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人或進行電子確認。基金管理人
在會計年度半年終了后30日內(nèi)完成中期報告，在中期報告完成當日，將有關(guān)報
告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果
書面通知基金管理人或進行電子確認。基金管理人在會計年度結(jié)束后45日內(nèi)完
成年度報告，在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管
人在收到后45日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人或進行電子確認。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和
基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為
準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具
加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進行電子確認，相關(guān)各方各自留存一份。
如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一
致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情
況報證監(jiān)會備案。
基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，
需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書或進行電子確認，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件
審核時提示。
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九、基金收益分配
（一）基金收益分配的原則
1、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)
金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有
人可對A類、C類基金份額分別選擇不同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金
默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
2、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服
務(wù)費，各基金份額類別對應(yīng)的可分配收益將有所不同。本基金同一類別每一基金
份額享有同等分配權(quán)；
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基
金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并履行適當程序后，基金管理人可對基金收
益分配的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進行調(diào)整，并及時公告。
（二）基金收益分配方案的制定和實施程序
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
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十、信息披露
（一）保密義務(wù)
除按照《基金法》、《信息披露辦法》、《基金合同》、《流動性風(fēng)險管
理規(guī)定》及中國證監(jiān)會關(guān)于基金信息披露的有關(guān)規(guī)定進行披露以外，基金管理
人和基金托管人對基金運作中產(chǎn)生的信息以及從對方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)恪守保
密的義務(wù)?；鸸芾砣伺c基金托管人對基金的任何信息，除法律法規(guī)規(guī)定之外，
不得在其公開披露之前，先行對任何第三方披露。但是，如下情況不應(yīng)視為基
金管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：
1、非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁⑿孤痘蚬_；
2、基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中
國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)的命令、決定所做出的信息披露或公開；
3、因?qū)徲?、法律等專業(yè)服務(wù)向外部專業(yè)顧問提供信息，并要求專業(yè)顧問遵
守保密義務(wù)。
（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責和信息披露程序
基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《基金合同》的規(guī)定各自
承擔相應(yīng)的信息披露職責?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素撚蟹e極配合、互相督促、
彼此監(jiān)督、保證其履行按照法定方式和時限披露的義務(wù)。
根據(jù)《信息披露辦法》的要求，本基金的信息披露內(nèi)容主要包括基金招募說
明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要、基金份額發(fā)售公告、基金合同
生效公告、基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告（包括基金
年度報告、基金中期報告和基金季度報告）、臨時報告、澄清公告、清算報告、
基金份額持有人大會決議、投資股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)的信息披露、投
資資產(chǎn)支持證券的信息披露、參與融資和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的信息披露、投資
目標ETF的信息披露、實施側(cè)袋機制期間的信息披露以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他
信息。
基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》
的約定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)、基金定期報告
和更新的招募說明書等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書面
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或電子確認。
基金年度報告中的財務(wù)報告部分，經(jīng)符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的
會計師事務(wù)所審計后，方可披露。
基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過規(guī)
定媒介披露。根據(jù)法律法規(guī)應(yīng)由基金托管人公開披露的信息，基金托管人將通過
規(guī)定媒介公開披露。
予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人處，投資者可以免費
查閱。在支付工本費后可在合理時間獲得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件?；鸸芾?
人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
（三）暫?；蜓舆t信息披露的情形
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金相關(guān)信
息：
1、不可抗力；
2、發(fā)生基金合同約定的暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的或基金合同認定的其他情形。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
本基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方
法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人對本基金投資組合中投資于目標ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計
提基金管理費。
前一日的基金資產(chǎn)凈值為已扣除本基金投資于目標ETF部分基金資產(chǎn)凈值
后的凈額，金額為負時以零計。
基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初第3個工作日按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
休日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方法
如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管人對本基金投資組合中投資于目標ETF部分的基金資產(chǎn)凈值不計
提基金托管費。
前一日的基金資產(chǎn)凈值為已扣除本基金投資于目標ETF部分基金資產(chǎn)凈值
后的凈額，金額為負時以零計。
基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)
與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初第3個工作日按照指定的賬戶
路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公
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休日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)
現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
（三）C類基金份額的銷售服務(wù)費的計提比例和計提方法
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率
為0.10%。
本基金銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計
提。銷售服務(wù)費的計算方法如下：
H=E×年銷售服務(wù)費率÷當年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人
根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月初第3個工作日按照指定的
賬戶路徑進行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、
公休日或不可抗力等，支付日期順延。費用自動扣劃后，管理人應(yīng)進行核對，如
發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系托管人協(xié)商解決。
（四）基金的證券、期貨、期權(quán)交易費用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)
的信息披露費用（法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外）、基金份額持有人大
會費用、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、公證費、審計費、律師費、
仲裁費和訴訟費、基金銀行匯劃費用、賬戶開戶費用及維護費用、基金投資目標
ETF的相關(guān)費用（包括但不限于目標ETF的交易費用、申購贖回費用等）；按照
國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用等根據(jù)有
關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基
金財產(chǎn)中支付。
（五）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或
基金財產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
3、指數(shù)許可使用費
4、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；
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5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項
目。
（六）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商一致，酌情調(diào)整基金管
理費率、基金托管費率和銷售服務(wù)費率。
（七）基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費的復(fù)核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費、基金托管費和銷售服務(wù)費等，
根據(jù)本托管協(xié)議和《基金合同》的有關(guān)規(guī)定進行復(fù)核。
（八）如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》等有
關(guān)規(guī)定和《基金合同》、本協(xié)議的約定，從基金財產(chǎn)中列支費用，有權(quán)要求基金
管理人做出書面解釋，如果基金托管人認為基金管理人無正當或合理的理由，可
以拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的保管
基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基
金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年
6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須
包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和
保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名
冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限不低于法律法規(guī)要求的最低
期限。
基金管理人應(yīng)當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：
《基金合同》生效日、《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊
的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年12月31
日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、
《基金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生
日后十個工作日內(nèi)提交。
基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備
份，保存期限不低于法律法規(guī)要求的最低期限。基金托管人不得將所保管的基金
份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名
冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。
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十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存
基金管理人、基金托管人按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬
冊、交易記錄和重要合同等，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。其中，
基金管理人應(yīng)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，
基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。
基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時將合同文本正本送達基金托管人
處?；鸸芾砣藨?yīng)及時將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真
給基金托管人。
基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接收基金
的有關(guān)文件。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
（一）基金管理人和基金托管人職責終止的情形
1、基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
（1）被依法取消基金管理資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
2、基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
（1）被依法取消基金托管資格；
（2）被基金份額持有人大會解任；
（3）依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)；
（4）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金管理人和基金托管人的更換程序
1、基金管理人的更換程序
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金管理人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金管理人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份
額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
資料，及時向臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，
臨時基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時接收。臨時基金管理人或新任基金管理
人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用由基金財產(chǎn)承擔；
（8）基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，
應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
2、基金托管人的更換程序
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含
10%）基金份額的基金份額持有人提名；
（2）決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內(nèi)對被提
名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的
三分之二以上（含三分之二）表決通過，決議自表決通過之日起生效；
（3）臨時基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時
基金托管人；
（4）備案：基金份額持有人大會更換基金托管人的決議須報中國證監(jiān)會備
案；
（5）公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份
額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告；
（6）交接：基金托管人職責終止的，應(yīng)當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)
務(wù)資料，及時辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨
時基金托管人應(yīng)當及時接收。新任基金托管人或者臨時基金托管人應(yīng)與基金管理
人核對基金資產(chǎn)總值和凈值；
（7）審計：基金托管人職責終止的，應(yīng)當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事
務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審
計費用由基金財產(chǎn)承擔。
3、基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序
（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基
金總份額10%以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
人；
（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金
托管人的基金份額持有人大會決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介上聯(lián)合公告。
（三）新基金管理人或臨時基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)，或新基金托管人
或臨時基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金管理人或原基金托管
人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責，并保證不做出對基金份額持有人的利益造成損害的行
為。原基金管理人或原基金托管人在繼續(xù)履行相關(guān)職責期間，仍有權(quán)按照基金合
同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
（四）本部分關(guān)于基金管理人、基金托管人更換條件和程序的約定，凡是
直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)
內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人與基金托管人根據(jù)新頒布的法律法規(guī)協(xié)商一致
并提前公告后，可直接對相應(yīng)內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大
會審議。
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財
產(chǎn)從事證券投資。
（二）基金管理人、基金托管人不公平地對待其管理或托管的不同基金財
產(chǎn)。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有
人以外的人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔
損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄露基金經(jīng)營過程中任何尚未按法
律法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和
贖回、分紅資金的劃撥指令，或違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金托管人對基金管理人的正常有效指令拖延或拒絕執(zhí)行。
（八）基金管理人、基金托管人在行政上、財務(wù)上不獨立，其董事、監(jiān)事、
高級基金管理人員相互兼職。
（九）基金托管人私自動用或處分基金資產(chǎn)，根據(jù)基金管理人的合法指令、
基金合同或托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（十）基金管理人、基金托管人不得利用基金財產(chǎn)用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限
責任的投資；（4）買賣除目標ETF外的其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)
定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出資；（6）從事內(nèi)幕交易、操縱
證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)
會規(guī)定禁止的其他活動。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，在履
行適當程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。
（十一）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)
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定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
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十六、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）托管協(xié)議的變更與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致并履行適當程序后，可以對協(xié)議的內(nèi)容進
行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。
2、基金托管協(xié)議終止的情形
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基
金資產(chǎn)；
（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基
金管理權(quán)；
（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或《基金合同》規(guī)定的終止事項。
（二）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)
成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)
督下進行基金清算。
2、在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按
照《基金合同》和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。
3、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會
指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
4、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、
估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、在基金財產(chǎn)清算過程中，基金管理人和基金托管人應(yīng)各自履行職責，繼
續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
6、基金財產(chǎn)清算程序：
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（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財
產(chǎn)；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算
報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
7、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制
而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
8、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合
理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。
9、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金
財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的各類
基金份額比例進行分配。
（三）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人
民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報
中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備
案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算
報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
（四）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)
規(guī)定的最低期限。
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十七、違約責任
（一）如果基金管理人或基金托管人不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議
不符合約定的，應(yīng)當承擔違約責任。
（二）因托管協(xié)議當事人違約給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，
應(yīng)當分別對各自的行為依法承擔賠償責任，因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額
持有人造成損害的，應(yīng)當承擔連帶賠償責任。但是發(fā)生下列情況，當事人免責：
1、基金管理人和/或基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)
會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等；
2、基金管理人由于按照《基金合同》規(guī)定行使或不行使其投資權(quán)而造成的
損失等；
3、不可抗力。
（三）托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，給另一方當事人造成損失的，應(yīng)承擔
賠償責任。
（四）當事人一方違約，非違約方當事人在職責范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要
的措施，防止損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴
大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保
護基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當繼續(xù)履行本協(xié)
議。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未
能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除
賠償責任。但是基金管理人和基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響。
（七）本協(xié)議所指損失均為直接損失。
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十八、爭議解決方式
對于因本協(xié)議的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，托管
協(xié)議雙方當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、
調(diào)解解決的，應(yīng)將爭議提交深圳國際仲裁院（深圳仲裁委員會），按照深圳
國際仲裁院（深圳仲裁委員會）屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為
深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決另有
決定，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔。
爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、
勤勉、盡責地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有
人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國法律（為本協(xié)議之目的，在此不包括香港、澳門特別行政
區(qū)和臺灣地區(qū)法律）管轄，并從其解釋。
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十九、基金托管協(xié)議的效力
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的本基金托管協(xié)
議草案，該等草案系經(jīng)托管協(xié)議當事人雙方加蓋公章（或合同專用章）以及雙方
法定代表人或授權(quán)代表簽字（或簽章），協(xié)議當事人雙方可能不時根據(jù)中國證監(jiān)
會的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）基金托管協(xié)議自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生效
之日起生效?；鹜泄軈f(xié)議的有效期自其生效之日起至本基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中
國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）基金托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）基金托管協(xié)議正本一式3份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式1份外，基金
管理人和基金托管人分別持有1份，每份具有同等的法律效力。
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二十、其他事項
（一）如發(fā)生有權(quán)司法機關(guān)依法凍結(jié)基金份額持有人的基金份額時，基金管
理人和基金托管人應(yīng)相互予以配合，承擔司法協(xié)助義務(wù)。
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未
盡事宜，當事人依據(jù)基金合同、有關(guān)法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
（二）基金管理人理解、認可并同意反洗錢、反恐怖融資及反逃稅系中華人
民共和國法律法規(guī)及監(jiān)管要求，基金托管人作為金融機構(gòu)須根據(jù)該等規(guī)定進行相
關(guān)管理，并有權(quán)依該等規(guī)定對相關(guān)合約的簽約主體進行風(fēng)險告知、提示、并要求
基金管理人遵守和符合該等規(guī)定。
基金管理人同意在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)接受基金托管人在反洗錢、反恐怖
融資及反逃稅方面的監(jiān)督?；鸸芾砣嗽诖舜_認和承諾，基金托管人已明確向其
提出反洗錢、反恐怖融資及反逃稅相關(guān)要求；基金管理人亦進一步在此確認和同
意，其將嚴格遵守《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金
融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機構(gòu)大
額交易和可疑交易報告管理辦法》、《中華人民共和國反恐怖主義法》以及其他
相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)被監(jiān)管方的要求和規(guī)定，以及基金托管人基于反洗錢、反恐
怖融資及/或反逃稅不時發(fā)布的相關(guān)政策、規(guī)則或辦法，且其在通過基金托管人
辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，認可基金管理人履行合規(guī)義務(wù)是基金托管人提供相關(guān)業(yè)務(wù)服務(wù)
的前提。
基金管理人承諾將依法合規(guī)地向基金托管人開展或辦理各類業(yè)務(wù)、目的合
法、背景真實、所提交申請材料均準確、合法、有效且無重大遺漏，不存在直接
或間接以合法形式掩蓋非法或不合規(guī)目的之情形。
基金管理人同意在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，反洗錢、反恐怖融資及反逃稅方
面具有協(xié)助和配合基金托管人工作的義務(wù)。
基金管理人承諾其知曉并同意其在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)有義務(wù)協(xié)助及配
合基金托管人履行所有以反洗錢、反恐怖融資及/或反逃稅為目的的檢查、調(diào)查、
額外業(yè)務(wù)流程或程序、按要求補充提供相關(guān)材料、并同意承擔由此等合規(guī)目的可
能帶來的處理時間或成本的合理增加。
博時上證科創(chuàng)板芯片交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金托管協(xié)議
基金管理人承諾其知曉并同意基金托管人有權(quán)為反洗錢、反恐怖融資及/或
反逃稅目的使用、匯總或向有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)報送與基金管理人有關(guān)的數(shù)據(jù)、信息。
基金管理人承諾其知曉并同意在基金托管人與其任何業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，如
基金管理人發(fā)生或卷入（或涉嫌發(fā)生或卷入）任何與基金托管人（或其他銀行等
金融機構(gòu)）反洗錢及/或反恐怖融資及/或反逃稅事項或調(diào)查的，基金托管人有權(quán)
暫停、中止或終止為基金管理人產(chǎn)品提供托管服務(wù)，由此產(chǎn)生的不利后果由基金
管理人自行承擔。
基金管理人理解上述反洗錢、反恐怖融資及反逃稅要求可能根據(jù)相關(guān)法律法
規(guī)及監(jiān)管規(guī)定及宏觀金融環(huán)境的變遷而不時更新和完善，基金管理人承諾將持續(xù)
關(guān)注和了解該等法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定之最新版本，并在與基金托管人開展業(yè)務(wù)期
間保持持續(xù)合規(guī)。
基金管理人明白和理解反恐反洗錢及反逃稅作為一項復(fù)雜工程，可能涉及跨
境跨主權(quán)合作，并可能受限于國際組織及/或其他主權(quán)國家相關(guān)法律規(guī)定之要求；
基金管理人在此確認上述反恐反逃稅及反洗錢特別條款在法律法規(guī)允許的范圍
內(nèi)同樣適用于國際反恐反洗錢及/或反逃稅合規(guī)要求；當基金托管人涉及國際反
恐反洗錢協(xié)作時，基金托管人有權(quán)依據(jù)上述條款進行相應(yīng)的調(diào)查、檢查或采取適
當?shù)男袆印?
（三）基金管理人、基金托管人雙方均清楚并愿意嚴格遵守中華人民共和國
《著作權(quán)法》、《商標法》、《專利法》、《反不正當競爭法》等知識產(chǎn)權(quán)類、
民法典及廣告法等相關(guān)法律的規(guī)定，雙方均有權(quán)就本協(xié)議所約定事項以約定方式
在約定范圍內(nèi)進行真實、合理的使用或宣傳，但不得涉及本協(xié)議所約定的保密內(nèi)
容。為避免商標侵權(quán)及不當宣傳等風(fēng)險的發(fā)生，雙方均同意，在使用對方的商標、
品牌、企業(yè)名稱等進行宣傳前，均須獲得對方事先的書面認可，否則，不得進行
此類使用或宣傳。雙方在此承諾，會積極響應(yīng)對方提出的就合作事項的合理使用
或宣傳申請。雙方均承認，未經(jīng)對方事先書面同意而利用其商標、品牌及企業(yè)名
稱等進行商業(yè)宣傳；虛構(gòu)合作事項；夸大合作范圍、內(nèi)容、效果、規(guī)模、程度等，
均屬對本協(xié)議的違反，并可能因虛假宣傳構(gòu)成不正當競爭，守約方或被侵權(quán)人將
保留追究相應(yīng)法律責任的權(quán)利
（四）反商業(yè)賄賂條款
基金管理人、基金托管人雙方都清楚并愿意嚴格遵守中華人民共和國反商業(yè)
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賄賂的法律規(guī)定，雙方都清楚任何形式的賄賂和貪瀆行為都將觸犯法律，并將受
到法律的嚴懲。
基金管理人或基金托管人均不得向?qū)Ψ交驅(qū)Ψ浇?jīng)辦人或其他相關(guān)人員索要、
收受、提供、給予本協(xié)議約定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、現(xiàn)金、
購物卡、實物、有價證券、旅游或其他非物質(zhì)性利益等，但如該等利益屬于行業(yè)
慣例或通常做法，則須在本協(xié)議中明示。
基金管理人嚴格禁止基金管理人經(jīng)辦人員的任何商業(yè)賄賂行為?；鸸芾砣?
經(jīng)辦人發(fā)生本條第二款所列示的任何一種行為，都是違反基金管理人公司制度
的，都將受到基金管理人公司制度和國家法律的懲處。
基金管理人反對基金托管人或基金托管人經(jīng)辦人員與本協(xié)議以外的任何第
三方發(fā)生本條第二款所列示的任何一種行為，該等行為都是違反國家法律的行
為，并將受到國家法律的懲處。
如因一方或一方經(jīng)辦人違反上述第二款、第三款、第四款之規(guī)定，給對方造
成損失的，應(yīng)承擔損害賠償責任。本條所稱“其他相關(guān)人員”是指基金管理人和
基金托管人經(jīng)辦人以外的與本協(xié)議有直接或間接利益關(guān)系的人員，包括但不僅限
于本協(xié)議經(jīng)辦人的親友。
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二十一、基金托管協(xié)議的簽訂
本托管協(xié)議經(jīng)基金管理人和基金托管人認可后，由該雙方當事人在基金托管
協(xié)議上蓋章，并由各自的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并注明基金托管協(xié)議的簽
訂地點和簽訂日期。
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