華安恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華安恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）I）基金產品資料概要更新
華安恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華安恒
生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）I）
基金產品資料概要更新
編制日期：2025年2月27日
送出日期：2025年2月28日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產品概況
華安恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)
基金簡稱基金代碼015282
接（QDII）
華安恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)
下屬基金簡稱下屬基金交易代碼022647
接（QDII）I
基金管理人華安基金管理有限公司基金托管人中國銀行股份有限公司
Bank of
China
中國銀行(香
境外投資顧問-境外托管人(Hong
港)有限公司
Kong)
Limited
上市交易所及上市日
基金合同生效日2022年4月19日-
期
基金類型股票型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金基金
2022年4月19日
經(jīng)理的日期基金經(jīng)理倪斌
證券從業(yè)日期2010年7月1日
注：華安恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）自2024年11月19日起增加I
類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關內容。
投資目標通過投資于目標ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
本基金主要投資于目標ETF、標的指數(shù)成份股、備選成份股。
針對境外投資，本基金可投資于與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或
投資范圍地區(qū)證券監(jiān)管機構登記注冊的與本基金跟蹤同一標的指數(shù)的公募基金、其他香港聯(lián)合
交易所上市的股票（含港股通標的股票）、經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易
的衍生工具（包括遠期合約、互換、期貨、期權、權證等）、債券、貨幣市場工具。
針對境內投資，本基金可投資于依法發(fā)行或上市的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中
國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票、存托憑證）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融
債、企業(yè)債、公司債、公開發(fā)行的次級債、地方政府債券、中期票據(jù)、可轉換債券
（含分離交易可轉債）、可交換債、短期融資券）、資產支持證券、債券回購、銀行存
款、同業(yè)存單、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的
其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關規(guī)定）。
其中在投資香港市場時，本基金可通過合格境內機構投資者（QDII）境外投資額度或
內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制進行投資。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資和轉融通證券出借業(yè)務。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，本基金可以將其納入投資范圍，
其投資原則及投資比例按法律法規(guī)或監(jiān)管機構的相關規(guī)定執(zhí)行。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標ETF的比例不低于基金資產凈值的90%，
每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年
以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。
如果法律法規(guī)對該比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，本基金的投資
范圍會做相應調整。
本基金標的指數(shù)為恒生科技指數(shù)。
1、資產配置策略
2、目標ETF投資策略
3、股票投資策略
4、債券投資策略
主要投資策略
5、股指期貨投資策略
6、資產支持證券的投資策略
7、融資及轉融通證券出借業(yè)務投資策略
8、存托憑證投資策略
業(yè)績比較基準恒生科技指數(shù)收益率（經(jīng)匯率調整）×95%＋商業(yè)銀行稅后活期存款利率×5%
本基金屬于目標ETF的聯(lián)接基金，目標ETF為股票型指數(shù)基金，因此本基金的預期風
險與預期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于目標
ETF，緊密跟蹤標的指數(shù)，其風險收益特征與標的指數(shù)所代表的市場組合的風險收益
風險收益特征
特征相似。
本基金通過主要投資于目標ETF間接投資于香港證券市場，需承擔匯率風險以及境
外市場的風險。
(二)投資組合資產配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較圖
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關費用
以下費用在認購/申購/贖回基金過程中收?。?
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率
/持有期限（N）
N＜7天1.50%
贖回費
N≥7天0.00%
(二)基金運作相關費用
以下費用將從基金資產中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收取方
管理費0.50%基金管理人和銷售機構
托管費0.10%基金托管人
銷售服務費0.10%銷售機構
審計費用50,000.00元會計師事務所
信息披露費120,000.00元規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關的律師費、基金份額持有人大會費用、基金的證券
交易費用、基金的銀行匯劃費用、基金的相關賬戶的開戶費用、賬戶維護費用等費
其他費用
用，以及按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費
用。費用類別詳見本基金《基金合同》及《招募說明書》或其更新。
注：1、本基金基金財產中投資于目標ETF的部分不收取管理費。本基金基金財產中投資于目標ETF的部分
不收取托管費。
2、本基金交易證券、基金等產生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產扣除。
3、審計費用、信息披露費為基金整體承擔費用，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準。
四、風險揭示與重要提示
(一)風險揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風險，投資者購買基金時應認真閱讀
本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（二）本基金主要投資于香港證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資
本基金前，應全面了解本基金的產品特性，理性判斷市場，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：（1）
本基金特有的風險，主要包括聯(lián)接基金風險、跟蹤偏離風險、與目標ETF業(yè)績差異的風險、其他投資于目標
ETF的風險、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險、標的指數(shù)波動的風險、基金投資組合回報與標
的指數(shù)回報偏離的風險、境外股指期貨投資風險、境內股指期貨投資風險、資產支持證券投資風險、參與融
資業(yè)務的風險、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險、港股通機制下的投資風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的
風險、成份股停牌的風險、成份股退市的風險、指數(shù)編制機構停止服務的風險、存托憑證的投資風險、基金
合同自動終止的風險、科創(chuàng)板股票的投資風險、投資于北交所上市股票的風險；（2）市場風險；（3）境外
投資風險主要包括稅務風險、市場風險、交易風險、港股市場股價波動較大的風險等；（4）流動性風險；
（5）管理風險；（6）合規(guī)性風險；（7）操作風險；（8）基金財產投資運營過程中的增值稅；（9）本基
金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險。其它風險包括現(xiàn)金管理風險、技
術風險、其他不可抗力風險等。
（三）本基金的特定風險
1、聯(lián)接基金風險
2、跟蹤偏離風險
3、與目標ETF業(yè)績差異的風險
4、其他投資于目標ETF的風險
5、標的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風險
6、標的指數(shù)波動的風險
7、基金投資組合回報與標的指數(shù)回報偏離的風險
8、境外股指期貨投資風險
9、境內股指期貨投資風險
10、資產支持證券投資風險
11、參與融資業(yè)務的風險
12、參與轉融通證券出借業(yè)務的風險
13、港股通機制下的投資風險
14、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險
15、成份股停牌的風險
16、成份股退市的風險
17、指數(shù)編制機構停止服務的風險
18、存托憑證的投資風險
19、基金合同自動終止的風險
20、科創(chuàng)板股票的投資風險
本基金的投資范圍包括科創(chuàng)板，如投資，將面臨科創(chuàng)板股票相關的特有風險，包括但不限于：（1）市
場風險；（2）股價大幅波動風險；（3）流動性風險；（4）退市風險；（5）系統(tǒng)性風險；（6）集中度風
險；（7）政策及監(jiān)管規(guī)則變化的風險。
21、投資于北交所上市股票的風險
北京證券交易所主要服務于創(chuàng)新型中小企業(yè)，在發(fā)行、上市、交易、退市等方面的規(guī)則與其他交易場所
存在差異，本基金須承受與之相關的特有風險。包括：（1）中小企業(yè)經(jīng)營風險；（2）股價波動風險；（3）
流動性風險；（4）集中度風險；（5）轉板風險；（6）退市風險；（7）由于存在表決權差異安排可能引發(fā)
的風險；（8）監(jiān)管規(guī)則變化的風險。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表
明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，
也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決
的，應提交中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會，根據(jù)當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市，仲裁
裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。
基金產品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準確
獲取基金的相關信息，敬請同時關注基金管理人發(fā)布的相關臨時公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站：www.huaan.com.cn；客戶服務電話：40088-50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（二）定期報告、包括基金季度報告、中期報告、年度報告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機構及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
華安恒生科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（華安恒生科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）I）基金產品資料概要更新.pdf