興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金的基金合同生效公告
1.公告基本信息
基金名稱 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)
基金主代碼 022473
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2024年12月24日
基金管理人名稱 興證全球基金管理有限公司
基金托管人名稱 交通銀行股份有限公司
公告依據(jù)
《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》《興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型
證券投資基金基金合同》《興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金招募
說(shuō)明書(shū)》等的規(guī)定
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)A 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 022473 022474
2.基金募集情況
基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) 證監(jiān)許可【2024】1448號(hào)
基金募集期間 自2024年11月28日至2024年12月20日止
驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱 德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
募集資金劃入基金托
管專戶的日期 2024年12月24日
募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)
（單位：戶） 19,761
份額級(jí)別 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)
A 興證全球中證A500指數(shù)增強(qiáng)C 合計(jì)
募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額
（單位：人民幣元） 748,418,206.13 1,438,551,346.43 2,186,969,552.56
認(rèn)購(gòu)資金在募集期間
產(chǎn)生的利息（單位：人
民幣元）
326,486.51 645,911.37 972,397.88
募集份額
（單 位 ：
份）
有效認(rèn)購(gòu)
份額 748,418,206.13 1,438,551,346.43 2,186,969,552.56
利息結(jié)轉(zhuǎn)
的份額 326,486.51 645,911.37 972,397.88
合計(jì) 748,744,692.64 1,439,197,257.80 2,187,941,950.44
其 中 ： 募
集期 間基
金管理 人
運(yùn)用固 有
資金認(rèn)購(gòu)
本基金情
況
認(rèn)購(gòu)的基
金 份 額
（單 位 ：
份）
30,022,500.75 - 30,022,500.75
占基金總
份額比例 4.0097% -% 1.3722%
其他需要
說(shuō)明的事
項(xiàng)
基金管理人于2024年12月5
日單筆認(rèn)購(gòu)本基金3000萬(wàn)元，
認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1000元/筆。
- -
其 中 ： 募
集期 間基
金管理 人
的從業(yè) 人
員認(rèn)購(gòu)本
基金情況
認(rèn)購(gòu)的基
金 份 額
（單 位 ：
份）
1,110,173.14 28,284.70 1,138,457.84
占基金總
份額比例 0.1483% 0.0020% 0.0520%
募集期限屆滿基金是
否符合法律法規(guī)規(guī)定
的辦理基金備案手續(xù)
的條件
是
向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基
金備案手續(xù)獲得書(shū)面
確認(rèn)的日期
2024年12月24日
注:1、本基金的基金合同自獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)之日起正式生效。
2、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的律師費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、信息披露費(fèi)由基金管理人承擔(dān)。
3、“占基金總份額比例”對(duì)下屬分級(jí)基金，比例的分母采用各自級(jí)別的份額；對(duì)合計(jì)數(shù)，比例的分母采用下屬分級(jí)基金份額的合計(jì)數(shù)（即期末基金份額總數(shù)）。
4、本基金管理人高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門(mén)負(fù)責(zé)人持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為0份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份；本基金的基金經(jīng)理持有本基金A份額的數(shù)量區(qū)間為50萬(wàn)份至100萬(wàn)份，持有本基金C份額的數(shù)量區(qū)間為0份。
5、“募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)”為本基金A、C份額有效認(rèn)購(gòu)戶數(shù)加總。
6、上述固有資金、從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)的基金份額均為確認(rèn)份額，已扣除認(rèn)購(gòu)費(fèi)，并包含利息結(jié)轉(zhuǎn)份額。
3.其他需要提示的事項(xiàng)
?。?）自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
（2）基金份額持有人可以在本基金合同生效之日起到銷售機(jī)構(gòu)查詢交易確認(rèn)情況，也可以通過(guò)本基金管理人的客服熱線4006780099、021-38824536或公司網(wǎng)站http://www.xqfunds.com或通過(guò)在線客服直接咨詢或轉(zhuǎn)人工咨詢相關(guān)事宜查詢交易確認(rèn)情況。
?。?）基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理申購(gòu)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購(gòu)開(kāi)始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過(guò)3個(gè)月開(kāi)始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開(kāi)始公告中規(guī)定。
在確定申購(gòu)開(kāi)始與贖回開(kāi)始時(shí)間后，基金管理人應(yīng)在申購(gòu)、贖回開(kāi)放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購(gòu)與贖回的開(kāi)始時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為下一開(kāi)放日該類基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
本基金不提供任何保證，投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)、操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在投資者作出投資決策后，基金投資運(yùn)作與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者在投資本基金前，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金投資過(guò)程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)，基金投資對(duì)象與投資策略引致的特有風(fēng)險(xiǎn)，等等。
本基金為股票型基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)基金，主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，投資者投資于本基金面臨跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)、成份券停牌或違約等潛在風(fēng)險(xiǎn)，詳見(jiàn)本招募說(shuō)明書(shū)“風(fēng)險(xiǎn)揭示”的內(nèi)容。
科創(chuàng)板上市的股票是國(guó)內(nèi)依法上市的股票，屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”。本基金基金合同中的投資范圍中包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票，且投資科創(chuàng)板股票符合本基金基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險(xiǎn)收益特征和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，并非必然投資于科創(chuàng)板股票?；鸸芾砣嗽谕顿Y科創(chuàng)板股票過(guò)程中，將根據(jù)審慎原則進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管理，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。
本基金基金份額分為A、C類，A類基金份額收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，不計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)；C類基金份額不收取認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)，但計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)。
當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，可以啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制，具體詳見(jiàn)基金合同和本招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”等有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特殊標(biāo)識(shí)，并不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。請(qǐng)基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。
爭(zhēng)議解決方式：各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為上海市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力。除非仲裁裁決另有決定，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
興證全球基金管理有限公司
2024年12月25日
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