上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式證券投資基金在直銷柜臺(tái)開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2025年2月19日起，本公司旗下部分開放式證券投資基金在直銷柜臺(tái)開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、辦理時(shí)間
本公告所述的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)自2025年2月19日起正式開通，業(yè)務(wù)辦理時(shí)間為上海證券交易所和深圳證券交易所交易日（本公司公告暫停申購、贖回時(shí)除外）。
二、適用基金范圍
基金代碼 基金簡稱 開通業(yè)務(wù)
022467 國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
022468 國泰君安中證A500指數(shù)增強(qiáng)C 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
014155 國泰君安中證500指數(shù)增強(qiáng)A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
015867 國泰君安中證1000指數(shù)增強(qiáng)A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
019505 國泰君安中證1000優(yōu)選股票發(fā)起A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
019506 國泰君安中證1000優(yōu)選股票發(fā)起C 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
016466 國泰君安量化選股混合發(fā)起A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
020698 國泰君安科創(chuàng)板量化選股股票發(fā)起A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
020699 國泰君安科創(chuàng)板量化選股股票發(fā)起C 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
021919 國泰君安紅利量化選股混合A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
021920 國泰君安紅利量化選股混合C 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
017209 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起A 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
017210 國泰君安科技創(chuàng)新精選三個(gè)月持有股票發(fā)起C 轉(zhuǎn)入及轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指基金份額持有人申請(qǐng)將其持有本公司管理的某一基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的其他基金的基金份額的行為。本公司所管理的尚未開通轉(zhuǎn)換的開放式基金及今后發(fā)行的開放式基金是否開轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)將根據(jù)具體情況確定并另行公告。
注：上述基金不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換，但可與本公司在直銷柜臺(tái)已開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的其他基金進(jìn)行份額轉(zhuǎn)換。具體產(chǎn)品清單詳見基金管理人于2024年12月26日及2023年9月27日發(fā)布的《上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式證券投資基金在直銷柜臺(tái)開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。
三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售的同一基金管理人管理的、在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。同一基金不同類別基金份額間不開放相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
2、基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各基金轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入的基金份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即份額注冊(cè)日期在前的先轉(zhuǎn)換出，份額注冊(cè)日期在后的后轉(zhuǎn)換出?；疝D(zhuǎn)換申請(qǐng)轉(zhuǎn)出的基金份額必須是可用的份額。
4、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)以收到有效轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的當(dāng)天作為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日（T日）。正常情況下，投資者轉(zhuǎn)換基金成功的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。自T＋2日起，投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況，并有權(quán)轉(zhuǎn)換或贖回該部分基金份額。
5、發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，由基金管理人按照基金合同規(guī)定的處理程序進(jìn)行受理。
6、基金轉(zhuǎn)換采取單筆計(jì)算法，投資者當(dāng)日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
四、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換的申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)不同基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率的差異情況而定。
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。
1、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用按轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)率收取，并按照《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、《招募說明書》和基金產(chǎn)品資料概要的規(guī)定將部分贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)。
2、申購補(bǔ)差費(fèi)指轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)之差。當(dāng)轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率時(shí)，應(yīng)繳納轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)差額，反之則不收取申購補(bǔ)差費(fèi)。
五、基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制
基金轉(zhuǎn)換按照份額進(jìn)行申請(qǐng)，申請(qǐng)轉(zhuǎn)換份額精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
投資者通過本公司的直銷柜臺(tái)進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換，單筆轉(zhuǎn)換份額不得低于1000份?；鸱蓊~持有人申請(qǐng)轉(zhuǎn)換時(shí)，如剩余份額低于1000份，應(yīng)選擇一次性全部轉(zhuǎn)出。
六、其他重要提示
1、本公告僅對(duì)旗下部分基金開放轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)登錄公司網(wǎng)站（www.gtjazg.com）仔細(xì)閱讀上述基金《基金合同》、《招募說明書》和基金產(chǎn)品資料概要等法律文件，或撥打本公司的客戶服務(wù)熱線（95521）進(jìn)行查詢。
2、本公司有權(quán)根據(jù)市場情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述業(yè)務(wù)規(guī)則，并在正式調(diào)整前根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定進(jìn)行披露。
3、本公告的解釋權(quán)歸本公司所有。
七、風(fēng)險(xiǎn)提示
本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鹩酗L(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。投資者投資本公司管理的基金時(shí)，應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要及其更新等法律文件，并選擇適合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資品種進(jìn)行投資。敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
上海國泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司
2025年2月19日
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