華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財(cái)需求，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）決定自2025年3月5日起，開(kāi)通本公司旗下部分基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、適用基金
本次開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金如下表（其中部分已在前期公告中開(kāi)通）,投資者可在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理下列基金的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（同一基金的不同份額類(lèi)別之間不能進(jìn)行轉(zhuǎn)換）,具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)實(shí)際開(kāi)通事項(xiàng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)：
基金代碼 基金全稱(chēng)
015141 華泰紫金周周購(gòu)6個(gè)月滾動(dòng)持有債券型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
015142 華泰紫金周周購(gòu)6個(gè)月滾動(dòng)持有債券型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
015497 華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
015498 華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
015328 華泰紫金中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
015329 華泰紫金中證細(xì)分化工產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
021614 華泰紫金中證全指軟件指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
021615 華泰紫金中證全指軟件指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
021718 華泰紫金中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
021719 華泰紫金中證半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
016865 華泰紫金中證500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
016866 華泰紫金中證500指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
018062 華泰紫金中證1000指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
018063 華泰紫金中證1000指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
021709 華泰紫金中債-同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期發(fā)起式證券投資基金
008964 華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金A類(lèi)份額
008965 華泰紫金中債1-5年國(guó)開(kāi)行債券指數(shù)證券投資基金C類(lèi)份額
022353 華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金A類(lèi)份額
022354 華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金C類(lèi)份額
005467 華泰紫金智盈債券型證券投資基金A類(lèi)份額
005468 華泰紫金智盈債券型證券投資基金C類(lèi)份額
021506 華泰紫金智盈債券型證券投資基金E類(lèi)份額
021271 華泰紫金遠(yuǎn)見(jiàn)回報(bào)12個(gè)月持有期混合型證券投資基金A類(lèi)份額
021272 華泰紫金遠(yuǎn)見(jiàn)回報(bào)12個(gè)月持有期混合型證券投資基金C類(lèi)份額
011694 華泰紫金信息科技主題6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
011695 華泰紫金信息科技主題6個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
017424 華泰紫金先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
017425 華泰紫金先進(jìn)制造混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
016093 華泰紫金添鑫30天滾動(dòng)持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
016094 華泰紫金添鑫30天滾動(dòng)持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
004749 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)類(lèi)份額
019567 華泰紫金天天金交易型貨幣市場(chǎng)基金E類(lèi)份額
018582 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
018583 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
008404 華泰紫金泰盈混合型證券投資基金A類(lèi)份額
008405 華泰紫金泰盈混合型證券投資基金C類(lèi)份額
017077 華泰紫金景泓12個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
017078 華泰紫金景泓12個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
019800 華泰紫金價(jià)值甄選混合型證券投資基金A類(lèi)份額
019801 華泰紫金價(jià)值甄選混合型證券投資基金C類(lèi)份額
020637 華泰紫金價(jià)值遠(yuǎn)見(jiàn)18個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
020638 華泰紫金價(jià)值遠(yuǎn)見(jiàn)18個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
015649 華泰紫金貨幣增利貨幣市場(chǎng)基金A類(lèi)份額
015650 華泰紫金貨幣增利貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)類(lèi)份額
015651 華泰紫金貨幣增利貨幣市場(chǎng)基金E類(lèi)份額
016867 華泰紫金滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
016868 華泰紫金滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
017689 華泰紫金恒榮12個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
017692 華泰紫金恒榮12個(gè)月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
007117 華泰紫金豐泰純債債券型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
007118 華泰紫金豐泰純債債券型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
011494 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
011495 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
021599 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金D類(lèi)份額
022507 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金E類(lèi)份額
009844 華泰紫金豐安27個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
009845 華泰紫金豐安27個(gè)月定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
016517 華泰紫金創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
016518 華泰紫金創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
016995 華泰紫金安恒平衡配置混合型發(fā)起式證券投資基金A類(lèi)份額
016996 華泰紫金安恒平衡配置混合型發(fā)起式證券投資基金C類(lèi)份額
二、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的計(jì)算
1、轉(zhuǎn)換費(fèi)用構(gòu)成
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金份額贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金份額申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)。
（1）贖回費(fèi)
在進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換時(shí)，轉(zhuǎn)出基金份額視同贖回申請(qǐng)，收取該基金份額的贖回費(fèi)用。本公司旗下基金的贖回費(fèi)率及相應(yīng)贖回費(fèi)用計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例等詳見(jiàn)各基金的招募說(shuō)明書(shū)。
同一筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中包含不同持有時(shí)間的基金份額，分別按照持有時(shí)間收取相應(yīng)的贖回費(fèi)用。
（2）申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
開(kāi)放式基金份額之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換的，按照轉(zhuǎn)出基金份額以及轉(zhuǎn)入基金份額各自對(duì)應(yīng)的申購(gòu)費(fèi)率，分別計(jì)算轉(zhuǎn)換申請(qǐng)日轉(zhuǎn)出基金份額和轉(zhuǎn)入基金份額的申購(gòu)費(fèi)。如轉(zhuǎn)入基金份額的申購(gòu)費(fèi)大于轉(zhuǎn)出基金份額的申購(gòu)費(fèi)，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金份額的申購(gòu)費(fèi)與轉(zhuǎn)出基金份額的申購(gòu)費(fèi)差額；如轉(zhuǎn)入基金份額的申購(gòu)費(fèi)小于等于轉(zhuǎn)出基金份額的申購(gòu)費(fèi)，則補(bǔ)差費(fèi)為0。
2、轉(zhuǎn)換費(fèi)用計(jì)算
(1)基金轉(zhuǎn)出時(shí)贖回費(fèi)的計(jì)算
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出凈額=轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
(2)基金轉(zhuǎn)入時(shí)申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)的計(jì)算
轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)出凈額－轉(zhuǎn)出凈額/（1+轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)折扣）
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)=轉(zhuǎn)出凈額－轉(zhuǎn)出凈額/（1+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)折扣）
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)=Max[轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi),0]
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出凈額－申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
如果轉(zhuǎn)入基金份額申購(gòu)費(fèi)適用固定費(fèi)用時(shí)，則轉(zhuǎn)入基金份額申購(gòu)費(fèi)等于轉(zhuǎn)入基金份額固定申購(gòu)費(fèi)；如果轉(zhuǎn)出基金份額申購(gòu)費(fèi)適用固定費(fèi)用時(shí)，則轉(zhuǎn)出基金份額申購(gòu)費(fèi)等于轉(zhuǎn)出基金份額固定申購(gòu)費(fèi)。
三、辦理時(shí)間
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請(qǐng)受理時(shí)間與本公司管理的基金日常申贖業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。具體辦理規(guī)則請(qǐng)遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
四、可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
自2025年3月5日起，投資者可通過(guò)相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。投資者在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，需遵循各基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的實(shí)際業(yè)務(wù)開(kāi)展為準(zhǔn)。
五、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)換出基金及擬轉(zhuǎn)換入基金的銷(xiāo)售。
2、單筆轉(zhuǎn)換入申請(qǐng)受轉(zhuǎn)換入基金最低申購(gòu)金額限制。若基金份額持有人的某筆基金轉(zhuǎn)換將導(dǎo)致其在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)所持有的剩余基金份額低于規(guī)定限額的（具體限額參見(jiàn)相關(guān)公告和基金招募說(shuō)明書(shū)及其更新），應(yīng)申請(qǐng)一并轉(zhuǎn)換。
3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)換出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)換入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)，否則，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)將確認(rèn)為失?。粚?duì)于存在一定持有期限要求的基金,投資者轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入該基金的份額需按照具體基金《基金合同》的要求至少持有滿一定期限,在鎖定持有期內(nèi)不能就該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)。
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)換出、轉(zhuǎn)換入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
5、正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)換出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)換入基金的權(quán)益登記。在T+2日后（包括該日）投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
6、單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的一定比例時(shí)（具體比例以轉(zhuǎn)換出基金招募說(shuō)明書(shū)及其更新為準(zhǔn)），可能會(huì)視為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回并部分確認(rèn)時(shí)，基金轉(zhuǎn)換出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)換出或部分轉(zhuǎn)換出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)換出和基金贖回，將采取相同的確認(rèn)比例。在轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)換出申請(qǐng)將不予以順延。
7、基金份額持有人對(duì)轉(zhuǎn)換入基金的份額持有期限自轉(zhuǎn)換入確認(rèn)之日算起。
8、轉(zhuǎn)換和贖回業(yè)務(wù)均遵循“先進(jìn)先出”的原則。如果轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)有贖回申請(qǐng)的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
9、投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?jiān)诋?dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前（即當(dāng)日15:00前）可以撤銷(xiāo)，交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷(xiāo)。
六、其他需要提示的事項(xiàng)
1、同一基金不同份額類(lèi)別之間不能進(jìn)行轉(zhuǎn)換。
2、本公告僅對(duì)上述基金轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說(shuō)明。
3、投資者欲了解基金其他有關(guān)信息的，亦可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008895597）詢(xún)問(wèn)相關(guān)事宜。
4、具體投資者范圍和辦理程序應(yīng)遵循銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定。
5、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對(duì)投資者類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行劃分,并提出適當(dāng)性匹配意見(jiàn)。敬請(qǐng)投資者于投資前認(rèn)真閱讀上述基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》等法律文件，了解所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身情況購(gòu)買(mǎi)與本人風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2025年3月4日
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