華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年2月11日
1、公告基本信息
基金名稱 華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金簡(jiǎn)稱 華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)
基金主代碼 022353
基金運(yùn)作方式 契約型開(kāi)放式
基金合同生效日 2025年1月9日
基金管理人名稱 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
基金托管人名稱 上海銀行股份有限公司
基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
公告依據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》、《華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》、《華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》、《華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》等。
申購(gòu)起始日 2025年2月11日
贖回起始日 2025年2月11日
下屬分級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱 華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)A 華泰紫金中債0-3年政金債指數(shù)C
下屬分級(jí)基金的交易代碼 022353 022354
該分級(jí)基金是否開(kāi)放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù) 是 是
2、日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3、日常申購(gòu)業(yè)務(wù)
3.1、申購(gòu)金額限制
投資者通過(guò)基金管理人直銷機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，單個(gè)賬戶的首次最低申購(gòu)金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為0.01元（含申購(gòu)費(fèi)）；通過(guò)基金管理人以外的其他銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)本基金，首次最低申購(gòu)金額為1.00元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低金額為0.01元（含申購(gòu)費(fèi)）。銷售機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
3.2、申購(gòu)費(fèi)率
本基金A類基金份額在申購(gòu)時(shí)根據(jù)申購(gòu)金額的不同收取不同的基金申購(gòu)費(fèi)用；C類基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用；本基金申購(gòu)費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金財(cái)產(chǎn)，兩類基金份額的申購(gòu)費(fèi)率如下表所示：
申購(gòu)金額（M） A類基金份額申購(gòu)費(fèi)率 C類基金份額申購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬(wàn) 0.4% 0
100萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) 0.1%
M≥1000萬(wàn) 每筆1000元
3.3、其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)
除招募說(shuō)明書(shū)中“拒絕或暫停申購(gòu)的情形及處理”另有約定外，本基金目前對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有份額不設(shè)上限限制，基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購(gòu)金額上限和凈申購(gòu)比例上限，具體規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)更新的招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告。
當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；鹕曩?gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對(duì)基金規(guī)模予以控制。具體見(jiàn)基金管理人相關(guān)公告。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4、日常贖回業(yè)務(wù)
4.1、贖回份額限制
每個(gè)基金交易賬戶最低持有基金份額余額為1份。
4.2、贖回費(fèi)率
本基金的A類基金份額和C類基金份額根據(jù)投資人持有期限不同收取不同的贖回費(fèi)，具體贖回費(fèi)率如下表所示：
持有期限（N） A類、C類基金份額贖回費(fèi)率
N＜7日 1.5%
N≥7日 0
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，對(duì)持有期少于7日的投資人收取的贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4.3、其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
當(dāng)本基金發(fā)生大額申購(gòu)或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動(dòng)定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)、自律規(guī)則的規(guī)定。
5、基金銷售機(jī)構(gòu)
5.1、場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)
5.1.1、直銷機(jī)構(gòu)
名稱：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
住所：中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)基隆路6號(hào)1222室
辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號(hào)21層
法定代表人：崔春
客服電話：4008895597/95597
公司網(wǎng)站：htamc.htsc.com.cn
5.1.2、其他銷售機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)基金管理人官網(wǎng)公示的銷售機(jī)構(gòu)信息。
5.2、場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金無(wú)場(chǎng)內(nèi)份額，不安排場(chǎng)內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)。
6、基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
《基金合同》生效后，在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7、其他需要提示的事項(xiàng)
（1）本公告僅對(duì)本基金的開(kāi)放日常申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金詳細(xì)情況，請(qǐng)認(rèn)真閱讀本基金《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》。
（2）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資基金之前應(yīng)認(rèn)真閱讀各基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》等文件。敬請(qǐng)投資者留意投資風(fēng)險(xiǎn)。
華泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司2025年2月11日
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