華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為更好地滿足廣大投資者的理財需求，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“本公司”）決定自2025年3月5日起，開通本公司旗下部分基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、適用基金
本次開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的基金如下表（其中部分已在前期公告中開通）,投資者可在銷售機構(gòu)辦理下列基金的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)（同一基金的不同份額類別之間不能進行轉(zhuǎn)換）,具體轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)實際開通事項以銷售機構(gòu)為準：
基金代碼 基金全稱
015141 華泰紫金周周購6個月滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額
015142 華泰紫金周周購6個月滾動持有債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額
015497 華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類份額
015498 華泰紫金中證醫(yī)藥50指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類份額
015328 華泰紫金中證細分化工產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類份額
015329 華泰紫金中證細分化工產(chǎn)業(yè)主題指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類份額
021614 華泰紫金中證全指軟件指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類份額
021615 華泰紫金中證全指軟件指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類份額
021718 華泰紫金中證半導體產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金A類份額
021719 華泰紫金中證半導體產(chǎn)業(yè)指數(shù)型發(fā)起式證券投資基金C類份額
016865 華泰紫金中證500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金A類份額
016866 華泰紫金中證500指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金C類份額
018062 華泰紫金中證1000指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金A類份額
018063 華泰紫金中證1000指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金C類份額
021709 華泰紫金中債-同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期發(fā)起式證券投資基金
008964 華泰紫金中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金A類份額
008965 華泰紫金中債1-5年國開行債券指數(shù)證券投資基金C類份額
022353 華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金A類份額
022354 華泰紫金中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金C類份額
005467 華泰紫金智盈債券型證券投資基金A類份額
005468 華泰紫金智盈債券型證券投資基金C類份額
021506 華泰紫金智盈債券型證券投資基金E類份額
021271 華泰紫金遠見回報12個月持有期混合型證券投資基金A類份額
021272 華泰紫金遠見回報12個月持有期混合型證券投資基金C類份額
011694 華泰紫金信息科技主題6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
011695 華泰紫金信息科技主題6個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
017424 華泰紫金先進制造混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
017425 華泰紫金先進制造混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
016093 華泰紫金添鑫30天滾動持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額
016094 華泰紫金添鑫30天滾動持有中短債債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額
004749 華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金B(yǎng)類份額
019567 華泰紫金天天金交易型貨幣市場基金E類份額
018582 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
018583 華泰紫金碳中和混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
008404 華泰紫金泰盈混合型證券投資基金A類份額
008405 華泰紫金泰盈混合型證券投資基金C類份額
017077 華泰紫金景泓12個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
017078 華泰紫金景泓12個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
019800 華泰紫金價值甄選混合型證券投資基金A類份額
019801 華泰紫金價值甄選混合型證券投資基金C類份額
020637 華泰紫金價值遠見18個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
020638 華泰紫金價值遠見18個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
015649 華泰紫金貨幣增利貨幣市場基金A類份額
015650 華泰紫金貨幣增利貨幣市場基金B(yǎng)類份額
015651 華泰紫金貨幣增利貨幣市場基金E類份額
016867 華泰紫金滬深300指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金A類份額
016868 華泰紫金滬深300指數(shù)增強型發(fā)起式證券投資基金C類份額
017689 華泰紫金恒榮12個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
017692 華泰紫金恒榮12個月持有期混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
007117 華泰紫金豐泰純債債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額
007118 華泰紫金豐泰純債債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額
011494 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
011495 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
021599 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金D類份額
022507 華泰紫金豐和偏債混合型發(fā)起式證券投資基金E類份額
009844 華泰紫金豐安27個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金A類份額
009845 華泰紫金豐安27個月定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金C類份額
016517 華泰紫金創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
016518 華泰紫金創(chuàng)新成長混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
016995 華泰紫金安恒平衡配置混合型發(fā)起式證券投資基金A類份額
016996 華泰紫金安恒平衡配置混合型發(fā)起式證券投資基金C類份額
二、基金轉(zhuǎn)換費用的計算
1、轉(zhuǎn)換費用構(gòu)成
基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出基金份額贖回費用及轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金份額申購補差費用構(gòu)成。轉(zhuǎn)換費用以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位?；疝D(zhuǎn)換費用由投資者承擔。
（1）贖回費
在進行基金轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)出基金份額視同贖回申請，收取該基金份額的贖回費用。本公司旗下基金的贖回費率及相應贖回費用計入基金財產(chǎn)的比例等詳見各基金的招募說明書。
同一筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)中包含不同持有時間的基金份額，分別按照持有時間收取相應的贖回費用。
（2）申購補差費
開放式基金份額之間進行轉(zhuǎn)換的，按照轉(zhuǎn)出基金份額以及轉(zhuǎn)入基金份額各自對應的申購費率，分別計算轉(zhuǎn)換申請日轉(zhuǎn)出基金份額和轉(zhuǎn)入基金份額的申購費。如轉(zhuǎn)入基金份額的申購費大于轉(zhuǎn)出基金份額的申購費，補差費為轉(zhuǎn)入基金份額的申購費與轉(zhuǎn)出基金份額的申購費差額；如轉(zhuǎn)入基金份額的申購費小于等于轉(zhuǎn)出基金份額的申購費，則補差費為0。
2、轉(zhuǎn)換費用計算
(1)基金轉(zhuǎn)出時贖回費的計算
轉(zhuǎn)出基金贖回費=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出凈額=轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費
(2)基金轉(zhuǎn)入時申購補差費的計算
轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)出凈額－轉(zhuǎn)出凈額/（1+轉(zhuǎn)出基金申購費率×申購補差費折扣）
轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)出凈額－轉(zhuǎn)出凈額/（1+轉(zhuǎn)入基金申購費率×申購補差費折扣）
申購補差費=Max[轉(zhuǎn)入基金申購費－轉(zhuǎn)出基金申購費,0]
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出凈額－申購補差費
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值
如果轉(zhuǎn)入基金份額申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)入基金份額申購費等于轉(zhuǎn)入基金份額固定申購費；如果轉(zhuǎn)出基金份額申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)出基金份額申購費等于轉(zhuǎn)出基金份額固定申購費。
三、辦理時間
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請受理時間與本公司管理的基金日常申贖業(yè)務(wù)受理時間相同。具體辦理規(guī)則請遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
四、可辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的本基金銷售機構(gòu)
自2025年3月5日起，投資者可通過相關(guān)銷售機構(gòu)辦理上述基金之間的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。投資者在銷售機構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，需遵循各基金銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，以各銷售機構(gòu)的實際業(yè)務(wù)開展為準。
五、業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)辦理，且該銷售機構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)換出基金及擬轉(zhuǎn)換入基金的銷售。
2、單筆轉(zhuǎn)換入申請受轉(zhuǎn)換入基金最低申購金額限制。若基金份額持有人的某筆基金轉(zhuǎn)換將導致其在該銷售機構(gòu)所持有的剩余基金份額低于規(guī)定限額的（具體限額參見相關(guān)公告和基金招募說明書及其更新），應申請一并轉(zhuǎn)換。
3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進行申請，投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)換出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)換入方的基金必須處于可申購狀態(tài)，否則，轉(zhuǎn)換申請將確認為失??；對于存在一定持有期限要求的基金,投資者轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入該基金的份額需按照具體基金《基金合同》的要求至少持有滿一定期限,在鎖定持有期內(nèi)不能就該基金份額提出贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請。
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當日各轉(zhuǎn)換出、轉(zhuǎn)換入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進行計算。
5、正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進行有效性確認，辦理轉(zhuǎn)換出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)換入基金的權(quán)益登記。在T+2日后（包括該日）投資者可向銷售機構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認情況。
6、單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的一定比例時（具體比例以轉(zhuǎn)換出基金招募說明書及其更新為準），可能會視為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回并部分確認時，基金轉(zhuǎn)換出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)換出或部分轉(zhuǎn)換出，并且對于基金轉(zhuǎn)換出和基金贖回，將采取相同的確認比例。在轉(zhuǎn)換出申請得到部分確認的情況下，未確認的轉(zhuǎn)換出申請將不予以順延。
7、基金份額持有人對轉(zhuǎn)換入基金的份額持有期限自轉(zhuǎn)換入確認之日算起。
8、轉(zhuǎn)換和贖回業(yè)務(wù)均遵循“先進先出”的原則。如果轉(zhuǎn)換申請當日，同時有贖回申請的情況下，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
9、投資者提出的基金轉(zhuǎn)換申請在當日交易時間結(jié)束前（即當日15:00前）可以撤銷，交易時間結(jié)束后不得撤銷。
六、其他需要提示的事項
1、同一基金不同份額類別之間不能進行轉(zhuǎn)換。
2、本公告僅對上述基金轉(zhuǎn)換事項予以說明。
3、投資者欲了解基金其他有關(guān)信息的，亦可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4008895597）詢問相關(guān)事宜。
4、具體投資者范圍和辦理程序應遵循銷售機構(gòu)相關(guān)規(guī)定。
5、風險提示：本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。銷售機構(gòu)根據(jù)法規(guī)要求對投資者類別、風險承受能力和基金的風險等級進行劃分,并提出適當性匹配意見。敬請投資者于投資前認真閱讀上述基金的《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等法律文件，了解所投資基金的風險收益特征，并根據(jù)自身情況購買與本人風險承受能力相匹配的產(chǎn)品。
特此公告。
華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司
2025年3月4日
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