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              鵬華豐誠債券型證券投資基金

更新的招募說明書

基金管理人：鵬華基金管理有限公司

基金托管人：招商銀行股份有限公司

2025年02月

重要提示

本基金經(jīng)2019年12月13日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于準(zhǔn)予鵬華豐誠債券

型證券投資基金注冊的批復(fù)》注冊，進(jìn)行募集。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，本基金基金合同已于

2020年3月25日正式生效，基金管理人于該日起正式開始對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行運(yùn)作管理。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會

注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性

判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資人在投

資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市

場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管

理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

本基金屬于債券型基金，其預(yù)期的收益與風(fēng)險(xiǎn)低于股票型基金、混合型基金，高于貨

幣市場基金。

當(dāng)本基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，基金管理人履行相應(yīng)程序后，

可以啟用側(cè)袋機(jī)制，具體詳見基金合同和招募說明書的有關(guān)章節(jié)。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基

金管理人將對基金簡稱進(jìn)行特殊標(biāo)識，投資者不得辦理側(cè)袋賬戶份額的申購贖回等業(yè)務(wù)。

請基金份額持有人仔細(xì)閱讀相關(guān)內(nèi)容并關(guān)注本基金啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定風(fēng)險(xiǎn)。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對

本基金表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負(fù)”原

則，在投資人作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資人

自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書和基金合

同。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年01月03日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日

為2024年09月30日(未經(jīng)審計(jì))。

目錄

第一部分緒言

第二部分釋義

第三部分基金管理人

第四部分基金托管人

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第六部分基金的募集與基金合同的生效

第七部分基金份額的申購與贖回

第八部分基金的投資

第九部分基金的業(yè)績

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

第十二部分基金的收益分配

第十三部分基金的費(fèi)用與稅收

第十四部分基金的會計(jì)與審計(jì)

第十五部分基金的信息披露

第十六部分側(cè)袋機(jī)制

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

第十八部分基金的終止與清算

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

第二十四部分備查文件

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《公開募集證券投

資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信

息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《公開募集開放式證券投資基金流動

性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以及

《鵬華豐誠債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）的約定編寫。

本招募說明書闡述了鵬華豐誠債券型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基

金”）的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項(xiàng)，投資人在做

出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對

其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請

募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，

或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基

金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基

金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承

認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資

人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指鵬華豐誠債券型證券投資基金

2、基金管理人：指鵬華基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《鵬華豐誠債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有

效修訂和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬華豐誠債券型證券投資

基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書或本招募說明書：指《鵬華豐誠債券型證券投資基金招募說明書》及其

更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《鵬華豐誠債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

8、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解

釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次

會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修

訂，自2013年6月1日起實(shí)施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委

員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七

部法律的決定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修

訂

10、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實(shí)施的《公

開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

11、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施

的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

12、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開

募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂

13、《流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日

實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的

修訂

14、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

16、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律

主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

18、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記

并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

19、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》及

相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資

者

20、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指按照《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資

試點(diǎn)辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，運(yùn)用來自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資的境外法

人

21、投資人、投資者：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合

格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基

金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的

其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基

金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅

利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬牡怯洐C(jī)構(gòu)為鵬華基金管理有限公司或

接受鵬華基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基

金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)

購、申購、贖回等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管

理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完

畢，清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過

3個(gè)月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《鵬華基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金

管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵

守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基

金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件

要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條

件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他

基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份

額銷售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計(jì)劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣

款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款

及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)

換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)

超過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利

息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及

其他資產(chǎn)的價(jià)值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值

50、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金

份額凈值的過程

52、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、銷售服務(wù)費(fèi)：指從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額

持有人服務(wù)的費(fèi)用

54、基金份額分類：本基金根據(jù)所收取費(fèi)用的差異，將基金份額分為不同的類別。在

投資人認(rèn)/申購基金時(shí)收取認(rèn)/申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基

金份額，稱為A類基金份額；在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)

提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為B類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費(fèi)率計(jì)

提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取認(rèn)/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)

中按0.35%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，稱為D類基金份

額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.40%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份

額，稱為E類基金份額

55、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價(jià)

格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含

協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、

資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

56、擺動定價(jià)機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時(shí)，通過調(diào)整基金份額凈值的

方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對

存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

57、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

58、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬華豐誠債券型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其

更新

59、側(cè)袋機(jī)制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專門賬戶進(jìn)行

處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管

理工具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

60、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)

值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值

存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

1、名稱：鵬華基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

3、設(shè)立日期：1998年12月22日

4、法定代表人：張納沙

5、辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

6、電話：（0755）82021233傳真：（0755）82021155

7、聯(lián)系人：龍毅

8、注冊資本：人民幣1.5億元

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

出資人名稱 出資額（萬元） 出資比例 

國信證券股份有限公司 7,500 50% 

意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.） 7,350 49% 

深圳市北融信投資發(fā)展有限公司 150 1% 

總計(jì) 15,000 100% 



二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

張納沙女士,董事長,碩士。國籍：中國。歷任深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員

會黨委委員、副主任，深圳市龍華區(qū)委常委、區(qū)政府黨組副書記、常務(wù)副區(qū)長等職務(wù)?，F(xiàn)

任國信證券股份有限公司黨委書記、董事長。自2024年4月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公

司董事長。

鄧召明先生,董事,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)

院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會處長，南方基金管理有限公司副總

裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司董事。

杜海江先生,董事,大學(xué)本科，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司杭州蕭然東路

證券營業(yè)部電子商務(wù)部經(jīng)理、杭州保俶路證券營業(yè)部總經(jīng)理助理、浙江營銷中心總經(jīng)理、

浙江管理總部總經(jīng)理、杭州分公司總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理、公司總裁助理等職務(wù)。現(xiàn)

任國信證券股份有限公司副總裁、財(cái)富管理與機(jī)構(gòu)事業(yè)部總裁。自2019年8月開始擔(dān)任鵬

華基金管理有限公司董事。

周中國先生,董事,會計(jì)學(xué)碩士，高級會計(jì)師，注冊會計(jì)師，國籍：中國。歷任深圳華

為技術(shù)有限公司定價(jià)中心經(jīng)理助理，國信證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、深圳

金地證券服務(wù)部財(cái)務(wù)經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部高級經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理助理、資金財(cái)務(wù)

總部副總經(jīng)理、人力資源總部副總經(jīng)理、人力資源總部總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任國信證券股份

有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、資金財(cái)務(wù)總部總經(jīng)理。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司董事。

Massimo Mazzini先生,董事,經(jīng)濟(jì)和商學(xué)學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于安達(dá)信

（Arthur Andersen），從事風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)管理工作，歷任CA AIPG SGR投資總監(jiān)、CAAM＜/p>AI SGR及CA AIPG SGR首席執(zhí)行官和投資總監(jiān)、東方匯理資產(chǎn)管理股份有限公司（CAAM＜/p>SGR）投資副總監(jiān)、農(nóng)業(yè)信貸另類投資集團(tuán)（Credit Agricole Alternative Investments

Group）國際執(zhí)行委員會委員、意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital

SGR S.p.A.）投資方案部投資總監(jiān)、Epsilon資產(chǎn)管理股份公司（Epsilon SGR）首席執(zhí)行

官、歐利盛資本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（盧森堡）首席執(zhí)行官兼總經(jīng)理、

Pramerica SGR S.p.A.首席執(zhí)行官?，F(xiàn)任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon

Capital SGR S.p.A.）市場及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。自2010年11月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司董事。

Sandro Vesprini先生,董事,工商管理學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于米蘭軍醫(yī)院出

納部、稅務(wù)師事務(wù)所、菲亞特汽車發(fā)動機(jī)和變速器平臺管控管理團(tuán)隊(duì)、圣保羅IMI資產(chǎn)管

理SGR企業(yè)經(jīng)管部、圣保羅財(cái)富管理企業(yè)管控部。歷任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司

（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財(cái)務(wù)管理和投資經(jīng)理、鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。現(xiàn)

任歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。自2022年

3月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。

張?jiān)壬?獨(dú)立董事,大學(xué)本科，國籍：中國。歷任新疆軍區(qū)干事、秘書、編輯，甘肅

省委研究室干事、副處長、處長、副主任，中央金融工作委員會研究室主任，中國銀監(jiān)會

政策法規(guī)部（研究局）主任（局長）等職務(wù)；2005年6月至2007年12月，任中央國債登

記結(jié)算有限責(zé)任公司董事長兼黨委書記；2007年12月至2010年12月，任中央國債登記

結(jié)算有限責(zé)任公司監(jiān)事長兼黨委副書記。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司

董事。

高臻女士,獨(dú)立董事,工商管理碩士，國籍：中國。曾任中國進(jìn)出口銀行副處長，負(fù)責(zé)

貸款管理和運(yùn)營，項(xiàng)目涉及制造業(yè)、能源、電信、跨國并購；2007年加入曼達(dá)林投資顧問

有限公司，現(xiàn)任曼達(dá)林投資顧問有限公司執(zhí)行合伙人。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金

管理有限公司董事。

蔣毅剛先生,獨(dú)立董事,碩士，國籍：中國。歷任深圳大學(xué)法學(xué)院講師、廣東君誠律師

事務(wù)所主任、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所第一屆管理委員會主任，現(xiàn)任上海市錦天

城律師事務(wù)所高級合伙人、上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所第四屆管理委員會主任。自

2021年4月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司董事。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

黃俞先生,監(jiān)事會主席,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任鵬華基金管理有限公司董事，

深圳市北融信投資發(fā)展有限公司董事長，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司主席兼執(zhí)行董事，深

圳市華融泰資產(chǎn)管理有限公司董事長，深圳華控賽格股份有限公司董事長，同方股份有限

公司副董事長、總裁?，F(xiàn)任深圳市奧融信投資發(fā)展有限公司執(zhí)行董事，深圳市華融泰置業(yè)

有限公司董事長，國都證券股份有限公司董事，同方康泰產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司執(zhí)行董事、行

政總裁。自2013年11月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事會主席。

陳冰女士,監(jiān)事,管理學(xué)學(xué)士，國籍：中國。歷任國信證券股份有限公司資金財(cái)務(wù)部會

計(jì)、上海營業(yè)部財(cái)務(wù)科副科長、資金財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)科副經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部資金科經(jīng)理、資金

財(cái)務(wù)部主任會計(jì)師兼科經(jīng)理、資金財(cái)務(wù)部總經(jīng)理助理、資金財(cái)務(wù)總部副總經(jīng)理、融資融券

部總經(jīng)理、證券金融事業(yè)部總裁等職務(wù)?，F(xiàn)任國信證券總裁助理、資金運(yùn)營部總經(jīng)理。自

2015年6月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

Lorenzo Petracca先生,監(jiān)事,經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，國籍：意大利。曾任職于意大利惠普公司

（Hewlett Packard Italy）會計(jì)部，歷任意大利商業(yè)銀行（Banca Commerciale

Italiana）財(cái)務(wù)分析師，意大利聯(lián)合商業(yè)銀行（Banca Intesa）私人銀行部業(yè)務(wù)總監(jiān)，聯(lián)

合圣保羅私人銀行(Intesa Sanpaolo Private Banking)首席財(cái)務(wù)官，聯(lián)合圣保羅銀行集團(tuán)

信托公司（SIREF Fiduciaria）總經(jīng)理、常務(wù)董事，Assofiduciaria執(zhí)行委員會成員?，F(xiàn)

任意大利歐利盛資本資產(chǎn)管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席運(yùn)營官。自

2022年3月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

寧江先生,職工監(jiān)事,工商管理碩士，國籍：中國。歷任美世（中國）有限公司大連辦

事處顧問；2009年10月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任總裁辦公室招聘培訓(xùn)主管、總

經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，人力資源部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任總裁助理兼人力資源部總經(jīng)

理。自2022年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

郝文高先生,職工監(jiān)事,大專學(xué)歷，國籍：中國。歷任深圳奧尊電腦有限公司證券基金

事業(yè)部副經(jīng)理、招商基金管理有限公司基金事務(wù)部總監(jiān)；2011年7月加盟鵬華基金管理有

限公司，現(xiàn)任首席運(yùn)營保障官兼登記結(jié)算部總經(jīng)理。自2015年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理

有限公司監(jiān)事。

左彬先生,職工監(jiān)事,法學(xué)碩士，國籍：中國。曾任中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公

司法律事務(wù)部律師；2016年4月加盟鵬華基金管理有限公司，歷任監(jiān)察稽核部高級合規(guī)

經(jīng)理、高級合規(guī)官、總經(jīng)理助理、首席合規(guī)專家、副總經(jīng)理，現(xiàn)任監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。自

2019年9月開始擔(dān)任鵬華基金管理有限公司監(jiān)事。

3、高級管理人員情況

鄧召明先生,董事、總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，國籍：中國。歷任北京理工大學(xué)管理與

經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師，中國兵器工業(yè)總公司主任科員，中國證監(jiān)會處長，南方基金管理有限公司

副總裁，現(xiàn)任鵬華基金管理有限公司董事、總裁。自2012年12月開始擔(dān)任鵬華基金管理

有限公司董事。

高鵬先生,副總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任博時(shí)基金管理有限公司監(jiān)察法律部

監(jiān)察稽核經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司監(jiān)察稽核部副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部總經(jīng)理、職工監(jiān)

事、督察長，自2014年12月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁，現(xiàn)兼任首席信息官。

高永杰先生,督察長,法學(xué)碩士，國籍：中國。歷任中共中央辦公廳秘書局干部，中國

證監(jiān)會辦公廳新聞處干部、秘書處副處級秘書、發(fā)行監(jiān)管部副處長、人事教育部副處長、

處長，自2015年2月?lián)矽i華基金管理有限公司督察長。

韓亞慶先生,副總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，國籍：中國。歷任國家開發(fā)銀行資金局主任科員，

全國社會保障基金理事會投資部副調(diào)研員，南方基金管理有限公司固定收益部基金經(jīng)理、

固定收益部總監(jiān)，鵬華基金管理有限公司固定收益總部總經(jīng)理。自2017年3月起擔(dān)任鵬華

基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。

梁浩先生,副總裁,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，國籍：中國。曾任職于信息產(chǎn)業(yè)部電信研究院，從事

產(chǎn)業(yè)政策研究工作；歷任鵬華基金管理有限公司研究員、基金經(jīng)理助理、研究部總經(jīng)理、

董事總經(jīng)理（MD）、資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)理，自2021年1月起擔(dān)任鵬華基金管理有

限公司副總裁，兼任基金經(jīng)理，自2024年4月起兼任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

李偉先生,副總裁,理學(xué)碩士。國籍：中國。歷任中國建設(shè)銀行河南省分行國際業(yè)務(wù)部

科員、融通基金管理有限公司董事會秘書、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司董事會秘書，

自2021年7月起擔(dān)任鵬華基金管理有限公司副總裁。

劉嵚先生,副總裁,管理學(xué)碩士，國籍：中國。歷任畢馬威（中國）管理顧問公司咨詢

顧問，南方基金管理有限公司北京分公司副總經(jīng)理，鵬華基金管理有限公司市場發(fā)展部總

經(jīng)理、北京分公司總經(jīng)理、總裁助理、職工監(jiān)事，自2022年9月起擔(dān)任鵬華基金管理有限

公司副總裁，現(xiàn)兼任首席市場官、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理。

4、本基金基金經(jīng)理

祝松先生,國籍中國,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,18年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任職于中國工商銀行深圳市

分行資金營運(yùn)部，從事債券投資及理財(cái)產(chǎn)品組合投資管理；招商銀行總行金融市場部，擔(dān)

任代客理財(cái)投資經(jīng)理，從事人民幣理財(cái)產(chǎn)品組合的投資管理工作。2014年1月加盟鵬華基

金管理有限公司，從事債券投資管理工作，歷任固定收益部基金經(jīng)理、公募債券投資部副

總經(jīng)理/基金經(jīng)理，現(xiàn)擔(dān)任債券投資一部總經(jīng)理/基金經(jīng)理。2014年02月至2019年09月

擔(dān)任鵬華豐潤債券（LOF）基金經(jīng)理，2014年02月至2018年04月?lián)矽i華普天債券基金

經(jīng)理，2014年03月?lián)矽i華產(chǎn)業(yè)債債券基金經(jīng)理，2015年03月至2018年03月?lián)矽i華

雙債加利債券基金經(jīng)理，2015年12月至2018年04月?lián)矽i華豐華債券基金經(jīng)理，2016

年02月至2018年04月?lián)矽i華弘泰混合基金經(jīng)理，2016年06月至2018年04月?lián)矽i

華金城保本混合基金經(jīng)理，2016年06月至2019年11月?lián)矽i華豐茂債券基金經(jīng)理，

2016年12月至2018年07月?lián)矽i華豐盈債券基金經(jīng)理，2016年12月至2019年11月?lián)?
任鵬華豐惠債券基金經(jīng)理，2016年12月?lián)矽i華永盛定期開放債券基金經(jīng)理，2017年03

月至2022年05月?lián)矽i華永安定期開放債券基金經(jīng)理，2017年05月?lián)矽i華永泰定期

開放債券基金經(jīng)理，2018年01月至2019年09月?lián)矽i華永澤定期開放債券基金經(jīng)理，

2018年02月至2019年11月?lián)矽i華豐達(dá)債券基金經(jīng)理，2019年06月至2022年05月?lián)?
任鵬華尊晟定期開放發(fā)起式債券基金經(jīng)理，2019年08月至2023年01月?lián)矽i華金利債

券基金經(jīng)理，2019年08月至2023年06月?lián)矽i華尊信3個(gè)月定開發(fā)起式債券基金經(jīng)

理，2019年09月?lián)矽i華豐澤債券（LOF）基金經(jīng)理，2019年10月至2021年12月?lián)?
鵬華尊享定期開放發(fā)起式債券基金經(jīng)理，2020年03月?lián)矽i華豐誠債券基金經(jīng)理，2021

年09月至2023年07月?lián)矽i華豐達(dá)債券基金經(jīng)理，2022年01月?lián)矽i華豐康債券基金

經(jīng)理，2022年09月至2024年04月?lián)矽i華永平6個(gè)月定開債券基金經(jīng)理，2023年06月

擔(dān)任鵬華豐收債券基金經(jīng)理，2024年01月?lián)矽i華尊和一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理，

2024年04月?lián)矽i華雙債保利債券基金經(jīng)理，2024年10月?lián)矽i華安榮混合基金經(jīng)理，

2024年12月?lián)矽i華安澤混合基金經(jīng)理，祝松具備基金從業(yè)資格。

本基金基金經(jīng)理管理的其他基金情況：

2014年02月至2019年09月?lián)矽i華豐潤債券（LOF）基金經(jīng)理

2014年02月至2018年04月?lián)矽i華普天債券基金經(jīng)理

2014年03月?lián)矽i華產(chǎn)業(yè)債債券基金經(jīng)理

2015年03月至2018年03月?lián)矽i華雙債加利債券基金經(jīng)理

2015年12月至2018年04月?lián)矽i華豐華債券基金經(jīng)理

2016年02月至2018年04月?lián)矽i華弘泰混合基金經(jīng)理

2016年06月至2018年04月?lián)矽i華金城保本混合基金經(jīng)理

2016年06月至2019年11月?lián)矽i華豐茂債券基金經(jīng)理

2016年12月至2018年07月?lián)矽i華豐盈債券基金經(jīng)理

2016年12月至2019年11月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理

2016年12月?lián)矽i華永盛定期開放債券基金經(jīng)理

2017年03月至2022年05月?lián)矽i華永安定期開放債券基金經(jīng)理

2017年05月?lián)矽i華永泰定期開放債券基金經(jīng)理

2018年01月至2019年09月?lián)矽i華永澤定期開放債券基金經(jīng)理

2018年02月至2019年11月?lián)矽i華豐達(dá)債券基金經(jīng)理

2019年06月至2022年05月?lián)矽i華尊晟定期開放發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2019年08月至2023年01月?lián)矽i華金利債券基金經(jīng)理

2019年08月至2023年06月?lián)矽i華尊信3個(gè)月定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2019年09月?lián)矽i華豐澤債券（LOF）基金經(jīng)理

2019年10月至2021年12月?lián)矽i華尊享定期開放發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2021年09月至2023年07月?lián)矽i華豐達(dá)債券基金經(jīng)理

2022年01月?lián)矽i華豐康債券基金經(jīng)理

2022年09月至2024年04月?lián)矽i華永平6個(gè)月定開債券基金經(jīng)理

2023年06月?lián)矽i華豐收債券基金經(jīng)理

2024年01月?lián)矽i華尊和一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2024年04月?lián)矽i華雙債保利債券基金經(jīng)理

2024年10月?lián)矽i華安榮混合基金經(jīng)理

2024年12月?lián)矽i華安澤混合基金經(jīng)理

杜培俊先生,國籍中國,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,10年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任民生銀行石材產(chǎn)業(yè)金融

事業(yè)部、市場業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理，興業(yè)基金管理有限公司投資管理部研究員。2018年03月

加盟鵬華基金管理有限公司，歷任固定收益部信用研究員，固定收益研究部高級信用研究

員、基金經(jīng)理助理，現(xiàn)擔(dān)任債券投資一部基金經(jīng)理。2021年03月?lián)矽i華豐達(dá)債券基金

經(jīng)理，2021年03月至2024年04月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理，2021年03月?lián)矽i華豐

茂債券基金經(jīng)理，2021年03月?lián)矽i華豐誠債券基金經(jīng)理，2021年03月?lián)矽i華尊信3

個(gè)月定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理，2021年03月至2024年06月?lián)矽i華永盛定期開放債券

基金經(jīng)理，2021年04月至2022年04月?lián)矽i華豐騰債券基金經(jīng)理，2021年05月?lián)矽i

華尊達(dá)一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理，2023年06月?lián)矽i華永寧3個(gè)月定開債券基金經(jīng)

理，2023年06月?lián)矽i華豐順債券基金經(jīng)理，2023年07月?lián)矽i華豐康債券基金經(jīng)理，

2024年08月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理，2024年12月?lián)矽i華綠色債券基金經(jīng)理，杜培

俊具備基金從業(yè)資格。

本基金基金經(jīng)理管理的其他基金情況：

2021年03月?lián)矽i華豐達(dá)債券基金經(jīng)理

2021年03月至2024年04月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理

2021年03月?lián)矽i華豐茂債券基金經(jīng)理

2021年03月?lián)矽i華尊信3個(gè)月定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2021年03月至2024年06月?lián)矽i華永盛定期開放債券基金經(jīng)理

2021年04月至2022年04月?lián)矽i華豐騰債券基金經(jīng)理

2021年05月?lián)矽i華尊達(dá)一年定開發(fā)起式債券基金經(jīng)理

2023年06月?lián)矽i華永寧3個(gè)月定開債券基金經(jīng)理

2023年06月?lián)矽i華豐順債券基金經(jīng)理

2023年07月?lián)矽i華豐康債券基金經(jīng)理

2024年08月?lián)矽i華豐惠債券基金經(jīng)理

2024年12月?lián)矽i華綠色債券基金經(jīng)理

本基金歷任的基金經(jīng)理：

無。

5、投資決策委員會成員情況

鄧召明先生,鵬華基金管理有限公司董事、總裁。

高鵬先生,鵬華基金管理有限公司副總裁，現(xiàn)兼任首席信息官。

韓亞慶先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、固定收益投資總監(jiān)。

梁浩先生,鵬華基金管理有限公司副總裁、基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

閆思倩女士,鵬華基金管理有限公司權(quán)益投資三部總經(jīng)理、投資總監(jiān)、基金經(jīng)理。

鄭科先生,鵬華基金管理有限公司首席資產(chǎn)配置官，現(xiàn)兼任資產(chǎn)配置與基金投資部總經(jīng)

理、基金經(jīng)理。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

5、進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

7、計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行

為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》、《基金法》、《銷售辦法》、《運(yùn)作辦

法》、《信息披露辦法》等法律法規(guī)的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措

施，防止違法行為的發(fā)生。

2、基金管理人的禁止行為：

（1）將基金管理人固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；

（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律

法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反法律法規(guī)、基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或基金合同其他當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會報(bào)送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)

容、基金投資計(jì)劃等信息；

（8）除按本基金管理人制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投資；

（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；

（10）違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等非法手段操縱市場價(jià)格，擾亂市

場秩序；

（11）貶損同行，以提高自己；

（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成份；

（13）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（15）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最

大利益；

（2）不得利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：

（1）健全性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度

的有效執(zhí)行；

（3）獨(dú)立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離；

（4）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡；

（5）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，

以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（1）合法合規(guī)性原則：基金管理人內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)規(guī)

定；

（2）全面性原則：內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋基金管理人經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，不得留有

制度上的空白或漏洞；

（3）審慎性原則：制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)；

（4）適時(shí)性原則：內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和基金管理人經(jīng)

營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進(jìn)行及時(shí)的修改或完善。

3、內(nèi)部控制體系

（1）董事會下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會，主要負(fù)責(zé)制定基金管理人風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略和控

制政策、協(xié)調(diào)突發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)；

（2）公司督察長負(fù)責(zé)對基金管理人各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合法合規(guī)運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督檢查，組織、指

導(dǎo)基金管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，并可向董事會和中國證監(jiān)會直接報(bào)告；

（3）公司經(jīng)營管理層、督察長、監(jiān)察稽核部、公司各部門總經(jīng)理定期召開會議對各類

風(fēng)險(xiǎn)予以充分的評估和防范，對業(yè)務(wù)過程中潛在和存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行通報(bào)、討論，并及時(shí)采

取防范和控制措施；

（4）監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，并強(qiáng)化內(nèi)部檢查制度，通過定期

或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，促使公司各項(xiàng)經(jīng)營管理活動的規(guī)范運(yùn)行；

（5）風(fēng)控管理部對基金全生命周期投資管理進(jìn)行監(jiān)控，針對投資標(biāo)的、基金及基金管

理人整體層面進(jìn)行多維度風(fēng)險(xiǎn)分析；

（6）業(yè)務(wù)部門：對本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有管控和及時(shí)報(bào)告的義務(wù)；

（7）員工：依照公司“全面風(fēng)險(xiǎn)管理、全員風(fēng)險(xiǎn)控制”的理念，公司每個(gè)員工均負(fù)有一

線風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)，負(fù)責(zé)把公司的風(fēng)險(xiǎn)控制理念和措施落實(shí)到每一個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)當(dāng)中，并負(fù)有

把業(yè)務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)進(jìn)行報(bào)告、反饋的義務(wù)。

4、內(nèi)部控制措施

（1）公司通過不斷健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)事會的監(jiān)督職能，力爭

從源頭上杜絕不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資人利益和公

司合法權(quán)益；

（2）管理層牢固樹立了內(nèi)控優(yōu)先的風(fēng)險(xiǎn)管理理念，并著力培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意

識，營造濃厚的風(fēng)險(xiǎn)管理文化氛圍，保證全體員工及時(shí)了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制

度，使風(fēng)險(xiǎn)意識貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)環(huán)節(jié)；

（3）公司依據(jù)自身經(jīng)營特點(diǎn)建立了包括崗位自控、相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制

衡、督察長和監(jiān)察稽核部監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線；

（4）建立并不斷完善內(nèi)部控制體系及內(nèi)部控制制度：自成立來，公司不斷完善內(nèi)控組

織架構(gòu)、控制程序、控制措施以及控制職責(zé)，建立健全內(nèi)部控制體系。通過不斷地對內(nèi)部

控制制度進(jìn)行修訂和更新，公司的內(nèi)部控制制度不斷走向完善；

（5）建立健全各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)章：公司建立了包括投資管理制度、基金會計(jì)制

度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度等基本管理制度以

及包括崗位設(shè)置、崗位職責(zé)、操作流程手冊在內(nèi)的業(yè)務(wù)流程、規(guī)章等，從基本管理制度和

業(yè)務(wù)流程上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；

（6）建立了崗位分離、相互制衡的內(nèi)控機(jī)制：公司在崗位設(shè)置上采取了嚴(yán)格的分離制

度，實(shí)現(xiàn)了基金投資與交易、交易與清算、公司會計(jì)與基金會計(jì)等業(yè)務(wù)崗位的分離制度，

形成了不同崗位之間的相互制衡機(jī)制，從崗位設(shè)置上減少和防范操作及操守風(fēng)險(xiǎn)；

（7）建立健全了崗位責(zé)任制：公司通過健全崗位責(zé)任制使每位員工都能明確自己的崗

位職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任；

（8）構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)：公司通過建立風(fēng)險(xiǎn)評估、預(yù)警、報(bào)告、控制以及監(jiān)督程序，

并經(jīng)過適當(dāng)?shù)目刂屏鞒蹋ㄆ诨驅(qū)崟r(shí)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、預(yù)警、監(jiān)督，從而識別、評估和預(yù)

警與公司管理及基金運(yùn)作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，通過明晰的報(bào)告渠道，對風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行層層監(jiān)督、

管理、控制，使部門和管理層即時(shí)把握風(fēng)險(xiǎn)狀況并及時(shí)、快速作出風(fēng)險(xiǎn)控制決策；

（9）建立自動化監(jiān)督控制系統(tǒng)：公司啟用了恒生交易系統(tǒng)以及自行開發(fā)的投資指標(biāo)監(jiān)

控系統(tǒng)等計(jì)算機(jī)輔助控制系統(tǒng)，對投資比例限制、“禁止買入股票名單”、交叉交易等方面

進(jìn)行電子化控制，有效地防止了運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和操守風(fēng)險(xiǎn)；

（10）不斷強(qiáng)化投資紀(jì)律，嚴(yán)格實(shí)施股票庫制度：公司不斷強(qiáng)化投資紀(jì)律，加強(qiáng)集體

決策機(jī)制，各基金的行業(yè)配置比例、基金經(jīng)理個(gè)股授權(quán)、基準(zhǔn)倉位等由投資決策委員會決

定。同時(shí)，公司建立了嚴(yán)格的股票庫制度、禁止和限制投資股票制度，并由研究小組負(fù)責(zé)

維護(hù)，所有股票投資必須完全從股票庫中選擇。公司還建立了契約風(fēng)險(xiǎn)評估制度，定期對

各基金遵守基金合同的情況進(jìn)行評估，防范契約風(fēng)險(xiǎn)。

5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制書的聲明

（1）基金管理人確知建立、實(shí)施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)

任；

（2）本基金管理人承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；

（3）本基金管理人承諾根據(jù)市場變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制體系和內(nèi)部控制制

度。

第四部分基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：招商銀行股份有限公司（以下簡稱“招商銀行”）

設(shè)立日期：1987年4月8日

注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

注冊資本：252.20億元

法定代表人：繆建民

行長：王良

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

電話：4006195555

傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人：張姍

2、發(fā)展概況

招商銀行成立于1987年4月8日，是我國第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀

行，總行設(shè)在深圳。自成立以來，招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股，并于2002年3月成

功地發(fā)行了15億A股，4月9日在上交所掛牌（股票代碼：600036），是國內(nèi)第一家采用

國際會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股，9月22日在香港聯(lián)交所

掛牌交易（股票代碼：3968），10月5日行使H股超額配售，共發(fā)行了24.2億H股。截

至2024年9月30日，本集團(tuán)總資產(chǎn)116,547.63億元人民幣，高級法下資本充足率

18.67%，權(quán)重法下資本充足率15.33%。

2002年8月，招商銀行成立基金托管部；2005年8月，經(jīng)報(bào)中國證監(jiān)會同意，更名為

資產(chǎn)托管部，現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研

發(fā)團(tuán)隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)

團(tuán)隊(duì)10個(gè)職能團(tuán)隊(duì)，現(xiàn)有員工249人。2002年11月，經(jīng)中國人民銀行和中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

獲得證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格，成為國內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行；2003年4

月，正式辦理基金托管業(yè)務(wù)。招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一，擁有證券

投資基金托管資格、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、

保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管（QFII）

資格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者托管（QDII）資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托憑證試

點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。

招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕22年的專業(yè)能力和創(chuàng)新精神，推出“招商

銀行托管+”服務(wù)品牌，以“踐行價(jià)值銀行戰(zhàn)略，致力于成為服務(wù)更佳、科技更強(qiáng)、協(xié)同更

好的客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引，以“值得信賴的專家、貼心服務(wù)的管家、

讓價(jià)值持續(xù)增加、客戶的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”，以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論，

全方位助力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。招商銀行資產(chǎn)托管圍繞資管全場景，打造

了“如風(fēng)運(yùn)營”“大觀投研”“見微數(shù)據(jù)”三個(gè)服務(wù)子品牌，不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和

產(chǎn)品：在業(yè)內(nèi)率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)

準(zhǔn)，首家發(fā)布私募基金績效分析報(bào)告，開辦國內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站，推出國內(nèi)首個(gè)托管大

數(shù)據(jù)平臺，成功托管國內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)

劃、第一只股權(quán)私募基金、第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行

QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財(cái)、第一家大小非解禁資

產(chǎn)、第一單TOT保管，實(shí)現(xiàn)從單一托管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，得到了同業(yè)

認(rèn)可。

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，社會影響力不斷提升,近年來獲得業(yè)內(nèi)各類獎(jiǎng)項(xiàng)

榮譽(yù)。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新

獎(jiǎng)”；6月榮獲《財(cái)資》“中國最佳托管銀行獎(jiǎng)”，成為國內(nèi)唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的托管銀

行；7月榮獲中國資產(chǎn)管理“金貝獎(jiǎng)”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》

“2016最佳資產(chǎn)托管銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎(jiǎng)”；

6月榮獲《財(cái)資》“中國最佳托管銀行獎(jiǎng)”；“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》

2017中國金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”。2018年1月榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任

公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)；同月，托管大數(shù)據(jù)平臺風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)榮獲2016-

2017年度銀監(jiān)會系統(tǒng)“金點(diǎn)子”方案一等獎(jiǎng)，以及中央金融團(tuán)工委、全國金融青聯(lián)第五屆

“雙提升”金點(diǎn)子方案二等獎(jiǎng)；3月榮獲《中國基金報(bào)》“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；5月

榮獲國際財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行家》“中國年度托管銀行獎(jiǎng)”；12月榮獲2018東方財(cái)

富風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、“20年最值得信賴托管銀行”獎(jiǎng)。2019年3月榮

獲《中國基金報(bào)》“2018年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)；6月榮獲《財(cái)資》“中國最佳托管

機(jī)構(gòu)”“中國最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國最佳零售基金行政外包”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；12月榮獲

2019東方財(cái)富風(fēng)云榜“2019年度最佳托管銀行”獎(jiǎng)。2020年1月，榮獲中央國債登記結(jié)

算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；6月榮獲《財(cái)資》“中國境內(nèi)最佳

托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金行政外包機(jī)構(gòu)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；10月榮

獲《中國基金報(bào)》第二屆中國公募基金英華獎(jiǎng)“2019年度最佳基金托管銀行”獎(jiǎng)。2021年

1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；同月榮

獲2020東方財(cái)富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng)；2021年10月，《證券時(shí)

報(bào)》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2021年12月，榮獲《中國基金報(bào)》第三屆

中國公募基金英華獎(jiǎng)“2020年度最佳基金托管銀行”；2022年1月榮獲中央國債登記結(jié)算

有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng)；9月榮獲《財(cái)

資》“中國最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財(cái)托管銀行”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；

12月榮獲《證券時(shí)報(bào)》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”；2023年1月榮獲中央國

債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公

司“2022年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場托管

業(yè)務(wù)市場創(chuàng)新獎(jiǎng)”三項(xiàng)大獎(jiǎng)；2023年4月，榮獲《中國基金報(bào)》第二屆中國基金業(yè)創(chuàng)新英

華獎(jiǎng)“托管創(chuàng)新獎(jiǎng)”；2023年9月，榮獲《中國基金報(bào)》中國基金業(yè)英華獎(jiǎng)“公募基金25

年基金托管示范銀行（全國性股份行）”；2023年12月，榮獲《東方財(cái)富風(fēng)云榜》

“2023年度托管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2024年1月，榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023

年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、“2023年度估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機(jī)

構(gòu)”、“2023年度中債綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)大獎(jiǎng)；2024年2月，榮獲泰康養(yǎng)老保

險(xiǎn)股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”獎(jiǎng)。2024年4月，榮獲中國基金報(bào)

“中國基金業(yè)英華獎(jiǎng)-ETF20周年特別評選“優(yōu)秀ETF托管人””獎(jiǎng)。2024年6月，榮獲上

海清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)。2024年8月，在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的

2024資產(chǎn)管理年會暨十七屆21世紀(jì)【金貝】資產(chǎn)管理競爭力研究案例發(fā)布盛典上，“招

商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”獎(jiǎng)項(xiàng)；2024年9月，在2024財(cái)聯(lián)社中國金融

業(yè)“拓?fù)洫?jiǎng)”評選中，榮獲銀行業(yè)務(wù)類獎(jiǎng)項(xiàng)“2024年資產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫?jiǎng)’”。

（二）主要人員情況

繆建民先生，本行董事長、非執(zhí)行董事，2020年9月起擔(dān)任本行董事、董事長。中央

財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，高級經(jīng)濟(jì)師。中國共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會候補(bǔ)委員。

招商局集團(tuán)有限公司董事長。曾任中國人壽保險(xiǎn)（集團(tuán)）公司副董事長、總裁，中國人民

保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司副董事長、總裁、董事長，曾兼任中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司

董事長，中國人保資產(chǎn)管理有限公司董事長，中國人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長，中

國人民保險(xiǎn)（香港）有限公司董事長，人保資本投資管理有限公司董事長，中國人民養(yǎng)老

保險(xiǎn)有限責(zé)任公司董事長，中國人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長。

王良先生，本行黨委書記、執(zhí)行董事、行長。中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級經(jīng)濟(jì)

師。1995年6月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長、行長，2012年6月起歷

任本行行長助理、副行長、常務(wù)副行長，2022年4月18日起全面主持本行工作，2022年

5月19日起任本行黨委書記，2022年6月15日起任本行行長。兼任本行香港上市相關(guān)事

宜之授權(quán)代表、招銀國際金融控股有限公司董事長、招銀國際金融有限公司董事長、招商

永隆銀行董事長、招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長、招商局金融控股有限公司董事、中國

支付清算協(xié)會副會長、中國銀行業(yè)協(xié)會中間業(yè)務(wù)專業(yè)委員會第四屆主任、中國金融會計(jì)學(xué)

會第六屆常務(wù)理事、廣東省第十四屆人大代表。

王穎女士，本行副行長，南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)碩士，經(jīng)濟(jì)師。王穎女士1997年1

月加入本行，歷任本行北京分行行長助理、副行長，天津分行行長，深圳分行行長，本行

行長助理。2023年11月起任本行副行長。

孫樂女士，招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生畢業(yè)，2001年8月加入招商銀行

至今，歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)

理、總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場部總經(jīng)理；無

錫分行行長助理、副行長；南京分行副行長，具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，在風(fēng)險(xiǎn)管理、信

貸管理、公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

截至2024年9月30日，招商銀行股份有限公司累計(jì)托管1518只證券投資基金。

（四）托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標(biāo)

招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度，堅(jiān)持守法經(jīng)營、

規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營理念；形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，防范和化解經(jīng)營

風(fēng)險(xiǎn)，確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全；建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消

除隱患，保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保托管業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及

時(shí)；確保內(nèi)控機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程的不斷完善。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范體系：

一級內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控層面對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制；總

行風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、審計(jì)部獨(dú)立對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評估監(jiān)督，并提出內(nèi)控提升

管理建議。

二級內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)部

門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，提出整改方案，跟蹤整改情況，并直接

向部門總經(jīng)理室報(bào)告。

三級內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專業(yè)崗位時(shí)，遵循內(nèi)控制衡原

則，視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。

3、內(nèi)部控制原則

（1）全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)和崗位，并

由全部人員參與。

（2）審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)

營為出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。

（3）獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，不同托管

資產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評價(jià)部門獨(dú)立于內(nèi)部控

制的建立和執(zhí)行部門。

（4）有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性、內(nèi)部控制執(zhí)行的有效

性。內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)，且設(shè)計(jì)的

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能夠按照設(shè)計(jì)要求嚴(yán)格有效執(zhí)

行。

（5）適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，并能夠隨著托管

業(yè)務(wù)經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外

部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。

（6）防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場地與我行其他業(yè)務(wù)場地隔離，辦公網(wǎng)和

業(yè)務(wù)網(wǎng)物理分離，部門業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。

（7）重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)重要事項(xiàng)和

高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。

（8）制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流

程等方面相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營效率。

4、內(nèi)部控制措施

（1）完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)品受理、會

計(jì)核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度，建立了

三層制度體系，即：基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理

要求明確，滿足風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋的要求，保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)

作。

（2）業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)格的加密和

備份措施，采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份，所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)

過嚴(yán)格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問。

（3）客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對業(yè)務(wù)辦理過程中獲取的客戶資料嚴(yán)格

保密，除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外，不向任何機(jī)構(gòu)、部門或個(gè)人

泄露。

（4）信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)行雙人雙崗

雙責(zé)，電腦機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門禁，所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公

網(wǎng)、托管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度，與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行防火墻保護(hù)，對信息技術(shù)

系統(tǒng)采取兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等，保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。

（5）人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、激勵(lì)

機(jī)制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級隊(duì)伍及人才儲備機(jī)制，有效地進(jìn)行人力資源管

理。

（五）基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定，對基金投資范圍、投資比例、投資組

合等情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，基金托管人對基金管理人發(fā)

送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，對違反法律法

規(guī)、基金合同的指令拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人。

基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)

和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定，及時(shí)以書面形式通知基金管理人進(jìn)行整改，整

改的時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對

確認(rèn)并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事

項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

一、基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）鵬華基金管理有限公司直銷中心

1）鵬華基金管理有限公司直銷柜臺

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

聯(lián)系電話：0755-82021233

傳真：0755-82021155

聯(lián)系人：龍毅

2）鵬華基金管理有限公司北京分公司

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街甲9號金融街中心南樓502房

聯(lián)系電話：010-88082426

傳真：010-88082018

聯(lián)系人：張圓圓

3）鵬華基金管理有限公司上海分公司

辦公地址：上海市浦東新區(qū)花園石橋路33號花旗集團(tuán)大廈801B室

聯(lián)系電話：021-68876878

傳真：021-68876821

聯(lián)系人：李化怡

4）鵬華基金管理有限公司武漢分公司

辦公地址：武漢市江漢區(qū)建設(shè)大道568號新世界國貿(mào)大廈2座709室

聯(lián)系電話：027-85557881

傳真：027-85557973

聯(lián)系人：祁明兵

5）鵬華基金管理有限公司廣州分公司

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江新城華夏路10號富力中心24樓07單元

聯(lián)系電話：020-38927993

傳真：020-38927990

聯(lián)系人：周櫻

（2）鵬華基金管理有限公司網(wǎng)上直銷渠道

網(wǎng)址：www.phfund.com.cn

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

具體名單詳見基金管理人官方網(wǎng)站。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)要求，根據(jù)實(shí)情，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基

金或變更上述銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、登記機(jī)構(gòu)

名稱：鵬華基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

法定代表人：張納沙

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

聯(lián)系電話：（0755）82021877

傳真：（0755）82021165

負(fù)責(zé)人：范偉強(qiáng)

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓

負(fù)責(zé)人：韓炯

辦公室地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓

聯(lián)系電話：021-31358666

傳真：021-31358666

聯(lián)系人：陳穎華

經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華

四、會計(jì)師事務(wù)所

名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

辦公室地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

聯(lián)系電話：（010）58153000

傳真：（010）85188298

聯(lián)系人：郭勁揚(yáng)

經(jīng)辦會計(jì)師：馬婧、郭勁揚(yáng)

第六部分基金的募集與基金合同的生效

一、基金的募集與基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，以及基金合同的規(guī)定，經(jīng)

中國證監(jiān)會2019年12月13日證監(jiān)許可[2019]2834號文準(zhǔn)予募集注冊。

本基金的基金合同已于2020年3月25日正式生效。

二、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)

構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金

的其他投資人。

三、基金運(yùn)作方式和類型

契約型開放式，債券型基金

四、基金的存續(xù)期間

不定期

五、基金份額類別

本基金根據(jù)所收取費(fèi)用的差異，將基金份額分為不同的類別。在投資人認(rèn)購/申購基金

時(shí)收取認(rèn)購/申購費(fèi)用，并不再從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額，稱為A類

基金份額；在投資者申購時(shí)收取申購費(fèi)用，并不從本類別基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)的基

金份額，稱為B類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.30%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并

不收取認(rèn)購/申購費(fèi)用的基金份額，稱為C類基金份額；從本類別基金資產(chǎn)中按0.35%的年

費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，稱為D類基金份額；從本類別基金

資產(chǎn)中按0.40%的年費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，并不收取申購費(fèi)用的基金份額，稱為E類基金

份額。

本基金各類基金份額分別設(shè)置代碼，分別公布基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

投資人在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)可自行選擇基金份額類別。

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，根據(jù)基金實(shí)際運(yùn)作情況，在履

行適當(dāng)程序后，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，可以增加本基金新的基金份額類

別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類別的費(fèi)率水平、或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，此項(xiàng)調(diào)整

無需召開基金份額持有人大會，但須按《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定公告。

六、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金

資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作

日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止《基金合同》，無須召開基金份額持有人大會。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。

第七部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說

明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在管理人網(wǎng)

站公示。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其

他方式辦理基金份額的申購與贖回。

若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通

過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)另行公告。

二、申購和贖回的開放日及時(shí)間

1、開放日及開放時(shí)間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或

基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情

況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照

《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

本基金自2020年06月24日起（含當(dāng)日）開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換和定期定額投資

業(yè)務(wù)。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購、贖回或者

轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確

認(rèn)接受的，其基金份額申購、贖回價(jià)格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價(jià)格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價(jià)”原則，即申購、贖回價(jià)格以申請當(dāng)日收市后計(jì)算的各類基金份額凈值為

基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合

法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新

規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖

回的申請。

2、申購和贖回的款項(xiàng)支付

投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立；

基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不

成立，申購款項(xiàng)將退回投資人賬戶，基金管理人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息損失。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生

效。投資者贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生

巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請

日(T日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提

交的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的

其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給投資人。

基金銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確

實(shí)接收到申請。申購、贖回申請的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情

況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。

基金管理人在不違反法律法規(guī)的前提下，可對上述程序規(guī)則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人應(yīng)

依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、本基金對單個(gè)基金份額持有人不設(shè)置最高申購金額限制。但單一投資者持有基金份

額數(shù)不得達(dá)到或超過基金份額總數(shù)的50%（在基金運(yùn)作過程中因基金份額贖回等情形導(dǎo)致

被動達(dá)到或超過50%的除外）。

2、投資人通過銷售機(jī)構(gòu)申購本基金，單筆最低申購金額為1元，各銷售機(jī)構(gòu)對本基金

最低申購金額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。通過基金管理人

直銷中心申購本基金，首次最低申購金額為100萬元，追加申購單筆最低金額為1萬元，

但根據(jù)法律法規(guī)或基金管理人的要求無法通過網(wǎng)上直銷渠道申購的不受前述限制。本基金

直銷中心單筆申購最低金額與申購級差限制可由基金管理人酌情調(diào)整。

3、投資人贖回本基金份額時(shí)，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，贖回時(shí)單

筆最低贖回基金份額為1份；賬戶最低余額為1份基金份額，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在

銷售機(jī)構(gòu)托管的單只基金份額余額不足1份時(shí)，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)包括賬戶內(nèi)全部基金份

額，否則，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人

應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停

基金申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運(yùn)作與

風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量

限制?；鸸芾砣吮仨氁勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

六、申購和贖回的價(jià)格、費(fèi)用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計(jì)算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五

入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)

算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。

2、申購費(fèi)率

本基金A類和B類基金份額在申購時(shí)收取申購費(fèi)用，C類、D類和E類基金份額不收

取申購費(fèi)用。

對于A類和B類基金份額，本基金對通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其

他投資人實(shí)施差別的申購費(fèi)率。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營收益形成

的補(bǔ)充養(yǎng)老基金等，包括但不限于全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保險(xiǎn)基

金、企業(yè)年金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃、商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)組合。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部

門認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在招募說明書更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入

養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投

資人。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A類和B類基金份額的養(yǎng)老金客戶適用下表特

定申購費(fèi)率，其他投資人申購本基金A類和B類基金份額的適用下表一般申購費(fèi)率：

A類基金份額申購費(fèi)率 

申購金額M（元） 一般申購費(fèi)率 特定申購費(fèi)率 

M＜100萬 0.80% 0.32% 

100萬≤ M  0.40% 0.12% 

M≥ 500萬 每筆1000元 每筆1000元 

B類基金份額申購費(fèi)率 

M＜100萬 0.80% 0.32% 

100萬≤ M  0.50% 0.15% 

M≥ 500萬 每筆1000元 每筆1000元 

C類、D類和E類基金份額不收取申購費(fèi) 



本基金的申購費(fèi)用應(yīng)在投資人申購A類和B類基金份額時(shí)收取。投資人在一天之內(nèi)如

果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。

申購費(fèi)用由申購A類和B類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基

金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。

3、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式

（1）若投資者選擇申購本基金A類或B類基金份額，則其申購金額包括申購費(fèi)用和

凈申購金額。其中：

當(dāng)申購費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費(fèi)率）

申購費(fèi)用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值

當(dāng)申購費(fèi)用適用固定金額時(shí)，申購份額的計(jì)算方法如下：

申購費(fèi)用＝固定金額

凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用

申購份額＝凈申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值

例如：某投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類或B類基金份額，對應(yīng)

費(fèi)率為0.8%，假設(shè)申購當(dāng)日該類基金份額凈值為1.0368元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝50,000/（1＋0.8%）＝49,603.17元

申購費(fèi)用＝50,000－49,603.17＝396.83元

申購份額＝49,603.17/1.0368＝47,842.56份

即：投資人（非養(yǎng)老金客戶）投資5萬元申購本基金A類或B類基金份額，假設(shè)申購

當(dāng)日該類基金份額凈值為1.0368元，則其可得到47,842.56份A類或B類基金份額。

（2）若投資者選擇申購本基金C類、D類或E類基金份額，則申購份額的計(jì)算公式

為：

申購份額＝申購金額/申購當(dāng)日該類基金份額凈值

例如：某投資人投資10萬元申購本基金C類、D類或E類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日該

類基金份額凈值為1.0154元，則其可得到的申購份額計(jì)算如下：

申購份額＝100,000/1.0154＝98,483.36份

即：投資人投資10萬元申購本基金C類、D類或E類基金份額，假設(shè)申購當(dāng)日該類基

金份額凈值為1.0154元，則其可得到98,483.36份C類、D類或E類基金份額。

（3）申購的有效份額單位為份，上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩

位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

4、贖回費(fèi)率

本基金A類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7日 1.5% 

7日≤Y＜30日 0.75% 

30日≤Y＜180日 0.5% 

180日≤Y＜360日 0.3% 

Y≥360日 0% 



本基金B(yǎng)類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7日 1.5% 

Y≥7日 0 



本基金C類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7日 1.5% 

7日≤Y＜30日 0.75% 

30日≤Y＜60日 0.3% 

Y≥60日 0% 



本基金D類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7日 1.5% 

7日≤Y＜30日 0.1% 

Y≥30日 0 



本基金E類基金份額贖回費(fèi)率如下表所示：

持有期限（Y） 贖回費(fèi)率 

Y＜7日 1.5% 

Y≥7日 0 



贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)

收取。贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

5、贖回金額的計(jì)算及處理方式

本基金的凈贖回金額為贖回總金額扣減贖回費(fèi)用。其中，

贖回總金額=贖回份額×贖回當(dāng)日該類基金份額凈值

贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

贖回金額單位為元，計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

例如：某投資人贖回本基金1萬份某類基金份額，持有時(shí)間為6天，對應(yīng)的贖回費(fèi)率

為1.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日該類基金份額凈值是1.0685元，則其可得到的贖回金額為：

贖回金額=10,000×1.0685=10,685.00元

贖回費(fèi)用=10,685.00×1.5%=160.28元

凈贖回金額=10,685.00-160.28=10,524.72元

即：投資人贖回本基金1萬份某類基金份額，持有期限為6天，假設(shè)贖回當(dāng)日本基金

該類份額凈值是1.0685元，則其可得到的凈贖回金額為10,524.72元。

6、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

7、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定

基金促銷計(jì)劃，針對特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）等開展基金促銷活動。在

基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，給予基金投資者

適當(dāng)費(fèi)率優(yōu)惠。

8、當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確保

基金估值的公平性。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則

的規(guī)定。

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的申

購申請。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時(shí)。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)

績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用

估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人

應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例

達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8項(xiàng)暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人

申購申請時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人

的申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資人。在暫停申購的情況

消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形

發(fā)生下列情形時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng)。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖

回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。

3、證券、期貨交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人可暫

停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用

估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人

應(yīng)當(dāng)延緩支付贖回款項(xiàng)或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)時(shí)，基金管理人應(yīng)

在當(dāng)日報(bào)中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時(shí)不能足額

支付，應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部

分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有

人在申請贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除

時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期

辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部

分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可

暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)

工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份

額10%以上的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回

申請。對其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）和大額贖回申請人10%以內(nèi)的贖回申請

在當(dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍可接

受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人超過10%的贖回申請按比例確認(rèn)。對當(dāng)日未予確認(rèn)

的贖回申請進(jìn)行延期辦理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)可以選

擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇

延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提

交贖回申請時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書

規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在

指定媒介上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫

停公告。

2、如發(fā)生暫停的時(shí)間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重

新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過1日但少于2周（含2周），暫停結(jié)束，基金重新開放申購

或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖

回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時(shí)間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1

次。當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過2個(gè)月的，基金管理人可以調(diào)整刊登公告的頻率。暫停結(jié)束，基

金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定在指定媒介上連續(xù)刊登基

金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個(gè)開放日的各類基金份額凈值。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理

人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管

理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相

關(guān)機(jī)構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的

非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況

下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基

金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)

行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然

人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于

符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收

費(fèi)。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)

可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

十四、定期定額投資計(jì)劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。

投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基

金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)和解凍

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)

認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證

監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶

登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將依法公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金

管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購與贖回

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分

的規(guī)定或相關(guān)公告。

十八、其他業(yè)務(wù)

在不違反法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的前提下，基金管理人可在對基金份額持有人利

益無實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人可制

定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

第八部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，通過利差分析和對利率曲線變動趨勢的判斷，提高資金流

動性和收益率水平，力爭獲得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。

二、投資范圍

本基金投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、金融債、企業(yè)

債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債

券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、公開發(fā)行的次級債）、資產(chǎn)支持證

券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款、國債期貨等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不直接從二級市場買入股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與一級市場新股的申購或增

發(fā)，但可以持有可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所得的股票。因上述原因持有的股票等資產(chǎn)，本基金將在

其可交易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易

日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債

券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金將通過跟蹤考量通常的宏觀經(jīng)濟(jì)變量（包括GDP增長率、CPI走勢、M2的絕

對水平和增長率、利率水平與走勢等）以及各項(xiàng)國家政策（包括財(cái)政、貨幣、稅收、匯率

政策等）來判斷經(jīng)濟(jì)周期目前的位置以及未來將發(fā)展的方向，在此基礎(chǔ)上對各大類資產(chǎn)的

風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率進(jìn)行分析評估，制定債券、現(xiàn)金等大類資產(chǎn)之間的配置比例、調(diào)整原則

和調(diào)整范圍。

2、債券投資策略

本基金債券投資將采取久期策略、收益率曲線策略、騎乘策略、息差策略、個(gè)券選擇

策略、信用策略、可轉(zhuǎn)債投資策略等積極投資策略。

（1）久期策略

久期管理是債券投資的重要考量因素，本基金將采用以“目標(biāo)久期”為中心、自上而

下的組合久期管理策略。如果預(yù)期利率下降，本基金將增加組合的久期，直至接近目標(biāo)久

期上限，以較多地獲得債券價(jià)格上升帶來的收益；反之，如果預(yù)期利率上升，本基金將縮

短組合的久期，直至目標(biāo)久期下限，以減小債券價(jià)格下降帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）收益率曲線策略

收益率曲線的形狀變化是判斷市場整體走向的一個(gè)重要依據(jù)，本基金將據(jù)此調(diào)整組合

長、中、短期債券的搭配，即通過對收益率曲線形狀變化的預(yù)測,適時(shí)采用子彈式、杠鈴或

梯形策略構(gòu)造組合，并進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

（3）騎乘策略

本基金將采用基于收益率曲線分析對債券組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整的騎乘策略，以達(dá)到增強(qiáng)

組合的持有期收益的目的。該策略是指通過對收益率曲線的分析，在可選的目標(biāo)久期區(qū)間

買入期限位于收益率曲線較陡峭處右側(cè)的債券。在收益率曲線不變動的情況下，隨著其剩

余期限的衰減，債券收益率將沿著陡峭的收益率曲線有較大幅的下滑，從而獲得較高的資

本收益；即使收益率曲線上升或進(jìn)一步變陡，這一策略也能夠提供更多的安全邊際。

（4）息差策略

本基金將采用息差策略，以達(dá)到更好地利用杠桿放大債券投資的收益的目的。該策略

是指在回購利率低于債券收益率的情形下，通過正回購將所獲得的資金投資于債券，利用

杠桿放大債券投資的收益。

（5）個(gè)券選擇策略

本基金將根據(jù)單個(gè)債券到期收益率相對于市場收益率曲線的偏離程度，結(jié)合信用等

級、流動性、選擇權(quán)條款、稅賦特點(diǎn)等因素,確定其投資價(jià)值,選擇定價(jià)合理或價(jià)值被低估的

債券進(jìn)行投資。

（6）信用策略

本基金通過主動承擔(dān)適度的信用風(fēng)險(xiǎn)來獲取信用溢價(jià)。本基金主要關(guān)注信用債收益率

受信用利差曲線變動趨勢和信用變化兩方面影響，相應(yīng)地采用以下兩種投資策略：

1）信用利差曲線變化策略：首先分析經(jīng)濟(jì)周期和相關(guān)市場變化情況，其次分析標(biāo)的債

券市場容量、結(jié)構(gòu)、流動性等變化趨勢，最后綜合分析信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢，

確定本基金信用債分行業(yè)投資比例。

2）信用變化策略：信用債信用等級發(fā)生變化后，本基金將采用最新信用級別所對應(yīng)的

信用利差曲線對債券進(jìn)行重新定價(jià)。

本基金將根據(jù)內(nèi)、外部信用評級結(jié)果，結(jié)合對類似債券信用利差的分析以及對未來信

用利差走勢的判斷，選擇信用利差被高估、未來信用利差可能下降的信用債進(jìn)行投資。

（7）可轉(zhuǎn)債投資策略

1）傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)債投資策略

傳統(tǒng)可轉(zhuǎn)債即可轉(zhuǎn)換公司債券，兼具債權(quán)和股權(quán)雙重屬性。債權(quán)屬性是指投資者可以

選擇持有可轉(zhuǎn)債到期，得到本金與利息收益；股權(quán)屬性即股票期權(quán)屬性，是指投資者可以

在轉(zhuǎn)股期間以約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格把可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成股票。因此，可轉(zhuǎn)債的價(jià)格由債權(quán)價(jià)格和期

權(quán)價(jià)格兩部分組成。

a.個(gè)券選擇策略。一方面，本基金將對所有可轉(zhuǎn)債對應(yīng)的標(biāo)的股票進(jìn)行深入研究，采

用定性分析（行業(yè)地位、競爭優(yōu)勢、治理結(jié)構(gòu)、市場開拓、創(chuàng)新能力等）與定量分析

（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV等）相結(jié)合的方式挑選成長性好且估值合理的正

股；另一方面，本基金將深入研究分析可轉(zhuǎn)債自身的信用評估。綜上所述，本基金將結(jié)合

可轉(zhuǎn)債自身的信用評估和其正股的價(jià)值分析，做為選取個(gè)券的重要依據(jù)。

b.條款價(jià)值發(fā)現(xiàn)策略。可轉(zhuǎn)債一般均設(shè)有一些特殊條款，包括修正轉(zhuǎn)股價(jià)條款、回售

條款、贖回條款等，這些條款在特定環(huán)境下對可轉(zhuǎn)債價(jià)值有著較大的影響。本基金將通過

有效分析相關(guān)信息力爭把握各項(xiàng)條款給可轉(zhuǎn)債帶來的可能的投資機(jī)會。

c.套利策略?？赊D(zhuǎn)債可以按照約定的價(jià)格轉(zhuǎn)換為股票，因此在日常交易運(yùn)作過程中會

出現(xiàn)可轉(zhuǎn)債與標(biāo)的股票之間的套利機(jī)會。當(dāng)處于轉(zhuǎn)股期內(nèi)的可轉(zhuǎn)債市價(jià)低于轉(zhuǎn)股價(jià)值，即

可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換溢價(jià)率為負(fù)時(shí)，買入可轉(zhuǎn)債的同時(shí)賣出標(biāo)的股票可以獲得套利價(jià)差；反之，

買入標(biāo)的股票的同時(shí)賣出可轉(zhuǎn)債也可以獲取反向套利價(jià)差。在日常交易運(yùn)作中，本基金將

密切關(guān)注可轉(zhuǎn)債與標(biāo)的股票之間價(jià)格之間的對比關(guān)系，擇機(jī)實(shí)施套利策略，以增強(qiáng)本基金

的收益。

2）分離交易可轉(zhuǎn)債投資策略

本基金在對這類債券基本情況進(jìn)行研究的同時(shí)，將重點(diǎn)分析附權(quán)部分對債券估值的影

響。對于分離交易可轉(zhuǎn)債的債券部分將按照債券投資策略進(jìn)行管理。

3、資產(chǎn)支持證券的投資策略

本基金將綜合運(yùn)用戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置進(jìn)行資產(chǎn)支持證券的投資組合管理，

并根據(jù)信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和流動性風(fēng)險(xiǎn)變化積極調(diào)整投資策略，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和基

金合同的約定，在保證本金安全和基金資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上獲得穩(wěn)定收益。

4、國債期貨投資策略

本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以套期保值為目的，投資國債期

貨。本基金將充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨

勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析，對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動

性、波動水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)委

托財(cái)產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

四、投資決策依據(jù)及程序

1、投資決策依據(jù)

（1）有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。

（2）經(jīng)濟(jì)運(yùn)行態(tài)勢和證券市場走勢。

（3）投資對象的風(fēng)險(xiǎn)收益配比。

2、投資決策程序

（1）投資決策委員會：確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會定期召

開會議，如需做出及時(shí)重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時(shí)召開投資決策委員會會議。

（2）基金經(jīng)理（或管理小組）：設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合。設(shè)計(jì)和調(diào)整投資組合需要考慮

的基本因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；基金合同的投資限制和比例限制；研

究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨(dú)立判斷；大數(shù)據(jù)與金融工程部的分析報(bào)告等。

（3）集中交易室：基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令，集中交易室經(jīng)理收到投資指

令后分發(fā)予交易員，交易員收到基金投資指令后準(zhǔn)確執(zhí)行。

（4）大數(shù)據(jù)與金融工程部：定期和不定期對基金投資組合進(jìn)行投資績效評估，向基金

經(jīng)理（或管理小組）提供相關(guān)分析報(bào)告。

（5）風(fēng)控管理部：監(jiān)控各類基金投資運(yùn)作。

（6）本基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場環(huán)境變化和實(shí)際

需要調(diào)整上述投資決策程序，并予以公告。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

中證綜合債指數(shù)收益率×90%+銀行活期存款利率（稅后）×10％

中證綜合債指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，該指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價(jià)格

走勢情況。指數(shù)涵蓋了銀行間市場和交易所市場，具有廣泛的市場代表性，適合作為市場

債券投資收益的衡量標(biāo)準(zhǔn)。選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠真實(shí)、客觀地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收

益特征。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更適當(dāng)?shù)?、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準(zhǔn)

推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管理人與基金托

管人協(xié)商一致后可以在報(bào)中國證監(jiān)會備案以后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告，但不需要召

開基金份額持有人大會。

六、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本基金屬于債券型基金，其預(yù)期的收益與風(fēng)險(xiǎn)低于股票型基金、混合型基金，高于貨

幣市場基金。

七、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金

資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例

限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，中國

證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起

3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈

值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不

得展期；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不

得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公

司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限

制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆

回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券

總市值的30%；

3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債

期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)

行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資

比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；?
金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或按照變更后規(guī)定執(zhí)行。

2、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防

范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交易

必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理

人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對

關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

八、基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股；

3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當(dāng)利益。

九、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

等對投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

十、基金的投資組合報(bào)告

基金管理人的董事會、董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大

遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶的法律責(zé)任。

基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年10月23日復(fù)核了

本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、

誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)

閱讀本基金的招募說明書及其更新。

本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。

本報(bào)告期自2024年07月01日起至2024年09月30日止。

1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 - - 

 其中：股票 - - 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 536,872,550.61 97.06 

 其中：債券 536,872,550.61 97.06 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

7 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 13,128,374.72 2.37 

8 其他資產(chǎn) 3,107,357.76 0.56 

9 合計(jì) 553,108,283.09 100.00 



2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報(bào)告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

注：無。

（2）報(bào)告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

注：無。

3、期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細(xì)

（1）報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)

注：無。

4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 58,782,769.29 10.80 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 227,814,145.20 41.86 

 其中：政策性金融債 10,150,251.37 1.86 

4 企業(yè)債券 115,529,886.14 21.23 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) 20,638,442.84 3.79 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 114,107,307.14 20.97 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計(jì) 536,872,550.61 98.64 



5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 2028017 20農(nóng)業(yè)銀行永續(xù)債01 400,000 40,841,236.16 7.50 

2 152544 20滬地01 340,000 34,273,740.06 6.30 

3 2128036 21平安銀行二級 300,000 31,800,393.44 5.84 

4 2128022 21交通銀行永續(xù)債 300,000 31,240,663.56 5.74 

5 128048 張行轉(zhuǎn)債 255,450 28,404,990.21 5.22 



6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

注：無。

7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)

注：無。

8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細(xì)

注：無。

9、報(bào)告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，以套期保值為目的，投資國債期

貨。本基金將充分考慮國債期貨的流動性和風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和政策趨

勢的判斷、對債券市場進(jìn)行定性和定量分析，對國債期貨和現(xiàn)貨的基差、國債期貨的流動

性、波動水平等指標(biāo)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控，在最大限度保證基金資產(chǎn)安全的基礎(chǔ)上，力求實(shí)現(xiàn)委

托財(cái)產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

（2）報(bào)告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細(xì)

注：無。

（3）本期國債期貨投資評價(jià)

無。

10、投資組合報(bào)告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告

編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

交通銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到國家金融監(jiān)督管理總局的處罰。

平安銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到國家金融監(jiān)督管理總局、國家金融

監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局的處罰。

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到國家金融監(jiān)督管理總局、國家

外匯管理局北京市分局的處罰。

中國銀行股份有限公司在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到國家金融監(jiān)督管理總局、國家外匯

管理局北京市分局、中國人民銀行的處罰。

以上證券的投資已執(zhí)行內(nèi)部嚴(yán)格的投資決策流程，符合法律法規(guī)和公司制度的規(guī)定。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本基金投資的前十名證券沒有超出基金合同規(guī)定的證券備選庫。

（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 5,494.58 

2 應(yīng)收證券清算款 3,100,000.00 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 1,863.18 



6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 

8 合計(jì) 3,107,357.76 



（4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

序號 債券代碼 債券名稱 公允價(jià)值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 128048 張行轉(zhuǎn)債 28,404,990.21 5.22 

2 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 7,661,379.95 1.41 

3 113052 興業(yè)轉(zhuǎn)債 7,179,436.48 1.32 

4 128129 青農(nóng)轉(zhuǎn)債 5,788,810.39 1.06 

5 127032 蘇行轉(zhuǎn)債 4,840,258.13 0.89 

6 123063 大禹轉(zhuǎn)債 4,740,706.76 0.87 

7 113033 利群轉(zhuǎn)債 4,117,746.64 0.76 

8 113065 齊魯轉(zhuǎn)債 4,101,777.86 0.75 

9 128063 未來轉(zhuǎn)債 3,855,557.05 0.71 

10 113060 浙22轉(zhuǎn)債 2,656,680.16 0.49 

11 113633 科沃轉(zhuǎn)債 2,654,036.18 0.49 

12 113056 重銀轉(zhuǎn)債 2,235,981.59 0.41 

13 110064 建工轉(zhuǎn)債 2,207,884.03 0.41 

14 110087 天業(yè)轉(zhuǎn)債 2,108,221.64 0.39 

15 118000 嘉元轉(zhuǎn)債 2,030,571.65 0.37 

16 113062 常銀轉(zhuǎn)債 2,007,607.32 0.37 

17 127103 東南轉(zhuǎn)債 1,978,972.81 0.36 

18 113050 南銀轉(zhuǎn)債 1,900,645.31 0.35 

19 110081 聞泰轉(zhuǎn)債 1,898,062.52 0.35 

20 110085 通22轉(zhuǎn)債 1,800,055.44 0.33 

21 123100 朗科轉(zhuǎn)債 1,682,640.00 0.31 

22 128081 海亮轉(zhuǎn)債 1,560,988.18 0.29 

23 113055 成銀轉(zhuǎn)債 1,495,417.02 0.27 

24 123188 水羊轉(zhuǎn)債 1,254,926.86 0.23 

25 123237 佳禾轉(zhuǎn)債 1,227,287.47 0.23 

26 113044 大秦轉(zhuǎn)債 1,187,580.55 0.22 

27 113037 紫銀轉(zhuǎn)債 1,186,755.34 0.22 

28 113584 家悅轉(zhuǎn)債 1,149,179.77 0.21 

29 127067 恒逸轉(zhuǎn)2 1,041,153.73 0.19 

30 113667 春23轉(zhuǎn)債 990,215.89 0.18 

31 123240 楚天轉(zhuǎn)債 963,512.05 0.18 

32 118031 天23轉(zhuǎn)債 941,732.60 0.17 

33 127089 晶澳轉(zhuǎn)債 770,678.27 0.14 

34 127016 魯泰轉(zhuǎn)債 711,746.63 0.13 

35 123150 九強(qiáng)轉(zhuǎn)債 684,083.01 0.13 

36 113059 福萊轉(zhuǎn)債 657,367.67 0.12 

37 113048 晶科轉(zhuǎn)債 578,455.89 0.11 



38 113627 太平轉(zhuǎn)債 410,110.11 0.08 

39 127024 盈峰轉(zhuǎn)債 354,051.12 0.07 

40 113605 大參轉(zhuǎn)債 329,563.97 0.06 

41 118008 海優(yōu)轉(zhuǎn)債 315,101.84 0.06 

42 118027 宏圖轉(zhuǎn)債 285,260.53 0.05 

43 113046 金田轉(zhuǎn)債 156,677.40 0.03 

44 110083 蘇租轉(zhuǎn)債 3,439.12 0.00 



（5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

注：無。

（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，投資組合報(bào)告中數(shù)字分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

第九部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一

定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)

仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金基金合同生效以來的投資業(yè)績與同期基準(zhǔn)的比較如下表所示（本報(bào)告中所列財(cái)

務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）：

鵬華豐誠債券A

 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4 

2020年03月25日(基金合同生效日)至2020年12月31日 0.73% 0.08% 0.59% 0.07% 0.14% 0.01% 

2021年01月01日至2021年12月31日 6.06% 0.04% 4.73% 0.04% 1.33% 0.00% 

2022年01月01日至2022年12月31日 1.54% 0.05% 3.02% 0.05% -1.48% 0.00% 



2023年01月01日至2023年12月31日 3.51% 0.08% 4.36% 0.04% -0.85% 0.04% 

2024年01月01日至2024年09月30日 2.48% 0.07% 4.56% 0.08% -2.08% -0.01% 

自基金合同生效日至2024年09月30日 15.07% 0.07% 18.43% 0.06% -3.36% 0.01% 



鵬華豐誠債券B

鵬華豐誠債券型證券投資基金于2024年10月10日新增B類基金份額。

鵬華豐誠債券C

 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4 

2020年03月25日(基金合同生效日)至2020年12月31日 0.50% 0.08% 0.59% 0.07% -0.09% 0.01% 

2021年01月01日至2021年12月31日 5.74% 0.04% 4.73% 0.04% 1.01% 0.00% 

2022年01月01日至2022年12月31日 1.23% 0.05% 3.02% 0.05% -1.79% 0.00% 

2023年01月01日至2023年12月31日 3.21% 0.08% 4.36% 0.04% -1.15% 0.04% 

2024年01月01日至2024年09月30日 2.26% 0.07% 4.56% 0.08% -2.30% -0.01% 

自基金合同生效日至2024年09月30日 13.54% 0.07% 18.43% 0.06% -4.89% 0.01% 



鵬華豐誠債券D

 凈值增長率1 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差2 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率3 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差4 1-3 2-4 

2023年08月29日至2023年12月31日 0.90% 0.09% 0.95% 0.04% -0.05% 0.05% 

2024年01月01日至2024年09月30日 2.68% 0.08% 4.56% 0.08% -1.88% 0.00% 

2023年08月29日至2024年09月30日 3.60% 0.08% 5.56% 0.07% -1.96% 0.01% 



鵬華豐誠債券E

鵬華豐誠債券型證券投資基金于2024年10月10日新增E類基金份額。

第十部分基金的財(cái)產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金

款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

三、基金財(cái)產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投

資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

和基金登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管和處分

本基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)，并由基金托管人

保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)其自

身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金財(cái)產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法

規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清

算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與

其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運(yùn)作不同基金的基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)

債務(wù)不得相互抵銷。非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對

外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的股票、債券、資產(chǎn)支持證券、國債期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款

項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負(fù)債的公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)符合《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)

則》、監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報(bào)價(jià)的投資品種，在估值日有報(bào)價(jià)

的，除會計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)

值計(jì)量。估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最

近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映

公允價(jià)值的，應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值為基礎(chǔ)，

并在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該

限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管

理人不應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債所產(chǎn)生的溢價(jià)或折價(jià)。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用

可觀察輸入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負(fù)債可觀察輸入值或取得不切實(shí)可行的情況

下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件，使?jié)撛?
估值調(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確定

公允價(jià)值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值

（1）交易所上市的有價(jià)證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)

（收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行

機(jī)構(gòu)未發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，以最近交易日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；如最近交

易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機(jī)構(gòu)發(fā)生影響證券價(jià)格的重大事件的，可參考

類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)格。

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)

提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)進(jìn)行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機(jī)構(gòu)提

供的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)進(jìn)行估值；

（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價(jià)作為估值全價(jià)；交易所上市實(shí)行全價(jià)

交易的債券（可轉(zhuǎn)債除外），選取第三方估值機(jī)構(gòu)提供的估值全價(jià)減去估值全價(jià)中所含的

債券（稅后）應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值；

（5）交易所上市不存在活躍市場的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所市

場掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值；

（6）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)

以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報(bào)價(jià)作為估值日的公允價(jià)值；對于活躍市場報(bào)價(jià)未能代表估值日

公允價(jià)值的情況下，應(yīng)對市場報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價(jià)值；對于不存在市場活

動或市場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價(jià)值。

2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估值；該日無

交易的，以最近一日的市價(jià)（收盤價(jià)）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠

計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本估值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種

當(dāng)日的估值凈價(jià)估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機(jī)構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價(jià)或推薦估值凈價(jià)估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品

種，回售登記期截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價(jià)格進(jìn)行估

值。對銀行間市場未上市，且第三方估值機(jī)構(gòu)未提供估值價(jià)格的債券，在發(fā)行利率與二級

市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估

值。

4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、國債期貨合約以估值日的結(jié)算價(jià)估值。估值當(dāng)日無結(jié)算價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)

環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價(jià)估值。如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的，從其

規(guī)定。

6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。

7、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采用擺動定價(jià)機(jī)制，以確?；鸸?
值的公平性。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng)，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)

法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí)，應(yīng)立即通知對方，共同查明原

因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本

基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)相關(guān)

各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值

的計(jì)算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金

份額的余額數(shù)量計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。基金管理人可以設(shè)

立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或本基金合

同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈

值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、估值錯(cuò)誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準(zhǔn)確

性、及時(shí)性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯(cuò)誤時(shí)，視為

該類基金份額凈值錯(cuò)誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯(cuò)誤類型

本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、

或投資人自身的過錯(cuò)造成估值錯(cuò)誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由

于該估值錯(cuò)誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯(cuò)誤處理原則”給予

賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯(cuò)誤的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差

錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等。

2、估值錯(cuò)誤處理原則

（1）估值錯(cuò)誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各

方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正估值錯(cuò)誤發(fā)生的費(fèi)用由估值錯(cuò)誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯(cuò)誤責(zé)

任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的估值錯(cuò)誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯(cuò)誤責(zé)任方對直接損失

承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯(cuò)誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間

進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)

當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估值錯(cuò)誤已得到更正。

（2）估值錯(cuò)誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對

估值錯(cuò)誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯(cuò)誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯(cuò)誤

責(zé)任方仍應(yīng)對估值錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)?
利造成其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯(cuò)誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并

在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如

果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲

得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給估值錯(cuò)

誤責(zé)任方。

（4）估值錯(cuò)誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯(cuò)誤的正確情形的方式。

3、估值錯(cuò)誤處理程序

估值錯(cuò)誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯(cuò)誤發(fā)生的原因確定

估值錯(cuò)誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯(cuò)誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯(cuò)誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償

損失；

（4）根據(jù)估值錯(cuò)誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)

進(jìn)行更正，并就估值錯(cuò)誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金份額凈值估值錯(cuò)誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報(bào)基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并

報(bào)中國證監(jiān)會備案；錯(cuò)誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并

報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（3）當(dāng)基金份額凈值計(jì)算差錯(cuò)給基金和基金份額持有人造成損失需要進(jìn)行賠償時(shí)，基

金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠

償：

①本基金的基金會計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計(jì)問題，如經(jīng)雙方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時(shí)，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份

額持有人和基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

②若基金管理人計(jì)算的基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告，由此給基金份

額持有人造成損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實(shí)際向投資

者或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照過錯(cuò)程度各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計(jì)算結(jié)果，雖然多次重新計(jì)算和核

對，尚不能達(dá)成一致時(shí)，為避免不能按時(shí)公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計(jì)算

結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯(cuò)誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)

致基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤而引起的基金份額持有人和基金財(cái)產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)

賠付。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；

3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)

后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

八、基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金

托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個(gè)開放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和

各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤?jì)算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基

金管理人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基

金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。

2、由于證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，有關(guān)會計(jì)制度變化或由于

其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行

檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤而造成的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可

以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成

的影響。

十、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬

戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十二部分基金的收益分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后

的余額，基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價(jià)值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益

的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行收益分

配，具體分配方案以公告為準(zhǔn)，若《基金合同》生效不滿3個(gè)月可不進(jìn)行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資者不選擇，本基金默認(rèn)的收益

分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準(zhǔn)日的各類基

金份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、同一份額類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、本基金各類基金份額之間由于A類、B類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，而C類、D

類、E類基金份額收取的銷售服務(wù)費(fèi)費(fèi)率不同，將導(dǎo)致各類基金份額在可供分配利潤上有

所不同；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可調(diào)整基金收益分配

原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大會。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤、基金收益分配對

象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實(shí)施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，在2日內(nèi)在指定媒介

公告。

六、基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

基金收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)

金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí)，基金登記機(jī)構(gòu)可將基金份

額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計(jì)算方法，依照《業(yè)務(wù)

規(guī)則》執(zhí)行。

七、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。

第十三部分基金的費(fèi)用與稅收

一、基金費(fèi)用的種類

1、基金管理人的管理費(fèi)；

2、基金托管人的托管費(fèi)；

3、銷售服務(wù)費(fèi)；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、仲裁費(fèi)、訴訟費(fèi)、公證費(fèi)和

認(rèn)證費(fèi)；

6、基金份額持有人大會費(fèi)用；

7、基金的證券、期貨交易費(fèi)用；

8、基金的銀行匯劃費(fèi)用；

9、證券、期貨賬戶開戶費(fèi)用、賬戶維護(hù)費(fèi)用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

二、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費(fèi)

本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.45%年費(fèi)率計(jì)提。管理費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.45%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金

托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付

給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理

人應(yīng)進(jìn)行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費(fèi)

本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費(fèi)率計(jì)提。托管費(fèi)的計(jì)算方法如

下：

H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，基金

托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支

取。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行核

對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷售服務(wù)費(fèi)

本基金A類和B類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為

0.30%，D類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.35%，E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為

0.40%。本基金銷售服務(wù)費(fèi)將專門用于本基金的銷售與基金份額持有人服務(wù)，基金管理人將

在基金年度報(bào)告中對該項(xiàng)費(fèi)用的列支情況作專項(xiàng)說明。

C類、D類和E類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：

H＝E×該類基金份額銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為該類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)

E為該類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方核對無誤后，

基金托管人按照與基金管理人協(xié)商一致的方式于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性

支付。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費(fèi)用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進(jìn)行

核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時(shí)聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

4、證券賬戶開戶費(fèi)用：證券賬戶開戶費(fèi)經(jīng)基金管理人與基金托管人核對無誤后，自本

基金成立一個(gè)月內(nèi)由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中劃付，如基金財(cái)產(chǎn)余額不足支付該開戶費(fèi)

用，由基金管理人于本基金成立一個(gè)月后的5個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行墊付，基金托管人不承擔(dān)墊

付開戶費(fèi)用義務(wù)。

上述“一、基金費(fèi)用的種類”中其它費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)

際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的

損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費(fèi)用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。

四、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免，但不得收取管理費(fèi)，詳見相關(guān)公

告。

五、基金稅收

本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；?
財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家

有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十四部分基金的會計(jì)與審計(jì)

一、基金會計(jì)政策

1、基金管理人為本基金的基金會計(jì)責(zé)任方；

2、基金的會計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計(jì)年度按

如下原則：如果《基金合同》生效少于2個(gè)月，可以并入下一個(gè)會計(jì)年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)會計(jì)制度；

5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計(jì)核算，

按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計(jì)報(bào)表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對并以書面方

式確認(rèn)。

二、基金的年度審計(jì)

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。

2、會計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計(jì)師事務(wù)所，須通報(bào)基金托管人。更換會計(jì)師事

務(wù)所需在2日內(nèi)在指定媒介公告。

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《流

動性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基

金份額持有人及其日常機(jī)構(gòu)（如有）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法

人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，按照法律法規(guī)和中

國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、

簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中

國證監(jiān)會指定的全國性報(bào)刊（以下簡稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指

定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時(shí)間和方式查閱

或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時(shí)采用外文文本的，基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項(xiàng)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持

有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項(xiàng)

的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項(xiàng)，說明基金認(rèn)

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險(xiǎn)揭示、信息披露及基金份額持有人

服務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)

在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)

生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招

募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財(cái)產(chǎn)保管及基金運(yùn)作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息。《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

5、基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將

基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報(bào)刊

上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托

管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

基金托管人應(yīng)當(dāng)同時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說

明書的當(dāng)日登載于指定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定媒介上登載《基金合同》生

效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每

周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，

通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的各類基金份額凈值和基金份

額累計(jì)凈值。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年

度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

（五）基金份額申購、贖回價(jià)格

基金管理人應(yīng)當(dāng)在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、

贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資者能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告和基金季度報(bào)告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告登

載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會

計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)告

登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季度報(bào)

告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。

《基金合同》生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或

者年度報(bào)告。

如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障

其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”

項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基

金的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險(xiǎn)

分析等。

（七）臨時(shí)報(bào)告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在

指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影

響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項(xiàng)；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計(jì)師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基金

托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政

處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制

人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重

大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項(xiàng)；

15、管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)

率發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)該類基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí)；

22、基金管理人采用擺動定價(jià)機(jī)制進(jìn)行估值；

23、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

24、連續(xù)三十個(gè)工作日、四十個(gè)工作日、四十五個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不

滿200人或者基金凈值低于5000萬元情形的；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重

大影響的其他事項(xiàng)或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（八）澄清公告

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額

價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息

披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報(bào)告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算并

作出清算報(bào)告?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示

性公告登載在指定報(bào)刊上。

（十一）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露

本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說

明書的規(guī)定進(jìn)行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告及中期報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支

持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報(bào)告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。基金管理人應(yīng)在基

金季度報(bào)告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和

報(bào)告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告等定期報(bào)告和招募說明書（更新）等

文件中披露國債期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等，并充

分揭示國債期貨交易對基金總體風(fēng)險(xiǎn)的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)等。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理

人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容

與格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基

金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價(jià)格、基金定期報(bào)

告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)

行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)

報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公

共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露

同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提

供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的

前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)

規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，

應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將

信息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第十六部分側(cè)袋機(jī)制

一、側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序

當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時(shí)，根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有

人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計(jì)師事務(wù)所意見后，可以

依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告，并及時(shí)聘請符合《中華人民共

和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

二、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確

認(rèn)基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當(dāng)日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主

袋賬戶份額辦理；當(dāng)日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款

項(xiàng)。

2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時(shí)，

基金管理人按照基金合同和招募說明書約定辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)

作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)

定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回

按照單個(gè)開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。

三、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策

略、組合限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞?jì)算

各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。

基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟動后20個(gè)交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進(jìn)行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基

金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時(shí)向側(cè)袋賬戶份

額持有人支付對應(yīng)款項(xiàng)。

終止側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人及時(shí)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計(jì)師

事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專項(xiàng)審計(jì)意見。

五、側(cè)袋機(jī)制的信息披露

1、臨時(shí)公告

在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生

重大影響的事項(xiàng)后，基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式

和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金

暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

3、定期報(bào)告

側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)

展情況，披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考區(qū)間的，該凈值或凈值參考區(qū)間不

代表基金管理人對特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾。

六、本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如

將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，或?qū)矸煞ㄒ?guī)或監(jiān)管規(guī)則

針對側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程

序后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十七部分風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、本基

金特定風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。

一、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

本基金投資于證券市場，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券

價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)

等。

1、政策風(fēng)險(xiǎn)

政策風(fēng)險(xiǎn)是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺，

引起債券價(jià)格的波動，從而給投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)運(yùn)行具有周期性的特點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性的變化會對基金所投資的證券的基本面

產(chǎn)生影響，從而影響證券的價(jià)格而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

3、利率風(fēng)險(xiǎn)

金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價(jià)格和收益率的變動。利率的變化直接影響著債

券的價(jià)格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本，并在一定程度上影響上市公司的盈利水平。

基金投資于債券，其收益水平會受到利率變化的影響。

4、購買力風(fēng)險(xiǎn)

基金收益的一部分將通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金的購買力可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠绊?
而下降，從而使基金的實(shí)際投資收益下降。

5、再投資風(fēng)險(xiǎn)

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上升帶來的

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)互為消長。在利率走低時(shí)，再投資收益率就會降低，再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。當(dāng)利率

上升時(shí)，債券價(jià)格會下降，但是利息的再投資收益會上升。

二、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。

1、公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競

爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不

善，其證券價(jià)格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。基金可

通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。

2、信用風(fēng)險(xiǎn)

債券發(fā)行人無法按時(shí)還本付息，而使投資遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)為信用風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要

表現(xiàn)在公司債券中，公司如果因?yàn)槟撤N原因不能完全履約支付本金和利息，則債券投資就

會承受較大的虧損。廣義的信用風(fēng)險(xiǎn)不僅指企業(yè)的違約風(fēng)險(xiǎn)，還包括市場信用利差擴(kuò)大及

企業(yè)信用評級下降的風(fēng)險(xiǎn)。

三、管理風(fēng)險(xiǎn)

在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會影響其對

信息的占有和對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價(jià)格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。因此，基金的

收益水平與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較大。因此基金可能因

為基金管理人的因素而影響基金收益水平。

四、流動性風(fēng)險(xiǎn)

基金可能面臨基金資產(chǎn)不能迅速、低成本地轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投

資人大額贖回的風(fēng)險(xiǎn)。前者是指金融資產(chǎn)不能及時(shí)變現(xiàn)或無法按照正常的市場價(jià)格交易而

引起損失的可能性。為應(yīng)付投資人的贖回，基金資產(chǎn)需保持一定的流動性，從而在收益性

方面可能會有些損失，影響基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。后者是指在開放式基金交易過程中，可

能會發(fā)生巨額贖回的情形，巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險(xiǎn)，

甚至影響基金單位凈值。

1、基金申購、贖回安排

在申購、贖回安排方面，本基金將加強(qiáng)對基金申購環(huán)節(jié)的管理，合理控制基金份額持

有人集中度，審慎確認(rèn)大額申購申請，在當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成

潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人將采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購

比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧鹨?guī)模予以控制，切實(shí)保護(hù)存量基金

份額持有人的合法權(quán)益。此外，當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時(shí)，基金管理人可以采

用擺動定價(jià)機(jī)制以確保基金估值的公平性；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出

現(xiàn)無可參考的活躍市場價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基

金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請、贖回申請或延緩支付贖回

款項(xiàng)。投資人應(yīng)注意本基金的申購贖回安排和相應(yīng)的流動性風(fēng)險(xiǎn)，合理安排投資計(jì)劃。

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“第七部分基金份額的申購與贖回”章

節(jié)。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交

易場所，主要投資對象為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、金融債、企業(yè)

債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債

券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、公開發(fā)行的次級債）、資產(chǎn)支持證

券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款、國債期貨等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定），同時(shí)本基金基于分散投資的原則在行

業(yè)和個(gè)券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金擬投資市場、行業(yè)

及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風(fēng)險(xiǎn)相對可控。

3、實(shí)施備用的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

開放式基金要隨時(shí)應(yīng)對投資人的贖回，如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)

為現(xiàn)金時(shí)對基金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運(yùn)作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額

贖回時(shí)，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，將根據(jù)法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運(yùn)用各類

流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，對贖回申請等進(jìn)行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)

險(xiǎn)管理的輔助措施，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付

贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、擺動定價(jià)機(jī)制、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制及中國證監(jiān)會

認(rèn)定的其他措施。基金管理人實(shí)施前述備用流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，投資者可能面臨無法

及時(shí)贖回、無法全部贖回、或贖回成本相對較高的風(fēng)險(xiǎn)。

4、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理措施

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回

或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時(shí)，按正常贖回

程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投

資人的贖回申請而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時(shí)，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期

辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取

消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇

取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回

申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時(shí)未作明確選擇，投資人未能贖回部

分作自動延期贖回處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可

暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過20個(gè)

工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

（4）若基金發(fā)生巨額贖回，在當(dāng)日存在單個(gè)基金份額持有人超過上一開放日基金總份

額10%以上的贖回申請（“大額贖回申請人”）的情形下，基金管理人可以延期辦理贖回

申請。對其他贖回申請人（“小額贖回申請人”）和大額贖回申請人10%以內(nèi)的贖回申請

在當(dāng)日根據(jù)前述“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式辦理，在仍可接

受贖回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人超過10%的贖回申請按比例確認(rèn)。對當(dāng)日未予確認(rèn)

的贖回申請進(jìn)行延期辦理。對于未能贖回部分，基金份額持有人在提交贖回申請時(shí)可以選

擇延期贖回或取消贖回。選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷；選擇

延期贖回的，當(dāng)日未獲受理的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以

下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推。如基金份額持有人在提

交贖回申請時(shí)未作明確選擇，基金份額持有人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制

側(cè)袋機(jī)制是一種流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置

清算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)

險(xiǎn)。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、

贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的基金份額持有人將在

啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)

特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟

用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶

資產(chǎn)為基準(zhǔn)，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份

額凈值，即便基金管理人在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值參考

區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)

格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的責(zé)任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬

戶份額存在暫停申購的可能。

五、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)

1、根據(jù)本基金投資范圍的規(guī)定，本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的

80%。本基金無法完全規(guī)避發(fā)債主體的信用質(zhì)量變化造成的信用風(fēng)險(xiǎn)。

2、本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證

券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)及證券化風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)源于資產(chǎn)本身，包括價(jià)格波動風(fēng)險(xiǎn)、

流動性風(fēng)險(xiǎn)等。證券化風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為信用評級風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。

3、本基金投資范圍包括國債期貨等金融衍生品，國債期貨等金融衍生品投資可能給本

基金帶來額外風(fēng)險(xiǎn)，包括杠桿風(fēng)險(xiǎn)、期貨價(jià)格與基金投資品種價(jià)格的相關(guān)度降低帶來的風(fēng)

險(xiǎn)等，由此可能增加本基金凈值的波動性。

4、本基金基金合同生效后，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)終止《基金合同》，無須召開基金份額

持有人大會。故投資者有可能面臨基金合同自動終止的風(fēng)險(xiǎn)。

六、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券

市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。

銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)

評價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價(jià)方法也不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)與基金法律

文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求

完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。

七、其他風(fēng)險(xiǎn)

1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；

2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶

來風(fēng)險(xiǎn)；

3、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

第十八部分基金的終止與清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并

報(bào)中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算

小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法

律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時(shí)

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)

用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

五、基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算

費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分

配。

六、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)

務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算

小組進(jìn)行公告。

七、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投

資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事

人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以

在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不

限于：

（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不

限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主

做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費(fèi)用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利、義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限

于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨(dú)立運(yùn)用并管理基金

財(cái)產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了

《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施

保護(hù)基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費(fèi)用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因

基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他

法律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、證券、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供

服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)

換和非交易過戶等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限

于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)

產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)

行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申

購、贖回的價(jià)格；

（9）進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

（10）編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義

務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基

金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配

合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計(jì)賬冊、報(bào)表、記錄和其他相關(guān)資料15

年以上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保證投資

者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支

付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分

配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會并通知基

金托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人

違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管

人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的

行為承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；

（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)

束后30日內(nèi)退還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限

于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財(cái)

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國證

監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限

于：

（1）以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)

產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；

對所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)

置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨(dú)立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己

及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申

購、贖回價(jià)格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

（10）對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見，說明基金管

理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)

行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款

項(xiàng)；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或

配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)

管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因

其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金

管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人

追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代

表基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票

權(quán)。本基金暫不設(shè)置日常機(jī)構(gòu)，日常機(jī)構(gòu)的設(shè)置和相關(guān)規(guī)則按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)

行。

（一）召開事由

1、當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會或基金合同另有約定的除外：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額

持有人大會；

（12）對基金合同當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大

會的事項(xiàng)。

2、在法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額

持有人大會：

（1）調(diào)低除基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)外其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

（2）法律法規(guī)要求增加的基金費(fèi)用的收??；

（3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)

率、銷售服務(wù)費(fèi)或變更收費(fèi)方式；

（4）增加、減少、調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

（5）基金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交

易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（7）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對《基金合同》進(jìn)行修改；

（8）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及

《基金合同》當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時(shí)，由基金托管人召集。

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提

議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管

人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不

召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基

金份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之

日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；?
金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托

管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面

告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具

書面決定之日起60日內(nèi)召開。并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份

額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以

上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報(bào)中國證監(jiān)會備案。基金

份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不

得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；?
份額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會議形式；

（2）會議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書

面表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對表決意

見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托

管人到指定地點(diǎn)對表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面

表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計(jì)票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許

的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，

現(xiàn)場開會時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以

進(jìn)行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)

定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益

登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可

以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)

重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表

的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項(xiàng)的投票以書面形式或基金

合同約定的其他方式在表決截止日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式

或基金合同約定的其他方式進(jìn)行表決。

在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金

托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基

金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見

的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具

書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記

日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月

以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額

持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見

或授權(quán)他人代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面

意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托

人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和

會議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用其他非書

面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基金亦可采用其他

非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程

序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行?；鸱蓊~持有人亦可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電

話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定

終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及

《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他

事項(xiàng)。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金

份額持有人大會召開前及時(shí)公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)

票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為

基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金

托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未

能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突?
托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效

力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位

名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名

稱）和聯(lián)系方式等事項(xiàng)。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個(gè)工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決

議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以

外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除本基金合同另有約定的，轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方

式、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別

決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議

通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定

的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)

入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)

表決。

（七）計(jì)票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大

會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖

然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份

額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基

金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹?jì)票的效

力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計(jì)票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)

以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

（4）計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計(jì)票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計(jì)票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授

權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證

機(jī)關(guān)對其計(jì)票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計(jì)票進(jìn)

行監(jiān)督的，不影響計(jì)票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式

進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時(shí)，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓

名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均

有約束力。

（九）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份

額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大

會召集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表

決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額

10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時(shí)間的3個(gè)月

以后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以

上（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）

選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上

（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等

規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更

的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持

有人大會審議。

三、基金合同變更和終止的事由、程序

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項(xiàng)的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項(xiàng)，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并

報(bào)中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效

后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

1、基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算

小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有

從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清

算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財(cái)產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變

現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財(cái)產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時(shí)，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報(bào)告；

（5）聘請會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法

律意見書；

（6）將清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財(cái)產(chǎn)清算的期限為6個(gè)月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時(shí)

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)

用由基金財(cái)產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

（五）基金財(cái)產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財(cái)產(chǎn)清算的分配方案，將基金財(cái)產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財(cái)產(chǎn)清算

費(fèi)用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分

配。

（六）基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)

務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報(bào)中國證監(jiān)會備案并公告。

基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國證監(jiān)會備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算

小組進(jìn)行公告。

（七）基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)

友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院

屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均

有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基

金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場

所和營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人（也可稱資產(chǎn)管理人、管理人）

名稱：鵬華基金管理有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華三路168號深圳國際商會中心43層

郵政編碼：518048

法定代表人：張納沙

成立日期：1998年12月22日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證券監(jiān)督管理委員會［1998］31號文

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1.5億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集；基金銷售；資產(chǎn)管理以及中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人（也可稱資產(chǎn)托管人、托管人）

名稱：招商銀行股份有限公司(簡稱：招商銀行)

住所：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

郵政編碼：518040

法定代表人：繆建民

成立時(shí)間：1987年4月8日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)基金字[2002]83號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣252.20億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《基金合同》的約定，對基金投資范

圍、投資比例、投資限制、關(guān)聯(lián)方交易等進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資證券

選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)事先或定期向基金托管人提供投資品種池，以便基金托管人對

基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督。

1.本基金的投資范圍為：

本基金投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括債券（國債、金融債、企業(yè)

債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債

券（含分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分）、可交換債券、公開發(fā)行的次級債）、資產(chǎn)支持證

券、同業(yè)存單、債券回購、銀行存款、國債期貨等法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的

其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不直接從二級市場買入股票等權(quán)益類資產(chǎn)，也不參與一級市場新股的申購或增

發(fā)，但可以持有可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股所得的股票。因上述原因持有的股票等資產(chǎn)，本基金將在

其可交易之日起的10個(gè)交易日內(nèi)賣出。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，

可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；每個(gè)交易

日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債

券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)

收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序

后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為：

（1）本基金對債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）每個(gè)交易日日終，在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后，保持不低于基金

資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金和應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％，完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的基金品種可以不受此條款規(guī)定的比例

限制；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10％；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％，中國

證監(jiān)會規(guī)定的特殊品種除外；

（7）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10％；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；

（9）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報(bào)告發(fā)布之日起

3個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；

（10）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈

值的40%，進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不

得展期；

（11）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不

得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公

司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成

比例進(jìn)行證券投資的開放式基金以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊投資組合可不受前述比例限

制；

（12）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過該基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使

基金不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（13）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆

回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（14）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（15）本基金參與國債期貨交易，需遵守下列投資比例限制：

1）本基金在任何交易日日終，持有的買入國債期貨合約價(jià)值，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；

2）本基金在任何交易日日終，持有的賣出國債期貨合約價(jià)值不得超過基金持有的債券

總市值的30%；

3）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）市值和買入、賣出國債

期貨合約價(jià)值，合計(jì)（軋差計(jì)算）應(yīng)當(dāng)符合基金合同關(guān)于債券投資比例的有關(guān)約定；

4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的國債期貨合約的成交金額不得超過上

一交易日基金資產(chǎn)凈值的30%；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

3.本基金財(cái)產(chǎn)不得用于以下投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

4.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大

關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，

防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價(jià)格執(zhí)行。相關(guān)交

易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管

理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨(dú)立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年

對關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)

程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同

的有關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。除上述第（2）、

（9）、（12）、（13）項(xiàng)情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模

變動等基金管理人之外的原因?qū)е峦顿Y比例不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在10個(gè)交易

日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

6.《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制的，如適用于本基

金，履行適當(dāng)程序后，基金不受上述限制或按照變更后規(guī)定執(zhí)行。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人選

擇存款銀行進(jìn)行監(jiān)督?；鹜顿Y銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及

《基金合同》的約定，確定符合條件的所有存款銀行的名單，并及時(shí)提供給基金托管人，

基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督。對于不符

合規(guī)定的銀行存款，基金托管人可以拒絕執(zhí)行，并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于

有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款，不受上述比例限制；投資于具有基金托管

人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過20%；

投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比

例合計(jì)不得超過5%。

有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部門制定或修改新的定期存款投資政策，基金管理人履行適當(dāng)程

序后，可相應(yīng)調(diào)整投資組合限制的規(guī)定。

2.基金管理人負(fù)責(zé)對本基金存款銀行的評估與研究，建立健全銀行存款的業(yè)務(wù)流程、

崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和監(jiān)察稽核制度，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。基金托管人負(fù)責(zé)對本基金

銀行定期存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實(shí)

書等有關(guān)文件，切實(shí)履行托管職責(zé)。

（1）基金管理人負(fù)責(zé)控制信用風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)主要包括存款銀行的信用等級、存款銀

行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風(fēng)險(xiǎn)。因選擇存款銀行不當(dāng)造成基金財(cái)產(chǎn)損失

的，由基金管理人承擔(dān)責(zé)任。

（2）基金管理人負(fù)責(zé)控制流動性風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)因控制不力而造成的損失。流動性風(fēng)險(xiǎn)

主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時(shí)兌

付的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、因全部提前支取或部分

提前支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）基金管理人須加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的建設(shè)。如因基金管理人員工職務(wù)行為導(dǎo)致

基金財(cái)產(chǎn)受到損失的，需由基金管理人承擔(dān)由此造成的損失。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《基金法》、《運(yùn)

作辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項(xiàng)規(guī)定。

（三）基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂、賬戶開設(shè)與管理、投資指令與資金劃付、賬目

核對、到期兌付、提前支取

1.基金投資銀行存款協(xié)議的簽訂

（1）基金管理人應(yīng)與符合資格的存款銀行總行或其授權(quán)分行簽訂《基金存款業(yè)務(wù)總體

合作協(xié)議》（以下簡稱《總體合作協(xié)議》），確定《存款協(xié)議書》的格式范本?！犊傮w合

作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

（2）基金托管人依據(jù)相關(guān)法規(guī)對《總體合作協(xié)議》和《存款協(xié)議書》的內(nèi)容進(jìn)行復(fù)

核，審查存款銀行資格等。

（3）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中明確存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的辦理方

式、郵寄地址、聯(lián)系人和聯(lián)系電話，以及存款證實(shí)書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失

后，存款余額的確認(rèn)及兌付辦法等。

（4）由存款銀行指定的存放存款的分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱“存款分支機(jī)構(gòu)”）寄送或上

門交付存款證實(shí)書或其他有效存款憑證的，基金托管人可向存款分支機(jī)構(gòu)的上級行發(fā)出存

款余額詢證函，存款分支機(jī)構(gòu)及其上級行應(yīng)予配合。

（5）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，基金存放到期或提前兌付的資金應(yīng)全部

劃轉(zhuǎn)到指定的基金托管賬戶，并在《存款協(xié)議書》寫明賬戶名稱和賬號，未劃入指定賬戶

的，由存款銀行承擔(dān)一切責(zé)任。

（6）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，在存期內(nèi)，如本基金銀行賬戶、預(yù)留印

鑒發(fā)生變更，管理人應(yīng)及時(shí)書面通知存款行，書面通知應(yīng)加蓋基金托管人預(yù)留印鑒。存款

分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)就變更事項(xiàng)向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認(rèn)書。變更通知的

送達(dá)方式同開戶手續(xù)。在存期內(nèi)，存款分支機(jī)構(gòu)和基金托管人的指定聯(lián)系人變更，應(yīng)及時(shí)

加蓋公章書面通知對方。

（7）基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，因定期存款產(chǎn)生的存單不得被質(zhì)押或以

任何方式被抵押，不得用于轉(zhuǎn)讓和背書。

2.基金投資銀行存款時(shí)的賬戶開設(shè)與管理

（1）基金投資于銀行存款時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金管理人與存款銀行簽訂的《總

體合作協(xié)議》、《存款協(xié)議書》等，以基金的名義在存款銀行總行或授權(quán)分行指定的分支

機(jī)構(gòu)開立銀行賬戶。

（2）基金投資于銀行存款時(shí)的預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付

（1）存款證實(shí)書等存款憑證傳遞

存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權(quán)分行指定的分支機(jī)構(gòu)。基金管理人應(yīng)在

《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)為基金開具存款證實(shí)書或其他有效存款憑證

（下稱“存款憑證”），該存款憑證為基金存款確認(rèn)或到期提款的有效憑證，且對應(yīng)每筆

存款僅能開具唯一存款憑證。資金到賬當(dāng)日，由存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定的會計(jì)主管傳真一

份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥后，將存款憑證原件通過快遞寄送或上門

交付至基金托管人指定聯(lián)系人；若存款銀行分支機(jī)構(gòu)代為保管存款憑證的，由存款銀行分

支機(jī)構(gòu)指定會計(jì)主管傳真一份存款憑證復(fù)印件并與基金托管人電話確認(rèn)收妥。

（2）存款憑證的遺失補(bǔ)辦

存款憑證在郵寄過程中遺失的，由基金管理人向存款銀行提出補(bǔ)辦申請，基金管理人

應(yīng)督促存款銀行盡快補(bǔ)辦存款憑證，并按以上（1）的方式快遞或上門交付至托管人，原存

款憑證自動作廢。

（3）賬目核對

每個(gè)工作日，基金管理人應(yīng)與基金托管人核對各項(xiàng)銀行存款投資余額及應(yīng)計(jì)利息。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，對于存期超過3個(gè)月的定期存款，存款銀行

應(yīng)于每季末后5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單

造成的資金被挪用、盜取的責(zé)任由存款銀行承擔(dān)。

存款銀行應(yīng)配合基金托管人對存款憑證的詢證，并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送

至基金托管人指定聯(lián)系人。

（4）到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機(jī)構(gòu)指定

的會計(jì)主管。存款銀行未收到存款憑證原件的，應(yīng)與基金托管人電話詢問。存款到期前基

金管理人與存款銀行確認(rèn)存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時(shí)，通知基金管理人與

存款銀行接洽存款到賬時(shí)間及利息補(bǔ)付事宜?；鸸芾砣藨?yīng)將接洽結(jié)果告知基金托管人，

基金托管人收妥存款本息的當(dāng)日通知基金管理人。

基金管理人應(yīng)在《存款協(xié)議書》中規(guī)定，存款憑證在郵寄過程中遺失的，存款銀行應(yīng)

立即通知基金托管人，基金托管人在原存款憑證復(fù)印件上加蓋公章并出具相關(guān)證明文件

后，與存款銀行指定會計(jì)主管電話確認(rèn)后，存款銀行應(yīng)在到期日將存款本息劃至指定的基

金資金賬戶。如果存款到期日為法定節(jié)假日，存款銀行順延至到期后第一個(gè)工作日支付，

存款銀行需按原協(xié)議約定利率和實(shí)際延期天數(shù)支付延期利息。

4.提前支取

如果在存款期限內(nèi)，由于基金規(guī)模發(fā)生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原

因，基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項(xiàng)按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協(xié)議書》執(zhí)行。

5.基金投資銀行存款的監(jiān)督

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在進(jìn)行存款投資時(shí)有違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合

同》的約定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正。基金管理人

對基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在10個(gè)工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)

會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通知基金

管理人在10個(gè)工作日內(nèi)糾正或拒絕結(jié)算，若因基金管理人拒不執(zhí)行造成基金財(cái)產(chǎn)損失的，

相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參

與銀行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法

律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定

各交易對手所適用的交易結(jié)算方式。基金管理人有責(zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對手名單

發(fā)送給基金托管人，否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交

易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事

前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交

易對手名單，但應(yīng)將調(diào)整結(jié)果至少提前一個(gè)工作日書面通知基金托管人。新名單確定時(shí)已

與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算，但不得再發(fā)生

新的交易。如基金管理人根據(jù)市場需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債券交易對手名單及結(jié)算方式的，

應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個(gè)交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解

決。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并

負(fù)責(zé)解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人

確定的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行

予以承擔(dān)，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同

履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進(jìn)行

交易時(shí)，基金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)

任。

（五）本基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限

證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

1.流通受限證券包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的在發(fā)行時(shí)明確一定期限

鎖定期的可交易證券，不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未

上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

本基金可以投資經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券，且限于由中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負(fù)責(zé)登記

和存管的，并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金不得投資未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的非公開發(fā)行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

2.基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董

事會批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?；鹜顿Y非公開

發(fā)行股票，基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準(zhǔn)的流動性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料

應(yīng)包括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管

人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日

內(nèi)，以書面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。

基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，確保對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極

有效的措施，在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場

發(fā)生劇烈變動等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確?；?
金的支付結(jié)算，并承擔(dān)所有損失。對本基金因投資流通受限證券導(dǎo)致的流動性風(fēng)險(xiǎn)，基金

托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

3.基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有

關(guān)書面信息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行

價(jià)格、鎖定期，基金擬認(rèn)購的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購款、資金劃付時(shí)間等。

基金管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上

述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。

由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息，致使托管人無法審核認(rèn)購

指令而影響認(rèn)購款項(xiàng)劃撥的，基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。

4.基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通

受限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法

律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人，并呈報(bào)中國證監(jiān)會，同時(shí)采取合理措施保護(hù)

基金投資人的利益。基金托管人有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、

《托管協(xié)議》的投資指令不予執(zhí)行，并立即通知基金管理人糾正，基金管理人不予糾正或

已代表基金簽署合同不得不執(zhí)行時(shí)，基金托管人應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告。

（六）基金管理人應(yīng)當(dāng)對投資中期票據(jù)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究，認(rèn)真評估中期票據(jù)投資業(yè)務(wù)的

風(fēng)險(xiǎn)，本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)，并應(yīng)符合法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)

構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

（七）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值

計(jì)算、各類基金份額凈值計(jì)算、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披

露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法

規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以電話、郵件或書面提示等方式通知基金

管理人限期糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸?
到通知后應(yīng)及時(shí)核對并回復(fù)基金托管人，對于收到的書面通知，基金管理人應(yīng)以書面形式

給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期

限。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改

正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中

國證監(jiān)會。

（九）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托

管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于：對基金托管人發(fā)出的提示，基金管理人應(yīng)在

規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律

法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理

人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

（十）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正，由此

造成的損失由基金管理人承擔(dān)，托管人在履行其通知義務(wù)后，予以免責(zé)。

（十一）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)

通知基金管理人限期糾正。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項(xiàng)包括基金托管

人安全保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人

計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息

披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、

基金合同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正?；?
金托管人收到書面通知后應(yīng)在下一工作日前及時(shí)核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回

函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金

管理人有權(quán)隨時(shí)對通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金托管人改正。

（三）基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)

議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查，包括但不限于：對基金管理人發(fā)出的書面提示，基金托管人應(yīng)在

規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；基金托管人應(yīng)積極配合

提供相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。

（四）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會，同時(shí)通

知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會。

四、基金財(cái)產(chǎn)的保管

（一）基金財(cái)產(chǎn)保管的原則

1.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

5.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。

未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托

管人實(shí)際有效控制下的資產(chǎn)及實(shí)物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失，基金托管

人不承擔(dān)由此產(chǎn)生的責(zé)任。

6.對于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日

期并通知基金托管人，到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒有到達(dá)基金資金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知

基金管理人采取措施進(jìn)行催收，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。

7.基金托管人對因?yàn)榛鸸芾砣送顿Y產(chǎn)生的存放或存管在基金托管人以外機(jī)構(gòu)的基金

資產(chǎn)，或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的基金資產(chǎn)（包括但不限于期貨保證金賬

戶內(nèi)的資金、期貨合約等）及其收益，由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會員單位等本協(xié)議當(dāng)事人外

第三方的欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給基金資產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。

8.除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管

理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時(shí)，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額

持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財(cái)產(chǎn)

的全部資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶，同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，基金管理人

應(yīng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告。出具

的驗(yàn)資報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國注冊會計(jì)師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款等事宜。

（三）基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的資金賬戶（也可稱為“托管賬

戶”），保管基金的銀行存款，并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應(yīng)

為“鵬華豐誠債券型證券投資基金”，預(yù)留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本

基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立

基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何

賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)

用由基金管理人負(fù)責(zé)。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金

賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，

基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有

限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種

的投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，按有關(guān)規(guī)定開立、使用并管理；若無相關(guān)規(guī)

定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和

銀行間市場清算所股份有限公司的有關(guān)規(guī)定，以基金的名義在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開

立債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.基金管理人根據(jù)投資需要按照規(guī)定開立期貨保證金賬戶及期貨交易編碼等，基金托

管人按照規(guī)定開立期貨結(jié)算賬戶等投資所需賬戶。完成上述賬戶開立后，基金管理人應(yīng)以

書面形式將期貨公司提供的期貨保證金賬戶的初始資金密碼和市場監(jiān)控中心的登錄用戶名

及密碼告知基金托管人。資金密碼和市場監(jiān)控中心登錄密碼重置由基金管理人進(jìn)行，重置

后務(wù)必及時(shí)通知托管人。

基金托管人和基金管理人應(yīng)當(dāng)在開戶過程中相互配合，并提供所需資料?；鸸芾砣?
保證所提供的賬戶開戶材料的真實(shí)性和有效性，且在相關(guān)資料變更后及時(shí)將變更的資料提

供給基金托管人。

2.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，由基金

管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本協(xié)議的約定協(xié)商后開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定

使用并管理。

3.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管

基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保

管庫，或存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證

券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。

實(shí)物證券等有價(jià)憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理?；鹜泄?
人對由上述存放機(jī)構(gòu)及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)

的重大合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣藨?yīng)在

重大合同簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人，并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金

托管人處。因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果，

由基金管理人負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于15年。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同傳

真件，未經(jīng)雙方協(xié)商一致，合同原件不得轉(zhuǎn)移?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋颂峁┑暮贤瑐髡?
件與基金管理人留存原件不一致的，以傳真件為準(zhǔn)。

五、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和會計(jì)核算

（一）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

各類基金份額凈值是指估值日該類基金資產(chǎn)凈值除以估值日該類基金份額總數(shù)，各類

基金份額凈值的計(jì)算，均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)

立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機(jī)制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核，

按規(guī)定公告。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時(shí)除外。

（二）復(fù)核程序

基金管理人每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份

額?；鸱蓊~持有人名冊由基金登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人

和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則

按相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報(bào)告和年度報(bào)告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金

托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基金管理人和

托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守

保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

雙方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能

解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交深圳國際仲裁院，按照深圳國際仲裁院屆時(shí)有效的仲

裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對雙方當(dāng)事人均有約束力，仲

裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實(shí)、勤

勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中華人民共和國法律（不含港澳臺立法）管轄。

八、托管協(xié)議的變更與終止

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得

與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1、《基金合同》終止；

2、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6

個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

3、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6

個(gè)月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

4、發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的其他終止事項(xiàng)。

（三）基金財(cái)產(chǎn)的清算

基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財(cái)產(chǎn)的清算。

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下服務(wù)內(nèi)容，由基金管理人

在正常情況下向投資者提供，基金管理人可根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)情況以及基金份額持有人的需要

和市場的變化，不斷完善并增加和修改服務(wù)項(xiàng)目。

一、營銷創(chuàng)新及網(wǎng)上交易服務(wù)

為豐富投資者的交易方式和渠道，基金管理人為投資者提供多種形式的交易服務(wù)。

在營銷渠道創(chuàng)新方面，本基金管理人大力發(fā)展基金電子商務(wù)，已開通基金網(wǎng)上交易系

統(tǒng)，投資者可登陸本基金管理人的網(wǎng)站（www.phfund.com.cn），更加方便、快捷地辦理基

金交易及信息查詢等已開通的各項(xiàng)基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。同時(shí)，投資者可關(guān)注鵬華基金官方

微信賬號（微信號:penghuajijin )，快速實(shí)現(xiàn)凈值查詢功能，綁定個(gè)人賬戶之后，還可

實(shí)現(xiàn)賬戶查詢功能和交易功能。鵬華直銷APP（即鵬華A加錢包APP）及鵬華基金微信

號目前也支持鵬華基金客戶進(jìn)行非直銷基金資產(chǎn)的查詢服務(wù)?；鸸芾砣藢⒉粩嗯ν晟?
現(xiàn)有技術(shù)系統(tǒng)和銷售渠道，為投資者提供更加多樣化的交易方式和手段。

二、信息定制服務(wù)

投資者可以通過基金管理人網(wǎng)站（www.phfund.com.cn）、短信平臺、呼叫中心（400-

6788-533；0755-82353668）等渠道提交信息定制申請，在申請獲基金管理人確認(rèn)后，基

金管理人將通過手機(jī)短信、E-MAIL等方式為客戶發(fā)送所定制的信息。手機(jī)短信可定制的信

息包括：月度短信賬單、鵬華早訊、持有基金周末凈值等；郵件定制的信息包括：鵬友會

周刊、電子對賬單等信息?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要和實(shí)際情況，適時(shí)調(diào)整發(fā)送的

定制信息內(nèi)容。

三、在線咨詢服務(wù)

投資者可通過在線客服、短信接收平臺、鵬華基金官方微信（微信號：

penghuajijin）等網(wǎng)絡(luò)通訊工具進(jìn)行業(yè)務(wù)咨詢，基金管理人7*24小時(shí)提供智能機(jī)器人咨詢

服務(wù)，在工作時(shí)間內(nèi)有專人在線提供咨詢服務(wù)。

四、客戶服務(wù)中心（CALL-CENTER）電話服務(wù)

呼叫中心（400-6788-533、0755-82353668）自動語音系統(tǒng)提供每周7×24小時(shí)基金賬

戶余額、交易情況、基金產(chǎn)品信息與服務(wù)等信息查詢。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服務(wù)（重大法定節(jié)假日除外），

投資者可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息定制、資料修改等專項(xiàng)

服務(wù)。

五、客戶投訴受理服務(wù)

投資者可以通過直銷和銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)柜臺、基金管理人設(shè)置的投訴專線、呼叫中心人

工熱線、書信、電子郵件等渠道，對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴。

電話、電子郵件、書信、網(wǎng)絡(luò)在線是主要投訴受理渠道，基金管理人設(shè)專人負(fù)責(zé)管理

投訴電話（0755-82353668）、信箱、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)?，F(xiàn)場投訴和意見簿投訴是補(bǔ)充投訴渠道，

由各銷售機(jī)構(gòu)受理后反饋給本基金管理人跟進(jìn)處理。

第二十二部分其他應(yīng)披露事項(xiàng)

本基金的其他應(yīng)披露事項(xiàng)將嚴(yán)格按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、

《信息披露辦法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容與格式進(jìn)行披露，并至少在一種指定媒介上

公告。

公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期 

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年01月18日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金2023年第4季度報(bào)告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年01月19日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于暫停北京中期時(shí)代基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月02日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月07日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月07日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金更新的招募說明書 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月07日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（A類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月07日 

鵬華基金管理有限公司高級管理人員變更公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年02月08日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于終止與北京中期時(shí)代基金銷售有限公司銷售合作關(guān)系的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年03月04日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于提高鵬華豐誠債券型證券投資基金D類基金份額凈值精度的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年03月12日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華福證券有限責(zé)任公司申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年03月16日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金2023年年度報(bào)告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基 2024年03月28日 



 金電子披露網(wǎng)站  

鵬華基金管理有限公司高級管理人員變更公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年04月13日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于董事長變更的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年04月13日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金2024年第1季度報(bào)告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年04月19日 

鵬華基金管理有限公司澄清公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年05月10日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整個(gè)人投資者開立基金賬戶證件類型的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年05月16日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于提高鵬華豐誠債券型證券投資基金D類基金份額凈值精度的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年05月28日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下部分基金單筆最低贖回份額和賬戶最低份額余額限制的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月12日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（A類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月28日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（C類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月28日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年06月28日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于終止與喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司銷售合作關(guān)系的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月12日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金2024年第2季度報(bào)告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月18日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與渤海證券股份有限公司認(rèn)/申購（含定期定額投資）費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年07月29日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金2024年中期報(bào)告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年08月29日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月09日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金更新的招募說明書（2024年第1號） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基 2024年10月09日 



 金電子披露網(wǎng)站  

鵬華豐誠債券型證券投資基金（B類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月09日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金托管協(xié)議 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月09日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金基金合同 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月09日 

關(guān)于鵬華豐誠債券型證券投資基金增加B類和E類基金份額、調(diào)整D類基金份額申購費(fèi)率并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月09日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金（E類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新） 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月09日 

鵬華豐誠債券型證券投資基金2024年第3季度報(bào)告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年10月24日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于新增人民幣直銷資金專戶的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月18日 

鵬華基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參加招商銀行股份有限公司基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申購補(bǔ)差費(fèi)率優(yōu)惠活動的公告 《中國證券報(bào)》、基金管理人網(wǎng)站及/或中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站 2024年12月19日 



上述披露事項(xiàng)的披露期間自2024年01月05日至2025年01月03日。

第二十三部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書按相關(guān)法律法規(guī)，存放在基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)等的辦公場所，投

資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可在支付工本費(fèi)后在合理時(shí)間內(nèi)獲取本招募說明書復(fù)制件

或復(fù)印件，但應(yīng)以招募說明書正本為準(zhǔn)。投資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進(jìn)行查

閱。

基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

第二十四部分備查文件

一、備查文件包括：

1、中國證監(jiān)會注冊鵬華豐誠債券型證券投資基金募集的文件

2、《鵬華豐誠債券型證券投資基金基金合同》

3、《鵬華豐誠債券型證券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

二、備查文件的存放地點(diǎn)和投資人查閱方式：

1、存放地點(diǎn)：《基金合同》、《托管協(xié)議》存放在基金管理人和基金托管人處；其余

備查文件存放在基金管理人處。

2、查閱方式：投資人可在營業(yè)時(shí)間免費(fèi)到存放地點(diǎn)查閱，也可按工本費(fèi)購買復(fù)印件。

鵬華基金管理有限公司

2025年02月


              

                

               鵬華豐誠債券型證券投資基金更新的招募說明書.pdf