鵬華豐利債券型證券投資基金（LOF）（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
鵬華豐利債券型證券投資基金（LOF）（D類基金份額）基
金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年01月13日
送出日期：2025年01月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 鵬華豐利債券（LOF）D 基金代碼 022261
基金管理人 鵬華基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2013年04月23日 上市交易所及上市日期（若有） -
基金類型 債券型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 王石千 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2018年04月12日
證券從業(yè)日期 2014年07月09日
其他（若有） 《基金合同》生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)；連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)說明原因并報(bào)送解決方案?；鸷贤е掌?年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)。
注：根據(jù)《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，本基金基金合同生效后三年基金分級(jí)運(yùn)作期屆滿，在
滿足基金合同約定的存續(xù)條件下，本基金無需召開基金份額持有人大會(huì)，自動(dòng)轉(zhuǎn)換為上市
開放式基金（LOF）。本基金已于2016年4月25日轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），基金名
稱變更為“鵬華豐利債券型證券投資基金（LOF）”。鵬華豐利債券型證券投資基金
（LOF）于2024年09月30日新增D類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
本部分請(qǐng)閱讀《鵬華豐利債券型證券投資基金（LOF）招募說明書》“基金的投資”了解
詳細(xì)情況。
投資目標(biāo) 本基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持適當(dāng)流動(dòng)性的前提下，通過積極主動(dòng)的投資管理，力爭取得超越基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為具有良好流動(dòng)性的固定收益類品種，包括國內(nèi)依法發(fā)行交易的國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、地方政府債、中期票據(jù)、短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、資產(chǎn)支持證券、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。本基金不直接買入股票、權(quán)證等權(quán)益類金融工具，因所持可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股形成的股票、因投資于分離交易可轉(zhuǎn)債而產(chǎn)生的權(quán)證，在其可上市交易后不超過10個(gè)交易日的時(shí)間內(nèi)賣出。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍?；鸬耐顿Y組合比例為：本基金對(duì)債券等固定收益品種的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80％；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5％，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
主要投資策略 1.資產(chǎn)配置策略；2.久期策略；3.收益率曲線策略；4.騎乘策略；5.息差策略；6.債券選擇策略；7.中小企業(yè)私募債的投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中債總指數(shù)收益率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金是債券型證券投資基金，屬于具有中低風(fēng)險(xiǎn)收益特征的基金品種，其長期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場基金?；鸸芾砣撕弯N售機(jī)構(gòu)已對(duì)本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)行為不改變本基金的實(shí)質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)收益特征，但由于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)的變化，本基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)表述可能有相應(yīng)變化，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果應(yīng)以基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果為準(zhǔn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來/最近十年（孰短）基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較
基準(zhǔn)的比較圖
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購/贖回基金過程中收取，其中，對(duì)通過直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶適用
特定費(fèi)率（詳情請(qǐng)查閱招募說明書），其他投資人適用下表一般費(fèi)率：
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購費(fèi) M＜100萬 0.80% -
100萬≤M＜500萬 0.50% -
500萬≤M 每筆1000元 -
贖回費(fèi) N＜7天 1.5% -
7天≤N 0 -
注：投資人重復(fù)申購，須按每次申購所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。申購費(fèi)用由投資人承
擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 0.3% 基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.1% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) - 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 99000元 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120000元 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi)（若有） - 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注：1、本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
2、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)和指數(shù)許可使用費(fèi)（若有）為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類
別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.41%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率測算中的基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金
現(xiàn)行合同費(fèi)率，不含費(fèi)率優(yōu)惠，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)
測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特定風(fēng)險(xiǎn)
（1）中小企業(yè)私募債券風(fēng)險(xiǎn)
1）信用風(fēng)險(xiǎn)：中小企業(yè)私募債券發(fā)行人可能由于規(guī)模小、經(jīng)營歷史短、業(yè)績不穩(wěn)定、
內(nèi)部治理規(guī)范性不夠、信息透明度低等因素導(dǎo)致其不能履行還本付息的責(zé)任而使預(yù)期收益
與實(shí)際收益發(fā)生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降?；鹂赏ㄟ^多樣化投資來分散
這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但不能完全規(guī)避。
2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：中小企業(yè)私募債券由于其轉(zhuǎn)讓方式及其投資持有人數(shù)的限制，存在變
現(xiàn)困難或無法在適當(dāng)或期望時(shí)變現(xiàn)引起損失的可能性。
2、普通債券型證券投資基金共有的風(fēng)險(xiǎn)，如系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等（本次更新詳見2025年01月10日披露的《關(guān)于調(diào)整鵬華豐利債券型證券
投資基金（LOF）管理費(fèi)率、托管費(fèi)率并修改基金合同及托管協(xié)議等事項(xiàng)的公告》）。
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事
人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有
權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效
的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的，對(duì)各方當(dāng)事人均有約束
力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見鵬華基金官方網(wǎng)站[www.phfund.com.cn][客服電話：400-6788-533]
（1）基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
（2）定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
（3）基金份額凈值
（4）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（5）其他重要資料
六、其他情況說明
無。
鵬華豐利債券型證券投資基金（LOF）（D類基金份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）.pdf