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              廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金更新的招募

說明書

基金管理人：廣發(fā)基金管理有限公司

基金托管人：中信銀行股份有限公司

時間：二〇二五年一月

【重要提示】

本基金于2022年5月17日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]1004號文準予募集注冊。

本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。

本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本

基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本

基金表現(xiàn)的保證。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資

本基金前，需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括：因政

治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風險，個別證券特有的非系

統(tǒng)性風險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風險，基金管理人在基金管理實

施過程中產(chǎn)生的基金管理風險，本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價

可能不一致的風險，本基金的特定風險等，詳見本招募說明書的“風險揭示”部分。敬請投

資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢

驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決策。

本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨流動性風險、利率風險及評級風險等。

本基金《基金合同》生效后，連續(xù)五十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或

者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣的情形，基金管理人應(yīng)當終止基金合同，并按照基金合

同的約定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)或中國證監(jiān)會

另有規(guī)定時，從其規(guī)定。因此投資人將面臨基金觸及上述事項導(dǎo)致清盤的風險。

本基金以1元初始面值進行募集，在市場波動等因素的影響下，存在單位份額凈值跌破

1元初始面值的風險?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投

資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負責。

投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》、《基金合同》、《基金產(chǎn)

品資料概要》，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險。

本次更新的招募說明書主要對審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所等信息進行修訂，更新內(nèi)容

截止日為2024年12月28日。除非另有說明，本招募說明書(更新)其他所載內(nèi)容截止日為

2024年7月10日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年3月31日（本報告中財務(wù)數(shù)

據(jù)未經(jīng)審計）。

目錄

第一部分緒言.........................................................1

第二部分釋義.........................................................2

第三部分基金管理人...................................................7

第四部分基金托管人..................................................14

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)................................................18

第六部分基金的募集..................................................20

第七部分基金合同的生效..............................................21

第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換.................................22

第九部分基金的投資..................................................34

第十部分基金的業(yè)績..................................................44

第十一部分基金的財產(chǎn)..................................................46

第十二部分基金資產(chǎn)的估值..............................................47

第十三部分基金的收益與分配............................................52

第十四部分基金費用與稅收..............................................54

第十五部分基金的會計與審計............................................57

第十六部分基金的信息披露..............................................58

第十七部分基金的側(cè)袋機制..............................................65

第十八部分風險揭示....................................................67

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.......................73

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要.........................................75

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................91

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù).................................109

第二十三部分其他應(yīng)披露事項.........................................111

第二十四部分招募說明書存放及查閱方式...............................112

第二十五部分備查文件...............................................113

第一部分緒言

《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明

書”）依照《中華人民共和國民法典》（以下簡稱“《民法典》”）、《中華人民共和國證券投資基

金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作

辦法》”)、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開募集開放式

證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)定》”）以及《廣發(fā)景益

債券型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真

實性、準確性、完整性承擔法律責任。

廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所

載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中

載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中

國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定《基金合同》當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投

資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金

份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基

金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

1、招募說明書或本招募說明書：指《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金招募說明書》及其更

新

2、基金或本基金：指廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金

3、基金管理人：指廣發(fā)基金管理有限公司

4、基金托管人：指中信銀行股份有限公司

5、基金合同：指《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》及對該基金合同的任何有效

修訂和補充

6、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基

金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議

通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自

2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十

四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決

定》修正的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募

集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施，并經(jīng)

2020年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券

投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集

證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施

的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義務(wù)的法律主

體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并

存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)

證券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的

境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中

國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金

份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機構(gòu)：指廣發(fā)基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其

他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金

賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建

立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為廣發(fā)基金管理有限公司或接

受廣發(fā)基金管理有限公司委托辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金

份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理

人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個

月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指廣發(fā)基金管理有限公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，是規(guī)范基金管理人所管理的

開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金

份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要

求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基

金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額

銷售機構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款

金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及受

理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換

中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超

過上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其

他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其

他資產(chǎn)的價值總和

49、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

50、基金份額凈值：指計算日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額余

額總數(shù)

51、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份

額凈值的過程

52、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及規(guī)定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

53、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格

予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議

約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持

證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

54、擺動定價機制：指當本基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份額凈值的方式，

將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者，從而減少對存量基金

份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待

55、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門賬戶進行處

置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風險管理工

具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬戶稱為側(cè)袋賬戶

56、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存

在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價值存在重大

不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)

57、基金份額類別：本基金將基金份額分為A類和C類不同的類別。在投資者申購基金

份額時收取申購費用而不計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者申購基金份額時

不收取申購費用而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份額

58、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

一、概況

1、名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

2、住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

3、辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東

省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

4、法定代表人：葛長偉

5、設(shè)立時間：2003年8月5日

6、電話：020-83936666

全國統(tǒng)一客服熱線：95105828

7、聯(lián)系人：項軍

8、注冊資本：14,097.8萬元人民幣

9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

股東名稱  出資比例  

廣發(fā)證券股份有限公司  54.533%  

烽火通信科技股份有限公司  14.187%  

深圳市前海香江金融控股集團有限公司  14.187%  

廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司  7.093%  

嘉裕元（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  3.87%  

嘉裕祥（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  2.23%  

嘉裕禾（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.55%  

嘉裕泓（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.19%  

嘉裕富（珠海）股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）  1.16%  

總  計  100%  



二、主要人員情況

1、董事會成員

葛長偉先生：董事長，學士，曾在安徽省人大財經(jīng)委、安徽省財政廳、安徽省政府辦公廳、

安徽省計委、中國神華集團運銷公司、國家發(fā)展和改革委員會、國務(wù)院辦公廳、重慶市委、廣

東省委、廣東省清遠市委、廣東省發(fā)展和改革委員會、中國南方電網(wǎng)有限責任公司、廣發(fā)證券

股份有限公司工作。

孫曉燕女士：董事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)證券股份有限公司執(zhí)行董事、常務(wù)副總經(jīng)理、財務(wù)總

監(jiān)，兼任證通股份有限公司監(jiān)事。曾任廣東廣發(fā)證券公司投資銀行部經(jīng)理、廣發(fā)證券有限責任

公司財務(wù)部經(jīng)理、財務(wù)部副總經(jīng)理、廣發(fā)證券股份有限公司投資自營部副總經(jīng)理,廣發(fā)基金管理

有限公司財務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理,廣發(fā)證券股份有限公司財務(wù)部總經(jīng)理，證通股份有限公司監(jiān)事會

主席。

王凡先生：董事，博士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限

公司董事會主席、廣州投資顧問學院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公

司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公司副總經(jīng)理。

曾軍先生：董事，碩士，正高級工程師，現(xiàn)任烽火通信科技股份有限公司董事長，兼任烽

火超微信息科技有限公司董事長。曾任武漢郵電科學研究院研究員，烽火通信科技股份有限公

司經(jīng)理、哈爾濱辦事處主任、國內(nèi)市場總部副總經(jīng)理、客戶服務(wù)中心總經(jīng)理，武漢烽火技術(shù)服

務(wù)有限公司總經(jīng)理，烽火通信科技股份有限公司副總裁、總裁。

劉根森先生：董事，學士，現(xiàn)任深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事，兼任香江集

團有限公司副總裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事。曾

任德意志銀行香港分行分析員，深圳市前海香江金融控股集團有限公司董事長，深圳市龍崗中

銀富登村鎮(zhèn)銀行董事。

張彥先生：董事，學士，現(xiàn)任廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司董事長，兼任廣州產(chǎn)業(yè)

投資基金管理有限公司助理總經(jīng)理、廣州南沙資訊科技園有限公司副董事長。曾任珠海證券、

珠證恒隆實業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)理，金匯來發(fā)展有限公司副總經(jīng)理，第一證券營業(yè)部副總經(jīng)理，廣發(fā)證券

營業(yè)部總經(jīng)理，齊魯證券營業(yè)部總經(jīng)理，中泰證券廣東分公司總經(jīng)理，廣州市工業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)

展基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理，廣州市城發(fā)投資基金管理有限公司董事長，廣州廣泰城發(fā)

規(guī)劃咨詢有限公司董事長，廣州科技金融創(chuàng)新投資控股有限公司副總經(jīng)理，廣州匯垠天粵股權(quán)

投資基金管理有限公司董事長，廣州基金國際股權(quán)投資基金管理有限公司董事長，黑龍江國中

水務(wù)股份有限公司董事長。

羅海平先生：獨立董事，博士，教授、高級經(jīng)濟師，現(xiàn)任北京平智云數(shù)字科技合伙企業(yè)（有

限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人。曾任中國人民保險公司荊襄支公司經(jīng)理，長江保險經(jīng)紀公司總經(jīng)理，

中國人民保險公司湖北省分公司國際保險部黨組書記、總經(jīng)理，中國人民保險公司漢口分公司

黨委書記、總經(jīng)理，太平保險有限公司市場部總經(jīng)理，中國太平保險有限公司湖北分公司黨委

書記、總經(jīng)理，中國太平保險有限公司助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理兼董事會秘書，陽光財產(chǎn)保險股

份有限公司總裁、陽光保險集團執(zhí)行委員會委員，中華聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董

事長、黨委書記，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、首席風險官。

董茂云先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任浙大城市學院法學院教授，兼任浙江合創(chuàng)律師

事務(wù)所兼職律師，江蘇恒順醋業(yè)股份有限公司董事（外部董事）。曾任復(fù)旦大學法學院副教授、

法律系副主任、法學院副院長、法學院教授，寧波大學法學院教授。

姚海鑫先生：獨立董事，博士，教授，現(xiàn)任遼寧大學新華國際商學院教授，兼任遼寧金融

控股集團有限公司外部兼職董事。曾任遼寧大學工商管理學院副院長、工商管理碩士（MBA）教

育中心副主任，遼寧大學發(fā)展規(guī)劃處處長、財務(wù)處處長，遼寧大學學術(shù)委員會委員。

2、監(jiān)事會成員

符兵先生：監(jiān)事會主席，碩士，中級經(jīng)濟師。曾任廣東物資集團公司計劃處副科長，廣東

發(fā)展銀行廣州分行世貿(mào)支行行長、總行資金部處長，廣發(fā)基金管理有限公司市場拓展部副總經(jīng)

理、廣州分公司總經(jīng)理、市場拓展部總經(jīng)理、營銷服務(wù)部總經(jīng)理、營銷總監(jiān)、市場總監(jiān)。

吳曉輝先生：職工監(jiān)事，碩士，工程師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司信息技術(shù)部總經(jīng)理。

曾任廣發(fā)證券股份有限公司信息技術(shù)部副經(jīng)理、經(jīng)理，廣發(fā)基金管理有限公司運營保障部副總

經(jīng)理。

孔偉英女士：職工監(jiān)事，學士，經(jīng)濟師，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理。

曾任職于廣發(fā)證券股份有限公司。

劉敏女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司營銷管理部副總經(jīng)理。曾任廣發(fā)

基金管理有限公司市場拓展部總經(jīng)理助理，營銷服務(wù)部總經(jīng)理助理，產(chǎn)品營銷管理部總經(jīng)理助

理。

喻晨女士：職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公司合規(guī)稽核部總經(jīng)理。曾任職于廣

發(fā)基金管理有限公司市場拓展部、金融工程部、產(chǎn)品營銷管理部。

3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

王凡先生：總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)國際資產(chǎn)管理有限公司董事會主席、廣州投資顧問學

院管理有限公司董事。曾在財政部、易方達基金管理有限公司工作，曾任廣發(fā)基金管理有限公

司副總經(jīng)理。

朱平先生：副總經(jīng)理，碩士,經(jīng)濟師，兼任瑞元資本管理有限公司董事長。曾任上海榮臣集

團市場部經(jīng)理，廣發(fā)證券有限責任公司投資銀行部華南業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理，基金科匯基金經(jīng)理，

易方達基金管理有限公司投資部研究負責人，廣發(fā)基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

魏恒江先生：副總經(jīng)理，碩士，高級工程師。曾在水利部、廣發(fā)證券股份有限公司工作，

歷任廣發(fā)基金管理有限公司上海分公司總經(jīng)理、綜合管理部總經(jīng)理、總經(jīng)理助理。

張敬晗女士：副總經(jīng)理，碩士。曾任中國農(nóng)業(yè)科學院助理研究員，中國證監(jiān)會培訓中心、

監(jiān)察局科員，基金監(jiān)管部副處長及處長，私募基金監(jiān)管部處長。

張芊女士：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)、固定收益管

理總部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在施耐德電氣公司、中國銀河證券、中國人保資產(chǎn)管理公司、工

銀瑞信基金管理有限公司和長盛基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司固定收益

部總經(jīng)理。

傅友興先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、價值投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在原天同基金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司研究員、機

構(gòu)理財部副總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、研究發(fā)展部總經(jīng)理、權(quán)益投資一部副總經(jīng)理。

劉格菘先生：副總經(jīng)理，博士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司聯(lián)席投資總監(jiān)、成長投資部總

經(jīng)理、基金經(jīng)理。曾在中國人民銀行、中郵創(chuàng)業(yè)基金管理有限公司、融通基金管理有限公司工

作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司權(quán)益投資一部副總經(jīng)理、北京權(quán)益投資部總經(jīng)理。

王海濤先生：副總經(jīng)理，碩士，兼任廣發(fā)基金管理有限公司基金經(jīng)理、廣發(fā)國際資產(chǎn)管理

有限公司副董事長。曾在美國Business Excellence Inc.、摩根士丹利亞洲有限公司、興全基

金管理有限公司工作，歷任廣發(fā)基金管理有限公司專戶投資部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。

竇剛先生：副總經(jīng)理、首席信息官，碩士，工程師。曾在廣發(fā)證券股份有限公司工作，歷

任廣發(fā)基金管理有限公司中央交易部總經(jīng)理、運營總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理。

項軍先生：督察長，學士。曾在中國工商銀行河北省信托投資公司、華夏證券有限公司、

上海萬融投資管理有限公司、合正投資管理有限公司工作。歷任廣發(fā)基金管理有限公司機構(gòu)理

財部副總經(jīng)理，北京分公司總經(jīng)理，北京辦事處總經(jīng)理，戰(zhàn)略與創(chuàng)新業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。

4、基金經(jīng)理

吳迪女士，理學碩士，F(xiàn)RM，持有中國證券投資基金業(yè)從業(yè)證書。現(xiàn)任廣發(fā)基金管理有限公

司特定策略投資部總經(jīng)理、廣發(fā)集豐債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2020年5月7日起任

職)、廣發(fā)景豐純債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2021年1月27日起任職)、廣發(fā)聚源債

券型證券投資基金(LOF)基金經(jīng)理(自2021年4月8日起任職)、廣發(fā)集富純債債券型證券投資

基金基金經(jīng)理(自2021年4月8日起任職)、廣發(fā)鑫和靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理

(自2021年4月8日起任職)、廣發(fā)中債7-10年期國開行債券指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自

2022年2月28日起任職)、廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金基金經(jīng)理(自2022年10月26日起任

職)、廣發(fā)匯元純債定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理助理(自2023年6月29日起

任職)、廣發(fā)中債0-2年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理(自2023年12月19日起任

職)、廣發(fā)匯佳定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理助理(自2024年2月29日起任

職)、廣發(fā)安澤短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自2024年3月21日起任職)。曾任廣發(fā)基

金管理有限公司金融工程與風險管理部研究員、固定收益管理總部研究員、固定收益管理總部

總經(jīng)理助理、固定收益管理總部副總經(jīng)理，廣發(fā)理財年年紅債券型證券投資基金基金經(jīng)理(自

2020年6月12日至2024年12月20日)。

5、本基金投資采取集體決策制度，投資決策委員會成員的姓名及職務(wù)如下：

基金管理人固定收益投資決策委員會由副總經(jīng)理張芊女士、固定收益投資總監(jiān)溫秀娟女

士、混合資產(chǎn)投資副總監(jiān)曾剛先生、混合資產(chǎn)投資部聯(lián)席總經(jīng)理姚秋先生、債券投資部總經(jīng)

理宋倩倩女士、固定收益研究部副總經(jīng)理葛飛先生、宏觀策略部總經(jīng)理武幼輝先生、金融工

程與風險管理部總經(jīng)理高詹清先生等成員組成，張芊女士擔任固定收益投資決策委員會主

席。

6、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制季度、中期和年度基金報告；

7、計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責。

四、基金管理人和基金經(jīng)理承諾

1、基金管理人承諾：

（1）嚴格遵守《基金法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有

效措施，防止違反《基金法》及其他法律法規(guī)行為的發(fā)生；

（2）根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產(chǎn)的

投資。

2、基金管理人嚴格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，基金資產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金經(jīng)理承諾：

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大

利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀取不當利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、

基金投資計劃等信息；

（4）不協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

五、基金管理人的內(nèi)部控制制度

基金管理人的內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等。內(nèi)部控

制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，對各項基本管理制度的總攬和指導(dǎo)。內(nèi)部

控制大綱明確了內(nèi)部控制目標和原則、內(nèi)部控制組織體系、內(nèi)部控制制度體系、內(nèi)部控制環(huán)境、

內(nèi)部控制措施等。基本管理制度包括風險控制制度、基金投資管理制度、基金績效評估考核制

度、集中交易制度、基金會計制度、信息披露制度、信息系統(tǒng)管理制度、員工保密制度、危機

處理制度、監(jiān)察稽核制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責、

崗位設(shè)置、工作要求、業(yè)務(wù)流程等的具體說明。

根據(jù)基金管理業(yè)務(wù)的特點，公司設(shè)立順序遞進、權(quán)責統(tǒng)一、嚴密有效的四道內(nèi)控防線：

1、建立以各崗位目標責任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線。各崗位均制定明確的崗位職責，各

業(yè)務(wù)均制定詳盡的操作流程，各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承

擔各自職責。

2、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督的第二道監(jiān)控防線。公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位

之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督

的責任。

3、建立以合規(guī)風控部門對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道

監(jiān)控防線。合規(guī)風控部門屬于內(nèi)核部門，獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行

情況實行嚴格的檢查和監(jiān)督。

4、建立以合規(guī)審核委員會及督察長為核心，對公司所有經(jīng)營管理行為進行監(jiān)督的第四道監(jiān)

控防線。

第四部分基金托管人

一、基金托管人基本情況

名稱：中信銀行股份有限公司（簡稱“中信銀行”）

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

成立時間：1987年4月20日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：489.35億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

批準設(shè)立文號：中華人民共和國國務(wù)院辦公廳國辦函[1987]14號

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]125號

聯(lián)系人：中信銀行資產(chǎn)托管部

聯(lián)系電話：4006800000

傳真：010-85230024

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

經(jīng)營范圍：保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)外

結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府

債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及

擔保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦理黃金業(yè)

務(wù)；黃金進出口；開展證券投資基金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外機構(gòu)投資者托管業(yè)

務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活

動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)

政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

本行成立于1987年，是中國改革開放中最早成立的新興商業(yè)銀行之一，是中國最早參與國

內(nèi)外金融市場融資的商業(yè)銀行，并以屢創(chuàng)中國現(xiàn)代金融史上多個第一而蜚聲海內(nèi)外，為中國經(jīng)

濟建設(shè)做出了積極貢獻。2007年4月，本行實現(xiàn)在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所A+H股同

步上市。

本行依托中信集團“金融+實業(yè)”綜合稟賦優(yōu)勢，以全面建設(shè)“四有”銀行、跨入世界一流

銀行競爭前列為發(fā)展愿景，堅持“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”，

以客戶為中心，通過實施“五個領(lǐng)先”銀行戰(zhàn)略，打造有特色、差異化的中信金融服務(wù)模式，

向企業(yè)客戶、機構(gòu)客戶和同業(yè)客戶提供公司銀行業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)、金融市場業(yè)務(wù)、機構(gòu)業(yè)務(wù)、

投資銀行業(yè)務(wù)、交易銀行業(yè)務(wù)、托管業(yè)務(wù)等綜合金融解決方案；向個人客戶提供財富管理業(yè)務(wù)、

私人銀行業(yè)務(wù)、個人信貸業(yè)務(wù)、信用卡業(yè)務(wù)、養(yǎng)老金融業(yè)務(wù)、出國金融業(yè)務(wù)等多元化金融產(chǎn)品

及服務(wù)，全方位滿足企業(yè)、機構(gòu)、同業(yè)及個人客戶的綜合金融服務(wù)需求。

截至2023年末，本行在國內(nèi)153個大中城市設(shè)有1,451家營業(yè)網(wǎng)點，在境內(nèi)外下設(shè)中信

國際金融控股有限公司、信銀（香港）投資有限公司、中信金融租賃有限公司、信銀理財有限

責任公司、中信百信銀行股份有限公司、阿爾金銀行和浙江臨安中信村鎮(zhèn)銀行股份有限公司7

家附屬機構(gòu)。其中，中信國際金融控股有限公司子公司中信銀行（國際）在香港、澳門、紐約、

洛杉磯、新加坡和中國內(nèi)地設(shè)有31家營業(yè)網(wǎng)點和2家商務(wù)理財中心。信銀（香港）投資有限公

司在香港和境內(nèi)設(shè)有3家子公司。信銀理財有限責任公司為本行全資理財子公司。中信百信銀

行股份有限公司為本行與百度公司聯(lián)合發(fā)起設(shè)立的國內(nèi)首家獨立法人直銷銀行。阿爾金銀行在

哈薩克斯坦設(shè)有7家營業(yè)網(wǎng)點和1家私人銀行中心。

本行深刻把握金融工作政治性、人民性，始終在黨和國家戰(zhàn)略大局中找準金融定位、履行

金融職責，堅持做國家戰(zhàn)略的忠實踐行者、實體經(jīng)濟的有力服務(wù)者、金融強國的積極建設(shè)者。

經(jīng)過30余年的發(fā)展，本行已成為一家總資產(chǎn)規(guī)模超9萬億元、員工人數(shù)超6.5萬名，具有強大

綜合實力和品牌競爭力的金融集團。2023年，本行在英國《銀行家》雜志“全球銀行品牌500

強排行榜”中排名第20位；本行一級資本在英國《銀行家》雜志“世界1000家銀行排名”中

排名第19位。

二、主要人員情況

劉成先生，中信銀行黨委副書記，行長。劉先生現(xiàn)同時擔任亞洲金融合作協(xié)會理事。劉先

生曾在中央財政金融學院（現(xiàn)中央財經(jīng)大學）任教，并長期供職于國家發(fā)展和改革委員會、國

務(wù)院辦公廳，2018年4月至2021年11月任中信銀行監(jiān)事長。劉先生具有豐富的發(fā)展改革、財

政金融相關(guān)工作經(jīng)驗，先后就讀于中央財政金融學院金融系、中國人民大學金融學院，獲經(jīng)濟

學學士、碩士和博士學位，研究員。

謝志斌先生，中信銀行副行長，分管托管業(yè)務(wù)。謝先生現(xiàn)兼任中國銀聯(lián)股份有限公司董事。

謝先生曾任中國出口信用保險公司黨委委員、總經(jīng)理助理（期間掛職任內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特

市委常委、副市長），中國光大集團股份公司紀委書記、黨委委員。此前，謝先生在中國出口信

用保險公司歷任人力資源部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理（黨委組織部部長助理、副部長、

部長），深圳分公司黨委書記，河北省分公司負責人、黨委書記、總經(jīng)理。謝先生畢業(yè)于中國人

民大學，獲經(jīng)濟學博士學位，高級經(jīng)濟師。

楊璋琪先生，中信銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理，碩士研究生學歷。楊先生2018年1月至2019

年3月，任中信銀行金融同業(yè)部副總經(jīng)理；2015年5月至2018年1月，任中信銀行長春分行

副行長；2013年4月至2015年5月，任中信銀行機構(gòu)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理；1996年7月至2013

年4月，就職于中信銀行北京分行（原總行營業(yè)部），歷任支行行長、投資銀行部總經(jīng)理、貿(mào)易

金融部總經(jīng)理。

三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

2004年8月18日，中信銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批

準，取得基金托管人資格。中信銀行本著“誠實信用、勤勉盡責”的原則，切實履行托管人職

責。

截至2024年第二季度末，中信銀行托管369只公開募集證券投資基金，以及基金公司、證

券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、企業(yè)年金、股權(quán)基金、QDII等其他托管資產(chǎn)，托管總規(guī)模達

到15.44萬億元人民幣。

四、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標。強化內(nèi)部管理，確保有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章在基金托管業(yè)務(wù)中得到全面嚴

格的貫徹執(zhí)行；建立完善的規(guī)章制度和操作規(guī)程，保證基金托管業(yè)務(wù)持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展；加強稽

核監(jiān)察，建立高效的風險監(jiān)控體系，及時有效地發(fā)現(xiàn)、分析、控制和避免風險，確?；鹭敭a(chǎn)

安全，維護基金份額持有人利益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)。中信銀行總行建立了風險管理委員會，負責全行的風險控制和風險

防范工作；托管部內(nèi)設(shè)內(nèi)控合規(guī)崗，專門負責托管部內(nèi)部風險控制，對基金托管業(yè)務(wù)的各個工

作環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)流程進行獨立、客觀、公正的稽核監(jiān)察。

3、內(nèi)部控制制度。中信銀行嚴格按照《基金法》以及其他法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，以控制

和防范基金托管業(yè)務(wù)風險為主線，制定了《中信銀行基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《中信銀行基金

托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》和《中信銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控檢查實施細則》等一整套規(guī)章制度，

涵蓋證券投資基金托管業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，保證證券投資基金托管業(yè)務(wù)合法、合規(guī)、持續(xù)、穩(wěn)健

發(fā)展。

4、內(nèi)部控制措施。建立了各項規(guī)章制度、操作流程、崗位職責、行為規(guī)范等，從制度上、

人員上保證基金托管業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展；建立了安全保管基金財產(chǎn)的物質(zhì)條件，對業(yè)務(wù)運行場所實

行封閉管理，在要害部門和崗位設(shè)立了安全保密區(qū)，安裝了錄像、錄音監(jiān)控系統(tǒng)，保證基金信

息的安全；建立嚴密的內(nèi)部控制防線和業(yè)務(wù)授權(quán)管理等制度，確保所托管的基金財產(chǎn)獨立運行；

營造良好的內(nèi)部控制環(huán)境，開展多種形式的持續(xù)培訓，加強職業(yè)道德教育。

五、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)法

律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，對基金的投資運作、基金資產(chǎn)凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金

到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載的

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同和

有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章的行為，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。在限期內(nèi)，基金托

管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人有重大

違規(guī)行為或違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人將以書面形式報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、基金份額銷售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

直銷機構(gòu)：廣發(fā)基金管理有限公司

注冊地址：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

法定代表人：葛長偉

客服電話：95105828或020-83936999

客服傳真：020-34281105

網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

直銷機構(gòu)網(wǎng)點信息：本公司網(wǎng)上直銷系統(tǒng)（僅限個人客戶）和直銷中心（僅限機構(gòu)客戶）

銷售本基金，網(wǎng)點具體信息詳見本公司網(wǎng)站。

客戶可以通過本公司客服電話進行銷售相關(guān)事宜的問詢、開放式基金的投資咨詢及投訴

等。

2、其他銷售機構(gòu)

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷售機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)

站公示基金銷售機構(gòu)名錄。投資者在各銷售機構(gòu)辦理本基金相關(guān)業(yè)務(wù)時，請遵循各銷售機構(gòu)

業(yè)務(wù)規(guī)則與操作流程。

二、注冊登記人

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

辦公地址：廣東省廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔31－33樓；廣東省珠

海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2603-2622室

法定代表人：葛長偉

聯(lián)系人：李爾華

電話：020-89188970

傳真：020-89899175

三、出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：廣東廣信君達律師事務(wù)所

住所：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路6號周大福金融中心29層、10層、11層（01-04單

元）

負責人：鄧傳遠

電話：020－37181333

傳真：020－37181388

經(jīng)辦律師：劉智、楊琳

聯(lián)系人：鄧傳遠

四、審計基金資產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：容誠會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門外大街22號1幢外經(jīng)貿(mào)大廈901-22至901-26

執(zhí)行事務(wù)合伙人：劉維、肖厚發(fā)

聯(lián)系人：吳琳杰

電話：010-66001391

傳真：010-66001392

經(jīng)辦注冊會計師：曹陽、吳琳杰

第六部分基金的募集

基金管理人按照《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理

辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集本

基金，并于2022年5月17日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2022]1004號文準予募集注冊。

本基金為契約型開放式基金，基金存續(xù)期為不定期。

本基金自2022年10月10日至2022年10月25日進行發(fā)售。本基金募集對象為符合法

律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律

法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

本基金的面值為每份基金份額人民幣1.00元。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同的生效

本基金基金合同已于2022年10月26日生效，自該日起，本基金管理人正式開始管理本

基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資

產(chǎn)凈值低于5000萬元的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)50個工作日出現(xiàn)上

述情形的，基金管理人應(yīng)當終止基金合同，并按照基金合同的約定程序進行清算，不需要召

開基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)，

并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷

售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購與贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳

證券交易所的正常交易日，基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定

公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體辦理時間在招募說明書或相關(guān)公告中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申

購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖

回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)

換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接

受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日的各類基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法

權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)

則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的數(shù)額限制

1、通過銷售機構(gòu)每個基金賬戶首次最低申購金額(含申購費)為1元人民幣；投資人追加

申購時最低申購限額及投資金額級差詳見各銷售機構(gòu)網(wǎng)點公告。

2、基金份額持有人在各非直銷機構(gòu)的最低贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出和最低持有份額為1份基金份

額，投資者當日持有份額減少導(dǎo)致在銷售機構(gòu)同一交易賬戶保留的基金份額不足1份的，注

冊登記機構(gòu)有權(quán)將全部剩余份額自動贖回。在符合法律法規(guī)規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對贖

回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵循該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見更新的招

募說明書或相關(guān)公告。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)

當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，基金管理人基于投資運作與風險控

制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體規(guī)定請參見相關(guān)公告。

5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限

制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回

的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請成立；

本基金登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回申請成立；本基金登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

投資人贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖

回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金

合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日

(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的

有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查

詢申請的確認情況。銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定生效，而僅代表銷

售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情

況，投資者應(yīng)及時查詢。因投資者怠于履行該項查詢等各項義務(wù)，致使其相關(guān)權(quán)益受損的，

基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)不承擔由此造成的損失或不利后果。若申購不生效，

則申購款項退還給投資人。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人或登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦

理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

六、基金份額類別設(shè)置

本基金根據(jù)申購/銷售服務(wù)費用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在投資者

申購基金份額時收取申購費用，而不計提銷售服務(wù)費的，稱為A類基金份額；在投資者申購

基金份額時不收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的，稱為C類基金份

額。

本基金A類、C類基金份額分別設(shè)置基金代碼。由于基金費用的不同，本基金A類基金

份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值。計算公式為：

計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額

余額總數(shù)

投資者在申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。

有關(guān)基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定。根據(jù)基金銷售情況，在

符合法律法規(guī)、基金合同的約定且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，經(jīng)與基金托管

人協(xié)商一致，基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基金份額類別、或者在法律法規(guī)和

基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更現(xiàn)有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、

或者停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售等，調(diào)整前基金管理人需及時公告。

七、申購費率、贖回費率

1.申購費率

(1)本基金A類基金份額在申購時收取申購費用，C類基金份額不收取申購費用。

本基金對A類基金份額申購設(shè)置級差費率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費

率按單筆分別計算。

本基金對通過本公司直銷中心申購A類基金份額的特定投資者與除此之外的其他普通投

資者實施差別的申購費率。特定投資群體（特定投資者）范圍及具體費率優(yōu)惠以基金管理人

發(fā)布的相關(guān)公告為準。

特定投資群體（特定投資者）指依法設(shè)立的基本養(yǎng)老保險基金、依法制定的企業(yè)年金計

劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金（包括全國社會保障基金、經(jīng)

監(jiān)管部門批準可以投資基金的地方社會保險基金、企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃、企業(yè)年

金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃）、企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保

險產(chǎn)品、養(yǎng)老目標基金和職業(yè)年金計劃。特定投資群體（特定投資者）需在認購、申購前向

基金管理人登記備案，并經(jīng)基金管理人確認。

如將來出現(xiàn)經(jīng)監(jiān)管部門批準可以投資基金的其他社會保險基金、企業(yè)年金或其他養(yǎng)老金

客戶類型，基金管理人可在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入特定投資群體（特定

投資者）范圍。

A類基金份額的具體申購費率如下：

申購金額（M，含申購費）  特定投資者申購費率  

M＜100萬元  0.08%  

100萬元≤M＜300萬元  0.06%  

300萬元≤M＜500萬元  0.03%  

M≥500萬元  100元/筆  



申購金額（M，含申購費）  普通投資者申購費率  



M＜100萬元  0.80%  

100萬元≤M＜300萬元  0.60%  

300萬元≤M＜500萬元  0.30%  

M≥500萬元  1000元/筆  



基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)自身情況對申購費用實行一定的優(yōu)惠，具體以實際收取為準。

(2)本基金A類基金份額的申購費用由申購該類基金份額的投資人承擔，不列入基金財

產(chǎn)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

2.贖回費率

本基金A類、C類基金份額的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金

份額持有人贖回基金份額時收取。本基金贖回費率隨贖回基金份額持有時間的增加而遞減，

具體費率如下：

持有期限（N為日歷日）  A類份額贖回費率  

N＜7日  1.50%  

7日≤N＜30日  0.10%  

N≥30日  0  



持有期限（N為日歷日）  C類份額贖回費率  

N＜7日  1.50%  

N≥7日  0  



本基金的贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基金

份額時收取。持有7日之內(nèi)贖回，贖回費全額計入基金財產(chǎn)；持有7日或以上，贖回費計入

基金財產(chǎn)的比例不得低于25%，未計入基金資產(chǎn)的部分用于支付市場推廣、注冊登記費和其

他手續(xù)費等。

3.基金管理人可以在履行相關(guān)手續(xù)后，在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購、贖回費率或

調(diào)整收費方式，基金管理人依照有關(guān)規(guī)定于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦

法》有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定并對基金份額持有人利益無

實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃。針對基金投資者定期和不定期地

開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理

人可以適當調(diào)低基金申購費率、基金贖回費率、基金轉(zhuǎn)換費率和基金銷售服務(wù)費率。

5.當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基

金估值的公平性，具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)

定。

八、申購份額與贖回金額的計算方式

本基金采用“金額申購”方式，申購價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算。

1、本基金申購份額的計算

（1）若投資者選擇A類基金份額，則申購份額的計算公式為：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

或，凈申購金額＝申購金額－固定申購費用金額

申購費用=申購金額-凈申購金額

或，申購費用＝固定申購費用金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額凈值

（2）若投資人選擇申購C類基金份額，則申購份額的計算公式為：

申購份額=申購金額/申購當日C類基金份額凈值

例1：某普通投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金份

額凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

凈申購金額=10,000/（1+0.80%）＝9,920.63元

申購費用=10,000-9,920.63=79.37元

申購份額=9,920.63/1.0500=9,448.22份

即：普通投資者投資10,000元申購本基金A類基金份額，對應(yīng)申購費率為0.80%，假設(shè)

申購當日A類基金份額凈值為1.0500元，則可得到9,448.22份A類基金份額。

例2：某投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額

凈值為1.0500元，則可得到的申購份額為：

申購份額=10,000/1.0500=9,523.81份

即：投資者投資10,000元申購本基金的C類基金份額，假設(shè)申購當日C類基金份額凈值

為1.0500元，可得到9,523.81份C類基金份額。

2、本基金贖回金額的計算

采用“份額贖回”方式，某類基金份額的贖回價格以T日該類基金份額凈值為基準進行

計算，計算公式為：

贖回總金額=贖回份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額－贖回費用

例：某投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限超過30天，對應(yīng)贖回費率為0，

假設(shè)贖回當日A類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元

贖回費用=110,000.00×0＝0元

凈贖回金額=110,000.00－0＝110,000.00元

即：投資者贖回10萬份A類基金份額，份額持有期限超過30天，假設(shè)贖回當日A類基

金份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為110,000.00元。

例：某投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限超過7天，對應(yīng)贖回費率為0，

假設(shè)贖回當日C類基金份額凈值是1.1000元，則其可得到的贖回金額為：

贖回總金額=100,000×1.1000＝110,000.00元

贖回費用=110,000.00×0＝0元

凈贖回金額=110,000.00－0＝110,000.00元

即：投資者贖回10萬份C類基金份額，份額持有期限超過7天，假設(shè)贖回當日C類基金

份額凈值是1.1000元，則其可得到的凈贖回金額為110,000.00元。

3、本基金基金份額凈值的計算

由于基金費用的不同，本基金A類基金份額、C類基金份額將分別計算基金份額凈值。本

基金基金份額凈值的計算公式為:

計算日某類基金份額凈值＝計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/計算日該類基金份額

余額總數(shù)

本基金各類基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈值在當天收市后計算，并按照

基金合同的約定進行披露。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可以適當延遲計算或披露。

4、申購份額、余額的處理方式

申購的有效份額為凈申購金額除以當日該類基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計

算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

5、贖回金額的處理方式

贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日該類基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，

贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收

益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

九、申購與贖回的注冊登記

1、投資者T日申購基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者增

加權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)。

2、投資者T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊登記機構(gòu)在T＋1日為投資者扣

除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。

十、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購

申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫

停接受基金申購申請。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達

到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

8、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售

系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受投資

者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資

人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金

管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

十一、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回

申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停

接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值

技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當延

緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項時，

基金管理人按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時

不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未

支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。在暫停贖

回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

十二、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一

開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、

部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的全部贖回申請有困難或認為因支付

投資人的全部贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理

人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延

期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當

日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消

贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消

贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一

并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖

回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份

額20%的，基金管理人可以對該單個基金份額持有人超過該比例以上的贖回申請實施延期辦

理（基金份額持有人可在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷）。對該單個基金

份額持有人未超過上一開放日基金總份額20%的贖回申請與其他賬戶贖回申請，應(yīng)當按照其

申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個賬戶當日辦理的贖回份額；投資者

未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲辦理部分予以撤銷外，延遲至下

一個開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個開放日的贖回

不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并以此類推，直到全部贖回為止。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必

要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過

20個工作日，并應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)

定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，在2日內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登公告。

十三、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫

停公告。

2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最

遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停

公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十四、基金的轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管

理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆

時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

十五、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)

會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。

基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公

告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

十六、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非

交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接

受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金

份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是

指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法

人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

十七、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可

以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

十八、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投

資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管

理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十九、基金的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認

可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益

一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配。法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，基金管理人

將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

二十、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分

的規(guī)定或相關(guān)公告。

第九部分基金的投資

一、投資目標

在嚴格控制風險和保持較高流動性的基礎(chǔ)上，力求獲得超越業(yè)績比較基準的投資回報。

二、投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、

公司債、公開發(fā)行的次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括超短期融資券）、可分

離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、

定期存款及其他銀行存款）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可

交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金

持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)

金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等。

如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，

可以做出相應(yīng)調(diào)整。

三、投資策略

本基金通過對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟態(tài)勢、利率走勢、收益率曲線變化趨勢和信用風險變化等

因素進行綜合分析，構(gòu)建和調(diào)整固定收益證券投資組合，力求獲得穩(wěn)健的投資收益。

（一）利率預(yù)期策略與久期管理

本基金將考察市場利率的動態(tài)變化及預(yù)期變化，對GDP、CPI、國際收支等引起利率變化

的相關(guān)因素進行深入的研究，分析宏觀經(jīng)濟運行的可能情景，并在此基礎(chǔ)上判斷包括財政政

策、貨幣政策在內(nèi)的宏觀經(jīng)濟政策取向，對市場利率水平和收益率曲線未來的變化趨勢做出

預(yù)測和判斷，結(jié)合債券市場資金供求結(jié)構(gòu)及變化趨勢，確定固定收益類資產(chǎn)的久期配置。

當預(yù)期市場利率水平將上升時，降低組合的久期；預(yù)期市場利率將下降時，提高組合的

久期。以達到利用市場利率的波動和債券組合久期的調(diào)整提高債券組合收益率目的。

本基金根據(jù)對收益率曲線形狀變動的預(yù)期建立或改變組合期限結(jié)構(gòu)。先預(yù)測收益率曲線

變動的方向，然后根據(jù)收益率曲線形狀變動的情景分析，構(gòu)建組合的期限結(jié)構(gòu)。

本基金應(yīng)用騎乘策略，基于收益率曲線分析對債券組合進行適時調(diào)整。當收益率曲線比

較陡峭時，即相鄰期限利差較大時，可以買入期限位于收益率曲線陡峭處的債券，也即收益

率水平相對較高的債券，隨著持有期限的延長，債券的剩余期限將會縮短，此時債券的收益

率水平將會較投資期初有所下降，通過債券收益率的下滑來獲得資本利得收益。

（二）類屬配置策略

類屬配置主要包括資產(chǎn)類別選擇、各類資產(chǎn)的適當組合以及對資產(chǎn)組合的管理。本基金

將在利率預(yù)期分析及其久期配置范圍確定的基礎(chǔ)上，通過情景分析和歷史預(yù)測相結(jié)合的方法，

“自上而下”在債券一級市場和二級市場，銀行間市場和交易所市場，銀行存款、信用債、

政府債券等資產(chǎn)類別之間進行類屬配置，進而確定具有最優(yōu)風險收益特征的資產(chǎn)組合。

（三）信用債券投資策略

本基金投資于信用債（含資產(chǎn)支持證券）的信用評級為AA+及以上，投資于信用評級為

AA+的信用債占信用債資產(chǎn)的比例不高于50%，投資于信用評級為AAA的信用債占信用債資產(chǎn)

的比例不低于50%。上述信用評級為主體評級，如無主體評級，參考債項評級。本基金持有信

用債期間，如果其信用評級下降不再符合前述標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以

全部賣出或處置。

信用債市場整體的信用利差水平和信用債發(fā)行主體自身信用狀況的變化都會對信用債個

券的利差水平產(chǎn)生重要影響，因此，一方面，本基金將從經(jīng)濟周期、國家政策、行業(yè)景氣度

和債券市場的供求狀況等多個方面對收益率曲線的判斷以及對信用債整體信用利差研究的基

礎(chǔ)上，確定信用債總體的投資比例；另一方面，本基金還將以內(nèi)部信用評級為主、外部信用

評級為輔，即采用內(nèi)外結(jié)合的信用研究和評級制度，研究債券發(fā)行主體企業(yè)的基本面，以確

定企業(yè)主體債的實際信用狀況。具體而言，本基金的信用債投資策略主要包括信用利差曲線

配置、信用債券精選兩個方面。

1、信用利差曲線配置

信用利差曲線的走勢能夠直接影響相應(yīng)債券品種的信用利差。因此，我們將基于信用利

差曲線的變化進行相應(yīng)的信用債券配置操作。首先，本基金管理人內(nèi)部的信用債券研究員將

研究和分析經(jīng)濟周期、國家政策、行業(yè)景氣度、信用債券市場供求、信用債券市場結(jié)構(gòu)、信

用債券品種的流動性以及相關(guān)市場等因素變化對信用利差曲線的影響；然后，本基金將綜合

參考外部權(quán)威、專業(yè)信用評級機構(gòu)的研究成果，預(yù)判信用利差曲線整體及分行業(yè)走勢；最后，

在此基礎(chǔ)上，本基金確定信用債券總的配置比例及其分行業(yè)投資比例。

2、信用債券精選

本基金將借助公司內(nèi)部研究員的專業(yè)研究能力，并綜合參考外部權(quán)威、專業(yè)研究機構(gòu)的

研究成果，采用定量分析與定性分析相結(jié)合的分析方法對發(fā)債主體企業(yè)進行深入的基本面分

析，并結(jié)合債券的發(fā)行條款等因素確定信用債的實際信用風險狀況及其信用利差水平，挖掘

并投資于信用風險相對較低、信用利差收益相對較大的優(yōu)質(zhì)品種。發(fā)債主體的信用基本面分

析是信用債投資的基礎(chǔ)性工作。具體的分析內(nèi)容及指標包括但不限于國民經(jīng)濟運行的周期階

段、債券發(fā)行人所處行業(yè)發(fā)展前景、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展狀況、企業(yè)市場地位、財務(wù)狀況、管理

水平及其債務(wù)水平等。

四、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)

凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈

值的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支

持證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得

超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因

證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金

管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展

期；

（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（12）項規(guī)定以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模

變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)

當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金托管人

對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當符合本基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范

利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須

事先得到基金托管人同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進行審查。

3、法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要

求，本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)

聯(lián)交易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準；經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致，基金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開

基金份額持有人大會審議。

五、業(yè)績比較基準

本基金業(yè)績比較基準：中債-新綜合全價（總值）指數(shù)收益率×90%+一年期定期存款利

率（稅后）×10%。

其中，一年期定期存款利率是指中國人民銀行公布的金融機構(gòu)一年期人民幣存款基準利

率。

中債-新綜合全價(總值)指數(shù)旨在綜合反映債券全市場整體價格和投資回報情況，具有

廣泛的市場代表性，適合作為本基金債券資產(chǎn)投資收益的衡量標準。由于本基金投資于債券

資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金

資產(chǎn)凈值的5%，采用90%作為業(yè)績比較基準中債券投資所代表的權(quán)重，10%作為剩余資產(chǎn)所

對應(yīng)的權(quán)重可以較好的反映本基金的風險收益特征。

未來，如果中國人民銀行調(diào)整或停止發(fā)布基準利率，或者指數(shù)編制機構(gòu)停止計算編制以

上指數(shù)或更改指數(shù)名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接

受的業(yè)績比較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基

金可以在與基金托管人協(xié)商一致，報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告，無須

召開基金份額持有人大會審議。

六、風險收益特征

本基金是債券型基金，其預(yù)期收益及風險水平低于股票型基金、混合型基金，高于貨幣

市場基金。

七、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持有人

的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何

不當利益。

八、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績比較基

準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等

對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

九、基金投資組合報告

廣發(fā)基金管理有限公司董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或重大遺漏，并對本報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中信銀行股份有限公司根據(jù)基金合同規(guī)定，于2024年5月23日復(fù)核了本報

告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額（元）  占基金總資產(chǎn)的比例（％）  

1  權(quán)益投資  -  -  

 其中：普通股  -  -  

 存托憑證  -  -  



2  固定收益投資  3,587,581,636.82  99.54  

 其中：債券  3,587,581,636.82  99.54  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

3  貴金屬投資  -  -  

4  金融衍生品投資  -  -  

5  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

6  銀行存款和結(jié)算備付金合計  15,607,966.40  0.43  

7  其他資產(chǎn)  791,122.58  0.02  

8  合計  3,603,980,725.80  100.00  



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

(1)報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

本基金本報告期末未持有境內(nèi)股票。

(2)報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票。

4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比 



   例（％）  

1  國家債券  144,014,776.76  4.46  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  292,511,243.11  9.07  

 其中：政策性金融債  173,088,836.28  5.36  

4  企業(yè)債券  581,353,860.81  18.02  

5  企業(yè)短期融資券  30,092,511.11  0.93  

6  中期票據(jù)  2,441,598,814.70  75.68  

7  可轉(zhuǎn)債（可交換債）  -  -  

8  同業(yè)存單  98,010,430.33  3.04  

9  其他  -  -  

10  合計  3,587,581,636.82  111.20  



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號  債券代碼  債券名稱  數(shù)量(張)  公允價值（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例(％)  

1  112409072  24浦發(fā)銀行CD072  1,000,000  98,010,430.33  3.04  

2  240459  24財金01  900,000  91,577,736.99  2.84  

3  220010  22附息國債10  700,000  72,699,461.54  2.25  

4  102480099  24晉能電力MTN001  700,000  71,671,095.08  2.22  

5  220019  22附息國債19  700,000  71,315,315.22  2.21  



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金本報告期內(nèi)未進行股指期貨交易。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本基金本報告期末未持有國債期貨。

（2）本基金本報告期內(nèi)未進行國債期貨交易。

11、投資組合報告附注

(1)報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，報告編制

日前一年內(nèi)未受到公開譴責、處罰。

(2)本基金本報告期末未投資股票，因此不存在投資的前十名股票超出基金合同規(guī)定的

備選股票庫的情況。

(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額（元）  



1  存出保證金  39,122.58  

2  應(yīng)收證券清算款  752,000.00  

3  應(yīng)收股利  -  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購款  -  

6  其他應(yīng)收款  -  

7  待攤費用  -  

8  其他  -  

9  合計  791,122.58  



(4)報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末未持有股票。

第十部分基金的業(yè)績

本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保

證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。

投資有風險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。基金業(yè)績數(shù)據(jù)

截至2024年3月31日。

1、基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

階段  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①－③  ②－④  

2022.10.26-2022.12.31  0.23%  0.04%  -0.72%  0.07%  0.95%  -0.03%  

2023.01.01-2023.12.31  3.21%  0.04%  2.01%  0.04%  1.20%  0.00%  

2024.01.01-2024.03.31  1.79%  0.05%  1.25%  0.06%  0.54%  -0.01%  

自基金合同生效起至今  5.30%  0.04%  2.54%  0.05%  2.76%  -0.01%  



2、自基金合同生效以來基金份額累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收

益率變動的比較

廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金

累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2022年10月26日至2024年3月31日)

注：本基金建倉期為基金合同生效后6個月，建倉期結(jié)束時各項資產(chǎn)配置比例符合基金

合同有關(guān)規(guī)定。

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款

以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資

所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基

金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保

管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔其自身的

法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基

金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算

的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。基金管理人管理運作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固

有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不

得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外

披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準則》、監(jiān)

管部門有關(guān)規(guī)定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除

會計準則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的

報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，

應(yīng)對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并

在估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制

是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不

應(yīng)考慮因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其

他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸

入值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使

用不可觀察輸入值。

3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)

整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價值。

四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價進行估值；

（2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值

機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

（3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場

掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

（4）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本估值；

（5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以

活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允

價值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市

場活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

2、全國銀行間市場交易的固定收益品種的估值

（1）銀行間市場交易不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日

的估值凈價進行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相

應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價；

（2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二

級市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

3、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

4、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

5、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；?
金估值的公平性。

6、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個估值日閉市后，各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以當日

該類基金份額的余額總數(shù)計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝?
以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按基金合同的約定披露。

2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果

發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人根據(jù)基金合同的約定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值的準確性、

及時性。當任一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為該類基

金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售服務(wù)機構(gòu)、

或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應(yīng)當對由于

該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，

承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未

及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償

責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。估值錯誤責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確

認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對估

值錯誤的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責

任方仍應(yīng)對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美?
成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支

付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不

當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額

加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進

行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托

管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）任一類基金份額凈值的錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)

當通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管

理人應(yīng)當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基

金管理人應(yīng)當暫停估值；

4、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送

給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對

基金凈值信息予以公布。

九、特殊情形的處理

1、基金管理人按估值方法的第4項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤

處理；

2、由于證券交易所、證券經(jīng)紀商及其登記結(jié)算公司、存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)

錯誤，或有關(guān)會計制度發(fā)生變化，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然

已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)

估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當積極采

取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的

余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的

孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行收益分配，具

體分配方案以公告為準。若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)

金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配

方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后各類基金份額凈值不能低于面值；即基金收益分配基準日的該類基金

份額凈值減去每單位該類基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，不同

類別基金份額對應(yīng)的可供分配收益將有所不同，基金管理人可對各類別基金份額分別制定收

益分配方案。本基金同一類別的每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不影響基金份額持有人利益的情況下，基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下與基金

托管人協(xié)商一致后酌情調(diào)整以上基金收益分配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大

會，但應(yīng)予變更實施日前在規(guī)定媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、

分配時間、分配數(shù)額、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資者的現(xiàn)金

紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持

有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為對應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》

執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，上述收益分配原則僅適用于主袋賬

戶資產(chǎn)和主袋賬戶份額持有人。

第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、賬戶開戶費用和賬戶維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

本基金終止清算時所發(fā)生費用，按實際支出額從基金財產(chǎn)總值中扣除。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.30%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.30%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理

人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自

動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)與基金管理

人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，

基金管理人無需再出具資金劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自

動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額收取銷售服務(wù)費。

C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人根

據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，自動在次月前5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付，

由注冊登記機構(gòu)代收，注冊登記機構(gòu)收到后按相關(guān)合同規(guī)定支付給基金銷售機構(gòu)等。若遇法

定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應(yīng)進行核對，如發(fā)現(xiàn)數(shù)

據(jù)不符，及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4-10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用

實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制期間，與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但應(yīng)待側(cè)袋

賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關(guān)費用可酌情收取或減免，但基金管理人不得就側(cè)袋賬戶資產(chǎn)

收取管理費。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金財

產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)

稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如

下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式

確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《證券法》規(guī)定的會計師

事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)

所需按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動性

風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律對信息披露的方式、登載媒介、報

備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金

份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國

證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明

性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合

中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱規(guī)定報刊）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)

網(wǎng)站（以下簡稱規(guī)定網(wǎng)站）等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式

查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

規(guī)定網(wǎng)站包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站。規(guī)定

網(wǎng)站應(yīng)當無償向投資者提供基金信息披露服務(wù)。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人或者非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義

務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有

人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法

律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認

購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人服

務(wù)等內(nèi)容。基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三

個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更

的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活

動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概

要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當

在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作

的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的三日前，將基金

份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基

金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)

當同時將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明

書的當日登載于規(guī)定媒介上。

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效

公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周

在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通

過其規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金

份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最

后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖

回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)

點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告

應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登

載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報

告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度

報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資人持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其

他投資人的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下

披露該投資人的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特

有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外。基金管理人應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披

露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定

報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響

的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、基金合同終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金

托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責人發(fā)生

變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大

行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人

或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)

聯(lián)交易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務(wù)費等費用計提標準、計提方式和費率

發(fā)生變更；

16、任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

19、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21、本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值時；

23、基金份額實施分類或類別發(fā)生變化；

24、基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

25、本基金連續(xù)三十個工作日、四十個工作日、四十五個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)

量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5,000萬元人民幣的情形；

26、基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大

影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價

格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露

義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）投資資產(chǎn)支持證券信息披露

基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券

市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占

基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明

細。

（十一）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并作

出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公

告登載在規(guī)定報刊上。

（十二）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說明

書的規(guī)定進行信息披露，詳見本招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（十三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人

員負責管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與

格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金

管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新

的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審

查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾?
人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報

送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共

媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

信息的內(nèi)容應(yīng)當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供

有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提

下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)

當制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信

息置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

第十七部分基金的側(cè)袋機制

為加強對本基金流動性風險的管控，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證

券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金側(cè)袋機制指引（試行）》及其他有關(guān)法律法規(guī)，

本基金引入側(cè)袋機制作為流動性風險管理工具之一。

一、側(cè)袋機制的實施條件和程序

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

基金管理人應(yīng)當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《證券法》規(guī)定

的會計師事務(wù)所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，本基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ)，確認

基金份額持有人的相應(yīng)側(cè)袋賬戶份額；當日收到的申購申請，按照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬

戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)換；同時，基

金管理人按照基金合同和招募說明書約定的政策辦理主袋賬戶份額的贖回，并根據(jù)主袋賬戶

運作情況確定是否暫停申購。本招募說明書“基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”部分的申購、

贖回規(guī)定適用于主袋賬戶份額。

3、基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖回。巨額贖回按

照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放日主袋賬戶總份額的10%認定。

三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、

組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?；鸸芾砣擞嬎愀黜椡?
資運作指標和基金業(yè)績指標時應(yīng)當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準。

基金管理人原則上應(yīng)當在側(cè)袋機制啟動后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投資組合的調(diào)

整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操作。

四、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動性后，基金管理人應(yīng)當按照基金

份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，及時向側(cè)袋賬戶份額持

有人支付對應(yīng)款項。

終止側(cè)袋機制后，基金管理人及時聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行審計并

披露專項審計意見。

五、側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者利益產(chǎn)生重

大影響的事項后，基金管理人應(yīng)及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應(yīng)按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和

頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)袋機制期間本基金暫停

披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應(yīng)當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進展

情況，披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，需同時注明不作為特定資產(chǎn)最終變

現(xiàn)價格的承諾。

六、本部分關(guān)于側(cè)袋機制的相關(guān)規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，

如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人

協(xié)商一致并履行適當程序后，在對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，可直接

對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

第十八部分風險揭示

一、投資于本基金的主要風險

1、市場風險

證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致

基金收益水平變化而產(chǎn)生風險，主要包括：

（1）政策風險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策

等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風險。

（2）經(jīng)濟周期風險。隨經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變

化。基金投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。

（3）利率風險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接

影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤?；鹜顿Y于債券，其收益水平

會受到利率變化的影響。

（4）公司經(jīng)營風險。公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理能力、財務(wù)狀況、市場

前景、行業(yè)競爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益

變化。

（5）債券市場流動性風險。由于銀行間債券市場深度和寬度相對較低，交易相對較不

活躍，可能增大銀行間債券變現(xiàn)難度，從而影響基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力的風險。

（6）購買力風險。如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益可能會被通貨膨

脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的實際收益率。

（7）再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的

影響，這與利率上升所帶來的價格風險（即利率風險）互為消長。具體為當利率下降時，基

金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時，將獲得比以前較少的收益率。

（8）信用風險?；鹚顿Y債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于債

券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

2、管理風險

基金運作過程中由于基金投資策略、人為因素、管理系統(tǒng)設(shè)置不當造成操作失誤或公司

內(nèi)部失控而可能產(chǎn)生的損失。管理風險包括：

（1）決策風險：指基金投資的投資策略制定、投資決策執(zhí)行和投資績效監(jiān)督檢查過程

中，由于決策失誤而給基金資產(chǎn)造成的可能的損失；

（2）操作風險：指基金投資決策執(zhí)行中，由于投資指令不明晰、交易操作失誤等人為

因素而可能導(dǎo)致的損失；

（3）技術(shù)風險：是指公司管理信息系統(tǒng)設(shè)置不當?shù)纫蛩囟赡茉斐傻膿p失。

3、職業(yè)道德風險

指公司員工不遵守職業(yè)操守，發(fā)生違法、違規(guī)行為而可能導(dǎo)致的損失。

4、流動性風險

流動性風險是指在開放式基金運作過程中，可能會發(fā)生基金管理人未能以合理價格及時

變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項的風險。

本基金為債券型基金，投資標的為流動性良好的金融工具；本基金在投資運作上將以分

散投資、持續(xù)優(yōu)化的原則構(gòu)建組合，保持組合的流動性，防范流動性風險。本基金流動性良

好。

（1）基金申購、贖回安排

投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”，詳細了解本基金的

申購以及贖回安排。在本基金發(fā)生流動性風險時，基金管理人可以綜合利用備用的流動性風

險管理工具以減少或應(yīng)對基金的流動性風險，投資者可能面臨贖回申請被暫停接受、贖回款

項被延緩支付、被收取短期贖回費、基金估值被暫停、基金采用擺動定價等風險。投資者應(yīng)

該了解自身的流動性偏好，并評估是否與本基金的流動性風險匹配。

（2）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金主要投資于境內(nèi)債券市場，其中投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%。

在組合構(gòu)建過程中，本基金將持續(xù)對組合資產(chǎn)的構(gòu)成進行權(quán)衡和優(yōu)化，保持組合的分散性，

降低投資風險。

（3）巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

在本基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整

的困難，導(dǎo)致流動性風險，甚至影響基金份額凈值。當本基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人

可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回，以及擺動定價

等措施。發(fā)生延期辦理贖回申請或延緩支付情形時，投資人面臨無法全部贖回或無法及時獲

得贖回資金的風險。在本基金延期辦理投資者贖回申請的情況下，投資者未能贖回的基金份

額還將面臨凈值波動的風險。

（4）實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依照法律法

規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等進行適度調(diào)整，作

為特定情形下基金管理人流動性風險的輔助措施，包括但不限于：

1）暫停接受贖回申請

投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金暫停

接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下，投資人的部分或全部贖回申請可能被拒絕，同時投資人完成基金贖回時的

基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

2）延緩支付贖回款項

投資人具體請參見基金合同“第六部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回

或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”，詳細了解本基金延緩

支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下，投資人接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲，可能對投

資者的資金安排帶來不利影響。

3）收取短期贖回費

本基金對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.50%的贖回費，并將上述贖回費全

額計入基金財產(chǎn)。短期贖回費的收取將使得投資者在持續(xù)持有期限少于7日時會承擔較高的

贖回費。

4）暫停基金估值

投資人具體請參見基金合同“第十四部分、基金資產(chǎn)估值”中的“七、暫停估值的情

形”，詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下，投資人一方面沒有可供參考的基金份額凈值，另一方面基金將暫停接受基

金申購贖回申請，暫停接受基金申購贖回申請將導(dǎo)致投資者無法申購或贖回本基金。

5）擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保基金

估值的公平性。當基金采用擺動定價時，投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值，將

會根據(jù)投資組合的市場沖擊成本而進行調(diào)整，使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖

回的投資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資者的合法權(quán)益不受

損害并得到公平對待。

若本基金采取擺動定價機制，投資者申購基金獲得的申購份額及贖回基金獲得的贖回金

額均可能受到不利影響。

6）側(cè)袋機制

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進行處置清

算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有效隔離并化解風險，但

基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)

換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)

袋機制后同時擁有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應(yīng)特定資產(chǎn)

的變現(xiàn)時間具有不確定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制

時的特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時以主袋賬戶資

產(chǎn)為基準，不反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的

凈值，即便基金管理人在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，

也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基金管

理人不承擔任何保證和承諾的責任。

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制后主袋賬戶

份額存在暫停申購的可能。

7）中國證監(jiān)會認定的其他措施。

5、合規(guī)性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金

合同有關(guān)規(guī)定的風險。

6、投資管理風險

（1）本基金是債券型基金，其預(yù)期收益及風險水平高于貨幣市場基金，低于股票型基

金和混合型基金；

（2）選券方法和選券模型風險；

（3）基金經(jīng)理主觀判斷錯誤的風險；

（4）其他風險。

7、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致的風險

本基金法律文件中有關(guān)風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券市場普遍

規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。銷售機構(gòu)

(包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同

的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因此銷售機構(gòu)的風險等級評價與基金法律文件中風險收

益特征的表述可能存在不同，投資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能

力與產(chǎn)品風險之間的匹配檢驗。同時，不同銷售機構(gòu)因其采取的具體評價標準和方法的差

異，對同一產(chǎn)品風險級別的評定也可能各有不同；銷售機構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化

及基金實際運作情況等適時調(diào)整對本基金的風險評級。

敬請投資人知悉，在購買本基金時按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之

間的匹配檢驗，并須及時關(guān)注銷售機構(gòu)對于本基金風險評級的調(diào)整情況，謹慎作出投資決

策。

8、本基金特有的風險

（1）本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金需

承擔債券市場的系統(tǒng)性風險，以及因個別債券違約或信用評級下降所形成的信用風險。

（2）投資資產(chǎn)支持證券的風險

資產(chǎn)支持證券的投資風險主要包括流動性風險、利率風險及評級風險等。由于資產(chǎn)支持

證券的投資收益來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益，因此資產(chǎn)支持證券投資還面臨基

礎(chǔ)資產(chǎn)特定原始權(quán)益人的破產(chǎn)風險及現(xiàn)金流預(yù)測風險等與基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)的風險。

（3）本基金《基金合同》生效后，連續(xù)五十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿

200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元人民幣的情形，基金管理人應(yīng)當終止基金合同，并

按照基金合同的約定程序進行清算，不需要召開基金份額持有人大會進行表決。法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。因此投資人將面臨基金觸及上述事項導(dǎo)致清盤的風險。

（4）投資債券回購的風險

債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，但也存在一定的風險。債券回購的主要

風險包括信用風險、投資風險及波動性加大的風險等。其中，信用風險指回購交易中交易對

手在回購到期時，不能償還全部或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是

指在進行回購操作時，回購利率大于債券投資收益而導(dǎo)致的風險以及由于回購操作導(dǎo)致投資

總量放大，致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在

對基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，即基金組

合的風險將會加大?；刭彵壤礁?，風險暴露程度也就越高，對基金凈值造成損失的可能性

也就越大。

9、其他風險

（1）隨著符合本基金投資理念的新投資工具的出現(xiàn)和發(fā)展，如果投資于這些工具，基

金可能會面臨一些特殊的風險；

（2）因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風險，如計算機系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

（3）因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完善而產(chǎn)

生的風險；

（4）因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險；

（5）對主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；

（6）戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而

帶來風險；

（7）其他意外導(dǎo)致的風險。

二、聲明

1、投資人投資于本基金，須自行承擔投資風險；

2、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外，本基金還通過基金管理人指定的基金銷售

機構(gòu)進行銷售，基金管理人與基金銷售機構(gòu)都不能保證其收益或本金安全。

第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基

金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中

國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后方

可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承

接的；

3、基金合同生效后，連續(xù)五十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金資

產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合《證

券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變

現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算

公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

第二十部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金合同當事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金

財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費

用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了

《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保

護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基

金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基

金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法

律行為；

（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服務(wù)的外

部機構(gòu)；

（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換

和非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財

產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式

管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理

的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行

證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合

《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申

購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金

收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基

金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保

存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者

能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合

理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金

托管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)

當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追

償；

（22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行

為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚?
為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人

承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日

內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財

產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費

用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及

國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)

會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶和資金賬戶等投資所需賬戶，為基金辦

理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉

基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對

所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、

資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及

任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基金合同》

的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在

基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖

回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行

《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合

基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管

機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任不因其

退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管

理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追

償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金份額持有人

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資

者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，

直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基

金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。本基金A類基金份額與C類基金份額由

于基金份額凈值的不同，基金收益分配的金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將

可能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限

于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開或召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行

使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限

于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷投資價值，自主做出投

資決策，自行承擔投資風險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）向管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理人

或其銷售機構(gòu)就委托人風險承受能力、反洗錢等事項進行的盡職調(diào)查。

（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表

基金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金的基金份額持有人大會暫不設(shè)立日常機構(gòu)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同另有規(guī)定外，當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一

的，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求調(diào)整該等報酬標準的

除外；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人

（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持

有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會

的事項。

2、在不違反有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》約定，并對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不

利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取；

（2）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費

率、調(diào)低銷售服務(wù)費率或變更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及

《基金合同》當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

（5）《基金合同》明確約定無需召開基金份額持有人大會的情況；

（6）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍

內(nèi)調(diào)整有關(guān)認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)，調(diào)整基金份額類別設(shè)置；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其他情

形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提

議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管

人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不

召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之

日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份

額持有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提

出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提

出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定

之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當配合。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含

10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有

人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干

擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份

額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限

等）、送達時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次

基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面

表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計

票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見

的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意

見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的

其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人

出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)

代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決

效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份

額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)

定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金

份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登

記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在

原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召

集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的

基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會

公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或

大會公告載明的其他方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管

理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托

管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份

額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不

影響表決效力；

（3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有

的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書

面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、

6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大

會應(yīng)當有代表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人

代表出具書面意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意

見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持

有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通

知的規(guī)定，并與基金登記注冊機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其

他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體

方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，在法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許的前

提下，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式，具體方式在會議通知中列

明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終

止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金

合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份

額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理

人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)

其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，

則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和

聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后

2個工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的50%

以上（含50%）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事

項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更

換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過

方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通

知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書

面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具

書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表

決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會

議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會

召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由

基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有

人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持

有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在

宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以

一次為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不

影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)

代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)

對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進

行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等

一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決

議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有

約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額

持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關(guān)基金份額持有人大會召

集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符

合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關(guān)基金份額

10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基

金份額的二分之一（含二分之一）；

3、通訊開會的直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持

有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一（含二分之一）；

4、在參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登

記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以

后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表三分之一以上

（含三分之一）相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選

舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上

（含二分之一）通過；

7、特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上

（含三分之二）通過。

同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。

（十）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)

定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)

容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致報監(jiān)管機關(guān)并提前公告后，可直接

對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過

的事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)

基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報

中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決通過之日起生效，生效后

方可執(zhí)行，通過之日起五日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案，并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人

承接的；

3、基金合同生效后，連續(xù)五十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者基金

資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小

組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合

《證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可

以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配。基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法

律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時

變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用

由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費

用、交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算

公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

四、爭議的處理和適用的法律

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友

好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當

時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約

束力，仲裁費由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行基金合

同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（僅為基金合同之目的，不包括香港、澳門特別行政區(qū)和臺灣

地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所

和營業(yè)場所查閱。

第二十一部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人：

名稱：廣發(fā)基金管理有限公司

住所：廣東省珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3018號2608室

法定代表人：葛長偉

成立時間：2003年8月5日

批準設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2003]91號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：14,097.8萬元人民幣

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

（二）基金托管人：

名稱：中信銀行股份有限公司

住所：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓

法定代表人：方合英

成立時間：1987年4月20日

批準設(shè)立文號：國辦函[1987]14號

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：證監(jiān)基金字[2004]125號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：4893479.6573萬元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理國內(nèi)

外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣

政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證

服務(wù)及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務(wù)；結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；代理開放式基金業(yè)務(wù)；辦

理黃金業(yè)務(wù)；黃金進出口；開展證券投資基金、企業(yè)年金基金、保險資金、合格境外投資者

托管業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開

展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從

事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對下述基金投資范圍、投資

對象進行監(jiān)督。本基金將投資于以下金融工具：

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、

公司債、公開發(fā)行的次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（包括超短期融資券）、可分

離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、

定期存款及其他銀行存款）以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須

符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。

本基金不投資于股票，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券（可分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分除外）、可

交換債券。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可

以將其納入投資范圍。

本基金各類資產(chǎn)的投資比例范圍為：

本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%；本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在

一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存

出保證金及應(yīng)收申購款等。

如未來法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)對投資比例要求有變更的，基金管理人在履行適當程序后，

可以做出相應(yīng)調(diào)整。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投融資比例進行監(jiān)

督：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)比例不低于基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金持有的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈

值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金及應(yīng)收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；

（6）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超

過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（9）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%，因證

券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金管

理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（10）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值

的40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展

期；

（11）本基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（12）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回

購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（13）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（9）、（12）項規(guī)定以外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變

動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當

在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的

有關(guān)約定。在上述期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投資禁止行為進行

監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，本基金禁止從事下列行為：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者

與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易的，應(yīng)當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利

益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事

先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會

審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應(yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事

項進行審查。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交易的條件和要求，

本基金可不受相關(guān)限制。法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述組合限制、禁止行為規(guī)定或從事關(guān)聯(lián)交

易的條件和要求進行變更的，本基金可以變更后的規(guī)定為準；經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基

金管理人可依據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管部門規(guī)定直接對基金合同進行變更，該變更無須召開基金份

額持有人大會審議。

4、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金關(guān)聯(lián)投資限制進行監(jiān)

督：

根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本

機構(gòu)有控股關(guān)系的股東或與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及其更新，加蓋公章并書

面提交，并確保所提供名單的真實性、完整性、全面性。名單變更后基金管理人應(yīng)及時發(fā)送

基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)進行回函確認已知名單的變更。名單變更時間以托

管人發(fā)出回函時，授權(quán)通知生效。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理

人仍違規(guī)進行交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任

何損失和責任。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的交易時，基金托管

人應(yīng)及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，若基金托管人采取必要措

施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告，由此造成的損失和責任

由基金管理人承擔。對于交易所場內(nèi)已成交的違規(guī)交易，基金托管人應(yīng)按相關(guān)法律法規(guī)和交

易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時向中國證監(jiān)會報告，基金托管人不承擔由此造成的損失和責

任。

5、基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對基金管理人參與銀行間債券

市場進行監(jiān)督：

（1）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定對于基金管理人參與銀行間

債券市場交易時面臨的交易對手資信風險進行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間

債券市場交易對手的名單，并按照審慎的風險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的

交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?個工作日內(nèi)回函確認收到該名單。基金管理人應(yīng)

定期或不定期對銀行間債券市場現(xiàn)券及回購交易對手的名單進行更新，名單中增加或減少銀

行間債券市場交易對手時須及時通知基金托管人，基金托管人于2個工作日內(nèi)回函確認收到

后，對名單進行更新。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，

新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照雙方原定協(xié)議進

行結(jié)算。

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間債券市場交易對手進行交易，應(yīng)

及時提醒基金管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基

金托管人不承擔責任。

（2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間債券市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間債券市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中約定的

該交易對手所適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先

約定的有利于信用風險控制的交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人與交

易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔責

任。

（3）基金管理人有責任控制交易對手的資信風險，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行交

易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛。若未履約的交易對手在基金管理人確

定的時間內(nèi)仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以

承擔，然后再向相關(guān)交易對手追償。基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情

況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時，

基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

6、基金托管人對基金投資中期票據(jù)的監(jiān)督：

（1）基金管理人管理的基金在投資中期票據(jù)前，基金管理人須根據(jù)法律、法規(guī)、監(jiān)管部

門的規(guī)定，制定嚴格的關(guān)于投資中期票據(jù)的風險控制制度和流動性風險處置預(yù)案，并書面提

供給基金托管人，基金托管人依據(jù)上述文件對基金管理人投資中期票據(jù)的額度和比例進行監(jiān)

督。

（2）如未來有關(guān)監(jiān)管部門發(fā)布的法律法規(guī)對證券投資基金投資中期票據(jù)另有規(guī)定的，從

其約定。

（3）基金托管人有權(quán)監(jiān)督基金管理人在相關(guān)基金投資中期票據(jù)時的法律法規(guī)遵守情況，

有關(guān)制度、信用風險、流動性風險處置預(yù)案的完善情況，有關(guān)額度、比例限制的執(zhí)行情況。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項違反法律法規(guī)和基金合同以及托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及

時以書面形式通知基金管理人糾正?；鸸芾砣藨?yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。

基金管理人應(yīng)按相關(guān)托管協(xié)議要求向基金托管人及時發(fā)出回函，并及時改正。基金托管人有

權(quán)隨時對所通知事項進行復(fù)查,督促基金管理人改正。如果基金管理人違規(guī)事項未能在限期內(nèi)

糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋瞬怀袚纱嗽斐傻娜魏螕p失和責任。

7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款銀行

進行監(jiān)督：

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，確定

符合條件的所有存款銀行的名單，并及時提供給基金托管人，基金托管人應(yīng)據(jù)以對基金投資

銀行存款的交易對手是否符合有關(guān)規(guī)定進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款應(yīng)符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應(yīng)當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)

務(wù)賬目及核算的真實、準確。

（2）基金管理人與基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)規(guī)定，就本基金銀行存款業(yè)務(wù)另行簽訂書面協(xié)

議，明確雙方在相關(guān)協(xié)議簽署、賬戶開設(shè)與管理、投資指令傳達與執(zhí)行、資金劃撥、賬目核

對、到期兌付、文件保管以及存款證實書的開立、傳遞、保管等流程中的權(quán)利、義務(wù)和職責，

以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（3）基金托管人應(yīng)加強對基金銀行存款業(yè)務(wù)的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復(fù)核相關(guān)協(xié)議、

賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關(guān)文件，切實履行托管職責。

（4）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守《基金法》、《運作辦

法》等有關(guān)法律法規(guī)，以及國家有關(guān)賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等的各項規(guī)定。

（二）基金托管人對基金管理人業(yè)務(wù)進行監(jiān)督和核查的有關(guān)措施：

1、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基

金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、

基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、基金合同、托管

協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知

后應(yīng)在下一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，進行解釋或舉證。

3、在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管

理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反基金合同約定的，

應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人。

5、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和

其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會

報告，基金管理人應(yīng)依法承擔相應(yīng)責任。若基金管理人的故意或重大過失給基金托管人造成

損失，基金托管人有權(quán)向基金管理人追償由此造成的直接損失。

6、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金

托管人并改正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向

中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金

管理人限期糾正。

8、基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采

取拖延、欺詐等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不

改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

9、基金管理人應(yīng)遵守中華人民共和國反洗錢法律法規(guī)，不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴

散融資等違法犯罪活動；主動配合基金托管人客戶身份識別與盡職調(diào)查，提供真實、準確、

完整客戶資料，遵守基金托管人反洗錢與反恐怖融資相關(guān)管理規(guī)定。對具備合理理由懷疑涉

嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管人將按照中國人民銀行反洗錢監(jiān)管規(guī)定采取必要管控措

施。

10、基金托管人對側(cè)袋機制的復(fù)核和監(jiān)督

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金份額持有人

利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事務(wù)所意見后，可以依照

法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金份額持有人大會審議。

基金托管人依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，對側(cè)袋機制啟用、特定資產(chǎn)處

置和信息披露等方面進行復(fù)核和監(jiān)督。不滿足中國證監(jiān)會規(guī)定和基金合同約定實施條件的，

不得啟用側(cè)袋機制。側(cè)袋機制實施期間的具體規(guī)則依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約

定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括但不限于基

金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的其他賬戶、

復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、

相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未

執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合

同、托管協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，

基金托管人收到通知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基

金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合?；鹜泄苋?
對基金管理人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正或未在合理期限內(nèi)確認的，基金管理人應(yīng)報

告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)

督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正。

（四）基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（五）基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告

仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1、基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2、基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。除依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定、基金合同和托管協(xié)議約定及

基金管理人的正當指令外，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需的其他賬戶。

4、基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他

基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5、基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和托管協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，

如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

6、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn)。

（二）募集資金的驗資

1、基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機構(gòu)或在其他銀行開

立的“基金募集專戶”，該賬戶由基金管理人委托的注冊登記機構(gòu)開立并管理。

2、基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份

額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將募集的屬于本基

金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托管人在收到資金

當日出具確認文件。同時，基金管理人應(yīng)聘請符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所進行驗資，

出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）符合《證券法》規(guī)定的

注冊會計師簽字有效。

3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金備案條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。

（三）基金的銀行賬戶的開立和管理

1、基金托管人以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合

法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和使用。

2、基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金

業(yè)務(wù)以外的活動。

3、基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（四）基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理：

1、基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海

分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶。

2、基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳

分公司開立基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

3、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸?
理人不得出借和未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進

行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（五）債券托管賬戶的開立和管理

1、基金合同生效后，基金管理人負責以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借

市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責以基金的名義在中央國債登記結(jié)算

有限責任公司和銀行間市場清算所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并由基

金托管人負責基金的債券的后臺匹配及資金的清算。

2、基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責為基金對外簽訂全國銀行間國債市場回購主協(xié)議，

正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

（六）其他賬戶的開設(shè)和管理

在托管協(xié)議生效之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的其他投資

品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券

也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳

分公司、銀行間市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)

讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人控制下的實物證券在基金托

管人保管期間因基金托管人自身的過錯導(dǎo)致?lián)p壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應(yīng)由基金托管人承

擔，基金托管人對基金托管人以外機構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表基金簽署的

與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保管?；鸸芾砣嗽诖砘?
金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本原件，以便基金管理人

和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤炇鸷?0個工作日內(nèi)通過專人

送達、掛號郵寄等安全方式將合同送達基金托管人處。合同應(yīng)存放于基金管理人和基金托管

人各自文件保管部門，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的

正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未

在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移，由基金管理人保管。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。各類基金份額凈值是指計算

日各類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以該計算日該類基金份額余額總數(shù)后的數(shù)值?；鸱蓊~凈

值的計算保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

基金管理人可以設(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定或基金合同另

有約定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合基金合同、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他

法律、法規(guī)的規(guī)定?；鹳Y產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復(fù)核。

基金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當日的基金份額凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給

基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基

金管理人對基金凈值予以公布。

3、根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理

人計算的基金凈值。因此，本基金的會計責任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，

如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈

值的計算結(jié)果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法

1、估值對象

基金所擁有的債券、資產(chǎn)支持證券、銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

2、估值方法

本基金所持有的投資品種，按如下原則進行估值：

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值

機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價進行估值；

2）對在交易所市場上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機

構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；

3）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場掛

牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值；

4）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本估值；

5）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以活

躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價

值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市場

活動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。

（2）全國銀行間市場交易的固定收益品種的估值

1）銀行間市場交易不含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的

估值凈價進行估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，選取第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)

品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價；

2）對銀行間市場未上市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級

市場利率不存在明顯差異，未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。

（3）同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。

（4）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（5）當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確保

基金估值的公平性。

（6）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法

律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，

雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔。本基

金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方

在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算

結(jié)果對外予以公布。

（三）估值差錯處理

1、因基金估值錯誤給投資人造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔，基金管理人對不應(yīng)由其

承擔的責任，有權(quán)向過錯人追償。

2、當基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告的，

由此造成的投資人或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資人或基金支付賠償金，就實

際向投資人或基金支付的賠償金額，由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的

比例各自承擔相應(yīng)的責任。

3、由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)

現(xiàn)該錯誤，進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資人或基金的損失，以及

由此造成以后交易日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資人或基金的損

失，由提供錯誤信息的當事人一方負責賠償。

4、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記結(jié)算公司及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送

的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等非基金管理人與基金托管人過錯，基金

管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基

金托管人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

5、當基金管理人計算的基金凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相關(guān)各方應(yīng)本著勤

勉盡責的態(tài)度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金管理人的計算結(jié)果為準對

外公布，由此造成的損失由基金管理人承擔賠償責任，基金托管人不負賠償責任。

當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時，基金管理

人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔的責任，經(jīng)確認后按以下條款進行賠償：

①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在

平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持

有人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負責賠償。

②如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結(jié)果，雖然多次重新計算和核對，

尚不能達成一致時，為避免不能按時公布基金份額凈值的情形，以基金管理人的計算結(jié)果對

外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負責賠償。

③由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進而導(dǎo)致基

金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，由基金管理人負責賠償。

（四）基金賬冊的建立

1、基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和

會計處理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定

期進行核對，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基

金管理人的處理方法為準。

2、經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因

并糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯

賬的原因而影響到基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

（五）基金定期報告的編制和復(fù)核

1、基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于

每月終了后5個工作日內(nèi)完成。

2、基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登

載于規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計

報告應(yīng)當經(jīng)過符合《證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計?；鸸芾砣藨?yīng)當在上半年結(jié)束之日

起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性

公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季

度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?！痘?
合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。

3、《基金合同》生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。基金招募說明書、基

金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

4、基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人應(yīng)當

在收到報告之日起2個工作日內(nèi)完成月度報表的復(fù)核；在收到報告之日起7個工作日內(nèi)完成

基金季度報告的復(fù)核；在收到報告之日起20日內(nèi)完成基金中期報告的復(fù)核；在收到報告之日

起30日內(nèi)完成基金年度報告的復(fù)核?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，

基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以國家有關(guān)規(guī)定為準。

5、核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管

業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存一份。

6、基金托管人在對財務(wù)會計報告、季度、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認

或出具相應(yīng)的復(fù)核確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

（六）暫停估值的情形

（1）基金投資所涉及的證券交易市場或外匯市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

（3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應(yīng)當暫停估值；

（4）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。

（七）實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應(yīng)根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披露主袋賬戶

的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。

六、基金份額持有人名冊的保管

（一）基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，基金份額持有

人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

（二）基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，

基金管理人和基金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以

采用電子或文檔的形式。保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

（三）在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交

基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整性。基金份額持

有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鹜泄苋丝梢圆捎秒?
子或文檔的形式妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵

守保密義務(wù)。法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)

按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔相應(yīng)的責任。

七、爭議解決方式

托管協(xié)議及托管協(xié)議項下各方的權(quán)利和義務(wù)適用中華人民共和國法律（為托管協(xié)議之目

的，不包括香港、澳門和臺灣法律），并按照中華人民共和國法律解釋。

凡因托管協(xié)議產(chǎn)生的及與托管協(xié)議有關(guān)的爭議，甲乙雙方均應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，

雙方均同意采取以下方式解決：

向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，并適用申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則。

仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔，除

非仲裁裁決另有決定。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡

責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

托管協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況，托管協(xié)議終止：

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

（二）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：

（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理

人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）在基金財產(chǎn)清算小組接管基金財產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同

和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護基金財產(chǎn)安全的職責。

（3）基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、符合《證券

法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可以聘用

必要的工作人員。

（4）基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算

小組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清算?；鹭敭a(chǎn)

清算程序主要包括：

（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)

的，清算期限相應(yīng)順延。

3、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算

費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款（1）－（3）項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5、基金財產(chǎn)清算的公告：

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《證券法》規(guī)定的會

計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算

公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低

期限。

第二十二部分對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金份額持有人

的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、持有人注冊登記服務(wù)

基金管理人擔任基金注冊登記機構(gòu)，為基金份額持有人提供注冊登記服務(wù)，配備安全、

完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準確、及時地為基金份額持有人辦理基金賬戶業(yè)務(wù)、基金份額

的登記、權(quán)益分配時紅利的登記、權(quán)益分配時紅利的派發(fā)、基金交易份額的清算過戶等服務(wù)。

二、持有人交易記錄查詢及對賬單服務(wù)

1、基金交易確認服務(wù)

注冊登記機構(gòu)保留基金份額持有人名冊上列明的所有基金份額持有人的基金投資記錄。

基金份額持有人每次交易結(jié)束后（T日），本基金銷售網(wǎng)點將于T＋2日開始為基金份額持有

人提供該筆交易成交確認單的查詢服務(wù)?；鸱蓊~持有人也可以在T＋2日通過本基金管理人

客戶服務(wù)中心查詢基金交易情況?；鸸芾砣酥变N機構(gòu)網(wǎng)點應(yīng)根據(jù)在直銷機構(gòu)網(wǎng)點進行交易

的基金份額持有人的要求打印成交確認單?；痄N售機構(gòu)應(yīng)根據(jù)在銷售網(wǎng)點進行交易的基金

份額持有人的要求進行成交確認。

2、對賬單服務(wù)

本公司至少每年度以電子郵件、短信或其他形式向通過廣發(fā)基金直銷系統(tǒng)持有本公司基

金份額的持有人提供基金保有情況信息。

基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：

1）基金份額持有人可登錄本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自助查詢系統(tǒng)查閱對賬單。

2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人訂制電子形式的定期對賬單。

基金交易對賬單分為季度對賬單和年度對賬單，記錄該基金份額持有人最近一季度或一年內(nèi)

所有申購、贖回等交易發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當前賬戶的余額等。季度對賬單

在每季結(jié)束后的20個工作日內(nèi)向訂制季度對賬單服務(wù)的基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)

送，年度對賬單在每年度結(jié)束后20個工作日內(nèi)對所有基金份額持有人以電子郵件形式發(fā)送。

3、基金份額持有人交易記錄查詢服務(wù)

本基金份額持有人可通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自

助查詢系統(tǒng)）和本基金管理人的銷售網(wǎng)點查詢歷史交易記錄。

三、信息訂制服務(wù)

基金份額持有人在申請開立本公司基金賬戶時如預(yù)留電子郵件地址，可訂制電子郵件服

務(wù)，內(nèi)容包括交易確認及相關(guān)基金資訊信息等；如預(yù)留手機號碼，可訂制手機短信服務(wù)，內(nèi)

容包括基金凈值播報、交易確認等。已開立本公司基金賬戶未預(yù)留相關(guān)資料的基金份額持有

人可到銷售網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務(wù)中心（包括電話呼叫中心和網(wǎng)站賬戶自助查詢

系統(tǒng)）辦理資料變更。

四、信息查詢

基金管理人為每個基金賬戶提供一個基金賬戶查詢密碼，基金份額持有人可以憑基金賬

號和該密碼通過基金管理人的電話呼叫中心（Call Center）查詢客戶基金賬戶信息；同時可

以修改通信地址、電話、電子郵件等信息；另外還可登錄本基金管理人網(wǎng)站查詢基金申購與

贖回的交易情況、賬戶余額、基金產(chǎn)品信息。

五、投訴受理

基金份額持有人可以通過基金管理人提供的網(wǎng)站在線客服、呼叫中心人工坐席、書信、

電子郵件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機構(gòu)所提供的服務(wù)進行投訴。基金份額持有人還

可以通過銷售機構(gòu)的服務(wù)電話進行投訴。

六、服務(wù)聯(lián)系方式

1、客戶服務(wù)中心

電話呼叫中心（Call Center）：95105828或020-83936999，該電話可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。

傳真：020-34281105

2、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

公司網(wǎng)址：www.gffunds.com.cn

電子信箱：services@gffunds.com.cn

第二十三部分其他應(yīng)披露事項

公告事項  披露日期  

關(guān)于代為履行基金經(jīng)理職責的公告  2024-04-30  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2024年第1季度報告提示性公告  2024-04-19  

關(guān)于廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金暫停大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告  2024-04-09  

關(guān)于廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金恢復(fù)機構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告  2024-04-01  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年年度報告提示性公告  2024-03-29  

關(guān)于廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金暫停機構(gòu)投資者大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告  2024-03-29  

關(guān)于廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金恢復(fù)個人投資者申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告  2024-02-03  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第4季度報告提示性公告  2024-01-19  

關(guān)于廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金暫停個人投資者申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入）業(yè)務(wù)的公告  2024-01-11  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第3季度報告提示性公告  2023-10-25  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年中期報告提示性公告  2023-08-30  

廣發(fā)基金管理有限公司關(guān)于旗下基金2023年第2季度報告提示性公告  2023-07-20  



第二十四部分招募說明書存放及查閱方式

本基金招募說明書存放在基金管理人、基金托管人的辦公場所和營業(yè)場所，供社會公眾

查閱、復(fù)制。

第二十五部分備查文件

（一）中國證監(jiān)會注冊廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金募集的文件

（二）《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》

（三）《廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議》

（四）法律意見書


              

                

               廣發(fā)景益?zhèn)妥C券投資基金更新的招募說明書.pdf