南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概
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南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)
接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2025年2月12日
送出日期：2025年3月13日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
南方恒生生物科技ETF
基金簡(jiǎn)稱基金代碼021053
發(fā)起聯(lián)接（QDII）I
南方基金管理股份有限中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
公司公司
境外托管人中文境外托管人英文
Citibank,N.A美國(guó)花旗銀行有限公司
名稱名稱
基金合同生效日2023年5月30日
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式
開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2023年5月30日
基金經(jīng)理的日期基金經(jīng)理朱恒紅
證券從業(yè)日期2016年7月4日
《基金合同》生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，
基金合同自動(dòng)終止，且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同
期限。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
如本基金在《基金合同》生效3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)20個(gè)工作日出
其他現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情
形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)
基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形
的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需召開基金份額持有人大會(huì)。
法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。
注:本基金于2024年4月22日增設(shè)I類份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
注:詳見《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）
招募說明書》第十部分“基金的投資”。
本基金通過投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
投資目標(biāo)
相似的回報(bào)。
投資范圍本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包
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括內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港
聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的
其他股票和存托憑證等）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于
非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股
票、港股通股票、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府
債券、公司債券（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、
住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融
組織發(fā)行的證券；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)
家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美
國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒
解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括ETF）；
銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)
議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；股指期貨、股票期權(quán)；遠(yuǎn)期合約、
互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等
金融衍生產(chǎn)品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛
鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工
具。其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）
境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。本基
金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易。有關(guān)證
券借貸交易的內(nèi)容以專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。
基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%。每個(gè)交易日日終在扣除金融衍生品合約需繳納的交易保證
金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券的投資比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行
適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)，及其未來可能發(fā)生的變更。
本基金為完全被動(dòng)式指數(shù)基金，主要投資于目標(biāo)ETF。本基金并不參與
目標(biāo)ETF的管理。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比
較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度不超過0.35%，年跟蹤誤差不超過4%。主
主要投資策略要投資策略包括：資產(chǎn)配置策略、目標(biāo)ETF投資策略、成份股、備選成
份股投資策略、金融衍生品投資策略、債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投
資策略、存托憑證投資策略等以更好的跟蹤標(biāo)的指數(shù)，實(shí)現(xiàn)基金投資目
標(biāo)。
經(jīng)估值匯率調(diào)整后的恒生生物科技指數(shù)收益率×95%+銀行活期存款利
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
率（稅后）×5%
本基金的目標(biāo)ETF為股票型基金，一般而言，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收
益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為ETF聯(lián)接基
金，通過投資于目標(biāo)ETF跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)以及標(biāo)的
指數(shù)所代表的市場(chǎng)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金可投資港股通股票，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)和港股通機(jī)制
下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)
險(xiǎn)。
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本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市
場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市
場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
無
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
份額（S）或金額（M）/持
費(fèi)用類型收費(fèi)方式/費(fèi)率備注
有期限（N）
N
贖回費(fèi)
7天≤N 0%-
本基金I類份額不收取申購(gòu)費(fèi)。
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收
取。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)0.50%基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)0.15%基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi)0.10%銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用5,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)-規(guī)定披露報(bào)刊
《基金合同》生效后與基金
-其他費(fèi)用相關(guān)的信息披露費(fèi)用；《基
金合同》生效后與基金相關(guān)
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的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、訴訟
費(fèi)和仲裁費(fèi)；基金份額持有
人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券/
期貨/期權(quán)交易費(fèi)用及在境
外市場(chǎng)的開戶、交易、清
算、登記等實(shí)際發(fā)生的費(fèi)
用；基金的銀行匯劃費(fèi)用和
外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；
基金相關(guān)賬戶的開戶及維護(hù)
費(fèi)用；基金依照有關(guān)法律法
規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購(gòu)買或處置
證券有關(guān)的任何稅收、征
費(fèi)、關(guān)稅、印花稅、及預(yù)扣
提稅（以及與前述各項(xiàng)有關(guān)
的任何利息及費(fèi)用）（簡(jiǎn)稱
“稅收”）；代表基金投票或
其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的
費(fèi)用；與基金繳納稅收有關(guān)
的手續(xù)費(fèi)、匯款費(fèi)、顧問費(fèi)
等；因投資港股通股票而產(chǎn)
生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；更換基
金管理人、更換基金托管
人、更換境外托管人及基金
資產(chǎn)由原基金托管人、境外
托管人轉(zhuǎn)移新基金托管人、
境外托管人所引起的費(fèi)用，
但因基金管理人或基金托管
人、境外托管人自身原因?qū)?
致被更換的情形除外；基金
投資目標(biāo)ETF的相關(guān)費(fèi)用
（包括但不限于目標(biāo)ETF
的交易費(fèi)用、申贖費(fèi)用
等）；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和
《基金合同》約定，可以在
基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)
用。
注：標(biāo)的指數(shù)許可使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
本基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)計(jì)提基礎(chǔ)為前一日的基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF基金份
額部分基金資產(chǎn)后的余額。
上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最
終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
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若投資者申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.82%
基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最
近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。本基金基金財(cái)產(chǎn)中投資于目標(biāo)ETF的部分不收
取管理費(fèi)、托管費(fèi)，基金財(cái)產(chǎn)實(shí)際承擔(dān)的基金運(yùn)作綜合費(fèi)率可能低于上述測(cè)算值。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
（一）本基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
一）作為指數(shù)基金存在的風(fēng)險(xiǎn)
1、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個(gè)股票市場(chǎng)。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報(bào)率與整個(gè)股票市場(chǎng)
的平均回報(bào)率可能存在偏離。
2、標(biāo)的指數(shù)編制方法的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)因?yàn)榫幹品椒ǖ娜毕萦锌赡軐?dǎo)致標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)與總體市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，因
標(biāo)的指數(shù)編制方法的不成熟也可能導(dǎo)致指數(shù)調(diào)整較大，增加基金投資成本，并有可能因此而
增加跟蹤誤差，影響投資收益。
3、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)成份股的價(jià)格可能受到政治因素、經(jīng)濟(jì)因素、上市公司狀況、投資人心理和交
易制度等各種因素的影響而波動(dòng)，導(dǎo)致指數(shù)波動(dòng)，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
4、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
基金在跟蹤指數(shù)時(shí)由于各種原因?qū)е禄鸬臉I(yè)績(jī)表現(xiàn)與標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)之間產(chǎn)生差異的
不確定性，包括但不限于以下因素：
（1）標(biāo)的指數(shù)成份股的配股、增發(fā)、分紅等公司行為；
（2）標(biāo)的指數(shù)成份股的調(diào)整；
（3）基金買賣股票時(shí)產(chǎn)生的交易成本和交易沖擊；
（4）申購(gòu)、贖回因素帶來的跟蹤誤差；
（5）新股市值配售、新股認(rèn)購(gòu)帶來的跟蹤誤差；
（6）基金現(xiàn)金資產(chǎn)的拖累；
（7）基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)等帶來的跟蹤誤差；
（8）指數(shù)成份股停牌、摘牌，成份股漲、跌停板等因素帶來的偏差；
（9）基金管理人的買入賣出時(shí)機(jī)選擇；
（10）其他因素帶來的偏差。
5、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)
根據(jù)基金合同的規(guī)定，因標(biāo)的指數(shù)的編制與發(fā)布等原因，導(dǎo)致原標(biāo)的指數(shù)不宜繼續(xù)作為
本基金的投資標(biāo)的指數(shù)及業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，本基金可能變更標(biāo)的指數(shù)，基金的投資組合隨之調(diào)
整，基金收益風(fēng)險(xiǎn)特征可能發(fā)生變化，投資人需承擔(dān)投資組合調(diào)整所帶來的風(fēng)險(xiǎn)與成本。
6、基金投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)僅為基金業(yè)績(jī)提供對(duì)比的參考基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)并不代表
基金實(shí)際的收益情況，也不作為對(duì)基金收益的預(yù)測(cè)。本基金實(shí)際運(yùn)作中投資的對(duì)象及其權(quán)重，
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與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的構(gòu)成及其權(quán)重可能并非完全一致，可能出現(xiàn)投資組合收益率與業(yè)績(jī)比較基
準(zhǔn)收益率偏離的風(fēng)險(xiǎn)。
7、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機(jī)構(gòu)發(fā)布并管理和維護(hù)，未來指數(shù)編制機(jī)構(gòu)可能由于各種
原因停止對(duì)指數(shù)的管理和維護(hù)，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作
日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合
并或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人
大會(huì)未成功召開或就上述事項(xiàng)表決未通過的，基金合同終止。投資人將面臨更換基金標(biāo)的指
數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等風(fēng)險(xiǎn)。
自指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指
數(shù)編制機(jī)構(gòu)提供的最近一個(gè)交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金
投資運(yùn)作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場(chǎng)表現(xiàn)存在差異，
影響投資收益。
8、成份股停牌、摘牌的風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)的指數(shù)的當(dāng)前成份股可能會(huì)改變、停牌或摘牌，此后也可能會(huì)有其它股票加入成為該
指數(shù)的成份股。本基金投資組合與相關(guān)指數(shù)成份股之間并非完全相關(guān)，在標(biāo)的指數(shù)的成份股
調(diào)整時(shí)，存在由于成份股停牌或流動(dòng)性差等原因無法及時(shí)買賣成份股，從而影響本基金對(duì)標(biāo)
的指數(shù)的跟蹤程度。當(dāng)標(biāo)的指數(shù)的成份股摘牌時(shí)，本基金可能無法及時(shí)賣出而導(dǎo)致基金凈值
下降，跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金運(yùn)作過程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫
未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相
關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整，但并不保證能因此避免該成份證券對(duì)本基金基金財(cái)產(chǎn)的影響，當(dāng)基金管
理人對(duì)該成份股予以調(diào)整時(shí)也可能產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴(kuò)大等風(fēng)險(xiǎn)。
9、投資于目標(biāo)ETF基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)
由于主要投資于目標(biāo)ETF，所以本基金會(huì)面臨諸如目標(biāo)ETF的管理風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)、目
標(biāo)ETF基金份額二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、目標(biāo)ETF的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)。
本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，但不保證本基金的表現(xiàn)與目標(biāo)ETF業(yè)績(jī)表現(xiàn)一致。可能
引發(fā)差異的因素主要包括：
（1）法律法規(guī)對(duì)投資比例的要求。目標(biāo)ETF作為一種特殊的基金品種，可將全部或接
近全部的基金資產(chǎn)，用于跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)；而本基金作為普通的開放式基金，每個(gè)交易
日日終在扣除金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券
的投資比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申
購(gòu)款等。
（2）投資管理方式的不同，如在指數(shù)化投資過程中，不同的管理方式會(huì)導(dǎo)致跟蹤指數(shù)
的水平、技術(shù)手段、買入賣出的時(shí)機(jī)選擇等的不同。
二）本基金投資特定品種的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、投資股指期貨的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨，股指期貨作為一種金融衍生品，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
（1）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：是指由于股指期貨合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
（3）基差風(fēng)險(xiǎn)：是指股指期貨合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成的
風(fēng)險(xiǎn)。
（4）保證金風(fēng)險(xiǎn)：是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或者維持股指期貨合約頭寸所
要求的保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
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（5）杠桿風(fēng)險(xiǎn)：因股指期貨采用保證金交易而存在杠桿，基金財(cái)產(chǎn)可能因此產(chǎn)生更大
的收益波動(dòng)。
（6）信用風(fēng)險(xiǎn)：是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（7）操作風(fēng)險(xiǎn)：是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏，或者系統(tǒng)
出現(xiàn)故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資股票期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。股票期權(quán)價(jià)格主要受到標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格水平、標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波
動(dòng)率、期權(quán)到期時(shí)間、市場(chǎng)利率水平等因素的影響。因此，投資股票期權(quán)主要存在Delta
風(fēng)險(xiǎn)、Gamma風(fēng)險(xiǎn)、Vega風(fēng)險(xiǎn)、Theta風(fēng)險(xiǎn)以及Rho風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，進(jìn)行股票期權(quán)投資還面
臨流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。
3、本基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于資產(chǎn)支持證券，因此可能面臨資產(chǎn)支持證券的信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、流
動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將通過內(nèi)部信用評(píng)級(jí)、投資
授信控制等方法對(duì)資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制。同時(shí)，本基金管理人將對(duì)
資產(chǎn)支持證券進(jìn)行全程合規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后報(bào)告檢查等方式，確保資
產(chǎn)支持證券投資的合法合規(guī)。
4、本基金投資流通受限證券的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于流通受限證券，因此可能面臨在一定的價(jià)格下無法賣出而要降價(jià)賣出的
風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)由于流通受限證券的非流通特性，在本基金參與投資后將在一定期限內(nèi)無法流通，
在面臨基金大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。目前，本基金管理人
已建立了健全的內(nèi)部控制體系，全面監(jiān)控流動(dòng)性受限證券的種類、投資比例、內(nèi)部審批流程、
信息披露、日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等環(huán)節(jié)，做好危機(jī)處理預(yù)案，確保流通受限證券投資的合法合規(guī)。
5、投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括中國(guó)存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場(chǎng)股票的基金所面臨的
共同風(fēng)險(xiǎn)外，本基金還將面臨中國(guó)存托憑證價(jià)格大幅波動(dòng)甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn)，以及與
中國(guó)存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；存托協(xié)議自動(dòng)約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn)；因多地上
市造成存托憑證價(jià)格差異以及波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)；存托憑證退
市的風(fēng)險(xiǎn)；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風(fēng)險(xiǎn)；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險(xiǎn)。
三）基金合同提前終止的風(fēng)險(xiǎn)
基金合同生效之日起3年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動(dòng)終止，
且不得通過召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定。
如本基金在基金合同生效3年后繼續(xù)存續(xù)的，連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)
量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無需召
開基金份額持有人大會(huì)。
（二）境外投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
1、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
境外證券市場(chǎng)整體表現(xiàn)受到經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、貨幣/財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、稅法、匯率、
交易規(guī)則、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)
使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，投資境外市場(chǎng)的成本、波動(dòng)性也可能高于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，存在
一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
2、投資標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)
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本基金主要投資于目標(biāo)ETF基金份額、標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（包括內(nèi)地與香港
股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡(jiǎn)稱“港
股通股票”）、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或注冊(cè)發(fā)行的股
票、港股通股票、香港聯(lián)合交易所上市的其他股票和存托憑證等）；政府債券、公司債券
（包括公司發(fā)行的金融債券）、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證
券等，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合
作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的其他普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國(guó)
存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金（包括ETF）；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、
銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；股指期貨、股票期權(quán)；遠(yuǎn)
期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)
品；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的境外結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；以及
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中在投資香港市場(chǎng)時(shí)，本基金可通過合格境內(nèi)
機(jī)構(gòu)投資者（QDII）境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。本基
金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以
專門簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。
基金凈值會(huì)因?yàn)榫硟?nèi)或境外證券市場(chǎng)的波動(dòng)、行業(yè)及海外交易所上市公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，上述因素的波動(dòng)和變化可能會(huì)使基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
3、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，當(dāng)匯率發(fā)生變動(dòng)時(shí)，將會(huì)影響到人民幣計(jì)價(jià)的凈資產(chǎn)價(jià)值，
從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。匯率的波動(dòng)也可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生影響。此外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)
布時(shí)間延遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
4、政治風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家或地區(qū)的財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)
致市場(chǎng)波動(dòng)而影響基金收益，也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，稱之為政治風(fēng)險(xiǎn)。例如，境外市場(chǎng)的政府可能
會(huì)鑒于政治上的優(yōu)先考慮，改變支付政策。本基金以境外市場(chǎng)為主要投資地區(qū)，因此境外市
場(chǎng)的政治、社會(huì)或經(jīng)濟(jì)情勢(shì)的變動(dòng)（包括天然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、流行病、暴動(dòng)或罷工等），都可
能對(duì)本基金造成直接或者是間接的負(fù)面沖擊。本基金將在內(nèi)部及外部研究機(jī)構(gòu)的支持下，密
切關(guān)注各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策的變化，適時(shí)調(diào)整投資策略以應(yīng)對(duì)政治風(fēng)險(xiǎn)的變化。
5、法律及政治管制風(fēng)險(xiǎn)
由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)適用不同法律法規(guī)的原因，可能導(dǎo)致本基金的某些投資行為在部分
國(guó)家/地區(qū)受到限制或合同不能正常執(zhí)行，從而使得基金資產(chǎn)面臨損失的可能性。
6、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
在投資各國(guó)或地區(qū)市場(chǎng)時(shí)，因各國(guó)、地區(qū)稅務(wù)法律法規(guī)的不同，可能會(huì)就股息、利息、
資本利得等收益向各國(guó)、地區(qū)稅務(wù)機(jī)構(gòu)繳納稅金，包括預(yù)扣稅，該行為可能會(huì)使得資產(chǎn)回報(bào)
受到一定影響。各國(guó)、地區(qū)的稅收法律法規(guī)的規(guī)定可能變化，或者加以具有追溯力的修訂，
所以可能須向該等國(guó)家或地區(qū)繳納本基金銷售、估值或者出售投資當(dāng)日并未預(yù)計(jì)的額外稅項(xiàng)。
本基金在投資海外市場(chǎng)時(shí)會(huì)事先了解清楚各地區(qū)的稅務(wù)法律法規(guī)，同時(shí)，在境外托管人
的協(xié)助下，完成投資所在國(guó)家或地區(qū)的稅務(wù)扣繳工作。
7、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)
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由于各個(gè)國(guó)家/地區(qū)對(duì)上市公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的會(huì)計(jì)處理、財(cái)務(wù)報(bào)表披露等會(huì)計(jì)核算標(biāo)
準(zhǔn)的規(guī)定存在一定差異，可能導(dǎo)致基金經(jīng)理對(duì)公司盈利能力、投資價(jià)值的判斷產(chǎn)生偏差，從
而給本基金投資帶來潛在風(fēng)險(xiǎn)。
8、證券借貸/正回購(gòu)/逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
證券借貸/正回購(gòu)/逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)在于交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，具體來講，對(duì)于證券借貸，
交易期滿時(shí)借方未如約償還所借證券，或在交易期間未如約支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、
利息和分紅；對(duì)于正回購(gòu)，交易期滿時(shí)買方未如約賣回已買入證券，或在交易期間未如約支
付售出證券產(chǎn)生的所有股息、利息和分紅；對(duì)于逆回購(gòu)，交易期滿時(shí)賣方未如約買回已售出
證券。
（三）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
證券市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致
基金收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，主要包括：1、政策風(fēng)險(xiǎn)。2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。3、利率風(fēng)險(xiǎn)。
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。5、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。6、信用風(fēng)險(xiǎn)。7、債券收益率曲線變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。8、
再投資風(fēng)險(xiǎn)。
（四）管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等，會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷，從而影響基金收益水平，造成管理風(fēng)險(xiǎn)。但
從長(zhǎng)期看，本基金的收益水平仍與基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等相關(guān)性較
大，可能因?yàn)榛鸸芾砣说囊蛩囟绊懟鸬拈L(zhǎng)期收益水平。
（五）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金的申購(gòu)、贖回安排
2、投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
4、實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因?yàn)闊o法變現(xiàn)造成流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。如果出現(xiàn)流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下，可實(shí)施備
用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，包括但不限于延期辦理巨額贖回申請(qǐng)、暫停接受贖回申請(qǐng)、延緩
支付贖回款項(xiàng)、收取短期贖回費(fèi)、暫?；鸸乐?、擺動(dòng)定價(jià)、啟用側(cè)袋機(jī)制以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)
認(rèn)定的其他措施。同時(shí)基金管理人將時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日
常監(jiān)控，保護(hù)持有人的利益。實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的決策程序依照基金管理人流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)定辦理。當(dāng)實(shí)施備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具時(shí)，有可能無法按基金合同
約定的時(shí)限支付贖回款項(xiàng)、贖回時(shí)承擔(dān)沖擊成本產(chǎn)生資金損失等影響。
（六）其他風(fēng)險(xiǎn)
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
2、因業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、內(nèi)控制度建立等不完善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
3、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
4、對(duì)主要業(yè)務(wù)人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
5、因業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；
6、不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風(fēng)險(xiǎn)；
7、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
（七）本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、銷售機(jī)構(gòu)之間的基
金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券、
期貨市場(chǎng)普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場(chǎng)情況下本基金的長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概
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銷售機(jī)構(gòu)(包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu))根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)本基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評(píng)價(jià)方法可能存在不同，因此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)與基金
法律文件中風(fēng)險(xiǎn)收益特征的表述可能存在不同，銷售機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)也可能存在不
同，銷售機(jī)構(gòu)基于自身采用的評(píng)價(jià)方法可能對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行定期或不定期的調(diào)整，但
銷售機(jī)構(gòu)向投資人推介基金產(chǎn)品時(shí)，所依據(jù)的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果不得低于基金管理
人作出的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果。投資人在購(gòu)買本基金時(shí)需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險(xiǎn)承受能
力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn)。
（八）實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算，并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確
保投資者得到公平對(duì)待。但基金啟用側(cè)袋機(jī)制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值，
并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有基
金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額
不能贖回，其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性，最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且有
可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)特定資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾，因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格，基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策，因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
啟用側(cè)袋機(jī)制后，基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)僅需考慮主袋賬
戶資產(chǎn)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)分割側(cè)袋賬戶資產(chǎn)導(dǎo)致的基金凈資產(chǎn)減少進(jìn)行按投資損失處理，
因此本基金披露的業(yè)績(jī)指標(biāo)不能反映特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
（九）聲明
恒生生物科技指數(shù)（“該指數(shù)”）由恒生指數(shù)有限公司根據(jù)恒生資訊服務(wù)有限公司的授
權(quán)發(fā)布及編制。恒生生物科技指數(shù)的商標(biāo)及名稱由恒生資訊服務(wù)有限公司全權(quán)擁有。恒生指
數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司已同意南方基金管理股份有限公司可就南方恒生生物
科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）（或經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)的其它名
稱）及南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（或經(jīng)中
國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)注冊(cè)的其它名稱）（“該產(chǎn)品”）使用及參考該指數(shù)，但是，恒生指
數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司并不就(i)該指數(shù)及其計(jì)算或任何與之有關(guān)的數(shù)據(jù)的準(zhǔn)
確性或完整性；或(ii)該指數(shù)或其中任何成份或其所包涵的數(shù)據(jù)的適用性或適合性；或(iii)
任何人士因使用該指數(shù)或其中任何成份或其所包涵的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的結(jié)果，而向該產(chǎn)品的任何
經(jīng)紀(jì)或該產(chǎn)品持有人或任何其它人士作出保證或聲明或擔(dān)保，也不會(huì)就該指數(shù)提供或默示任
何保證、聲明或擔(dān)保。恒生指數(shù)有限公司可隨時(shí)更改或修改計(jì)算及編制該指數(shù)及其任何有關(guān)
的公式、成份股份及系數(shù)的過程及基準(zhǔn)，而無須作出通知。在適用法律允許的范圍內(nèi)，恒生
指數(shù)有限公司或恒生資訊服務(wù)有限公司不會(huì)因(i)南方基金管理股份有限公司就該產(chǎn)品使用
及/或參考該指數(shù)；或(ii)恒生指數(shù)有限公司在計(jì)算該指數(shù)時(shí)的任何失準(zhǔn)、遺漏、失誤或錯(cuò)
誤；或(iii)與計(jì)算該指數(shù)有關(guān)并由任何其它人士提供的資料的任何失準(zhǔn)、遺漏、失誤﹑錯(cuò)
誤或不完整；或(iv)任何經(jīng)紀(jì)、該產(chǎn)品持有人或任何其它交易該產(chǎn)品的人士，因上述原因而
直接或間接蒙受的任何經(jīng)濟(jì)或其它損失承擔(dān)任何責(zé)任或債務(wù),任何經(jīng)紀(jì)、該產(chǎn)品持有人或任
何其它交易該產(chǎn)品的人士不得因該產(chǎn)品，以任何形式向恒生指數(shù)有限公司及/或恒生資訊服
務(wù)有限公司進(jìn)行索償、法律行動(dòng)或法律訴訟。任何經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其它人士，須在完全
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概
要（更新）
了解此免責(zé)聲明，并且不能依賴恒生指數(shù)有限公司及恒生資訊服務(wù)有限公司的情況下交易該
產(chǎn)品。為避免產(chǎn)生疑問，本免責(zé)聲明不構(gòu)成任何經(jīng)紀(jì)、持有人或任何其它人士與恒生指數(shù)有
限公司及/或恒生資訊服務(wù)有限公司之間的任何合約或準(zhǔn)合約關(guān)系，也不應(yīng)視作已構(gòu)成這種
關(guān)系。任何投資者如認(rèn)購(gòu)或購(gòu)買該產(chǎn)品權(quán)益，該投資者將被視為已承認(rèn)、理解并接受此免責(zé)
聲明并受其約束，以及承認(rèn)、理解并接受該產(chǎn)品所使用之該指數(shù)數(shù)值為恒生指數(shù)有限公司酌
情計(jì)算的結(jié)果。
（二）重要提示
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（以下簡(jiǎn)稱
“本基金”）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年1月10日證監(jiān)許可〔2023〕62號(hào)文注冊(cè)募集。中國(guó)證
監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不
表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金/基金合同相關(guān)的爭(zhēng)議解決方式為仲裁。因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金
合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲
裁院，按照深圳國(guó)際仲裁院屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為深圳市。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
投資人知悉并同意基金管理人可為投資人提供營(yíng)銷信息、資訊與增值服務(wù)，并可自主選
擇退訂，具體的服務(wù)說明詳見招募說明書“基金份額持有人服務(wù)”章節(jié)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.nffund.com][客服電話：400-889-8899]
●《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）基金合
同》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）托管協(xié)
議》、
《南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）招募說明
書》
●定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
●基金份額凈值
●基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
●其他重要資料
六、其他情況說明
暫無。
南方恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）（I類份額）基金產(chǎn)品資料概.pdf