匯添富恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）C類(lèi)份額更新基金產(chǎn)品資料概要(2024年12月09日更新)
匯添富恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金
（QDII）C類(lèi)份額更新基金產(chǎn)品資料概要(2024年12月09日更新)
編制日期：2024年12月06日
送出日期：2024年12月09日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱(chēng) 匯添富恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII） 基金代碼 020634
下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng) 匯添富恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接（QDII）C 下屬基金代碼 020635
基金管理人 匯添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
境外投資顧問(wèn) - 境外托管人 摩根大通銀行
基金合同生效日 2024年03月01日 上市交易所 -
上市日期 - 基金類(lèi)型 股票型
交易幣種 人民幣 運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式
開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理 樂(lè)無(wú)穹 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2024年03月01日
證券從業(yè)日期 2014年07月01日
其他 基金合同生效滿三年之日（指自然日），若基金資產(chǎn)凈值低于2億元人民幣的，基金合同自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基金合同期限。 未來(lái)若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價(jià)格波動(dòng)等指數(shù)編制方法變動(dòng)之外的因素致使標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個(gè)月內(nèi)召集基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，基金份額持有人大會(huì)未成功召開(kāi)或就上述事項(xiàng)表決未通過(guò)的，基金合同終止，但基金合同另有約定的除外。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 通過(guò)投資于目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
投資范圍 本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。 本基金主要投資于目標(biāo)ETF、標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股。此外，本基金還可投資于以下金融產(chǎn)品或工具： 針對(duì)境外投資，本基金可投資于銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、
銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股（包括港股通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票）、優(yōu)先股、全球存托憑證、美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；在已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的公募基金；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金可以進(jìn)行境外證券借貸交易、境外正回購(gòu)交易、逆回購(gòu)交易。有關(guān)證券借貸交易的內(nèi)容以專(zhuān)門(mén)簽署的三方或多方協(xié)議約定為準(zhǔn)。 本基金為對(duì)沖外幣的匯率風(fēng)險(xiǎn)，可以投資于境外外匯遠(yuǎn)期合約、結(jié)構(gòu)性外匯遠(yuǎn)期合約、外匯期權(quán)及外匯期權(quán)組合、外匯互換協(xié)議、與匯率掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品等金融工具。 針對(duì)境內(nèi)投資，本基金可投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券等金融工具，具體包括：股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板、其他依法上市的股票、存托憑證），股指期貨、國(guó)債期貨、股票期權(quán)、債券（國(guó)債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、次級(jí)債券、政府機(jī)構(gòu)債券、地方政府債券、可交換債券、可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具等資產(chǎn)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，每個(gè)交易日日終在扣除境內(nèi)金融衍生品合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的投資比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 本基金主要投資于目標(biāo)ETF，方便特定的客戶(hù)群通過(guò)本基金投資目標(biāo)ETF。本基金不參與目標(biāo)ETF的投資管理。為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金將以不低于基金資產(chǎn)凈值90%的資產(chǎn)投資于目標(biāo)ETF。在正常市場(chǎng)情況下，本基金力爭(zhēng)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)之間的日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.5%，年跟蹤誤差不超過(guò)5%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。 本基金運(yùn)作過(guò)程中，當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時(shí)對(duì)相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。 當(dāng)成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時(shí)，或因基金的申購(gòu)和贖回等對(duì)本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來(lái)影響時(shí)，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動(dòng)性不足時(shí)，或其他原因?qū)е聼o(wú)法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時(shí)，基金管理人可
以對(duì)投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，以更好地實(shí)現(xiàn)本基金的投資目標(biāo)。 本基金的投資策略主要包括：1、資產(chǎn)配置策略；2、目標(biāo)ETF的投資策略；3、成份股、備選成份股投資策略；4、金融衍生品投資策略；5、資產(chǎn)支持證券投資策略；6、境內(nèi)融資投資策略；7、參與境內(nèi)轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略；8、境內(nèi)外存托憑證的投資策略；9、匯率避險(xiǎn)策略等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的恒生生物科技指數(shù)收益率×95%+商業(yè)銀行活期存款利率（稅后）×5%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為匯添富恒生生物科技ETF的聯(lián)接基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金通過(guò)投資目標(biāo)ETF，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。 本基金可投資于境外證券市場(chǎng)，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類(lèi)似的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還將面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、境外證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等特殊投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，
投資需謹(jǐn)慎。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表和區(qū)域配置圖表
（三）自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
無(wú)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額 費(fèi)率/收費(fèi)方式 備注
（M）/持有期限（N）
贖回費(fèi) N 1.50%
N≥7天 0.00%
申購(gòu)費(fèi) 本基金C類(lèi)基金份額不收取申購(gòu)費(fèi)用。
注：本基金已成立，投資本基金不涉及認(rèn)購(gòu)費(fèi)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類(lèi)別 年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 0.15% - 基金管理人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.05% - 基金托管人
銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 0.2% - 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 - 20000.00元/年 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - - 規(guī)定披露報(bào)刊
指數(shù)許可使用費(fèi) - - 指數(shù)編制公司
其他費(fèi)用 - 1、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費(fèi)、仲裁費(fèi)和訴訟費(fèi)；基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；基金的證券、期貨等交易結(jié)算費(fèi)用及在境外市場(chǎng)的交易、清算、登記等實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用（out-of-pocket fees）；基金的銀行匯劃費(fèi)用和外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；基金的開(kāi)戶(hù)費(fèi)用、賬戶(hù)維護(hù)費(fèi)用；為應(yīng)付贖回和交易清算而進(jìn)行臨時(shí)借款所發(fā)生的費(fèi)用；除去基金管理人和基金托管人因自身原因而導(dǎo)致的更換基金管理人、更換基金托管人及基金資產(chǎn)由原任基金托管人轉(zhuǎn)移至新任基金托管人以及由于境外托管人更換導(dǎo)致基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)移所引起的費(fèi)用；基金依照有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)繳納的，購(gòu)買(mǎi)或處置證券有關(guān)的任何稅收、征費(fèi)、關(guān)稅、印花稅及預(yù)扣提稅（以及與 -
前述各項(xiàng)有關(guān)的任何利息及費(fèi)用）；因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項(xiàng)合理費(fèi)用；代表基金投票或其他與基金投資活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用；按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用； 2、本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）為基礎(chǔ)計(jì)提； 3、本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除所持有目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)凈值后余額（若為負(fù)數(shù)，則取0）為基礎(chǔ)計(jì)提。
注：本基金費(fèi)用的計(jì)算方法和支付方式詳見(jiàn)本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》。本基金交易證券、基金等
產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。本基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用年金額為基金整體承
擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類(lèi)別費(fèi)用，且年金額為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
無(wú)
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。
本基金的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、特有風(fēng)險(xiǎn)、操作、技術(shù)或會(huì)計(jì)核
算風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。其中特有風(fēng)險(xiǎn)包括：1、投資于
目標(biāo)ETF基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；2、跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn)或?qū)е赂櫿`差未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)；3、指數(shù)化
投資風(fēng)險(xiǎn)（包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)
的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)及跟蹤誤差未達(dá)約定目標(biāo)的
風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)以及指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)）；4、與目
標(biāo)ETF業(yè)績(jī)差異的風(fēng)險(xiǎn)；5、其他投資于目標(biāo)ETF的風(fēng)險(xiǎn)；6、基金投資資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險(xiǎn)；
7、股指期貨、股票期權(quán)、國(guó)債期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)；8、基金參與境內(nèi)融資與轉(zhuǎn)融通證
券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；9、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；10、正回購(gòu)/逆回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；11、證券借貸風(fēng)險(xiǎn)；12、大宗交易
風(fēng)險(xiǎn)；13、通過(guò)港股通機(jī)制投資港股的風(fēng)險(xiǎn)；14、境內(nèi)存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)；15、啟用側(cè)袋機(jī)制
的風(fēng)險(xiǎn)；16、基金合同自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
本基金的爭(zhēng)議解決處理方式為仲裁。具體仲裁機(jī)構(gòu)和仲裁地點(diǎn)詳見(jiàn)基金合同的具體約定。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)
生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的
滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢(xún)方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：www.99fund.com、電話：400-888-9918
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
2.定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3.基金份額凈值
4.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
六、其他情況說(shuō)明
本次更新主要涉及標(biāo)的指數(shù)名稱(chēng)及基金名稱(chēng)變更等事項(xiàng)。
匯添富恒生生物科技交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金（QDII）C類(lèi)份額更新基金產(chǎn)品資料概要(2024年12月09日更新).pdf