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              尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證

券投資基金招募說明書（更新）

（2024年第1號）

基金管理人：尚正基金管理有限公司

基金托管人：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

二〇二四年十月

招募說明書（更新）（2024年第1號）

本基金經(jīng)2024年1月3日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）

下發(fā)的《關于準予尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金注冊的批復》

（證監(jiān)許可[2024]29號文）準予募集注冊。

重要提示

基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價

值和市場前景做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

投資有風險，投資人在認購或申購本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書、

基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主

做出投資決策，自行承擔投資風險。

證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一

證券所帶來的個別風險?；鹜顿Y不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預

期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收

益，也可能承擔基金投資所帶來的損失。

本基金屬于債券型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金，低

于混合型基金與股票型基金。本基金屬于指數(shù)型基金，主要采用抽樣復制法跟蹤

標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的債券市場組合相似的風險

收益特征。

投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構(gòu)。

投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等基金法律文件，

了解基金的風險收益特征，根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀

況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應，并通過基金管理人或基金管理

人委托的具有基金銷售業(yè)務資格的其他機構(gòu)認購（或申購）本基金。投資人在獲

得基金投資收益的同時，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，可能包括：市場風

險（政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、通貨膨脹風險、債券收益率曲線變動

的風險、再投資風險）、流動性風險、操作和技術風險、合規(guī)性風險、本基金的

特有風險（指數(shù)化投資相關風險、標的指數(shù)波動的風險、標的指數(shù)跟蹤偏離的風

險、標的指數(shù)編制方案變更的風險、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險、標的指

招募說明書（更新）（2024年第1號）

數(shù)值計算出錯的風險、標的指數(shù)變更的風險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險、成

份券違約的風險、投資于政策性金融債的風險、債券回購的投資風險、采用證券

經(jīng)紀商交易結(jié)算模式的風險）、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基

金風險評價可能不一致的風險及其他風險等。本基金的具體風險詳見本招募說明

書“風險揭示”章節(jié)。

本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨政策性銀行改制后的信用風險、

政策性金融債流動性風險、投資集中度風險等。

本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證

券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風險、資金使

用效率降低的風險、交易結(jié)算風險、投資信息安全保密風險、無法完成當日估值

等風險。

本基金單一投資者持有基金份額數(shù)不得達到或超過基金份額總數(shù)的20%，但

在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過20%的除外。法律

法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，

但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預示

其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保

證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人注意基金投資的“買者自負”原則，在作出投資決策

后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。

本基金標的指數(shù)為中債-0-3年政策性金融債指數(shù)。

標的指數(shù)樣本選取方法：

（1）成份券種類：政策性銀行債，不包括二級資本債、次級債。

（2）流通場所：全國銀行間債券市場、上海證券交易所、深圳證券交易所。

（3）發(fā)行方式：公開發(fā)行。

（4）成份券剩余期限：0年-3年（包含3年），含權(quán)債剩余期限按中債估值

推薦方向選取。

（5）成份券幣種：人民幣。

（6）付息方式：附息式固定利率、利隨本清固定利率、貼現(xiàn)、零息。

（7）取價源：以中債估值為參考（價格偏離度參數(shù)為0.1%），優(yōu)先選取合

招募說明書（更新）（2024年第1號）

理的最優(yōu)市場價格，若無則直接采用中債估值。指數(shù)成份券中，不同流通場所的

同一支券作為不同券處理。

（8）成份券權(quán)重：市值法加權(quán)。

有關標的指數(shù)具體編制方案及成份券信息詳見中國債券信息網(wǎng)網(wǎng)站，網(wǎng)址：

https://www.chinabond.com.cn/。

本次更新的招募說明書主要對“第三部分基金管理人”章節(jié)以及“第五部

分相關服務機構(gòu)”中“四、出具審計報告的會計師事務所”進行了更新。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

目錄

第一部分緒言...............................................................................................................................1

第二部分釋義...............................................................................................................................2

第三部分基金管理人...................................................................................................................8

第四部分基金托管人.................................................................................................................18

第五部分相關服務機構(gòu).............................................................................................................21

第六部分基金的募集.................................................................................................................23

第七部分基金合同的生效.........................................................................................................29

第八部分基金份額的申購與贖回.............................................................................................31

第九部分基金的投資.................................................................................................................43

第十部分基金的財產(chǎn).................................................................................................................48

第十一部分基金資產(chǎn)的估值.....................................................................................................49

第十二部分基金的收益與分配.................................................................................................56

第十三部分基金的費用與稅收.................................................................................................58

第十四部分基金的會計與審計.................................................................................................61

第十五部分基金的信息披露.....................................................................................................62

第十六部分側(cè)袋機制.................................................................................................................68

第十七部分風險揭示.................................................................................................................71

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................................................80

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要.............................................................................................82

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要...................................................................................100

第二十一部分對基金份額持有人的服務...............................................................................121

第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式.......................................................................123

第二十三部分備查文件...........................................................................................................124

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”)、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《公開

募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)

定》”）等有關法律法規(guī)及《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金

合同》（以下簡稱“基金合同”或“《基金合同》”）編寫。

本招募說明書闡述了尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金（以下

簡稱“本基金”或“基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決

策有關的全部必要事項，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤?
是約定基金合同當事人之間權(quán)利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取

得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行

為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有關規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務，

應詳細查閱基金合同。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金

2、基金管理人：指尚正基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

4、基金合同：指《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合

同》及對基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《尚正中債0-3

年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和

補充

6、招募說明書：指《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募

說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基

金基金份額發(fā)售公告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基

金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、

司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員

會第五次會議通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員

會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十

二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會

關于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修正的《中華人民共和

國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實

施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關對其不時做出

的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1

招募說明書（更新）（2024年第1號）

日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會《關于修改部分證券期貨規(guī)章的決

定》修正的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做

出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施

的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年

10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布

機關對其不時做出的修訂

15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月22日頒布、同年2月1

日實施的《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機

關對其不時做出的修訂

16、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

17、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

18、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔義

務的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

19、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

20、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)

合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會

團體或其他組織

21、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)

投資者境內(nèi)證券期貨投資管理辦法》及相關法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進

行境內(nèi)證券期貨投資的境外機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格

境外機構(gòu)投資者

22、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法

律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

23、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資

人

24、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務

招募說明書（更新）（2024年第1號）

25、銷售機構(gòu)：指尚正基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)

會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構(gòu)

26、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務，具體內(nèi)容包括

投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

27、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務的機構(gòu)。本基金的登記機構(gòu)為尚正基金管理

有限公司或接受尚正基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構(gòu)

28、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

29、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

構(gòu)辦理認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務而引起的基金份

額變動及結(jié)余情況的賬戶

30、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的

日期

31、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財

產(chǎn)清算完畢，清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長

不得超過3個月

33、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

35、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的

開放日

36、T+n日：指自T日起第n個工作日（不包含T日），n為自然數(shù)

37、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

38、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

39、《業(yè)務規(guī)則》：指《尚正基金管理有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人

招募說明書（更新）（2024年第1號）

和投資人共同遵守

40、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定及

相關公告申請購買基金份額的行為

41、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定及

相關公告申請購買基金份額的行為

42、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)

定的條件，要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

43、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

44、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所

持基金份額銷售機構(gòu)的操作

45、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申

購日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬

戶內(nèi)自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

46、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)

加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入

申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的10%

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、

已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收

申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日某一類基金份額的基金資產(chǎn)凈值除以計算日基

金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈

值和基金份額凈值的過程

53、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報

招募說明書（更新）（2024年第1號）

刊及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)

站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

54、基金份額的類別：本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式等

不同，將基金份額分為不同的類別，各類基金份額分別設置基金代碼，合并投資

運作，分別計算和公布各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值

55、A類基金份額：指在投資者認購/申購時收取認購費/申購費，但不從本

類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額

56、C類基金份額：指在投資者認購/申購時不收取認購費/申購費，而從本

類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額

57、銷售服務費：指從基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及

基金份額持有人服務的費用

58、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購

與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉(zhuǎn)讓或

交易的債券等

59、擺動定價機制：指當開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金份

額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投

資者，從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法權(quán)益

不受損害并得到公平對待

60、側(cè)袋機制：指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個專門

賬戶進行處置清算，目的在于有效隔離并化解風險，確保投資者得到公平對待，

屬于流動性風險管理工具。側(cè)袋機制實施期間，原有賬戶稱為主袋賬戶，專門賬

戶稱為側(cè)袋賬戶

61、特定資產(chǎn)：包括：（一）無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導

致公允價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（二）按攤余成本計量且計提資產(chǎn)減值準

備仍導致資產(chǎn)價值存在重大不確定性的資產(chǎn)；（三）其他資產(chǎn)價值存在重大不確

定性的資產(chǎn)

62、不可抗力：指基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事

招募說明書（更新）（2024年第1號）

件

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：尚正基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南區(qū)）

T2棟703-708

辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南

區(qū)）T2棟703-708

法定代表人：鄭文祥

設立日期：2020年07月16日

批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2020]1157號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：12,000萬元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證

監(jiān)會許可的其他業(yè)務

聯(lián)系電話：0755-36993670

股權(quán)結(jié)構(gòu)：

序號  股東名稱  出資金額(元)  出資比例  

1  鄭文祥  50,400,000.00   42.00%  

2  珠海共贏未來股權(quán)投資中心（有限合伙）  49,212,000.00   41.01%  

3  李志祥  14,400,000.00   12.00%  

4  陳列江  5,988,000.00   4.99%  



二、主要人員情況

1、現(xiàn)任董事情況

董事長朱漢江先生，經(jīng)濟學碩士，現(xiàn)任尚正基金管理有限公司董事長。歷任

平安證券有限公司投行部項目經(jīng)理，國泰證券有限公司投行三部項目經(jīng)理，南方

基金管理有限公司部門負責人、基金經(jīng)理，深圳興華富宸投資管理有限公司執(zhí)行

董事。2020年7月至今任公司董事長。

董事鄭文祥先生，工商管理碩士，現(xiàn)任尚正基金管理有限公司總經(jīng)理、董事、

招募說明書（更新）（2024年第1號）

法定代表人。歷任中國農(nóng)業(yè)銀行湖北荊州中心支行信貸員，南方證券有限公司經(jīng)

理，君安證券有限公司債券業(yè)務董事，南方基金管理有限公司部門總監(jiān)、副總經(jīng)

理，南方資本管理有限公司總經(jīng)理、董事。2020年7月至今任公司總經(jīng)理、董

事。2022年4月起任公司法定代表人。

董事陳列江先生，經(jīng)濟學碩士，現(xiàn)任尚正基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事。

歷任君安證券有限公司債券業(yè)務董事，國泰君安證券股份有限公司債券業(yè)務董事，

民生證券有限責任公司部門副總經(jīng)理，國海證券股份有限公司部門總經(jīng)理、總裁

助理、副總裁、投資總監(jiān)。2020年7月至今任公司董事，2020年8月至今任公

司副總經(jīng)理。2022年3月起任尚正正鑫混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。

2023年11月起任尚正正享債券型證券投資基金基金經(jīng)理。

獨立董事陳秉正先生，博士，現(xiàn)任清華大學經(jīng)濟管理學院教授、博士生導師。

2020年7月至今任公司獨立董事。

獨立董事庹啟斌，經(jīng)濟學博士，中國證監(jiān)會上市公司并購重組審核委員會第

四、五屆委員。曾任華東師范大學國際金融系講師，君安證券有限公司研究發(fā)展

中心主任、債券部總經(jīng)理、公司副總裁，國泰君安證券股份有限公司副總裁、董

事、黨委委員，國聯(lián)安基金管理有限公司董事長、代理總經(jīng)理。2023年6月至

今任公司獨立董事。

獨立董事蔡瑜，工商管理碩士，現(xiàn)任大信會計師事務所（特殊普通合伙）合

伙人、貴州分所總經(jīng)理，2024年8月至今任公司獨立董事。

2、現(xiàn)任監(jiān)事情況

監(jiān)事郭常明先生，法學碩士。先后任職于創(chuàng)金合信基金管理有限公司監(jiān)察稽

核部、紅土創(chuàng)新基金管理有限公司監(jiān)察稽核部、建信理財有限責任公司法律合規(guī)

部，現(xiàn)任尚正基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、職工監(jiān)事。

3、現(xiàn)任高級管理人員情況

董事長朱漢江先生，簡歷同上。

總經(jīng)理鄭文祥先生，簡歷同上。

督察長李志祥先生，文學學士。歷任湖北省黃岡地區(qū)食品公司科員，湖北省

黃岡地區(qū)商業(yè)局科員，湖北省黃岡地區(qū)體改委副科長，深圳市農(nóng)產(chǎn)品股份有限公

司秘書科科長，大鵬證券有限責任公司業(yè)務秘書，南方基金管理有限公司高級經(jīng)

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理，前海開源基金管理有限公司督察長、首席運營官。2020年7月至今任公司

督察長。

副總經(jīng)理陳列江先生，簡歷同上。

副總經(jīng)理張志梅女士，經(jīng)濟學碩士。歷任南方證券有限公司職員，南方證券

有限公司研究員，深圳21世紀風險投資公司投資經(jīng)理，南方基金管理有限公司

研究員、投資經(jīng)理，寶盈基金管理有限公司專戶投資部總監(jiān)、權(quán)益投資部總監(jiān)、

基金經(jīng)理。2020年8月至今任公司副總經(jīng)理。2021年11月起任尚正競爭優(yōu)勢混

合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2022年3月8日至2023年12月13日任尚

正正鑫混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2022年8月起任尚正新能源產(chǎn)業(yè)

混合型證券投資基金基金經(jīng)理。2023年11月起任尚正正享債券型證券投資基金

基金經(jīng)理。

副總經(jīng)理張雪松先生，經(jīng)濟學博士。歷任廣東發(fā)展銀行深圳分行信貸員，深

圳市太陽海岸國際旅游發(fā)展有限公司財務副經(jīng)理，南方基金管理有限公司研究部

研究員、基金經(jīng)理、養(yǎng)老金業(yè)務部總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務部總監(jiān)，第一創(chuàng)業(yè)證券股份有

限公司資產(chǎn)管理部私募業(yè)務戰(zhàn)略規(guī)劃組負責人，創(chuàng)金合信基金管理有限公司副總

經(jīng)理。2020年8月至今任公司副總經(jīng)理。

副總經(jīng)理兼首席信息官劉菲先生，理學學士。先后任職于中國農(nóng)業(yè)銀行三峽

分行電腦部、中國銀河證券宜昌新世紀營業(yè)部電腦部、國泰君安證券深圳蔡屋圍

營業(yè)部電腦部、博時基金管理有限公司信息技術部等，歷任融通基金管理有限公

司信息技術部總監(jiān)、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司總經(jīng)理助理。2020年8月

至今任公司副總經(jīng)理、首席信息官。

4、本基金基金經(jīng)理

段吉華先生，經(jīng)濟學碩士。歷任國海證券股份有限公司固定收益分析師、投

資經(jīng)理、高級投資經(jīng)理、自營分公司副總經(jīng)理、投資管理部副總經(jīng)理并兼任自營

投資管理委員會委員，南方基金管理股份有限公司專戶投資部投資經(jīng)理、混合資

產(chǎn)管理部投資經(jīng)理。2021年1月起至今，任尚正基金管理有限公司固定收益部

總監(jiān)。2022年3月起任尚正正鑫混合型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2022年

5月起任尚正臻利債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2022年12月起任尚正臻惠一

年定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金經(jīng)理。2023年3月起任尚正中證同

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業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金基金經(jīng)理。2023年9月起任尚正臻元

債券型證券投資基金基金經(jīng)理。2024年9月起任尚正中債0-3年政策性金融債指

數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

公司高級管理人員鄭文祥先生、朱漢江先生、陳列江先生、張志梅女士、固

定收益部總監(jiān)段吉華先生。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

三、基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用

基金財產(chǎn)；

4、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的

經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5、建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保

證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管

理，分別記賬，進行證券投資；

6、除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)

為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7、依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方

法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10、編制季度報告、中期報告和年度報告；

11、嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報

告義務；

12、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

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《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關提供及因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問

機構(gòu)需要而提供的情況除外；

13、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人

分配基金收益；

14、按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15、依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16、按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關

資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保

證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公

開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

20、因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21、監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金

托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人

利益向基金托管人追償；

22、當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金

事務的行為承擔責任；

23、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌?
法律行為；

24、基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基

金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金

募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

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25、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26、建立并保存基金份額持有人名冊；

27、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

四、基金管理人關于遵守法律法規(guī)的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾

建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》

行為的發(fā)生；

2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的

內(nèi)部風險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示

他人從事相關的交易活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（8）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；

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（9）違反證券交易場所業(yè)務規(guī)則，利用對敲、對倒和倒倉等手段操縱市場

價格，擾亂市場秩序；

（10）貶損同行，以提高自己；

（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；

（12）以不正當手段謀求業(yè)務發(fā)展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）其他法律、行政法規(guī)禁止的行為。

五、基金管理人關于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)

定執(zhí)行。

六、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

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2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。

七、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制制度概述

為了保證公司規(guī)范運作，有效地防范和化解管理風險、經(jīng)營風險以及操作風

險，確?；鹭攧蘸凸矩攧找约捌渌畔⒄鎸?、準確、完整，從而最大程度地

保護基金份額持有人的利益，本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高

效的內(nèi)部控制制度。

內(nèi)部控制制度是指公司為實現(xiàn)內(nèi)部控制目標而建立的一系列組織機制、管理

方法、操作程序與控制措施的總稱。內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制

度、部門業(yè)務規(guī)章等組成。

公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細化和展開，是對各項基

本管理制度的總攬和指導，內(nèi)部控制大綱明確了內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、

內(nèi)控措施等內(nèi)容。

基本管理制度主要包括內(nèi)部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、

信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術管理制度、檔案管理制度、業(yè)績評估考

核制度、緊急情況處理制度、市場營銷管理制度、洗錢和恐怖融資風險管理及反

洗錢內(nèi)部控制制度及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他制度等。

部門業(yè)務規(guī)章是在基本管理制度的基礎上，對各部門的主要職責、崗位設置、

崗位責任、操作守則等的具體說明。

2、內(nèi)部控制原則

全面性原則。內(nèi)部控制涵蓋公司的各個部門、各項業(yè)務和各級人員，包括決

策、執(zhí)行、反饋和監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)；

獨立性原則。公司各部門和崗位職責的設置保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、

自有資產(chǎn)與其他類型資產(chǎn)的運作相互分離；

有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控

制度的有效執(zhí)行；

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相互制約原則。公司設置的各部門、各崗位權(quán)責分明、相互制衡；

成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效

益，合理地控制成本以達到最佳的內(nèi)部控制效果。

3、主要內(nèi)部控制制度

（1）內(nèi)部會計控制制度

公司依據(jù)《中華人民共和國會計法》、《金融企業(yè)會計制度》、《證券投資基金

核算業(yè)務指引》、《企業(yè)財務通則》等國家有關法律、法規(guī)制訂了基金會計制度、

公司財務管理制度、會計工作操作流程和會計崗位職責，并針對各個風險控制點

建立嚴密的會計系統(tǒng)控制。

內(nèi)部會計控制制度包括估值業(yè)務管理辦法、資金清算業(yè)務管理辦法、財務預

算管理辦法、財務開支管理辦法、貨幣資金管理辦法和固定資產(chǎn)管理辦法、會計

檔案管理細則和會計人員工作交接細則等。

（2）風險控制制度

風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定，風險控制制度由風險控制

的目標、原則和主要內(nèi)容、風險控制的機構(gòu)設置、風險識別、風險控制基本要求、

風險評估及風險類型、合規(guī)性風險控制、洗錢風險控制、業(yè)務經(jīng)營風險控制、其

他運作風險控制、風險控制評價和檢查等部分組成。

風險控制的具體制度主要包括投資管理制度、集中交易管理制度、財務管理

制度以及內(nèi)部機構(gòu)設置及職能、保密管理辦法、員工行為規(guī)范等。

（3）監(jiān)察稽核制度

公司設立督察長，負責監(jiān)察稽核工作，督察長由總經(jīng)理提名，經(jīng)董事會聘任，

報中國證監(jiān)會核準或備案。

除應當回避的情況外，督察長可以列席公司任何會議，調(diào)閱公司相關檔案，

就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長應

當定期和不定期向董事會報告公司內(nèi)部控制執(zhí)行情況，董事會應當對督察長的報

告進行審議。

公司設立監(jiān)察稽核部門，具體執(zhí)行監(jiān)察稽核工作。公司配備了充足合格的監(jiān)

察稽核人員，明確規(guī)定了監(jiān)察稽核部門及內(nèi)部各崗位的職責和工作流程。

監(jiān)察稽核制度包括監(jiān)察稽核制度、監(jiān)察稽核部管理辦法、稽核監(jiān)督整改管理

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辦法、信息技術審計管理辦法、離任審查管理辦法等。通過這些制度的建立，檢

查公司各業(yè)務部門和人員遵守有關法律、法規(guī)和規(guī)章的有關情況；檢查公司各業(yè)

務部門和人員執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度、各項管理制度和業(yè)務規(guī)章的情況。

4、基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明

（1）基金管理人承諾以上關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；

（2）基金管理人承諾根據(jù)市場變化和基金管理人發(fā)展不斷完善內(nèi)部合規(guī)控

制。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

1、基本情況

名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司（以下簡稱“中國郵政儲蓄銀行”）

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座

成立時間：2007年3月6日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：923.84億元人民幣

法定代表人/負責人：劉建軍

批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2006]484號

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2009]673號

電話：010-68857221

托管部門聯(lián)系人：馬強

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

經(jīng)國務院同意并經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準，中國郵政儲蓄銀行有限

責任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日依法整體變更為中國

郵政儲蓄銀行股份有限公司。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司依法承繼原中國郵

政儲蓄銀行有限責任公司全部資產(chǎn)、負債、機構(gòu)、業(yè)務和人員，依法承擔和履行

原中國郵政儲蓄銀行有限責任公司在有關具有法律效力的合同或協(xié)議中的權(quán)利、

義務，以及相應的債權(quán)債務關系和法律責任。中國郵政儲蓄銀行股份有限公司堅

持服務“三農(nóng)”、服務中小企業(yè)、服務城鄉(xiāng)居民的大型零售商業(yè)銀行定位，發(fā)揮

郵政網(wǎng)絡優(yōu)勢，強化內(nèi)部控制，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，為廣大城鄉(xiāng)居民及企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)

招募說明書（更新）（2024年第1號）

金融服務，實現(xiàn)股東價值最大化，支持國民經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。

2、主要人員情況

中國郵政儲蓄銀行股份有限公司總行設托管業(yè)務部，下設資產(chǎn)托管處、產(chǎn)品

管理處、風險管理處、運營管理處、運營一處等處室?，F(xiàn)有員工90人，全部員

工擁有大學本科以上學歷，具備豐富的托管服務經(jīng)驗。

3、托管業(yè)務經(jīng)營情況

2009年7月23日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和中國銀

行業(yè)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合批準，獲得證券投資基金托管資格，是我國第16家托

管銀行。2012年7月19日，中國郵政儲蓄銀行經(jīng)中國保險業(yè)監(jiān)督管理委員會批

準，獲得保險資金托管資格。中國郵政儲蓄銀行堅持以客戶為中心、以服務為基

礎的經(jīng)營理念，依托專業(yè)的托管團隊、靈活的托管業(yè)務系統(tǒng)、規(guī)范的托管管理制

度、健全的內(nèi)控體系、運作高效的業(yè)務處理模式，為廣大基金份額持有人和眾多

資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)、全面的托管服務，并獲得了合作伙伴一致

好評。

截至2024年3月31日，中國郵政儲蓄銀行托管的證券投資基金共387只。

至今，中國郵政儲蓄銀行已形成涵蓋證券投資基金、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)

管理計劃、信托計劃、銀行理財產(chǎn)品、保險資金、保險資產(chǎn)管理計劃、私募投資

基金等多種資產(chǎn)類型的托管產(chǎn)品體系。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制目標

作為基金托管人，中國郵政儲蓄銀行嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、

行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務

的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及

時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國郵政儲蓄銀行設有風險管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工作，

對托管業(yè)務風險控制工作進行檢查指導。托管業(yè)務部專門設置內(nèi)部風險控制處室，

配備專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨立行使監(jiān)督稽核的

工作職權(quán)和能力。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

3、內(nèi)部控制制度及措施

托管業(yè)務部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、

崗位職責、業(yè)務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員

具備從業(yè)資格；業(yè)務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控

制，業(yè)務印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；

業(yè)務操作區(qū)專門設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人員

負責，防止泄密；業(yè)務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、

獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

1、監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運

作。嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比

例、投資范圍、投資組合等情況進行監(jiān)督，對違法違規(guī)行為及時予以風險提示，

要求其限期糾正，同時報告中國證監(jiān)會。在日常為基金投資運作所提供的基金清

算和核算服務環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用

的提取與開支情況進行檢查監(jiān)督。

2、監(jiān)督流程

（1）每工作日按時通過基金監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制指標

進行例行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)投資比例超標等異常情況，向基金管理人發(fā)出書面通知，與

基金管理人進行情況核實，督促其糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

（2）收到基金管理人的劃款指令后，對涉及各基金的投資范圍、投資對象

及交易對手等內(nèi)容進行合法合規(guī)性監(jiān)督。

（3）通過技術或非技術手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求管理

人進行解釋或舉證，要求限期糾正，并及時報告中國證監(jiān)會。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第五部分相關服務機構(gòu)

一、基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

名稱：尚正基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南區(qū)）

T2棟703-708

辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南

區(qū)）T2棟703-708

法定代表人：鄭文祥

設立日期：2020年07月16日

郵政編碼：518036

聯(lián)系人：農(nóng)晨穎

電話：0755-36993692

傳真：0755-36993672

客戶服務中心電話：4000755716

網(wǎng)址：www.toprightfund.com

2、其他銷售機構(gòu)

（1）其他基金銷售機構(gòu)詳見基金份額發(fā)售公告。

（2）基金管理人可根據(jù)有關法律法規(guī)的要求，變更現(xiàn)有銷售機構(gòu)或選擇其

他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、登記機構(gòu)

名稱：尚正基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南區(qū)）

T2棟703-708

辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南

區(qū)）T2棟703-708

法定代表人：鄭文祥

設立日期：2020年07月16日

招募說明書（更新）（2024年第1號）

電話：0755-36993679

聯(lián)系人：黃嘉宇

三、出具法律意見書的律師事務所

名稱：北京植德（上海）律師事務所

住所：上海市長寧路1133號長寧來福士T1辦公樓1801室

辦公地址：上海市長寧路1133號長寧來福士T1辦公樓1801室

負責人：姜濤

經(jīng)辦律師：鄒野、丁春峰

電話：（86 21）5253 3500

傳真：（86 21）5253 3599

聯(lián)系人：鄒野

四、審計基金財產(chǎn)的會計師事務所

名稱：畢馬威華振會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東2座辦公樓8層

執(zhí)行事務合伙人：鄒俊

聯(lián)系電話：010-8508 5000

傳真：010-8518 5111

聯(lián)系人：蔡正軒

經(jīng)辦注冊會計師：葉云暉、劉西茜、吳巧莉

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第六部分基金的募集

一、基金募集的依據(jù)

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他法律法規(guī)的有關規(guī)定，經(jīng)2024年1月3日中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2024]29

號文準予募集注冊。

二、基金類別與運作方式

本基金的類別為債券型證券投資基金。

本基金的運作方式為契約型開放式。

三、基金存續(xù)期限

不定期。

四、募集方式

通過各銷售機構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售或按基金管理人、銷售機構(gòu)提供的

其他方式發(fā)售，各銷售機構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人網(wǎng)站

的公示。

五、募集期限

自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售

公告。

六、募集規(guī)模

本基金的最低募集份額總額為2億份。

七、募集對象

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合

格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。

八、基金份額的類別

本基金根據(jù)認購費、申購費、銷售服務費收取方式等不同，將基金份額分為

不同的類別，各類基金份額分別設置基金代碼，合并投資運作，分別計算和公布

各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。在投資者認購/申購時收取

認購費/申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務費的基金份額，稱為A

類基金份額；在投資者認購/申購時不收取認購費/申購費，而從本類別基金資產(chǎn)

招募說明書（更新）（2024年第1號）

中計提銷售服務費的基金份額，稱為C類基金份額。

本基金A類和C類基金份額分別設置代碼。由于基金費用的不同，本基金

A類基金份額和C類基金份額將分別計算并公告基金份額凈值。投資者在認購/

申購基金份額時可自行選擇基金份額類別。不同基金份額類別之間不得互相轉(zhuǎn)換。

有關基金份額類別的具體設置、費率水平等由基金管理人確定，并在本招募

說明書或相關公告中公告。根據(jù)基金銷售情況，基金管理人可在法律法規(guī)規(guī)定和

《基金合同》約定的范圍內(nèi)且不損害已有基金份額持有人權(quán)益的情況下，在履行

適當程序后，增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)整基金

份額類別設置或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等，無需召開基金份額持有

人大會。

九、基金份額發(fā)售面值、認購費用及認購份額的計算

1、本基金基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元，按面值發(fā)售。

2、認購費用

本基金A類基金份額在認購時收取認購費用，C類基金份額不收取認購費

用。本基金對A類基金份額的認購設置級差費率，同時區(qū)分普通客戶和通過直

銷柜臺認購的養(yǎng)老金客戶。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運

營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括基本養(yǎng)老保險基金、全國社會保障基金、可以

投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、個人稅收遞延型

商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標證券投資基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)

老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或

發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。普通客戶指除通過直銷柜臺認購的養(yǎng)老

金客戶以外的其他客戶。

本基金A類基金份額的認購費用采用前端收費模式。募集期投資者可以多

次認購本基金A類基金份額，認購費按每筆認購申請單獨計算。

本基金A類基金份額的認購費率如下表：

認購金額（M）  A類基金份額的認購費率（普通客戶）  A類基金份額的認購費率（養(yǎng)老金客戶）  

M＜100萬元  0.40%  0.04%  



招募說明書（更新）（2024年第1號）

100萬元≤M＜200萬元  0.20%  0.02%  

200萬元≤M＜500萬元  0.10%  0.01%  

M≥500萬元  單筆1000元  單筆1000元  



基金認購費用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售和登記等募

集期間發(fā)生的各項費用。

3、認購份額的計算

（1）基金認購采用金額認購的方式。A類基金份額的認購金額包括認購費

用和凈認購金額。

當投資人選擇認購A類基金份額且認購費用適用比例費率時，其認購份額

的計算公式為：

凈認購金額=認購金額/（1+認購費率）

認購費用=認購金額－凈認購金額

認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值

當投資人選擇認購A類基金份額且認購費用適用固定金額時，其認購份額

的計算公式為：

凈認購金額=認購金額-固定金額

認購費用=固定金額

認購份額=（凈認購金額+認購利息）/基金份額發(fā)售面值

當投資人選擇認購C類基金份額時，其認購份額的計算公式為：

認購份額＝（認購金額＋認購利息）/基金份額發(fā)售面值

例：某投資者（普通客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，假設

該筆認購按照100%比例全部予以確認，其對應認購費率為0.40%，假設該筆認

購產(chǎn)生利息50元。則其可得到的認購份額為：

凈認購金額＝100,000/（1+0.40%）＝99,601.59元

認購費用＝100,000－99,601.59＝398.41元

認購份額＝（99,601.59＋50）/1.00=99,651.59份

即：投資者（普通客戶）投資100,000元認購本基金A類基金份額，對應認

購費率為0.40%，假設該筆認購產(chǎn)生利息50元，可得到99,651.59份A類基金份

額。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

例：某養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺投資100,000元認購本基金A類基金份額，

假設該筆認購按照100%比例全部予以確認，其對應認購費率為0.04%，假設認

購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到的認購份額計算如下：

凈認購金額＝100,000/（1+0.04%）＝99,960.02元

認購費用＝100,000－99,960.02＝39.98元

認購份額＝（99,960.02＋50）/1.00=100,010.02份

即：養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺投資100,000元認購本基金A類基金份額，對

應認購費率為0.04%，假設認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，可得到

100,010.02份A類基金份額。

例：某投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假設該筆認購按照

100%比例全部予以確認，假設認購金額在認購期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可

得到的認購份額為：

認購份額＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份

即：投資者投資100,000元認購本基金C類基金份額，假設認購金額在認購

期間產(chǎn)生的利息為50元，則其可得到100,050.00份C類基金份額。

（2）認購份額的計算中，涉及基金份額的計算結(jié)果均保留到小數(shù)點后兩位，

小數(shù)點兩位以后的部分四舍五入，涉及金額的計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留

到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

十、投資人對本基金的認購

1、認購時間安排

投資人認購本基金的具體業(yè)務辦理時間見基金份額發(fā)售公告。

2、投資人認購本基金應提交的文件和辦理的手續(xù)

投資人認購本基金應提交的文件和辦理的手續(xù)見基金份額發(fā)售公告。

3、認購的方式及確認

投資人認購時，需按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。

投資人在募集期內(nèi)可以多次認購基金份額，A類基金份額的認購費按每筆A

類基金份額的認購申請單獨計算。認購申請一經(jīng)受理不得撤銷。

4、認購申請的確認

基金銷售機構(gòu)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機

招募說明書（更新）（2024年第1號）

構(gòu)確實接收到認購申請。認購申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于認購

申請及認購份額的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

投資人在T日規(guī)定時間內(nèi)提交的認購申請，應于T+2日（包括該日）后及

時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購申請是否被成功受

理。

投資人應于基金合同生效后及時在原申請網(wǎng)點或通過基金管理人的客戶服

務中心查詢認購份額的確認情況。

5、認購的限額

投資者通過直銷機構(gòu)直銷柜臺認購本基金，首次認購最低金額（含認購費）

為1000元，追加認購單筆最低金額（含認購費）為1000元。通過其他銷售機構(gòu)

認購本基金，單筆最低認購金額（含認購費）為1元。各銷售機構(gòu)對認購限額及

交易級差有規(guī)定的以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則為準。

本基金對單個基金份額持有人不設置最高認購金額和基金份額持有上限的

限制。

如本基金單個投資人累計認購的基金份額數(shù)達到或者超過基金總份額的

20%，基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制?；?
金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致單個投資者變相規(guī)避前述20%

比例要求的，基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基

金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。

基金管理人可根據(jù)市場情況，調(diào)整認購金額等數(shù)量限制，基金管理人必須最

遲在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。

十一、募集資金利息的處理

有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人

所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的記錄為準。

十二、基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任

何人不得動用。

十三、未來條件許可情況下的模式轉(zhuǎn)換

若將來本基金管理人推出同一標的指數(shù)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF），

則基金管理人在履行適當程序后有權(quán)決定將本基金轉(zhuǎn)換為該基金的聯(lián)接基金，并

招募說明書（更新）（2024年第1號）

相應修改《基金合同》。在遵守法律法規(guī)有關聯(lián)接基金規(guī)定的前提下，基金投資

目標、投資范圍和投資策略等條款中將增加投資目標ETF的相關內(nèi)容，同時相

應變更基金名稱、類別。此項調(diào)整經(jīng)基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行適

當程序后及時公告，而無需召開持有人大會審議。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第七部分基金合同的生效

一、基金備案的條件

本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，

基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數(shù)不少于200人的條件下，基金

募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并

在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)

會辦理基金備案手續(xù)。

基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得

中國證監(jiān)會書面確認之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，

任何人不得動用。

二、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應當承擔下列責任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已交納的款項，并加計銀行同

期活期存款利息；

3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。

基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應由各方各自承

擔。

三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200

人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以

披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當在10個工作日內(nèi)向中

國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

四、基金存續(xù)期內(nèi)政策性金融債發(fā)行人發(fā)生改制的處理方式

招募說明書（更新）（2024年第1號）

如果本基金投資的政策性金融債發(fā)行人政策性銀行發(fā)生改制，且可能對本基

金投資運作、基金份額持有人利益產(chǎn)生較大影響的，在履行適當程序后，基金管

理人可以對本基金進行轉(zhuǎn)型或終止基金合同。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售機構(gòu)將由基金管理人

在招募說明書或基金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示?；鹜顿Y者應當在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務的

營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其

他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但

應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人可根據(jù)實際情況依法決定本基金開始辦理申購的具體日期，具體

業(yè)務辦理時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦

理時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依

照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換

申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一開放日該類基金

份額申購、贖回的價格。

三、申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的各類基金份

額凈值為基準進行計算；

招募說明書（更新）（2024年第1號）

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，在當日

的業(yè)務辦理時間結(jié)束后不得撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行

順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務時，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保

投資者的合法權(quán)益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人

必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

投資人辦理申購、贖回等業(yè)務時應提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理

規(guī)則等在遵守基金合同和招募說明書規(guī)定的前提下，以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為

準。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人在

規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，

申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交

的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；

基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者T日的贖回申請生效后，基

金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合

同約定的暫停贖回、延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同

有關條款處理。

遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)

故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務處理流程，則贖

回款項劃付時間相應順延?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機構(gòu)等不承擔由此順

招募說明書（更新）（2024年第1號）

延造成的損失或不利后果。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購

或贖回申請日（T日），在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的

有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人應在T+2日后（包括該日）及時

到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成

立或無效，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機

構(gòu)確實接收到該申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果

為準。對于申請的確認情況，投資人應及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。

4、基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述申購和贖回申請的確

認時間等業(yè)務辦理規(guī)則進行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》

的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

五、申購和贖回的數(shù)量限制

1、投資者通過直銷機構(gòu)直銷柜臺申購本基金，首次申購最低金額（含申購

費）為1000元，追加申購單筆最低金額（含申購費）為1000元。通過其他銷售

機構(gòu)申購本基金，單筆最低申購金額（含申購費）為1元。各銷售機構(gòu)對申購限

額及交易級差有規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務規(guī)則為準。

2、投資者可將其基金賬戶中持有的全部或部分基金份額贖回，基金份額單

筆最低贖回份額為1份（如該基金賬戶在銷售機構(gòu)托管的本基金份額余額不足1

份時，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金全部剩余份額）；若某筆贖回將導致

投資者在銷售機構(gòu)托管的本基金剩余份額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者

在該銷售機構(gòu)托管的本基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機構(gòu)對贖回份額限

制有其他規(guī)定的，需同時遵守該銷售機構(gòu)的相關規(guī)定。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請

參見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。

4、基金管理人可以規(guī)定單個投資者單日或單筆申購金額上限，具體規(guī)定請

參見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。

5、基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額、單日凈申購比例上限，具體

招募說明書（更新）（2024年第1號）

規(guī)定請參見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。

6、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，

基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、

拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控

制。具體見基金管理人相關公告。

7、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定

申購金額和贖回份額等數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露

辦法》的有關規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

六、申購和贖回的價格、費用及其用途

1、本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第

5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。T日的各類基金份額凈

值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)履行適當程序，可

以適當延遲計算或公告。

2、申購費用

本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔，不列

入基金財產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購費。

本基金A類基金份額的申購費用在投資者申購A類基金份額時收取。本基金

對A類基金份額的申購設置級差費率，同時區(qū)分普通客戶和通過直銷柜臺申購的

養(yǎng)老金客戶。

養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運

營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括基本養(yǎng)老保險基金、全國社會保障基金、可以

投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、個人稅收遞延型

商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標證券投資基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)

老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或

發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。普通客戶指除通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老

金客戶以外的其他客戶。

本基金A類基金份額的申購費用采用前端收費模式。如果投資者多次申購

本基金A類基金份額，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

本基金A類基金份額的申購費率如下表：

申購金額（M）  A類基金份額的申購費率（普通客戶）  A類基金份額的申購費率（養(yǎng)老金客戶）  

M＜100萬元  0.50%  0.05%  

100萬元≤M＜200萬元  0.30%  0.03%  

200萬元≤M＜500萬元  0.15%  0.015%  

M≥500萬元  單筆1000元  單筆1000元  



3、申購份額的計算及余額的處理方式

基金申購采用金額申購的方式。A類基金份額的申購金額包括申購費用和凈

申購金額。

（1）當投資者申購A類基金份額，且申購費率適用比例費率時，申購份額

的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值

（2）當投資者申購A類基金份額，且申購費率適用固定金額時，申購份額

的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購費用=固定金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值

（3）當投資者申購C類基金份額時，申購份額的計算方法如下：

申購份額＝申購金額/申購當日C類基金份額的基金份額凈值

申購的有效份額為凈申購金額除以當日相應類別的基金份額凈值，有效份額

單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：某投資者（普通客戶）投資100,000元申購本基金A類基金份額，假設

申購當日A類基金份額凈值為1.0500元且該筆申購按照100%比例全部予以確認，

其對應申購費率為0.50%，則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝100,000/（1+0.50%）＝99,502.49元

招募說明書（更新）（2024年第1號）

申購費用＝100,000－99,502.49＝497.51元

申購份額＝99,502.49/1.0500＝94,764.28份

即：投資者（普通客戶）投資100,000元申購本基金A類基金份額，對應申

購費率為0.50%，假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元且該筆申購按照

100%比例全部予以確認，則可得到94,764.28份A類基金份額。

例：某養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺投資100,000元申購本基金A類基金份額，

假設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元且該筆申購按照100%比例全部予以

確認，其對應申購費率為0.05%，則可得到的申購份額計算如下：

凈申購金額＝100,000/（1+0.05%）＝99,950.02元

申購費用＝100,000－99,950.02＝49.98元

申購份額＝99,950.02/1.0500＝95,190.50份

即：養(yǎng)老金客戶通過直銷柜臺投資100,000元申購本基金A類基金份額，假

設申購當日A類基金份額凈值為1.0500元且該筆申購按照100%比例全部予以確

認，其對應申購費率為0.05%，則可得到95,190.50份A類基金份額。

例：某投資者投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日C

類基金份額的基金份額凈值為1.0600元且該筆申購按照100%比例全部予以確認，

則其可得到的申購份額計算如下：

申購份額=100,000/1.0600=94,339.62份

即：投資者投資100,000元申購本基金C類基金份額，假設申購當日基金份

額凈值為1.0600元，則可得到94,339.62份C類基金份額。

4、贖回費用

本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費率如下：

持有期限（N）  A類基金份額的贖回費率  C類基金份額的贖回費率 

N＜7日  1.50%  1.50%  

N≥7日  0  0  



贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有人贖回基

金份額時收取，本基金贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。

投資者基金份額持有期限自登記系統(tǒng)確認之日（基金合同生效日、申購確認

日或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日）起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確

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認日止，且基金份額贖回確認日和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認日不計入持有期限。

5、贖回金額的計算及處理方式

基金贖回采用份額贖回方式，贖回價格以贖回當日（T日）的基金份額凈值

為基準進行計算，凈贖回金額計算方法如下：

贖回總金額＝贖回份額×T日該類基金份額的基金份額凈值

贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用

凈贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日相應類別的基金份額凈

值并扣除相應的費用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保

留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：假定T日本基金的A類基金份額凈值為1.0185元，投資者贖回100,000

份A類基金份額，持有期限為5天，對應的贖回費率為1.50%，則其可得到的凈

贖回金額為：

贖回總金額＝100,000×1.0185＝101,850.00元

贖回費用＝101,850.00×1.50%＝1,527.75元

凈贖回金額＝101,850.00－1,527.75＝100,322.25元

即：投資者贖回本基金100,000份A類基金份額，持有期限為5天，假設贖

回當日A類基金份額凈值是1.0185元，則其可得到的凈贖回金額為100,322.25

元。

6、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收

費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關

規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

7、當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機

制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及

監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

8、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定且在不對基

金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷計

劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關監(jiān)管部門

要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對銷售費率實行一定的優(yōu)惠。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

七、拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作；

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況；

3、證券交易所、全國銀行間債券市場交易時間非正常停市，導致基金管理

人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或

對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時；

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當暫停接受基金申購申請；

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過20%，或者變相規(guī)避20%集中度的情形；

8、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的異常情況導致基

金銷售系統(tǒng)、基金登記結(jié)算系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記系統(tǒng)無法正常運行；

9、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致超過基金管理人規(guī)定

的本基金的總規(guī)模限額，或?qū)е聠我煌顿Y者單日或單筆申購超過基金管理人規(guī)定

的申購金額上限，或?qū)е聠稳諆羯曩徑痤~超過基金管理人規(guī)定的基金當日凈申購

比例上限時；

10、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定

暫停接受投資人申購申請時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫

停申購公告。如果投資人的申購申請全部或部分被拒絕的，被拒絕的申購款項本

金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務

的辦理。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

招募說明書（更新）（2024年第1號）

款項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。

3、證券交易所或銀行間市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計

算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合

同的相關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受

理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的

辦理并公告。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以

此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人

未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）本基金發(fā)生巨額贖回，且在單個基金份額持有人當日贖回申請超過上

一開放日基金總份額20%的情形下，對于該單個基金份額持有人當日超過上一開

放日基金總份額20%以上的贖回申請，基金管理人可以延期辦理。延期辦理部分

的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類

別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對于該基

金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全額贖回”

或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。

但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請時對于未能贖回部分選擇取消贖回，

則其當日未受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并且基金管理人依據(jù)“（2）部分延期贖回”進行延期辦

理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交

易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登

公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

招募說明書（更新）（2024年第1號）

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在規(guī)定媒介上

刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時

間，依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重

新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公告中明確重新開放申購

或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與

基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費，

相關規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并

提前告知基金托管人與相關機構(gòu)。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形

而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者

按照相關法律法規(guī)或國家有權(quán)機關要求的方式進行處理的行為。無論在上述何種

情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人，或者按

照相關法律法規(guī)或國家有權(quán)機關要求的方式進行處理。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社

會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書、協(xié)助執(zhí)行通知書要求登

記機構(gòu)將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組

織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關資料，對于符合條件

的非交易過戶申請按基金登記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收

費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可向銷售機構(gòu)申請辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之

間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。盡管有前述約定，

招募說明書（更新）（2024年第1號）

銷售機構(gòu)仍有權(quán)決定是否辦理基金份額轉(zhuǎn)托管。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另

行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款

金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定

額投資計劃最低申購金額。

十五、基金份額的凍結(jié)、解凍和質(zhì)押

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及

登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額

被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配

與支付。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

如相關法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務或其他基金業(yè)務，

基金管理人可制定和實施相應的業(yè)務規(guī)則。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通

過中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行基金份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記

機構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務的，將提前

公告，基金份額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務。

十七、實施側(cè)袋機制期間本基金的申購與贖回

本基金實施側(cè)袋機制的，本基金的申購和贖回安排詳見招募說明書“側(cè)袋機

制”部分的規(guī)定或相關公告。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第九部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過指數(shù)化投資，爭取在扣除各項費用之前獲得與標的指數(shù)相似的總

回報，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。

二、投資范圍

本基金主要投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)基金的投資

目標，本基金還可以投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、

債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換

債券、信用債。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資待償期為0-3年

（包含3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資

產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的

比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金

和應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

三、標的指數(shù)

本基金的標的指數(shù)為中債-0-3年政策性金融債指數(shù)及未來可能發(fā)生的變更。

四、投資策略

本基金為指數(shù)基金，主要采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，投資于標的指

數(shù)中具有代表性和流動性的成份券和備選成份券，或選擇非成份券作為替代，構(gòu)

造與標的指數(shù)風險收益特征相似的資產(chǎn)組合，以實現(xiàn)對標的指數(shù)的有效跟蹤。

在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，

招募說明書（更新）（2024年第1號）

年跟蹤誤差不超過4%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤誤差超過上

述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤誤差進一步擴大。

（一）優(yōu)化抽樣復制策略

本基金將采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，主要以標的指數(shù)的成份券構(gòu)成

為基礎，綜合考慮債券流動性、基金日常申購贖回以及銀行間和交易所債券交易

特性及交易慣例等情況進行優(yōu)化，以保證對標的指數(shù)的有效跟蹤。

（二）替代性策略

當由于市場流動性不足或因法規(guī)規(guī)定等其他原因，導致標的指數(shù)成份券及備

選成份券無法滿足投資需求時，基金管理人可以在成份券及備選成份券外尋找其

他債券構(gòu)建替代組合，對指數(shù)進行跟蹤復制。

替代組合的構(gòu)建將以債券流動性為約束條件，按照與被替代債券久期相近、

信用評級相似、到期收益率及剩余期限基本匹配為主要原則，控制替代組合與被

替代債券的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

（三）債券投資策略

對于非成份券的債券，本基金綜合運用久期配置策略、類屬配置策略和期限

結(jié)構(gòu)配置策略等組合管理手段進行日常管理。另外，本基金債券投資將適當運用

杠桿策略，通過債券回購融入資金，然后買入收益率更高的債券以獲得收益。

五、投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

（1）本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資待償期為

0-3年（包含3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金

基金資產(chǎn)的80%；

（2）本基金每個交易日日終持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的

比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金

和應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述限制；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

招募說明書（更新）（2024年第1號）

券的10％；完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前

述限制；

（5）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債

券回購到期后不得展期；

（6）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

（7）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過本基金資產(chǎn)凈

值的15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金

不符合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（8）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍

保持一致；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第（2）、（7）、（8）項情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、

基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成份債券調(diào)整、標的指數(shù)成份債券流動性限制等基金管

理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當

在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有

規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

招募說明書（更新）（2024年第1號）

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際

控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或

者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份

額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按

照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律

法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以

上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)

定執(zhí)行。

六、業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為中債-0-3年政策性金融債指數(shù)收益率×95%+銀行

活期存款利率（稅后）×5%。

中債-0-3年政策性金融債指數(shù)隸屬于中債總指數(shù)族分類，該指數(shù)成份券包括

在境內(nèi)公開發(fā)行且上市流通的待償期0至3年（包含3年）的政策性金融債，可

作為投資該類債券的業(yè)績基準和標的指數(shù)。

未來若出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之

外的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基

金管理人應當自該情形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方

案，如更換基金標的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，

并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召

開或就上述事項表決未通過的，基金合同終止。法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的

情形除外。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運作。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

若出現(xiàn)指數(shù)更名等對基金投資無實質(zhì)性影響的標的指數(shù)變更情形，則無需召

開基金份額持有人大會，基金管理人應與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，

相應更換基金名稱和業(yè)績比較基準。

七、風險收益特征

本基金屬于債券型基金，其預期收益及預期風險水平高于貨幣市場基金，低

于混合型基金與股票型基金。

本基金屬于指數(shù)型基金，主要采用抽樣復制法跟蹤標的指數(shù)表現(xiàn)，具有與標

的指數(shù)以及標的指數(shù)所代表的債券市場組合相似的風險收益特征。

八、基金管理人代表基金行使債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使債權(quán)人權(quán)利，保護基金

份額持有人的利益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關系的第三

人牟取任何不當利益。

九、側(cè)袋機制的實施和投資運作安排

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)

績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

側(cè)袋賬戶的實施條件、實施程序、運作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變

現(xiàn)和支付等對投資者權(quán)益有重大影響的事項詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的

規(guī)定。

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第十部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收款項

及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬

戶以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管

人、基金銷售機構(gòu)和基金登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基

金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自

有的財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣

押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處

分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)

生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基

金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務不得相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務，

不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

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第十一部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)

規(guī)定需要對外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的債券、貨幣市場工具、銀行存款本息、應收款項、其它投資等

資產(chǎn)及負債。

三、估值原則

基金管理人在確定相關金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應符合《企業(yè)會

計準則》、監(jiān)管部門有關規(guī)定。

（一）對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值

日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整地應用于該資

產(chǎn)或負債的公允價值計量。估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計

量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值

日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應對報價進行調(diào)整，確定公允

價值。

與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應以相同資產(chǎn)或負債的公允價值

為基礎，并在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用

的限制等，如果該限制是針對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術中不應將該限制作

為特征考慮。此外，基金管理人不應考慮因其大量持有相關資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的

溢價或折價。

（二）對不存在活躍市場的投資品種，應采用在當前情況下適用并且有足夠

可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價

值時，應優(yōu)先使用可觀察輸入值，只有在無法取得相關資產(chǎn)或負債可觀察輸入值

或取得不切實可行的情況下，才可以使用不可觀察輸入值。

（三）如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，

使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應對估值

進行調(diào)整并確定公允價值。

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四、估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤

價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)

行機構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的

重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市

價，確定公允價格；

（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三

方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估

值；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值

或選取估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估

值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

（1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技

術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的

情況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場

報價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的

公允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定

其公允價值。

3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服務

機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，

按照第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值

全價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）

后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值，行使回售權(quán)的，在回售

招募說明書（更新）（2024年第1號）

登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的

唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基

準服務機構(gòu)未提供估值價格的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。

4、存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利

息收入。

5、同業(yè)存單的估值方法

同業(yè)存單按估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的估值全價估值；選定的第

三方估值基準服務機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。

6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估

值。

7、對于按照中國法律法規(guī)應交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制原則

進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的應交

稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。

8、本基金可以采用第三方估值基準服務機構(gòu)按照上述公允價值確定原則提

供的估值價格數(shù)據(jù)。

9、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

10、當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以

確?；鸸乐档墓叫浴?
11、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

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基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

五、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，某類基金資產(chǎn)凈值除以當

日該類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)

點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整

機制，具體規(guī)定參見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。國家另有規(guī)定或基金合同

另有約定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。基金管理人每個估值日對基金資產(chǎn)估值后，

將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管

理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。

六、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或證

券經(jīng)營機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人

遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人（“受損方”）

的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平無法預見、無法避免、

無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯等，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該

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差錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰撚蟹颠€不當?shù)美牧x務。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務，

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€

或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失（“受損方”），則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不

當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

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4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利

益的原則進行協(xié)商。

七、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

八、基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人負責

進行復核?；鸸芾砣藨诿總€估值日交易結(jié)束計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類

基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復核確認后發(fā)送

給基金管理人，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對基金凈值予

以公布。

九、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

十、特殊情形的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所、指數(shù)編制機構(gòu)、登記機構(gòu)、證

券經(jīng)營機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托

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管人原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行

檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托

管人免除賠償責任，但基金管理人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成

的影響。

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第十二部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相

關費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中

已實現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

三、基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金管理人可以根據(jù)實際情況進行

收益分配，具體分配方案以公告為準；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額進行再投資；若投資者不選擇，

本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后每一類別基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配

基準日的某一類基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能

低于面值；

4、本基金各類基金份額在費用收取上不同，其對應的可分配收益可能有所

不同。同一類別每一基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利

影響的情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人可以調(diào)整以上基金收益分

配原則，此項調(diào)整不需要召開基金份額持有人大會，但應于變更實施日前在規(guī)定

媒介公告。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益

分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，在2日內(nèi)在

規(guī)定媒介公告。

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六、基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投

資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登

記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉(zhuǎn)為相應類別的基金份額。紅利再投

資的計算方法，依照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

七、實施側(cè)袋機制期間的收益分配

本基金實施側(cè)袋機制的，側(cè)袋賬戶不進行收益分配，詳見招募說明書“側(cè)袋

機制”部分的規(guī)定。

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第十三部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、C類基金份額的銷售服務費；

4、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、公證費、仲裁費和

訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的賬戶開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他

費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.15%的年費率計提。管理費的計

算方法如下：

H＝E×0.15%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致

的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法

定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計

算方法如下：

招募說明書（更新）（2024年第1號）

H＝E×0.05%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致

的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進行支付。若遇法

定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，

如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

3、C類基金份額的銷售服務費

銷售服務費可用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服務等各項費

用。本基金A類基金份額不收取銷售服務費，C類基金份額的銷售服務費年費

率為0.10%。

C類基金份額的銷售服務費按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.10%

的年費率計提。C類基金份額的銷售服務費的計算方法如下：

H＝E×0.10%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費

E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額的銷售服務費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金

管理人核對一致的財務數(shù)據(jù)，自動在次月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑支

付給登記機構(gòu)，并由登記機構(gòu)支付給C類基金份額的銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假

日、休息日等，支付日期順延。費用自動扣劃后，基金管理人應進行核對，如發(fā)

現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應及時聯(lián)系基金托管人協(xié)商解決。

上述“一、基金費用的種類”中第4－10項費用，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議

規(guī)定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或

基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

招募說明書（更新）（2024年第1號）

4、標的指數(shù)許可使用費（標的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔，不得從

基金財產(chǎn)中列支）；

5、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項

目。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

本基金實施側(cè)袋機制的，與側(cè)袋賬戶有關的費用可以從側(cè)袋賬戶中列支，但

應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管

理費，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

五、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)

行?；鹭敭a(chǎn)投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣

繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第十四部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的

會計年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計

年度披露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的

會計核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并以書面方式確認。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民

共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進

行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更

換會計師事務所需在2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第十五部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、

《流動性風險管理規(guī)定》、《基金合同》及其他有關規(guī)定。相關法律法規(guī)對信息披

露的披露方式、登載媒介、報備方式等規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人

組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律

法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、

完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信

息通過符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信

息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信

息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信

息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資

者重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，

說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披

露及基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息

發(fā)生重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載

在規(guī)定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新

一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運

作監(jiān)督等活動中的權(quán)利、義務關系的法律文件。

4、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡

明的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變

更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定

網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品

資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的三日前，

將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在

規(guī)定報刊上；將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基

金合同》和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金

銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應當同時將《基金合同》、基金托管協(xié)議

登載在規(guī)定網(wǎng)站上。

（二）基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披

露招募說明書的當日登載于規(guī)定媒介上。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

（三）《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金

合同》生效公告。

（四）基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應

當至少每周在規(guī)定網(wǎng)站披露一次各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日

的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金

份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半

年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。

（五）基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份

額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金

銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

（六）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年

度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。基金年

度報告中的財務會計報告應當經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師

事務所審計。

基金管理人應當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將

中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

招募說明書（更新）（2024年第1號）

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

基金管理人應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風險分析等。

（七）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務所；

5、基金管理人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際

控制人；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務、基金托管業(yè)務的訴訟或者仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業(yè)務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

招募說明書（更新）（2024年第1號）

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、申購費、贖回費、銷售服務費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

16、某一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或者重新接受申購、贖回申請；

21、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22、基金管理人采用擺動定價機制進行估值；

23、調(diào)整基金份額類別的設置；

24、基金推出新業(yè)務或服務；

25、本基金變更標的指數(shù)；

26、基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（八）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消

息可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金

份額持有人權(quán)益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清。

（九）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十）清算報告

基金終止運作的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（十一）實施側(cè)袋機制期間的信息披露

本基金實施側(cè)袋機制的，相關信息披露義務人應當根據(jù)法律法規(guī)、基金合同

招募說明書（更新）（2024年第1號）

和招募說明書的規(guī)定進行信息披露，詳見招募說明書“側(cè)袋機制”部分的規(guī)定。

（十二）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息

披露內(nèi)容與格式準則等法律法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、

更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關基金信

息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機構(gòu)，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10

年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金相關信

息：

1、不可抗力；

2、發(fā)生暫停估值的情形；

3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認定的其他情形。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第十六部分側(cè)袋機制

一、側(cè)袋機制的實施條件

當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度保護基金

份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢會計師事

務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制，無需召開基金

份額持有人大會審議。

基金管理人應當在啟用側(cè)袋機制后及時發(fā)布臨時公告，并及時聘請符合《中

華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

二、實施側(cè)袋機制期間基金份額的申購與贖回

1、啟用側(cè)袋機制當日，基金登記機構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為

基礎，確認相應側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊和份額；當日收到的申購申請，按

照啟用側(cè)袋機制后的主袋賬戶份額辦理；當日收到的贖回申請，僅辦理主袋賬戶

的贖回申請并支付贖回款項。

2、實施側(cè)袋機制期間，基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購、贖回和轉(zhuǎn)

換；同時，基金管理人按照基金合同和招募說明書的約定辦理主袋賬戶份額的贖

回，并根據(jù)主袋賬戶運作情況確定是否暫停申購。

3、除基金管理人應按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購和贖

回外，本招募說明書“基金份額的申購與贖回”部分的申購、贖回規(guī)定適用于主

袋賬戶份額。巨額贖回按照單個開放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請超過前一開放

日主袋賬戶總份額的10%認定。

三、實施側(cè)袋機制期間的基金投資

側(cè)袋機制實施期間，招募說明書“基金的投資”部分約定的投資組合比例、

投資策略、組合限制、業(yè)績比較基準、風險收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。

基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需考慮主袋賬戶資產(chǎn)。

基金管理人原則上應當在側(cè)袋機制啟用后20個交易日內(nèi)完成對主袋賬戶投

資組合的調(diào)整，因資產(chǎn)流動性受限等中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

基金管理人不得在側(cè)袋賬戶中進行除特定資產(chǎn)處置變現(xiàn)以外的其他投資操

作。

四、實施側(cè)袋機制期間的基金估值

招募說明書（更新）（2024年第1號）

本基金實施側(cè)袋機制的，基金管理人和基金托管人應對主袋賬戶資產(chǎn)進行估

值并披露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。側(cè)袋賬

戶的會計核算應符合《企業(yè)會計準則》的相關要求。

五、實施側(cè)袋機制期間的基金費用

1、本基金實施側(cè)袋機制的，管理費、托管費、銷售服務費按主袋賬戶基金

資產(chǎn)凈值作為基數(shù)計提。

2、與側(cè)袋賬戶有關的費用可從側(cè)袋賬戶中列支，但應待側(cè)袋賬戶資產(chǎn)變現(xiàn)

后方可列支，有關費用可酌情收取或減免，但不得收取管理費。

六、側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付

特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復交易等方式恢復流動性后，基金管理人應

當按照基金份額持有人利益最大化原則，采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式，

及時向側(cè)袋賬戶份額持有人支付對應變現(xiàn)款項。

側(cè)袋機制實施期間，無論側(cè)袋賬戶資產(chǎn)是否全部完成變現(xiàn)，基金管理人都應

當及時向側(cè)袋賬戶全部份額持有人支付已變現(xiàn)部分對應的款項。若側(cè)袋賬戶資產(chǎn)

無法一次性完成處置變現(xiàn)，基金管理人在每次處置變現(xiàn)后均應按照相關法律法規(guī)

要求及時發(fā)布臨時公告。

側(cè)袋賬戶資產(chǎn)全部完成變現(xiàn)并終止側(cè)袋機制后，基金管理人應及時聘請符合

《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行審計并披露專項審計意見。

七、側(cè)袋機制的信息披露

1、臨時公告

在啟用側(cè)袋機制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機制以及發(fā)生其他可能對投資者

利益產(chǎn)生重大影響的事項后基金管理人應及時發(fā)布臨時公告。

2、基金凈值信息

基金管理人應按照招募說明書“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息

披露方式和頻率披露主袋賬戶份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。實施側(cè)

袋機制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和份額累計凈值。

3、定期報告

側(cè)袋機制實施期間，基金管理人應當在基金定期報告中披露報告期內(nèi)側(cè)袋賬

戶相關信息，基金定期報告中的基金會計報表僅需針對主袋賬戶進行編制。會計

招募說明書（更新）（2024年第1號）

師事務所對基金年度報告進行審計時，應對報告期內(nèi)基金側(cè)袋機制運行相關的會

計核算和年度報告披露等發(fā)表審計意見。

八、本部分關于側(cè)袋機制的相關規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的

部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理

人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當程序后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和

調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

第十七部分風險揭示

一、市場風險

證券市場價格受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的

影響，導致基金收益水平變化，產(chǎn)生風險。主要包括：

1、政策風險

因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，

導致市場價格波動，影響基金收益而產(chǎn)生風險。

2、經(jīng)濟周期風險

隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化，基金投

資的收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風險。

3、利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著

債券的價格和收益率，進而影響基金的凈值表現(xiàn)。例如當市場利率上升時，基金

所持有的債券價格將下降，若基金組合久期較長，則基金資產(chǎn)面臨損失。

4、通貨膨脹風險

基金投資的目的是基金資產(chǎn)的保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證

券所獲得的收益可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

5、債券收益率曲線變動的風險

債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動有關的風險，單一的

久期指標并不能充分反映這一風險的存在。

6、再投資風險

市場利率下降將影響固定收益類證券利息收入的再投資收益率，這與利率上

升所帶來的價格風險互為消長。當市場利率下降時，基金所持有的債券價格會上

漲，而基金將投資于固定收益類金融工具所得的利息收入進行再投資將獲得較低

的收益率，再投資的風險加大；反之，當市場利率上升時，基金所持有的債券價

格會下降，利率風險加大，但是利息的再投資收益會上升。

二、流動性風險

我國證券市場作為新興轉(zhuǎn)軌市場，市場整體流動性風險較高。基金投資組合

招募說明書（更新）（2024年第1號）

中的各類金融工具會因各種原因面臨較高的流動性風險，使證券交易的執(zhí)行難度

提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。此外，基金投資者的贖回需求可能造成基金倉

位調(diào)整和資產(chǎn)變現(xiàn)困難，加劇流動性風險。

為了克服流動性風險，本基金將基于特定的風險控制目標進行分散化和多元

化的資產(chǎn)配置的基礎上，通過一系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防

范和控制，但基金管理人并不保證完全避免此類風險。

1、本基金的申購、贖回安排

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易

所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

本基金的其他申購、贖回安排詳見本招募說明書“基金份額的申購與贖回”

章節(jié)，請投資者注意本基金的申購贖回安排和相應的流動性風險，合理安排投資

計劃。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金主要投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)基金的投資

目標，本基金還可以投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、

債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。本基金不投資于

股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、信用債。如法

律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，

可以將其納入投資范圍。本基金投資對象均為具有良好流動性的標準化金融工具，

同時，本基金嚴格控制投資于流動受限資產(chǎn)和不存在活躍市場需要采用估值技術

確定公允價值的投資品種的比例?？傮w來看，本基金投資標的規(guī)模較大、流動性

充足，綜合評估在正常市場環(huán)境下本基金的流動性風險適中。

3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

招募說明書（更新）（2024年第1號）

全額贖回、部分延期贖回或暫停贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以

此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人

未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）本基金發(fā)生巨額贖回，且在單個基金份額持有人當日贖回申請超過上

一開放日基金總份額20%的情形下，對于該單個基金份額持有人當日超過上一開

放日基金總份額20%以上的贖回申請，基金管理人可以延期辦理。延期辦理部分

的贖回申請將與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類

別基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。對于該基

金份額持有人未超過上述比例的部分，基金管理人有權(quán)根據(jù)上述“（1）全額贖回”

或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖回申請一并辦理。

但是，如該基金份額持有人在提交贖回申請時對于未能贖回部分選擇取消贖回，

則其當日未受理的部分贖回申請將被撤銷。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上（含本數(shù)）發(fā)生巨額贖回，如基金管

理人認為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支

付贖回款項，但不得超過20個工作日，并應當在規(guī)定媒介上進行公告。

4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者潛在的影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應對投資者巨額贖回的

情形時，基金管理人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金

招募說明書（更新）（2024年第1號）

合同的規(guī)定，謹慎選取暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、

暫?；鸸乐怠[動定價、側(cè)袋機制等流動性風險管理工具作為輔助措施。對于

各類流動性風險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎決策的原則，

及時有效地對風險進行監(jiān)測和評估。各種工具實施的情形、程序及對投資者的潛

在影響如下：

（1）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項：

1）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2）發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。

3）證券交易所或銀行間市場交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計

算當日基金資產(chǎn)凈值。

4）連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5）發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金

管理人可暫停接受基金份額持有人的贖回申請。

6）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確

認后，基金管理人應當延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請。

7）法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金

管理人應按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；

如暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配

給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4）項所述情形，按基金

合同的相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲

受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務

的辦理并公告。

（2）收取短期贖回費

對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并全額計入基

金財產(chǎn)。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

敬請投資者留意因基金份額持有期限較短而在基金份額贖回時被收取較高

贖回費的風險。

（3）暫停估值的情形

1）基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3）當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4）法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

敬請投資者留意本基金發(fā)生暫停估值情形時無法正常進行申購和贖回的風

險。

（4）擺動定價

當本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關法律法規(guī)以及監(jiān)管

部門、自律規(guī)則的規(guī)定。

敬請投資者留意本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時采用擺動定價機制的風

險。

（5）側(cè)袋機制

側(cè)袋機制是一種流動性風險管理工具，是將特定資產(chǎn)分離至專門的側(cè)袋賬戶

進行處置清算，并以處置變現(xiàn)后的款項向基金份額持有人進行支付，目的在于有

效隔離并化解風險。但基金啟用側(cè)袋機制后，側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額

凈值，并不得辦理申購、贖回和轉(zhuǎn)換，僅主袋賬戶份額正常開放贖回，因此啟用

側(cè)袋機制時持有基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機制后同時持有主袋賬戶份額

和側(cè)袋賬戶份額，側(cè)袋賬戶份額不能贖回，其對應特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時間具有不確

定性，最終變現(xiàn)價格也具有不確定性并且有可能大幅低于啟用側(cè)袋機制時的特定

資產(chǎn)的估值，基金份額持有人可能因此面臨損失。

實施側(cè)袋機制期間，因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值，即便基金管理人

在基金定期報告中披露報告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的，也不作為特

定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價格的承諾，因此對于特定資產(chǎn)的公允價值和最終變現(xiàn)價格，基

金管理人不承擔任何保證和承諾的責任。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運作情況合理確定申購政策，因此實施側(cè)袋機制

后主袋賬戶份額存在暫停申購的可能。

啟用側(cè)袋機制后，基金管理人計算各項投資運作指標和基金業(yè)績指標時僅需

考慮主袋賬戶資產(chǎn)，基金業(yè)績指標應當以主袋賬戶資產(chǎn)為基準，因此本基金披露

的業(yè)績指標不能反映特定資產(chǎn)的真實價值及變化情況。

敬請投資者留意基金啟動側(cè)袋機制時面臨的相關風險。

三、操作和技術風險

基金的相關當事人在各業(yè)務環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者

人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交

易錯誤和欺詐等。

此外，在基金的后臺運作中，可能因為技術系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易

的正常進行甚至導致基金份額持有人利益受到影響。這種技術風險可能來自基金

管理人、基金托管人、登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券登

記結(jié)算機構(gòu)等。

四、合規(guī)性風險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)或基金合同有關規(guī)定的風險。

五、本基金特定風險

1、指數(shù)化投資相關風險

本基金投資待償期為0-3年（包含3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的

比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標的指數(shù)的波動而

波動；同時本基金在多數(shù)情況下將維持較高的債券倉位，在債券市場下跌的過程

中，可能面臨基金凈值與標的指數(shù)同步下跌的風險。

2、標的指數(shù)波動的風險

標的指數(shù)成份券的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、投資者心理和交易制

度等各種因素的影響而波動，導致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)

生風險。

3、標的指數(shù)跟蹤偏離的風險

（1）本基金采用抽樣復制和動態(tài)最優(yōu)化的方法，組合與標的指數(shù)之間可能

存在差異，組合中還會保留部分現(xiàn)金或其他債券品種。此外，標的指數(shù)成份債券

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取價規(guī)則和基金估值方法之間可能存在差異，使本基金存在跟蹤誤差。

（2）由于標的指數(shù)調(diào)整成份債券或變更編制方法，使本基金在相應的組合

調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。

（3）由于標的指數(shù)成份債券在標的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，使本基金在相

應的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

（4）由于成份債券流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔

沖擊成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。

（5）其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入券數(shù)的限制，基金投資組合

中某些債券的持有比例與標的指數(shù)中該債券的權(quán)重可能不完全相同；因基金申購

與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由此產(chǎn)生跟蹤偏離度

與跟蹤誤差。

4、標的指數(shù)編制方案變更的風險

如指數(shù)編制方案發(fā)生重大變更，可能相應引發(fā)指數(shù)成份券及權(quán)重發(fā)生較大調(diào)

整，進而增加基金投資成本和跟蹤誤差，對基金凈值表現(xiàn)產(chǎn)生影響。

5、跟蹤誤差控制未達約定目標的風險

在正常市場情況下，本基金力爭追求日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.35%，

年跟蹤誤差不超過4%。但因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤誤差超過上

述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。

6、標的指數(shù)值計算出錯的風險

盡管指數(shù)編制機構(gòu)將采取一切必要措施以確保指數(shù)的準確性，但不對此作任

何保證，亦不因指數(shù)的任何錯誤對任何人負責。因此，如果標的指數(shù)值出現(xiàn)錯誤，

投資人參考指數(shù)值進行投資決策，則可能導致?lián)p失。

7、標的指數(shù)變更的風險

根據(jù)基金合同的規(guī)定，如發(fā)生導致標的指數(shù)變更的情形，基金管理人可以依

據(jù)維護投資者合法權(quán)益的原則，變更本基金的標的指數(shù)。若標的指數(shù)發(fā)生變更，

本基金的投資組合將相應進行調(diào)整，屆時基金的風險收益特征可能發(fā)生變化，投

資者須承擔此項調(diào)整帶來的風險與成本。

8、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務的風險

本基金的標的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可

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能由于各種原因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定自該情

形發(fā)生之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標的指

數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基

金份額持有人大會進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決

未通過的，基金合同終止。

自指數(shù)編制機構(gòu)停止標的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理

人應按照指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人

利益優(yōu)先原則維持基金投資運作，該期間由于標的指數(shù)不再更新等原因可能導致

指數(shù)表現(xiàn)與相關市場表現(xiàn)存在差異，影響投資收益。

9、成份券違約的風險

如債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕到期支付本息，將可能面臨成份券違約風險。

10、本基金主要投資于政策性金融債，可能面臨以下風險：

（1）政策性銀行改制后的信用風險。若未來政策性銀行進行改制，政策性

金融債券的性質(zhì)有可能發(fā)生較大變化，債券信用等級也可能相應調(diào)整，基金投資

可能面臨一定信用風險。

（2）政策性金融債流動性風險。政策性金融債市場投資者行為具有一定趨

同性，在極端市場環(huán)境下，可能集中買入或賣出，存在流動性風險。

（3）投資集中度風險。政策性金融債發(fā)行人較為單一，若單一主體發(fā)生重

大事項變化，可能對基金凈值表現(xiàn)產(chǎn)生較大影響。

11、債券回購的投資風險

本基金可投資于債券回購，債券回購為提升整體基金組合收益提供了可能，

但也存在一定的風險。債券回購的主要風險包括信用風險、投資風險及波動性加

大的風險，其中，信用風險指回購交易中交易對手在回購到期時，不能償還全部

或部分證券或價款，造成基金凈值損失的風險；投資風險是指在進行回購操作時，

回購利率大于債券投資收益而導致的風險以及由于回購操作導致投資總量放大，

致使整個組合風險放大的風險；而波動性加大的風險是指在進行回購操作時，在

對基金組合收益進行放大的同時，也對基金組合的波動性（標準差）進行了放大，

即基金組合的風險將會加大?；刭彵壤礁撸L險暴露程度也就越高，對基金凈

值造成損失的可能性也就越大。

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12、采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式的風險

本基金采用證券經(jīng)紀商交易結(jié)算模式，即本基金將通過基金管理人選定的證

券經(jīng)營機構(gòu)進行場內(nèi)交易和結(jié)算，該種交易結(jié)算模式可能存在操作風險、資金使

用效率降低的風險、交易結(jié)算風險、投資信息安全保密風險、無法完成當日估值

等風險。

六、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構(gòu)基金風險評價可能不一致

的風險

本基金法律文件投資章節(jié)有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比

例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長

期風險收益特征。銷售機構(gòu)（包括基金管理人直銷機構(gòu)和其他銷售機構(gòu)）根據(jù)相

關法律法規(guī)對本基金進行風險評價，不同的銷售機構(gòu)采用的評價方法也不同，因

此銷售機構(gòu)的風險等級評價與法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同，投

資人在購買本基金時需按照銷售機構(gòu)的要求完成風險承受能力與產(chǎn)品風險之間

的匹配檢驗。

七、其他風險

1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險。

2、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不

完善而產(chǎn)生的風險。

3、因人為因素而產(chǎn)生的風險、如內(nèi)幕交易、欺詐行為等產(chǎn)生的風險。

4、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險。

5、因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險。

6、戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力可能導致基金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水

平，從而帶來風險。

7、其他意外導致的風險。

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第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定

和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基

金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金

管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并

在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律

師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

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4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

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第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基

金合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基

金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另有約定外，同一類別的每份基金份額具有

同等的合法權(quán)益。不同類別基金份額由于基金份額凈值的不同，基金收益分配的

金額以及參與清算后的剩余基金財產(chǎn)分配的數(shù)量將可能有所不同。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利

包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法并按基金合同的約定申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務

包括但不限于：

（1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要等信息

披露文件以及基金管理人按照規(guī)定就本基金發(fā)布的相關公告；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資

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價值，自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

（3）關注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務；

（4）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的

有限責任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
（9）遵守基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)和登記機構(gòu)的相關交易及業(yè)

務規(guī)則；

（10）提供基金管理人和監(jiān)管機構(gòu)依法要求提供的信息，以及不時的更新和

補充，并保證其真實性；

（11）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用

并管理基金財產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批

準的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管

人違反了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，

并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關行為進行監(jiān)督和處

理；

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（9）擔任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務

并獲得《基金合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使相關權(quán)利，為基金的利

益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者

實施其他法律行為；

（15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提

供服務的外部機構(gòu)；

（16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管和定期定額投資等的業(yè)務規(guī)則；

（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括

但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運

用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

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（8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，

確定基金份額申購、贖回的價格；

（9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

（11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露

及報告義務；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不

向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、司法機關提供及因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問

機構(gòu)需要而提供的情況除外；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配基金收益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大

會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相

關資料不低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且

保證投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的

公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

并通知基金托管人；

（20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法

權(quán)益時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基

金托管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有

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人利益向基金托管人追償；

（22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基

金事務的行為承擔責任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢?
他法律行為；

（24）基金在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基

金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金認購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括

但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全

保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批

準的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基

金合同》及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的

情形，應呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、

為基金辦理證券交易資金清算；

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括

但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

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（2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、

合格的熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，

確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的

基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，

保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財

產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

（6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照《基

金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有

規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露，但依法向監(jiān)管機構(gòu)、

司法機關提供及因?qū)徲?、法律等外部專業(yè)顧問機構(gòu)需要而提供的情況除外；

（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基

金份額申購、贖回價格；

（9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

（10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說

明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果

基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取

了適當?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料不低于法

律法規(guī)規(guī)定的最低期限；

（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和

贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人

大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

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（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償

責任不因其退任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義

務，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人

利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代

表有權(quán)代表基金份額持有人出席會議并表決。除法律法規(guī)另有規(guī)定或基金合同另

有約定外，基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金基金份額持有人大會不設日常機構(gòu)。若將來法律法規(guī)對基金份額持有

人大會另有規(guī)定的，以屆時有效的法律法規(guī)為準。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，當出現(xiàn)

或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準或提高銷售服務費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標、范圍或策略；

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（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金

份額持有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書

面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金合同當事人權(quán)利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額

持有人大會的事項。

2、在不違反法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定且對基金份額持有人利益無

實質(zhì)性不利影響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商并履行適

當程序后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收取和應由基金承擔的其它費用；

（2）調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或銷售服務費率、變更收費方

式；

（3）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

（4）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修

改不涉及《基金合同》當事人權(quán)利義務關系發(fā)生重大變化；

（5）基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)調(diào)整有關認購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務規(guī)則；

（6）基金推出新業(yè)務或服務；

（7）增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、調(diào)整基金份

額類別設置或?qū)鸱蓊~分類辦法及規(guī)則進行調(diào)整等；

（8）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其

他情形。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基

金管理人召集。

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人

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提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當

由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理

人，基金管理人應當配合。

4、單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一

事項書面要求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；?
管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議

的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面

決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，單獨或合計代表基金份額10%

以上（含10%）的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出

書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書

面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，

應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開，并告知基金管理人，基金管理人應當

配合。

5、單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一

事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單

獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，

并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持

有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)

益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代

招募說明書（更新）（2024年第1號）

理有效期限等）、送達時間和地點；

（5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知

中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)

系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表

決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人

到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行

書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；?
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見

的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管

機構(gòu)允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派

代表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應當列席基金份額持

有人大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開

會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人

持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合

同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料

相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，

有效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基

金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召

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集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面

形式或大會公告載明的其他形式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通

訊開會應以書面方式或大會公告載明的其他形式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連

續(xù)公布相關提示性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，

則為基金管理人）到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托

管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會

議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)

通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持

有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所

持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重

新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具

表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人

出具表決意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的

代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符

合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人可以采

用書面、網(wǎng)絡、電話或其他監(jiān)管機構(gòu)允許的方式進行表決，亦可采用其他非書面

方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會并表決，具體方式由會議召集人確定

并在會議通知中列明。

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4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與

非現(xiàn)場方式相結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通

訊方式開會的程序進行。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修

改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合

并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份

額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應

當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定

和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決

議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能

主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持；如果基金管理人

授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有

人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持

有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿?
或主持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名

（或單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人

姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決

截止日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證

機關監(jiān)督下形成決議。

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（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以

特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持

表決權(quán)的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)另

有規(guī)定或《基金合同》另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基

金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交

符合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面

符合會議通知規(guī)定的表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視

為棄權(quán)表決，但應當計入出具表決意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開

審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持

人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基

金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基

金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票

人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當

場公布計票結(jié)果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有異

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議，可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行

重新清點，重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清

點結(jié)果。

（4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席

大會的，不影響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金

托管人授權(quán)代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進

行計票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱?
表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會

備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在規(guī)定媒介上公告。如果采用

通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公

證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人

大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理

人、基金托管人均有約束力。

（九）實施側(cè)袋機制期間基金份額持有人大會的特殊約定

若本基金實施側(cè)袋機制，則相關基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人

和側(cè)袋份額持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例，但若相關

基金份額持有人大會召集和審議事項不涉及側(cè)袋賬戶的，則僅指主袋份額持有人

持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例：

1、基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨或合計代表相關

基金份額10%以上（含10%）；

2、現(xiàn)場開會的到會者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登

記日相關基金份額的二分之一（含二分之一）；

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3、通訊開會的直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的基金份額

持有人所持有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一（含二分

之一）；

4、若參與基金份額持有人大會投票的基金份額持有人所持有的基金份額小

于在權(quán)益登記日相關基金份額的二分之一，召集人在原公告的基金份額持有人大

會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)就原定審議事項重新召集的基金份額持有

人大會應當有代表三分之一以上（含三分之一）相關基金份額的持有人參與或授

權(quán)他人參與基金份額持有人大會投票；

5、現(xiàn)場開會由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上

（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人；

6、一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分

之一以上（含二分之一）通過；

7、特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三

分之二以上（含三分之二）通過。

側(cè)袋機制實施期間，基金份額持有人大會審議事項涉及主袋賬戶和側(cè)袋賬戶

的，應分別由主袋賬戶、側(cè)袋賬戶的基金份額持有人進行表決，同一主側(cè)袋賬戶

內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。表決事項未涉及側(cè)袋賬戶的，側(cè)袋賬戶份

額無表決權(quán)。

側(cè)袋機制實施期間，關于基金份額持有人大會的相關規(guī)定以本節(jié)特殊約定內(nèi)

容為準，本節(jié)沒有規(guī)定的適用本部分的相關規(guī)定。

（十）本部分關于基金份額持有人大會的召開事由、召開條件、議事程序和

表決條件等內(nèi)容，凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如法律法規(guī)或監(jiān)管

規(guī)則修改導致相關內(nèi)容被取消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并

在履行適當程序后，可對該部分內(nèi)容進行修改或調(diào)整，無需召開基金份額持有人

大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)

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定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和

基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后兩日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，經(jīng)履行相關程序后，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新

基金托管人承接的；

3、出現(xiàn)標的指數(shù)不符合要求（因成份券價格波動等指數(shù)編制方法變動之外

的因素致使標的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金

管理人召集基金份額持有人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成

功召開或就上述事項表決未通過的；

4、《基金合同》約定的其他情形；

5、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并

在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律

師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

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（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不低于法律法規(guī)規(guī)定的最

低期限。

四、爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均應將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁

委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁

規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。仲裁費用、律師費用

等費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人、基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤

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勉、盡責地履行基金合同規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣

地區(qū)法律）管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)

的辦公場所和營業(yè)場所查閱。

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第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、基金托管協(xié)議當事人

（一）基金管理人

名稱：尚正基金管理有限公司

住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南區(qū)）

T2棟703-708

辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南

區(qū)）T2棟703-708

郵政編碼：518036

法定代表人：鄭文祥

成立時間：2020年07月16日

批準設立機關：中國證券監(jiān)督管理委員會

批準設立文號：證監(jiān)許可[2020]1157號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：12,000萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、私募資產(chǎn)管理和中國證

監(jiān)會許可的其他業(yè)務

（二）基金托管人

名稱：中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號A座

郵政編碼：100808

法定代表人/負責人：劉建軍

成立日期：2007年3月6日

批準設立機關及批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2006]484號

基金托管業(yè)務批準文號：證監(jiān)許可[2009]673號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：923.84億元

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存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；發(fā)行金融債劵；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務；

提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保險箱服務；經(jīng)中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資

范圍、投資比例、投資限制等進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券

選擇標準的，基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基

金托管人對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督。

本基金主要投資于標的指數(shù)成份券和備選成份券。為更好地實現(xiàn)基金的投資

目標，本基金還可以投資國內(nèi)依法發(fā)行上市的國債、政策性金融債、央行票據(jù)、

債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許

基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

本基金不投資于股票、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)，也不投資于可轉(zhuǎn)換債券、可交換

債券、信用債。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：

本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資待償期為0-3年

（包含3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金資

產(chǎn)的80%。本基金每個交易日日終持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的

比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金

和應收申購款等。

如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行

適當程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。

本基金的投資組合遵循以下限制：

1.本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資待償期為0-3

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年（包含3年）的標的指數(shù)成份券和備選成份券的比例不低于本基金非現(xiàn)金基金

資產(chǎn)的80%；

2.本基金每個交易日日終持有現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比

例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，前述現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和

應收申購款等；

3.本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；完

全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述限制；

4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；完全按照有關指數(shù)的構(gòu)成比例進行證券投資的基金品種可以不受前述限制；

5.本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回

購到期后不得展期；

6.本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

7.本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%。因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使本基金不符

合該比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

8.本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手

開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保

持一致；

9.法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第2、7、8情形之外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模

變動、標的指數(shù)成份債券調(diào)整、標的指數(shù)成份債券流動性限制等基金管理人之外

的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在10個

交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，

從其規(guī)定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合

基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起

開始。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在

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履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或以變更后的規(guī)定為準。

（二）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定對下述基金投

資禁止行為進行監(jiān)督。除本協(xié)議另有約定外，基金托管人通過事后監(jiān)督方式對基

金管理人基金投資禁止行為進行監(jiān)督。

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活

動：

1．承銷證券；

2．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3．從事承擔無限責任的投資；

4.買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5．向其基金管理人、基金托管人出資；

6．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7．法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，

基金管理人在履行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按照調(diào)整后的規(guī)

定執(zhí)行。

根據(jù)法律法規(guī)有關從事關聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應事先相

互提供與本機構(gòu)有控股關系的股東、實際控制人或與本機構(gòu)有其他重大利害關系

的公司名單及其更新，通過郵件發(fā)送，并確保所提供名單的真實性、完整性、全

面性。名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基金托管人，基金托管人于2個工作日

內(nèi)進行回函確認已知名單的變更。名單變更時間以基金托管人發(fā)出回函確認的時

間為準。如果基金托管人在運作中嚴格遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行

交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何

損失和責任。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關聯(lián)方進行法律法規(guī)禁止基金從事的交易

時，基金托管人應及時提醒并協(xié)助基金管理人采取必要措施阻止該交易的發(fā)生，

若基金托管人采取必要措施后仍無法阻止該交易發(fā)生時，基金托管人有權(quán)向中國

證監(jiān)會報告，由此造成的損失和責任由基金管理人承擔。對于交易所場內(nèi)已成交

的違規(guī)交易，基金托管人應按相關法律法規(guī)和交易所規(guī)則的規(guī)定進行結(jié)算，同時

招募說明書（更新）（2024年第1號）

向中國證監(jiān)會報告，基金托管人不承擔由此造成的損失和責任。

（三）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循

基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機

制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并

按法律法規(guī)予以披露。重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分

之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲辽倜堪肽陮﹃P聯(lián)交易事項進行

審查。

（四）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理

人參與銀行間債券市場進行監(jiān)督。

基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)

標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各

交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨獓栏癜凑战灰讓κ置麊蔚姆秶?
銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀

行間債券市場交易對手名單進行交易，如基金管理人未按要求提供銀行間債券市

場交易對手名單，導致基金托管人無法有效履行監(jiān)督職責，由此造成的損失和責

任均由基金管理人承擔。

基金管理人可以定期或不定期對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式

進行更新，并應及時通知基金托管人，新名單自基金托管人確認后生效，新名單

生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應按照協(xié)議進行結(jié)

算。如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)

算方式的，應向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)

與基金托管人確認，雙方共同協(xié)商解決。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在

名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行交易，應及時提醒基金管理人，經(jīng)提醒后基金

管理人仍未改正的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

基金管理人負責對交易對手的資信控制和交易方式進行控制，按銀行間債券

市場的交易規(guī)則進行交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損

失，基金托管人不承擔由此造成的任何法律責任及損失?；鹜泄苋烁鶕?jù)銀行間

招募說明書（更新）（2024年第1號）

債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，如基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按

照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理

人，經(jīng)提醒后基金管理人仍未改正的，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和

責任。

（五）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理

人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

基金投資銀行存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，

確定符合條件的所有存款銀行的名單，并在基金投資存款之前及時提供給基金托

管人，基金托管人應據(jù)以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規(guī)定進行

監(jiān)督，如基金管理人未按要求提供存款銀行名單，導致基金托管人無法有效履行

監(jiān)督職責，由此造成的損失和責任均由基金管理人承擔。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

1．基金管理人與基金托管人應根據(jù)相關規(guī)定，就本基金投資銀行存款另行

簽訂書面協(xié)議，明確基金管理人和基金托管人在辦理基金投資銀行存款業(yè)務中的

權(quán)利義務，以確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

2．基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查相關協(xié)

議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。

3．基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結(jié)算等

的各項規(guī)定。

（六）基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)

凈值計算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金

收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)

督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在

宣傳推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任。

（七）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作中

違反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理

人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理

招募說明書（更新）（2024年第1號）

人收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，

就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定

期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復查,

督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在上述規(guī)定

期限內(nèi)糾正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或

者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人及時改正。如基金

管理人拒絕改正的，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法

規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及

時向中國證監(jiān)會報告。

基金托管人依照相關法律法規(guī)、基金合同及托管協(xié)議約定履行了監(jiān)督職責，

基金管理人仍違反法律法規(guī)規(guī)定、基金合同或托管協(xié)議約定的投資禁止行為而造

成基金財產(chǎn)損失的，由基金管理人承擔責任，基金托管人不承擔任何責任。

（八）對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，

基金管理人應積極配合提供相關數(shù)據(jù)資料和制度等。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違法、違規(guī)行為，應及時報告中國

證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸?
理人無正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺

詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，

基金托管人應報告中國證監(jiān)會。

（十）基金管理人應當遵守中華人民共和國反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)，

不參與涉嫌洗錢、恐怖融資、擴散融資等違法犯罪活動；在法律法規(guī)規(guī)定的范圍

內(nèi)，主動配合基金托管人開展客戶及受益人身份識別與盡職調(diào)查，依據(jù)法律法規(guī)

的強制性要求為反洗錢之目的提供真實、準確、完整客戶及受益人資料，法律法

規(guī)另有規(guī)定的除外。對具備合理理由懷疑涉嫌洗錢、恐怖融資的客戶，基金托管

人有權(quán)按照反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管要求和內(nèi)部規(guī)定采取必要管控措施。

投資人應向管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合管理

人完成投資人適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息的盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管

招募說明書（更新）（2024年第1號）

規(guī)定的工作。

（十一）當基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請時，根據(jù)最大限度

保護基金份額持有人利益的原則，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，并咨詢

會計師事務所意見后，可以依照法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機制。

側(cè)袋機制實施期間，本部分約定的投資組合比例、組合限制等約定僅適用于

主袋賬戶。

側(cè)袋機制的具體規(guī)則依照相關法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定執(zhí)行。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括

但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金的資金賬戶、證券賬戶及投資

所需的其他賬戶，及時、準確復核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈

值，根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收且如遇到問題應及時反饋、相關信息披露

和監(jiān)督基金投資運作是否對非公開信息保密等行為。

基金管理人定期和不定期地對基金托管人保管的基金資產(chǎn)進行核查。基金托

管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基金

管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分

賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知

基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書

面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。

在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復查，督促基金托管人

改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關

資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管

理人并改正等?；鸸芾砣擞袡?quán)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會

和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國

證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，

或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出

招募說明書（更新）（2024年第1號）

警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1．基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2．基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自

行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。如果基金財產(chǎn)在基金托管人保管期間損壞、

滅失的，應由該基金托管人承擔賠償責任。

3．基金托管人按照規(guī)定開設基金資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬

戶。

4．基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，與基金托管人的其

他業(yè)務和其他基金的托管業(yè)務實行嚴格的分賬管理，獨立核算，確?；鹭敭a(chǎn)的

完整與獨立。

5．基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照法律法規(guī)的規(guī)定、基金合同和

本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)。

6．對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)和基金認購、申購過程中產(chǎn)生的應收

資產(chǎn)，如基金托管人無法從公開信息或基金管理人提供的書面資料中獲取到賬日

期信息的，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期并通知基金托管人，

到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知并配合基金管理人

采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應負責向有關當事

人追償基金的損失，基金托管人對此不承擔任何責任，但應給予必要的配合。

7．除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管

基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1．基金募集期間募集的資金應存于基金管理人開設的基金募集專戶，在基

金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。有效認購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折

算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以登記機構(gòu)的

記錄為準。

2．基金募集期滿或基金提前結(jié)束募集時，募集的基金份額總額、基金募集

金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》、基金合同等有關規(guī)定

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后，基金管理人應將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為本基金開立的基

金銀行賬戶，基金托管人在收到資金當日出具相關證明文件，基金管理人在規(guī)定

時間內(nèi)，聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所進行驗資，出

具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字

方為有效。

3．若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同備案的條件，由基金管理人按

規(guī)定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1．基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

2．基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設本基金的銀行賬戶，并

根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托

管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金

額、支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。

3．基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

4．基金銀行賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。

（四）第三方存管賬戶的開立和管理

基金管理人指定基金托管人為本基金的第三方存管銀行，本基金第三方存管

賬戶即托管賬戶，基金管理人按照基金托管人要求提供開戶所需資料。

（五）基金證券賬戶和證券資金賬戶的開立和管理

1．基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司

為基金開立基金托管人與本基金聯(lián)名的證券賬戶，賬戶名稱以實際開立為準。

2．基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜?
管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不

得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

3．基金證券賬戶的開立由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由基金

管理人負責。

4．基金管理人以基金名義在基金管理人選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點開立

招募說明書（更新）（2024年第1號）

證券資金賬戶，并配合基金托管人辦理客戶交易結(jié)算簽約手續(xù)。證券經(jīng)營機構(gòu)根

據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立證券資金賬戶，并按照證券經(jīng)營機構(gòu)

開戶的流程和要求與基金管理人簽訂相關協(xié)議。證券資金賬戶開立后，基金管理

人將證券資金賬戶的開戶資料（復印件）加蓋業(yè)務專用章后交基金托管人留存。

基金管理人對證券資金賬戶不設置每筆匯劃資金上限和當日累計匯劃資金上限。

證券資金賬戶與托管賬戶之間的資金劃撥由基金管理人向基金托管人發(fā)送銀證

轉(zhuǎn)賬指令（托管賬戶與證券資金賬戶之間資金往來劃撥的指令），托管人按照管

理人的有效銀證轉(zhuǎn)賬指令完成資金劃撥。

5．交易所證券交易資金采用第三方存管模式，即用于證券交易的結(jié)算資金

全額存放在基金管理人為基金開立的證券資金賬戶中，場內(nèi)的證券交易資金清算

由基金管理人所選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)負責。證券資金賬戶內(nèi)的資金，只能通過證

銀轉(zhuǎn)賬方式將資金劃轉(zhuǎn)至基金的資金賬戶，不得將資金劃轉(zhuǎn)至任何其他銀行賬戶。

基金托管人不負責辦理場內(nèi)的證券交易資金清算，也不負責保管證券資金賬戶內(nèi)

存放的資金。

6．若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)在本托管協(xié)議生效日之后允許基金從事其

他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用

并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用

的規(guī)定。

（六）債券托管賬戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責

任公司、銀行間市場清算所股份有限公司的有關規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限

責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司開立債券托管與結(jié)算賬戶，并代表基

金進行銀行間市場債券的結(jié)算。

（七）其他賬戶的開立和管理

1．因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)

定，在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有關規(guī)

則使用并管理。

2．法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦

理。

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（八）基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證由基金托管

人負責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有，其中實物證券由基金托管人存放

于托管銀行的保管庫；也可存入登記結(jié)算機構(gòu)的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)

讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下

的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管

人承擔?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制的證券及其他基金財產(chǎn)

不承擔保管責任。

（九）與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管

除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應

保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一

份正本的原件?；鸸芾砣藨谥卮蠛贤炇鸷蠹皶r以雙方認可的方式將重大合

同發(fā)送給基金托管人，并在10個工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同

的保管期限不得低于法律法規(guī)規(guī)定的最低期限。對于無法取得二份以上的正本的，

基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務章的合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或

未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

五、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序

1．基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，某類基金資產(chǎn)凈值除以當日該

類基金份額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點后

第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O立大額贖回情形下的凈值精度應急調(diào)整機制，

具體規(guī)定參見基金管理人屆時發(fā)布的相關公告。國家另有規(guī)定或基金合同另有約

定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復

核無誤后，按規(guī)定公告。

2．復核程序

基金管理人應每個估值日對基金資產(chǎn)進行估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)

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或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，

將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人

依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1．估值對象

基金所擁有的債券、貨幣市場工具、銀行存款本息、應收款項、其它投資等

資產(chǎn)及負債。

2．估值方法

（1）證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）

估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機

構(gòu)未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如

最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重

大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，

確定公允價格；

2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方

估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值；

3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估

值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估值全價進行估值；

4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值或

選取估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價進行估值。

（2）處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

1）首次公開發(fā)行未上市的債券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術

難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

2）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情

況下，應以活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報

價未能代表估值日公允價值的情況下，應對市場報價進行調(diào)整以確認估值日的公

允價值；對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下，應采用估值技術確定其

公允價值。

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（3）對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值基準服

務機構(gòu)提供的相應品種當日的估值全價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品

種，按照第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的唯一估值全價或推薦估

值全價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記期截止日（含當日）

后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應的價格進行估值，行使回售權(quán)的，在回售

登記日至實際收款日期間按照第三方估值基準服務機構(gòu)提供的相應品種當日的

唯一估值全價或推薦估值全價進行估值。對銀行間市場未上市，且第三方估值基

準服務機構(gòu)未提供估值價格的債券，采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)

據(jù)和其他信息支持的估值技術確定其公允價值。

（4）存款的估值方法

持有的銀行定期存款或通知存款以本金列示，按協(xié)議或合同利率逐日確認利

息收入。

（5）同業(yè)存單的估值方法

同業(yè)存單按估值日第三方估值基準服務機構(gòu)提供的估值全價估值；選定的第

三方估值基準服務機構(gòu)未提供估值價格的，按成本估值。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別

估值。

（7）對于按照中國法律法規(guī)和應交納的各項稅金，本基金將按權(quán)責發(fā)生制

原則進行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘嶋H交納稅金與估算的

應交稅金有差異的，基金將在相關稅金調(diào)整日或?qū)嶋H支付日進行相應的估值調(diào)整。

（8）本基金可以采用第三方估值基準服務機構(gòu)按照上述公允價值確定原則

提供的估值價格數(shù)據(jù)。

（9）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，

基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估

值。

（10）當發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，

以確?；鸸乐档墓叫浴?
（11）相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，

按國家最新規(guī)定估值。

招募說明書（更新）（2024年第1號）

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程

序及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知

對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人

承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會

計問題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照

基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對外予以公布。

3．特殊情形的處理

基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）項進行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所、指數(shù)編制機構(gòu)、登記機構(gòu)、證券經(jīng)

營機構(gòu)及存款銀行等第三方機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等非基金管理人與基金托管人

原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，

但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金財產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免

除賠償責任，但基金管理人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

4、實施側(cè)袋機制期間的基金資產(chǎn)估值

本基金實施側(cè)袋機制的，應根據(jù)本部分的約定對主袋賬戶資產(chǎn)進行估值并披

露主袋賬戶的基金凈值信息，暫停披露側(cè)袋賬戶的基金凈值信息。

（三）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當某一類基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生

估值錯誤時，視為該類基金份額凈值錯誤。

本托管協(xié)議的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或證

券經(jīng)營機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人

遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)

的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)

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據(jù)計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及

時協(xié)調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；

由于估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估

值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且

有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責

任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得

到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，

并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務，

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€

或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責

任方應賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠?
事人享有要求交付不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不

當?shù)美颠€給受損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當

得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生

的原因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失

進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行

更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金登記機構(gòu)進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

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4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基

金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基

金管理人應當公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行

業(yè)另有通行做法，基金管理人和基金托管人應本著平等和保護基金份額持有人利

益的原則進行協(xié)商。

（四）暫停估值的情形

1．基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2．因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3.當特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的，經(jīng)與基金托管人協(xié)

商確認后，基金管理人應當暫停估值；

4．法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（五）基金會計制度

按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣?、基金

托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托

管人對會計處理方法存在分歧，應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不

符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值信息的計算和公告的，以基金

管理人的賬冊為準。

（七）基金財務報表與報告的編制和復核

1．財務報表的編制

基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告?；?
管理人應當在每月終了后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制?；鸸芾砣藨斣?
每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載

在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；在上半年結(jié)束之日

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起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期

報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金

年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定

報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧諘媹蟾鎽斀?jīng)過符合《中華人民共和國證券法》

規(guī)定的會計師事務所審計?；鸷贤Р蛔?個月的，基金管理人可以不編制

當期季度報告、中期報告或者年度報告。

2．報表復核

基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基

金托管人在收到后應在3個工作日內(nèi)進行復核，并將復核結(jié)果書面通知基金管理

人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給基金托管人復核，基金

托管人應在收到后5個工作日內(nèi)完成復核?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將

有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后10個工作日內(nèi)完成復

核。基金管理人在年度報告完成當日，將有關報告提供基金托管人復核，基金托

管人應在收到后15個工作日內(nèi)完成復核?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g的上述

文件往來均以傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。

基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金

托管人應共同查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙

方無法達成一致，以基金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人向基

金管理人進行書面或者電子確認。如果基金管理人與基金托管人不能于應當發(fā)布

公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布

公告，基金托管人有權(quán)就相關情況報中國證監(jiān)會備案。

（八）基金管理人應在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前向基金托

管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，

包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會

權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持

有人名冊的內(nèi)容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由登記機構(gòu)編制，由基金管理人審核并提交基金托管人

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保管?；鹜泄苋擞袡?quán)要求基金管理人提供基金份額持有人名冊，基金管理人應

及時提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日

和12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生

效日、基金合同終止日、基金權(quán)益登記日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日等涉

及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限不低于

法律法規(guī)規(guī)定的最低期限?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于

基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人

由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相

應的責任。

七、爭議解決方式

雙方當事人同意，因《托管協(xié)議》而產(chǎn)生的或與《托管協(xié)議》有關的一切爭

議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲

裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲

裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方當事人均有約束力。除非仲裁裁決

另有規(guī)定，仲裁費、律師費等費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金管理人和基金托管人應恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤

勉、盡責地履行基金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權(quán)

益。

《托管協(xié)議》受中國法律（不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣

地區(qū)法律）管轄。

八、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更應報中國證監(jiān)會備

案。

（二）基金托管協(xié)議終止的情形

1．基金合同終止；

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2．基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金托管

業(yè)務；

3．基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理

業(yè)務；

4．發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立基金財產(chǎn)清算小組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并

在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金財產(chǎn)清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人或臨時基

金管理人、基金托管人、符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律

師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算

報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制

而不能及時變現(xiàn)的，清算期限相應順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合

理費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

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依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金

財產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金

份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人

民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報

中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備

案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告，基金財產(chǎn)清算小組應當將清算

報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存不得低于法律法規(guī)規(guī)定的

最低期限。

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第二十一部分對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務，基金管理人將根據(jù)基

金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：

一、客戶服務中心電話服務

基金份額持有人撥打基金管理人客服熱線4000755716可享有如下服務：

1、自助語音服務：提供7×24小時自動語音應答服務，為投資者提供基金

凈值查詢、基金賬戶查詢、基金信息查詢等服務。

2、人工坐席服務：工作時間由專門客服人員為投資者提供全面業(yè)務咨詢（包

括公司信息、基金信息、基金投資指南等）及投訴受理等服務。

二、賬單服務

基金份額持有人可通過郵件、電話等方式向本基金管理人定制對賬單。基金

管理人根據(jù)基金份額持有人的對賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末

仍持有基金管理人旗下基金份額的持有人定期或不定期發(fā)送對賬單，但由于基金

份額持有人未詳實填寫或未及時更新相關信息（包括姓名、手機號碼、電子郵箱、

郵寄地址、郵政編碼等）導致基金管理人無法送出的除外。因上述原因無法正常

收取對賬單的投資人，敬請及時通過基金管理人網(wǎng)站，或撥打基金管理人客服熱

線查詢、核對、變更您的預留聯(lián)系方式。

三、網(wǎng)站自助服務

通過基金管理人網(wǎng)站（www.toprightfund.com），基金份額持有人還可獲得如

下服務：

1、查詢服務：基金份額持有人可通過基金管理人網(wǎng)站實現(xiàn)基金交易查詢、

賬戶信息查詢和基金信息查詢。

2、信息資訊服務：投資者可以利用基金管理人網(wǎng)站獲取基金和基金管理人

的各類信息，包括基金的法律文件、業(yè)績報告及基金管理人最新動態(tài)等資料。

四、客戶投訴建議受理服務

基金份額持有人可以通過基金管理人客服熱線、網(wǎng)站、電子郵件及信函等渠

道進行投訴或提出建議。對于工作日受理的投訴，原則上當日答復，當日未能答

復的，我們也會在當日將處理進展情況及時告知基金份額持有人。

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五、聯(lián)系方式

1、客戶服務熱線：4000755716

2、公司網(wǎng)址：www.toprightfund.com

3、電子信箱：service@toprightfund.com

4、客戶服務傳真：0755-36993672

5、郵寄地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城

（南區(qū)）T2棟703-708（郵編：518036）。

如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系

基金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

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第二十二部分招募說明書的存放及查閱方式

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人的住所，供公

眾查閱、復制；也可按工本費購買本招募說明書復印件。投資人也可以直接登錄

基金管理人的網(wǎng)站進行查閱。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

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第二十三部分備查文件

一、備查文件包括：

1、中國證監(jiān)會準予尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金募集注

冊的文件

2、《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金基金合同》

3、《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》

4、法律意見書

5、基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

6、基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

7、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

尚正基金管理有限公司

2024年10月15日


              

                

               尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書（更新）（2024年第1號）.pdf