關(guān)于尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告
1公告基本信息
基金名稱 尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金
基金簡稱 尚正中債0-3年政金債指數(shù)
基金主代碼 020613
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024年9月4日
基金管理人名稱 尚正基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國郵政儲蓄銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 尚正基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管
理辦法》、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱
“《信息披露辦法》” ）等相關(guān)法律法規(guī)以及《尚正中債0-3年政策性金
融債指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同” ）、《尚正中
債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招
募說明書” ）
申購起始日 2024年9月10日
贖回起始日 2024年9月10日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2024年9月10日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2024年9月10日
定期定額投資起始日 2024年9月10日
下屬分級基金的基金簡稱 尚正中債0-3年政金債指數(shù)A 尚正中債0-3年政金債指數(shù)C
下屬分級基金的交易代碼 020613 020614
該分級基金是否開放申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定
額投資 是 是
2日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的辦理時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
投資者通過直銷機構(gòu)直銷柜臺申購本基金，首次申購最低金額（含申購費）為1000元，追加申購單筆最低金額（含申購費）為1000元。通過其他銷售機構(gòu)申購本基金，單筆最低申購金額（含申購費）為1元。各銷售機構(gòu)對申購限額及交易級差有規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
本基金A類基金份額的申購費用由申購A類基金份額的投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。本基金C類基金份額不收取申購費。
本基金A類基金份額的申購費用在投資者申購A類基金份額時收取。本基金對A類基金份額的申購設(shè)置級差費率，同時區(qū)分普通客戶和通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶。
養(yǎng)老金客戶指基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養(yǎng)老基金，包括基本養(yǎng)老保險基金、全國社會保障基金、可以投資基金的地方社會保障基金、企業(yè)年金基金、職業(yè)年金基金、個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險、養(yǎng)老目標證券投資基金、養(yǎng)老保障管理產(chǎn)品等。如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人將在招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍。普通客戶指除通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶以外的其他客戶。
本基金A類基金份額的申購費用采用前端收費模式。如果投資者多次申購本基金A類基金份額，申購費適用單筆申購金額所對應(yīng)的費率。
本基金A類基金份額的申購費率如下表：
申購金額（M） A類基金份額的申購費率（普通客
戶）
A類基金份額的申購費率（養(yǎng)老金客
戶）
M＜100萬元 0.50% 0.05%
100萬元≤M＜200萬元 0.30% 0.03%
200萬元≤M＜500萬元 0.15% 0.015%
M≥500萬元 單筆1000元 單筆1000元
3.3其他與申購相關(guān)的事項
投資人申購基金份額時，必須在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，投資人在規(guī)定的時間內(nèi)全額交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構(gòu)確認基金份額時，申購生效。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
投資者可將其基金賬戶中持有的全部或部分基金份額贖回，基金份額單筆最低贖回份額為1份（如該基金賬戶在銷售機構(gòu)托管的本基金份額余額不足1份時，則必須一次性贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出本基金全部剩余份額）；若某筆贖回將導(dǎo)致投資者在銷售機構(gòu)托管的本基金剩余份額不足1份時，基金管理人有權(quán)將投資者在該銷售機構(gòu)托管的本基金剩余份額一次性全部贖回。各銷售機構(gòu)對贖回份額限制有其他規(guī)定的，需同時遵守該銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加而遞減，具體費率如下：
持有期限（N） A類基金份額的贖回費率 C類基金份額的贖回費率
N＜7日 1.50% 1.50%
N≥7日 0 0
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取，本基金贖回費用全額計入基金財產(chǎn)。
投資者基金份額持有期限自登記系統(tǒng)確認之日（基金合同生效日、申購確認日或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入確認日）起開始計算，自該部分基金份額贖回確認日或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認日止，且基金份額贖回確認日和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出確認日不計入持有期限。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
1、基金份額持有人遞交贖回申請，必須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請不成立?；鸱蓊~持有人在規(guī)定的時間內(nèi)遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資者T日的贖回申請生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合同約定的暫停贖回、延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。
2、遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款項劃付時間相應(yīng)順延。基金管理人、基金托管人和銷售機構(gòu)等不承擔(dān)由此順延造成的損失或不利后果。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
本基金與本基金管理人旗下其他基金相互間的基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購補差費和轉(zhuǎn)出基金的贖回費兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費率差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費率而定。相關(guān)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則和轉(zhuǎn)換費率詳見各基金招募說明書及其更新和《關(guān)于旗下開放式證券投資基金開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》等相關(guān)臨時公告。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
上述基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本基金與尚正競爭優(yōu)勢混合型發(fā)起式證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正正鑫混合型發(fā)起式證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正臻利債券型證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正新能源產(chǎn)業(yè)混合型證券投資基金（包括A類份額和C類份額）、尚正中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金、尚正正享債券型證券投資基金（包括A類份額和C類份額）之間的基金轉(zhuǎn)換。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
6.1定期定額投資業(yè)務(wù)
定期定額投資業(yè)務(wù)是指投資者通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一種投資方式。
6.2定期定額投資業(yè)務(wù)的開通事項說明
本基金直銷機構(gòu)暫未開通定期定額投資業(yè)務(wù)。
投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。
6.3定期定額投資費率優(yōu)惠活動
定期定額申購業(yè)務(wù)的申購費率等同于正常申購費率，計費方式等同于正常的申購業(yè)務(wù)，如有費率優(yōu)惠以銷售機構(gòu)相關(guān)公告為準。
7基金銷售機構(gòu)
7.1場外銷售機構(gòu)
7.1.1直銷機構(gòu)
名稱：尚正基金管理有限公司
住所：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南區(qū)）T2棟703-708
辦公地址：深圳市福田區(qū)華富街道蓮花一村社區(qū)皇崗路5001號深業(yè)上城（南區(qū)）T2棟703-708
法定代表人：鄭文祥
設(shè)立日期：2020年07月16日
郵政編碼：518036
聯(lián)系人：農(nóng)晨穎
電話：0755-36993692
傳真：0755-36993672
客戶服務(wù)中心電話：4000755716
網(wǎng)址：www.toprightfund.com
7.1.2場外非直銷機構(gòu)
浙商銀行股份有限公司、平安銀行股份有限公司（行E通）、上海萬得基金銷售有限公司、上海利得基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、華瑞保險銷售有限公司、眾惠基金銷售有限公司、京東肯特瑞基金銷售有限公司、螞蟻（杭州）基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海聯(lián)泰基金銷售有限公司、上海陸享基金銷售有限公司、泰信財富基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、上?；匣痄N售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、東方財富證券股份有限公司、國投證券股份有限公司、中國中金財富證券有限公司、中信建投證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信期貨有限公司、中信證券（山東）有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、中信證券華南股份有限公司、嘉實財富管理有限公司、陽光人壽保險股份有限公司。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，變更現(xiàn)有銷售機構(gòu)或選擇其他符合要求的機構(gòu)銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
7.2場內(nèi)銷售機構(gòu)
本基金無場內(nèi)銷售機構(gòu)。
8基金份額凈值公告的披露安排
在本基金開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
9其他需要提示的事項
1、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的有關(guān)事項予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況，請認真閱讀本基金管理人網(wǎng)站（www.toprightfund.com）上刊登的《尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金招募說明書》，亦可撥打本公司的客戶服務(wù)電話（4000755716）垂詢相關(guān)事宜。
2、由于各代銷機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開展上述業(yè)務(wù)的時間，及申購、定投及轉(zhuǎn)換補差的費率優(yōu)惠政策有所不同，投資人應(yīng)以各代銷機構(gòu)具體規(guī)定的時間或公告為準。
風(fēng)險提示：本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。投資者投資于本基金時應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的風(fēng)險承受能力選擇合適自己的基金產(chǎn)品。敬請投資者留意投資風(fēng)險。
特此公告。
尚正基金管理有限公司
2024年9月6日
關(guān)于尚正中債0-3年政策性金融債指數(shù)證券投資基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換及定期定額投資業(yè)務(wù)的公告.pdf