華泰柏瑞安誠6個月持有期債券型證券投資基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
1 公告基本信息
基金名稱 華泰柏瑞安誠 6 個月持有期債券型證券投資基金
基金簡稱 華泰柏瑞安誠 6 個月持有期債基
基金主代碼 020575
基金運作方式 契約型開放式
基金合同生效日 2024 年 7 月 16 日
基金管理人名稱 華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人名稱 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金注冊登記機構(gòu)名稱 華泰柏瑞基金管理有限公司
公告依據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規(guī)、《華泰柏瑞安誠 6 個月持有
期債券型證券投資基金基金合同》、《華泰柏瑞安誠 6 個月持有期債券型證券
投資基金招募說明書》
申購起始日 2025年1月16日
贖回起始日 2025年1月16日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日 2025年1月16日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日 2025年1月16日
定期定額投資起始日 2025年1月16日
下屬分級基金的基金簡稱 華泰柏瑞安誠 6 個月持有期債基 A 華泰柏瑞安誠 6 個月持有期債基 C
下屬分級基金的交易代碼 020575 020576
該分級基金是否開放申購、 贖回 （轉(zhuǎn)
換、定期定額投資） 是 是
2日常申購、贖回(轉(zhuǎn)換、定期定額投資)業(yè)務(wù)的辦理時間
本基金自2025年1月16日起開放日常申購、贖回等業(yè)務(wù)。
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在實施日前依照《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
3日常申購業(yè)務(wù)
3.1申購金額限制
1、投資者申購本基金，基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)每個基金賬戶首次最低申購金額為人民幣 10 元，追加單筆申購最低金額為人民幣 10 元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低申購金額為 50,000 元人民幣，已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，單筆申購最低金額為 10 元人民幣。
2、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低申購金額為人民幣 1 元、單筆最低追加申購金額為人民幣 1 元, 各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低申購金額, 但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、本基金單一投資者單日申購金額不超過 1000 萬元（個人投資者、公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品、職業(yè)年金、企業(yè)年金計劃和基金管理人自有資金除外），且需滿足法律法規(guī)關(guān)于投資者累計持有基金份額上限的相關(guān)規(guī)定。基金管理人可以調(diào)整單一投資者單日申購金額上限，具體規(guī)定請參見更新的招募說明書或相關(guān)公告。
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
5、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
3.2申購費率
3.2.1前端收費
投資者在申購A類基金份額時，申購費率如下表：
申購金額（M，含申購費，元） 申購費率
M〈100 萬 0.60%
100 萬≤ M〈500萬 0.40%
M ≥500 萬 1000元/筆
注：在申購費按金額分檔的情況下，如果投資者多次申購 A 類基金份額的，申購費適用單筆申購金額所對應的費率。本基金A類基金份額的申購費用由A類基金份額的申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用，不列入基金財產(chǎn)。
C 類基金份額申購費率為 0。
3.3其他與申購相關(guān)的事項
一）關(guān)于費率調(diào)整
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
當本基金發(fā)生大額申購情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
二）關(guān)于費率優(yōu)惠
1、本基金在我司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)的申購費率實行統(tǒng)一的網(wǎng)上直銷優(yōu)惠費率，即申購費率高于0.6%時，銀行直聯(lián)模式--民生銀行卡、銀行直聯(lián)模式一工商銀行卡、銀聯(lián)通模式所有銀行卡、天天盈模式所有銀行卡、富友支付模式所有銀行卡、通聯(lián)支付模式銀行卡按申購費率4折；銀行直聯(lián)模式一中國銀行卡按申購費率6折、但不得低于0.6%執(zhí)行；銀行直聯(lián)模式--建行卡按申購費率8折、但不得低于0.6%執(zhí)行。申購費率低于或等于0.6%時，按申購費率執(zhí)行。銀行直聯(lián)模式一招商銀行卡按4折執(zhí)行。
2、通過我司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)使用匯款轉(zhuǎn)賬資金方式認、申購本基金按該基金招募說明書及其更新版本或相關(guān)公告中規(guī)定的認、申購費率基礎(chǔ)上實施0折優(yōu)惠；原費率為固定費用的同時實施0折優(yōu)惠。
3、通過我司直銷渠道使用我司現(xiàn)金寶或其它貨幣市場基金購買（含轉(zhuǎn)換、贖回轉(zhuǎn)申購、定期定額轉(zhuǎn)換、定期定額贖回轉(zhuǎn)申購）本基金按該基金招募說明書及其更新版本或相關(guān)公告中規(guī)定的費率（含基金轉(zhuǎn)換補差費率、贖回轉(zhuǎn)申購補差費率）基礎(chǔ)上實施 0 折優(yōu)惠；原費率為固定費用的同時實施 0 折優(yōu)惠。
4、本基金在我司直銷柜臺（包括但不限于當面、傳真、語音電話等公司認可的柜臺委托方式）使用匯款轉(zhuǎn)帳資金方式申購旗下基金按該基金招募說明書及其更新版本或相關(guān)公告中規(guī)定的申購費率基礎(chǔ)上實施0折優(yōu)惠；原費率為固定費用的同時實施0折優(yōu)惠。
4日常贖回業(yè)務(wù)
4.1贖回份額限制
1、基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導致單個基金賬戶的基金份額余額少于 1 份時，余額部分基金份額必須一同贖回。贖回申請的最低份額為 10 份，但基金份額持有人單個基金賬戶內(nèi)的基金份額余額少于 10 份并申請全部贖回時，可不受前述最低 10 份的申請限制。贖回申請的具體處理結(jié)果以登記中心確認結(jié)果為準。
2、除上述情況及另有公告外，基金管理人規(guī)定每個基金賬戶單筆最低贖回份額為1份、單個基金賬戶最低持有份額為1份，各銷售機構(gòu)可根據(jù)情況設(shè)定最低贖回份額以及最低持有份額，但不得低于本基金管理人設(shè)定的最低限制，具體以銷售機構(gòu)公布的為準，投資者需遵循銷售機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
4.2贖回費率
對于本基金每份基金份額，設(shè)置 6 個月最短持有期限，6 個月后方可贖回，贖回時不收取贖回費。
4.3其他與贖回相關(guān)的事項
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整贖回費率或收費方式，并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登公告。
當本基金發(fā)生大額贖回情形時，基金管理人可以采用擺動定價機制，以確?；鸸乐档墓叫?。具體處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律規(guī)則的規(guī)定。
5日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1轉(zhuǎn)換費率
基金轉(zhuǎn)換是投資者按本公司規(guī)定條件將其所持有的本公司管理的一只基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只基金份額的業(yè)務(wù)。
本基金自2025年1月16日起在基金管理人的直銷柜臺、網(wǎng)上直銷以及其他相關(guān)銷售機構(gòu)開始辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；本公司網(wǎng)上直銷同時開通本基金的定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，適用投資者為所有已開通本公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的個人投資者。
1、基金轉(zhuǎn)換、定期定額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)單筆起點為1份（轉(zhuǎn)出基金份額），但某筆轉(zhuǎn)換導致單個交易賬戶的基金份額余額少于1份時，余額部分基金份額將被同時贖回，具體的業(yè)務(wù)規(guī)則請見本公司相關(guān)公告；
2、通過本公司直銷網(wǎng)上交易系統(tǒng)申購（含定期定額申購）本基金，最低轉(zhuǎn)換份額為10份；其他各銷售機構(gòu)對申贖業(yè)務(wù)及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準；
辦理與本基金相關(guān)的基金轉(zhuǎn)換、定期定額轉(zhuǎn)換時，轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費＋轉(zhuǎn)入金額所對應分段的申購費補差。其中：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金T日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費用
補差費用=轉(zhuǎn)入基金申購費-轉(zhuǎn)出基金申購費
如計算所得補差費用小于0，則補差費用為0
轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購費率)×轉(zhuǎn)入基金申購費率
如果轉(zhuǎn)入基金申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)入基金申購費=轉(zhuǎn)入基金固定申購費
轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)入金額/(1+轉(zhuǎn)出基金申購費率)×轉(zhuǎn)出基金申購費率
如果轉(zhuǎn)出基金申購費適用固定費用時，則轉(zhuǎn)出基金申購費=轉(zhuǎn)出基金固定申購費
凈轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)入金額-補差費用
轉(zhuǎn)入份額=凈轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金T日基金份額凈值
轉(zhuǎn)入份額按照四舍五入方法保留到小數(shù)點后兩位， 由此產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)承擔。
本基金的直銷柜臺基金轉(zhuǎn)換基金申購補差費用實施0折優(yōu)惠。網(wǎng)上直銷基金轉(zhuǎn)換基金申購補差費用實施0折優(yōu)惠。
轉(zhuǎn)換費用由基金份額持有人承擔，對于轉(zhuǎn)出基金贖回業(yè)務(wù)收取贖回費的，基金轉(zhuǎn)出時，歸入基金資產(chǎn)部分按贖回費的處理方法計算。
本公司旗下基金的申購費率、贖回費率請詳見各基金公開法律文件。
5.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項
?。?）可轉(zhuǎn)換基金
本基金開通與華泰柏瑞旗下其它開放式基金（由同一注冊登記機構(gòu)辦理注冊登記的、且已公告開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)）之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，各基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開放狀態(tài)及交易限制詳見各基金相關(guān)公告。
（2）轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理地點
本公司直銷機構(gòu)開通本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)。其他銷售機構(gòu)開通本基金的轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)敬請投資者關(guān)注各銷售機構(gòu)的開通情況或垂詢相關(guān)銷售機構(gòu)。
6定期定額投資業(yè)務(wù)
本基金自2025年1月16日起在下列相關(guān)銷售機構(gòu)開通定期定額投資業(yè)務(wù)：
1）網(wǎng)上直銷
本公司網(wǎng)上直銷定期定額申購業(yè)務(wù)適用投資者為使用銀行銀行直聯(lián)模式--中國工商銀行借記卡、銀行直聯(lián)模式--民生銀行借記卡、銀行直聯(lián)模式一招商銀行借記卡、銀行直聯(lián)模式一中國銀行借記卡、銀聯(lián)直連模式一中國建設(shè)銀行借記卡（快捷模式）支付模式借記卡、通聯(lián)支付模式借記卡、富友支付模式借記卡開通華泰柏瑞網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)的個人投資者。
上述投資者在簽署委托扣款協(xié)議后，即可通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上直銷交易定期定額申購業(yè)務(wù)。
使用上述模式（除中國銀行、中國建設(shè)銀行外）通過網(wǎng)上直銷辦理本基金的定期定額申購，定期定額申購費率為0.6%；中國銀行卡辦理本基金的定期定額申購，定期定額申購費率為6折、但不得低于0.6%執(zhí)行。中國建設(shè)銀行卡辦理本基金的定期定額申購，定期定額申購費率為8折、但不得低于0.6%執(zhí)行。
網(wǎng)上直銷定期定額申購業(yè)務(wù)單筆起點為10元（含），單筆上限為10萬元（不含）。
未來如有新增網(wǎng)上直銷定期定額申購業(yè)務(wù)的銀行借記卡/資金結(jié)算模式，將另行公告。
2）代銷機構(gòu)
銷售機構(gòu)將按照與投資申請時所約定的每月固定扣款日、扣款金額扣款，若遇非基金交易日時，扣款是否順延以銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。具體辦理程序請遵循各銷售機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，具體扣款方式以各銷售機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準。
7基金銷售機構(gòu)
7.1場外銷售機構(gòu)
7.1.1直銷機構(gòu)
名 稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓17層
注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄證大五道口廣場1號樓17層
法定代表人：賈波
客戶服務(wù)電話：021-38784638
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-888-0001
傳真：021-50103016
聯(lián)系人：汪瑩白
公司網(wǎng)站：www.huatai-pb.com
投資者還可通過本公司網(wǎng)上直銷開戶、交易本基金，網(wǎng)上直銷網(wǎng)址：www.huatai-pb.com。
7.1.2場外非直銷機構(gòu)
本基金非直銷銷售機構(gòu)信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示，敬請投資者留意。
8基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最后一日的各類基金份額凈值和基金份額累計凈值。
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
9其他需要提示的事項
一）申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成立或無效，則申購款項本金退還給投資人。
在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進行調(diào)整，本基金管理人將于調(diào)整開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。
銷售機構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應及時查詢。
二）如有任何疑問，歡迎與我們聯(lián)系：
客戶服務(wù)中心電話：400-888-0001（免長途費），021-38784638
電子郵件地址：cs4008880001@huatai-pb.com
三）風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。敬請投資者于投資前認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》。
華泰柏瑞基金管理有限公司
2025年1月11日
華泰柏瑞安誠6個月持有期債券型證券投資基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告.pdf