國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金
更新招募說(shuō)明書(shū)
(2024年第一號(hào))
基金管理人:國(guó)泰基金管理有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2011】2129號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金的基金合同生效日為
2012年3月20日。
根據(jù)2014年8月8日起實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《關(guān)于實(shí)施<公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》及《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選股票型證券投資基
金基金合同》的約定,本基金自2015年8月8日起基金類(lèi)別變更為混合型基金,基金名稱(chēng)由
“國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選股票型證券投資基金”修改為“國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金”,基金合
同部分條款相應(yīng)修訂。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),
但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保
證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資人根據(jù)所
持有份額享受基金的收益,但同時(shí)也要承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資人認(rèn)購(gòu)(或
申購(gòu))本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū),全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性,
充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,理性判斷市場(chǎng),對(duì)認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量
等投資行為作出獨(dú)立決策。基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素變
化對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金份額
持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金
管理風(fēng)險(xiǎn)及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為混合型基金,基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)
險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型基金,低于股票型基金。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票
或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
本基金投資科創(chuàng)板股票時(shí),會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特
有風(fēng)險(xiǎn),包括退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價(jià)格波動(dòng)影響,與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相
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關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可根據(jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于存托憑證或
選擇不將基金資產(chǎn)投資于存托憑證,基金資產(chǎn)并非必然投資存托憑證。
基金管理人提醒投資人基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則,在投資人作出投資決策后,基金
運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)責(zé)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本次招募說(shuō)明書(shū)更新事由為年度更新。本招募說(shuō)
明書(shū)所載投資組合報(bào)告為2024年3季度報(bào)告,凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年6月30日,主
要人員情況截止日為2024年11月18日,除非另有說(shuō)明,本招募說(shuō)明書(shū)其他所載內(nèi)容截止日
為2024年10月31日。(本報(bào)告中財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))
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目錄
重要提示................................................................................................................................................1
一、緒言................................................................................................................................................4
二、釋義................................................................................................................................................4
三、基金管理人....................................................................................................................................8
四、基金托管人..................................................................................................................................17
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................................................................................................23
六、基金的募集..................................................................................................................................24
七、基金合同的生效..........................................................................................................................25
八、基金份額的申購(gòu)與贖回..............................................................................................................25
九、基金的投資..................................................................................................................................34
十、基金的業(yè)績(jī)..................................................................................................................................45
十一、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................46
十二、基金資產(chǎn)的估值......................................................................................................................47
十三、基金的收益與分配..................................................................................................................52
十四、基金的費(fèi)用與稅收..................................................................................................................53
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)..................................................................................................................55
十六、基金的信息披露......................................................................................................................55
十七、側(cè)袋機(jī)制..................................................................................................................................60
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示..................................................................................................................................62
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算..........................................................................68
二十、基金合同摘要..........................................................................................................................70
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..........................................................................................................84
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................................95
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..................................................................................................................96
二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式..........................................................................................97
二十五、備查文件..............................................................................................................................97
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一、緒言
本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公
開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金信息披露管
理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,以及《國(guó)泰成長(zhǎng)
優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”)編寫(xiě)。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基
金”或“本基金”)是根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或
授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)
明。
本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的基金合同編寫(xiě),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?;鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?;鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份
額持有人和基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鹜顿Y人欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
二、釋義
在本招募說(shuō)明書(shū)中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義:
1、基金或本基金:指國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金
2、基金管理人:指國(guó)泰基金管理有限公司
3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司
4、基金合同:指《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同的任何
有效修訂和補(bǔ)充
5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投
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資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6、招募說(shuō)明書(shū)或本招募說(shuō)明書(shū):指《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及
其更新
7、基金份額發(fā)售公告:指《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》
8、法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
9、《基金法》:指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議
通過(guò),自2004年6月1日起實(shí)施并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委
員會(huì)第三十次會(huì)議修訂的《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修
訂
10、《銷(xiāo)售辦法》:指《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
11、《信息披露辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開(kāi)募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
12、《運(yùn)作辦法》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年7月7日頒布、同年8月8日實(shí)施的《公開(kāi)募集
證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
13、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施
的《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
14、中國(guó)證監(jiān)會(huì):指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
15、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):指中國(guó)人民銀行和/或國(guó)家金融監(jiān)督管理總局
16、基金合同當(dāng)事人:指受基金合同約束,根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
17、個(gè)人投資者:指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
18、機(jī)構(gòu)投資者:指依法可以投資開(kāi)放式證券投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法
注冊(cè)登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其他
組織
19、投資人:指?jìng)€(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買(mǎi)證券投資
基金的其他投資人的合稱(chēng)
20、基金份額持有人:指依基金合同和招募說(shuō)明書(shū)合法取得基金份額的投資人
21、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù):指基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)宣傳推介基金,發(fā)售基金份額,辦理基金
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份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
22、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu):指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
23、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu):指國(guó)泰基金管理有限公司
24、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu):指符合《銷(xiāo)售辦法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件,取得基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)
資格并與基金管理人簽訂了基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議,代為辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
25、基金銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn):指直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的直銷(xiāo)柜臺(tái)及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)
26、注冊(cè)登記業(yè)務(wù):指基金登記、存管、過(guò)戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù),具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊(cè)登記、基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放
紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)、辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)等
27、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu):指辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?;鸬淖?cè)登記機(jī)構(gòu)為國(guó)泰基金管理
有限公司或接受?chē)?guó)泰基金管理有限公司委托代為辦理注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
28、基金賬戶:指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的
基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶
29、基金交易賬戶:指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為投資人開(kāi)立的、記錄投資人通過(guò)該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)本基
金的基金份額變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
30、基金合同生效日:指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件,基金管理
人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢,并獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)的日期
31、基金募集期:指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間,最長(zhǎng)不得超過(guò)3
個(gè)月
32、存續(xù)期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限
33、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
34、T日:指銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的工作日
35、T+n日:指自T日起第n個(gè)工作日(不包含T日)
36、開(kāi)放日:指為投資人辦理基金份額申購(gòu)、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
37、日:指公歷日
38、月:指公歷月
39、交易時(shí)間:指開(kāi)放日基金接受申購(gòu)、贖回或其他交易的時(shí)間段
40、《業(yè)務(wù)規(guī)則》:指《國(guó)泰基金管理有限公司證券投資基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)規(guī)則》,是規(guī)范
基金管理人所管理的證券投資基金登記結(jié)算方面的業(yè)務(wù)規(guī)則,由基金管理人和投資人共同遵
守
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
41、認(rèn)購(gòu):指在基金募集期內(nèi),投資人申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為
42、申購(gòu):指基金合同生效后,投資人根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的規(guī)定申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金
份額的行為
43、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定的條件要
求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為
44、基金轉(zhuǎn)換:指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件,
申請(qǐng)將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由同一
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金基金份額的行為
45、轉(zhuǎn)托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額
銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的行為
46、定期定額投資計(jì)劃:指投資人通過(guò)有關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),約定每期申購(gòu)日、
申購(gòu)金額及扣款方式,由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)于每期約定申購(gòu)日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成
扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式
47、巨額贖回:指本基金單個(gè)開(kāi)放日,基金凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基
金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)
后的余額)超過(guò)上一日基金總份額的10%的情形
48、元:指人民幣元
49、基金利潤(rùn):指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)
用后的余額
50、基金資產(chǎn)總值:指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款及其
他資產(chǎn)的價(jià)值總和
51、基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
52、基金份額凈值:指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)
53、基金資產(chǎn)估值:指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值,以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份
額凈值的過(guò)程
54、流動(dòng)性受限資產(chǎn):指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以合理價(jià)格
予以變現(xiàn)的資產(chǎn),包括但不限于到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款(含協(xié)議
約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開(kāi)發(fā)行股票、資產(chǎn)支持
證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
55、指定媒介:指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站)等媒介
56、中國(guó):指中華人民共和國(guó),就基金合同而言,不包括香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行
政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)
57、側(cè)袋機(jī)制:指將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至一個(gè)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行處
置清算,目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn),確保投資者得到公平對(duì)待,屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工
具。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,原有賬戶稱(chēng)為主袋賬戶,專(zhuān)門(mén)賬戶稱(chēng)為側(cè)袋賬戶
58、特定資產(chǎn):包括:(一)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存
在重大不確定性的資產(chǎn);(二)按攤余成本計(jì)量且計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備仍導(dǎo)致資產(chǎn)價(jià)值存在重大
不確定性的資產(chǎn);(三)其他資產(chǎn)價(jià)值存在重大不確定性的資產(chǎn)
59、不可抗力:指基金合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見(jiàn)、無(wú)法避免且無(wú)法克服的客觀事件
60、基金產(chǎn)品資料概要:指《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
三、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱(chēng):國(guó)泰基金管理有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址:上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
成立時(shí)間:1998年3月5日
法定代表人:周向勇
注冊(cè)資本:壹億壹千萬(wàn)元人民幣
聯(lián)系人:辛怡
聯(lián)系電話:021-31089000,4008888688
股本結(jié)構(gòu):
股東名稱(chēng) 股權(quán)比例
中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司 60%
意大利忠利集團(tuán) 30%
中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司 10%
(二)主要人員情況
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
1、董事會(huì)成員
周向勇,董事長(zhǎng),碩士研究生,28年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)建設(shè)銀行總行、中國(guó)
建銀投資有限責(zé)任公司。2011年1月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任公司總經(jīng)理助理、副
總經(jīng)理、總經(jīng)理等,現(xiàn)任公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。
王惠平,董事,研究生學(xué)歷,博士學(xué)位,高級(jí)會(huì)計(jì)師,中國(guó)非執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1996年
9月至2004年7月任職于財(cái)政部財(cái)政監(jiān)督司、財(cái)政部監(jiān)督檢查局。2004年8月至2011年6
月任職于財(cái)政部國(guó)務(wù)院農(nóng)村稅費(fèi)改革工作小組辦公室(國(guó)務(wù)院農(nóng)村綜合改革工作小組辦公
室)。歷任財(cái)政部監(jiān)督檢查局檢查一處副處長(zhǎng),財(cái)政部國(guó)務(wù)院農(nóng)村稅費(fèi)改革工作小組辦公室(國(guó)
務(wù)院農(nóng)村綜合改革工作小組辦公室)一處處長(zhǎng)。2011年7月至2021年6月任職于海南省財(cái)政
廳,歷任海南省財(cái)政廳總會(huì)計(jì)師、副廳長(zhǎng)、財(cái)政廳黨組書(shū)記、財(cái)政廳廳長(zhǎng)。2021年7月至2023
年4月任職于海南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)(海南省社會(huì)科學(xué)院),歷任海南省社會(huì)科學(xué)界聯(lián)合會(huì)
黨組書(shū)記、主席兼海南省社會(huì)科學(xué)院院長(zhǎng)。2023年4月起任中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司派往
中國(guó)建投董事。2023年11月起任中建投租賃股份有限公司董事。2023年9月起任公司董事。
SantoBorsellino,董事,碩士研究生。1994-1995年在BANKOFITALY負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITOITALIANOGROUP–SOFIPASpA任金融分析師;1999-2004年在LEHMAN</p>BROTHERS INTERNATIONAL任股票保險(xiǎn)研究員;2004-2005年任URWICK CAPITALLLP
合伙人;2005-2006年在CREDITSUISSE任副總裁;2006-2008年在EURIZONCAPITALSGR
SpA歷任研究員/基金經(jīng)理。2009-2013年任GENERALIINVESTMENTSEUROPE權(quán)益部總監(jiān)。
2013年6月-2019年3月任GENERALIINVESTMENTSEUROPE和GENERALIINSURANCE
ASSETMANAGEMENT總經(jīng)理。2019年4月-2023年12月任Investments&AssetManagement
CorporateGovernance Implementation &InstitutionalRelations主管和GENERALI INSURANCE
ASSETMANAGEMENT董事長(zhǎng)。2024年1月1日起任GENERALIINVESTMENTSHOLDING
S.p.A.董事長(zhǎng)和GENERALIASSET MANAGEMENTS.p.A.SGR (GENAM)副董事長(zhǎng)。2013
年11月起任公司董事。
游一冰,董事,大學(xué)本科,英國(guó)特許保險(xiǎn)學(xué)會(huì)高級(jí)會(huì)員(FCII)及英國(guó)特許保險(xiǎn)師(Chartered
Insurer)。1989年至1994年任中國(guó)人民保險(xiǎn)公司總公司營(yíng)業(yè)部助理經(jīng)理;1994年至1996年任
中國(guó)保險(xiǎn)(歐洲)控股有限公司總裁助理;1996年至1998年任忠利保險(xiǎn)有限公司英國(guó)分公司
再保險(xiǎn)承保人;1998年至2017年任忠利亞洲中國(guó)地區(qū)總經(jīng)理;2002年至今任中意人壽保險(xiǎn)
有限公司董事;2007年至今任中意財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)有限公司董事;2007年至2017年任中意財(cái)產(chǎn)保
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
險(xiǎn)有限公司總經(jīng)理;2013年至今任中意資產(chǎn)管理有限公司董事;2017年至今任忠利集團(tuán)大中
華區(qū)股東代表。2010年6月起任公司董事。
戴建元,董事,大學(xué)本科,高級(jí)會(huì)計(jì)師。1994年7月至1998年4月,任福建省泉州電業(yè)
局財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)。1998年4月至2001年3月,任福建省電力有限公司財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)。2001年3
月至2005年8月,任福建省廈門(mén)市電業(yè)局總會(huì)計(jì)師。2005年8月至今,歷任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有
限公司福建業(yè)務(wù)部主任、直屬營(yíng)業(yè)部副主任(主持工作、正處級(jí))、直屬營(yíng)業(yè)部主任、辦公室
主任、審計(jì)部主任、副總經(jīng)濟(jì)師、首席風(fēng)險(xiǎn)師、總風(fēng)險(xiǎn)師。2020年12月起任公司董事。
李昇,董事,碩士研究生,28年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)建設(shè)銀行總行、中國(guó)建銀
投資有限責(zé)任公司。2024年7月加入國(guó)泰基金管理有限公司,現(xiàn)任公司黨委副書(shū)記、總經(jīng)理、
公司董事。
黃曉衡,獨(dú)立董事,碩士研究生,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1975年7月至1991年6月,在中國(guó)建設(shè)
銀行江蘇省分行工作,先后任職于計(jì)劃處、信貸處、國(guó)際業(yè)務(wù)部,歷任副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)。1991
年6月至1993年9月,任中國(guó)建設(shè)銀行倫敦代表處首席代表。1993年9月至1994年7月,
任中國(guó)建設(shè)銀行紐約代表處首席代表。1994年7月至1999年3月,在中國(guó)建設(shè)銀行總行工作,
歷任國(guó)際部副總經(jīng)理、資金計(jì)劃部總經(jīng)理、會(huì)計(jì)部總經(jīng)理。1999年3月至2010年1月,在中
國(guó)國(guó)際金融有限公司工作,歷任財(cái)務(wù)總監(jiān)、公司管委會(huì)成員、顧問(wèn)。2010年4月至2012年3
月,任漢石投資管理有限公司(香港)董事總經(jīng)理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
管理有限公司獨(dú)立董事。2017年3月起任公司獨(dú)立董事。
吳群,獨(dú)立董事,博士研究生,高級(jí)會(huì)計(jì)師。1986年6月至1999年1月在中國(guó)財(cái)政研究
院研究生部(原財(cái)政部財(cái)政科研所研究生部)工作,歷任講師、副研究員、副主任、主任。
1991年起聘任中國(guó)財(cái)政研究院研究生部碩士生導(dǎo)師。1999年1月至2003年6月在滬江德勤
北京分所工作,歷任技術(shù)部/企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部高級(jí)經(jīng)理、總監(jiān),管理咨詢部總監(jiān)。2003年6月
至2005年11月,在中國(guó)電子產(chǎn)業(yè)工程有限公司工作,擔(dān)任財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。2005年11月至2016
年7月在中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司工作(簡(jiǎn)稱(chēng)“CEC”),歷任審計(jì)部副主任、資產(chǎn)部副
主任(主持工作)、主任。2014年9月至2016年7月任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)軍工委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng),
2016年8月至2018年1月任中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)軍工委員會(huì)顧問(wèn)。2012年3月至2016年7月,
擔(dān)任中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司總經(jīng)濟(jì)師。在CEC工作期間,至2016年11月,在中國(guó)
電子信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司所投資的境內(nèi)外多個(gè)公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。2017年5月至2021年
6月任首約科技(北京)有限公司獨(dú)立董事。2020年8月起任中國(guó)船舶重工集團(tuán)海洋防務(wù)與
信息對(duì)抗股份有限公司獨(dú)立董事。2017年10月起任公司獨(dú)立董事。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
馮麗英,獨(dú)立董事,大學(xué)本科,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1984年9月至1987年6月,任北京第二輕
工業(yè)總公司科員。1987年7月至1998年9月,歷任中國(guó)建設(shè)銀行人事部勞動(dòng)工資處副處長(zhǎng)、
處長(zhǎng)。1998年9月至1999年9月,任中國(guó)國(guó)際金融有限責(zé)任公司人力資源部高級(jí)經(jīng)理。1999
年9月至2005年9月,任中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理有限公司人力資源部副總經(jīng)理(總經(jīng)理級(jí))。期
間兼任中國(guó)耀華浮華玻璃有限責(zé)任公司副董事長(zhǎng),中國(guó)宏源證券公司監(jiān)事長(zhǎng)。2005年9月至
2011年2月,任中國(guó)建設(shè)銀行總行人力資源部副總經(jīng)理(總經(jīng)理級(jí))。期間兼任建信基金管理
有限公司監(jiān)事長(zhǎng)。2011年2月至2015年11月,任中國(guó)建設(shè)銀行養(yǎng)老金業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。2015
年11月至2019年7月,任建信養(yǎng)老金管理有限責(zé)任公司總裁。2020年12月起任公司董事。
2、監(jiān)事會(huì)成員
馮一夫,監(jiān)事,碩士研究生。2009年2月至2017年10月,任安盛德國(guó)投資分析師。2017
年10月至2022年7月,任安盛亞洲及香港投資主管。2022年7月至今,任忠利亞洲首席投
資官。2023年4月起任公司監(jiān)事。
李箐,監(jiān)事,研究生。1997年7月至1997年8月,中國(guó)電力信托投資有限公司資金部員
工。1997年8月至1999年7月,中電信實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)總公司財(cái)務(wù)部員工。1999年7月至1999年
12月,中國(guó)電力信托投資有限公司財(cái)務(wù)部員工。2000年1月起,在中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司工
作,歷任財(cái)務(wù)部處長(zhǎng)、主任助理、主任會(huì)計(jì)師、副主任、主任,現(xiàn)任審計(jì)部主任。2020年12
月起任公司監(jiān)事。
鄧時(shí)鋒,監(jiān)事,碩士研究生。曾任職于天同證券。2001年9月加盟國(guó)泰基金管理有限公
司,歷任行業(yè)研究員、基金經(jīng)理助理,2008年4月至2018年3月任國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理,2009年5月至2018年3月任國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金(原
國(guó)泰區(qū)位優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金)的基金經(jīng)理,2013年9月至2015年3月任國(guó)泰估值優(yōu)勢(shì)
股票型證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理,2015年9月至2018年3月任國(guó)泰央企改革股票型
證券投資基金的基金經(jīng)理,2019年7月至2020年7月任國(guó)泰民安養(yǎng)老目標(biāo)日期2040三年持
有期混合型基金中基金(FOF)的基金經(jīng)理,2021年9月起任國(guó)泰國(guó)策驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型
證券投資基金的基金經(jīng)理。2017年7月至2019年3月任投資總監(jiān)(權(quán)益),2019年4月至2020
年7月任投資總監(jiān)(FOF),2020年8月起任投資總監(jiān)(權(quán)益)。2015年8月起任公司職工監(jiān)
事。
吳洪濤,監(jiān)事,大學(xué)本科。曾任職于恒生電子股份有限公司。2003年7月至2008年2月,
任金鷹基金管理有限公司運(yùn)作保障部經(jīng)理。2008年2月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任信
息技術(shù)部工程師、運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)助理、運(yùn)營(yíng)管理部副總監(jiān),現(xiàn)任運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)。2019年
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
5月起任公司職工監(jiān)事。
宋凱,監(jiān)事,大學(xué)本科。2008年9月至2012年11月,任畢馬威華振會(huì)計(jì)師事務(wù)所上海
分所助理經(jīng)理。2012年11月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任審計(jì)部總監(jiān)助理、紀(jì)檢監(jiān)察室
副主任、審計(jì)部總監(jiān),現(xiàn)任風(fēng)險(xiǎn)管理部總監(jiān)。2017年3月起任公司職工監(jiān)事。
3、高級(jí)管理人員
李昇,總經(jīng)理,簡(jiǎn)歷同上。
張瑋,碩士研究生,24年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所、銀河基金管理
有限公司、國(guó)泰基金管理有限公司、敦和資產(chǎn)管理有限公司。2019年2月再次加入國(guó)泰基金
管理有限公司,歷任公司總經(jīng)理助理,現(xiàn)任公司黨委委員、副總經(jīng)理。
封雪梅,碩士研究生,26年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中國(guó)工商銀行北京分行營(yíng)業(yè)部、大
成基金管理有限公司、信達(dá)澳銀基金管理有限公司、國(guó)壽安?;鸸芾碛邢薰?。2018年7
月加入國(guó)泰基金管理有限公司,現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
倪鎣,碩士研究生,23年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于新晨信息技術(shù)有限責(zé)任公司。2001年
3月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任信息技術(shù)部總監(jiān)、運(yùn)營(yíng)管理部總監(jiān)、公司總經(jīng)理助理等,
現(xiàn)任公司首席信息官。
劉國(guó)華,博士研究生,30年金融從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于山東省國(guó)際信托投資公司、萬(wàn)家基
金管理有限公司。2008年4月加入國(guó)泰基金管理有限公司,歷任產(chǎn)品規(guī)劃部總監(jiān)、公司首席
產(chǎn)品官、公司首席風(fēng)險(xiǎn)官等,現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。
4、本基金的基金經(jīng)理
(1)現(xiàn)任基金經(jīng)理
陳亞瓊,碩士研究生,7年證券基金從業(yè)經(jīng)歷。曾任職于中泰證券、太平洋證券,2018
年6月加入國(guó)泰基金,歷任研究員、基金經(jīng)理助理。2022年7月至2023年7月任國(guó)泰價(jià)值經(jīng)
典靈活配置混合型證券投資基金(LOF)的基金經(jīng)理,2023年6月起兼任國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合
型證券投資基金的基金經(jīng)理。
(2)歷任基金經(jīng)理
本基金自基金合同生效之日至2015年5月10日由張瑋擔(dān)任基金經(jīng)理;自2015年5月11
日至2015年6月3日由楊飛擔(dān)任基金經(jīng)理;自2015年6月4日至2016年5月24日由楊飛、
申坤共同擔(dān)任基金經(jīng)理;自2016年5月25日至2023年6月5日由申坤擔(dān)任基金經(jīng)理;自2023
年6月6日起至今由陳亞瓊擔(dān)任基金經(jīng)理。
5、本基金投資決策委員會(huì)成員
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
本基金管理人設(shè)有公司投資決策委員會(huì),其成員在公司高級(jí)管理人員、投研部門(mén)負(fù)責(zé)人
及業(yè)務(wù)骨干等相關(guān)人員中產(chǎn)生。公司總經(jīng)理可以推薦上述人員以外的投資管理相關(guān)人員擔(dān)任
成員,督察長(zhǎng)和運(yùn)營(yíng)體系負(fù)責(zé)人列席公司投資決策委員會(huì)會(huì)議。公司投資決策委員會(huì)主要職
責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)和基金合同,審議并決策公司投資研究部門(mén)提出的公司整體投資策略、基
金大類(lèi)資產(chǎn)配置原則,以及研究相關(guān)投資部門(mén)提出的重大投資建議等。
投資決策委員會(huì)成員組成如下:
主任委員:
李昇:簡(jiǎn)歷同上
執(zhí)行委員:
張瑋:簡(jiǎn)歷同上
委員:
梁杏:總經(jīng)理助理、量化投資部總監(jiān)
胡松:投資總監(jiān)(養(yǎng)老金)、養(yǎng)老金及專(zhuān)戶投資部總監(jiān)
索峰:投資總監(jiān)(固收)、絕對(duì)收益投資部總監(jiān)
鄭有為:研究部副總監(jiān)
6、上述成員之間均不存在近親屬或家屬關(guān)系。
(三)基金管理人職責(zé)
1、依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購(gòu)、贖回和登記事宜;
2、辦理基金備案手續(xù);
3、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
5、進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
6、編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
7、計(jì)算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
8、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金
份額持有人大會(huì);
10、保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
11、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;
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12、有關(guān)法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。
(四)基金管理人承諾
1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》的行為,并承諾建立健全內(nèi)部
控制制度,采取有效措施,防止違反《中華人民共和國(guó)證券法》行為的發(fā)生。
2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為,并承諾建立健全內(nèi)部控制制度,采取
有效措施,防止下列行為發(fā)生:
(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);
(3)利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;
(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
(5)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
3、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理,強(qiáng)化職業(yè)操守,督促和約束員工遵守國(guó)家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范,誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé),不從事以下活動(dòng):
(1)越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營(yíng);
(2)違反基金合同或托管協(xié)議;
(3)故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益;
(4)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假;
(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管;
(6)玩忽職守、濫用職權(quán),不按照規(guī)定履行職責(zé);
(7)違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,泄漏
在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)
劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
(8)違反證券交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則,利用對(duì)敲、倒倉(cāng)等手段操縱市場(chǎng)價(jià)格,擾亂市場(chǎng)秩序;
(9)貶損同行,以抬高自己;
(10)以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展;
(11)有悖社會(huì)公德,損害證券投資基金人員形象;
(12)在公開(kāi)信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分;
(13)其他法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的行為。
4、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同的規(guī)定,并承諾建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效
措施,防止違反基金合同行為的發(fā)生。
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5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為
(五)基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利
益;
2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密,尚未依法公開(kāi)的基金投資內(nèi)容、
基金投資計(jì)劃等信息,且不利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);
4、不以任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。
(六)基金管理人內(nèi)部控制制度
基金管理人為防范和化解經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中面臨的風(fēng)險(xiǎn),保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)和有效開(kāi)展,
制定了一系列組織機(jī)制、管理方法、操作程序與控制措施,形成了公司完整的內(nèi)部控制體系,
并通過(guò)相應(yīng)的具體業(yè)務(wù)控制流程來(lái)嚴(yán)格實(shí)施。
1、內(nèi)部控制制度概述
為保證內(nèi)部控制的系統(tǒng)性和有效性,公司制定了合理、完備、有效、可執(zhí)行的規(guī)章制度
體系并結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展、法律法規(guī)及監(jiān)管環(huán)境變化,對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行及時(shí)的更新和調(diào)整,
以適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的變化,不斷增強(qiáng)和優(yōu)化公司制度的完備性、有效性和適時(shí)性。
2、內(nèi)部控制的目標(biāo)
(1)保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作合法合規(guī),形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念;
(2)防范和化解風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保公司經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全
完整,實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展;
(3)確保受托資產(chǎn)、公司財(cái)務(wù)和其他信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí);
(4)維護(hù)公司良好的品牌形象。
3、內(nèi)部控制的原則
(1)全面性原則。內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、所有部門(mén)和崗位,滲透到?jīng)Q策、執(zhí)
行、監(jiān)督、反饋等所有業(yè)務(wù)過(guò)程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
(2)有效性原則。建立科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制制度,公司全體員工必須竭力維護(hù)
內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
(3)相互獨(dú)立和制約原則。公司根據(jù)業(yè)務(wù)的需要設(shè)立相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門(mén)和崗位,公
司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明、相互制約。內(nèi)部控制的檢查評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于各
業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)。公司受托資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作必須分離。
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(4)適應(yīng)性原則。公司內(nèi)部控制應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展、新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)、金融創(chuàng)新、
法律法規(guī)以及市場(chǎng)環(huán)境的變化等及時(shí)調(diào)整和完善,以保證內(nèi)部控制的有效性和適應(yīng)性。
(5)防火墻原則。公司各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén),特別是研究、投資、執(zhí)行、清算等部門(mén)和崗位必
須在物理上和制度上隔離,對(duì)重要業(yè)務(wù)設(shè)立防火墻并實(shí)行門(mén)禁制度。
(6)成本效益原則。公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本,提高經(jīng)濟(jì)效益,力
爭(zhēng)以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)控效果。
4、內(nèi)部控制的措施
(1)公司經(jīng)過(guò)多年的管理實(shí)踐,建立并完善了科學(xué)的治理結(jié)構(gòu),充分發(fā)揮獨(dú)立董事和監(jiān)
事會(huì)的監(jiān)督職能,并在員工中加強(qiáng)職業(yè)道德教育和風(fēng)險(xiǎn)觀念,形成了誠(chéng)信為本和穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的
企業(yè)文化。公司董事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制原則進(jìn)行指導(dǎo),對(duì)公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性
承擔(dān)最終責(zé)任;公司經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行管理、實(shí)施組織與決策;公司各部門(mén)之間有
明確的授權(quán)分工和風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任,既相互獨(dú)立,又相互合作和制約,形成了合理的組織結(jié)構(gòu)、
決策授權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)控制體系。
(2)公司依據(jù)自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)建立了包括各崗位以目標(biāo)責(zé)任制自控、相關(guān)部門(mén)和崗位之間
相互制衡、內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)部門(mén)實(shí)施監(jiān)督的、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線。
(3)公司建立有效的人力資源管理制度,健全激勵(lì)約束機(jī)制,確保公司人員具備與崗位
要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專(zhuān)業(yè)能力。
(4)公司建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系,從總體上明確風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則,并對(duì)公
司面臨的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)估,不斷優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制程序和手段。各部門(mén)根據(jù)各自業(yè)務(wù)
特點(diǎn),對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行揭示和梳理,有針對(duì)性地建立詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程,
并在實(shí)際業(yè)務(wù)中加以控制。
(5)公司建立了完善的授權(quán)管理機(jī)制,明確了合理的授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和流程,確保授權(quán)機(jī)制的
貫徹執(zhí)行。
(6)公司建立了完善的內(nèi)部會(huì)計(jì)控制,公司會(huì)計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員
崗位和辦公區(qū)域上進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分,確?;鹳Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開(kāi),分賬管理,獨(dú)立
核算。
(7)公司建立了科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離機(jī)制,明確劃分各崗位職責(zé),投資和交易、交易
和清算、基金會(huì)計(jì)和公司會(huì)計(jì)等重要崗位不得有人員的重疊。重要業(yè)務(wù)部門(mén)和崗位進(jìn)行物理
隔離。
(8)公司建立重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置機(jī)制,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施,按照預(yù)案妥善處
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理。
(9)公司建立有效的信息交流渠道和溝通機(jī)制,明確報(bào)告機(jī)制路徑和業(yè)務(wù)匯報(bào)體系,保
證業(yè)務(wù)信息在既定路徑高效、有序、準(zhǔn)確、完整傳遞,實(shí)現(xiàn)自下而上的及時(shí)報(bào)告和自上而下
的有效反饋。
(10)公司通過(guò)建立完整的研究管理、投資決策和交易管理等制度體系,以實(shí)現(xiàn)投資管
理業(yè)務(wù)控制。
(11)公司制定規(guī)范的信息披露管理辦法,不斷優(yōu)化完善機(jī)制流程,確保公開(kāi)披露信息的
真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
(12)公司對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,發(fā)現(xiàn)內(nèi)
部控制缺陷,及時(shí)加以改進(jìn),內(nèi)控檢查評(píng)價(jià)部門(mén)通過(guò)定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行
情況,確保公司各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的有效運(yùn)行。
5、基金管理人內(nèi)部控制制度聲明書(shū)
基金管理人保證以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確,并承諾基金管理人將根據(jù)市
場(chǎng)變化和業(yè)務(wù)發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度,切實(shí)維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
四、基金托管人
(一)基金托管人概況
1、基本情況
名稱(chēng):招商銀行股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“招商銀行”)
設(shè)立日期:1987年4月8日
注冊(cè)地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
注冊(cè)資本:252.20億元
法定代表人:繆建民
行長(zhǎng):王良
資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
電話:4006195555
傳真:0755-83195201
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
資產(chǎn)托管部信息披露負(fù)責(zé)人:張姍
2、發(fā)展概況
招商銀行成立于1987年4月8日,是我國(guó)第一家完全由企業(yè)法人持股的股份制商業(yè)銀行,
總行設(shè)在深圳。自成立以來(lái),招商銀行先后進(jìn)行了三次增資擴(kuò)股,并于2002年3月成功地發(fā)
行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國(guó)內(nèi)第一家采用國(guó)際會(huì)計(jì)
標(biāo)準(zhǔn)上市的公司。2006年9月又成功發(fā)行了22億H股,9月22日在香港聯(lián)交所掛牌交易(股
票代碼:3968),10月5日行使H股超額配售,共發(fā)行了24.2億H股。截至2024年9月30
日,本集團(tuán)總資產(chǎn)116,547.63億元人民幣,高級(jí)法下資本充足率18.67%,權(quán)重法下資本充足
率15.33%。
2002年8月,招商銀行成立基金托管部;2005年8月,經(jīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,更名為資
產(chǎn)托管部,現(xiàn)下設(shè)基金券商團(tuán)隊(duì)、銀保信托團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品研發(fā)團(tuán)
隊(duì)、風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)、系統(tǒng)與數(shù)據(jù)團(tuán)隊(duì)、項(xiàng)目支持團(tuán)隊(duì)、運(yùn)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)、基金外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)10
個(gè)職能團(tuán)隊(duì),現(xiàn)有員工249人。2002年11月,經(jīng)中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)獲得證券投
資基金托管業(yè)務(wù)資格,成為國(guó)內(nèi)第一家獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格上市銀行;2003年4月,正式辦理
基金托管業(yè)務(wù)。招商銀行作為托管業(yè)務(wù)資質(zhì)最全的商業(yè)銀行之一,擁有證券投資基金托管資
格、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金托管機(jī)構(gòu)資格、受托投資管理托管業(yè)務(wù)托管資格、保險(xiǎn)資金托管業(yè)務(wù)
資格、企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管(QFII)資格、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)
投資者托管(QDII)資格、私募基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)資格、存托憑證試點(diǎn)存托業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資格。
招商銀行資產(chǎn)托管結(jié)合自身在托管行業(yè)深耕22年的專(zhuān)業(yè)能力和創(chuàng)新精神,推出“招商銀
行托管+”服務(wù)品牌,以“踐行價(jià)值銀行戰(zhàn)略,致力于成為服務(wù)更佳、科技更強(qiáng)、協(xié)同更好的
客戶首選全球托管銀行”品牌愿景為指引,以“值得信賴的專(zhuān)家、貼心服務(wù)的管家、讓價(jià)值
持續(xù)增加、客戶的體驗(yàn)更佳”的“4+目標(biāo)”,以創(chuàng)新的“服務(wù)產(chǎn)品化”為方法論,全方位助
力資管機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的高質(zhì)量發(fā)展。招商銀行資產(chǎn)托管?chē)@資管全場(chǎng)景,打造了“如風(fēng)運(yùn)
營(yíng)”“大觀投研”“見(jiàn)微數(shù)據(jù)”三個(gè)服務(wù)子品牌,不斷創(chuàng)新托管系統(tǒng)、服務(wù)和產(chǎn)品:在業(yè)內(nèi)
率先推出“網(wǎng)上托管銀行系統(tǒng)”、托管業(yè)務(wù)綜合系統(tǒng)和“6S”托管服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),首家發(fā)布私募
基金績(jī)效分析報(bào)告,開(kāi)辦國(guó)內(nèi)首個(gè)托管銀行網(wǎng)站,推出國(guó)內(nèi)首個(gè)托管大數(shù)據(jù)平臺(tái),成功托管
國(guó)內(nèi)第一只券商集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、第一只FOF、第一只信托資金計(jì)劃、第一只股權(quán)私募基金、
第一家實(shí)現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行QDII基金、第一只紅利ETF基
金、第一只“1+N”基金專(zhuān)戶理財(cái)、第一家大小非解禁資產(chǎn)、第一單TOT保管,實(shí)現(xiàn)從單一托
管服務(wù)商向全面投資者服務(wù)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)變,得到了同業(yè)認(rèn)可。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展,社會(huì)影響力不斷提升,近年來(lái)獲得業(yè)內(nèi)各類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)榮
譽(yù)。2016年5月“托管通”榮獲《銀行家》2016中國(guó)金融創(chuàng)新“十佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”;
6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”,成為國(guó)內(nèi)唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的托管銀行;7月榮獲
中國(guó)資產(chǎn)管理“金貝獎(jiǎng)”“最佳資產(chǎn)托管銀行”、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》“2016最佳資產(chǎn)托管
銀行”。2017年5月榮獲《亞洲銀行家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”;6月榮獲《財(cái)資》“中
國(guó)最佳托管銀行獎(jiǎng)”;“全功能網(wǎng)上托管銀行2.0”榮獲《銀行家》2017中國(guó)金融創(chuàng)新“十
佳金融產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)”。2018年1月榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2017年度優(yōu)秀資產(chǎn)
托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng);同月,托管大數(shù)據(jù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)榮獲2016-2017年度銀監(jiān)會(huì)系統(tǒng)“金點(diǎn)
子”方案一等獎(jiǎng),以及中央金融團(tuán)工委、全國(guó)金融青聯(lián)第五屆“雙提升”金點(diǎn)子方案二等獎(jiǎng);
3月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“最佳基金托管銀行”獎(jiǎng);5月榮獲國(guó)際財(cái)經(jīng)權(quán)威媒體《亞洲銀行
家》“中國(guó)年度托管銀行獎(jiǎng)”;12月榮獲2018東方財(cái)富風(fēng)云榜“2018年度最佳托管銀行”、
“20年最值得信賴托管銀行”獎(jiǎng)。2019年3月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》“2018年度最佳基金托管
銀行”獎(jiǎng);6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳養(yǎng)老金托管機(jī)構(gòu)”“中國(guó)最佳
零售基金行政外包”三項(xiàng)大獎(jiǎng);12月榮獲2019東方財(cái)富風(fēng)云榜“2019年度最佳托管銀行”
獎(jiǎng)。2020年1月,榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2019年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng);
6月榮獲《財(cái)資》“中國(guó)境內(nèi)最佳托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金托管機(jī)構(gòu)”“最佳公募基金行政
外包機(jī)構(gòu)”三項(xiàng)大獎(jiǎng);10月榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2019年度最佳
基金托管銀行”獎(jiǎng)。2021年1月,榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2020年度優(yōu)秀資產(chǎn)
托管機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng);同月榮獲2020東方財(cái)富風(fēng)云榜“2020年度最受歡迎托管銀行”獎(jiǎng)項(xiàng);2021
年10月,《證券時(shí)報(bào)》“2021年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”;2021年12月,榮獲《中國(guó)
基金報(bào)》第三屆中國(guó)公募基金英華獎(jiǎng)“2020年度最佳基金托管銀行”;2022年1月榮獲中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2021年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”獎(jiǎng)項(xiàng);9月
榮獲《財(cái)資》“中國(guó)最佳托管銀行”“最佳公募基金托管銀行”“最佳理財(cái)托管銀行”三項(xiàng)
大獎(jiǎng);12月榮獲《證券時(shí)報(bào)》“2022年度杰出資產(chǎn)托管銀行天璣獎(jiǎng)”;2023年1月榮獲中央
國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2022年度優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公
司“2022年度優(yōu)秀托管機(jī)構(gòu)”、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心“2022年度銀行間本幣市場(chǎng)托管業(yè)
務(wù)市場(chǎng)創(chuàng)新獎(jiǎng)”三項(xiàng)大獎(jiǎng);2023年4月,榮獲《中國(guó)基金報(bào)》第二屆中國(guó)基金業(yè)創(chuàng)新英華獎(jiǎng)
“托管創(chuàng)新獎(jiǎng)”;2023年9月,榮獲《中國(guó)基金報(bào)》中國(guó)基金業(yè)英華獎(jiǎng)“公募基金25年基金
托管示范銀行(全國(guó)性股份行)”;2023年12月,榮獲《東方財(cái)富風(fēng)云榜》“2023年度托
管銀行風(fēng)云獎(jiǎng)”。2024年1月,榮獲中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司“2023年度優(yōu)秀資產(chǎn)托
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
管機(jī)構(gòu)”、“2023年度估值業(yè)務(wù)杰出機(jī)構(gòu)”、“2023年度債市領(lǐng)軍機(jī)構(gòu)”、“2023年度中債
綠債指數(shù)優(yōu)秀承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)”四項(xiàng)大獎(jiǎng);2024年2月,榮獲泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司“2023年
度最佳年金托管合作伙伴”獎(jiǎng)。2024年4月,榮獲中國(guó)基金報(bào)“中國(guó)基金業(yè)英華獎(jiǎng)-ETF20周
年特別評(píng)選“優(yōu)秀ETF托管人””獎(jiǎng)。2024年6月,榮獲上海清算所“2023年度優(yōu)秀托管機(jī)
構(gòu)”獎(jiǎng)。2024年8月,在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》主辦的2024資產(chǎn)管理年會(huì)暨十七屆21世紀(jì)【金
貝】資產(chǎn)管理競(jìng)爭(zhēng)力研究案例發(fā)布盛典上,“招商銀行托管+”榮獲“2024卓越影響力品牌”
獎(jiǎng)項(xiàng);2024年9月,在2024財(cái)聯(lián)社中國(guó)金融業(yè)“拓?fù)洫?jiǎng)”評(píng)選中,榮獲銀行業(yè)務(wù)類(lèi)獎(jiǎng)項(xiàng)“2024
年資產(chǎn)托管銀行‘拓?fù)洫?jiǎng)’”。
二、主要人員情況
繆建民先生,本行董事長(zhǎng)、非執(zhí)行董事,2020年9月起擔(dān)任本行董事、董事長(zhǎng)。中央財(cái)
經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。中國(guó)共產(chǎn)黨第十九屆、二十屆中央委員會(huì)候補(bǔ)委員。招商
局集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人壽保險(xiǎn)(集團(tuán))公司副董事長(zhǎng)、總裁,中國(guó)人民保險(xiǎn)集
團(tuán)股份有限公司副董事長(zhǎng)、總裁、董事長(zhǎng),曾兼任中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng),
中國(guó)人保資產(chǎn)管理有限公司董事長(zhǎng),中國(guó)人民健康保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng),中國(guó)人民保險(xiǎn)
(香港)有限公司董事長(zhǎng),人保資本投資管理有限公司董事長(zhǎng),中國(guó)人民養(yǎng)老保險(xiǎn)有限責(zé)任
公司董事長(zhǎng),中國(guó)人民人壽保險(xiǎn)股份有限公司董事長(zhǎng)。
王良先生,本行黨委書(shū)記、執(zhí)行董事、行長(zhǎng)。中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。
1995年6月加入本行,歷任本行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、行長(zhǎng),2012年6月起歷任本行
行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng)、常務(wù)副行長(zhǎng),2022年4月18日起全面主持本行工作,2022年5月19日
起任本行黨委書(shū)記,2022年6月15日起任本行行長(zhǎng)。兼任本行香港上市相關(guān)事宜之授權(quán)代表、
招銀國(guó)際金融控股有限公司董事長(zhǎng)、招銀國(guó)際金融有限公司董事長(zhǎng)、招商永隆銀行董事長(zhǎng)、
招聯(lián)消費(fèi)金融有限公司副董事長(zhǎng)、招商局金融控股有限公司董事、中國(guó)支付清算協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、
中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)中間業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)第四屆主任、中國(guó)金融會(huì)計(jì)學(xué)會(huì)第六屆常務(wù)理事、廣東
省第十四屆人大代表。
王穎女士,本行副行長(zhǎng),南京大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士,經(jīng)濟(jì)師。王穎女士1997年1月
加入本行,歷任本行北京分行行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng),天津分行行長(zhǎng),深圳分行行長(zhǎng),本行行長(zhǎng)
助理。2023年11月起任本行副行長(zhǎng)。
孫樂(lè)女士,招商銀行資產(chǎn)托管部總經(jīng)理,碩士研究生畢業(yè),2001年8月加入招商銀行至
今,歷任招商銀行合肥分行風(fēng)險(xiǎn)控制部副經(jīng)理、經(jīng)理、信貸管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、
總經(jīng)理、公司銀行部總經(jīng)理、中小企業(yè)金融部總經(jīng)理、投行與金融市場(chǎng)部總經(jīng)理;無(wú)錫分行
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
行長(zhǎng)助理、副行長(zhǎng);南京分行副行長(zhǎng),具有20余年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn),在風(fēng)險(xiǎn)管理、信貸管理、
公司金融、資產(chǎn)托管等領(lǐng)域有深入的研究和豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。
三、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
截至2024年9月30日,招商銀行股份有限公司累計(jì)托管1518只證券投資基金。
四、托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
招商銀行確保托管業(yè)務(wù)嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管制度,堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)
范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)理念;形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制,防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),
確保托管業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和托管資產(chǎn)的安全;建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患,
保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,確保托管業(yè)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí);確保內(nèi)控
機(jī)制、體制的不斷改進(jìn)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度、流程的不斷完善。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
招商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范體系:
一級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是在招商銀行總行風(fēng)險(xiǎn)管控層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和控制;總行
風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、審計(jì)部獨(dú)立對(duì)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)進(jìn)行評(píng)估監(jiān)督,并提出內(nèi)控提升管理
建議。
二級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理相關(guān)團(tuán)隊(duì),負(fù)責(zé)部門(mén)
內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制,及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷,提出整改方案,跟蹤整改情況,并直接向部
門(mén)總經(jīng)理室報(bào)告。
三級(jí)內(nèi)部控制及風(fēng)險(xiǎn)防范是招商銀行資產(chǎn)托管部在設(shè)置專(zhuān)業(yè)崗位時(shí),遵循內(nèi)控制衡原則,
視業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度制定相應(yīng)監(jiān)督制衡機(jī)制。
3、內(nèi)部控制原則
(1)全面性原則。內(nèi)部控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和操作環(huán)節(jié)、覆蓋所有團(tuán)隊(duì)和崗位,并由
全部人員參與。
(2)審慎性原則。托管組織體系的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立均以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)
為出發(fā)點(diǎn),體現(xiàn)“內(nèi)控優(yōu)先”的要求。
(3)獨(dú)立性原則。招商銀行資產(chǎn)托管部各團(tuán)隊(duì)、各崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立,不同托管資
產(chǎn)之間、托管資產(chǎn)和自有資產(chǎn)之間相互分離。內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)獨(dú)立于內(nèi)部控制的
建立和執(zhí)行部門(mén)。
(4)有效性原則。內(nèi)部控制有效性包含內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性、內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的有效性是指內(nèi)部控制的設(shè)計(jì)覆蓋了所有應(yīng)關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn),且設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)
對(duì)措施適當(dāng)。內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性是指內(nèi)部控制能夠按照設(shè)計(jì)要求嚴(yán)格有效執(zhí)行。
(5)適應(yīng)性原則。內(nèi)部控制適應(yīng)招商銀行托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的需要,并能夠隨著托管業(yè)
務(wù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)
境的改變及時(shí)進(jìn)行修訂和完善。
(6)防火墻原則。招商銀行資產(chǎn)托管部辦公場(chǎng)地與我行其他業(yè)務(wù)場(chǎng)地隔離,辦公網(wǎng)和業(yè)
務(wù)網(wǎng)物理分離,部門(mén)業(yè)務(wù)網(wǎng)和全行業(yè)務(wù)網(wǎng)防火墻策略分離,以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。
(7)重要性原則。內(nèi)部控制在實(shí)現(xiàn)全面控制的基礎(chǔ)上,關(guān)注重要托管業(yè)務(wù)重要事項(xiàng)和高
風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)。
(8)制衡性原則。內(nèi)部控制能夠?qū)崿F(xiàn)在托管組織體系、機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程
等方面相互制約、相互監(jiān)督,同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
4、內(nèi)部控制措施
(1)完善的制度建設(shè)。招商銀行資產(chǎn)托管部從資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、產(chǎn)品受理、會(huì)計(jì)
核算、資金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規(guī)章制度,建立了三層
制度體系,即:基本規(guī)定、業(yè)務(wù)管理辦法和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。制度結(jié)構(gòu)層次清晰、管理要求明
確,滿足風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋的要求,保證資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)科學(xué)化、制度化、規(guī)范化運(yùn)作。
(2)業(yè)務(wù)信息風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部在數(shù)據(jù)傳輸和保存方面有嚴(yán)格的加密和備
份措施,采用加密、直連方式傳輸數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)執(zhí)行異地實(shí)時(shí)備份,所有的業(yè)務(wù)信息須經(jīng)過(guò)嚴(yán)
格的授權(quán)方能進(jìn)行訪問(wèn)。
(3)客戶資料風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行資產(chǎn)托管部對(duì)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中獲取的客戶資料嚴(yán)格保
密,除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審計(jì)要求外,不向任何機(jī)構(gòu)、部門(mén)或個(gè)人泄露。
(4)信息技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制。招商銀行對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)機(jī)房、權(quán)限管理實(shí)行雙人雙崗雙
責(zé),電腦機(jī)房24小時(shí)值班并設(shè)置門(mén)禁,所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)權(quán)限。業(yè)務(wù)網(wǎng)和辦公網(wǎng)、托
管業(yè)務(wù)網(wǎng)與全行業(yè)務(wù)網(wǎng)雙分離制度,與外部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行防火墻保護(hù),對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)采取
兩地三中心的應(yīng)急備份管理措施等,保證信息技術(shù)系統(tǒng)的安全。
(5)人力資源控制。招商銀行資產(chǎn)托管部通過(guò)建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、激勵(lì)機(jī)
制、加強(qiáng)人力資源管理及建立人才梯級(jí)隊(duì)伍及人才儲(chǔ)備機(jī)制,有效地進(jìn)行人力資源管理。
五、基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等有
關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同、托管協(xié)議的約定,對(duì)基金投資范圍、投資比例、投資組合等
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
情況的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。
在為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中,基金托管人對(duì)基金管理人發(fā)送
的投資指令、基金管理人對(duì)各基金費(fèi)用的提取與支付情況進(jìn)行檢查監(jiān)督,對(duì)違反法律法規(guī)、
基金合同的指令拒絕執(zhí)行,并立即通知基金管理人。
基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定,及時(shí)以書(shū)面形式通知基金管理人進(jìn)行整改,整改的
時(shí)限應(yīng)符合法律法規(guī)及基金合同允許的調(diào)整期限。基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)確認(rèn)并
以書(shū)面形式向基金托管人發(fā)出回函并改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在
限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一)基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)
序號(hào) 機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 機(jī)構(gòu)信息
1 國(guó)泰基金管理有限公司直銷(xiāo)柜臺(tái) 地址:上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
客戶服務(wù)專(zhuān)線:400-888-8688,021-31089000
傳真:021-31081861 網(wǎng)址:www.gtfund.com
2 國(guó)泰基金電子交易平臺(tái) 電子交易網(wǎng)站:www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面智能手機(jī)APP平臺(tái):iphone交易客戶端、Android交易客戶端“國(guó)泰基金”微信交易平臺(tái)
電話:021-31089000 聯(lián)系人:趙剛
2、其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
本基金的其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,
增減或變更銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),并在基金管理人網(wǎng)站上公示。
(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
名稱(chēng):國(guó)泰基金管理有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址:上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
法定代表人:周向勇
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
聯(lián)系人:辛怡
傳真:021-31081800
客戶服務(wù)專(zhuān)線:400-888-8688,021-31089000
(三)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所
名稱(chēng):上海市通力律師事務(wù)所
住所:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址:上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心18樓至20樓
負(fù)責(zé)人:韓炯
聯(lián)系電話:021-31358666
傳真:021-31358600
經(jīng)辦律師:黎明、丁媛
聯(lián)系人:丁媛
(四)審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱(chēng):普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)星展銀行大廈507單元01室
辦公地址:中國(guó)上海市浦東新區(qū)東育路588號(hào)前灘中心42樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人:李丹
聯(lián)系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
聯(lián)系人:張曉陽(yáng)
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師:張炯、張曉陽(yáng)
六、基金的募集
(一)基金募集的依據(jù)
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)
定,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)許可【2011】2129號(hào)文核準(zhǔn),自2012年2月16日起向社會(huì)公開(kāi)募
集,于2012年3月16日結(jié)束本基金的募集工作。經(jīng)普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資,本次
募集的凈認(rèn)購(gòu)金額為409,260,367.49元人民幣,認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在基金驗(yàn)資確認(rèn)日之前產(chǎn)生的銀行
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
利息共計(jì)26,377.01元人民幣。上述資金已于2012年3月20日全額劃入本基金在基金托管
人招商銀行股份有限公司開(kāi)立的國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選股票型證券投資基金托管專(zhuān)戶。
(二)基金類(lèi)型和存續(xù)期限
1、基金類(lèi)型:混合型證券投資基金
2、基金運(yùn)作方式:契約型開(kāi)放式
3、基金的存續(xù)期間:不定期
4、基金類(lèi)別的變更:根據(jù)2014年8月8日起實(shí)施的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理
辦法》、《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》及《國(guó)泰成長(zhǎng)
優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》的約定,本基金自2015年8月8日起基金類(lèi)別變更為混
合型基金,基金名稱(chēng)由“國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選股票型證券投資基金”修改為“國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型
證券投資基金”,基金合同部分條款相應(yīng)修訂。
七、基金合同的生效
根據(jù)有關(guān)規(guī)定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同于2012年3月20日正式生效。
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式開(kāi)始管理本基金。
八、基金份額的申購(gòu)與贖回
(一)申購(gòu)和贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書(shū)或其他相關(guān)公告中列明。基金管理人可根據(jù)情況變更或增減代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),并在管理人網(wǎng)站公
示。若基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)開(kāi)通電話、傳真或網(wǎng)上等交易方式,投資人可以通過(guò)
上述方式進(jìn)行申購(gòu)與贖回,具體辦法由基金管理人或其指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)另行公告。
(二)申購(gòu)和贖回的開(kāi)放日及時(shí)間
1、開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回,具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間,但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金
合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)公布的時(shí)間
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為準(zhǔn)。
基金合同生效后,若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況,
基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整,但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2、申購(gòu)、贖回開(kāi)始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2012年4月16日起開(kāi)始辦理日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)且注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確
認(rèn)接受的,其基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換價(jià)格為下一開(kāi)放日基金份額申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換的價(jià)
格。
(三)申購(gòu)與贖回的原則
1、“未知價(jià)”原則,即基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值
為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則,即申購(gòu)以金額申請(qǐng),贖回以份額申請(qǐng);
3、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則,即按照投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的先后次序進(jìn)行順序贖回;
4、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤銷(xiāo)。
基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下,可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對(duì)
上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新原則開(kāi)始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定
在指定媒介上公告。
(四)申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
投資人必須根據(jù)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序,在開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購(gòu)或贖回
的申請(qǐng)。
投資人在提交申購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須按銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金,投資人在提交贖回申
請(qǐng)時(shí)須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)無(wú)效。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知
基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日(T
日),在正常情況下,本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)(包括該日)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確
認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng),投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)及時(shí)到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)
構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)、贖回申請(qǐng)的受理并不代表申
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請(qǐng)一定成功,而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請(qǐng)。申購(gòu)、贖回的確認(rèn)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)
結(jié)果為準(zhǔn)。
3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付的方式與時(shí)間
申購(gòu)采用全額繳款方式,若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功。若申購(gòu)不
成功或無(wú)效,基金管理人或基金管理人指定的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購(gòu)款項(xiàng)退還給投
資人。
投資人贖回申請(qǐng)成功后,基金管理人將通過(guò)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在T+7日(包
括該日)內(nèi)將贖回款項(xiàng)劃往基金份額持有人賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí),款項(xiàng)的支付辦法參照基
金合同有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi),對(duì)上述業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整并
依照《信息披露辦法》等有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(五)申購(gòu)和贖回的金額
1、申購(gòu)金額的限制
投資人單筆申購(gòu)的最低金額為1.00元(含申購(gòu)費(fèi))。各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)本基金最低申購(gòu)金額
及交易級(jí)差有其他規(guī)定的,以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
2、贖回份額的限制
基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回。單筆贖回申請(qǐng)最低份數(shù)為1.00份,若
某基金份額持有人贖回時(shí)在銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)保有的基金份額不足1.00份,則該次贖回時(shí)必須一起贖
回。
3、本基金不對(duì)投資人每個(gè)交易賬戶的最低基金份額余額進(jìn)行限制,但各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金
交易賬戶最低份額余額有其他規(guī)定的,以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。
4、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?;?
申購(gòu)等措施,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請(qǐng)參見(jiàn)相關(guān)公告。
5、本基金不對(duì)單個(gè)投資人累計(jì)持有的基金份額上限進(jìn)行限制,法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或
基金合同另有規(guī)定的除外。
6、基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況,在法律法規(guī)允許的情況下,調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額和
贖回份額的數(shù)量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒
介上公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(六)申購(gòu)和贖回的費(fèi)用
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1、申購(gòu)費(fèi)用
(1)申購(gòu)費(fèi)用由投資人承擔(dān),不列入基金財(cái)產(chǎn),主要用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷(xiāo)售、注
冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用。
(2)申購(gòu)費(fèi)率
本基金對(duì)通過(guò)直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)基金份額的養(yǎng)老金客戶與除此之外的其他投資人實(shí)施差別的
申購(gòu)費(fèi)率。
養(yǎng)老金客戶范圍包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益
形成的補(bǔ)充養(yǎng)老基金,包括全國(guó)社會(huì)保障基金、可以投資基金的地方社會(huì)保障基金、企業(yè)年
金單一計(jì)劃以及集合計(jì)劃。如將來(lái)出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門(mén)認(rèn)可的新的養(yǎng)老基金類(lèi)型,基金
管理人可在招募說(shuō)明書(shū)更新時(shí)或發(fā)布臨時(shí)公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍,并按規(guī)定向中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。非養(yǎng)老金客戶指除養(yǎng)老金客戶外的其他投資人。
通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶申購(gòu)費(fèi)率如下:
申購(gòu)金額(M) 前端申購(gòu)費(fèi)率
M﹤50萬(wàn) 0.60%
50萬(wàn)≤M﹤200萬(wàn) 0.36%
200萬(wàn)≤M﹤500萬(wàn) 0.16%
M≥500萬(wàn) 按筆收取,1000元/筆
除通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)柜臺(tái)申購(gòu)本基金基金份額的養(yǎng)老金客戶外的其他投資人申購(gòu)本
基金的申購(gòu)費(fèi)率如下:
本基金的前端申購(gòu)費(fèi)率最高不高于1.5%,且隨申購(gòu)金額的增加而遞減,如下表所示:
申購(gòu)金額(M) 前端申購(gòu)費(fèi)率
M<50萬(wàn) 1.5%
50萬(wàn)≤M<200萬(wàn) 1.2%
200萬(wàn)≤M<500萬(wàn) 0.8%
M≥500萬(wàn) 每筆1000元
2、贖回費(fèi)用
(1)贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān),在基金份額持有人贖回基金份額
時(shí)收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn),其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)
費(fèi)。其中,對(duì)持續(xù)持有期少于7日的基金份額持有人收取不低于1.50%的贖回費(fèi)并全額計(jì)入基
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金財(cái)產(chǎn)。
(2)贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率隨基金份額持有時(shí)間增加而遞減,贖回費(fèi)率如下:
贖回申請(qǐng)份額持有時(shí)間(N) 贖回費(fèi)率
N<7日 1.50%
7日≤N<1年 0.5%
1年≤N<2年 0.2%
N≥2年 0
(注:贖回申請(qǐng)份額持有時(shí)間的計(jì)算,以該份額在注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記日開(kāi)始計(jì)算。
1年為365天,2年為730天,依此類(lèi)推)
3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式,并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率
或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基
金促銷(xiāo)計(jì)劃,針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人定期
或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間,按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后,
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
(七)申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
1、申購(gòu)份額、余額的處理方式:申購(gòu)的有效份額為凈申購(gòu)金額除以當(dāng)日的基金份額凈值,
有效份額單位為份,上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此產(chǎn)生的收
益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
2、贖回金額的計(jì)算及處理方式:贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額以當(dāng)日基金份額
凈值為基準(zhǔn)并扣除相應(yīng)的費(fèi)用,贖回金額單位為元。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法,保留
到小數(shù)點(diǎn)后2位,由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
3、申購(gòu)份額的計(jì)算
(1)申購(gòu)費(fèi)用適用比例費(fèi)率時(shí),申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下:
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/(1+申購(gòu)費(fèi)率)
申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
(2)申購(gòu)費(fèi)用為固定金額時(shí),申購(gòu)份數(shù)的計(jì)算方法如下:
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申購(gòu)費(fèi)用=固定金額
凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額-申購(gòu)費(fèi)用
申購(gòu)份數(shù)=凈申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
例,某投資人投資5,000元申購(gòu)本基金,對(duì)應(yīng)費(fèi)率為1.5%,假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值
為1.128元,則其可得到的申購(gòu)份額為:
凈申購(gòu)金額=5,000/(1+1.5%)=4,926.11元
申購(gòu)費(fèi)用=5,000-4,926.11=73.89元
申購(gòu)份數(shù)=4,926.11/1.128=4,367.12份
投資人投資5,000元申購(gòu)本基金,假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.128元,則可得到
4,367.12份基金份額。
4、贖回金額的計(jì)算
贖回金額的計(jì)算方法如下:
贖回金額=贖回份數(shù)×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用=贖回金額×相應(yīng)的贖回費(fèi)率
凈贖回金額=贖回金額-贖回費(fèi)用
例:某投資人贖回10,000份基金份額,假設(shè)該份額的持有時(shí)間為1年5個(gè)月,贖回當(dāng)日
基金份額凈值為1.250元,則其獲得的贖回金額計(jì)算如下:
贖回金額=10,000×1.250=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500×0.2%=25.00元
凈贖回金額=12,500-25.00=12,475.00元
5、本基金份額凈值的計(jì)算,保留到小數(shù)點(diǎn)后3位,小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入,由此產(chǎn)生
的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算,并在T+1日內(nèi)公告。
遇特殊情況,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意,可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告。
(八)拒絕或暫停申購(gòu)的情形
發(fā)生下列情況時(shí),基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購(gòu)申請(qǐng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
4、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)暫
停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
5、基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購(gòu)申請(qǐng)可能會(huì)影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時(shí)。
6、基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)大,使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種,或其他可能對(duì)基金業(yè)績(jī)
產(chǎn)生負(fù)面影響,從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
7、基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資人持有基金份額的比例達(dá)
到或者超過(guò)50%,或者變相規(guī)避50%集中度的情形。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
8、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第5、7項(xiàng)以外的暫停申購(gòu)情形且基金管理人決定暫停申購(gòu)時(shí),基金管理人應(yīng)
當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購(gòu)公告。如果投資人的申購(gòu)申請(qǐng)被拒絕,被拒絕的
申購(gòu)款項(xiàng)將退還給投資人。發(fā)生上述第7項(xiàng)情形時(shí),基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對(duì)
該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行限制,基金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)。在暫停申
購(gòu)的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)申購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理。
(九)暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形
發(fā)生下列情形時(shí),基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng):
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無(wú)法正常運(yùn)作。
2、證券交易所交易時(shí)間非正常停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難。
4、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?;鹳Y產(chǎn)估值情況。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)暫
停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)
6、法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形時(shí),基金管理人應(yīng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,已成功確認(rèn)的贖回申請(qǐng),基
金管理人應(yīng)足額支付;如暫時(shí)不能足額支付,應(yīng)將可支付部分按單個(gè)賬戶申請(qǐng)量占申請(qǐng)總量
的比例分配給贖回申請(qǐng)人,未支付部分可延期支付。若連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開(kāi)放日發(fā)生巨額
贖回,延期支付最長(zhǎng)不得超過(guò)20個(gè)工作日,并在指定媒介上公告。投資人在申請(qǐng)贖回時(shí)可事
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先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷(xiāo)。在暫停贖回的情況消除時(shí),基金管理人應(yīng)及時(shí)恢
復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
(十)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個(gè)開(kāi)放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購(gòu)申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過(guò)上一
日的基金總份額的10%,即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正常贖回程
序執(zhí)行。
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資
人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),基金管理人在當(dāng)日
接受贖回比例不低于上一日基金總份額的10%的前提下,可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于
當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,確定當(dāng)日受理的贖回
份額;對(duì)于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延
期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回為止;選擇取消贖回的,當(dāng)日
未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)放日贖回申請(qǐng)一并處理,無(wú)優(yōu)
先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額,以此類(lèi)推,直到全部贖回為止。
如投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回,在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%以上的贖回申請(qǐng)的
情形下:對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額50%以上的部分,
基金管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng);對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)50%的部分,
可以根據(jù)前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人
的贖回申請(qǐng)一并辦理
(3)暫停贖回:連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必要,可暫
停接受基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)確認(rèn)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)20個(gè)工作
日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3、巨額贖回的公告
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當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)郵寄、傳真或者基金管理人網(wǎng)
站在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人,說(shuō)明有關(guān)處理方法,并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登
公告。
(十一)暫停申購(gòu)或贖回的公告和重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購(gòu)或贖回情況的,基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停
公告。
2、暫停結(jié)束,基金重新開(kāi)放申購(gòu)或贖回時(shí),基金管理人應(yīng)提前在指定媒介上刊登基金重
新開(kāi)放申購(gòu)或贖回公告,并公告最近1個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值。
(十二)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開(kāi)辦本基金與基金管理人管
理的、且由同一注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換可以收取
一定的轉(zhuǎn)換費(fèi),相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告,
并及時(shí)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十三)基金的非交易過(guò)戶
基金的非交易過(guò)戶是指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過(guò)
戶以及注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過(guò)戶。無(wú)論在上述何種情況下,接受
劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書(shū)將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過(guò)戶必須提供注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料,對(duì)于符合條件
的非交易過(guò)戶申請(qǐng)按注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理,受理非交易過(guò)戶申請(qǐng)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可按規(guī)定標(biāo)
準(zhǔn)收取過(guò)戶費(fèi)用。
(十四)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管,基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
(十五)定期定額投資計(jì)劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃,具體規(guī)則由基金管理人在屆時(shí)發(fā)布公
告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中確定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額,
每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說(shuō)明書(shū)中所規(guī)定的定期定額投
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資計(jì)劃最低申購(gòu)金額。
(十六)基金的凍結(jié)和解凍
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍,以及注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的基金份額的凍結(jié)與解凍?;鸱蓊~被凍結(jié)的,被凍結(jié)
部分所產(chǎn)生的權(quán)益按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求決定是否凍結(jié)。
當(dāng)基金份額處于凍結(jié)狀態(tài)時(shí),注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕該部分基金份額的贖回、
轉(zhuǎn)出、非交易過(guò)戶以及基金的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
(十七)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金的申購(gòu)與贖回
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,本基金的申購(gòu)與贖回安排詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的
規(guī)定或相關(guān)公告。
九、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
本基金通過(guò)精選具有較高成長(zhǎng)性和良好基本面的優(yōu)質(zhì)企業(yè),結(jié)合估值因素對(duì)投資組合進(jìn)
行積極管理。在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,謀求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以將其納入本基金的投資范圍。
基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%,其中投資于成長(zhǎng)型企業(yè)的資
產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的80%;債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)及法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%,其中,投資于權(quán)證的比
例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%,基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合
計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%(其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等)。
(三)投資策略
本基金側(cè)重成長(zhǎng)型企業(yè)的選取,在強(qiáng)調(diào)安全邊際的前提下,追求收入與利潤(rùn)的持續(xù)增長(zhǎng)。
本基金成長(zhǎng)型企業(yè)界定為最近三年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、最近三年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率或最近一年
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凈資產(chǎn)收益率高于行業(yè)或市場(chǎng)平均水平的上市公司,或因公司基本面發(fā)生重大改變(如資產(chǎn)
注入、并購(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)變更等)而具有潛在主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)或凈資產(chǎn)收益率快速增長(zhǎng)
趨勢(shì)的上市公司。
1、大類(lèi)資產(chǎn)配置
本基金運(yùn)用基金管理人的資產(chǎn)配置評(píng)估模型(Melva),通過(guò)宏觀經(jīng)濟(jì)、企業(yè)盈利、流動(dòng)
性、估值和行政干預(yù)等相關(guān)因素的分析判斷,采用評(píng)分方法確定大類(lèi)資產(chǎn)配置比例。
2、股票投資策略
本基金采用積極主動(dòng)的投資管理策略,通過(guò)以下幾個(gè)方面優(yōu)選成長(zhǎng)型股票:(1)企業(yè)經(jīng)
營(yíng)方面,關(guān)注收入和利潤(rùn)的快速成長(zhǎng)性;(2)通過(guò)調(diào)研分析了解財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)背后成長(zhǎng)的原因,
并探尋成長(zhǎng)的持續(xù)性,選擇有核心競(jìng)爭(zhēng)力的成長(zhǎng)企業(yè);(3)看重估值偏低的股票,尋找估值
與成長(zhǎng)性相匹配的標(biāo)的,從而得到安全邊際。在綜合考慮投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和收益的前提下,
完成本基金投資組合的構(gòu)建。
(1)通過(guò)定量分析篩選本基金的備選股票池
本基金首先通過(guò)企業(yè)成長(zhǎng)性和成長(zhǎng)質(zhì)量等定量指標(biāo)初步篩選出成長(zhǎng)潛力較大的上市公司
作為本基金的備選池。采用的具體財(cái)務(wù)指標(biāo)主要包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和
凈資產(chǎn)收益率ROE,選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率或凈資產(chǎn)收益率ROE高于行業(yè)或
市場(chǎng)平均水平的上市公司作為初選股票。
主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率可以用來(lái)判斷公司發(fā)展所處的階段,主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率高,表明
公司產(chǎn)品的市場(chǎng)需求大,業(yè)務(wù)擴(kuò)張能力強(qiáng),公司處于成長(zhǎng)期。凈利潤(rùn)的增長(zhǎng)是公司成長(zhǎng)性的
基本特征,較高的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率表明公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突出,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)。凈資產(chǎn)收益率反
映股東權(quán)益的收益水平,用以衡量公司運(yùn)用自有資本的效率。本基金管理人認(rèn)為,企業(yè)過(guò)往
的成長(zhǎng)性和盈利狀況能夠在一定程度上反映企業(yè)未來(lái)的增長(zhǎng)潛力,通過(guò)前述定量指標(biāo)的綜合
運(yùn)用,可甄別出收入與利潤(rùn)具有持續(xù)增長(zhǎng)潛力的成長(zhǎng)型企業(yè)。
(2)通過(guò)調(diào)研分析了解財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)背后快速成長(zhǎng)的原因,并探尋快速成長(zhǎng)的持續(xù)性,選擇
有核心競(jìng)爭(zhēng)力的成長(zhǎng)企業(yè),構(gòu)成本基金的成長(zhǎng)股票池
針對(duì)備選股票池中的股票,進(jìn)一步進(jìn)行實(shí)地調(diào)研和深入研究,通過(guò)對(duì)決定主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、
凈利潤(rùn)增長(zhǎng)、凈資產(chǎn)收益率ROE的驅(qū)動(dòng)因素的歸因分析,從技術(shù)創(chuàng)新能力、企業(yè)商業(yè)模式、
資源儲(chǔ)備、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、風(fēng)險(xiǎn)抵御能力、法人治理結(jié)構(gòu)等多角度研判上市公司成長(zhǎng)的質(zhì)量和
持續(xù)性,對(duì)于已經(jīng)或?qū)⒁l(fā)生資產(chǎn)注入、并購(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)變更等重大變化的,還要分析該重
大變化是否給上市公司帶來(lái)有利發(fā)展機(jī)遇和成長(zhǎng)動(dòng)力。
對(duì)于不在備選股票池中的上市公司,本基金管理人通過(guò)實(shí)地調(diào)研和案頭分析,發(fā)現(xiàn)符合
本基金的成長(zhǎng)性要求的,可以納入本基金的成長(zhǎng)股票池。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
A、技術(shù)創(chuàng)新能力
通過(guò)對(duì)上市公司的產(chǎn)品自主創(chuàng)新情況、主要產(chǎn)品更新周期、專(zhuān)有技術(shù)和專(zhuān)利、對(duì)引進(jìn)
技術(shù)的吸收和改進(jìn)能力等指標(biāo)進(jìn)行考察和分析,進(jìn)而對(duì)公司的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行判斷。
B、商業(yè)模式優(yōu)勢(shì)
公司商業(yè)模式和經(jīng)營(yíng)理念決定了公司在其所屬行業(yè)中發(fā)展的潛力和方向,本基金管理
人分析上市公司是否具有領(lǐng)先的商業(yè)模式和經(jīng)營(yíng)理念,以及該公司是否因此能有效配置各
種生產(chǎn)要素,形成一個(gè)完整的高效率的具有獨(dú)特核心競(jìng)爭(zhēng)力的運(yùn)行系統(tǒng)。
C、資源儲(chǔ)備優(yōu)勢(shì)
通過(guò)對(duì)公司的規(guī)模、政策扶持程度、成本、進(jìn)入壁壘、國(guó)內(nèi)外同行比較和壟斷性等指
標(biāo)進(jìn)行考察和分析,進(jìn)而判斷公司的資源優(yōu)勢(shì)是否支持其持續(xù)成長(zhǎng)。分析上市公司所擁有
的資源儲(chǔ)備情況、資源可持續(xù)開(kāi)發(fā)情況以及資源儲(chǔ)備水平在同行業(yè)中的地位。
D、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)
分析上市公司是否在經(jīng)營(yíng)許可、品牌、資源、技術(shù)和成本控制等方面具有競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在
中長(zhǎng)期時(shí)間內(nèi)難以趕超的顯著優(yōu)勢(shì),是否擁有出色的銷(xiāo)售機(jī)制、體系及團(tuán)隊(duì)。
E、風(fēng)險(xiǎn)抵御能力
分析上市公司的財(cái)務(wù)狀況是否穩(wěn)健,是否能夠抵御財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn);分析上市公司產(chǎn)品是否
滿足市場(chǎng)需求,是否能夠抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);分析上市公司管理團(tuán)隊(duì)是否具有較強(qiáng)的管理能力
并足以抵御經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
F、法人治理結(jié)構(gòu)
分析上市公司法人治理結(jié)構(gòu)是否完善,并在公司的日常運(yùn)營(yíng)中有效發(fā)揮作用。
G、重大事項(xiàng)變化
分析上市公司基本面是否已經(jīng)發(fā)生或即將發(fā)生資產(chǎn)注入、并購(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、
股東變換、主營(yíng)業(yè)務(wù)變更等重大變化,以及該重大變化能否給上市公司帶來(lái)有利發(fā)展機(jī)遇
和成長(zhǎng)動(dòng)力。
(3)在成長(zhǎng)股票池范圍內(nèi),本基金利用價(jià)值評(píng)估分析,形成可投資的股票組合。價(jià)
值評(píng)估分析主要運(yùn)用國(guó)際化視野,采用專(zhuān)業(yè)的估值模型,合理使用估值指標(biāo),選擇其中價(jià)
值被低估的公司。具體采用的方法包括PEG、市盈率法、市凈率法、市銷(xiāo)率、EV/EBITDA、
股息貼現(xiàn)模型等方法?;鸸芾砣藢⒕C合運(yùn)用PEG、PE、PB、PS等估值指標(biāo),以在相對(duì)風(fēng)
險(xiǎn)可控的情況下,尋找合理的、可持續(xù)增長(zhǎng)的企業(yè)。
(4)實(shí)地調(diào)研:對(duì)于本基金計(jì)劃重點(diǎn)投資的上市公司,公司投資研究團(tuán)隊(duì)將實(shí)地調(diào)研上
市公司,深入分析企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,如企業(yè)模式、管理團(tuán)隊(duì)能力,以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)
務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性等。為了保證實(shí)地調(diào)研的準(zhǔn)確性,投資研究團(tuán)隊(duì)還將通過(guò)上市公司的上游供
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貨商、下游客戶、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和業(yè)務(wù)合作伙伴,以及稅務(wù)、海關(guān)等行政管理部門(mén)對(duì)調(diào)研結(jié)論進(jìn)
行核實(shí)。
3、存托憑證投資策略
本基金將根據(jù)投資目標(biāo),基于對(duì)基礎(chǔ)證券投資價(jià)值的深入研究判斷,進(jìn)行存托憑證的投
資。
4、債券投資策略
本基金的債券資產(chǎn)投資主要以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ),結(jié)合中短期的經(jīng)濟(jì)周期、宏觀
政策方向及收益率曲線分析,通過(guò)收益率曲線配置等方法,實(shí)施積極的債券投資管理。
5、權(quán)證投資策略
本基金將在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,主動(dòng)進(jìn)行權(quán)證投資。基金權(quán)證投資將以價(jià)值分析為基
礎(chǔ),在采用數(shù)量化模型分析其合理定價(jià)的基礎(chǔ)上,把握市場(chǎng)的短期波動(dòng),進(jìn)行積極操作,追求在
風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下穩(wěn)健的超額收益。權(quán)證為本基金輔助性投資工具,投資原則為有利于基金
資產(chǎn)增值、控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益。
(1)考慮標(biāo)的股票合理價(jià)值、標(biāo)的股票價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)時(shí)間、行權(quán)方式、股價(jià)歷
史與預(yù)期波動(dòng)率和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率等要素,估計(jì)權(quán)證合理價(jià)值;
(2)計(jì)算權(quán)證合理價(jià)值與其市場(chǎng)價(jià)格間的差幅以及權(quán)證合理價(jià)值對(duì)定價(jià)參數(shù)的敏感性,
為權(quán)證的具體操作提供依據(jù)。
6、股指期貨投資策略
本基金將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則,以套期保值為目的,在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,本著謹(jǐn)慎原
則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。套期
保值將主要采用流動(dòng)性好、交易活躍的期貨合約。本基金在進(jìn)行股指期貨投資時(shí),將通過(guò)對(duì)
證券市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)的研究,并結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求其合理的估值水平。
(1)時(shí)機(jī)選擇策略
根據(jù)本基金對(duì)經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)行不同階段的預(yù)測(cè)和對(duì)市場(chǎng)情緒、估值指標(biāo)的跟蹤分析,決定
是否對(duì)投資組合進(jìn)行套期保值以及套期保值的現(xiàn)貨標(biāo)的及其比例。
(2)期貨合約選擇和頭寸選擇策略
在套期保值的現(xiàn)貨標(biāo)的確認(rèn)之后,根據(jù)期貨合約的基差水平、流動(dòng)性等因素選擇合適的
期貨合約;運(yùn)用多種量化模型計(jì)算套期保值所需的期貨合約頭寸;對(duì)套期保值的現(xiàn)貨標(biāo)的Beta
值進(jìn)行動(dòng)態(tài)的跟蹤,動(dòng)態(tài)的調(diào)整套期保值的期貨頭寸。
(3)展期策略
當(dāng)套期保值的時(shí)間較長(zhǎng)時(shí),需要對(duì)期貨合約進(jìn)行展期。理論上,不同交割時(shí)間的期貨合
約價(jià)差是一個(gè)確定值;現(xiàn)實(shí)中,價(jià)差是不斷波動(dòng)的。本基金將動(dòng)態(tài)的跟蹤不同交割時(shí)間的期
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貨合約的價(jià)差,選擇合適的交易時(shí)機(jī)進(jìn)行展倉(cāng)。
(4)保證金管理
本基金將根據(jù)套期保值的時(shí)間、現(xiàn)貨標(biāo)的的波動(dòng)性動(dòng)態(tài)地計(jì)算所需的結(jié)算準(zhǔn)備金,避免
因保證金不足被迫平倉(cāng)導(dǎo)致的套保失敗。
(5)投資組合管理策略
本基金建倉(cāng)時(shí),將根據(jù)市場(chǎng)環(huán)境,運(yùn)用股指期貨管理建倉(cāng)成本。
本基金出現(xiàn)較大申購(gòu)贖回時(shí),將運(yùn)用股指期貨管理組合的風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將建立股指期貨交易決策部門(mén)或小組,授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股指期貨的
投資審批事項(xiàng),同時(shí)針對(duì)股指期貨交易制定投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制等制度并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。
未來(lái),隨著中國(guó)證券市場(chǎng)投資工具的發(fā)展和豐富,在符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下,
基金可相應(yīng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略。
(四)投資限制
1、組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開(kāi)放式基金的固有特點(diǎn),通過(guò)分散投資降低基金
財(cái)產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),保持基金組合良好的流動(dòng)性?;鸬耐顿Y組合將遵循以下限制:
(1)本基金持有一家公司發(fā)行的證券,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
(2)本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%;本基
金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過(guò)該上市公司可
流通股票的30%;
(3)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證的10%;
(6)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%;
(7)本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%,其中投資于成長(zhǎng)型企業(yè)的資產(chǎn)
不低于股票資產(chǎn)的80%;債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
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證券規(guī)模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券,不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?;鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣(mài)出;
(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(14)本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額,不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%;
(15)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中,現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等;
(16)本基金在任何交易日日終,持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%;
(17)本基金在任何交易日日終,持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%;
其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證
券、中期票據(jù)等。
(18)本基金在任何交易日日終,持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%;
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交
易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。
(19)本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定,即為基金資產(chǎn)的60%-95%;
(20)本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;
(21)本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券;
(22)本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致;
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(23)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%;因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資;
(24)本基金資產(chǎn)總值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的140%;
(25)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算;
(26)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前,應(yīng)與基金托管人就股指期貨清算、估值、交割等
事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對(duì)基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法
律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除第(12)、(15)、(23)和(24)項(xiàng)另有約定外,因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合
并、基金規(guī)模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不
符合上述規(guī)定投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定?;鹜泄苋藢?duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開(kāi)始。
2、禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益,基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):
(1)承銷(xiāo)證券;
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保;
(3)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;
(4)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票
或者債券;
(6)買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券;
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng);
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關(guān)限
制。
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(五)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)=滬深300指數(shù)收益率×80%+中證綜合債券指數(shù)收益率×20%
本基金為混合型基金。在綜合考慮了基金股票組合的構(gòu)建、投資標(biāo)的以及市場(chǎng)上可得的
股票指數(shù)的編制方法后,本基金選擇市場(chǎng)認(rèn)同度較高并且作為股指期貨標(biāo)的的滬深300指數(shù)
作為本基金股票組合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。滬深300指數(shù)成份股選自滬深兩個(gè)證券市場(chǎng),覆蓋了
大部分流通市值,為中國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的主流投資股票,能夠反映A股市
場(chǎng)總體發(fā)展趨勢(shì)。債券組合的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)則采用了中證綜合債券指數(shù),中證綜合債券指數(shù)是綜
合反映銀行間和交易所市場(chǎng)國(guó)債、金融債、企業(yè)債、央行票據(jù)及短期融資券整體走勢(shì)的跨市
場(chǎng)債券指數(shù),該指數(shù)旨在更全面地反映我國(guó)債券市場(chǎng)的整體價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì),具有較強(qiáng)的市場(chǎng)
代表性。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化,或者指數(shù)編制單位停止計(jì)算編制該指數(shù)或更改指數(shù)名稱(chēng)、
或者有更權(quán)威的、更能為市場(chǎng)普遍接受的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)推出,或者是市場(chǎng)上出現(xiàn)更加適合用
于本基金業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的指數(shù)時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,本基金可以在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后
變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并及時(shí)公告,而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
(六)風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合型基金,基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金和債券型
基金,低于股票型基金。
(七)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利及債權(quán)人權(quán)利,保護(hù)基金份
額持有人的利益;
2、不謀求對(duì)上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經(jīng)營(yíng)管理;
3、有利于基金財(cái)產(chǎn)的安全與增值;
4、不通過(guò)關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
(八)基金的融資、融券
本基金可以按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
(九)基金投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人招商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同約定,于2024年10月23日復(fù)核了本
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報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)
性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日,本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%)
1 權(quán)益投資 372,545,169.28 88.17
其中:股票 372,545,169.28 88.17
2 固定收益投資 23,567,191.55 5.58
其中:債券 23,567,191.55 5.58
資產(chǎn)支持證券 - -
3 貴金屬投資 - -
4 金融衍生品投資 - -
5 買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
其中:買(mǎi)斷式回購(gòu)的買(mǎi)入返售金融資產(chǎn) - -
6 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 23,479,868.15 5.56
7 其他各項(xiàng)資產(chǎn) 2,914,390.41 0.69
8 合計(jì) 422,506,619.39 100.00
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合
代碼 行業(yè)類(lèi)別 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 4,441,129.00 1.06
B 采礦業(yè) 18,922,326.00 4.50
C 制造業(yè) 336,836,471.39 80.05
D 電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 12,345,242.89 2.93
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J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M</td>科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
N</td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會(huì)工作 - -
R 文化、體育和娛樂(lè)業(yè) - -
S 綜合 - -
合計(jì) 372,545,169.28 88.54
3、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量(股) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 300037 新宙邦 647,000 26,300,550.00 6.25
2 601799 星宇股份 165,600 24,454,152.00 5.81
3 002594 比亞迪 74,700 22,956,057.00 5.46
4 002920 德賽西威 136,147 16,309,049.13 3.88
5 600482 中國(guó)動(dòng)力 637,600 15,372,536.00 3.65
6 002738 中礦資源 420,400 15,361,416.00 3.65
7 603993 洛陽(yáng)鉬業(yè) 1,618,900 14,084,430.00 3.35
8 002475 立訊精密 319,600 13,889,816.00 3.30
9 603179 新泉股份 278,400 13,658,304.00 3.25
10 600150 中國(guó)船舶 314,300 13,128,311.00 3.12
4、報(bào)告期末按債券品種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 國(guó)家債券 23,143,617.86 5.50
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 - -
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其中:政策性金融債 - -
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 - -
6 中期票據(jù) - -
7 可轉(zhuǎn)債(可交換債) 423,573.69 0.10
8 同業(yè)存單 - -
9 其他 - -
10 合計(jì) 23,567,191.55 5.60
5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 數(shù)量(張) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 019733 24國(guó)債02 228,000 23,143,617.86 5.50
2 113675 新23轉(zhuǎn)債 3,030 364,981.35 0.09
3 118034 晶能轉(zhuǎn)債 620 58,592.34 0.01
6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有貴金屬。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)
本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。
9、報(bào)告期末本基金投資的股指期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資股指期貨。
10、報(bào)告期末本基金投資的國(guó)債期貨交易情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)未投資國(guó)債期貨。
11、投資組合報(bào)告附注
(1)本本報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在報(bào)告
編制日前一年受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。
(2)基金投資的前十名證券中,沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的情況。
(3)其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號(hào) 名稱(chēng) 金額(元)
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1 存出保證金 174,187.06
2 應(yīng)收證券清算款 2,194,651.30
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購(gòu)款 545,552.05
6 其他應(yīng)收款 -
7 待攤費(fèi)用 -
8 其他 -
9 合計(jì) 2,914,390.41
(4)報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 公允價(jià)值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
1 113675 新23轉(zhuǎn)債 364,981.35 0.09
2 118034 晶能轉(zhuǎn)債 58,592.34 0.01
(5)報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說(shuō)明
本基金本報(bào)告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
(十)側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施和投資運(yùn)作安排
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí),根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
利益的原則,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后,可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,本部分約定的投資組合比例、投資策略、組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、
風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶。
側(cè)袋賬戶的實(shí)施條件、實(shí)施程序、運(yùn)作安排、投資安排、特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付等
對(duì)投資者權(quán)益有重大影響的事項(xiàng)詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
十、基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2024年6月30日,并經(jīng)基金托管人復(fù)核。
基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投
資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
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階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2012年3月20日至2012年12月31日 -3.20% 0.92% -2.48% 0.96% -0.72% -0.04%
2013年度 26.24% 1.52% -5.90% 1.12% 32.14% 0.40%
2014年度 39.57% 1.39% 42.57% 0.97% -3.00% 0.42%
2015年度 46.09% 2.86% 7.37% 1.99% 38.72% 0.87%
2016年度 6.17% 1.75% -8.39% 1.12% 14.56% 0.63%
2017年度 45.55% 1.05% 17.23% 0.51% 28.32% 0.54%
2018年度 -44.32% 1.58% -19.28% 1.07% -25.04% 0.51%
2019年度 50.42% 1.42% 29.52% 0.99% 20.90% 0.43%
2020年度 56.26% 1.68% 22.46% 1.14% 33.80% 0.54%
2021年度 -0.48% 1.32% -2.94% 0.94% 2.46% 0.38%
2022年度 -32.34% 1.54% -16.91% 1.02% -15.43% 0.52%
2023年度 -16.44% 1.12% -8.22% 0.68% -8.22% 0.44%
2024年上半年 -16.62% 1.47% 1.56% 0.72% -18.18% 0.75%
2012年3月20日至2024年6月30日 136.42% 1.59% 45.19% 1.08% 91.23% 0.51%
注:本基金的基金合同生效日為2012年3月20日。
十一、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類(lèi)有價(jià)證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購(gòu)款以及其他
資產(chǎn)的價(jià)值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的賬戶
本基金財(cái)產(chǎn)以基金名義開(kāi)立銀行存款賬戶,以基金托管人的名義開(kāi)立證券交易清算資金
的結(jié)算備付金賬戶,以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開(kāi)立基金證券賬戶,以本基金的名義
開(kāi)立銀行間債券托管賬戶。開(kāi)立的基金專(zhuān)用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
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和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的財(cái)產(chǎn)賬戶以及其他基金財(cái)產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財(cái)產(chǎn)的處分
基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn),并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益歸入基
金財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及基金合同
約定的其他費(fèi)用?;鹭?cái)產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo),
不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷(xiāo)。基金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律
責(zé)任,其債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外,基金財(cái)產(chǎn)不得被處分。非因基金財(cái)
產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十二、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日以及國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要
對(duì)外披露基金凈值的非營(yíng)業(yè)日。
(二)具體投資品種估值方法
1、證券交易所上市的有價(jià)證券的估值
(1)交易所上市的有價(jià)證券(包括股票、權(quán)證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市
價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;估值日無(wú)交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,以最近交
易日的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類(lèi)似投資
品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格。
(2)交易所上市實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)估值,估值日沒(méi)有交易的,且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,按最近交易日的收盤(pán)價(jià)估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的,可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,調(diào)整最近交易市價(jià),
確定公允價(jià)格;
(3)交易所上市未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)
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收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值;估值日沒(méi)有交易的,且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化,
按最近交易日債券收盤(pán)價(jià)減去債券收盤(pán)價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的,可參考類(lèi)似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素,
調(diào)整最近交易市價(jià),確定公允價(jià)格;
(4)交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,
按成本估值。
2、處于未上市期間的有價(jià)證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理:
(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開(kāi)增發(fā)的新股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;該日無(wú)交易的,以最近一日的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;
(2)首次公開(kāi)發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證,采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技
術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本估值。
(3)首次公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的市價(jià)(收盤(pán)價(jià))估值;非公開(kāi)發(fā)行有明確鎖定期的股票,按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會(huì)有
關(guān)規(guī)定確定公允價(jià)值。
3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種,采用估值技術(shù)確定
公允價(jià)值。
4、同一債券同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上市場(chǎng)交易的,按債券所處的市場(chǎng)分別估值。
5、股指期貨以估值日的結(jié)算價(jià)估值;如該估值日為非交易日,以最近一日的結(jié)算價(jià)估值。
如法律法規(guī)今后另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的,基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,國(guó)家有最新規(guī)定的,
按其規(guī)定進(jìn)行估值。
8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門(mén)有強(qiáng)制規(guī)定的,從其規(guī)定。如有新增事項(xiàng),按國(guó)家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時(shí),應(yīng)立即通知對(duì)方,共同查明原因,
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
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金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任。因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致的意見(jiàn),按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算
結(jié)果對(duì)外予以公布。
(三)估值對(duì)象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、股指期貨、其它投資等金
融資產(chǎn)和金融負(fù)債。
(四)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個(gè)工作日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量
計(jì)算,精確到0.001元,小數(shù)點(diǎn)后第四位四舍五入。國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值?;鸸芾砣嗣總€(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后,
將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。
月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(五)估值錯(cuò)誤的確認(rèn)與處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?;鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生差錯(cuò)時(shí),視為基金份額凈值錯(cuò)誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理:
1、差錯(cuò)類(lèi)型
本基金運(yùn)作過(guò)程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過(guò)錯(cuò)造成差錯(cuò),導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的,過(guò)錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差
錯(cuò)遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償。
上述差錯(cuò)的主要類(lèi)型包括但不限于:資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò),若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能
預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服,則屬不可抗力,按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò),因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任,但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
(1)差錯(cuò)已發(fā)生,但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí),差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方,及時(shí)進(jìn)行
更正,因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò),
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給當(dāng)事人造成損失的,由差錯(cuò)責(zé)任方對(duì)直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任;若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào),
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正,則該當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)
任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn),確保差錯(cuò)已得到更正。
(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé),不對(duì)間接損失負(fù)責(zé),并且僅對(duì)差錯(cuò)的
有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé),不對(duì)第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)
對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人
的利益損失(“受損方”),則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范
圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求返還不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已
經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方,則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不
當(dāng)?shù)美颠€的總和超過(guò)其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
(5)差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí),如果因基金管理人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金托
管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償,如果因基金托管人過(guò)錯(cuò)造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),基金
管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償?;鸸芾砣撕突鹜泄苋酥獾牡谌皆斐苫?
財(cái)產(chǎn)的損失,并拒絕進(jìn)行賠償時(shí),由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償;追償過(guò)程中產(chǎn)生的有關(guān)
費(fèi)用,由責(zé)任方承擔(dān)。但若經(jīng)訴訟或仲裁的終局裁判,基金財(cái)產(chǎn)未獲得補(bǔ)償?shù)牟糠旨白穬斮M(fèi)
用可列入基金費(fèi)用項(xiàng)下的相關(guān)科目,從基金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償,并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同
或其他規(guī)定,基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任,則基金
管理人有權(quán)向出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索,并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受
的直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后,有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理,處理的程序如下:
(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因,列明所有的當(dāng)事人,并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)任
方;
(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估;
(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;
(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法,需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的,由基金注冊(cè)登記機(jī)
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構(gòu)進(jìn)行更正,并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4、基金份額凈值差錯(cuò)處理的原則和方法如下:
(1)基金份額凈值計(jì)算出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正,通報(bào)基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.25%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)備案;錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人
并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(3)因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤,給基金或基金份額持有人造成損失的,應(yīng)由基金管理人
先行賠付,基金管理人按差錯(cuò)情形,有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計(jì)算尾差,以基金管
理人計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場(chǎng)遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停交易時(shí);
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);
3、當(dāng)特定資產(chǎn)占前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的,經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,基
金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值;
4、占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,
決定延遲估值;
5、法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算,基金托管人
負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?;鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開(kāi)放日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日或國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定需要對(duì)
外披露基金凈值的非工作日的基金資產(chǎn)凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對(duì)凈值計(jì)算結(jié)
果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人,由基金管理人對(duì)基金凈值予以公布。
(八)特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí),所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯(cuò)誤處理。
2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所或登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤,或國(guó)家會(huì)計(jì)
政策變更、市場(chǎng)規(guī)則變更等,基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
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施進(jìn)行檢查,但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的,由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤,基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的
影響。
(九)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金資產(chǎn)估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,應(yīng)根據(jù)本部分的約定對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主袋賬戶
的基金凈值信息,暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
十三、基金的收益與分配
(一)基金利潤(rùn)的構(gòu)成
基金利潤(rùn)指基金利息收入、投資收益、公允價(jià)值變動(dòng)收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額。
(二)基金可供分配利潤(rùn)
基金可供分配利潤(rùn)指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的
孰低數(shù)。其中,基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤(rùn)減去公允價(jià)值變動(dòng)收益后的余額。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則:
1、本基金的每一基金份額享有同等收益分配權(quán);
2、基金收益分配后基金份額凈值不能低于初始募集面值;即基金收益分配基準(zhǔn)日的基金
份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
3、基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日(即可供分配利潤(rùn)計(jì)算截止日)的時(shí)間不得超過(guò)
15個(gè)工作日;
4、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,每次每單位基金
份額收益分配比例不得低于收益分配基準(zhǔn)日每單位基金份額可供分配利潤(rùn)的10%;
5、基金份額持有人可以選擇取得現(xiàn)金或?qū)⑺@紅利再投資于本基金,如果基金份額持有
人未選擇收益分配方式,則默認(rèn)為現(xiàn)金方式;
6、收益分配時(shí)所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅
利小于一定金額,不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用時(shí),注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金
紅利按除息日的基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額。
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在不影響基金份額持有人利益的情況下,基金管理人可在法律法規(guī)允許的前提下酌情調(diào)
整以上基金收益分配原則,此項(xiàng)調(diào)整不需要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)于變更實(shí)施日前
在指定媒介上公告。法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,將
對(duì)上述基金收益分配原則進(jìn)行調(diào)整。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及截至收益分配基準(zhǔn)日的可供分配利潤(rùn)、
基金收益分配對(duì)象、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時(shí)間和程序
1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂,由基金托管人復(fù)核,依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告;
2、在收益分配方案公布后,基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及時(shí)進(jìn)行分紅資金的劃付。
3、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(六)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的收益分配
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,側(cè)袋賬戶不進(jìn)行收益分配。
十四、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類(lèi)
1、基金管理人的管理費(fèi);
2、基金托管人的托管費(fèi);
3、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用;
4、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用;
5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;
6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和訴訟費(fèi);
7、基金的證券交易費(fèi)用;
8、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費(fèi)
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在通常情況下,基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令,
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人,若
遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延。
2、基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下,基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下:
H=E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令,
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人,若
遇法定節(jié)假日、休息日,支付日期順延。
3、除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用,由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)
定,按費(fèi)用支出金額支付,列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支?;鸸芾砣伺c基金托管人因未履行
或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失,以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生
的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi),此項(xiàng)調(diào)整不需要基
金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前按照《信息披露辦法》
的規(guī)定在指定媒介上刊登公告。
(五)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金費(fèi)用
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,與側(cè)袋賬戶有關(guān)的費(fèi)用可以從側(cè)袋賬戶中列支,但應(yīng)待側(cè)袋賬
戶資產(chǎn)變現(xiàn)后方可列支,有關(guān)費(fèi)用可酌情收取或減免,但不得收取管理費(fèi)。
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(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定,履行納稅義務(wù)。
十五、基金的會(huì)計(jì)和審計(jì)
(一)基金的會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的會(huì)計(jì)責(zé)任方;
2、本基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年的1月1日至12月31日;
3、本基金的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度;
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;
6、基金管理人保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算,按照有關(guān)規(guī)定編制基
金會(huì)計(jì)報(bào)表;
7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并書(shū)面確認(rèn)。
(二)基金的審計(jì)
1、基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)
本基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表及其他規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、
基金托管人相互獨(dú)立。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí),應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,須通報(bào)基金托管人后可以更換。就更
換會(huì)計(jì)師事務(wù)所,基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十六、基金的信息披露
(一)基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定。
(二)信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金
份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
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本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn),按照法律法規(guī)和中國(guó)
證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、簡(jiǎn)明
性和易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi),將應(yīng)予披露的基金信息通過(guò)中國(guó)
證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定報(bào)刊”)及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“指定網(wǎng)站”)
等媒介披露,并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露
的信息資料。
(三)本基金信息披露義務(wù)人承諾公開(kāi)披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
2、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu);
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
(四)本基金公開(kāi)披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的,基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的,以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開(kāi)披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字;除特別說(shuō)明外,貨幣單位為人民幣元。
(五)公開(kāi)披露的基金信息包括:
1、招募說(shuō)明書(shū)
招募說(shuō)明書(shū)是基金向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售時(shí)對(duì)基金情況進(jìn)行說(shuō)明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前,
將基金招募說(shuō)明書(shū)登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上?;鸷贤Ш螅鹫心颊f(shuō)明書(shū)的信息
發(fā)生重大變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi),更新基金招募說(shuō)明書(shū)并登載在指定網(wǎng)站
上;基金招募說(shuō)明書(shū)其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次?;鸾K止運(yùn)作的,
基金管理人不再更新基金招募說(shuō)明書(shū)。
2、基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前,將基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上;
基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
3、基金產(chǎn)品資料概要
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書(shū)的摘要文件,用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概要信
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
息?;鸷贤Ш?,基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工
作日內(nèi),更新基金產(chǎn)品資料概要,并登載在指定網(wǎng)站及基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn);基金
產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的,基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的,基金
管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
4、基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定,就基金份額發(fā)售的具體事
宜編制基金份額發(fā)售公告,并在披露招募說(shuō)明書(shū)的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
5、基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
基金合同生效公告中將說(shuō)明基金募集情況。
6、基金凈值信息
(1)本基金的基金合同生效后,在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前,基金管理人將至少
每周公告一次基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值;
(2)在開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回后,基金管理人將在不晚于每個(gè)開(kāi)放日的次日,通
過(guò)指定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)
凈值;
(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定網(wǎng)站披露半年度和年
度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
7、基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等信息披露文件上載明基金份額申購(gòu)、
贖回價(jià)格的計(jì)算方式及有關(guān)申購(gòu)、贖回費(fèi)率,并保證投資人能夠在基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)
網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
8、基金年度報(bào)告、基金中期報(bào)告、基金季度報(bào)告
(1)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi),編制完成基金年度報(bào)告,將年度報(bào)告登
載在指定網(wǎng)站上,并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上?;鹉甓葓?bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)
報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。
(2)基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),編制完成基金中期報(bào)告,將中期報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上,并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
(3)基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi),編制完成基金季度報(bào)告,將季度
報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上,并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(4)基金合同生效不足2個(gè)月的,基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者年
度報(bào)告。
如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過(guò)基金總份額20%的情形,為保障其他
投資者的權(quán)益,基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告“影響投資者決策的其他重要信息”項(xiàng)下披
露該投資者的類(lèi)別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有
風(fēng)險(xiǎn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分
析等。
9、臨時(shí)報(bào)告
本基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書(shū),并登載在指
定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。
前款所稱(chēng)重大事件,是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
的下列事件:
(1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)及決定的事項(xiàng);
(2)基金合同終止、基金清算;
(3)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并;
(4)更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu),基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;
(5)基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng),基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng);
(6)基金管理人、基金托管人的法定名稱(chēng)、住所發(fā)生變更;
(7)基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更;
(8)基金募集期延長(zhǎng)或提前結(jié)束募集;
(9)基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動(dòng);
(10)基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過(guò)百分之五十,基金管理人、基金托管人
專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過(guò)百分之三十;
(11)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁;
(12)基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰,基金托管人或其專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰;
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(13)基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項(xiàng),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外;
(14)基金收益分配事項(xiàng);
(15)管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;
(16)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值0.5%;
(17)本基金開(kāi)始辦理申購(gòu)、贖回;
(18)本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理;
(19)本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng);
(20)本基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng);
(21)發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)時(shí);
(22)基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大
影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。
10、澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi),任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金
份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng),以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的,相關(guān)信
息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清,并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
11、基金份額持有人大會(huì)決議
基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案,并予以公告。
召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、
會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì),基金管理人、基金托管人對(duì)基金份
額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)不依法履行信息披露義務(wù)的,召集人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。
12、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的信息披露
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同和招募說(shuō)明
書(shū)的規(guī)定進(jìn)行信息披露,詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)“側(cè)袋機(jī)制”部分的規(guī)定。
13、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息
(六)信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度,指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)及高級(jí)管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
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基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露基金信息,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定?;鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合
同的約定,對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購(gòu)贖回價(jià)格、基
金定期報(bào)告、更新的招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開(kāi)披露的相關(guān)基金
信息進(jìn)行復(fù)核、審查,并向基金管理人進(jìn)行書(shū)面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?;鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息,并保證相關(guān)報(bào)送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)?;鸸芾砣?、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,
還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開(kāi)披露的基金信息出具審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu),應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿,并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外,也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度,在保證公平對(duì)待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下,自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用,該費(fèi)用不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
(七)信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后,基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所,供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得
上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。
投資人也可在指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站進(jìn)行查閱。本基金的信息披露事項(xiàng)將在指定媒介上公
告。
(八)本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。本基金信息披露事
項(xiàng)以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十七、側(cè)袋機(jī)制
(一)側(cè)袋機(jī)制的實(shí)施條件和程序
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí),根據(jù)最大限度保護(hù)基金份額持有人
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利益的原則,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致,并咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所意見(jiàn)后,可以依照
法律法規(guī)及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在啟用側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告,并及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和
國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
(二)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額的申購(gòu)與贖回
1、啟用側(cè)袋機(jī)制當(dāng)日,本基金登記機(jī)構(gòu)以基金份額持有人的原有賬戶份額為基礎(chǔ),確認(rèn)
相應(yīng)側(cè)袋賬戶基金份額持有人名冊(cè)和份額;當(dāng)日收到的申購(gòu)申請(qǐng),按照啟用側(cè)袋機(jī)制后的主
袋賬戶份額辦理;當(dāng)日收到的贖回申請(qǐng),僅辦理主袋賬戶份額的贖回申請(qǐng)并支付贖回款項(xiàng)。
2、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間,基金管理人不辦理側(cè)袋賬戶份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換;同時(shí),基
金管理人按照基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定辦理主袋賬戶份額的贖回,并根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作
情況確定申購(gòu)政策。
3、除基金管理人應(yīng)按照主袋賬戶的份額凈值辦理主袋賬戶份額的申購(gòu)和贖回外,本招募
說(shuō)明書(shū)“基金份額的申購(gòu)與贖回”部分的申購(gòu)、贖回規(guī)定適用于主袋賬戶。巨額贖回按照單
個(gè)開(kāi)放日內(nèi)主袋賬戶份額凈贖回申請(qǐng)超過(guò)前一開(kāi)放日主袋賬戶總份額的10%認(rèn)定。
4、申購(gòu)贖回的具體事項(xiàng)安排詳見(jiàn)基金管理人屆時(shí)的相關(guān)公告。
(三)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金投資
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,招募說(shuō)明書(shū)“基金的投資”部分約定的投資組合比例、投資策略、
組合限制、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等約定僅適用于主袋賬戶?;鸸芾砣擞?jì)算各項(xiàng)投
資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)以主袋賬戶資產(chǎn)為基準(zhǔn)。
基金管理人原則上應(yīng)當(dāng)在側(cè)袋機(jī)制啟用后20個(gè)交易日內(nèi)完成對(duì)主袋賬戶投資組合的調(diào)
整,因資產(chǎn)流動(dòng)性受限等中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的情形除外。
(四)實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間的基金估值
本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制的,基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)主袋賬戶資產(chǎn)進(jìn)行估值并披露主
袋賬戶的基金凈值信息,暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值。
(五)側(cè)袋賬戶中特定資產(chǎn)的處置變現(xiàn)和支付
特定資產(chǎn)以可出售、可轉(zhuǎn)讓、恢復(fù)交易等方式恢復(fù)流動(dòng)性后,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金
份額持有人利益最大化原則,采取將特定資產(chǎn)予以處置變現(xiàn)等方式,及時(shí)向側(cè)袋賬戶份額持
有人支付對(duì)應(yīng)變現(xiàn)款項(xiàng)。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在終止側(cè)袋機(jī)制后及時(shí)聘請(qǐng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的會(huì)計(jì)
師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并披露專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(六)側(cè)袋機(jī)制的信息披露
1、臨時(shí)公告
在啟用側(cè)袋機(jī)制、處置特定資產(chǎn)、終止側(cè)袋機(jī)制以及發(fā)生其他可能對(duì)投資者利益產(chǎn)生重
大影響的事項(xiàng)后基金管理人應(yīng)及時(shí)發(fā)布臨時(shí)公告。
2、基金凈值信息
基金管理人應(yīng)按照招募說(shuō)明書(shū)“基金的信息披露”部分規(guī)定的基金凈值信息披露方式和
頻率披露主袋賬戶的基金凈值信息。實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間本基金暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值和
累計(jì)凈值。
3、定期報(bào)告
側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)特定資產(chǎn)處置進(jìn)展
情況,披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的,應(yīng)同時(shí)注明不作為特定資產(chǎn)最終變
現(xiàn)價(jià)格的承諾。
(七)本部分關(guān)于側(cè)袋機(jī)制的相關(guān)規(guī)定,凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分,如
將來(lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的,或?qū)?lái)法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則針
對(duì)側(cè)袋機(jī)制的內(nèi)容有進(jìn)一步規(guī)定的,基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并履行適當(dāng)程序后,
可直接對(duì)本部分內(nèi)容進(jìn)行修改、調(diào)整和補(bǔ)充,無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議。
十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示
(一)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于證券市場(chǎng),而各種證券的市場(chǎng)價(jià)格受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資人
心理和交易制度等各種因素的影響,導(dǎo)致基金收益的不確定性。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要包括:
1、政策風(fēng)險(xiǎn)。因國(guó)家宏觀政策(如貨幣政策、財(cái)政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等)
發(fā)生變化,導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)。隨經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的周期性變化,證券市場(chǎng)的收益水平也呈周期性變化?;?
金投資于債券與上市公司的股票,收益水平也會(huì)隨之變化,從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。
3、利率風(fēng)險(xiǎn)。金融市場(chǎng)利率的波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致證券市場(chǎng)價(jià)格和收益率的變動(dòng)。利率直接影響
著債券的價(jià)格和收益率,影響著企業(yè)的融資成本和利潤(rùn)?;鹜顿Y于債券和股票,其收益水
平會(huì)受到利率變化的影響。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
4、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。上市公司的經(jīng)營(yíng)好壞受多種因素影響,如管理能力、財(cái)務(wù)狀況、
市場(chǎng)前景、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、人員素質(zhì)等,這些都會(huì)導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金所投資的
上市公司經(jīng)營(yíng)不善,其股票價(jià)格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤(rùn)減少,使基金投資收益
下降。雖然基金可以通過(guò)投資多樣化來(lái)分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),但不能完全規(guī)避。
5、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)。基金的利潤(rùn)將主要通過(guò)現(xiàn)金形式來(lái)分配,而現(xiàn)金可能因?yàn)橥ㄘ浥蛎浀挠?
響而導(dǎo)致購(gòu)買(mǎi)力下降,從而使基金的實(shí)際收益下降。
(二)管理風(fēng)險(xiǎn)
在基金管理運(yùn)作過(guò)程中基金管理人的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、判斷、決策、技能等,會(huì)影響其對(duì)信
息的占有和對(duì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、證券價(jià)格走勢(shì)的判斷,從而影響基金收益水平。因此,本基金可能
因?yàn)榛鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等因素影響基金收益水平。
(三)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金的申購(gòu)、贖回安排
本基金為普通開(kāi)放式基金,投資人可在本基金的開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。
為切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益,遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則,本基金管
理人將合理控制基金份額持有人集中度,審慎確認(rèn)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)申請(qǐng),包括但不限于:
(1)當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí),基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?;?
金申購(gòu)等措施,切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。
(2)當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí),經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后,基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)。
提示投資人注意本基金的申購(gòu)贖回安排和相應(yīng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),合理安排投資計(jì)劃。
2、本基金擬投資市場(chǎng)、行業(yè)及資產(chǎn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
(1)本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%,其余資產(chǎn)投資于債券等具有良好流動(dòng)性
的金融工具。因此,股票市場(chǎng)/債券市場(chǎng)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是本基金主要面臨的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。本基
金所投資的股票市場(chǎng)/債券市場(chǎng)具有發(fā)展成熟、容量較大、交易活躍、流動(dòng)性充裕的特征,能
夠滿足本基金開(kāi)放式運(yùn)作的流動(dòng)性要求。同時(shí),本基金采用分散投資,針對(duì)個(gè)股/個(gè)券設(shè)置投
資比例上限,保障了資產(chǎn)組合的流動(dòng)性。在極端市場(chǎng)行情下,存在基金管理人可能無(wú)法以合
理價(jià)格及時(shí)變現(xiàn)或調(diào)整基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)。本基金管理人將發(fā)揮專(zhuān)業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì),加強(qiáng)對(duì)市
場(chǎng)、上市公司基本面和固定收益類(lèi)產(chǎn)品的深入研究,持續(xù)優(yōu)化組合配置,以控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
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(2)股指期貨合約存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)帶來(lái)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(3)資產(chǎn)支持證券只能通過(guò)特定的渠道進(jìn)行轉(zhuǎn)讓交易,存在市場(chǎng)交易不活躍導(dǎo)致的流動(dòng)
性風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人將密切關(guān)注各類(lèi)資產(chǎn)及投資標(biāo)的的交易活躍程度與價(jià)格的連續(xù)性情況,評(píng)估
各類(lèi)資產(chǎn)及投資標(biāo)的占基金資產(chǎn)的比例并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,以滿足基金運(yùn)作過(guò)程中的流動(dòng)性要
求,應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
3、巨額贖回情形下的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí),基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付基金份額持有人的全部贖回申請(qǐng)時(shí),按正
常贖回程序執(zhí)行;
(2)部分延期贖回:當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因
支付基金份額持有人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí),
基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開(kāi)放日基金總份額的10%的前提下,可對(duì)其余贖回
申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例,
確定當(dāng)日受理的贖回份額;對(duì)于未能贖回部分,基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇
延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的,將自動(dòng)轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日繼續(xù)贖回,直到全部贖回
為止;選擇取消贖回的,當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請(qǐng)將被撤銷(xiāo)。延期的贖回申請(qǐng)與下一開(kāi)
放日贖回申請(qǐng)一并處理,無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開(kāi)放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額,以
此類(lèi)推,直到全部贖回為止。如基金份額持有人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇,基金份額
持有人未能贖回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
若本基金發(fā)生巨額贖回,在單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%以上的贖回申請(qǐng)的情
形下:對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額50%以上的部分,基金
管理人可以延期辦理贖回申請(qǐng);對(duì)于該基金份額持有人當(dāng)日贖回申請(qǐng)未超過(guò)50%的部分,可以
根據(jù)前段“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式與其他基金份額持有人的贖
回申請(qǐng)一并辦理。
(3)暫停贖回:連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回,如基金管理人認(rèn)為有必
要,可暫停接受基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng),但不得超過(guò)
20個(gè)工作日,并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
4、備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施情形、程序及對(duì)投資者的潛在影響
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基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商,在確保投資者得到公平對(duì)待的前提下,可依照法律法
規(guī)及基金合同的約定,綜合運(yùn)用各類(lèi)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具,對(duì)贖回申請(qǐng)進(jìn)行適度調(diào)整,作為
特定情形下基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的輔助措施。備用的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的實(shí)施情形
包括:
(1)發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形;
(2)基金發(fā)生巨額贖回;
(3)基金發(fā)生巨額贖回,且單個(gè)基金份額持有人超過(guò)基金總份額50%以上的贖回申請(qǐng)的
情形;
(4)基金份額持續(xù)持有期限小于7日;
(5)發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停估值的情形;
(6)法律法規(guī)規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或基金合同約定的其他情形。
實(shí)施備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具的決策程序依照基金管理人流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度的規(guī)定辦
理?;鸸芾砣藨?yīng)時(shí)刻防范可能產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行日常監(jiān)控,切實(shí)保護(hù)
持有人的合法權(quán)益。
采取備用流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具,可能對(duì)投資人造成無(wú)法贖回、贖回延期辦理、贖回款項(xiàng)
延期支付、贖回時(shí)承擔(dān)沖擊成本產(chǎn)生資金損失等影響。
5、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制對(duì)投資者的影響
側(cè)袋機(jī)制是一種流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工具,是將特定資產(chǎn)分離至專(zhuān)門(mén)的側(cè)袋賬戶進(jìn)行處置清
算,并以處置變現(xiàn)后的款項(xiàng)向基金份額持有人進(jìn)行支付,目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)。但
基金啟用側(cè)袋機(jī)制后,側(cè)袋賬戶份額將停止披露基金份額凈值,并不得辦理申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)
換,僅主袋賬戶份額根據(jù)基金合同和招募說(shuō)明書(shū)的約定開(kāi)放贖回,因此啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)持有
基金份額的持有人將在啟用側(cè)袋機(jī)制后同時(shí)持有主袋賬戶份額和側(cè)袋賬戶份額,側(cè)袋賬戶份
額不能贖回,其對(duì)應(yīng)特定資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間具有不確定性,最終變現(xiàn)價(jià)格也具有不確定性并且
有可能大幅低于啟用側(cè)袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。
實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間,因本基金不披露側(cè)袋賬戶份額的凈值,即便基金管理人在基金定期
報(bào)告中披露報(bào)告期末特定資產(chǎn)可變現(xiàn)凈值或凈值區(qū)間的,也不作為特定資產(chǎn)最終變現(xiàn)價(jià)格的
承諾,因此對(duì)于特定資產(chǎn)的公允價(jià)值和最終變現(xiàn)價(jià)格,基金管理人不承擔(dān)任何保證和承諾的
責(zé)任。
基金管理人將根據(jù)主袋賬戶運(yùn)作情況合理確定申購(gòu)政策,因此實(shí)施側(cè)袋機(jī)制后主袋賬戶
份額存在暫停申購(gòu)的可能。
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啟用側(cè)袋機(jī)制后,基金管理人計(jì)算各項(xiàng)投資運(yùn)作指標(biāo)和基金業(yè)績(jī)指標(biāo)時(shí)以主袋賬戶資產(chǎn)
為基準(zhǔn),不能反映側(cè)袋賬戶特定資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值及變化情況。
(四)其他風(fēng)險(xiǎn)
除以上主要風(fēng)險(xiǎn)以外,基金還可能遇到以下風(fēng)險(xiǎn):
1、因技術(shù)因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如基金在交易時(shí)所采用的電腦系統(tǒng)可能因突發(fā)性事件或不
可抗原因出現(xiàn)故障,由此給基金投資帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn);
2、因人為因素而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),如基金經(jīng)理違反職業(yè)操守的道德風(fēng)險(xiǎn),以及因內(nèi)幕交易、
欺詐等行為產(chǎn)生的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
3、人才流失風(fēng)險(xiǎn),公司主要業(yè)務(wù)人員的離職如基金經(jīng)理的離職等可能會(huì)在一定程度上影
響工作的連續(xù)性,并可能對(duì)基金運(yùn)作產(chǎn)生影響;
4、因?yàn)闃I(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn);
5、因其他不可預(yù)見(jiàn)或不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn),如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等會(huì)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損
失,影響基金收益水平。
(五)本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)
1、本基金為混合型基金,基金資產(chǎn)整體的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金和債券
型基金,低于股票型基金。
2、科創(chuàng)板股票投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)上市的科創(chuàng)板股票,會(huì)面臨因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差
異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn),包括不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn):
(1)退市風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格,退市時(shí)間更短,退市速度更快;退市情形更多,新增
市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形;執(zhí)行標(biāo)
準(zhǔn)更嚴(yán),明顯喪失持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力,僅依賴與主業(yè)無(wú)關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易
維持收入的上市公司可能會(huì)被退市;且不設(shè)暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市制度,科創(chuàng)板上
市公司股票退市風(fēng)險(xiǎn)更大。
(2)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板股票集中來(lái)自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)
藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)公司為初創(chuàng)型公司,公司未來(lái)盈利、現(xiàn)金流、估
值均存在不確定性,與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異,整體投資難度加大,科創(chuàng)板股票市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)加大。
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科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易設(shè)置較寬的價(jià)格漲跌幅限制,首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票,上市后前5
個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制,其后漲跌幅比例為20%,可能產(chǎn)生股票價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板整體投資門(mén)檻較高,科創(chuàng)板的投資者可能以機(jī)構(gòu)投資者為主,科創(chuàng)板股票流動(dòng)性
可能弱于其他市場(chǎng)板塊,基金組合存在無(wú)法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(4)集中度風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊,初期可投標(biāo)的較少,投資者容易集中投資于少量股票,市場(chǎng)可能存
在高集中度狀況,整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。
(5)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
科創(chuàng)板上市公司均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新公司,在公司經(jīng)營(yíng)及盈利模式上存在趨
同,所以科創(chuàng)板股票相關(guān)性較高,市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí),系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。
(6)政策風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板上市公司帶來(lái)較大影響,國(guó)
際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板企業(yè)也會(huì)帶來(lái)政策影響。
3、存托憑證投資風(fēng)險(xiǎn)
本基金可投資國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的存托憑證,基金凈值可能受到存托憑證的境外基礎(chǔ)證
券價(jià)格波動(dòng)影響,與存托憑證的境外基礎(chǔ)證券、境外基礎(chǔ)證券的發(fā)行人及境內(nèi)外交易機(jī)制相
關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金風(fēng)險(xiǎn)。
(六)本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不
一致的風(fēng)險(xiǎn)
本基金基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況的表述僅
為主要基于基金投資方向與策略特點(diǎn)的概括性表述;而本基金各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)依據(jù)中國(guó)證券投資
基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》及內(nèi)部評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),將
基金產(chǎn)品按照風(fēng)險(xiǎn)由低到高順序進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別評(píng)定劃分,其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果所依據(jù)的評(píng)價(jià)要素
可能更多、范圍更廣,與本基金法律文件中的風(fēng)險(xiǎn)收益特征或風(fēng)險(xiǎn)狀況表述并不必然一致或
存在對(duì)應(yīng)關(guān)系。同時(shí),不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)因其采取的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方法的差異,對(duì)同一產(chǎn)品風(fēng)
險(xiǎn)級(jí)別的評(píng)定也可能各有不同;銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)還可能根據(jù)監(jiān)管要求、市場(chǎng)變化及基金實(shí)際運(yùn)作情
況等適時(shí)調(diào)整對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。敬請(qǐng)投資人知悉,在購(gòu)買(mǎi)本基金時(shí)按照銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的要求
完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)之間的匹配檢驗(yàn),并須及時(shí)關(guān)注銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)于本基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
的調(diào)整情況,謹(jǐn)慎作出投資決策。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1、基金合同變更內(nèi)容對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的,應(yīng)召開(kāi)基金份額持
有人大會(huì),基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
(2)變更基金類(lèi)別;
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略(法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
(4)變更基金份額持有人大會(huì)程序;
(5)更換基金管理人、基金托管人;
(6)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時(shí),可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議,由基金管理人和基金托管人同意
變更后公布,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案:
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用;
(2)在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收
費(fèi)方式;
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;
(4)對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
(5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;
(6)按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
2、關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案,并于中國(guó)
證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后生效執(zhí)行,并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)基金合同的終止
有下列情形之一的,基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止:
1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由,不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù),而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù);
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3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由,不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù),而在6個(gè)
月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù);
4、基金合同約定的其他情形;
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
(三)基金財(cái)產(chǎn)的清算
1、基金財(cái)產(chǎn)清算組
(1)自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算組,
基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注
冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?;鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算組
可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序
基金合同終止,應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?;鹭?cái)產(chǎn)
清算程序主要包括:
(1)基金合同終止后,發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告;
(2)基金合同終止時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn);
(5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì);
(6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū);
(7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);
(8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟;
(9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果;
(10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
(1)支付清算費(fèi)用;
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(2)交納所欠稅款;
(3)清償基金債務(wù);
(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款(1)-(3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
組公告;清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后,由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
6、基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、基金合同摘要
(一)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金管理人的權(quán)利為:
(1)自本基金合同生效日起,依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(2)依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入;
(3)發(fā)售基金份額;
(4)依照有關(guān)規(guī)定為基金利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利;
(5)在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下,制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)
托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則,在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)
率、管理費(fèi)率和贖回費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式;
(6)根據(jù)本基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人,如認(rèn)為基金托管人違反了本基金
合同及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定,應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門(mén),并采取必要措施保護(hù)基金投
資者的利益;
(7)在基金合同約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng);
(8)在法律法規(guī)允許的前提下,為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;
(9)自行擔(dān)任或選擇、更換注冊(cè)登記機(jī)構(gòu),獲取基金份額持有人名冊(cè),并對(duì)注冊(cè)登記機(jī)
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構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(10)選擇、更換代銷(xiāo)機(jī)構(gòu),并依據(jù)基金銷(xiāo)售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī),對(duì)其行為
進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;
(11)選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商、期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金
提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu);
(12)在基金托管人更換時(shí),提名新的基金托管人;
(13)依法召集基金份額持有人大會(huì);
(14)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金管理人的義務(wù)為:
(1)依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購(gòu)、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續(xù);
(3)自基金合同生效日起,以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn);
(4)配備足夠的具有專(zhuān)業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策,以專(zhuān)業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管
理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(5)建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度,保證所管理的
基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進(jìn)行證券投
資;
(6)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn);
(7)依法接受基金托管人的監(jiān)督;
(8)計(jì)算并公告基金凈值信息,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
(9)采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷(xiāo)價(jià)格的方法符合基金
合同等法律文件的規(guī)定;
(10)按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng),及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng);
(11)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;
(12)編制季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告;
(13)嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定,履行信息披露及報(bào)告義務(wù);
(14)保守基金商業(yè)秘密,不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等,除《基金法》、基金合
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同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露;
(15)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;
(16)依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì);
(17)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(18)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為;
(19)組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(20)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而免除;
(21)基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償;
(22)按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊(cè)資料;
(23)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金
托管人;
(24)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議;
(25)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng);
(26)依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利,為基金的利益行使因基
金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利,不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;
(27)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
3、基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金托管人的權(quán)利為:
(1)依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他收入;
(2)監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作;
(3)自本基金合同生效日起,依法保管基金資產(chǎn);
(4)在基金管理人更換時(shí),提名新任基金管理人;
(5)根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人,對(duì)于基金管理人違反本基金合同或有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為,對(duì)基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形,應(yīng)及時(shí)呈報(bào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì),并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益;
(6)依法召集基金份額持有人大會(huì);
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(7)按規(guī)定取得基金份額持有人名冊(cè)資料;
(8)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
4、基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金托管人的義務(wù)為:
(1)以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(2)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的基金托管部,具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所,配備足夠的、合格的熟悉基金
托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員,負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜;
(3)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(4)除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外,不得為自己及任何第三人謀取利
益,不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn);
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;
(6)按規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶;
(7)保守基金商業(yè)秘密,除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外,在基金
信息公開(kāi)披露前應(yīng)予保密,不得向他人泄露;
(8)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告出具意見(jiàn),說(shuō)明基金管理人
在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行;如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同
規(guī)定的行為,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
(9)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料不少于15年;
(10)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(11)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(12)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格;
(13)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(14)按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);
(15)依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);
(16)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行
召集基金份額持有人大會(huì);
(17)因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失,應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,其賠償責(zé)任不因其退任而
免除;
(18)基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金向基金管理人追償;
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(19)參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組,參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;
(20)面臨解散、依法被撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí),及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)
督管理機(jī)構(gòu),并通知基金管理人;
(21)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議;
(22)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動(dòng);
(23)建立并保存基金份額持有人名冊(cè);
(24)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
5、基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金份額持有人的權(quán)利為:
(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);
(3)依法申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;
(4)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì),對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使
表決權(quán);
(6)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;
(7)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(8)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴
訟;
(9)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
6、基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī),基金份額持有人的義務(wù)為:
(1)遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定;
(2)交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用;
(3)在持有的基金份額范圍內(nèi),承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任;
(4)不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動(dòng);
(5)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議;
(6)返還在基金交易過(guò)程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、其他
基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(7)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
7、基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以基金合同為依據(jù),不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶名稱(chēng)而有所改變。
(二)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則
1、基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成,基金份額持有人可委托代理人參加會(huì)議
并行使表決權(quán)。基金份額持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。
2、召開(kāi)事由
(1)當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì):
1)終止基金合同;
2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;
3)變更基金類(lèi)別;
4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略(法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外);
5)變更基金份額持有人大會(huì)程序;
6)更換基金管理人、基金托管人;
7)提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);
8)本基金與其他基金的合并;
9)基金管理人或基金托管人要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
10)單獨(dú)或合計(jì)持有本基金基金份額10%以上(含10%,下同)的基金份額持有人(以基金
管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計(jì)算,下同)就同一事項(xiàng)書(shū)面要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì);
11)對(duì)基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng);
12)法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
(2)出現(xiàn)以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同,不需召
開(kāi)基金份額持有人大會(huì):
1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用;
2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金的申購(gòu)費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率或變更收
費(fèi)方式;
3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;
4)對(duì)基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化;
5)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響;
6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的其他情形。
3、召集人和召集方式
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(1)除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外,基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?;?
金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí),由基金托管人召集。
(2)基金托管人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提
議?;鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)自行召集。
(3)代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的,
應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書(shū)面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召
集,并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應(yīng)
當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi);基金管理人決定不召集,代表基金份額10%以上的基
金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開(kāi)的,應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書(shū)面提議。基金托管人應(yīng)當(dāng)自收
到書(shū)面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集,并書(shū)面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金
管理人;基金托管人決定召集的,應(yīng)當(dāng)自出具書(shū)面決定之日起60日內(nèi)召開(kāi)。
(4)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),
而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召
集基金份額持有人大會(huì),但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(5)基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的,基金管理人、基金托管人應(yīng)
當(dāng)配合,不得阻礙、干擾。
4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式
(1)基金份額持有人大會(huì)的召集人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開(kāi)會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、
方式和權(quán)益登記日。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人必須于會(huì)議召開(kāi)日前30日在指定媒介
公告?;鸱蓊~持有人大會(huì)通知須至少載明以下內(nèi)容:
1)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和出席方式;
2)會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);
3)會(huì)議形式;
4)議事程序;
5)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人權(quán)益登記日;
6)代理投票的授權(quán)委托書(shū)的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);
7)表決方式;
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8)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;
9)出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù);
10)召集人需要通知的其他事項(xiàng)。
(2)采用通訊方式開(kāi)會(huì)并進(jìn)行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書(shū)面表決方式,
并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其
聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書(shū)面表決意見(jiàn)寄交的截止時(shí)間和收取方式。
(3)如召集人為基金管理人,還應(yīng)另行書(shū)面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)
的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金托管人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面
表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;如召集人為基金份額持有人,則應(yīng)另行書(shū)面通知基金管理人和基
金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?;鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱?
對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的,不影響計(jì)票和表決結(jié)果。
5、基金份額持有人出席會(huì)議的方式
(1)會(huì)議方式
1)基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)方式包括現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)、通訊方式開(kāi)會(huì)及法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)
會(huì)允許的其他方式開(kāi)會(huì)。
2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過(guò)授權(quán)委托書(shū)委派其代理人出席,現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的,不影響表決效力。
3)通訊方式開(kāi)會(huì)指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書(shū)面方式進(jìn)行表決。
4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下,經(jīng)會(huì)議通知載明,基金份額持有人也可以采用
網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決,或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會(huì)議并
表決。
5)會(huì)議的召開(kāi)方式由召集人確定。
(2)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的條件
1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí),現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議方可舉行:
①對(duì)到會(huì)者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計(jì)顯示,全部有效憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額應(yīng)
占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%,下同);
②到會(huì)的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備,到會(huì)者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基
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金合同及會(huì)議通知的規(guī)定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊(cè)登記資料相符。
未能滿足上述條件的情況下,則召集人可另行確定并公告重新開(kāi)會(huì)的時(shí)間(至少應(yīng)在25
個(gè)工作日后)和地點(diǎn),但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
2)通訊開(kāi)會(huì)方式
在同時(shí)符合以下條件時(shí),通訊會(huì)議方可舉行:
①召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后,在表決截止日前公布2次相關(guān)提示性公告;
②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱(chēng)為“監(jiān)督人”)
到指定地點(diǎn)對(duì)書(shū)面表決意見(jiàn)的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督;
③召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計(jì)基金份額持
有人的書(shū)面表決意見(jiàn),監(jiān)督人經(jīng)通知拒不到場(chǎng)監(jiān)督的,不影響表決效力;
④本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)和授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金
份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上;
⑤直接出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人或受托代表他人出具書(shū)面意見(jiàn)的代理人提交的持
有基金份額的憑證、授權(quán)委托書(shū)等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定,并與注
冊(cè)登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
如果開(kāi)會(huì)條件達(dá)不到上述的條件,則召集人可另行確定并公告重新表決的時(shí)間(至少應(yīng)在
25個(gè)工作日后),且確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日不變。
6、議事內(nèi)容與程序
(1)議事內(nèi)容及提案權(quán)
1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)事由所涉及的內(nèi)容以及會(huì)議召
集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金
份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前就召開(kāi)事由向大會(huì)召集人提交需由基金份額持
有人大會(huì)審議表決的提案。
3)對(duì)于基金份額持有人提交的提案,大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核:
關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,并且不超出
法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合
上述要求的,不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提
交大會(huì)表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說(shuō)明。
程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問(wèn)題做出決定。如將其
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提案進(jìn)行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會(huì)主持人可以
就程序性問(wèn)題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)做出決定,并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)
行審議。
4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有
人大會(huì)審議表決的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案,
未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過(guò),就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議,其時(shí)間
間隔不少于6個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
5)基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召開(kāi)會(huì)議的通知后,如果需要對(duì)原有提案進(jìn)行修改,
應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)前30日及時(shí)公告。否則,會(huì)議的召開(kāi)日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至
少與公告日期有30日的間隔期。
(2)議事程序
1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的方式下,首先由大會(huì)主持人按照規(guī)定程序宣布會(huì)議議事程序及注意事項(xiàng),
確定和公布監(jiān)票人,然后由大會(huì)主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見(jiàn)
證后形成大會(huì)決議。
大會(huì)由召集人授權(quán)代表主持?;鸸芾砣藶檎偌说?,其授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況
下,由基金托管人授權(quán)代表主持;如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì),
則由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代
表作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份額
持有人大會(huì),不影響基金份額持有人大會(huì)做出的決議的效力。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會(huì)議人員的簽名冊(cè)。簽名冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名(或單位名稱(chēng))、
身份證號(hào)碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名稱(chēng))等事項(xiàng)。
2)通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊表決開(kāi)會(huì)的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期
后第2個(gè)工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議。如監(jiān)
督人經(jīng)通知但拒絕到場(chǎng)監(jiān)督,則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
(3)基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
7、決議形成的條件、表決方式、程序
(1)基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
(2)基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議:
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1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以上通過(guò)方為
有效,除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過(guò)事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過(guò);
2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上(含
三分之二)通過(guò)方為有效;涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止
基金合同必須以特別決議通過(guò)方為有效。
(3)基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案,并予以公
告。
(4)采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí),除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明,否則表面符合法
律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書(shū)面表決意見(jiàn)即視為有效的表決,表決意見(jiàn)模煳不清或相互矛盾的
視為棄權(quán)表決,但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
(5)基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
(6)基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開(kāi)審議、逐
項(xiàng)表決。
8、計(jì)票
(1)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)
1)如基金份額持有人大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集,則基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有
人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集
或大會(huì)雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會(huì)的,
基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開(kāi)始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人和代理人
中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票
人;但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席,則大會(huì)主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表?yè)?dān)任監(jiān)票人。
2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn),由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
3)如大會(huì)主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有異議,可以對(duì)投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如大會(huì)主持
人未進(jìn)行重新清點(diǎn),而出席大會(huì)的基金份額持有人或代理人對(duì)大會(huì)主持人宣布的表決結(jié)果有
異議,其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn),大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
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4)計(jì)票過(guò)程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
(2)通訊方式開(kāi)會(huì)
在通訊方式開(kāi)會(huì)的情況下,計(jì)票方式為:由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證;如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場(chǎng)監(jiān)督,則大會(huì)召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計(jì)票,并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予
以公證。
9、基金份額持有人大會(huì)決議報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后的公告時(shí)間、方式
(1)基金份額持有人大會(huì)通過(guò)的一般決議和特別決議,召集人應(yīng)當(dāng)自通過(guò)之日起5日內(nèi)
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出
具無(wú)異議意見(jiàn)之日起生效。關(guān)于本章第2條所規(guī)定的第1)-10)項(xiàng)召開(kāi)事由的基金份額持有人
大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行,關(guān)于本章第2條所規(guī)定的第11)、12)項(xiàng)召開(kāi)事
由的基金份額持有人大會(huì)決議經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或出具無(wú)異議意見(jiàn)后方可執(zhí)行。
(2)生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人
均有約束力?;鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大
會(huì)決議。
(3)基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方
式進(jìn)行表決,在公告基金份額持有人大會(huì)決議時(shí),必須將公證書(shū)全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓
名等一同公告。
10、實(shí)施側(cè)袋機(jī)制期間基金份額持有人大會(huì)的特殊約定
若本基金實(shí)施側(cè)袋機(jī)制,則相關(guān)基金份額或表決權(quán)的比例指主袋份額持有人和側(cè)袋份額
持有人分別持有或代表的基金份額或表決權(quán)符合該等比例,但若相關(guān)基金份額持有人大會(huì)召
集和審議事項(xiàng)不涉及側(cè)袋賬戶的,則僅指主袋份額持有人持有或代表的基金份額或表決權(quán)符
合該等比例:
(1)基金份額持有人行使提議權(quán)、召集權(quán)、提名權(quán)所需單獨(dú)或合計(jì)代表相關(guān)基金份額10%
以上(含10%);
(2)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)的到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日相關(guān)基
金份額的二分之一(含二分之一);
(3)通訊開(kāi)會(huì)的直接出具表決意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具表決意見(jiàn)的基金份額持有人所持
有的基金份額不小于在權(quán)益登記日相關(guān)基金份額的二分之一(含二分之一);
(4)在參與基金份額持有人大會(huì)投票的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登
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記日相關(guān)基金份額的二分之一、召集人在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的3個(gè)月以
后、6個(gè)月以內(nèi)就原定審議事項(xiàng)重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上(含
三分之一)相關(guān)基金份額的持有人參與或授權(quán)他人參與基金份額持有人大會(huì)投票;
(5)現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)會(huì)由出席大會(huì)的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的50%以上(含50%)
選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人;
(6)一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之一以上
(含二分之一)通過(guò);
(7)特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分之二以上
(含三分之二)通過(guò)。
同一主側(cè)袋賬戶內(nèi)的每份基金份額具有平等的表決權(quán)。
11、法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金份額持有人大會(huì)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
(三)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式
1、本基金合同的終止
有下列情形之一的,本基金合同經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后將終止:
(1)基金份額持有人大會(huì)決定終止的;
(2)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由,不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù),而在6
個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù);
(3)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷(xiāo)等事由,不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù),而在6
個(gè)月內(nèi)無(wú)其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù);
(4)基金合同約定的其他情形;
(5)相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情況。
2、基金財(cái)產(chǎn)的清算
(1)基金財(cái)產(chǎn)清算組
1)自基金合同終止事由之日起30個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人組織成立基金財(cái)產(chǎn)清算組,
基金財(cái)產(chǎn)清算組在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2)基金財(cái)產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)
會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?;鹭?cái)產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人員。
3)基金財(cái)產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?;鹭?cái)產(chǎn)清算組可
以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
(2)基金財(cái)產(chǎn)清算程序
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基金合同終止,應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?;鹭?cái)
產(chǎn)清算程序主要包括:
1)基金合同終止后,發(fā)布基金財(cái)產(chǎn)清算公告;
2)基金合同終止時(shí),由基金財(cái)產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財(cái)產(chǎn);
3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
4)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)和變現(xiàn);
5)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì);
6)聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū);
7)將基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);
8)參加與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟;
9)公布基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果;
10)對(duì)基金剩余財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。
(3)清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財(cái)產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用,清算費(fèi)
用由基金財(cái)產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
(4)基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償:
1)支付清算費(fèi)用;
2)交納所欠稅款;
3)清償基金債務(wù);
4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財(cái)產(chǎn)未按前款1)-3)項(xiàng)規(guī)定清償前,不分配給基金份額持有人。
(5)基金財(cái)產(chǎn)清算的公告
基金財(cái)產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算
組公告;清算過(guò)程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金財(cái)產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),
律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后,由基金財(cái)產(chǎn)清算組報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告。
(6)基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及文件的保存
基金財(cái)產(chǎn)清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
(四)爭(zhēng)議解決方式
對(duì)于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭(zhēng)議,基金合同當(dāng)事人
應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決的,任何一方均有權(quán)將
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爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),按照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為深圳市。仲裁裁決是終局的,對(duì)各方當(dāng)事人均有約束力,仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé),繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國(guó)法律管轄。
(五)基金合同存放地和投資人取得基金合同的方式
本基金合同可印制成冊(cè),供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)辦公場(chǎng)所查閱,但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
(一)基金托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱(chēng):國(guó)泰基金管理有限公司
住所:中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道1200號(hào)2層225室
辦公地址:上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
郵政編碼:200082
法定代表人:周向勇
成立時(shí)間:1998年3月5日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān):中國(guó)證監(jiān)會(huì)
批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào):證監(jiān)基字[1998]5號(hào)
組織形式:有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本:壹億壹仟萬(wàn)元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍:基金募集;基金銷(xiāo)售;資產(chǎn)管理以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其它業(yè)務(wù)。
2、基金托管人
名稱(chēng):招商銀行股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng):招商銀行)
住所:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
辦公地址:深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
郵政編碼:518040
法定代表人:繆建民
成立時(shí)間:1987年4月8日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào):證監(jiān)基金字[2002]83號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)
行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券;買(mǎi)賣(mài)政府債券;同業(yè)拆借;提供信用證
服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù)。外匯存款;外匯貸款;外匯
匯款;外幣兌換;國(guó)際結(jié)算;結(jié)匯、售匯;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借
款;外匯擔(dān)保;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買(mǎi)賣(mài)和代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外幣
有價(jià)證券;自營(yíng)和代客外匯買(mǎi)賣(mài);資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù);離岸金融業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)人民
銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式:股份有限公司
注冊(cè)資本:人民幣252.20億元
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(yíng)
(二)基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象
進(jìn)行監(jiān)督。
(1)本基金將投資于以下金融工具:
本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包含
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證)、債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)
證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)、股指期貨及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融
工具,但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。
(2)本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可
以將其納入本基金的投資范圍。
對(duì)基金管理人發(fā)送的不符合基金合同規(guī)定的投資行為,基金托管人可以拒絕執(zhí)行,并書(shū)
面通知基金管理人;對(duì)于已經(jīng)執(zhí)行的投資,基金托管人發(fā)現(xiàn)該投資行為不符合基金合同的規(guī)
定的,基金托管人應(yīng)書(shū)面通知基金管理人進(jìn)行整改,并將該情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金投資、融資比例進(jìn)行
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監(jiān)督?;鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管理人應(yīng)事先向基金托管人
提供投資品種池,以便基金托管人對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約
定進(jìn)行監(jiān)督。
本基金的投融資比例:
股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%,其中投資于成長(zhǎng)型企業(yè)的資產(chǎn)不低于股票資產(chǎn)的
80%;債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基
金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%,其中,投資于權(quán)證的比例不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的3%,基金保留的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值
的5%(其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等)。
本基金投資組合遵循以下投資限制:
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;
(2)本基金管理人管理的全部開(kāi)放式基金(包括開(kāi)放式基金以及處于開(kāi)放期的定期開(kāi)放
基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過(guò)該上市公司可流通股票的15%;本基金
管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票,不得超過(guò)該上市公司可流
通股票的30%;
(3)本基金持有的全部權(quán)證,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的3%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不超過(guò)該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證,不得超過(guò)該權(quán)證的10%;
(6)本基金進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金余額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的
40%;
(7)本基金投資組合中股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60%—95%,其中投資于成長(zhǎng)型企業(yè)的資產(chǎn)
不低于股票資產(chǎn)的80%;債券、貨幣市場(chǎng)工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、中期票據(jù)及法律法規(guī)或
中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具占基金資產(chǎn)的5%-40%;
(8)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值
的10%;
(9)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券,其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例,不得超過(guò)該資產(chǎn)支持
證券規(guī)模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券,不得
超過(guò)其各類(lèi)資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10%;
(12)本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)
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支持證券期間,如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn),應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3個(gè)月
內(nèi)予以全部賣(mài)出;
(13)基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),本基金所申報(bào)的金額不超過(guò)本基金的總資產(chǎn),本基
金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;
(14)本基金在任何交易日買(mǎi)入權(quán)證的總金額,不得超過(guò)上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5%;
(15)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。其中,現(xiàn)
金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購(gòu)款等;
(16)本基金在任何交易日日終,持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值,不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈
值的10%;
(17)本基金在任何交易日日終,持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和,不得超
過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%;
其中,有價(jià)證券指股票、債券(不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券)、權(quán)證、資產(chǎn)支持證
券、中期票據(jù)等。
(18)本基金在任何交易日日終,持有的賣(mài)出期貨合約價(jià)值不得超過(guò)基金持有的股票總
市值的20%;
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時(shí)限向交易所報(bào)告所交
易和持有的賣(mài)出期貨合約情況、交易目的及對(duì)應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。
(19)本基金所持有的股票市值和買(mǎi)入、賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值,合計(jì)(軋差計(jì)算)應(yīng)
當(dāng)符合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定,即為基金資產(chǎn)的60%-95%;
(20)本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉(cāng))的股指期貨合約的成交金額不得超過(guò)
上一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%;
(21)本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,應(yīng)當(dāng)保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券;
(22)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制;
(23)本基金與私募類(lèi)證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開(kāi)展逆回
購(gòu)交易的,可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(24)本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的15%;因
證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資;
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(25)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行,與境內(nèi)上市交易
的股票合并計(jì)算;
(26)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開(kāi)始進(jìn)行股指期貨投資之前,應(yīng)與基金托管人就股指期貨清算、估值、交割等
事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對(duì)本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的,以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除第12、15、23和24項(xiàng)另有約定外,因證券、期貨市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、基金規(guī)
模變動(dòng)、股權(quán)分置改革中支付對(duì)價(jià)等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)
定投資比例的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定。基金托管人對(duì)基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開(kāi)始。
3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)本托管協(xié)議第十五條第九
款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?;鹜泄苋送ㄟ^(guò)事后監(jiān)督方式對(duì)基金管理人基金投資禁止行
為和關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定,基金管理人和基
金托管人應(yīng)事先相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系的股東、與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司
名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名單?;鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸?zé)任確保關(guān)聯(lián)交易名單的真
實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性,并負(fù)責(zé)及時(shí)將更新后的名單發(fā)送給對(duì)方。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進(jìn)行法律法規(guī)禁止基金從
事的關(guān)聯(lián)交易時(shí),如基金托管人提醒基金管理人后仍無(wú)法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí),基金托管人
有權(quán)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。對(duì)于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易,基金托管人事前無(wú)法阻止該關(guān)
聯(lián)交易的發(fā)生,只能進(jìn)行事后結(jié)算。基金托管人不承擔(dān)由此造成的損失,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)
告。
4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金管理人參與銀行間債
券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督?;鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運(yùn)作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)
標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場(chǎng)交易對(duì)手名單并約定各交易對(duì)手所適
用的交易結(jié)算方式?;鸸芾砣擞胸?zé)任確保及時(shí)將更新后的交易對(duì)手名單發(fā)送給基金托管人,
否則由此造成的損失應(yīng)由基金管理人承擔(dān)?;鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對(duì)手名單的范圍在銀
行間債券市場(chǎng)選擇交易對(duì)手?;鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場(chǎng)
交易對(duì)手名單進(jìn)行交易。在基金存續(xù)期間基金管理人可以調(diào)整交易對(duì)手名單,但應(yīng)將調(diào)整結(jié)
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果至少提前一個(gè)工作日書(shū)面通知基金托管人。新名單確定前已與本次剔除的交易對(duì)手所進(jìn)行
但尚未結(jié)算的交易,仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)市場(chǎng)需要臨時(shí)調(diào)整銀行間債
券交易對(duì)手名單及結(jié)算方式的,應(yīng)向基金托管人說(shuō)明理由,并在與交易對(duì)手發(fā)生交易前3個(gè)
交易日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。
基金管理人負(fù)責(zé)對(duì)交易對(duì)手的資信控制,按銀行間債券市場(chǎng)的交易規(guī)則進(jìn)行交易,并負(fù)
責(zé)解決因交易對(duì)手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對(duì)手在基金管理人確定
的時(shí)間內(nèi)仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其他相關(guān)法律責(zé)任的,基金管理人可以對(duì)相應(yīng)損失先行予以承
擔(dān),然后再向相關(guān)交易對(duì)手追償?;鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)成交單對(duì)合同履行情況
進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒(méi)有按照事先約定的交易對(duì)手進(jìn)行交易時(shí),基
金托管人應(yīng)及時(shí)提醒基金管理人,基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。
5、本基金投資流通受限證券,應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開(kāi)發(fā)行證券行為的緊急通
知》、《關(guān)于基金投資非公開(kāi)發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問(wèn)題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。
(1)本協(xié)議所稱(chēng)的流通受限證券,包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開(kāi)
發(fā)行股票、公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時(shí)明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包
括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時(shí)停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購(gòu)交易中的質(zhì)押
券等流通受限證券。
本基金可以投資經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券,且限于由中國(guó)證券登記結(jié)算有限
責(zé)任公司或中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)登記和存管的,并可在證券交易所或全國(guó)銀
行間債券市場(chǎng)交易的證券。
基金不得投資未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的非公開(kāi)發(fā)行證券。
基金參與非公開(kāi)發(fā)行證券的認(rèn)購(gòu),不得預(yù)付任何形式的保證金,法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)
另有規(guī)定的除外。
基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券,且鎖定期不得超過(guò)本基金的剩余期限。
(2)基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董
事會(huì)批準(zhǔn)的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制制度?;鹜顿Y非公開(kāi)發(fā)
行股票,基金管理人還應(yīng)提供基金管理人董事會(huì)批準(zhǔn)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。
基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個(gè)工作日將上述資料書(shū)面發(fā)至基金托管
人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核?;鹜泄苋藨?yīng)在收到上述資料后兩個(gè)工作日內(nèi),
以書(shū)面或其他雙方認(rèn)可的方式確認(rèn)收到上述資料。
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基金管理人對(duì)本基金投資受限證券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé),確保對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)采取積極有效的
措施,在合理的時(shí)間內(nèi)有效解決基金運(yùn)作的流動(dòng)性問(wèn)題。如因基金巨額贖回或市場(chǎng)發(fā)生劇烈
變動(dòng)等原因而導(dǎo)致基金現(xiàn)金周轉(zhuǎn)困難時(shí),基金管理人應(yīng)保證提供足額現(xiàn)金確保基金的支付結(jié)
算,并承擔(dān)所有損失。對(duì)本基金因投資受限證券導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),基金托管人不承擔(dān)任何
責(zé)任。
(3)基金投資流通受限證券前,基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有
關(guān)書(shū)面信息,包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價(jià)
格、鎖定期,基金擬認(rèn)購(gòu)的數(shù)量、價(jià)格、總成本、應(yīng)劃付的認(rèn)購(gòu)款、資金劃付時(shí)間等?;?
管理人應(yīng)保證上述信息的真實(shí)、完整,并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資指令前兩個(gè)工作日將上述信息
書(shū)面發(fā)至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時(shí)間進(jìn)行審核。
由于基金管理人未及時(shí)提供有關(guān)證券的具體的必要的信息,致使托管人無(wú)法審核認(rèn)購(gòu)指
令而影響認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)劃撥的,基金托管人免于承擔(dān)責(zé)任。
(4)基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》、《托管協(xié)議》審核基金管理人投資流通受
限證券的行為。如發(fā)現(xiàn)基金管理人違反了《基金合同》、《托管協(xié)議》以及其他相關(guān)法律法規(guī)
的有關(guān)規(guī)定,應(yīng)及時(shí)通知基金管理人,并呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)采取合理措施保護(hù)基金投資
人的利益?;鹜泄苋擞袡?quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)以及違反《基金合同》、《托管協(xié)議》
的投資指令不予執(zhí)行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署
合同不得不執(zhí)行時(shí),基金托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
6、基金管理人應(yīng)本著審慎、勤勉盡責(zé)的原則進(jìn)行中期票據(jù)的投資業(yè)務(wù)。基金管理人依據(jù)
法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的規(guī)定制定經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)的《基金投資中期票據(jù)決策與風(fēng)險(xiǎn)管理制
度》(包含流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案),以規(guī)范對(duì)中期票據(jù)的投資決策流程、風(fēng)險(xiǎn)控制和流動(dòng)性風(fēng)
險(xiǎn)處置。基金托管人按照基金合同及本協(xié)議中固定收益類(lèi)的投資比例和相應(yīng)限制對(duì)基金管理
人投資中期票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督。
7、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金
份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開(kāi)支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查。
8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項(xiàng)及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違反法律法規(guī)、基
金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定,應(yīng)及時(shí)以電話提醒或書(shū)面提示等方式通知基金管理人限期糾正。
基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?;鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時(shí)核對(duì)
并回復(fù)基金托管人,對(duì)于收到的書(shū)面通知,基金管理人應(yīng)以書(shū)面形式給基金托管人發(fā)出回函,
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證,說(shuō)明違規(guī)原因及糾正期限。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金
托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金管理人改正?;鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知
的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的,基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
9、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基
金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。包括但不限于:對(duì)基金托管人發(fā)出的提示,基金管理人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答
復(fù)并改正,或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;對(duì)基金托管人按照法律法規(guī)、基金合同
和本托管協(xié)議的要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng),基金管理人應(yīng)積極配合提供
相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
10、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人及時(shí)糾正,由此造成的
損失由基金管理人承擔(dān)。
11、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基
金管理人限期糾正。
(三)基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、基金管理人對(duì)基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查,核查事項(xiàng)包括基金托管人安全
保管基金財(cái)產(chǎn)、開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值
和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等
行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、未執(zhí)行
或無(wú)故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金合同、
本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時(shí),應(yīng)及時(shí)以書(shū)面形式通知基金托管人限期糾正?;鹜泄苋耸盏綍?shū)
面通知后應(yīng)在下一個(gè)工作日及時(shí)核對(duì)并以書(shū)面形式給基金管理人發(fā)出回函,說(shuō)明違規(guī)原因及
糾正期限,并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知
事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查,督促基金托管人改正。
3、基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助基金管理人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議對(duì)基
金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查,包括但不限于:對(duì)基金管理人發(fā)出的書(shū)面提示,基金托管人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間
內(nèi)答復(fù)并改正,或就基金管理人的疑義進(jìn)行解釋或舉證;基金托管人應(yīng)積極配合提供相關(guān)資
料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí)性。
4、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為,應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),同時(shí)通知基金
托管人限期糾正,并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
(四)基金財(cái)產(chǎn)的保管
1、基金財(cái)產(chǎn)保管的原則
(1)基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。
(2)基金托管人應(yīng)安全保管基金財(cái)產(chǎn)。
(3)基金托管人按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。
(4)基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。
(5)基金托管人根據(jù)基金管理人的指令,按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財(cái)產(chǎn)。
未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令,不得自行運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管
人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失,由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基
金托管人不承擔(dān)。
(6)對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn),應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日
期并通知基金托管人,到賬日基金財(cái)產(chǎn)沒(méi)有到達(dá)基金賬戶的,基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管
理人采取措施進(jìn)行催收?;鸸芾砣宋醇皶r(shí)催收給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的,基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)
向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財(cái)產(chǎn)的損失。
(7)基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn);未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令,不得自行
運(yùn)用、處分、分配基金的任何資產(chǎn)。不屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券的損壞、
滅失,基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。
(8)資產(chǎn)托管人對(duì)因?yàn)橘Y產(chǎn)管理人投資產(chǎn)生的存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機(jī)構(gòu)的委托
財(cái)產(chǎn),或交由期貨公司或證券公司負(fù)責(zé)清算交收的委托資產(chǎn)(包括但不限于期貨保證金賬戶
內(nèi)的資金、期貨合約等)及其收益;由于該等機(jī)構(gòu)或該機(jī)構(gòu)會(huì)員單位等本合同當(dāng)事人外第三
方的欺詐、疏忽、過(guò)失或破產(chǎn)等原因給委托財(cái)產(chǎn)造成的損失等不承擔(dān)責(zé)任。
(9)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。
2、基金募集期間及募集資金的驗(yàn)資
(1)基金募集期間募集的資金應(yīng)開(kāi)立“基金募集專(zhuān)戶”。該賬戶由基金管理人開(kāi)立并管
理。
(2)基金募集期滿或基金停止募集時(shí),募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數(shù)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》等有關(guān)規(guī)定后,基金管理人應(yīng)將募集到的基金財(cái)產(chǎn)
的全部資金劃入基金托管人為基金開(kāi)立的基金托管資金賬戶,同時(shí)在規(guī)定時(shí)間內(nèi),基金管理
人應(yīng)聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資,出具驗(yàn)資報(bào)告。出具的驗(yàn)資
報(bào)告由參加驗(yàn)資的2名或2名以上中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方為有效。
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(3)若基金募集期限屆滿,未能達(dá)到基金備案的條件,由基金管理人按規(guī)定辦理退款等
事宜。
3、基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理
(1)基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立基金的銀行賬戶,保管基金的銀行存款,
并根據(jù)基金管理人的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人刻制、保管和
使用。
(2)基金銀行賬戶的開(kāi)立和使用,限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?;鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開(kāi)立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基
金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(3)基金銀行賬戶的開(kāi)立和管理應(yīng)符合法律法規(guī)及銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開(kāi)立和管理
(1)基金托管人在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司為基金開(kāi)立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
(2)基金證券賬戶的開(kāi)立和使用,僅限于滿足開(kāi)展本基金業(yè)務(wù)的需要?;鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬
戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
(3)基金證券賬戶的開(kāi)立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé),賬戶資產(chǎn)的管理和運(yùn)
用由基金管理人負(fù)責(zé)。
(4)基金托管人以基金托管人的名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立結(jié)算備付金
賬戶,并代表所托管的基金完成與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級(jí)法人清算工作,基
金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金、交收價(jià)差資金等的收取按照中國(guó)證
券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
(5)若中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業(yè)務(wù),涉及相關(guān)賬戶的開(kāi)立、使用的,若無(wú)相關(guān)規(guī)定,則基金托管人比照上述關(guān)于賬
戶開(kāi)立、使用的規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管專(zhuān)戶的開(kāi)設(shè)和管理
基金合同生效后,基金托管人根據(jù)中國(guó)人民銀行、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有
關(guān)規(guī)定,以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開(kāi)立債券托管賬戶,并代表基金進(jìn)
行銀行間市場(chǎng)債券的結(jié)算。
6、其他賬戶的開(kāi)立和管理
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(1)因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開(kāi)立的其他賬戶,可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定,由基金
管理人協(xié)助基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定協(xié)商后開(kāi)立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使
用并管理。
(2)法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開(kāi)立和管理另有規(guī)定的,從其規(guī)定辦理。
7、基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證等的保管
基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券等有價(jià)憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保管
庫(kù),或存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深
圳分公司或票據(jù)營(yíng)業(yè)中心的代保管庫(kù),實(shí)物保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券等有價(jià)憑
證的購(gòu)買(mǎi)和轉(zhuǎn)讓?zhuān)苫鹜泄苋烁鶕?jù)基金管理人的指令辦理?;鹜泄苋藢?duì)由上述存放機(jī)構(gòu)
及基金托管人以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的有價(jià)憑證不承擔(dān)保管責(zé)任。
8、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大
合同應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?;鸸芾砣藨?yīng)在重大合同
簽署后及時(shí)將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個(gè)工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。
因基金管理人發(fā)送的合同傳真件與事后送達(dá)的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人
負(fù)責(zé)。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
(五)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與復(fù)核
1、基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的凈資產(chǎn)值。
基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù),基金份額凈值的計(jì)算,精確到0.001
元,小數(shù)點(diǎn)后第4位四舍五入,國(guó)家另有規(guī)定的,從其規(guī)定。
基金管理人每個(gè)工作日計(jì)算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值,經(jīng)基金托管人復(fù)核,按規(guī)定
公告。
2、復(fù)核程序
基金管理人每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后,將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人,經(jīng)
基金托管人復(fù)核無(wú)誤后,由基金管理人對(duì)外公布。
3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī),基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和基金會(huì)計(jì)核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本
基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任,因此,就與本基金有關(guān)的會(huì)計(jì)問(wèn)題,如經(jīng)相關(guān)各
方在平等基礎(chǔ)上充分討論后,仍無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)的,按照基金管理人對(duì)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)
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算結(jié)果對(duì)外予以公布。
(六)基金份額持有人名冊(cè)的保管
基金份額持有人名冊(cè)至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱(chēng)、證件號(hào)碼和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊(cè)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和
基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊(cè),保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相
關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。
在基金托管人要求或編制半年報(bào)和年報(bào)前,基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管人,
不得無(wú)故拒絕或延誤提供,并保證其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性?;鸸芾砣撕屯泄苋瞬坏脤?
所保管的基金份額持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途,并應(yīng)遵守保密義務(wù)。
(七)爭(zhēng)議解決方式
因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭(zhēng)議,雙方當(dāng)事人應(yīng)通過(guò)協(xié)商、調(diào)解解決,協(xié)商、調(diào)解不能
解決的,任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì),仲裁地點(diǎn)為深圳市,按
照中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對(duì)當(dāng)事
人均有約束力,仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間,雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé),各自繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù),維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
(八)托管協(xié)議的修改與終止
1、托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致,可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議,其內(nèi)容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突?;鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案后生效。
2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形
(1)基金合同終止;
(2)基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn);
(3)基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán);
(4)發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項(xiàng)。
二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
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基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容,基金管
理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場(chǎng)的變化,有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項(xiàng)目。
一、客戶服務(wù)專(zhuān)線
1、理財(cái)咨詢:人工理財(cái)咨詢、賬戶查詢、投資人個(gè)人資料完善等。
2、全天候的7×24小時(shí)電話自助查詢(基金凈值、賬戶信息等)。
二、客戶投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過(guò)電話、信函、電郵、傳真等方式提出咨詢、建議、投訴等需求,基金管
理人將盡快給予回復(fù),并在處理進(jìn)程中隨時(shí)給予跟蹤反饋。
三、短信提示發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請(qǐng)訂制(退訂)免費(fèi)的手機(jī)短信
資訊?;鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送短信資訊。
四、電子郵件電子刊物發(fā)送服務(wù)
投資人可以通過(guò)撥打基金管理人客戶服務(wù)電話、網(wǎng)站申請(qǐng)訂制(退訂)免費(fèi)的電子郵件
資訊?;鸸芾砣硕ㄆ诨虿欢ㄆ谙蛲顿Y人發(fā)送電子資訊。
五、聯(lián)系基金管理人
1、網(wǎng)址:www.gtfund.com
2、電子郵箱:service@gtfund.com
3、客戶服務(wù)熱線:400-888-8688(全國(guó)免長(zhǎng)途話費(fèi)),021-31089000
4、客戶服務(wù)傳真:021-31081700
5、基金管理人辦公地址:上海市虹口區(qū)公平路18號(hào)8號(hào)樓嘉昱大廈15-20層
郵編:200082
六、如本招募說(shuō)明書(shū)存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無(wú)法理解的內(nèi)容,請(qǐng)通過(guò)上述方式聯(lián)系基金管理
人。請(qǐng)確保投資前,您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說(shuō)明書(shū)。
二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
公告名稱(chēng) 披露媒介 日期
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于基金經(jīng)理恢復(fù)履職的公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/1/3
國(guó)泰基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/3/27
國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金更新招募說(shuō)明書(shū)(2024年第一號(hào))
國(guó)泰基金管理有限公司高級(jí)管理人員變更公告 《中國(guó)證券報(bào)》 2024/7/25
二十四、招募說(shuō)明書(shū)存放及其查閱方式
本招募說(shuō)明書(shū)存放在本基金管理人、基金托管人、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所,投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱;也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)本招募說(shuō)明書(shū)復(fù)制件或復(fù)印件,但
應(yīng)以招募說(shuō)明書(shū)正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十五、備查文件
以下備查文件存放在本基金管理人、基金托管人的辦公場(chǎng)所。投資人可在辦公時(shí)間免費(fèi)
查閱,也可按工本費(fèi)購(gòu)買(mǎi)復(fù)印件。
(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選股票型證券投資基金募集的文件
(二)《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金基金合同》
(三)《國(guó)泰成長(zhǎng)優(yōu)選混合型證券投資基金托管協(xié)議》
(四)法律意見(jiàn)書(shū)
(五)基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
(六)基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照
國(guó)泰基金管理有限公司
二零二四年十一月十九日